Предварительное расследование

Общие условия предварительного расследования

Предварительное расследование – вторая стадия уголовного процесса. Как и возбуждение уголовного дела, она является частью досудебного производства.

В ходе предварительного расследования осуществляется уголовно-процессуальное доказывание, т.е. предусмотренная законом деятельность по собиранию, проверке и оценке доказательств. Это основная задача данной стадии. Для ее решения следователь и дознаватель наделены совокупностью необходимых процессуальных средств, позволяющих выявить, раскрыть и расследовать совершенное или готовящееся преступление, установить всех его участников, характер, размер причиненного ущерба и принять меры к его возмещению.

Таким образом, целью предварительного расследования является установление наличия или отсутствия события преступления, лиц виновных в его совершении, характера и размера причиненного ущерба и иных обстоятельств, имеющих значение для дела. Процессуальный порядок производства в данной стадии урегулирован в Разделе VIII УПК РФ (ст.ст.150 – 226).

В ходе предварительного расследования могут затрагиваться законные права и интересы граждан. Именно поэтому его особенности, допустимые формы и другие общие условия четко регламентированы в законе, а осуществление предварительного расследования без достаточного к тому основания, является грубым нарушением законности.

Для надлежащего производства предварительного следствия и дознания, законодателем разработана система общих условий (англ. General conditions of preliminary investigation), под которыми следует понимать предусмотренные УПК РФ универсальные требования, предъявляемые к порядку производства процессуальных действий и принятию решений, каждое из которых призвано обеспечивать единство процедуры предварительного расследования по всем уголовным делам. К их числу законом отнесены:

1. формы предварительного расследования;
2. подследственность;
3. место производства предварительного расследования;
4. соединение уголовных дел;
5. выделение уголовного дела;
6. выделение в отдельное производство материалов уголовного дела;
7. начало производства предварительного расследования;
8. производство неотложных следственных действий;
9. окончание предварительного расследования;
10. восстановление уголовных дел;
11. обязательность рассмотрения ходатайства;
12. меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества;
13. недопустимость разглашения данных предварительного расследования.

Процессуальной регламентации общих условий предварительного расследования посвящена гл.21 УПК РФ (ст.ст.150 – 161). Перейдем к рассмотрению образующих ее норм.

Анализ их содержания позволяет сделать вывод о том, что в самом общем виде предварительное расследование заключается в осуществляемой под надзором прокурора деятельности органов дознания и предварительного следствия по собиранию, проверке и оценке доказательств. Соответственно этому, первым общим условием в законе названы формы предварительного расследования (ст.150 УПК РФ) (англ. Forms of pre-trial investigation). Его смысл сводится к тому, что предварительное расследование производится следователями и дознавателями в форме предварительного следствия, которое должно быть завершено в срок, не превышающий 2-х месяцев, либо в форме дознания, которое может осуществляться в общем порядке либо в сокращенной форме, в течение 30-ти и 15-ти суток (соответственно) со дня возбуждения уголовного дела. При наличии оснований эти сроки могут продлеваться руководителем следственного органа и прокурором.

Основной формой предварительного расследования традиционно признается предварительное следствие, поскольку именно оно должно осуществляться по большинству совершенных или готовящихся преступлений. Дознание, в свою очередь, может производиться лишь по делам об указанных в ч.3 ст.150 УПК РФ преступлениях. Их около ста. Все они небольшой и средней тяжести.

Причем, уголовные дела об этих преступлениях по письменному указанию прокурора могут быть переданы для производства предварительного следствия (ч.4 ст.150 УПК РФ). Помимо преступлений, включенных законодателем в эту группу, законом допускается производство дознания по уголовным делам об иных преступлениях небольшой и средней тяжести. Однако это становится возможным только по письменному указанию прокурора (п.2 ч.3 ст.150 УПК РФ). При наличии оснований и ходатайства подозреваемого дознание может быть произведено в сокращенной форме (пп.1 - 3 ч.2 ст.226.1 УПК РФ).

Таким образом, форма предварительного расследования - это предусмотренный УПК РФ порядок процессуальной деятельности органа дознания, дознавателя, следователя и руководителя следственного органа по предварительному (досудебному) исследованию обстоятельств совершенного преступления, предполагающий совершение ими действий и принятие решений в зависимости от характера и тяжести расследуемого преступления.

Вторым общим условием предварительного расследования является подследственность (ст.151 УПК РФ) (англ. Investigative jurisdiction), т.е. законодательное распределение уголовных дел между органами предварительного расследования для производства предварительного следствия и дознания. Иными словами, подследственность не что иное, как предусмотренный УПК РФ порядок определения конкретного органа следствия или дознания, должностные лица которого имеют право производить предварительное расследование по уголовному делу.

Так, в зависимости от разновидности преступления, места его совершения и некоторых других обстоятельств (например, должностного статуса привлекаемого к уголовной ответственности лица), предварительное следствие производится:

1) следователями Следственного комитета РФ, которые обязаны осуществлять предварительное следствие по следующим уголовным делам:

• о тяжких и особо тяжких преступлениях, предусмотренных более чем 110-ю статьями Особенной части УК РФ;
• о преступлениях, совершенных членом Совета Федерации, депутатом федерального или регионального уровня, членом выборного органа местного самоуправления, должностным лицом органа местного самоуправления, судьями, Председателем Счетной палаты РФ, его заместителем и аудиторами этого органа, Уполномоченным по правам человека в РФ, Президентом РФ, прекратившим исполнение своих полномочий, а также кандидатом в Президенты РФ, прокурором, следователем, адвокатом, членом избирательной комиссии или комиссии референдума с правом решающего голоса, а также о преступлениях совершенных в отношении указанных лиц в связи с их профессиональной деятельностью;
• о преступлениях совершенных должностными лицами органов ФСБ РФ, СВР РФ, ФСО РФ, органов внутренних дел РФ, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ, органов Госнаркоконтроля, таможенных органов РФ, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона;
• о тяжких и особо тяжких преступлениях, совершенных несовершеннолетними и в отношении несовершеннолетних;

2) следователями федеральной службы безопасности, которые обязаны осуществлять предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях предусмотренных примерно 20-ю статьями Особенной части УК РФ, совершаемых в сфере экономической деятельности (ч.ч.2 - 4 ст.188 и ст. 189); против общественной безопасности (ст.ст.205, 205.1, 205.2, 208, 211); против государственной власти (ст.ст.275 – 281, 283, 284); против порядка управления (ч.2 ст.322 и ч.2 ст.323); против мира и безопасности (ст.ст.355 и 359);

3) следователями органов внутренних дел РФ, которые обязаны осуществлять предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях предусмотренных примерно 90 статьями Особенной части УК РФ, совершаемых против жизни и здоровья, против общественной безопасности и общественного порядка, а также против государственной власти;

4) следователями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, которые обязаны осуществлять предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных примерно десятью статьями Особенной части УК РФ, совершаемых против здоровья населения и общественной нравственности.

Правом производства дознания наделен более широкий круг должностных лиц. Дознание, в частности, производится:

1) дознавателями органов внутренних дел РФ, которые обязаны производить дознание по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел о преступлениях, перечисленных в п.п.3 – 6 ч.3 ст.151 УПК РФ;

2) дознавателями пограничной службы органов Федеральной службы безопасности РФ, которые обязаны производить дознание по уголовным делам о преступлениях (обнаруженных, как правило, органами пограничной службы ФСБ РФ), предусмотренных следующими статьями Особенной части УК РФ: 253 и 256 (в части, касающейся незаконной добычи водных животных и растений, обнаруженной пограничными органами федеральной службы безопасности); ч.1 ст.322 (Незаконное пересечение Государственной границы РФ); ч.1 ст.323 (Незаконное изменение Государственной границы РФ);

3) дознавателями органов Федеральной службы судебных приставов, которые обязаны производить дознание по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных следующими статьями Особенной части УК РФ: 157 (Злостное уклонение от уплаты средств на содержание детей или нетрудоспособных родителей), 177 (Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности), ч.1 ст.294 (Воспрепятствование осуществлению правосудия и производству предварительного расследования), ст.297 (Неуважение к суду); ч.1 ст.311 (Разглашение сведений о мерах безопасности, применяемых в отношении судьи и участников уголовного процесса); ст.312 (Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи аресту либо подлежащего конфискации); ст.315 (Неисполнение решения суда) - по уголовным делам о данных преступлениях дознание имеют право производить Главный судебный пристав РФ, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта РФ, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ;

4) дознавателями таможенных органов РФ, которые обязаны производить дознание по уголовным делам о преступлении, предусмотренном ст.194 УК РФ (Уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организаций или физических лиц);

5) дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы, которые обязаны производить дознание по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных следующими статьями Особенной части УК РФ: 168 (Уничтожение или повреждение имущества по неосторожности); ч.1 ст.219 (Нарушение правил пожарной безопасности); ч.ч.1 и 2 ст.261 (Уничтожение или повреждение лесов);

6) следователями Следственного комитета РФ, которые обязаны производить дознание по уголовным делам о преступлениях, перечисленных в ч.3 ст.150 УПК РФ, совершенных членом Совета Федерации, депутатом федерального или регионального уровня, членом выборного органа местного самоуправления, должностным лицом органа местного самоуправления, судьями, Председателем Счетной палаты РФ, его заместителем и аудиторами этого органа, Уполномоченным по правам человека в РФ, Президентом РФ, прекратившим исполнение своих полномочий, а также кандидатом в Президенты РФ, прокурором, следователем, адвокатом, членом избирательной комиссии, комиссии референдума с правом решающего голоса, о преступлениях совершенных в отношении указанных лиц в связи с их профессиональной деятельностью, а также о преступлениях совершенных должностными лицами Следственного комитета РФ, органов федеральной службы безопасности, Службы внешней разведки РФ, Федеральной службы охраны РФ, органов внутренних дел РФ, учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции РФ, органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, таможенных органов РФ, военнослужащими и гражданами, проходящими военные сборы, лицами гражданского персонала Вооруженных Сил РФ, других войск, воинских формирований и органов в связи с исполнением ими своих служебных обязанностей или совершенных в расположении части соединения, учреждения, гарнизона;

7) дознавателями, следователями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, которые обязаны производить дознание по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных следующими статьями Особенной части УК РФ: ч.1 ст.228 (Незаконные приобретение, хранение, перевозка, изготовление, переработка наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов), ст.228.2 (Нарушение правил оборота наркотических средств или психотропных веществ), ч.1 ст.230 (Склонение к потреблению наркотических средств или психотропных веществ), ч.1 ст.231 (Незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества), ч.1 ст.232 (Организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ), ст.233 (Незаконная выдача либо подделка рецептов или иных документов, дающих право на получение наркотических средств или психотропных веществ), ч.ч.1 и 4 ст.234 (Незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта).

В следственной практике определение подследственности может вызвать определенные сложности. Такие случаи, законодателем расцениваются как исключительные, а при их возникновении, следователи и дознаватели должны принимать во внимание следующие правила:

1. при соединении в одном производстве уголовных дел, подследственных разным органам предварительного расследования, подследственность определяется прокурором с соблюдением подследственности, установленной ст.151 УПК РФ;
2. по уголовным делам о преступлениях, перечисленных в ч.6 ст.151 УПК РФ (они предусмотрены примерно двадцатью статьями Особенной части УК РФ), предварительное следствие производится следователями того органа, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено соответствующее уголовное дело;
3. по уголовным делам о преступлениях перечисленных в ч.5 ст.151 УПК РФ (они предусмотрены примерно в сорока статьях Особенной части УК РФ), предварительное следствие может производиться также следователями органа выявившего эти преступления;
4. по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.ст.275 (Государственная измена), 276 (Шпионаж), 283 (Разглашение государственной тайны) и 284 (Утрата документов, содержащих государственную тайну) УК РФ, в совершении которых обвиняются лица, указанные в подпункте «в» п.1 ч.2 ст.151 УПК РФ, предварительное следствие производится следователями органов Федеральной службы безопасности.

Разрешение споров о подследственности уголовного дела возложено законом на прокурора (ч.8 ст.151 УПК РФ). Определять подследственность уголовного дела о преступлении, место совершения которого неизвестно, является прерогативой того прокурора города (района), на территории (либо объекте) которого обнаружены достаточные данные, указывающие на признаки преступления.

Третьим общим условием в законе названо место производства предварительного расследования (ст.152 УПК РФ) (англ. Place of pretrial investigation). По общему правилу им признается определенный участок местности (территория), на котором было совершено деяние, содержащее признаки преступления. Вместе с тем, если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом месте, то уголовное дело расследуется по месту окончания преступления. Если же преступления совершены в разных местах, то по решению вышестоящего руководителя следственного органа уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

В целях обеспечения полноты, объективности и процессуальных сроков предварительное расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей.

Следователь, дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, производит неотложные следственные действия, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для направления по подследственности. Данное решение оформляется соответствующим постановлением.

В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте, следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10-ти суток. В поручении должно быть обязательно указано, что конкретно необходимо установить, какие следственные действия, оперативные или розыскные мероприятия и к какому сроку требуется выполнить.

Закон предусматривает возможность передачи уголовного дела для производства предварительного расследования в вышестоящий следственный орган. Такая передача допускается по мотивированному постановлению руководителя вышестоящего следственного органа с письменным уведомлением прокурора о принятом решении.

Четвертое общее условие предварительного расследования (ст.153 УПК РФ) допускает соединение в одном производстве следующих уголовных дел:

1. в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии;
2. в отношении одного лица, совершившего несколько преступлений;
3. в отношении лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам.

Соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.

Соединение уголовных дел (англ. Combining criminal cases), находящихся в производстве следователя, осуществляется на основании постановления руководителя следственного органа. Соединение уголовных дел, находящихся в производстве дознавателя, осуществляется на основании постановления прокурора. Решение о соединении уголовных дел о преступлениях, подследственных в соответствии со ст.ст.150 и 151 УПК РФ разным органам предварительного расследования, принимает руководитель следственного органа на основании решения прокурора об определении подследственности. В случае если предварительное расследование осуществляется в форме дознания, указанное решение принимает прокурор.

При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования. При этом срок производства по остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается.

Пятым общим условием в законе (ст.154 УПК РФ) названо выделение уголовного дела (англ. Separation of a criminal case). Решение об этом может принимать только дознаватель или следователь. Оно оформляется соответствующим постановлением.

Выделение уголовного дела в отдельное производство допускается в следующих случаях:

1) в отношении отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, а именно:

• когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено;
• когда подозреваемый или обвиняемый скрылся от следствия, либо место его нахождения не установлено по иным причинам;
• когда место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует;
• когда временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого удостоверенное медицинским заключением, препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях (пп.1 – 4 ч.1 ст.208 УПК РФ);

2) в отношении несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми;

3) в отношении иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;

4) в отношении подозреваемого или обвиняемого, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве (в случае возникновения угрозы безопасности материалы уголовного дела, идентифицирующие его личность, изымаются из возбужденного уголовного дела и приобщаются к уголовному делу, выделенному в отдельное производство);

5) в отношении отдельных подозреваемых, когда предварительное расследование по их деяниям должно производиться в форме сокращенного дознания, если в отношении иных подозреваемых или обвиняемых предварительное расследование производится в общем порядке.

Выделение уголовного дела в отдельное производство допускается также для завершения предварительного расследования. Однако принятие решения об этом возможно только тогда, когда оно не сможет отразиться на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.

Если уголовное дело выделено в отдельное производство для расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном ст.146 УПК РФ. Со дня его вынесения, исчисляется срок предварительного следствия. В остальных случаях его исчисление начинается с момента возбуждения того уголовного дела, из которого оно выделено в отдельное производство.

В уголовном деле, выделенном в отдельное производство, должны содержаться подлинники или заверенные следователем или дознавателем копии процессуальных документов, имеющих значение для данного уголовного дела.

Материалы уголовного дела выделенного в отдельное производство допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу.

Это правило распространяется и на выделение в отдельное производство материалов уголовного дела (англ. Separation of material(s) of a criminal case).

Как и выделение уголовного дела, такие случаи разрешаются посредством следующего, шестого общего условия предварительного расследования (ст.155 УПК РФ). Оно сводится к тому, что если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым преступлением, то следователь, дознаватель выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их: следователь - руководителю следственного органа, а дознаватель - прокурору для принятия решения в соответствии со ст.ст.144 и 145 УПК РФ.

Два следующих общих условия, на рассмотрении которых пришла очередь остановиться, посвящены началу производства предварительного расследования (ст.156 УПК РФ) (англ. Beginning of preliminary investigation) и его окончанию (ст.158 УПК РФ) (англ. End of preliminary investigation).

В соответствии с первым из них, предварительное расследование начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем руководитель следственного органа, следователь, дознаватель, орган дознания выносит соответствующее постановление. В постановлении следователь, дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству.

Если следователю или дознавателю поручается производство по уже возбужденному уголовному делу, то он выносит постановление о принятии его к своему производству. Копия такого постановления в течение 24 часов с момента его вынесения направляется прокурору.

Окончание предварительного расследования всегда связано с принятием одного из следующих решений:

1. о прекращении уголовного дела (гл.29 УПК РФ);
2. о направлении уголовного дела с обвинительным заключением прокурору (гл.30 УПК РФ);
3. о направлении уголовного дела в суд, для применения принудительной меры медицинского характера (гл.31 УПК РФ);
4. составлением обвинительного акта (гл.32 УПК РФ).

Установив в ходе досудебного производства по уголовному делу обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, дознаватель, руководитель следственного органа, следователь вправе внести в соответствующую организацию или соответствующему должностному лицу представление (англ. Representation) о принятии мер по устранению указанных обстоятельств или других нарушений закона. Данное представление подлежит рассмотрению с обязательным уведомлением о принятых мерах не позднее 1-го месяца со дня его внесения.

Следующим, девятым общим условием выступает производство неотложных следственных действий (ст.157 УПК РФ) (англ. Execution of urgent investigative actions). К их числу законом отнесены процессуальные действия, производимые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно. Они осуществляются в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования (п.19 ст.5 УПК РФ).

Неотложные следственные действия (англ. Urgent investigative actions) производят:

1. дознаватели органов внутренних дел и дознаватели (следователи) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ;
2. органы федеральной службы безопасности;
3. таможенные органы;
4. командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов;
5. начальники учреждений и органов уголовно–исполнительной системы Министерства юстиции РФ;
6. иные должностные лица, которым предоставлены полномочия органов дознания в соответствии со ст.40 УПК РФ (в т.ч. органы внутренних дел РФ, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности; Главный судебный пристав РФ, главный военный судебный пристав, главный судебный пристав субъекта РФ, их заместители, старший судебный пристав, старший военный судебный пристав, а также старшие судебные приставы Конституционного Суда РФ, Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ; командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов; органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы).

После производства неотложных следственных действий и не позднее 10-ти суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело руководителю следственного органа. Об этом выносится соответствующее постановление, в котором перечисляются произведенные неотложные следственные действия и излагаются основания направления уголовного дела руководителю следственного органа. После принятия данного решения, орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. В случае направления руководителю следственного органа уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, орган дознания обязан принимать розыскные и оперативно-розыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

Следующим общим условием является восстановление уголовных дел (ст.1581 УПК РФ) (англ. Resumption of a criminal case). Оно появилось в законе несколько позже, чем все другие общие условия (примерно через год после вступления в силу УПК РФ). Его появление было вызвано тем, что в органах предварительного расследования и в судах практически постоянно случаются утраты уголовно-процессуальных производств. Происходит это по самым разным причинам, в числе которых специалисты выделяют халатность и безответственность сотрудников правоохранительных органов, умышленное уничтожение ими документов, кражи уголовных дел заинтересованными лицами, уничтожение материалов обвиняемыми и их защитниками при их ознакомлении с уголовным делом, стихийные бедствия, пожары и др. В таких случаях обязательно возникает необходимость восстановления всего утраченного уголовного дела либо каких-то его материалов. Основанием для этого является постановление руководителя следственного органа, начальника органа дознания, а в случае утраты уголовного дела или материалов в ходе судебного производства - решение суда, направляемое руководителю следственного органа или начальнику органа дознания для исполнения.

Восстановление уголовных дел представляет собой процессуальную деятельность по повторному собиранию сведений об обстоятельствах, подлежащих доказыванию, по их проверке и оценке. Она осуществляется для подтверждения законности ранее принимавшихся по уголовному делу решений, а также для последующего принятия новых процессуальных решений. Восстановление уголовного дела производится по сохранившимся копиям материалов уголовного дела, которые могут быть признаны доказательствами в порядке, установленном УПК РФ, и путем проведения процессуальных действий.

Сроки дознания, предварительного следствия и содержания под стражей в таких случаях исчисляются в обычном порядке, который установлен ст.ст.109, 162 и 223 УПК РФ. Если по утраченному уголовному делу истек предельный срок содержания под стражей, то обвиняемый подлежит немедленному освобождению.

Отдавая должное законодателю за внимание, уделенное порядку восстановления утраченных уголовных дел, процессуалисты правильно обращают внимание на неполноту состоявшегося регулирования. Наиболее остро она проявляется при утрате уголовного дела либо его материалов в ходе судебного производства. Помимо этого, законодатель не предусмотрел ни формы, ни содержания решения суда, инициирующего восстановительное производство. Отсюда остается неясным, должен ли суд в своем решении констатировать факт полной или частичной утраты уголовного дела и возбуждать восстановительное производство либо он лишь поручает соответствующим должностным лицам восстановление материалов дела. Возникают здесь и другие вопросы: должно ли при этом (и в какой мере) учитываться мнение заинтересованных участников уголовного судопроизводства, а если такое мнение признается юридически значимым, то обязательно ли проведение предварительного слушания и др.

Следующим общим условием предварительного расследования является обязательность рассмотрения ходатайства (англ. Obligation to consider a motion), т.е. официальных просьб участников уголовного судопроизводства, адресованных дознавателю, следователю или суду (ст.159 УПК РФ). Законом установлено, что они могут касаться либо производства процессуальных действий, либо принятия процессуальных решений для установления обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, а также для обеспечения прав и законных интересов лица, заявившего ходатайство, или представляемого им лица.

Следователь, дознаватель обязан рассмотреть каждое заявленное по уголовному делу ходатайство в порядке установленном гл.15 УПК РФ. При этом подозреваемому или обвиняемому, его защитнику, а также потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям не может быть отказано в допросе свидетелей, производстве судебной экспертизы и других следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для данного уголовного дела.

В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь, дознаватель обязан вынести постановление, которое может быть обжаловано в порядке, установленном гл.16 УПК РФ.

Двенадцатым общим условием являются меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества (англ. Measures of care of children, dependants of the accused/the defendant and measures to ensure the safety of his property). По существующему порядку (ст.160 УПК РФ) они должны приниматься следователем, дознавателем, в производстве которых находится уголовное дело.

Так, если у подозреваемого, или обвиняемого, задержанного, или заключенного под стражу остались без присмотра и помощи несовершеннолетние дети, другие иждивенцы, а также престарелые родители, нуждающиеся в постороннем уходе, то следователь, дознаватель принимает меры по их передаче на попечение близких родственников, родственников или других лиц, либо помещению в соответствующие детские или социальные учреждения. На них же лежит обязанность принимать меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого или обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу.

О принятых мерах следователь или дознаватель уведомляет подозреваемого или обвиняемого.

Последним, тринадцатым общим условием в законе (ст.161 УПК РФ) названа недопустимость разглашения данных предварительного расследования (англ. Impermissibility of disclosing preliminary investigation data). Им, в частности, предусмотрено, что данные предварительного расследования не подлежат разглашению. Именно поэтому следователь и дознаватель обязаны предупреждать участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения результатов следственных действий и иной информации о ходе расследования. В связи с этим у них отбирается подписка с предупреждением об ответственности в соответствии со ст.310 УК РФ.

Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым, если разглашение не противоречит интересам предварительного расследования и не связано с нарушением прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. Так, например, разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия законом не допускается. Это связано с тем, что неприкосновенность частной жизни, личной и семейной тайны, защита своей чести и доброго имени является неотъемлемым правом каждого гражданина (ст.23 Конституции РФ).

Таковы универсальные требования, предъявляемые законом к порядку производства процессуальных действий и принятию решений. Именно они призваны обеспечивать единство процедуры производства предварительного расследования по всем уголовным делам.

Предварительное следствие

Предварительное следствие – наиболее распространенная в уголовном судопроизводстве форма предварительного расследования. Его особенности получили процессуальную регламентацию в гл.22 УПК РФ (ст.ст.162 – 170 УПК РФ). В их числе:

1. срок предварительного следствия;
2. производство предварительного следствия следственной группой;
3. общие правила производства следственных действий;
4. судебный порядок получения разрешения на производство следственного действия;
5. протокол следственного действия;
6. удостоверение факта отказа от подписания или невозможности подписания протокола следственного действия;
7. участие специалиста;
8. участие переводчика;
9. участие понятых.

Рассмотрим каждую из этих особенностей.

Первая из них – срок предварительного следствия (ст.162 УПК РФ) (англ. Time limits of pretrial investigation), под которым принято понимать период времени установленный УПК РФ для совершения процессуальных действий и принятия решений при реализации этой формы предварительного расследования.

Предварительное следствие по уголовному делу должно быть закончено в срок, не превышающий 2-х месяцев. Этот срок может быть продлен до 3-х месяцев руководителем соответствующего следственного органа. Далее, срок предварительного следствия может быть продлен до 12 месяцев руководителем следственного органа по субъекту РФ и иным приравненным к нему руководителем следственного органа, а также их заместителями. Однако такое продление возможно лишь по уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность.

Дальнейшее продление срока предварительного следствия может быть произведено только в исключительных случаях Председателем Следственного комитета РФ, руководителем следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти) и их заместителями.

Срок предварительного следствия исчисляется со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо до дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу.

В срок предварительного следствия не включается время, в течение которого предварительное следствие было приостановлено по основаниям, предусмотренным УПК РФ, а также время, затраченное на обжалование следователем решения прокурора о возвращении уголовного дела для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения, либо квалификации действий обвиняемых, или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков с письменными указаниями.

В случае возвращения прокурором уголовного дела следователю, срок для исполнения указаний прокурора устанавливается руководителем следственного органа, в производстве которого находится уголовное дело, и не может превышать 1-го месяца со дня поступления данного уголовного дела к следователю.

При возобновлении приостановленного или прекращенного уголовного дела либо возвращении уголовного дела для производства дополнительного расследования срок дополнительного следствия устанавливается руководителем следственного органа, в производстве которого находится уголовное дело, и не может превышать 1-го месяца со дня поступления уголовного дела к следователю.

Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях

При возобновлении приостановленного или прекращенного уголовного дела, либо возвращении уголовного дела для производства дополнительного расследования срок дополнительного следствия устанавливается руководителем следственного органа и не может превышать 1-го месяца со дня поступления уголовного дела к следователю. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих основаниях в порядке, установленном ст.162 УПК РФ.

Решив возбудить ходатайство о продлении срока предварительного следствия, следователь выносит соответствующее постановление. Оно должно быть представлено руководителю следственного органа не позднее 5-ти суток до дня истечения срока предварительного следствия. В постановлении должны быть изложены обстоятельства, установленные в ходе следствия с указанием даты возбуждения уголовного дела, предыдущих сроков продления предварительного следствия, даты истечения срока следствия, обоснование невозможности закончить предварительное следствие в установленный срок, а также какие следственные действия планируется выполнить в продленный срок.

О продлении срока предварительного следствия следователь обязан письменно уведомить обвиняемого, его защитника, а также потерпевшего и его представителя.

Следующей особенностью является производство предварительного следствия следственной группой (ст.163 УПК РФ).

Следственная группа (англ. Investigation team) – это организационная форма объединения следователей для решения единых задач расследования сложного или объемного уголовного дела, в т.ч. во взаимодействии с должностными лицами органов, уполномоченных осуществлять оперативно-розыскную деятельность. Решение о производстве предварительного следствия следственной группой и об изменении ее состава принимает руководитель следственного органа.

О создании следственной группы указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела или выносится отдельное постановление. В нем должны быть перечислены все следователи, которым поручено производство предварительного следствия, и обязательно указывается, какой следователь назначается руководителем следственной группы. К ее работе могут привлекаться должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.

Они обеспечивают оперативное сопровождение предварительного следствия, используя при этом возможность раскрытия преступлений, непроцессуальными методами и средствами. Возможность их отвода УПК РФ не предусмотрена.

Состав следственной группы объявляется подозреваемому, обвиняемому.

Процессуалисты в своих трудах правильно обращают внимание на то, что УПК РФ, наделив потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей правом отвода членов следственной группы, не содержит никаких указаний относительно ознакомления каждого из них с составом следственной группы.

Руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует работу следственной группы, руководит действиями других следователей. Он уполномочен принимать следующие решения:

1. о выделении уголовных дел в отдельное производство в порядке, установленном ст.ст.153 – 155 УПК РФ;
2. о прекращении уголовного дела полностью или частично;
3. о приостановлении или возобновлении производства по уголовному делу;
4. о привлечении лица в качестве обвиняемого и об объеме предъявленного ему обвинения;
5. о направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы (за исключением случаев, предусмотренных п.3 ч.2 ст.29 УПК РФ;
6. о возбуждении перед руководителем следственного органа ходатайства о продлении срока предварительного следствия;
7. о возбуждении перед судом ходатайства об избрании меры пресечения, а также о производстве следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных ч.2 ст.29 УПК РФ.

Руководитель следственной группы уполномочен также составлять обвинительное заключение либо выносить постановление о направлении уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера к лицу, совершившему преступление, и направлять данное постановление вместе с уголовным делом прокурору.

Руководитель и члены следственной группы вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими следователями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в порядке, установленном УПК РФ.

Как правило, следственная группа прекращает свое существование после окончания предварительного следствия по уголовному делу. Вместе с тем, законом не исключено, что это может произойти и несколько раньше. Представляется, что в таких случаях руководителем следственной группы должно выноситься мотивированное постановление и доводиться до сведения заинтересованных лиц.

Следующей особенностью предварительного следствия в законе названы общие правила производства следственных действий (ст.164 УПК РФ). Их восемь.

В соответствии с первым из них, такие следственные действия как эксгумация (ч.3 ст.178 УПК РФ), освидетельствование (ст.179 УПК РФ), обыск (ст.182 УПК РФ) и выемка (ст.183 УПК РФ) проводятся на основании постановления следователя. Иначе говоря, следователь должен принимать решение об их производстве только письменно. Это объясняется тем, что каждое из этих следственных действий, так или иначе связано с вторжением в частную жизнь граждан, неприкосновенность которой охраняется законом.

По многим уголовным делам производство отдельных следственных действий связано не только с вторжением в частную жизнь, но и с существенным ограничением конституционных прав и свобод участников уголовного судопроизводства. Нередко оно является длительным. Для таких обстоятельств в законе сформулировано следующее, более жесткое правило: в случаях предусмотренных п.п.4 – 9, 101, 11 и 12 ч.2 ст.29 УПК РФ следственные действия производятся на основании судебного решения.

Если выразиться более точно, то действие этого правила распространено на частные случаи проведения следующих следственных действий:

1. осмотр жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;
2. обыск и (или) выемка в жилище;
3. выемка заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи;
4. личный обыск (за исключением случаев предусмотренных ст.93 УПК РФ);
5. выемка предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях;
6. наложение ареста на корреспонденцию, разрешение на ее осмотр и выемку в учреждениях связи;
7. наложение ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях;
8. реализация или уничтожение вещественных доказательств, указанных в подпункте "в" п.1, подпунктах "б", "в" пп.2 и 3 ч.2 ст.82 УПК РФ;
9. контроль и запись телефонных и иных переговоров;
10. получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

На процессуальных деталях судебного порядка получения разрешения на производство перечисленных следственных действий мы остановимся несколько позже. Сейчас лишь заметим, что процессуалисты правильно предлагают осуществлять с разрешения суда не отдельные, а любые следственные действия, производимые в жилище при отсутствии согласия проживающих в нем лиц, в т.ч. следственный эксперимент, проверку показаний на месте и некоторые другие.

В соответствии со следующим правилом, производство следственного действия в ночное время не допускается за исключением случаев, не терпящих отлагательства.

Ночным временем (англ. Night-time) закон признает промежуток времени с 22 до 06 часов по местному времени (п.21 ст.5 УПК РФ). Что же касается случаев, не терпящих отлагательства, то в УПК РФ никаких разъяснений на этот счет не содержится. Тем не менее, в следственной и судебной практике таковой признается обстановка в которой:

1. неотложность следственного действия диктуется обстановкой только что совершенного преступления;
2. следственное действие необходимо произвести для пресечения преступной деятельности;
3. лицо принимает меры к уничтожению предметов или документов, имеющих значение для расследуемого уголовного дела.

Следующее правило гласит, что при производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в них лиц. Иными словами, процедура производства каждого следственного действия должна быть такова, чтобы в ней полностью исключались не только факты запугивания, применения физической силы, любого другого принуждения, но и обстановка, угрожающая жизни и здоровью участников следственного действия.

Привлекая участников уголовного судопроизводства к участию в следственных действиях, следователь обязан удостовериться в их личности, разъяснить им права, ответственность, а также порядок производства соответствующего следственного действия. Данное правило предполагает также и то, что если в производстве следственного действия участвует потерпевший, свидетель, специалист, эксперт или переводчик, то каждый из них предупреждается об ответственности по ст.ст.307 и 308 УК РФ (т.е. за заведомо ложные показания, заключение эксперта, специалиста или неправильный перевод, а также за отказ свидетеля или потерпевшего от дачи показаний).

Следующим правилом предусмотрено, что при производстве следственных действий могут применяться технические средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств. Перед началом следственного действия следователь обязан предупредить его участников, о применении технических средств.

Под техническими (а точнее технико-криминалистическими) средствами и способами обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств, следует понимать устройства, приспособления и материалы, используемые для собирания доказательств, в совокупности с допустимыми приемами их использования в процессе доказывания по уголовным делам. Технические средства могут быть как специально созданными, так и приспособленными для этих целей.

Помимо применения технических средств и способов следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, т.е. гласные и негласные практические действия с целью выявления, предупреждения, пресечения и раскрытия преступлений, а также лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, осуществление розыска лиц, пропавших без вести и скрывающихся от органов дознания, следствия, прокуратуры и суда. О привлечении такого лица делается соответствующая отметка в протоколе.

Ведение протокола следственного действия является не только общим правилом производства следственных действий, но и еще одной особенностью предварительного следствия (ст.166 УПК РФ). Причина в том, что уголовное судопроизводство имеет удостоверительный характер. Это значит, что все процессуальные действия и решения должны быть обязательно отражены в уголовном деле, т.е. быть удостоверены в его материалах.

Протокол следственного действия (англ. Record/report of an investigative action) – наиболее распространенная форма документирования в уголовном судопроизводстве. Он составляется в ходе следственного действия или непосредственно после его окончания.

В протоколе обязательно указываются:

1. место и дата производства следственного действия;
2. должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;
3. фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности.

Протокол должен также содержать запись о разъяснении участникам следственных действий их прав, обязанностей, ответственности и порядка производства следственного действия, которая удостоверяется подписями его участников.

Протокол может быть написан от руки или изготовлен с помощью технических средств. В качестве дополнительных способов фиксации хода и результатов следственного действия законом допускается применение стенографирования, фотографирования, киносъемки, аудиои видеозаписи. Полученные после их применения стенограмма и стенографическая запись, фотографические снимки, материалы аудиои видеозаписи должны храниться при уголовном деле.

В протоколе описываются процессуальные действия в том порядке, в каком они производились, выявленные при их производстве существенные для данного уголовного дела обстоятельства, а также излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии. В нем должны быть указаны также технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены и полученные результаты. В протоколе должно быть отмечено, что лица, участвующие в следственном действии, были заранее предупреждены о применении при производстве следственного действия технических средств.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.

После этого протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии. К нему могут прилагаться фотографические снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия, а также электронные носители информации, полученной или скопированной с других электронных носителей в ходе производства следственного действия.

При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу. В случаях, не терпящих отлагательства, указанное следственное действие может быть произведено на основании постановления следователя о сохранении в тайне данных о личности участника следственного действия без получения согласия руководителя следственного органа. В данном случае постановление следователя передается руководителю следственного органа для проверки его законности и обоснованности незамедлительно при появлении для этого реальной возможности (ч.9 ст.166 УПК РФ).

Иногда участник следственного действия отказывается от подписания протокола этого следственного действия или по объективным причинам не может подписать его. В таких случаях у следователя возникает необходимость удостоверить этот факт.

Удостоверение факта отказа от подписания или невозможности подписания протокола следственного действия является еще одной особенностью предварительного следствия (ст.167 УПК РФ).

Так, при отказе лица, участвовавшего в следственном действии, подписать протокол этого следственного действия, следователь вносит в него соответствующую запись, которая удостоверяется подписью следователя, а также подписями защитника, законного представителя, представителя или понятых, если они участвуют в следственном действии.

Лицу, отказавшемуся подписать протокол, должна быть предоставлена возможность дать объяснение причин отказа, которое заносится в данный протокол.

Если же подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или свидетель в силу физических недостатков или состояния здоровья не может подписать протокол, то ознакомление этого лица с текстом протокола производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола и факт невозможности его подписания.

Следующей особенностью предварительного следствия (ст.165 УПК РФ) выступает судебный порядок получения разрешения на производство следственного действия (англ. Judicial procedure of obtaining permission to conduct an investigative action). Он предполагает, что следователь с согласия руководителя следственного органа, а дознаватель с согласия прокурора выносит постановление о возбуждении перед судом ходатайства при необходимости производства следующих следственных действий:

1. осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц;
2. обыска и (или) выемки в жилище;
3. выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи;
4. личного обыска (за исключением случаев, предусмотренных ст.93 УПК РФ);
5. выемки предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях;
6. наложения ареста на корреспонденцию, разрешения на ее осмотр и выемку в учреждениях связи;
7. наложения ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях;
8. контроля и записи телефонных и иных переговоров;
9. получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Постановления, в которых излагаются ходатайства о производстве данных следственных действий, принимаются отделом делопроизводства суда или судьей, осуществляющим дежурство, в течение всего рабочего дня. Исключение составляют материалы с информацией, защита которой гарантируется действующим законодательством, и носящих гриф «секретно» (т.е. о выемке предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях, о наложении ареста на корреспонденцию и выемке ее в учреждениях связи, а также о контроле и записи телефонных и иных переговоров, о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами)29.

Поступающие в суд ходатайства регистрируются в журнале учета входящей корреспонденции. Работник отдела делопроизводства суда обязан проверить наличие документов, приложенных к ходатайству, поставить штамп с указанием даты и времени его поступления, свою подпись и немедленно передать ходатайство судье, осуществляющему дежурство. В случае отсутствия каких-либо документов он составляет акт. Один его экземпляр направляется (вручается) отправителю, а второй приобщается к полученным документам.

На поступившее и зарегистрированное ходатайство заводится материал (дело) с присвоением соответствующего номера. Он состоит из индекса, порядкового номера журнала учета и года принятия ходатайства к производству. При поступлении ходатайств, для рассмотрения которых УПК РФ установлены сроки, исчисляемые часами, помимо даты на обложке материала и в регистрационном журнале указывается фактическое время поступления материала в суд.

Ходатайство о производстве следственного действия подлежит рассмотрению единолично судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня по месту производства предварительного следствия или производства следственного действия не позднее 24-х часов с момента поступления указанного ходатайства.

В судебном заседании вправе участвовать прокурор, следователь и дознаватель.

Рассмотрев ходатайство, судья выносит постановление о разрешении производства следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа. Постановление немедленно вручается лицу, возбудившему ходатайство, прокурору, подозреваемому или обвиняемому, защитнику и законному представителю несовершеннолетнего под расписку. Копия постановления судьи о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления направляется в соответствующее учреждение связи, которому поручается задерживать почтово-телеграфные отправления. Об этом незамедлительно уведомляется следователь.

Постановление судьи может быть обжаловано в вышестоящий суд в сроки, установленные ст.127 УПК РФ.

Обращение к исполнению решений по материалам судебного контроля законом возлагается на суд, их постановивший.

В исключительных случаях, когда производство осмотра жилища, обыска и выемки в жилище, личного обыска, а также выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи, наложения ареста на имущество указанное в ч.1 ст.1041 УК РФ не терпит отлагательства, указанные следственные действия могут быть произведены на основании постановления следователя без получения судебного решения. В таком случае, следователь в течение 24-х часов с момента начала производства следственного действия уведомляет судью и прокурора о производстве этого следственного действия в неотложном порядке. К уведомлению прилагаются копия постановления о его производстве и копия протокола с описанием его же хода и результатов. Эти документы необходимы для проверки законности решения о производстве данного следственного действия.

В течение 24-х часов с момента получения указанных документов, судья проверяет законность произведенного следственного действия и выносит постановление о признании его законности или незаконности. В случае если судья признает произведенное следственное действие незаконным, все полученные в его ходе доказательства признаются недопустимыми в соответствии со ст.75 УПК РФ. Это означает, что любые сведения, полученные в результате проведения такого следственного действия, не будут иметь действенности в ходе дальнейшего производства по уголовному делу.

Специалисты правильно обращают внимание на то, что решение о незаконности следственного действия принимаемое судьей в порядке, предусмотренном ч.5 ст.165 УПК РФ, является по своим последствиям более радикальным, чем признание доказательства недопустимым на предварительном слушании.

Это объясняется тем, что исключение доказательств на предварительном слушании не препятствует повторному рассмотрению вопроса о признании их допустимыми (ч.7 ст.235 УПК РФ). Признание же произведенного следственного действия незаконным в рассматриваемых случаях является окончательным.

Любое процессуальное решение, в т.ч. о производстве следственных действий, должно приниматься только на основе совокупности фактических данных, которые могут иметь неодинаковую правовую природу. Возникает резонный вопрос, что именно должен принимать во внимание судья, оценивающий обоснованность следственного действия.

Полагаем, что результаты оценки сведений, представленных в обоснование ходатайства о производстве следственного действия, должны находиться в зависимости не только от фактического основания и результатов производства того или иного следственного действия, но и от характера реального ограничения этим следственным действием конституционных прав и свобод граждан. В судебном заседании, предметом которого является исследование таких сведений, анализу должна подвергаться любая представленная следователем информация, в т.ч. результаты оперативно-розыскной деятельности. В трудах процессуалистов по этому поводу правильно отмечалось, что судья должен принимать свое решение, сообразуясь с логикой именно предварительного, а не судебного исследования обстоятельств преступления.

Завершая рассмотрение судебного порядка получения разрешения на производство следственного действия необходимо обратить внимание на еще одно важное обстоятельство. Иногда, при определении оснований производства следственного действия, может иметь место коллизия между УПК РФ и другими законодательными актами. В этом случае, должен применяться тот закон, который в большей мере обеспечивает соблюдение прав и свобод человека и гражданина. Так, например, при производстве обыска в помещении адвокатского образования следует руководствоваться не только УПК РФ, но и Федеральным законом «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», поскольку именно он в наибольшей мере обеспечивает защиту прав, как самого адвоката, так и обращающихся к нему за юридической помощью граждан.

Тремя последними особенностями предварительного следствия являются участие специалиста (ст.168 УПК РФ), переводчика (ст.169 УПК РФ) и понятых (ст.170 УПК РФ). В соответствии с первой из них, следователь вправе привлечь к участию в следственном действии специалиста, т.е. лицо, обладающее специальными познаниями.

Законом установлено, что специалист привлекается для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применения технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию (ст.59 УПК РФ).

Перед началом следственного действия, в котором участвует специалист, следователь удостоверяется в его компетентности, выясняет его отношение к подозреваемому, обвиняемому и потерпевшему, разъясняет специалисту его права и ответственность, предусмотренные ст.58 УПК РФ.

В случаях, когда участники уголовного судопроизводства, не владеют или недостаточно владеют языком, на котором ведется производство по уголовному делу, следователь привлекает к участию в следственном действии переводчика.

Перед началом следственного действия, в котором будет участвовать переводчик, следователь удостоверяется в его компетентности и разъясняет права и ответственность, предусмотренные ст.59 УПК РФ. Причем, правила предусмотренные этой статьей распространяются на лицо, владеющее навыками сурдоперевода. Выяснять отношение переводчика к подозреваемому, обвиняемому и потерпевшему, закон не требует.

Помимо специалиста и переводчика к участию в следственном действии могут привлекаться незаинтересованные в исходе уголовного дела лица. Каждое из них привлекается органом дознания, дознавателем или следователем для удостоверения факта производства следственного действия, а равно его содержания, хода и результатов. Эти лица наделяются процессуальным статусом понятых. Перед началом следственного действия следователь разъясняет им цель следственного действия, а также их права и ответственность.

Среди процессуалистов отношение к институту понятых неоднозначное.

Одни в своих трудах доказывают его эффективность и значимость, другие критикуют, приводя аргументы о его процессуальной несостоятельности, и, предлагают распространить на него международные стандарты участия свидетелей в уголовном судопроизводстве. Нам представляется, что целесообразность участия понятых должна оцениваться не однозначно, как это имело место в УПК РСФСР, а дифференцированно. Причем только через призму принципиальных положений уголовного судопроизводства и, прежде всего, исходя из его назначения.

В соответствии с ныне действующим уголовно-процессуальным законодательством, с участием не менее 2-х понятых, должны проводиться следующие процессуальные действия. В их числе:

1. обыск (ст.182 УПК РФ);
2. выемка электронных носителей информации (ч.31 ст.183 УПК РФ);
3. личный обыск (ст.184 УПК РФ);
4. предъявление для опознания (ст.193 УПК РФ);

В труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, каждое из вышеупомянутых действий может производиться без участия понятых, о чем в протоколе следственного действия делается соответствующая запись.

В случае производства следственного действия без участия понятых применяются технические средства фиксации его хода и результатов. Если же их применение невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись.

В ч.11 ст.170 УПК РФ приводятся случаи, когда понятые могут принимать участие в следственных действиях по усмотрению следователя. В круг таких действий вошли:

1. наложение ареста на имущество (ст.115 УПК РФ);
2. осмотр (ст.177 УПК РФ);
3. осмотр трупа и эксгумация (ст.178 УПК РФ);
4. следственный эксперимент (ст.181 УПК РФ);
5. осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений (ч.5 ст.185 УПК РФ);
6. осмотр и прослушивание фонограммы, полученной в результате контроля и записи переговоров (ч.7 ст.186 УПК РФ);
7. проверка показаний на месте (ст.194 УПК РФ).

Если в производстве каждого из названных действий по решению следователя понятые не участвуют, то применение технических средств фиксации их хода и результатов является обязательным. Если же в ходе того или иного следственного действия применение технических средств является невозможным, то следователь делает в протоколе соответствующую запись. В остальных случаях следственные действия производятся без участия понятых, если следователь по ходатайству участников уголовного судопроизводства или по собственной инициативе не примет иное решение.

В случае участия понятых следователь перед началом следственного действия разъясняет им цель следственного действия, их права и ответственность, предусмотренные ст.60 УПК РФ.

Таковы характерные особенности предварительного следствия. Именно они предопределяют своеобразие данной формы предварительного расследования.

Следственные действия

По действующему законодательству уголовно-процессуальное доказывание осуществляется дознавателем, следователем, прокурором и судом с помощью следственных и иных, предусмотренных УПК РФ, процессуальных действий. Порядок их производства детально урегулирован законом. В целом он таков, что в ряде случаев не только не исключает ограничение конституционных прав и свобод граждан, но и допускает применение мер процессуального принуждения к участникам уголовного судопроизводства.

Следственные действия являются разновидностью процессуальных действий. Их особенность в том, что они нацелены на собирание, проверку, оценку и использование доказательств. Каждое из них может производиться только по расследуемому уголовному делу, только уполномоченными должностными лицами, и, только при наличии достаточных оснований.

Суммируя сказанное, следственные действия (англ. Investigative actions) можно определить как предусмотренную УПК РФ группу процессуальных действий, каждое из которых характеризуется своей познавательной направленностью и производится в целях собирания, проверки, оценки и использования доказательств в ходе досудебного производства по уголовным делам. Общие правила их производства изложены в ст.164 УПК РФ. Каждое из них нами было подробно рассмотрено. Сейчас подошла очередь для обстоятельного анализа процессуального порядка производства каждого из пятнадцати следственных действий. Они отличаются друг от друга по ряду процессуальных параметров, в числе которых – основания и порядок проведения, круг лиц, имеющих право принимать участие в их производстве, а также предусмотренный законом способ собирания, проверки, оценки и использования доказательств. Именно он и выступает базовым основанием их законодательной классификации.

В Разделе VIII УПК РФ следственные действия сгруппированы следующим образом:

1 группа: Следственные действия, направленные на обнаружение материальных следов преступления, а также на выяснение других обстоятельств, имеющих значение для дела (гл.24 УПК РФ). В их числе:

1. осмотр;
2. осмотр трупа и эксгумация;
3. освидетельствование;
4. следственный эксперимент.

2 группа: Следственные действия, связанные с ограничением конституционных прав и свобод граждан (гл.25 УПК РФ). В их числе:

1. обыск;
2. выемка;
3. наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка;
4. контроль и запись переговоров;
5. получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

3 группа: Следственные действия, нацеленные на получение полных и правдивых показаний от участников уголовного судопроизводства (гл.26 УПК РФ). В их числе:

1. допрос;
2. очная ставка;
3. предъявление для опознания;
4. проверка показаний на месте.

4 группа: Следственные действия, связанные с исследованием материальных объектов (гл.27 УПК РФ). Сюда входят:

1. судебная экспертиза;
2. получение образцов для сравнительного исследования.

Рассмотрим каждое из названных следственных действий подробно.

Их регламентация в УПК РФ начинается с осмотра. Основаниям и порядку его производства посвящены ст.ст.176 и 177 УПК РФ.

Осмотр (англ. Survey) производится с целью обнаружения следов преступления и выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Объектами осмотра могут являться:

1. место происшествия;
2. участок местности;
3. жилище;
4. помещение не являющееся жилым;
5. предметы;
6. документы.

Осмотр места происшествия, документов и предметов может быть произведен до возбуждения уголовного дела. Его результаты должны отражаться в протоколе.

Перед началом осмотра всем участвующим в нем лицам должны быть разъяснены их права, ответственность, а также порядок производства этого следственного действия. Поскольку осмотр жилища производится с согласия проживающих в нем лиц, или на основании судебного решения – следователь возбуждает перед судом ходатайство о производстве такого осмотра. Однако он ходатайствует об этом только в том случае, если проживающие в жилище лица возражают против его проведения.

Осмотр помещения организации производится в присутствии представителя администрации этой организации. В случае невозможности обеспечить его участие в осмотре, об этом делается запись в протоколе.

Осмотр следов преступления и иных обнаруженных предметов должен осуществляться на месте производства следственного действия. Исключением из этого правила являются случаи, когда для производства такого осмотра требуется продолжительное время или осмотр следов и предметов на месте затруднен. При возникновении подобных ситуаций, не осмотренные следы и предметы должны быть изъяты, упакованы, опечатаны, заверены подписями следователя прямо на месте производства следственного действия. Впоследствии, они осматриваются, а результаты их осмотра должны быть зафиксированы в отдельном протоколе.

В ходе осмотра, изъятию подлежат только те предметы, которые могут иметь отношение к уголовному делу. При этом в протоколе данного следственного действия по возможности указываются индивидуальные признаки и особенности изымаемых предметов. Все обнаруженное и изъятое при осмотре должно быть предъявлено участникам осмотра.

Специфической разновидностью осмотра является осмотр трупа. В купе с эксгумацией (т.е. извлечением трупа из места его захоронения) (англ. Exhumation and corpse examination), законодатель наделил его статусом самостоятельного следственного действия, порядок проведения которого регламентирован ст.178 УПК РФ. Следователь обязан привлекать к участию в его производстве судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия - врача. Для осмотра трупа могут привлекаться и другие специалисты.

Осмотр трупа может быть произведен до возбуждения уголовного дела (ч.4 ст.178 УПК РФ). Неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию, дактилоскопированию (т.е. получению пальцевых отпечатков) (англ. Fingerprinting) и государственной геномной регистрации (т.е. ДНК-анализу, сведения о котором, должны помещаться в специальную федеральную базу, что создает дополнительную возможность установления личности неопознанного трупа путем сравнения с образцами ДНК предполагаемых родственников). Их кремирование (т.е. сжигание в особых печах) не допускается.

Ход и результаты осмотра трупа отражаются в протоколе.

При необходимости извлечения трупа из места захоронения, следователь выносит постановление об эксгумации и уведомляет об этом близких родственников или родственников покойного. Такое постановление обязательно для администрации места захоронения. В случае если близкие родственники или родственники покойного возражают против эксгумации, разрешение на ее проведение выдается судом по ходатайству следователя. Расходы, связанные с эксгумацией и последующим захоронением трупа, возмещаются родственникам покойного в порядке установленном ст.131 УПК РФ, в которой предусмотрены виды процессуальных издержек и порядок их выплаты.

Следующим следственным действием, которое, в своей сущности, также выступает как разновидность осмотра, является освидетельствование (англ. Examination).

Порядок его производства регламентирован ст.179 УПК РФ.

Объект освидетельствования – тело человека. О его производстве следователь выносит постановление, которое является обязательным для освидетельствуемого лица, в качестве которого могут выступать: подозреваемый, обвиняемый, потерпевший и свидетель. Вместе с тем, свидетель может подвергаться освидетельствованию только с его согласия. Исключением из этого правила являются случаи, когда производство данного следственного действия необходимо для оценки достоверности показаний этого участника уголовного судопроизводства.

В случаях, не терпящих отлагательства, освидетельствование может быть произведено до возбуждения уголовного дела (ч.1 ст.179 УПК РФ). Но независимо от этого его целью является обнаружение (выявление):

1. особых примет (англ. Distinctive marks), т.е. броских особенных признаков внешности человека, отличающиеся большой наглядностью;
2. следов преступления (англ. Vestiges of a crime), т.е. отображений (отпечатков) морфологических признаков внешнего строения различных объектов, образующиеся в результате действий (бездействия) участников преступного события;
3. телесных повреждений (англ. Injury), т.е. нарушений анатомической целостности или функций тканей (органов);
4. состояния опьянения (англ. Alcoholic intoxication), т.е. совокупности психических, соматических и невралгических расстройств, возникающих в результате острой интоксикации алкоголем или наркотиками которое характеризуется сменой психического возбуждения торможением, с явлениями нарастающего оглушения сознания;
5. иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы.

Освидетельствование производится следователем. При необходимости он может привлекать к участию в производстве данного следственного действия врача или другого специалиста.

Если освидетельствование сопровождается обнажением лица другого пола, то следователь при этом не присутствует. В таком случае осмотр тела производится врачом, а фотографирование, видеозапись и киносъемка проводятся только с согласия освидетельствуемого лица.

Протокол освидетельствования, также как и протокол осмотра, составляется с соблюдением требований ст.ст.166, 167 и 168 УПК РФ. В нем описываются все действия следователя в той последовательности, в какой они производились, а также все обнаруженное при освидетельствовании в том виде, в каком оно наблюдалось в момент его производства. Как и в протоколе осмотра в нем должны перечисляться и описываться все изъятые предметы. Помимо этого в нем должно быть указано, в какое время, при какой погоде и каком освещении производилось освидетельствование, какие технические средства были применены и какие с их помощью были получены результаты, какие предметы, имеющие значение для уголовного дела изъяты и опечатаны, какой печатью, а также куда они направлены по окончании производства этого следственного действия.

Несомненно, что при осмотре и освидетельствовании наиболее распространенными методами собирания, проверки, оценки и использования доказательств, выступают наблюдение и описание. Так, следователь, вместе с другими участниками наблюдает осматриваемые объекты, а затем фиксирует результаты в протоколе. Как правило, полученные результаты ставят следователя перед необходимостью производства новых следственных действий, в т.ч. предполагающих применение других методов исследования. Одним из них является экспериментальный метод.

Следственным действием, позволяющим участникам уголовного судопроизводства непосредственно убедиться в возможности существования того или иного события посредством этого метода, является следственный эксперимент (англ. Investigative experiment). Он производится следователем, в порядке, предусмотренном ст.181 УПК РФ, в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела. В сущности, это не что иное, как постановка и проведение специальных опытов, позволяющих получить новые доказательства и проверить уже имеющиеся. Их экспериментальная проверка означает опытное установление возможности или невозможности существования какого-либо факта, причем именно в данной конкретной обстановке, обусловленной содержанием того или иного доказательства. Опытная природа следственного эксперимента находит свое выражение в воспроизведении действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события. При расследовании преступлений это бывает необходимо для определения возможности восприятия каких-либо фактов совершения определенных действий, наступления какого-либо события, а также для выявления последовательности его протекания и механизма образования следов, т.е процесса, конечная фаза которого предполагает образование следа отображения.

Производство следственного эксперимента законом допускается при условии, что не создается опасность для здоровья участвующих в нем лиц. Пред его началом этим лицам должны быть разъяснены их права, ответственность, а также порядок производства этого следственного действия. По окончании следственного эксперимента составляется протокол в соответствии со ст.ст.166 и 167 УПК РФ.

Теперь перейдем к рассмотрению наиболее многочисленной группы следственных действий, производство которых практически всегда сопряжено с существенным ограничением прав и свобод граждан. В эту группу вошли: обыск, выемка, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, контроль и запись переговоров, а также новое, появившееся в 2010 году следственное действие, названное законодателем получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами. Порядок их производства регламентирован нормами гл.25 УПК РФ (ст.ст.182 – 1861). Остановимся на их рассмотрении.

Обыск (англ. Search) производится при наличии достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления (англ. Instrument of a crime), предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для дела. Помимо этого, обыск может производиться в целях обнаружения разыскиваемых лиц и трупов. Соответственно своим целям, данное следственное действие заключается в принудительном обследовании тела гражданина, его одежды, жилых и нежилых помещений, транспортных средств и участков местности.

Основаниям и порядку производства обыска посвящена ст.182 УПК РФ. В соответствии с ее нормативными положениями, обыск производится на основании постановления следователя, а в жилище - на основании судебного решения.

Перед обыском следователь обязан предъявить постановление или судебное решение о его производстве и предложить добровольно выдать подлежащие изъятию предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела. Если они будут выданы добровольно и нет оснований опасаться их сокрытия, то следователь вправе не производить обыск.

При производстве обыска:

1. во всяком случае, изымаются предметы и документы, изъятые из оборота;
2. изъятые предметы, документы и ценности предъявляются понятым и другим лицам, присутствующим при обыске, в случае необходимости упаковываются и опечатываются на месте обыска, что удостоверяется подписями указанных лиц;
3. следователь вправе запретить лицам, присутствующим в месте, где производится обыск, покидать его, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска;
4. следователем могут вскрываться любые помещения, если владелец отказывается добровольно их открыть.

При вскрытии помещений не должно допускаться не вызываемое необходимостью повреждение имущества. Следователь принимает меры к тому, чтобы не были оглашены выявленные в ходе обыска обстоятельства частной жизни лица, в помещении которого был произведен обыск, его личная и (или) семейная тайна, а также обстоятельства частной жизни других лиц.

В производстве обыска участвует лицо, в помещении которого производится обыск, либо совершеннолетние члены его семьи. При его производстве вправе присутствовать защитник, а также адвокат того лица, в помещении которого производится обыск.

В ходе обыска или сразу после его окончания составляется протокол. В нем указывается:

1. в каком месте и, при каких обстоятельствах, были обнаружены предметы, документы или ценности;
2. выданы они добровольно или изъяты принудительно;
3. их точное количество, мера веса, индивидуальные признаки и по возможности стоимость;
4. имевшие место попытки уничтожить или спрятать подлежащие изъятию предметы, документы или ценности и принятые в связи с этим меры.

Копия протокола вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо совершеннолетнему члену его семьи. Если обыск производился в помещении организации, то копия протокола вручается под расписку представителю администрации соответствующей организации.

По ходатайству законного владельца или обладателя информации, в присутствии понятых с изымаемых электронных носителей специалистом осуществляется ее копирование. Об осуществлении копирования информации и о передаче носителей, содержащих скопированную информацию, законному владельцу или обладателю такой информации в протоколе делается запись. Копирование данной информации воспрещается производить лишь тогда, когда данное действие может воспрепятствовать расследованию преступления либо, по заявлению специалиста, может повлечь за собой ее утрату или изменение.

В отдельной статье УПК РФ (ст.184) особо оговаривается процессуальный порядок личного обыска подозреваемого, обвиняемого. Он производится на основании судебного решения, которое может быть получено по ходатайству следователя. В случаях, не терпящих отлагательства, производство личного обыска допускается по постановлению следователя. Об этом письменно уведомляется суд и прокурор.

Без соответствующего постановления личный обыск может быть произведен лишь в следующих случаях:

1. при задержании лица;
2. при заключении его под стражу;
3. при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела.

Личный обыск лица производится только лицом одного с ним пола и в присутствии понятых и специалистов того же пола, если они участвуют в данном следственном действии.

Ход и результаты личного обыска фиксируются в протоколе. Его копия вручается подозреваемому, обвиняемому под расписку.

Определенное сходство с обыском имеет выемка (англ. Seizure). Порядок ее производства регламентирован ст.183 УПК РФ. Она производится при необходимости изъятия определенных предметов и документов, имеющих значение для уголовного дела, но при том непременном условии, что точно известно, где и у кого они находятся.

Данное обстоятельство отличает выемку от обыска. Выемка не предполагает совершения поисковых действий. Ее целью является изъятие конкретных (единичных) интересующих следствие объектов.

Порядок выемки соответствует порядку производства обыска, предусмотренному ст.182 УПК РФ, со следующим изъятием: выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст.165 УПК РФ. В последнем случае, в трехдневный срок производится уведомление заемщика или поклажедателя.

Помимо этого, на основании судебного решения, принимаемого в аналогичном порядке, производится выемка медицинских документов, содержащих сведения о наличии у гражданина психического расстройства, фактах обращения за психиатрической помощью и лечении в учреждении, оказывающем такую помощь, а также иные сведения о состоянии психического здоровья, являющиеся врачебной тайной. Однако, если органам дознания, следствия или суду в связи с проведением предварительного расследования или судебным разбирательством необходимы лишь сведения, составляющие врачебную тайну (т.е. факт обращения за медицинской помощью, диагноз заболевания и иные сведения, полученные при обследовании и лечении гражданина), то в соответствии со ст.61 Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан они могут быть представлены по их запросу без согласия гражданина или его законного представителя. В этом случае судебное решение получать не требуется.

До начала выемки следователь предлагает добровольно выдать предметы и документы, подлежащие изъятию. В случае отказа он производит выемку принудительно. О производстве выемки составляется протокол, форма и содержание которого практически полностью идентичны с протоколом обыска.

Лицо, получившее копию протокола, дает об этом расписку.

Законом предусматривается случай, когда выемка является одной из нескольких взаимосвязанных частей другого следственного действия. Оно называется: наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (англ. англ. Attachment of postal and telegraph dispatches, their inspection and seizure). Порядок его производства регламентирован ст.185 УПК РФ.

Так, при наличии достаточных оснований полагать, что предметы, документы или сведения, имеющие значение для уголовного дела, могут содержаться соответственно в бандеролях, посылках или других почтово-телеграфных отправлениях либо в телеграммах или радиограммах, на них может быть наложен арест. Он налагается только на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст.165 УПК РФ. В случае принятия такого решения его копия направляется в учреждение связи, которому поручается задерживать почтово-телеграфные отправления и незамедлительно уведомлять об этом следователя.

В постановлении следователя о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления, производстве их осмотра и выемки указываются:

1. фамилия, имя, отчество и адрес лица, почтово-телеграфные отправления которого должны задерживаться;
2. основания наложения ареста, производства осмотра и выемки;
3. виды почтово-телеграфных отправлений, подлежащих аресту;
4. наименование учреждения связи, на которое возлагается обязанность задерживать соответствующие почтово-телеграфные отправления.

Осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений производятся следователем в соответствующем учреждении связи. В необходимых случаях для участия в осмотре и выемке почтово-телеграфных отправлений следователь вправе вызвать специалиста, а также переводчика. В каждом случае осмотра составляется протокол. В нем должно быть указано, кем и какие почтово-телеграфные отправления были подвергнуты осмотру, скопированы, отправлены адресату или задержаны.

Арест отменяется по постановлению следователя с обязательным уведомлением об этом суда, принявшего решение о наложении ареста, и прокурора, когда отпадает необходимость в этой мере, но не позднее окончания предварительного расследования по данному уголовному делу.

Для обеспечения конституционного права граждан на тайну телефонных и иных переговоров, в УПК РФ включена специальная статья (ст.186 УПК РФ), о контроле и записи переговоров (англ. Monitoring and recording talks). Это единственное следственное действие, производство которого допускается лишь по уголовным делам о преступлениях средней тяжести, тяжких и особо тяжких преступлениях и только при наличии достаточных оснований полагать, что телефонные и иные переговоры подозреваемого, обвиняемого и других лиц могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела. Своеобразие этого следственного действия проявляется в невозможности его проведения по преступлениям небольшой тяжести и в обязательном присутствии при его производстве негласного компонента. Это значит, что практически в каждом случае контроля и записи переговоров, следователь вынужден использовать свое право, давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение относительно его технического осуществления.

Что реально представляет собой контроль и запись переговоров законом определено в самых общих чертах. Под ним, в частности, понимается прослушивание и запись переговоров путем использования любых средств коммуникации, а также осмотр и прослушивание фонограмм (п.141 ст.5 УПК РФ).

В соответствии с п.11 ч.2 ст.29 УПК РФ, разрешение на производство этого следственного действия уполномочен давать суд в порядке, предусмотренном ст.165 УПК РФ. Однако, при наличии угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении свидетеля, потерпевшего или их близких родственников, близких лиц (т.е. иных, за исключением близких родственников и родственников, лиц, состоящих в свойстве с потерпевшим, свидетелем, а также лиц, жизнь, здоровье и благополучие которых дороги потерпевшему, свидетелю в силу сложившихся личных отношений) контроль и запись переговоров допускается по их письменному заявлению, а при его отсутствии – на основании судебного решения, вынесенного по ходатайству следователя.

В ходатайстве следователя о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров указываются:

1. уголовное дело, при производстве которого необходимо применение данной меры;
2. основания, по которым производится данное следственное действие;
3. фамилия, имя и отчество лица, чьи телефонные и иные переговоры подлежат контролю и записи;
4. срок осуществления контроля и записи переговоров;
5. наименование органа, которому поручается техническое осуществление контроля и записи переговоров.

Поступившее в суд ходатайство следователя регистрируется в специальном журнале учета, хранящемся в отделе делопроизводства в специально оборудованном сейфе. Далее оно рассматривается единолично судьей районного суда по месту производства предварительного расследования или производства следственного действия. Это должно произойти не позднее 24-х часов с момента его поступления. В судебном заседании вправе принимать участие прокурор и следователь.

Судебная процедура ограничения права на тайну телефонных переговоров имеет целью обеспечение интересов общества и государства, составляющих в единстве с интересами личности совокупность национальных интересов России.

Этим обусловливается обязанность судьи, рассматривающего ходатайство органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, о производстве действий, связанных с ограничением права на тайну телефонных переговоров, подходить к оценке представляемых в таких случаях материалов ответственно и всесторонне. При недостаточной обоснованности ходатайства, судья может затребовать дополнительные сведения, но не вправе отказать в рассмотрении материалов об ограничении названного конституционного права. Судья также обязан не допускать сужения сферы судебного контроля, субъективно оценивая фактические данные, влекущие необходимость получения судебного решения относительно производства соответствующих следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. В случае удовлетворения ходатайства, постановление о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров направляется следователем для исполнения в соответствующий орган.

Контроль и запись переговоров не может осуществляться свыше 6-ти месяцев. Если необходимость в проведении данного следственного действия отпадает, то оно прекращается по постановлению следователя, но не позднее окончания предварительного расследования по данному уголовному делу. В течение всего срока производства контроля и записи телефонных и иных переговоров следователь вправе истребовать от органа, их осуществляющего, фонограмму для осмотра и прослушивания. Причем этим правом он может воспользоваться в любое время. Фонограмма передается следователю в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором должны быть указаны даты, время начала и окончания записи переговоров лица, интересующего следствие, а также краткие характеристики использованных при этом технических средств.

О результатах осмотра и прослушивания фонограммы следователь с участием специалиста (при необходимости), а также лиц, чьи телефонные и иные переговоры записаны, составляет протокол, где должна быть дословно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к данному уголовному делу. Этому предшествует отобрание следователем подписки у участников прослушивания о неразглашении сведений, ставших им известными в связи с производством контроля и записи переговоров.

Лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе изложить свои замечания к протоколу.

Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя, как вещественное доказательство.

Она хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность ее прослушивания и тиражирования посторонними лицами, обеспечивающих, кроме того, сохранность и техническую пригодность фонограммы для повторного прослушивания.

Для обеспечения своевременного и результативного проведения этого следственного действия, руководители подразделений, непосредственно занимающихся проведением специальных технических мероприятий, вступают в договорные отношения с операторами связи, каждый из которых уполномочен оказывать им содействие в полном соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства. Суть заключаемых с их участием соглашений сводится к тому, что операторы связи обязуются создавать все необходимые условия для производства оперативно-розыскных мероприятий, а также принимать меры по недопущению раскрытия организационных и тактических приемов их проведения. Кроме того, при эксплуатации сетей связи (т.е. технологических систем, включающих в себя средства и линии связи, предназначенные для электросвязи или почтовой связи) и сооружений, они же должны обеспечивать защиту средств связи (т.е. технических и программных средств, используемых для формирования, приема, обработки, хранения, передачи, доставки, сообщений электросвязи или почтовых отправлений)48 от несанкционированного доступа к ним.

Правила взаимодействия операторов связи с уполномоченными государственными органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, утверждены специальным Постановлением Правительства РФ.

Закон не исключает возможность технического осуществления контроля и записи переговоров самим следователем, а также оперативным уполномоченным или специалистом по его поручению. Однако этот вариант оптимален лишь для разовых случаев прослушивания. При его долговременном характере задействование технических возможностей специальных подразделений, как правило, является неизбежным.

Таким образом, участниками контроля и записи переговоров являются:

• следователь;
• лица, чьи переговоры подлежат контролю и записи;
• орган, которому поручается техническое осуществление прослушивания переговоров;
• привлеченный к этому специалист.

Контроль и запись переговоров осуществляется следователем в рамках одноименного следственного действия, производство которого предполагает поэтапное совершение им следующих взаимосвязанных поступков:

1. принятие решения о производстве этого следственного действия и согласование его с руководителем следственного органа;
2. получение разрешения на осуществление контроля и записи переговоров в суде;
3. поручение технического осуществления контроля и записи переговоров органу, уполномоченному на производство специальных технических мероприятий;
4. истребование фонограммы с записью телефонных и иных переговоров;
5. осмотр и прослушивание фонограммы;
6. оценка результатов контроля и записи переговоров;
7. приобщение фонограммы к материалам уголовного дела в качестве вещественного доказательства.

После совершения всех перечисленных действий появляется основание для использования результатов контроля и записи переговоров в процессе доказывания по уголовному делу.

Из всего сказанного, следует: контроль и запись переговоров, как и любое другое следственное действие, предназначено для собирания, проверки и оценки любых сведений, имеющих значение для расследуемого уголовного дела.

Оно характеризуется познавательной направленностью, ограниченным кругом участвующих в нем лиц и производится по строгим правилам, причем только уполномоченным на это должностным лицом, с соблюдением процессуальной процедуры, предусмотренной ст.186 УПК РФ.

Последним, пятым следственным действием из рассматриваемой группы является получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (англ. Getting information about the connections between users and (or) subscriber devices). Оно предназначено для получения сведений о дате, времени, продолжительности соединений между абонентами и (или) абонентскими устройствами (пользовательским оборудованием), номерах абонентов, других данных, позволяющих идентифицировать абонентов, а также сведений о номерах и месте расположения приемопередающих базовых станций (п.241 ст.5 УПК РФ). Основаниям и порядку его производства посвящена ст.1861 УПК РФ.

Производство данного следственного действия законом допускается при наличии достаточных оснований полагать, что информация о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами имеет значение для уголовного дела. Получение указанной информации допускается на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст.165 УПК РФ. В ходатайстве следователя о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами указываются:

1. уголовное дело, при производстве которого необходимо выполнить данное следственное действие;
2. основания, по которым производится данное следственное действие;
3. период, за который необходимо получить соответствующую информацию и (или) срок производства данного следственного действия;
4. наименование организации, от которой необходимо получить указанную информацию.

В случае принятия судом решения о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами его копия направляется следователем в соответствующую организацию, осуществляющую услуги связи, руководитель которой обязан предоставить указанную информацию, зафиксированную на любом материальном носителе информации. Он предоставляется в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором указываются период, за который предоставлена данная информация, и номера абонентов и (или) абонентских устройств.

Получение следователем информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами может быть установлено на срок до 6-ти месяцев. Соответствующая организация, осуществляющая услуги связи в течение всего срока производства данного следственного действия обязана предоставлять следователю указанную информацию по мере ее поступления, но не реже одного раза в неделю.

Следователь осматривает представленные документы, содержащие информацию о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, с участием специалиста (при необходимости), о чем составляет протокол, в котором должна быть указана та часть информации, которая, по мнению следователя, имеет отношение к уголовному делу (дата, время, продолжительность соединений между абонентами и (или) абонентскими устройствами, номера абонентов и другие данные). Лица, присутствовавшие при составлении протокола, вправе в том же протоколе или отдельно от него изложить свои замечания.

Представленные документы, содержащие информацию о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, приобщаются к материалам уголовного дела в полном объеме на основании постановления следователя как вещественное доказательство и хранятся в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность ознакомления с ними посторонних лиц и обеспечивающих их сохранность.

В случае если необходимость в производстве данного следственного действия отпадает, то его производство прекращается по постановлению следователя. Однако в любом случае, это должно произойти не позднее окончания предварительного расследования по уголовному делу.

Следующую группу следственных действий образуют допрос, очная ставка, предъявление для опознания и проверка показаний на месте. Каждое из них нацелено на получение полных и правдивых показаний от участников уголовного судопроизводства относительно событий, имевших место в прошлом. Так или иначе, они связаны с получением вербальной информации, интересующей следствие. При их производстве следователь познает события, получая искомую информацию опосредствованно - путем передачи ему сведений другими лицами, ранее воспринимавшими те или иные факты, явления, действия. Если учесть к тому же, что позиции следователя и проходящих по делу лиц могут не совпадать, а нередко быть диаметрально противоположными, становится понятной сложность каждого названного следственного действия, как средства получения объективных сведений.

Основным способом их получения является допрос (англ. Questioning). Его можно определить, как следственное действие, состоящее в получении от допрашиваемого в установленном законом порядке показаний по обстоятельствам, имеющим значение для дела. Основаниям и порядку его производства посвящены ст.ст.187 – 191 УПК РФ.

Допрос по праву считается наиболее распространенным следственным действием. Можно встретить уголовные дела, по которым не требовалось назначение экспертиз, либо производство обыска. Довольно редко возникает острая потребность в проведении следственных экспериментов. Что же касается допроса, то можно безошибочно предположить, что в истории уголовного судопроизводства, пожалуй, не было ни одного расследованного уголовного дела, по которому бы он вообще не производился.

Допрос осуществляется по месту производства предварительного следствия. Вместе с тем, следователь вправе, если признает это необходимым, провести допрос в месте нахождения допрашиваемого. Например, в его жилище, по месту работы, в следственном изоляторе и т.д.

Допрос не может длиться более 4-х часов. Его продолжение законом допускается после перерыва для отдыха и принятия пищи. Длительность такого перерыва должна быть не менее одного часа, а общая продолжительность допроса в течение дня не должна превышать 8-ми часов. При наличии медицинских показаний продолжительность допроса устанавливается на основании заключения врача.

Свидетель, потерпевший вызывается на допрос повесткой. В ней указывается:

1. кто и в каком качестве вызывается;
2. к кому и по какому адресу;
3. дата и время явки на допрос;
4. последствия неявки без уважительных причин.

Повестка вручается лицу, вызываемому на допрос, под расписку либо передается с помощью средств связи. В случае временного отсутствия лица, вызываемого на допрос, повестка вручается совершеннолетнему члену его семьи либо передается администрации по месту его работы или по поручению следователя иным лицам и организациям, которые обязаны передать повестку лицу, вызываемому на допрос.

Лицо, вызываемое на допрос, обязано явиться в назначенный срок либо заранее уведомить следователя о причинах неявки. В случае неявки без уважительных причин лицо, вызываемое на допрос, может быть подвергнуто приводу либо к нему могут быть применены меры процессуального принуждения, предусмотренные ст.111 УПК РФ.

Лицо, не достигшее возраста 16-ти лет, вызывается на допрос через его законных представителей либо через администрацию по месту его работы или учебы. Иной порядок вызова на допрос допускается лишь в случае, когда это вызывается обстоятельствами уголовного дела.

Военнослужащий вызывается на допрос через командование воинской части.

При производстве допроса недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в нем лиц.

Если у следователя возникают сомнения, владеет ли допрашиваемое лицо языком, на котором ведется производство по уголовному делу, то он выясняет, на каком языке это лицо желает давать показания.

Если свидетель явился на допрос с адвокатом, приглашенным им для оказания юридической помощи, то адвокат присутствует при допросе, но при этом не может задавать вопросы свидетелю и комментировать его ответы. По окончании допроса адвокат вправе делать заявления о нарушениях прав и законных интересов свидетеля. Они подлежат занесению в протокол допроса.

Задавать наводящие вопросы (англ. Leading questions) запрещается. В остальном следователь свободен при выборе тактики допроса (англ. Interrogation tactics), элементами которой, как правило, выступают криминалистические средства, приемы и рекомендации по организации и планированию допроса, определению линии поведения следователя, призванные способствовать достижению основной цели этого следственного действия – получению полных и правдивых показаний.

В ходе допроса по инициативе следователя или по ходатайству допрашиваемого лица могут быть проведены фотографирование, аудио и (или) видеозапись, киносъемка, материалы которых хранятся при уголовном деле и по окончании предварительного следствия опечатываются.

Допрашиваемое лицо вправе пользоваться документами и записями.

Ход и результаты допроса отражаются в протоколе, составляемом в соответствии со ст.ст.166 и 167 УПК РФ.

Правила записи показаний (англ. Rules of evidence recording), следующие:

1. показания допрашиваемого записываются от первого лица и по возможности дословно;
2. вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, которая имела место в ходе допроса;
3. в протокол записываются все вопросы, в том числе и те, которые были отведены следователем или на которые отказалось отвечать допрашиваемое лицо, с указанием мотивов отвода или отказа;
4. если в ходе допроса допрашиваемому лицу предъявлялись вещественные доказательства и документы, оглашались протоколы других следственных действий и воспроизводились материалы аудио - и (или) видеозаписи, киносъемки следственных действий, то об этом делается соответствующая запись в протоколе допроса, одновременно должны быть отражены показания допрашиваемого лица, данные при этом;
5. допрашиваемым лицом в ходе допроса могут быть изготовлены схемы, чертежи, рисунки, диаграммы, которые приобщаются к протоколу, о чем делается соответствующая запись;
6. в протоколе указываются все лица, участвовавшие в допросе (каждый из них подписывает протокол, а также сделанные к нему дополнения и уточнения).
7. допрашиваемое лицо подписывает каждую страницу протокола.

По окончании допроса протокол предъявляется допрашиваемому лицу для прочтения либо по его просьбе оглашается следователем, о чем в протоколе делается соответствующая запись. Ходатайство допрашиваемого о дополнении и об уточнении протокола подлежит обязательному удовлетворению. Факт ознакомления с показаниями и правильность их записи допрашиваемое лицо удостоверяет своей подписью в конце протокола.

Допрос несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля производится по общим правилам, с учетом следующих особенностей:

1. допрос потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14-ти лет, а по усмотрению следователя и допрос потерпевшего или свидетеля в возрасте от 14-ти до 18-ти лет проводится с участием педагога, т.е. лица, занимающегося преподавательской и (или) воспитательной работой;
2. при допросе несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля вправе присутствовать его законный представитель;
3. потерпевшие и свидетели в возрасте до 16-ти лет не предупреждаются об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. При разъяснении таким потерпевшим и свидетелям их процессуальных прав (они предусмотрены ст.ст.42 и 56 УПК РФ), им указывается на необходимость говорить правду. Все эти действия должны обязательно отражаться в протоколе допроса несовершеннолетнего.

Если в показаниях ранее допрошенных лиц имеются существенные противоречия, то следователь вправе провести очную ставку. Порядок ее производства регламентирован ст.192 УПК РФ.

Очная ставка (англ. Confrontation) - это одновременный допрос двух ранее допрошенных лиц в целях устранения существенных противоречий в их показаниях. Участниками очной ставки могут быть подозреваемый, обвиняемый, потерпевший и свидетель. Если свидетель явился на очную ставку с адвокатом, приглашенным им для оказания юридической помощи, то адвокат участвует в очной ставке. При этом он пользуется правами, предусмотренными ч.2 ст.53 УПК РФ. В соответствии с ее нормативными предписаниями, адвокат вправе давать лицу, интересы которого он представляет, в присутствии следователя краткие консультации, задавать с разрешения следователя вопросы допрашиваемым лицам, делать письменные замечания по поводу правильности и полноты записей в протоколе очной ставки. Следователь может отвести вопросы адвоката, но обязан занести их в протокол.

Порядок очной ставки сводится к строгой очередности действий следователя. Так, вначале, он выясняет у лиц, между которыми проводится очная ставка, знают ли они друг друга и в каких отношениях находятся между собой. Далее, допрашиваемым лицам поочередно предлагается дать показания по тем обстоятельствам, для выяснения которых проводится очная ставка. После дачи ими показаний следователь может задавать вопросы каждому из допрашиваемых лиц. В конце очной ставки, лица, между которыми она проводится, могут с разрешения следователя задавать вопросы друг другу.

В ходе очной ставки следователь вправе:

1. предъявить вещественные доказательства и документы;
2. огласить показания допрашиваемых лиц, содержащиеся в протоколах предыдущих допросов, а также воспроизводить аудио- и (или) видеозапись, киносъемку этих показаний (этим своим правом следователь может воспользоваться лишь после дачи показаний указанными лицами или их отказа от дачи показаний на очной ставке).

В протоколе очной ставки показания допрашиваемых лиц записываются в той очередности, в какой они давались. Каждое из них подписывает свои показания, каждую страницу протокола и протокол в целом.

Следующее следственное действие – предъявление для опознания (англ. Identification). Его суть заключается в отождествлении потерпевшим, свидетелем, подозреваемым или обвиняемым сохранившегося в их памяти мысленного образа конкретного ранее наблюдавшегося объекта с объектом, предъявленным кому-либо из них в ходе предварительного расследования. Основания и процессуальный порядок его производства предусмотрены ст.193 УПК РФ.

Следователь может предъявить для опознания лицо, труп или предмет.

При невозможности предъявления их в натуре, опознание может быть произведено по фотографиям.

Предварительно опознающие допрашиваются об обстоятельствах, при которых они видели объект, предъявленный для опознания, а также о приметах (т.е. отличительных свойствах) и особенностях (т.е. характерных признаках), по которым они могут его опознать.

Правила опознания сводятся к следующему:

1. лицо предъявляется для опознания вместе с другими лицами, по возможности внешне сходными с ним;
2. общее число лиц, предъявляемых для опознания должно быть не менее 3-х (это правило не распространяется на опознание трупа);
3. перед началом опознания опознаваемому предлагается занять любое место среди предъявляемых лиц, о чем в протоколе опознания делается соответствующая запись;
4. предмет предъявляется для опознания в группе однородных предметов в количестве не менее 3-х;
5. фотография лица или предмета, предъявляется одновременно с фотографиями других лиц или предметов (количество фотографий при этом должно быть не менее 3-х);
6. если опознающий указал на одно из предъявленных лиц или один из предметов, то ему предлагается объяснить по каким приметам или особенностям он его опознал (наводящие вопросы при этом недопустимы);
7. в протоколе указываются условия, результаты опознания и по возможности дословно излагаются объяснения опознающего.

Проведение повторного опознания лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам законом не допускается.

В целях обеспечения безопасности опознающего, предъявление лица для опознания по решению следователя может быть проведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым. При этом понятые присутствуют в месте нахождения опознающего. Результаты такого опознания фиксируются в протоколе.

Показания, ранее данные подозреваемым или обвиняемым, а также потерпевшим или свидетелем могут быть проверены или уточнены на месте, связанном с исследуемым событием. Это возможно в рамках одноименного следственного действия, которое называется проверка показаний на месте (англ. Onthespot inspection). Основания и процессуальный порядок его производства предусмотрены в ст.194 УПК РФ. Цель проверки показаний на месте - установление новых обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

При проверке показаний, ранее допрошенное лицо:

1. воспроизводит на месте обстановку и обстоятельства исследуемого события;
2. указывает на предметы, документы, следы, имеющие значение для уголовного дела;
3. демонстрирует определенные действия.

Общие правила этого следственного действия сводятся к следующему:

1. какое-либо постороннее вмешательство в ход проверки и наводящие вопросы недопустимы;
2. не допускается одновременная проверка на месте показаний нескольких лиц;
3. проверка показаний начинается с предложения лицу указать место, где его показания будут проверяться;
4. лицу, показания которого проверяются, после свободного рассказа и демонстрации действий могут быть заданы вопросы.

Результаты проверки показаний на месте отражаются в протоколе.

Последняя, четвертая группа следственных действий объединяет судебную экспертизу и получение образцов для сравнительного исследования. Их отличительная особенность заключается в том, что они непосредственно связанны с исследованием интересующих следствие материальных объектов.

Под судебной экспертизой в уголовном судопроизводстве принято понимать экспертизу, производимую в порядке, предусмотренном УПК РФ (п.49 ст.5 УПК РФ). Основания и порядок ее производства регламентированы ст.ст. 195 – 207 УПК РФ.

Признав необходимым назначение судебной экспертизы (англ. Expert testimony in court), следователь выносит об этом постановление. Справки, акты, заключения и иные формы фиксации результатов ведомственного или другого исследования, полученные по запросу органов предварительного следствия или суда, не могут рассматриваться как заключение эксперта и служить основанием к отказу в проведении судебной экспертизы. Замена производства экспертизы, если имеются основания для ее производства, допросом эксперта не допускается. Сама же судебная экспертиза может быть назначена и произведена до возбуждения уголовного дела.

При необходимости помещения подозреваемого, обвиняемого не находящегося под стражей, в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы (англ. Forensic psychiatric examination), следователь возбуждает перед судом соответствующее ходатайство, которое обязательно должно быть согласовано с руководителем следственного органа. По смыслу уголовно-процессуального закона, согласие подозреваемого, обвиняемого, подсудимого, лица, в отношении которого рассматривается вопрос о применении принудительных мер медицинского характера, на проведение в отношении его судебной экспертизы не требуется.

Согласно ч.1 ст.30 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ» лицо может быть помещено в медицинский стационар для производства судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы на срок до 30-ти дней. В случае необходимости по мотивированному ходатайству эксперта или комиссии экспертов срок пребывания лица в медицинском стационаре может быть продлен постановлением судьи районного суда по месту нахождения указанного стационара еще на 30-ть дней. Ходатайство эксперта или комиссии экспертов о продлении срока пребывания лица в медицинском стационаре должно быть представлено в районный суд по месту нахождения указанного стационара не позднее, чем за 3 дня до истечения 30-дневного срока. Такое ходатайство подлежит рассмотрению по правилам ст.165 УПК РФ. В течение 3-х дней со дня получения ходатайства о продлении срока пребывания лица в медицинском стационаре судье следует вынести постановление и уведомить эксперта или комиссию экспертов о принятом решении. В случае отказа в продлении срока пребывания лица в медицинском стационаре оно подлежит выписке из него. В исключительных случаях в том же порядке возможно повторное продление срока пребывания лица в медицинском стационаре.

Общий срок пребывания лица в указанном стационаре при производстве одной судебной экспертизы не может превышать 90 дней.

В постановлении следователя (дознавателя) о назначении судебной экспертизы указываются:

1. основания назначения судебной экспертизы;
2. фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза;
3. вопросы, поставленные перед экспертом;
4. материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

В целях обеспечения реализации участвующими в деле лицами их права на отвод эксперта (ст.70, п.2 ч.ч.1 и 2 ст.198 УПК РФ), в определении (постановлении) о назначении экспертизы необходимо указывать наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена экспертиза, а при невозможности производства экспертизы в этом учреждении - вновь выносить определение (постановление) о назначении экспертизы в другом экспертном учреждении. По ходатайству указанных лиц дознаватель, следователь, суд обязаны сообщать фамилию, имя, отчество эксперта, которому руководителем государственного судебно-экспертного учреждения поручено производство экспертизы. При поручении производства экспертизы лицу, не являющемуся государственным судебным экспертом, суду следует предварительно запросить сведения, касающиеся возможности производства данной экспертизы, а также сведения об эксперте, в том числе его фамилию, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы в качестве судебного эксперта и иные данные, свидетельствующие о его компетентности и надлежащей квалификации, о чем указать в определении (постановлении) о назначении экспертизы, и при необходимости приобщить к материалам уголовного дела заверенные копии документов, подтверждающих указанные сведения.

По уголовным делам частного обвинения, возбуждаемым по заявлению потерпевшего или его законного представителя, судья вправе решить вопрос о назначении экспертизы при подаче ими заявления в суд либо на стадии судебного разбирательства путем вынесения соответствующего постановления. При этом должны быть соблюдены права обвиняемого, подсудимого, а также потерпевшего, установленные уголовно-процессуальным законом.

Судебная экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями.

Поручение исследований экспертным учреждениям либо конкретному лицу должно быть мотивировано в постановлении о назначении экспертизы.

Государственными судебно-экспертными учреждениями являются специализированные учреждения (подразделения) федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, предусмотренные ст.11 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в РФ». К иным экспертам из числа лиц, обладающих специальными знаниями, относятся эксперты негосударственных судебно-экспертных учреждений, а также лица, не работающие в судебно-экспертных учреждениях. Под негосударственными судебно-экспертными учреждениями в следственной и судебной практике принято понимать некоммерческие организации (некоммерческие партнерства, частные учреждения или автономные некоммерческие организации), созданные в соответствии с ГК РФ и Федеральным законом «О некоммерческих организациях», осуществляющие судебно-экспертную деятельность в соответствии с принятыми ими уставами.

С постановлением о назначении экспертизы следователь знакомит подозреваемого, обвиняемого, его защитника и разъясняет им права, предусмотренные ст.198 УПК РФ. Об этом составляется протокол, который подписывается следователем и другими лицами, которые были ознакомлены с постановлением. В том случае, если лицо признано подозреваемым, обвиняемым или потерпевшим после назначения судебной экспертизы, оно должно быть ознакомлено с этим постановлением одновременно с признанием его таковым, о чем составляется соответствующий протокол.

В отношении потерпевшего и свидетеля судебная экспертиза производится с их согласия или согласия их законных представителей, которые даются указанными лицами в письменном виде. В отношении потерпевшего судебная экспертиза может быть произведена без его согласия лишь в случаях, предусмотренных п.п.2, 4 и 5 ст.196 УПК РФ.

Назначение и производство судебной экспертизы обязательно, если необходимо установить:

1. причины смерти;
2. характер и степень вреда, причиненного здоровью;
3. психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве (в этом случае подозреваемый или обвиняемый может быть помещен в медицинский или психиатрический стационар, а срок, в течение которого должно быть предъявлено обвинение, прерывается до получения заключения экспертов);
4. психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;
5. возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

При назначении и производстве судебной экспертизы подозреваемый, обвиняемый, его защитник вправе:

1. знакомиться с постановлением о назначении судебной экспертизы (это право есть и у потерпевшего);
2. заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении (это право есть и у потерпевшего);
3. ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении;
4. ходатайствовать о внесении в постановление, о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту;
5. присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту;
6. знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта.

Свидетель и потерпевший в отношении которых производилась судебная экспертиза, также вправе знакомиться с заключением эксперта.

При производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении (т.е. государственном судебно-экспертном или ином учреждении, которому поручено производство судебной экспертизы в порядке, установленном УПК РФ) следователь направляет руководителю соответствующего экспертного учреждения (англ. Expert institution) постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, необходимые для ее производства.

Руководитель экспертного учреждения уполномочен:

1. после получения постановления, поручить производство судебной экспертизы конкретному эксперту или нескольким экспертам из числа работников данного учреждения, установить срок производства экспертизы и уведомить об этом следователя;
2. разъяснить эксперту его права и ответственность, предусмотренные ст.57 УПК РФ (это правило не распространяется на руководителя государственного судебно-экспертного учреждения);
3. возвращать без исполнения постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, представленные для ее производства, если в данном учреждении нет эксперта конкретной специальности либо специальных условий для проведения исследований, указав мотивы, по которым производится возврат.

Если судебная экспертиза проводится вне экспертного учреждения, то следователь вручает постановление с необходимыми материалами эксперту и разъясняет ему права и ответственность, предусмотренные ст.57 УПК РФ.

Прилагаемые к постановлению о назначении экспертизы объекты принимаются экспертом, как правило, в упакованном и опечатанном виде. Упаковка должна содержать пояснительные надписи и исключать возможность доступа к содержимому без ее повреждения. Вскрывать упаковку с поступившими в экспертно-криминалистическое подразделение объектами имеет право только эксперт, которому поручено ее производство. Сведения об отсутствии упаковки объектов, а также о наличии повреждений упаковки указываются на копии постановления, в реестре или почтовом уведомлении, а также в заключении эксперта.

Эксперт вправе возвратить без исполнения постановление, если представленных материалов недостаточно для производства судебной экспертизы или если он считает, что не обладает достаточными знаниями для ее производства.

Если же эксперт приступил к проведению экспертизы, то для полного, объективного и научно-обоснованного решения поставленных перед ним вопросов, он применяет рекомендованные экспертные методики и имеющиеся в экспертно-криминалистическом подразделении технические средства. При этом в первую очередь применяются методики, не связанные с видоизменением, разрушением или расходованием объектов исследования. Итоги работы, эксперт отражает в своем заключении.

Заключением эксперта являются представленные в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами (ч.1 ст.80 УПК РФ). В нем указываются:

1. дата, время и место производства судебной экспертизы;
2. основания производства судебной экспертизы;
3. должностное лицо, назначившее судебную экспертизу;
4. сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученая степень и (или) ученое звание, занимаемая должность;
5. сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
6. вопросы, поставленные перед экспертом;
7. объекты исследований и материал, представленные для производства судебной экспертизы;
8. данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;
9. содержание и результаты исследований с указанием примененных методик;
10. выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.

Материалы, иллюстрирующие заключение эксперта (фотографии, схемы, графики и т. п.), прилагаются к заключению эксперта и являются его составной частью.

Если при производстве судебной экспертизы эксперт установит обстоятельства, которые имеют значение для уголовного дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы, то он вправе указать на них в своем заключении.

Следователь вправе по собственной инициативе либо по ходатайству подозреваемого, обвиняемого, его защитника допросить эксперта. Предметом такого допроса может являться только разъяснение данного им заключения. Вместе с тем, эксперт не может быть допрошен по поводу сведений, ставших ему известными в связи с производством судебной экспертизы, если они не относятся к предмету данной судебной экспертизы. Протокол его допроса составляется в соответствии со ст.ст.166 и 167 УПК РФ. Допрос эксперта до представления им заключения законом не допускается.

Заключение эксперта или его сообщение о невозможности дать заключение, а также протокол допроса эксперта предъявляются следователем подозреваемому, обвиняемому, его защитнику. При этом каждому из них разъясняется его право ходатайствовать о возобновлении производства судебной экспертизы.

Если судебная экспертиза производилась по ходатайству потерпевшего либо в отношении потерпевшего и (или) свидетеля, то им также предъявляется заключение эксперта.

По характеру возобновления исследования, принято различать дополнительную и повторную судебные экспертизы. Они назначаются и производятся в соответствии со ст.ст.195 – 205 УПК РФ.

Так, при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела, может быть назначена дополнительная судебная экспертиза, производство которой поручается тому же или другому эксперту.

В случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или экспертов по тем же вопросам, может быть назначена повторная экспертиза, производство которой поручается другому эксперту.

Для производства дополнительных и повторных судебных экспертиз в экспертно-криминалистическое подразделение вместе с объектами предоставляются заключения ранее проведенных экспертиз.

Во вводной части заключения дополнительной или повторной экспертизы указываются:

• основания ее назначения;
• сведения о первичной экспертизе (экспертизах);
• фамилия, имя и отчество эксперта;
• наименование экспертного учреждения (или место работы эксперта);
• номер и дата заключения;
• выводы.

При производстве дополнительной экспертизы допускаются ссылки на исследование, проведенное в предыдущей экспертизе.

По повторным экспертизам, выводы которых расходятся с выводами первичных экспертиз, заключение эксперта оформляется в 3-х экземплярах. Третий его экземпляр, вместе с копией первоначального заключения должен быть направлен руководителем экспертно-криминалистического подразделения в головное экспертное учреждение своего ведомства. Так, например, в органах внутренних дел РФ, головным учреждением является Экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ) МВД России, осуществляющий научно-методическое и организационное обеспечение производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях этого ведомства.

По особенностям организации проведения исследований по уголовным делам, принято различать комиссионную и комплексную судебные экспертизы.

Комиссионная судебная экспертиза производится не менее чем 2-мя экспертами одной специальности. Комиссионный характер экспертизы определяется следователем либо руководителем экспертного учреждения, которому поручено производство судебной экспертизы.

Если по результатам проведенных исследований мнения комиссии экспертов по поставленным вопросам совпадают, то ими составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в производстве комиссионной судебной экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласие.

Комплексной является судебная экспертиза, в производстве которой участвуют эксперты разных специальностей. В заключении экспертов, участвующих в производстве комплексной судебной экспертизы, указывается какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в производстве комплексной судебной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность.

Заключение эксперта и объекты вместе с сопроводительным письмом, подписанным руководителем, выдаются под расписку лицу или органу, назначившему экспертизу или на основании доверенности иному лицу, либо направляются в установленном порядке средствами связи (англ. Сommunication facilities).

По общему правилу, не подлежат отправке по почте оружие, боеприпасы, наркотические и сильнодействующие средства, ядовитые, легковоспламеняющиеся, взрывчатые вещества и изделия их содержащие, иные объекты опасные для жизни и здоровья граждан или окружающей среды, драгоценные металлы и камни, изделия из них, другие ценности, а также громоздкие и хрупкие объекты.

Таким образом, порядок назначения и проведения судебной экспертизы в уголовном процессе предполагает, что основанием для производства судебной экспертизы в государственном судебно-экспертном учреждении является не заявление обвиняемого или его защитника, а постановление органа дознания, дознавателя, следователя или суда. Вместе с тем уголовно-процессуальное законодательство РФ предусматривает определенный процессуальный механизм, который направлен на реализацию права обвиняемого на защиту от предъявленного обвинения при решении вопроса о назначении и проведении судебной экспертизы.

Так, обвиняемый и его защитник в рамках права на представление доказательств могут заявлять ходатайства о назначении и проведении судебной экспертизы, а при ее назначении – знакомиться с постановлением о ее назначении, заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении, ходатайствовать о внесении в постановление о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту, присутствовать с разрешения следователя при производстве судебной экспертизы, давать объяснения эксперту, знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта, обжаловать действия (бездействие) и решения органа дознания, дознавателя, следователя и суда, в том числе по вопросам проведения судебной экспертизы.

При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела обвиняемый и его защитник вправе ходатайствовать о назначении дополнительной судебной экспертизы. Ее производство поручается тому же или другому эксперту.

Под недостаточной ясностью принято понимать невозможность уяснения смысла и значения терминологии, используемой экспертом, методики исследования, смысла и значения признаков, выявленных при изучении объектов, критериев оценки выявленных признаков, которые невозможно устранить путем допроса в судебном заседании эксперта, производившего экспертизу. Неполным является такое заключение, в котором отсутствуют ответы на все поставленные перед экспертом вопросы, не учтены обстоятельства, имеющие значение для разрешения поставленных вопросов.

В случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или экспертов выносится постановление о назначении повторной экспертизы, производство которой поручается другому эксперту.

Необоснованным принято считать такое заключение эксперта, в котором недостаточно аргументированы выводы, не применены или неверно применены необходимые методы и методики экспертного исследования. Суд также вправе назначить повторную экспертизу, если установит факты нарушения процессуальных прав участников судебного разбирательства при назначении и производстве судебной экспертизы, которые повлияли или могли повлиять на содержание выводов экспертов.

Закон не предусматривает обязанность следователя приобщать к материалам уголовного дела в качестве доказательства экспертное заключение, полученное по инициативе обвиняемого, а не по постановлению суда, лица, производящего дознание, следователя или прокурора, равно как и возможность проведения экспертизы без участия названных органов и должностных лиц.

Судебная экспертиза довольно часто преследует цель идентификации, а иначе говоря, установления тождества определенных объектов. В таких случаях эксперт должен иметь материал для сравнения, т.е. образцы. Их принадлежность к исследуемому объекту не должна вызывать сомнений у участников производства по уголовному делу. Эти образцы в уголовно-процессуальном законодательстве РФ поименованы как сравнительные, а их получение возведено в ранг следственного действия, правовое обоснование которого содержится в ст.202 УПК РФ.

В соответствии с ее предписаниями, следователь вправе получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследования (англ. Obtaining samples for comparative analysis). Они могут быть получены у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, а также (в соответствии с ч.1 ст.144 УПК РФ) у иных физических лиц и представителей юридических лиц. Это допускается тогда, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах.

Методику такой проверки можно представить следующим образом. Следователь, исходя из обстоятельств расследуемого им уголовного дела, и имеющихся в его распоряжении доказательств, выдвигает предположения о том, кем вероятнее всего могли быть оставлены обнаруженные им следы. Для подтверждения или опровержения этой гипотезы у определенного лица в надлежащих условиях отбираются образцы волос, крови, спермы, почерка и др. В криминалистике их принято называть экспериментальными. Далее, в рамках соответствующей судебной экспертизы полученные образцы сравниваются с ранее обнаруженными и изъятыми следователем следами. После этого, вывод подтверждающий или опровергающий гипотезу следователя, находит свое отражение в заключении эксперта. Если же экспертиза, для производства которой были получены образцы, по каким-то причинам не проводилась, то никакого доказательственного значения эти образцы приобрести не смогут. Иначе говоря, для того чтобы образцы для сравнительного исследования могли приобрести доказательственное значение, они обязательно должны исследоваться специалистом в определенной области знаний.

При получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство.

О получении образцов для сравнительного исследования следователь выносит постановление и составляет протокол в соответствии со ст.ст.166 и 167 УПК РФ. Требование закона об участии понятых на это следственное действие не распространяется. Вместе с тем, в необходимых случаях, получение образцов производится с участием специалистов.

Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае, сведения о производстве указанного действия, эксперт отражает в своем заключении. Получение образцов для сравнительного исследования может быть произведено до возбуждения уголовного дела.

Таковы основания и порядок производства следственных действий в ходе предварительного расследования.

Привлечение в качестве обвиняемого. Предъявление обвинения

Уголовное судопроизводство имеет своим назначением не только защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, но и защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод (ч.1 ст.6 УПК РФ). Как и потерпевший, обвиняемый является ключевой фигурой в уголовном процессе.

В соответствии с ч.1 ст.47 УПК РФ, обвиняемым признается лицо, в отношении которого вынесено постановление о привлечении его в качестве обвиняемого или вынесен обвинительный акт. Тем не менее, это лицо считается невиновным пока его виновность в совершении преступления не будет доказана в предусмотренном УПК РФ порядке и установлена вступившим в законную силу приговором суда. Сам обвиняемый не обязан доказывать свою невиновность, а все сомнения в виновности обвиняемого должны толковаться только в его пользу (ч.2 и 3 ст.14 УПК РФ).

На момент привлечения лица в качестве обвиняемого, следователь должен располагать такой совокупностью доказательств, оценив которую, он приходит к выводу о том, что расследуемое им преступление действительно имело место, и его совершило конкретное лицо. Тем не менее, этот вывод следователя не будет окончательным. Он является лишь наиболее вероятным по расследуемому им уголовному делу. Причем достоверность этого вывода должна подтверждаться не догадками, а доказательствами, позволяющими следователю принять предусмотренное законом решение.

При наличии достаточных доказательств, дающих основания для обвинения лица в совершении преступления, следователь выносит постановление о привлечении данного лица в качестве обвиняемого. В нем должны быть указаны:

1. дата и место его составления;
2. кем составлено постановление;
3. фамилия, имя и отчество лица, привлекаемого в качестве обвиняемого, число, месяц, год и место его рождения;
4. описание преступления с указанием времени, места его совершения, а также иных обстоятельств, подлежащих доказыванию в соответствии с пп.1 – 4 ч.1 ст.73 УПК РФ (в их числе: способ и другие обстоятельства совершения преступления; виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы; обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого; характер и размер вреда причиненного преступлением);
5. пункт, часть, статья УК РФ, предусматривающие ответственность за данное преступление (при обвинении лица в совершении нескольких преступлений, предусмотренных разными пунктами, частями, статьями УК РФ, должно быть указано какие деяния вменяются ему по каждой из этих норм);
6. решение о привлечении лица в качестве обвиняемого по расследуемому уголовному делу.

Никаких ссылок на доказательства, которыми располагает следствие, в данном постановлении не приводится. Причина этому – недопустимость разглашения данных предварительного расследования.

Если по одному уголовному делу в качестве обвиняемых привлекается несколько лиц, постановление о привлечении в качестве обвиняемого выносится в отношении каждого из них.

По некоторым уголовным делам в ходе предварительного следствия появляются основания для изменения предъявленного обвинения (англ. Accusation).

Чаще всего это обусловлено необходимостью корректировки его первоначального объема и юридической квалификации вмененных обвиняемому деяний. В таких случаях следователь выносит новое постановление и предъявляет его обвиняемому в порядке, установленном ст.172 УПК РФ.

Обвинение должно быть предъявлено лицу не позднее 3-х суток со дня вынесения постановления о привлечении его в качестве обвиняемого в присутствии защитника, если он участвует в уголовном деле.

Извещение обвиняемого о дне предъявления обвинения производится следователем. Так, например, обвиняемый, содержащийся под стражей, извещается им о дне предъявления обвинения через администрацию места содержания под стражей. Если же обвиняемый находится на свободе, то он извещается о дне предъявления обвинения повесткой, т.к. в таких случаях действует порядок вызова на допрос, регламентированный ст.188 УПК РФ. Одновременно следователь должен разъяснить ему его право самостоятельно пригласить защитника либо ходатайствовать об обеспечении участия защитника следователем в порядке, установленном ст.50 УПК РФ.

В ней установлено, что защитник может быть приглашен как самим обвиняемым или его законным представителем, так и другими лицами по поручению или с согласия обвиняемого. Причем у обвиняемого есть право пригласить несколько защитников. По его просьбе, участие защитника обеспечивается дознавателем, следователем или судом. В случае неявки приглашенного защитника в течение 5-ти суток со дня заявления ходатайства о приглашении защитника дознаватель, следователь или суд вправе предложить обвиняемому пригласить другого защитника, а в случае его отказа принять меры по назначению защитника. Если участвующий в уголовном деле защитник в течение 5-ти суток не может принять участие в производстве конкретного процессуального действия, а обвиняемый не приглашает другого защитника и не ходатайствует о его назначении, то дознаватель, следователь вправе произвести данное процессуальное действие без участия защитника, за исключением случаев, когда его участие в уголовном судопроизводстве является обязательным. Если в течение 24-х часов с момента заключения обвиняемого под стражу явка защитника приглашенного им невозможна, то дознаватель или следователь принимает меры по назначению защитника. При отказе обвиняемого от назначенного защитника следственные действия с участием обвиняемого могут быть произведены без участия защитника за исключением случаев, когда его участие законом признается обязательным.

В случае неявки обвиняемого или его защитника в назначенный следователем срок, а также в случае, когда местонахождение обвиняемого не установлено, обвинение предъявляется в день фактической явки обвиняемого или в день его привода при условии обеспечения следователем участия защитника.

До своего первого допроса обвиняемый вправе иметь свидания с защитником наедине и конфиденциально, без ограничения их числа и продолжительности.

Объявление постановления о привлечении в качестве обвиняемого производится следователем после того, как он удостоверился в личности вызванного лица. При этом следователь разъясняет обвиняемому существо предъявленного обвинения, а также его права, предусмотренные ст.47 УПК РФ. Все это удостоверяется подписями обвиняемого, его защитника (если он участвует в деле) и следователя. Кроме их подписей на постановлении проставляется дата и время предъявления обвинения. В случае отказа обвиняемого подписать постановление, следователь делает в нем соответствующую запись.

Копия данного постановления направляется прокурору, а также вручается обвиняемому и его защитнику.

Таким образом, с учетом содержания и значимости досудебного производства, уголовно-процессуальный закон РФ гарантирует обвиняемому право знать, в чем он обвиняется, пользоваться помощью защитника и переводчика, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, знакомиться по окончании дознания или предварительного следствия со всеми материалами уголовного дела и ряд других прав. Потерпевший, в свою очередь, вправе знать о предъявленном обвиняемому обвинении, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, знакомиться с материалами уголовного дела и др.

Нарушение процессуальных прав, как потерпевшего, так и обвиняемого может лишить их эффективной судебной защиты.

Бремя доказывания обвинения и опровержения доводов, приводимых в защиту обвиняемого, лежит на стороне обвинения (ч.2 ст.14 УПК РФ). Одним из ее представителей, как известно, является следователь. Он обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявления ему обвинения.

Вначале допроса следователь должен выяснить у обвиняемого, признает ли он себя виновным, желает ли дать показания по существу предъявленного обвинения и на каком языке. В случае его отказа от дачи показаний, следователь делает соответствующую запись в протоколе допроса.

Повторный допрос обвиняемого по тому же обвинению в случае его отказа от дачи показаний на первом допросе может производиться только по просьбе самого обвиняемого. Никакой ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний обвиняемый не несет. Более того, закон дает ему право защищаться всеми средствами и способами, не запрещенными УПК РФ (ч.2 ст.16 УПК РФ).

В свою очередь, следователь свободен в выборе тактики допроса, т.е в использовании средств и приемов для достижения намеченной цели. Однако он должен производить это следственное действие с соблюдением следующих правил:

1. при допросе недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создание опасности для жизни и здоровья участвующих в нем лиц;
2. по инициативе следователя или по ходатайству допрашиваемого лица в ходе допроса могут быть применены фотографирование, аудио - и (или) видеозапись, киносъемка, материалы которых хранятся при уголовном деле и по окончании предварительного следствия опечатываются;
3. обвиняемому должна быть обеспечена возможность пользоваться по его желанию документами и записями;
4. задавать наводящие вопросы запрещается (т.е. такие вопросы, в формулировке которых содержится желательный вариант ответа).

Если допрос обвиняемого не терпит отлагательства, то он может быть произведен не только в дневное, но и в ночное время (т.е. с 22 до 06 часов по местному времени). Это является оправданным, например, когда его жизнь находится в опасности или высока вероятность утраты важных для уголовного дела сведений.

Допрос может производиться как в служебном кабинете следователя, так и в месте нахождения обвиняемого.

При каждом допросе обвиняемого следователь составляет протокол с соблюдением всех предусмотренных законом требований (ст.190 УПК РФ). В нем, в частности, должны найти отражение следующие данные о личности обвиняемого:

1. фамилия, имя и отчество;
2. дата и место рождения;
3. гражданство;
4. образование;
5. семейное положение, состав его семьи;
6. место работы или учебы, род занятий или должность;
7. место жительства;
8. наличие судимости;
9. иные сведения, имеющие значение для уголовного дела.

В протоколах следующих допросов данные о личности обвиняемого, если они не изменились, можно ограничить указанием его фамилии, имени и отчества.

В случае, когда предъявленное обвинение не находит своего подтверждения в ходе дальнейшего расследования, следователь своим постановлением прекращает уголовное преследование в соответствующей части. Об этом решении уведомляется обвиняемый, его защитник, а также прокурор.

Приостановление и возобновление предварительного следствия

В ходе предварительного расследования могут возникнуть такие обстоятельства, которые не позволяют обеспечить участие подозреваемого или обвиняемого в производстве по уголовному делу. В течение всего периода времени, пока такие обстоятельства продолжают сохраняться, закон предусмотрел возможность приостановления досудебного производства. Это допускается при наличии одного из следующих оснований:

1. когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено;
2. когда подозреваемый, обвиняемый скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам;
3. когда место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, однако реальная возможность его участия в уголовном деле отсутствует;
4. когда временное тяжелое заболевание подозреваемого или обвиняемого, удостоверенное медицинским заключением, препятствует его участию в следственных и иных процессуальных действиях.

Данные основания приведены в ст.208 УПК РФ, а их перечень является исчерпывающим. Это значит, что никакие другие обстоятельства, препятствующие ходу предварительного следствия, не могут служить основанием для приостановления производства по уголовному делу. И, напротив, перечисленные в законе основания всегда влекут приостановление производства по нему.

Так, в частности, если не установлено лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, предварительное следствие приостанавливается сразу по истечении его срока. Принятие этого решения означает, что преступление, по факту которого было возбуждено уголовное дело, раскрыто не было.

Если же в ходе предварительного расследования удалось выяснить личность подозреваемого или обвиняемого, но он скрылся от следствия либо место его нахождения не установлено по иным причинам, следователь приостанавливает производство по уголовному делу по второму из четырех указанных в законе оснований. В этом случае, предварительное следствие также приостанавливается лишь по истечении его срока.

В случае, когда место нахождения подозреваемого или обвиняемого известно, но по независящим от него причинам он не может участвовать в производстве по уголовному делу (например, когда находится в длительной зарубежной поездке или в месте, с которым отсутствует транспортное сообщение), решение о приостановлении производства принимается по третьему основанию. В таком случае, предварительное следствие может быть приостановлено и до окончания его срока.

При серьезном расстройстве здоровья подозреваемого или обвиняемого, препятствующем его участию в процессуальных действиях, производство по уголовному делу приостанавливается по четвертому основанию. Однако это возможно лишь в том случае, если факт тяжелого заболевания удостоверен медицинским заключением. По этому основанию предварительное следствие также может быть приостановлено до окончания его срока.

Если по уголовному делу привлечено два или более обвиняемых, а основания для приостановления относятся не ко всем обвиняемым, то следователь вправе выделить в отдельное производство и приостановить уголовное дело в отношении отдельных обвиняемых.

До приостановления предварительного следствия следователь выполняет все следственные действия, производство которых возможно в отсутствие подозреваемого или обвиняемого, и принимает меры по его розыску либо установлению лица, совершившего преступление. Соблюдение этого условия призвано способствовать сохранению доказательственной информации, которая может быть утрачена до того времени, когда подозреваемый или обвиняемый смогут участвовать в расследовании.

О приостановлении предварительного следствия следователь выносит постановление. В нем излагаются сущность обвинения и основания приостановления предварительного следствия. Копия данного постановления направляется прокурору.

Таким образом, приостановление предварительного следствия – это процессуальное решение о временном перерыве в производстве по уголовному делу, обусловленное невозможностью участия в нем подозреваемого или обвиняемого, принятое по основаниям, предусмотренным ч.1 ст.208 УПК РФ.

После приостановления предварительного следствия производство следственных действий не допускается. Вместе с тем, закон обязывает следователя:

1. уведомить о своем решении потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей и одновременно разъяснить им порядок его обжалования (в случае приостановления предварительного следствия по основаниям, предусмотренным п.п.3 и 4 ч.1 ст.208 УПК РФ, об этом уведомляются также подозреваемый, обвиняемый и его защитник);
2. принять меры по установлению лица, подлежащего привлечению в качестве подозреваемого или обвиняемого;
3. установить место нахождения подозреваемого или обвиняемого, а если он скрылся принять меры по его розыску.

Розыскные меры (англ. Search measures) в УПК РФ охарактеризованы в качестве мер, принимаемых дознавателем, следователем, а также органом дознания по поручению дознавателя или следователя для установления лица, подозреваемого в совершении преступления (п.38 ст.5). По смыслу закона, розыск подозреваемого или обвиняемого может быть объявлен как во время производства предварительного следствия, так и одновременно с его приостановлением.

В случае обнаружения обвиняемого, он может быть задержан в порядке, установленном гл.12 УПК РФ.

Если место нахождения подозреваемого, обвиняемого неизвестно, то следователь поручает его розыск органу дознания, о чем указывает в постановлении о приостановлении предварительного следствия или выносит отдельное постановление. При наличии оснований, предусмотренных ст.97 УПК РФ, в отношении разыскиваемого обвиняемого может быть избрана мера пресечения.

Приостановленное предварительное следствие может быть возобновлено на основании постановления следователя, после того как:

1. отпали основания его приостановления;
2. возникла необходимость производства следственных действий, которые могут быть осуществлены без участия подозреваемого, обвиняемого;
3. прокурором отменено постановление о приостановлении предварительного следствия.

В постановлении им излагаются сущность обвинения, обстоятельства, повлекшие приостановление предварительного следствия, дата его приостановления, основания приостановления и основания возобновления предварительного следствия. В случае признания постановления руководителя следственного органа или следователя о приостановлении предварительного следствия незаконным или необоснованным, прокурор в срок не позднее 14-ти суток с момента получения материалов уголовного дела отменяет его, о чем выносит мотивированное постановление с изложением конкретных обстоятельств, подлежащих дополнительному расследованию, которое вместе с материалами уголовного дела незамедлительно направляет руководителю следственного органа.

О возобновлении предварительного следствия сообщается обвиняемому, его защитнику, потерпевшему, его представителю, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям, а также прокурору.

Приостановленное предварительное следствие может быть возобновлено также на основании постановления руководителя следственного органа в связи с отменой соответствующего постановления следователя.

Помимо сущности обвинения, обстоятельств, повлекших приостановление предварительного следствия, даты и оснований его приостановления, в нем должны быть указаны основания отмены постановления о приостановлении предварительного следствия и решение о его возобновлении.

При возобновлении производства по уголовному делу, срок предварительного следствия, по которому истек, дополнительное следствие может длиться не более 1-го месяца. При необходимости, он может быть продлен на общих основаниях.

Если производство по уголовному делу было возобновлено для производства дополнительных следственных действий, но после их окончания основания для приостановления не отпали, предварительное следствие вновь приостанавливается по мотивированному постановлению следователя.

На основании ч.1 ст.223 УПК РФ, все правила о приостановлении и возобновлении предварительного следствия применяются при производстве дознания.

Прекращение уголовного дела

Прекращение уголовного дела (англ. Dismissal of a criminal case) – разновидность итогового процессуального решения об окончании предварительного расследования, которое при наличии к тому оснований принимается следователем или дознавателем. Прекращение уголовного дела является наиболее распространенной формой прекращения уголовного преследования. Иными словами, принятие решения о прекращении уголовного дела всегда означает прекращение уголовного преследования. В то время как прекращение уголовного преследования не всегда влечет за собой прекращение уголовного дела. По этой причине, законодатель не отождествил основания для принятия этих неодинаковых по своей сути решений.

Так, для прекращения уголовного дела (равно как и для отказа в его возбуждении) законом предусмотрены следующие основания:

1. отсутствие события преступления;
2. отсутствие в деянии состава преступления (т.е. совокупности установленных уголовным законом объективных и субъективных признаков, характеризующих общественно опасное деяние, как конкретное преступление);
3. истечение сроков давности уголовного преследования (т.е. периодов времени, по истечении которых то или иное лицо освобождается от уголовной ответственности, если оно не уклонялось от правосудия);
4. смерть подозреваемого или обвиняемого (за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего);
5. отсутствие заявления потерпевшего, если дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению;
6. отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в п.п.1, 3-5, 9 и 10 ч.1 ст.448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в п.п.1 и 3-5 ч.1 ст.448 УПК РФ.

Помимо этих оснований, уголовное дело также подлежит прекращению в связи с примирением сторон по ст.25 УПК РФ, а уголовное преследование - по ст.28 УПК РФ в связи с деятельным раскаянием.

В первом случае суд, а также следователь с согласия руководителя следственного органа или дознаватель с согласия прокурора вправе на основании заявления потерпевшего или его законного представителя прекратить уголовное дело в отношении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления небольшой или средней тяжести в случаях, предусмотренных ст.76 УК РФ, если это лицо примирилось с потерпевшим и загладило причиненный ему вред. Таким образом, принятие данного решения становится возможным только в том случае, если преступление небольшой или средней тяжести было совершено впервые, примирение с потерпевшим состоялось, а причиненный ему вред был заглажен.

Что же касается прекращения уголовного преследования в связи с деятельным раскаянием, то это решение принимается судом, а также следователем с согласия руководителя следственного органа или дознавателем с согласия прокурора в случаях, предусмотренных ч.1 ст.75 УК РФ. Его принятие допускается только в отношении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления небольшой или средней тяжести и при условии, что это лицо добровольно явилось с повинной, способствовало раскрытию преступления, возместило причиненный ущерб, либо иным образом загладило вред, причиненный преступлением и вследствие деятельного раскаяния перестало быть общественно опасным. Прекращение уголовного преследования лица по уголовному делу о преступлении иной категории при деятельном раскаянии лица в совершенном преступлении осуществляется только в случаях, специально предусмотренных соответствующими статьями Особенной части УК РФ.

Прекращение уголовного дела по этому основанию не допускается, если лицо, в отношении которого прекращается уголовное преследование, против этого возражает. В данном случае, производство по уголовному делу продолжается в обычном порядке.

Помимо деятельного раскаяния, уголовное преследование в отношении подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления может быть прекращено по следующим основаниям:

1. непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления, т.е. в связи с не установленной причастностью, либо установленной непричастностью лица к совершению преступления (п.20 ст.5 УПК РФ);
2. прекращение уголовного дела по основаниям, предусмотренным пп.1 – 6 ч.1 ст.24 УПК РФ;
3. вследствие акта об амнистии, т.е. являющегося основанием для исполнения наказания правового акта, принимаемого Государственной Думой РФ, аннулирующего юридические последствия совершенного преступления для виновных лиц, индивидуально определенной категории;
4. наличие в отношении обвиняемого (подозреваемого) вступившего в законную силу приговора по тому же обвинению, либо определения суда (постановления судьи) о прекращении дела по тому же обвинению;
5. наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого неотмененного постановления органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела по тому же обвинению, либо об отказе в возбуждении уголовного дела;
6. отказ Государственной Думы в даче согласия на лишение неприкосновенности Президента РФ, прекратившего исполнение своих полномочий, и (или) отказ Совета Федерации в лишении неприкосновенности данного лица.

Во всех 6-ти случаях законом допускается прекращение уголовного преследования в отношении подозреваемого, обвиняемого без прекращения уголовного дела. Причем, такие основания для прекращения уголовного дела и уголовного преследования, как отсутствие события преступления, отсутствие в деянии состава преступления и непричастность подозреваемого, обвиняемого к совершению преступления – закон признает реабилитирующими. Поэтому в случае прекращения уголовного дела по любому из этих оснований, следователь или прокурор обязаны принять предусмотренные гл.18 УПК РФ меры по реабилитации лица.

Таким образом, уголовное дело и уголовное преследование прекращаются при наличии оснований, предусмотренных ст.ст.24 – 281 УПК РФ. Их перечень является исчерпывающим.

Решение о прекращении уголовного дела или уголовного преследования отражается в постановлении. В нем излагаются:

1. обстоятельства, послужившие поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;
2. указываются пункты, части, статьи УК РФ, предусматривающие преступления, по признакам которых было возбуждено уголовное дело;
3. излагаются результаты предварительного расследования с указанием данных о лицах, в отношении которых осуществлялось уголовное преследование;
4. применявшиеся меры пресечения;
5. основания прекращения уголовного дела.

В случаях, когда в соответствии с УПК РФ прекращение уголовного дела допускается только при наличии согласия обвиняемого или потерпевшего, наличие такого согласия должно отражаться в постановлении.

Копия постановления о прекращении уголовного дела направляется прокурору. Кроме того, копию вынесенного постановления следователь вручает либо направляет лицу, в отношении которого прекращено уголовное преследование, потерпевшему, гражданскому истцу и гражданскому ответчику. При этом потерпевшему и гражданскому истцу разъясняется право предъявлять иск в порядке гражданского судопроизводства (но только если уголовное дело прекращается по основаниям, предусмотренным пп.2 – 6 ч.1 ст.24, ст.25, пп.2 – 6 ч.1 ст.27 и ст.28 УПК РФ).

По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст.ст.198 - 199.1 УК РФ (уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица; уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации; неисполнение обязанностей налогового агента), следователь направляет копию постановления о прекращении уголовного дела в налоговый орган, направивший в соответствии с п.3 ст.32 НК РФ материалы для принятия решения о возбуждении уголовного дела.

Если основания прекращения уголовного преследования относятся не ко всем подозреваемым или обвиняемым по делу, то следователь выносит постановление только в отношении конкретного лица. При этом производство по уголовному делу продолжается.

Постановление о прекращении уголовного дела или уголовного преследования может быть отменено в порядке, предусмотренном ст.214 УПК РФ.

Так, прокурор, признав постановление руководителя следственного органа или следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования (за исключением дел частного обвинения) незаконным или необоснованным, в срок не позднее 14-ти суток с момента получения материалов уголовного дела отменяет его. Об этом он выносит мотивированное постановление с изложением конкретных обстоятельств, подлежащих дополнительному расследованию, которое вместе с материалами уголовного дела незамедлительно направляет руководителю следственного органа.

По делам частного обвинения постановление о прекращении уголовного дела прокурор может отменить только при наличии жалобы заинтересованного лица.

Признав постановление дознавателя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования незаконным или необоснованным, прокурор отменяет его и возобновляет производство по уголовному делу. Признав постановление следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования незаконным или необоснованным, руководитель следственного органа отменяет его и возобновляет производство по уголовному делу. В его постановлении на этот счет излагается фабула уголовного дела, результаты его расследования, основания прекращения уголовного дела (уголовного преследования) и основания отмены постановления о прекращении уголовного дела (уголовного преследования) и возобновления производства по делу.

Если постановление следователя о прекращении уголовного дела или уголовного преследования признает незаконным или необоснованным суд, то он выносит в порядке установленном ст.125 УПК РФ, соответствующее решение и направляет его руководителю следственного органа для исполнения. При вынесении судом такого постановления, судья должен указать в своем решении, что он обязывает конкретное должностное лицо устранить допущенное нарушение.

Вместе с тем судья не вправе предопределять действия должностного лица, осуществляющего расследование, отменять либо обязывать его отменить решение, признанное им незаконным или необоснованным.

Решение о возобновлении производства по уголовному делу доводится до сведения обвиняемого, его защитника, потерпевшего, его представителя, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей, а также до сведения прокурора. По ранее прекращенному уголовному делу возобновление производства ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств возможно лишь в том случае, если не истекли сроки давности привлечения лица к уголовной ответственности. Они следующие:

1. по преступлениям небольшой тяжести - 2 года;
2. по преступлениям средней тяжести - 6 лет;
3. по тяжким преступлениям - 10 лет;
4. по особо тяжким преступлениям - 15 лет.

Данные сроки исчисляются со дня совершения преступления и до момента вступления приговора в силу. Их течение приостанавливается при уклонении виновного от следствия и суда. К лицам, совершившим преступления против мира и безопасности человечества, сроки давности не применяются.

Таков порядок прекращения уголовного дела и отмены данного процессуального решения. Его анализ свидетельствует о том, что вывод следователя о необходимости прекращения уголовного дела должен быть не в меньшей степени достоверным, чем вывод о необходимости направления дела в суд.

Направление уголовного дела с обвинительным заключением прокурору

Завершив предварительное расследование, следователь обязан подвести процессуальный итог своей работы. Поэтому сразу после того, как он пришел к убеждению, что все следственные действия по уголовному делу произведены, а собранные доказательства достаточны для составления обвинительного заключения, он должен:

1. уведомить об этом обвиняемого и разъяснить ему предусмотренное ст.217 УПК РФ право на ознакомление со всеми материалами уголовного дела как лично, так и с помощью защитника, а также законного представителя, о чем составляется протокол;
2. уведомить об окончании следственных действий защитника, законного представителя обвиняемого, если они участвуют в уголовном деле, а также потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей.

Если защитник, законный представитель обвиняемого или представитель потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика по уважительным причинам не могут явиться для ознакомления с материалами уголовного дела в назначенное время, то следователь откладывает ознакомление, но не более чем на 5 суток.

В случае невозможности избранного обвиняемым защитника явиться для ознакомления с материалами уголовного дела, следователь по истечении 5-ти суток вправе предложить обвиняемому избрать другого защитника. При наличии его ходатайства, следователь принимает меры для явки другого защитника.

Если обвиняемый отказывается от назначенного защитника, то следователь предъявляет ему материалы уголовного дела для ознакомления без участия защитника. Исключение из этого правила составляют случаи, когда участие защитника в уголовном деле в соответствии со ст.51 УПК РФ является обязательным.

Если обвиняемый, не содержащийся под стражей, не является для ознакомления с материалами уголовного дела без уважительных причин, то следователь по истечении 5-ти суток со дня объявления об окончании следственных действий либо со дня окончания ознакомления с материалами дела иных участников судопроизводства составляет обвинительное заключение и направляет материалы уголовного дела прокурору.

Полагаем, что это нормативное положение следует распространить и на случаи, когда от ознакомления с материалами уголовного дела уклоняется обвиняемый, содержащийся под стражей. Следственная практика изобилует примерами, когда обвиняемые, находящиеся под стражей, а также их защитники, годами знакомятся с материалами уголовного дела. Известно немало случаев, в которых затрачиваемое ими на это время в разы превышает срок, в течение которого осуществлялось предварительное расследование. Причиной намеренного затягивания ознакомления с материалами уголовного дела, например, нередко выступает их стремление дождаться, таким образом, истечения срока давности привлечения к уголовной ответственности. Подобных фактов с годами становится все больше и больше. Такое положение дел свидетельствует о существовании необходимости исключения случаев чрезмерно длительного ознакомления с материалами уголовного дела посредством установления предельно возможного для этой процедуры срока. Полагаем, что в любом случае, он должен быть сопоставим с фактической продолжительностью предварительного расследования, а не находиться в полной зависимости от тактических соображений обвиняемого и его защитника.

Потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители имеют право знакомиться с материалами уголовного дела как полностью, так и частично. Однако для этого они должны заявить следователю соответствующее ходатайство. Вместе с тем, в соответствии с ч.1 ст.216 УПК РФ, им не предъявляются для ознакомления документы, указанные в ч.2 ст.317.4 УПК РФ, в числе которых значатся:

1. ходатайство о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве;
2. постановление следователя о возбуждении перед прокурором ходатайства о заключении с подозреваемым или обвиняемым досудебного соглашения о сотрудничестве;
3. постановление прокурора об удовлетворении ходатайства о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве;
4. досудебное соглашение о сотрудничестве.

Гражданский истец, гражданский ответчик или их представители знакомятся с материалами уголовного дела лишь в той части, которая относится к гражданскому иску. Обеспечивая реализацию их законного права, в каждом конкретном случае следователь решает сам с какими материалами дела и, в какой последовательности они могут ознакомиться.

Об ознакомлении этих участников уголовного судопроизводства с материалами уголовного дела должен быть составлен протокол. В нем указывается:

1. процессуальное положение лица, ознакомленного с материалами уголовного дела;
2. количество томов, номер каждого тома и количество листов в томе;
3. какие именно вещественные доказательства, аудио, видеозаписи, фотографии и т.п. предъявлялись для ознакомления;
4. каким путем производилось ознакомление (лично или путем оглашения и кем именно);
5. заявления, поступившие по результатам ознакомления;
6. время, дата начала и окончания ознакомления.

Ознакомлению с уголовным делом, предшествует систематизация всех собранных следователем материалов.

После ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей с материалами уголовного дела, следователь предъявляет подшитые и пронумерованные материалы уголовного дела обвиняемому и его защитнику. Для ознакомления предъявляются также вещественные доказательства и по просьбе обвиняемого или его защитника фотографии, материалы аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки и иные приложения к протоколам следственных действий. В случае невозможности предъявления вещественных доказательств, следователь выносит об этом постановление.

При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц, следователь, руководствуясь требованиями ч.9 ст.166 УПК РФ, вправе не доводить данные об их личности до сведения обвиняемого и его защитника. По ходатайству обвиняемого и его защитника следователь предоставляет им возможность знакомиться с материалами уголовного дела раздельно. Если в производстве по уголовному делу участвует несколько обвиняемых, то последовательность предоставления им и их защитникам материалов уголовного дела устанавливается следователем. Им же по этому поводу составляется график ознакомления с материалами уголовного дела.

В процессе ознакомления с материалами уголовного дела, состоящего из нескольких томов, обвиняемый и его защитник вправе:

1. повторно обращаться к любому из томов уголовного дела;
2. выписывать любые сведения и в любом объеме;
3. снимать копии с документов, в том числе с помощью технических средств.

Копии документов и выписки из уголовного дела, в котором содержатся сведения, составляющие государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, хранятся при уголовном деле и предоставляются обвиняемому, его защитнику во время судебного разбирательства.

Обвиняемый и его защитник не могут ограничиваться во времени, необходимом им для ознакомления с материалами уголовного дела. Если же обвиняемый и его защитник, приступившие к ознакомлению, явно затягивают время ознакомления с материалами уголовного дела, то на основании судебного решения, принимаемого в порядке, предусмотренном ст.125 УПК РФ, им устанавливается для этого определенный срок. В случае если обвиняемый и его защитник без уважительных причин не ознакомились с материалами уголовного дела в установленный судом срок, следователь вправе принять решение об окончании производства данного процессуального действия, о чем выносит соответствующее постановление и делает отметку в протоколе ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела.

По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь выясняет, какие у них имеются ходатайства или иные заявления. При этом у каждого из них уточняется, какие свидетели, эксперты, специалисты подлежат вызову в судебное заседание для допроса и подтверждения позиции стороны защиты. Далее, следователь разъясняет обвиняемому его право ходатайствовать:

1. о рассмотрении уголовного дела судом с участием присяжных заседателей (в случаях, предусмотренных п.1 ч.3 ст.31 УПК РФ);
2. о рассмотрении уголовного дела коллегией из 3-х судей федерального суда общей юрисдикции (в случаях, предусмотренных п.3 ч.2 ст.30 УПК РФ);
3. о применении особого порядка судебного разбирательства (в случаях, предусмотренных ст.314 УПК РФ);
4. о проведении предварительного слушания (в случаях, предусмотренных ст.229 УПК РФ).

По окончании ознакомления обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела следователь составляет протокол в соответствии со ст.ст.166 и 167 УПК РФ. В нем указываются:

1. даты начала и окончания ознакомления с материалами уголовного дела;
2. заявленные ходатайства;
3. иные заявления.

В протоколе делается запись о разъяснении обвиняемому его права заявлять ходатайства и отражается его желание воспользоваться этим правом или отказаться от этого.

В случае удовлетворения ходатайства, заявленного одним из участников производства по уголовному делу, следователь дополняет материалы уголовного дела, что не препятствует продолжению ознакомления с материалами уголовного дела другими участниками.

По окончании производства дополнительных следственных действий следователь уведомляет об этом потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, их представителей, обвиняемого, его защитника и предоставляет им возможность ознакомления с дополнительными материалами уголовного дела.

В случае полного или частичного отказа в удовлетворении заявленного ходатайства следователь выносит об этом постановление, которое доводится до сведения заявителя. При этом ему разъясняется порядок обжалования данного постановления.

После ознакомления потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика или их представителей, а также обвиняемого и его защитника с материалами уголовного дела, составления об этом протокола и разрешения, заявленных ими ходатайств, следователь приступает к написанию обвинительного заключения (англ. (Bill of) indictment). Он отражает в нем свое итоговое процессуальное решение об окончании предварительного следствия и направлении уголовного дела в суд.

Содержание обвинительного заключения должно быть представлено 3-мя взаимосвязанными частями:

1. вводной (или обвинительной);
2. доказательственной;
3. справочной.

Во вводной части указываются следующие сведения:

1. фамилии, имена и отчества обвиняемого или обвиняемых;
2. данные о личности каждого из них;
3. существо обвинения, место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела;
4. формулировка предъявленного обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ, предусматривающих ответственность за преступление.

В специальной литературе правильно обращается внимание на то, что формулировка обвинения в обвинительном заключении обязательно должна быть юридически выверенной, поскольку она итоговая. В случае если обвинение предъявлялось по нескольким статьям УК РФ, то в обвинительном заключении их перечисление должно начинаться с наиболее тяжкой из них.

В доказательственной части обвинительного заключения отражаются:

1. перечень доказательств, подтверждающих обвинение;
2. перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты;
3. обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
4. данные о потерпевшем, характере и размере вреда, причиненного преступлением;
5. данные о гражданском истце и гражданском ответчике.

Таким образом, в числе сведений, которые отражаются в обвинительном заключении, обязательно должен иметь место перечень доказательств, подтверждающих обвинение с кратким изложением их содержания, и перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты с кратким изложением их содержания. Если по делу привлечены несколько обвиняемых или обвиняемому вменяется несколько эпизодов обвинения, то перечни указанных доказательств должны быть приведены в отдельности по каждому обвиняемому и по каждому эпизоду обвинения.

Как указал в одном из своих постановлений Верховный Суд РФ, под перечнем доказательств, подтверждающих обвинение, а также под перечнем доказательств, на которые ссылается сторона защиты, понимается не только ссылка в обвинительном заключении на источники доказательств, но и приведение в обвинительном заключении или обвинительном акте краткого содержания доказательств.

Обвинительное заключение должно содержать ссылки на тома и листы уголовного дела, а также приложения, образующие справочную его часть. В их числе:

1. список подлежащих вызову в судебное заседание лиц со стороны обвинения и защиты с указанием их места жительства и (или) места их нахождения;
2. справка по уголовному делу, в которой должны содержаться следующие сведения:
3. о сроках следствия;
4. об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста;
5. о вещественных доказательствах;
6. о гражданском иске;
7. о принятых мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества;
8. о процессуальных издержках;
9. о принятых мерах по обеспечению прав иждивенцев обвиняемого, потерпевшего.

В справке также должны быть указаны соответствующие листы уголовного дела.

Обвинительное заключение подписывается следователем с указанием места и даты его составления. После этого, оно вместе с уголовным делом с согласия руководителя следственного органа немедленно направляется прокурору. Об этом ставятся в известность заинтересованные участники уголовного судопроизводства. В случаях, предусмотренных ст.18 УПК РФ, следователь обеспечивает перевод обвинительного заключения.

Утвержденное прокурором обвинительное заключение приобретает юридическую силу. Как итоговый документ предварительного расследования, оно определяет объем и пределы предстоящего судебного разбирательства. Значение этого процессуального документа заключается в том, что именно в нем материалы уголовного дела обобщаются, анализируются и приводятся следователем в определенную систему сведений обвинительного характера, которые, как он считает, подлежат исследованию в суде.

Теперь важно понять, что окончание предварительного расследования не сводится лишь к составлению обвинительного заключения и его направлению вместе с уголовным делом прокурору. Это не что иное, как заключительный этап стадии предварительного расследования, в рамках которого производится предусмотренный УПК РФ комплекс процессуальных действий, соответствующий решению, принятому следователем или дознавателем.

Несмотря на очевидные различия форм окончания предварительного расследования, процессуальное содержание этого этапа в главном остается одним и тем же. Так, в любом случае, завершая расследование, следователь и дознаватель должны прекратить собирание доказательств, систематизировать материалы уголовного дела, принять итоговое решение и представить его для утверждения прокурору.

Действия и решения прокурора по уголовному делу, поступившему с обвинительным заключением

На заключительном этапе предварительного расследования, в рамках осуществления надзорных функций, прокурор обязан изучить все материалы уголовного дела. Прежде чем направить их в суд, он должен лично убедиться, что необходимые для его разрешения доказательства собраны, каждое из них проверено следователем, надлежащим образом оценено и имеет непосредственное отношение к предъявленному обвиняемому обвинению. Одновременно прокурор выясняет, все ли требования уголовно-процессуального закона на досудебных стадиях уголовного процесса были соблюдены, правильно ли составлено обвинительное заключение.

Прокурор обязан рассмотреть поступившее от следователя уголовное дело с обвинительным заключением в течение 10-ти суток. В случае сложности или большого объема уголовного дела этот срок может быть продлен по мотивированному ходатайству прокурора вышестоящим прокурором до 30-ти суток. В зависимости от результатов рассмотрения, он принимает одно из следующих решений:

1. об утверждении обвинительного заключения и о направлении уголовного дела в суд;
2. о возвращении уголовного дела следователю для производства дополнительного следствия, изменения объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых или пересоставления обвинительного заключения и устранения выявленных недостатков со своими письменными указаниями;
3. о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, если оно подсудно вышестоящему суду.

В 2-х последних случаях прокурор обязан вынести мотивированное постановление.

Решение о возвращении уголовного дела для производства дополнительного следствия прокурором принимается в том случае, если при изучении материалов уголовного дела им было установлено:

1. что имеется необходимость квалификации действий обвиняемого;
2. что в постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого следователем были включены не все эпизоды преступной деятельности подвергнутого уголовному преследованию лица;
3. что обвиняемому вменены в вину действия, не подтвержденные собранными по уголовному делу доказательствами;
4. что в обвинительном заключении фигурируют сведения о преступных действиях, по которым обвинение обвиняемому не предъявлялось.

Постановление о возвращении уголовного дела для производства дополнительного следствия может быть вынесено и по другим основаниям. Например, в случае выявления прокурором нарушений прав и законных интересов обвиняемого. Более того, установив, что следователь нарушил требования ч.5 ст.109 УПК РФ, а предельный срок содержания обвиняемого под стражей истек, прокурор изменяет данную меру пресечения.

При принятии прокурором решения об изменении объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых, в постановлении обязательно должны указываться:

1. фамилия, имя, отчество каждого обвиняемого и дата его рождения;
2. сущность обвинения;
3. квалификация содеянного;
4. основания и мотивы принятия решения об изменении объема обвинения либо квалификации действий обвиняемых;
5. дополнения или сокращения списка лиц, подлежащих вызову в суд со стороны обвинения.

В постановлении о возвращении уголовного дела для пересоставления обвинительного заключения прокурором излагаются выявленные им недостатки, а также основания и мотивы принятия такого решения.

В постановлении о направлении уголовного дела вышестоящему прокурору для утверждения обвинительного заключения, он должен привести основание такого направления.

Постановление прокурора о возвращении уголовного дела следователю может быть обжаловано последним в течение 72-х часов с момента поступления к нему уголовного дела с согласия руководителя следственного органа вышестоящему прокурору, а при несогласии с его решением - Генеральному прокурору РФ с согласия Председателя Следственного комитета РФ либо руководителя следственного органа соответствующего федерального органа исполнительной власти (при федеральном органе исполнительной власти). Вышестоящий прокурор в течение 10 суток с момента поступления соответствующих материалов обязан вынести одно из следующих постановлений:

1. об отказе в удовлетворении ходатайства следователя;
2. об отмене постановления нижестоящего прокурора.

В последнем случае вышестоящий прокурор утверждает обвинительное заключение и направляет уголовное дело в суд.

При утверждении обвинительного заключения (а равно обвинительного акта) и направлении уголовного дела в суд, прокурор обязан проверить: не истекает ли установленный судом срок содержания обвиняемого под стражей, достаточен ли он для того, чтобы судья имел возможность принять решение о наличии или отсутствии оснований для дальнейшего применения заключения под стражу на судебных стадиях производства по уголовному делу. Если к моменту направления уголовного дела в суд, этот срок истекает или если он оказывается недостаточным, прокурор (при наличии оснований) возбуждает перед судом ходатайство о продлении срока домашнего ареста или срока содержания под стражей (ч.21 ст.221 УПК РФ).

После утверждения обвинительного заключения прокурор направляет уголовное дело в суд. Об этом им уведомляется обвиняемый, его защитник, потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и (или) их представители. Одновременно указанным лицам разъясняется их право заявлять ходатайства о проведении предварительного слушания в порядке, установленном гл.15 УПК РФ, в статьях которой (ст.ст.119 – 122) регламентированы сроки и порядок разрешения заявленных ходатайств.

Копия обвинительного заключения с приложениями вручается прокурором обвиняемому. В случае если обвиняемый содержится под стражей, копия обвинительного заключения с приложениями вручается ему по поручению прокурора администрацией места содержания под стражей под расписку, которая представляется в суд с указанием даты и времени вручения.

Если же обвиняемый отказался от получения копии обвинительного заключения, либо не явился по вызову или иным образом уклонился от получения такой копии, то прокурор направляет уголовное дело в суд с указанием причин, по которым копия обвинительного заключения не была вручена обвиняемому.

Помимо обвиняемого, копии обвинительного заключения вручаются также защитнику и потерпевшему, если они ходатайствуют об этом.

Дознание

Предварительное расследование в форме дознания производится в общем и сокращенном порядке, установленном гл.гл.21, 22 и 24 – 29 УПК РФ с изъятиями, предусмотренными гл.гл.32 и 321 УПК РФ. Все названные главы входят в Раздел IIХ УПК РФ: «Предварительное расследование».

Дознание законодателем определяется как форма предварительного расследования, осуществляемая дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно (п.8 ст.5 УПК РФ). Выполнение органом дознания неотложных следственных действий по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, дознанием не является. Это одно из общих условий предварительного расследования (ст.157 УПК РФ) специально предназначенное для удовлетворения нужд в немедленном процессуальном производстве. И, не более того.

Дознание производится по уголовным делам о преступлениях, указанных в ч.3 ст.150 УПК РФ. Их около ста. Причем, расследование в этой форме может осуществляться не только дознавателями, но и капитанами морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководителями геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, а также главами дипломатических представительств и консульских учреждений РФ (ч.3 ст.40 УПК РФ).

В общем порядке дознание производится в течение 30-ти суток со дня возбуждения уголовного дела и до дня принятия решения о направлении уголовного дела прокурору. При необходимости этот срок может быть продлен прокурором до 30-ти суток. В отдельных случаях (например, связанных с производством судебной экспертизы) срок дознания может быть продлен прокурором района, города, приравненным к ним военным прокурором и их заместителями до 6-ти месяцев. В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, направленного в порядке, предусмотренном ст.453 УПК РФ, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта РФ и приравненным к нему военным прокурором до 12-ти месяцев. Основанием продления срока является постановление дознавателя, в котором излагаются обстоятельства, установленные в ходе дознания, с указанием даты возбуждения уголовного дела, даты истечения срока дознания, обоснования невозможности закончить дознание в установленный срок, а также перечень следственных действий, которые требуется выполнить в продленный срок.

В случае если уголовное дело возбуждено по факту совершения преступления и в ходе дознания получены достаточные данные, дающие основание подозревать лицо в его совершении, дознаватель составляет письменное уведомление о подозрении в совершении преступления, копию которого вручает подозреваемому, с разъяснением при этом ему его прав, предусмотренных ст.46 УПК РФ. Факт совершения этих действий отражается в протоколе.

В уведомлении о подозрении в совершении преступления указываются:

1. дата и место его составления;
2. фамилия, инициалы лица, его составившего;
3. фамилия, имя и отчество подозреваемого, число, месяц, год и место его рождения;
4. описание преступления с указанием места, времени его совершения, а также других обстоятельств, подлежащих доказыванию в соответствии с пп.1 и 4 ч.1 ст.73 УПК РФ;
5. пункт, часть, статья УК РФ, предусматривающие ответственность за данное преступление.

При установлении по одному уголовному делу нескольких подозреваемых уведомление о подозрении в совершении преступления вручается каждому из них. При наличии данных, дающих основание подозревать лицо в совершении нескольких преступлений, предусмотренных разными пунктами, частями, статьями УК РФ, в уведомлении о подозрении в совершении преступления должно быть указано, в совершении каких деяний данное лицо подозревается по каждой из этих норм уголовного закона. Копия уведомления о подозрении лица в совершении преступления направляется прокурору.

В течение 3-х суток с момента вручения лицу уведомления о подозрении в совершении преступления, дознаватель обязан допросить его по существу подозрения. При наличии к тому оснований, он вправе с согласия прокурора возбудить перед судом ходатайство об избрании в отношении этого лица, меры пресечения в виде заключения под стражу. В случае удовлетворения такого ходатайства, обвинительный акт составляется не позднее 10-ти суток со дня заключения подозреваемого под стражу. При невозможности составить обвинительный акт в течение этого срока, подозреваемому предъявляется обвинение в порядке, установленном гл.23 УПК РФ, после чего производство дознания продолжается в общем порядке, либо данная мера пресечения отменяется. При невозможности закончить дознание в срок до 30-ти суток и отсутствии оснований для изменения или отмены меры пресечения в виде заключения под стражу, срок ее действия может быть продлен судьей районного суда или военного суда соответствующего уровня в порядке, установленном ч.3 ст.108 УПК РФ, по ходатайству дознавателя с согласия прокурора (района, города или приравненного к нему военного прокурора) на срок до 6-ти месяцев.

Приостановленное дознание впоследствии может быть возобновлено на основании постановления прокурора либо начальника подразделения дознания в случаях, предусмотренных ст.211 УПК РФ (т.е. когда отпали основания его приостановления или когда возникла необходимость производства следственных действий, которые могут быть осуществлены без участия подозреваемого, обвиняемого). Возобновление приостановленного дознания либо продление срока дознания по уголовным делам, находящимся в производстве следователя Следственного комитета РФ, осуществляется соответствующим руководителем следственного органа этого же ведомства в порядке, установленном ч.ч. 3 - 5 ст.223 УПК РФ.

Производство дознания по уголовному делу в случае его сложности или большого объема может быть поручено группе дознавателей, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела (ст.2232 УПК РФ). К работе группы дознавателей могут быть привлечены должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность. Состав такой группы объявляется подозреваемому, обвиняемому.

Решение о производстве дознания группой дознавателей, а также об изменении ее состава принимает начальник органа дознания. В его постановлении должны быть перечислены все дознаватели, которым поручено производство дознания и указывается, кто из них назначается руководителем данной группы. Именно он будет принимать уголовное дело к своему производству, организовывать работу группы дознавателей, руководить действиями других дознавателей, составлять обвинительный акт, а также принимать следующие решения:

1. о выделении уголовных дел в отдельное производство в порядке, установленном ст.ст.153 – 155 УПК РФ;
2. о прекращении уголовного дела полностью или частично;
3. о приостановлении или возобновлении производства по уголовному делу;
4. о письменном уведомлении, о подозрении в совершении преступления;
5. о привлечении лица в качестве обвиняемого и об объеме предъявляемого ему обвинения;
6. о направлении обвиняемого в медицинский или психиатрический стационар для производства соответственно судебно-медицинской, судебно-психиатрической экспертизы (за исключением случаев, предусмотренных п.3 ч.2 ст.29 УПК РФ);
7. о возбуждении перед прокурором ходатайства о продлении срока дознания;
8. о возбуждении с согласия прокурора перед судом ходатайства об избрании меры пресечения, а также о производстве следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных ч.2 ст.29 УПК РФ.

Руководитель группы и входящие в нее дознаватели вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими дознавателями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в порядке, установленном УПК РФ.

Дознание произведенное в общем порядке завершается составлением обвинительного акта (англ. Indictment). Именно ему законом отведена роль итогового процессуального документа, в котором отражается решение о необходимости привлечения лица, в качестве обвиняемого по уголовному делу. В нем указываются:

1. дата и место его составления;
2. должность, фамилия, инициалы лица, его составившего;
3. данные о лице, привлекаемом к уголовной ответственности (если обвиняемых несколько, то эти данные заполняются на каждого из них);
4. место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела;
5. формулировка обвинения с указанием пункта, части, статьи УК РФ;
6. перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и краткое изложение их содержания, а также перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты, и краткое изложение их содержания;
7. обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание (если в уголовном деле несколько обвиняемых, то данные обстоятельства перечисляются по каждому из них);
8. данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда (если в уголовном деле несколько потерпевших, то данные обстоятельства перечисляются по каждому из них);
9. список лиц, подлежащих вызову в суд.

К обвинительному акту прилагается справка о сроках дознания, об избранных мерах пресечения с указанием времени содержания под стражей и домашнего ареста, вещественных доказательствах, гражданском иске, принятых мерах по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества, процессуальных издержках, а при наличии у обвиняемого, потерпевшего иждивенцев - о принятых мерах по обеспечению их прав. В ней должны указываться соответствующие листы уголовного дела.

Составленный дознавателем обвинительный акт утверждается начальником органа дознания (англ. Head of the body of inquiry). С этого момента лицо, в отношении которого он вынесен, становится обвиняемым (п.2 ч.1 ст.47 УПК РФ).

По существующему порядку, обвиняемый, его защитник должны быть ознакомлены с обвинительным актом и материалами уголовного дела. Об этом должна быть сделана отметка в составленном по этому поводу протоколе. Потерпевшему или его представителю по его ходатайству могут быть предоставлены для ознакомления обвинительный акт и материалы уголовного дела в том же порядке, что и обвиняемому и его защитнику. Далее, материалы уголовного дела вместе с обвинительным актом направляются прокурору, который обязан их рассмотреть и в течение 2-х суток принять одно из следующих решений:

1. об утверждении обвинительного акта и о направлении уголовного дела в суд;
2. о возвращении уголовного дела для производства дополнительного дознания либо пересоставления обвинительного акта в случае его несоответствия требованиям ст.225 УПК РФ со своими письменными указаниями (при этом прокурор может установить срок для производства дополнительного дознания не более 10-ти суток, а для пересоставления обвинительного акта - не более 3-х суток.);
3. о прекращении уголовного дела по основаниям, предусмотренным ст.ст.24 – 281 УПК РФ;
4. о направлении уголовного дела для производства предварительного следствия.

Решения прокурора о возвращении уголовного дела для производства дополнительного дознания, о прекращении уголовного дела и о направлении уголовного дела для производства предварительного следствия оформляются постановлением. В случае же утверждения обвинительного акта, прокурор вправе своим постановлением исключить из него отдельные пункты обвинения либо переквалифицировать его на менее тяжкое. Установив, что к моменту направления уголовного дела в суд срок домашнего ареста или срок содержания под стражей оказывается недостаточным для выполнения судом требований, о принятии им решения по поступившему в суд уголовному делу (ч.3 ст.227 УПК РФ), прокурор при наличии оснований возбуждает перед судом ходатайство о продлении срока домашнего ареста или срока содержания под стражей (ч.21 ст.226 УПК РФ).

Копия утвержденного прокурором обвинительного акта с приложениями вручается обвиняемому, его защитнику и потерпевшему.

Помимо общего порядка производства дознания, начиная с 2013 г. в следственную практику была внедрена еще одна его форма – сокращенная (англ. short inquiry). Основание, порядок и особенности ее реализации регламентированы гл.321 УПК РФ (ст.ст. 226.1 – 226.9). В ней установлено, что дознание в сокращенной форме производится на основании ходатайства об этом подозреваемого и при одновременном наличии следующих условий:

1. когда уголовное дело возбуждено в отношении конкретного лица по признакам одного или нескольких преступлений, расследование которых должно производиться в форме дознания (п.1 ч.3 ст.150 УПК РФ);
2. когда подозреваемый признает свою вину, характер и размер причиненного преступлением вреда, а также не оспаривает правовую оценку деяния, приведенную в постановлении о возбуждении уголовного дела;
3. когда отсутствуют обстоятельства, исключающие производство дознания в сокращенной форме.

Исчерпывающий перечень этих обстоятельств, приведен в ст.226.2 УПК РФ.

В ней, в частности, установлено, что дознание не может производиться в сокращенной форме в следующих случаях:

1. если подозреваемый является несовершеннолетним, т.е. лицом, не достигшим возраста 18 лет;
2. если имеются основания для производства о применении принудительных мер медицинского характера в порядке, установленном гл.51 УПК РФ;
3. если подозреваемый относится к категории лиц, в отношении которых применяется особый порядок уголовного судопроизводства, установленный гл.52 УПК РФ;
4. если лицо подозревается в совершении двух и более преступлений, когда хотя бы одно из них не относится к преступлениям, указанным в п.1 ч.3 ст.150 УПК РФ, т.е. к преступлениям, предварительное расследование которых должно осуществляться в форме дознания;
5. если подозреваемый не владеет языком, на котором ведется уголовное судопроизводство;
6. если потерпевший возражает против производства дознания в сокращенной форме.

В тех случаях, когда данные обстоятельства становятся известны или возникают после принятия решения о производстве дознания в сокращенной форме, но до направления уголовного дела прокурору для утверждения обвинительного постановления, лицо, в производстве которого находится уголовное дело, обязано вынести постановление о производстве дознания в общем порядке. Если же данные обстоятельства становятся известны или возникают уже после поступления уголовного дела прокурору для утверждения обвинительного постановления и до направления уголовного дела в суд, то решение о направлении уголовного дела дознавателю для производства дознания в общем порядке должно приниматься прокурором. В тех случаях, когда вышеуказанные обстоятельства, становятся известны или возникают в ходе судебного производства, то возвратить уголовное дело прокурору для передачи его по подследственности и производства дознания в общем порядке должен судья. Он вправе принимать такое решение вплоть до удаления в совещательную комнату для постановления приговора,

Участники производства по уголовному делу, дознание по которому производится в сокращенной форме, имеют те же права и обязанности, что и по уголовному делу, по которому дознание производится в общем порядке, но с двумя небольшими изъятиями. Во-первых, физическое или юридическое лицо, которому преступлением причинен вред, признается потерпевшим не позднее 3-х суток со дня возбуждения уголовного дела. В результате, оно получает возможность распоряжаться правами, предусмотренными ст.42 УПК РФ уже на начальном этапе его расследования. Во-вторых, подозреваемый, обвиняемый, потерпевший или его представитель вправе заявить ходатайство о прекращении производства дознания в сокращенной форме и о продолжении производства дознания в общем порядке. Этим правом они могут воспользоваться в любой момент производства по уголовному делу, но до удаления суда в совещательную комнату для постановления приговора. Заявленное ими ходатайство подлежит обязательному удовлетворению лицом, в производстве которого находится уголовное дело.

Таким образом, при наличии соответствующих условий, дознаватель обязан разъяснить подозреваемому его право ходатайствовать о производстве дознания в сокращенной форме. Причем, это должно произойти до начала его первого допроса. Одновременно ему разъясняются порядок и правовые последствия такого дознания, о чем в протоколе делается соответствующая отметка.

Ходатайство о производстве дознания в сокращенной форме может быть заявлено только письменно. Оно подписывается подозреваемым, его защитником и подается дознавателю не позднее 2-х суток после разъяснения права, заявить такое ходатайство. В срок не более 24-х часов с момента его поступления дознавателем должно быть вынесено постановление либо об удовлетворении, либо об отказе в удовлетворении ходатайства. Каждое из этих решений может быть обжаловано в порядке, установленном гл.16 УПК РФ.

Отказ в удовлетворении заявленного ходатайства закон допускает только при наличии обстоятельств, препятствующих производству дознания в сокращенной форме. Вместе с тем, если ходатайство подозреваемого было дознавателем удовлетворено, то в течение 24-х часов с момента вынесения соответствующего постановления он должен направить прокурору, а также потерпевшему уведомление о принятом решении. При этом потерпевшему должны быть разъяснены порядок и правовые последствия производства дознания в сокращенной форме, а также право возражать против ее применения.

При производстве дознания в сокращенной форме доказывание по расследуемому уголовному делу имеет ряд особенностей. Все они (как и каждая в отдельности) призваны минимизировать продолжительность познавательного процесса, за счет уменьшения и упрощения требований к собиранию, проверке и оценке доказательств. Во-первых, это выражается в сужении круга обстоятельств, подлежащих доказыванию по расследуемому уголовному делу. Вследствие чего, доказательства дознавателем должны собираться не «по полной программе», а в объеме, достаточном для установления следующих наиболее важных для разрешения уголовного дела обстоятельств:

1. события преступления (т.е. самого факта общественно опасного деяния запрещенного уголовным законодательством под угрозой наказания);
2. виновности лица в его совершении (т.е. психического отношения к совершенному им деянию и его последствиям);
3. характера и размера причиненного им вреда (для обеспечения его возмещения).

Вторая особенность доказывания при производстве дознания в сокращенной форме призвана исключить невосполнимую утрату следов преступления или иных доказательств. Она выражается в том, что руководствуясь ч.2 ст.226.5 УПК РФ, дознаватель обязан произвести не все, а только необходимые следственные и иные процессуальные действия, способные предотвратить развитие событий именно в этом ключе и обеспечить, таким образом, сохранность наиболее важной криминалистически значимой информации. При этом он вправе не производить иные следственные и процессуальные действия, направленные на установление фактических обстоятельств, сведения о которых уже содержатся в материалах проверки сообщения о преступлении, но с условием, что они отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам.

Помимо этого, с учетом конкретных обстоятельств уголовного дела дознаватель вправе не проверять доказательства, если они не были оспорены подозреваемым, его защитником, потерпевшим или его представителем и не допрашивать лиц, от которых в ходе проверки сообщения о преступлении были получены объяснения. По смыслу закона, этим своим правом он не может воспользоваться лишь тогда, когда возникла необходимость проверить доказательства, достоверность которых оспорена подозреваемым, его защитником, потерпевшим или его представителем, и, когда необходимо установить дополнительные, имеющие значение для уголовного дела фактические обстоятельства, сведения о которых не содержатся в материалах проверки сообщения о преступлении.

При производстве дознания в сокращенной форме дознаватель также наделен правом не назначать судебную экспертизу по вопросам, ответы на которые содержатся в заключении специалиста по результатам исследования, проведенного в ходе проверки сообщения о преступлении. При таком стечении обстоятельств, судебная экспертиза им назначается только в целях установления дополнительных, имеющих значение для уголовного дела фактических обстоятельств, для проверки выводов специалиста, достоверность которых поставлена под сомнение подозреваемым, его защитником, потерпевшим или его представителем, а также при наличии оснований для обязательного назначения судебной экспертизы, предусмотренных ст.196 УПК РФ.

Дознание в сокращенной форме должно быть окончено в срок, не превышающий 15 суток. Он исчисляется со дня вынесения со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме и до дня направления уголовного дела прокурору с обвинительным постановлением. Этот срок может быть продлен прокурором до 20-ти суток. Постановление о продлении срока должно быть представлено прокурору не позднее чем за 24 часа до истечения общего срока дознания в сокращенной форме. О продлении срока дознания в сокращенной форме дознаватель обязан письменно уведомить подозреваемого, его защитника, потерпевшего и его представителя.

В случае продолжения производства по уголовному делу в общем порядке срок дознания в сокращенной форме засчитывается в общий срок предварительного расследования.

Дознание в сокращенной форме завершается обвинительным постановлением. Оно должно составляться дознавателем тогда, когда необходимые следственные действия были им произведены и объем собранных доказательств достаточен для обоснованного вывода о совершении подозреваемым преступления. В нем указываются те же сведения, что и в обвинительном акте (исключая список лиц, подлежащих вызову в суд). К обвинительному постановлению прилагается справка, в которой со ссылками на листы уголовного дела, указываются следующие данные:

1. о месте жительства или месте нахождения лиц, подлежащих вызову в судебное заседание;
2. об избранной мере пресечения;
3. о времени содержания под стражей или домашнего ареста (если обвиняемому была избрана эта мера пресечения);
4. о вещественных доказательствах;
5. о сроке дознания в сокращенной форме;
6. о принятых мерах по обеспечению прав иждивенцев обвиняемого, потерпевшего (при их наличии).

Обвинительное постановление (англ. indictment ruling) подписывается дознавателем и утверждается начальником органа дознания. Оно должно быть составлено не позднее 10-ти суток со дня вынесения постановления о производстве дознания в сокращенной форме. Если составить обвинительное постановление в этот срок не представляется возможным (например, вследствие большого объема следственных и иных процессуальных действий, производство которых с учетом особенностей доказывания является обязательным), то по его истечении дознание продолжается в общем порядке, о чем дознаватель выносит соответствующее постановление.

Не позднее 3-х суток со дня составления обвинительного постановления обвиняемый и его защитник должны быть ознакомлены с обвинительным постановлением и материалами уголовного дела. При наличии ходатайства потерпевшего и (или) его представителя указанные лица знакомятся с названными документами в этот же срок. В том и другом случае, дознавателем должен составляться протокол, где фиксируются сведения о произведенном ознакомлении. Если же завершить процесс ознакомления в установленный законом срок по каким-либо причинам невозможно, то дознание на основании постановления дознавателя должно быть продолжено в общем порядке.

До окончания ознакомления обвиняемый, его защитник, потерпевший и (или) его представитель вправе заявить следующие ходатайства:

1. о признании доказательства, указанного в обвинительном постановлении, недопустимым в связи с нарушением закона, допущенным при получении такого доказательства;
2. о производстве дополнительных следственных и иных процессуальных действий, направленных на восполнение пробела в собранных доказательствах;
3. о производстве дополнительных следственных и иных процессуальных действий, направленных на проверку доказательств, достоверность которых вызывает сомнение, что может повлиять на законность итогового судебного решения по уголовному делу;
4. о пересоставлении обвинительного постановления в случае его несоответствия установленным требованиям.

Если до окончания срока ознакомления с обвинительным постановлением и материалами уголовного дела от обвиняемого, его защитника, потерпевшего и (или) его представителя названные ходатайства не поступили либо если в их удовлетворении было отказано, то уголовное дело с утвержденным начальником органа дознания обвинительным постановлением незамедлительно направляется прокурору.

В случае удовлетворения ходатайства о пересоставлении обвинительного постановления, дознаватель в течение 2-х суток со дня окончания ознакомления, приводит его в соответствие с установленными требованиями. Далее, он предоставляет заинтересованным лицам возможность ознакомления с ним, после чего направляет вместе с уголовным делом прокурору. При удовлетворении какого-либо другого из вышеназванных ходатайств, дознаватель, в течение этого же срока, производит необходимые процессуальные действия и пересоставляет обвинительное постановление с учетом новых доказательств. После того, как обвиняемый, его защитник, потерпевший и (или) его представитель будут ознакомлены с пересоставленным обвинительным постановлением и дополнительными материалами уголовного дела, дознаватель направляет их прокурору.

Если все эти действия в срок произвести не представляется возможным (например, вследствие большого объема следственных и иных процессуальных действий), то срок дознания может быть продлен до 20 суток в порядке, установленном ч.2 ст.2266 УПК РФ. Если и в этот срок окончить дознание в сокращенной форме не представилось возможным, то дознаватель выносит соответствующее постановление, после чего продолжает производство по уголовному делу в общем порядке.

После завершения ознакомления уголовное дело вместе с утвержденным начальником органа дознания обвинительным постановлением направляется прокурору, который (в свою очередь), в течение 3-х суток обязан их рассмотреть и принять одно из следующих решений:

1. об утверждении обвинительного постановления и о направлении уголовного дела в суд;
2. о возвращении уголовного дела для пересоставления обвинительного постановления в случае его несоответствия требованиям ч.1 ст.226.7 УПК РФ, устанавливая для этого срок не более 2 суток;
3. о направлении уголовного дела дознавателю для производства дознания в общем порядке;
4. о прекращении поступившего от дознавателя уголовного дела по основаниям, предусмотренным ст.ст.24, 25, 27, 28 и 28.1 УПК РФ.

Решение о направлении уголовного дела дознавателю для производства дознания в общем порядке должно приниматься прокурором в следующих случаях:

• при наличии обстоятельств, предусмотренных ч.1 ст.226.2 УПК РФ (т.е. когда подозреваемый является несовершеннолетним; имеются основания для производства о применении принудительных мер медицинского характера и др.);
• если при производстве по уголовному делу были допущены существенные нарушения требований УПК РФ, повлекшие ущемление прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства;
• если собранных доказательств в совокупности недостаточно для обоснованного вывода о событии преступления, характере и размере причиненного им вреда, а также о виновности лица в совершении преступления;
• при наличии достаточных оснований полагать самооговор обвиняемого, т.е. ложного обвинения им самого себя и взятия чужой вины (англ. selfincrimination).

В случае утверждения обвинительного постановления прокурор вправе исключить из него отдельные пункты обвинения либо переквалифицировать его на менее тяжкое. По этому поводу им выносится постановление.

Копии обвинительного постановления с приложениями вручаются прокурором обвиняемому, его защитнику, потерпевшему и (или) его представителю.

После этого он направляет уголовное дело в суд, о чем обязан уведомить тех же самых участников уголовного судопроизводства.

Таким образом, с появлением сокращенной формы дознание получило дополнительный организационно-правовой ресурс призванный обеспечивать его эффективность. Главное достоинство этой формы заключается в том, что она сокращает время между моментом совершения преступления и наказанием виновного, что повышает эффективность уголовно-правового воздействия на правонарушителей, позволяет производить процессуальные действия в минимально необходимом объеме, и, как следствие, дает возможность сотрудникам российских правоохранительных органов сосредоточиться на выявлении, раскрытии и расследовании наиболее опасных и неочевидных преступлений.

Завершая рассмотрение данной темы необходимо отметить, что если на досудебных стадиях производства по уголовному делу имели место нарушения норм уголовно-процессуального закона, то ни обвинительное заключение, ни обвинительный акт, ни обвинительное постановление не могут считаться составленными в соответствии с требованиями УПК РФ. Это объясняется тем, что итоговое процессуальное решение по результатам произведенного следствия или дознания, может фиксироваться в них только тогда, когда необходимые следственные действия по уголовному делу были произведены, а собранные доказательства достаточны для составления указанных документов.