Статистическое наблюдение

Статистическое наблюдение: программно-методические и организационные аспекты

Статистическое наблюдение – это первая стадия любого статистического исследования, представляющая собой научно организованный по единой программе учет фактов, характеризующих явления общественной жизни, и сбор полученных на основе этого учета массовых данных.

Наблюдение считается статистическим лишь в том случае, если изучаются статистические закономерности, которые проявляются только в большом числе единиц исследуемой совокупности.

Требования, предъявляемые к статистическому наблюдению:

1. полнота статистических данных по степени охвата единиц совокупности в пространстве и во времени, исходя из цели исследования;
2. достоверность и точность данных;
3. единообразие и сопоставимость данных.

Единообразие получаемых сведений обеспечивается за счет того, что программа наблюдения оформляется в виде определенного документа – формуляра.

Сопоставимость данных предполагает единую методику их расчета, одинаковые единицы измерения и учет других факторов в зависимости от объекта статистического исследования.

Статистическое наблюдение осуществляется путем оценки и регистрации признаков единиц изучаемой совокупности в соответствующих учетных документах.

В начале любого статистического наблюдения устанавливается порядок его проведения, для чего разрабатывается подробный план наблюдения, включающий программно-методическую и организационную части (рис. 2.1).

Программно-методическая часть плана статистического наблюдения устанавливает последовательность и содержание ее основных элементов. И если постановка цели исследования определяет конечный его результат, то посредством формулировки задач исследования уточняются сведения, которые должны быть получены в процессе наблюдения.

В качестве примера цели статистического исследования предлагается оценка техникотехнологического состояния какой-либо отрасли материального производства. Для этого необходимо провести аттестацию производственного оборудования предприятий отрасли на предмет его количественного и видового состава, уровня физического и морального износа и других характеристик, что является задачей исследования.

Объект наблюдения – совокупность социально-экономических явлений, которые подлежат исследованию, и точные границы, в пределах которых будут регистрироваться статистические сведения. В ряде случаев для отграничения объекта наблюдения пользуются тем или иным цензом. Ценз – это ограничительный признак или его значение, которому должны удовлетворять все единицы изучаемой совокупности.

Программно-методическая часть плана статистического наблюдения устанавливает последовательность и содержание ее основных элементов. И если постановка цели исследования определяет конечный его результат, то посредством формулировки задач исследования уточняются сведения, которые должны быть получены в процессе наблюдения.

В качестве примера цели статистического исследования предлагается оценка техникотехнологического состояния какой-либо отрасли материального производства. Для этого необходимо провести аттестацию производственного оборудования предприятий отрасли на предмет его количественного и видового состава, уровня физического и морального износа и других характеристик, что является задачей исследования.

Объект наблюдения – совокупность социально-экономических явлений, которые подлежат исследованию, и точные границы, в пределах которых будут регистрироваться статистические сведения. В ряде случаев для отграничения объекта наблюдения пользуются тем или иным цензом. Ценз – это ограничительный признак или его значение, которому должны удовлетворять все единицы изучаемой совокупности.

В рассматриваемом примере объектом наблюдения будет станочный парк отрасли. Вместе с тем, при переписи оборудования необходимо установить, какое именно оборудование подлежит регистрации – наличное, т.е. фактически имеющееся на предприятии не зависимо от того, установлено оно в цехах или хранится на складе, или установленное. Кроме того, можно уточнить, все оборудование подлежит регистрации или только технологическое, т.е. задействованное в технологическом процессе производства продукции отрасли.

Единицей наблюдения называется составная часть объекта, которая служит основой счета и обладает признаками, подлежащими регистрации при наблюдении. Единицей наблюдения в рассматриваемом примере является оборудование как физическая единица.

Программа наблюдения – это перечень вопросов, по которым собираются сведения, либо перечень признаков и показателей, подлежащих регистрации. Например, год выпуска оборудования, его производительность проектная (по паспортным данным) и фактическая, нормативное и фактическое время эксплуатации, количество и виды проведенных ремонтов и т.д. Состав и содержание вопросов программы наблюдения зависят от задач исследования и от особенностей изучаемого общественного явления.

Программа наблюдения оформляется в виде бланка (анкеты, формуляра), в который заносятся первичные сведения. Необходимым дополнением к бланку является инструкция (или указания на самих формулярах), разъясняющая смысл вопроса.

Организационная часть плана статистического наблюдения отражает установки и мероприятия, связанные с непосредственной его подготовкой и проведением.

Субъект наблюдения – тот, кто осуществляет наблюдение.

Срок наблюдения – период времени, в течение которого будет проводиться наблюдение.

Объективное время наблюдения – время, к которому будут относиться регистрируемые сведения. Это может быть либо определенный момент времени, либо его период (сутки, декада, месяц, квартал, год). Момент времени, к которому приурочиваются регистрируемые сведения, называют критическим моментом наблюдения.

Организационно-хозяйственные мероприятия связаны, в частности, с кадровым и материальным обеспечением проведения статистического наблюдения.

Формы, виды и способы статистического наблюдения

В зависимости от цели исследования и объекта наблюдения статистическое наблюдение реализуется посредством разных организационных форм, имеет разные виды и осуществляется разными способами (рис. 2.2).

В статистической практике используются три основные организационные формы статистического наблюдения – статистическая отчетность, специальное статистическое наблюдение и регистровое наблюдение.

Отчетность – организационная форма, в рамках которой единицы наблюдения (подотчетные лица) представляют в установленные сроки соответствующим органам сведения (отчеты) о своей деятельности в виде формуляров регламентированного образца, являющихся официальным документом.

Статистическая отчетность – особая форма организации сбора данных, присущая только государственной статистике. Она проводится в соответствии с федеральной программой статистических работ.

Статистическая отчетность обязательна, документально обоснована, так как показатели отчетности составляются по данным первичного учета (оперативного, бухгалтерского), и юридически подтверждена подписью руководителя. Бланки отчетов называются формами статистического наблюдения. Каждая из них имеет свое наименование и код в соответствии с Общероссийским классификатором управленческой документации (ОКУД). В таблице 2.1 приведена выдержка из Перечня форм федерального статистического наблюдения, содержащего более двухсот позиций.

Специальное статистическое наблюдение – это наблюдение, организованное с определенной особой целью для получения сведений, которые не отражаются в отчетности или служат для проверки, уточнения или дополнительной детализации данных отчетности.

Специально организованные статистические наблюдения осуществляются в виде переписей, единовременного учета и специальных обследований.

Перепись – специально организованная регистрация данных на определенную дату. В ходе переписей получают сведения, относительно которых какого-либо систематического и полного учета с помощью соответствующей документации не ведется. Переписи проводятся периодически, как правило, через равные промежутки времени (через 5 лет, 10 лет и т.д.). Периодические обследования способствуют изучению закономерностей развития, выявлению соответствующих тенденций, структурных сдвигов и т.д. Примерами переписей являются переписи населения, проводимые в СССР в 1920, 1926, 1937, 1939, 1959, 1970, 1979 и 1989 годах. В Российской Федерации переписи населения были проведены в 2002, 2010, 2020 годах.

Таблица 2.1

Единовременный учет, как и перепись, проводится в целях регистрации фактов на определенную дату, и имеет место, если для получения информации используются материалы первичного учета или отчетности. При единовременном учете статистические формуляры (бланки), как правило, заполняют работники конкретных предприятий и организаций, что значительно экономит время и средства. Единовременный учет нерегулярен, он проводится по мере появления потребности в данных. Примером единовременного учета может служить учет остатков товарноматериальных ценностей и денежной наличности во время денежной реформы. Кроме того, единовременные переписи проводились в военные годы для учета остатков материалов и оборудования.

Специальное статистическое обследование организуется, если требуется дополнительная детализация тех или иных показателей.

Регистровое наблюдение – форма непрерывного статистического наблюдения, основанная на ведении регистра (реестра) единиц наблюдения и постоянном мониторинге их состояния и развития, заключающемся в размещении и своевременной актуализации информации о единицах наблюдения в базах данных. Примером реестра может служить Единый Государственный Регистр

Предприятий и Организаций (ЕГРПО), представляющий собой Федеральную базу, в которую заносятся данные обо всех субъектах, осуществляющих хозяйственную деятельность на территории Российской Федерации, обеспечивающий их однозначную идентификацию посредством присвоенных им соответствующих кодов. Использование данных ЕГРПО позволяет максимально быстро отыскать нужную информацию о любом хозяйствующем субъекте на территории страны.

Указанные организационные формы статистического наблюдения, являясь взаимодополняющими, необходимы для всестороннего исследования общественных и экономических явлений.

Они предопределяют соответствующие виды статистического наблюдения.

Выбор вида и метода проведения статистического наблюдения зависит от многих факторов, в частности: цели и задач исследования; имеющихся ресурсов (материальных, трудовых, финансовых); количества единиц наблюдения; необходимой точности получаемых результатов, нормативно-правовой базы и др.

Все многообразие видов статистических наблюдений можно классифицировать по времени регистрации данных и степени охвата единиц совокупности.

По времени регистрации различают текущее, периодическое и единовременное наблюдение.

Текущее наблюдение осуществляют систематически, постоянно охватывая факты по мере их возникновения. Примером текущего наблюдения является статистическая отчетность, которая может быть срочной (ежемесячной), квартальной, полугодовой и годовой.

Периодическое наблюдение предполагает регулярный, но не постоянный, а через определенные промежутки времени, сбор данных (например, переписи населения).

Единовременное наблюдение проводится только один раз.

По охвату единиц совокупности выделяют сплошное и несплошное статистическое наблюдение.

Сплошное наблюдение представляет собой полный учет всех единиц изучаемой совокупности (например, ведение реестра хозяйствующих субъектов Российской Федерации (ЕГРПО) или учет основных видов продукции промышленного производства и т.д.).

Несплошное наблюдение ориентируется на учет некоторой, достаточно представительной части единиц совокупности, позволяющей получить устойчивые обобщающие характеристики всей совокупности.

Несплошное наблюдение имеет ряд разновидностей, в частности: выборочное наблюдение, монографическое наблюдение, наблюдение основного массива.

Выборочным наблюдением является такое, при котором характеристика всей совокупности дается по некоторой ее части, отобранной в случайном порядке. Примерами выборочного наблюдения являются статистический контроль качества продукции в промышленности, выборочное обследование бюджетов домашних хозяйств и т.д.

Монографическое наблюдение (описание) – это детальное обследование отдельной, но при этом типичной в рамках совокупности единицы наблюдения, подробное описание которой обеспечивает углубленное изучение характеристик единиц исследуемой совокупности, что, в определенных случаях, не достижимо при массовом наблюдении. Результаты частного обследования распространяются на общую характеристику единиц совокупности – объекта исследования. Предметом монографического описания может быть семья, школа, предприятие конкретной отрасли и т.п.

Наблюдение (метод) основного массива характеризуется тем, что отбирают наиболее крупные единицы наблюдения, в которых сосредоточена значительная доля всех подлежащих изучению фактов. Так, например, осуществляется статистика городской рыночной торговли (обследование конъюнктуры торговых оборотов и цен на городских рынках). Число охватываемых ею городов составляет менее 5% всех городов, однако в них проживает более половины численности всего городского населения страны.

Применение метода основного массива часто требует установления ценза в виде значения признака, которое ограничивает объект наблюдения, что предопределило другое название данного метода, как «цензовый метод».

Статистическое наблюдение может проводиться разными способами (методами), в том числе с помощью непосредственного учета данных, посредством документального учета, методом ведения дневников и через опрос респондентов.

При непосредственном учете фактов регистраторы, которые осуществляют осмотр, подсчет, взвешивание, обмер единиц наблюдения и т.п., фиксируют численность изучаемых единиц и конкретные значения их признаков, занося соответствующие сведения в статистический формуляр. Такое обследование часто используется для определения рыночных цен, объема продаж на рынке, остатков товаров на складе и т.п. Полученные в результате непосредственного наблюдения сведения достаточно достоверны, но зачастую этот способ бывает трудоемким.

Документальный способ сбора статистической информации базируется на систематических записях в первичных документах, как правило, бухгалтерского характера, подтверждающих тот или иной факт, и на оперативной отчетности предприятия, характеризующей отдельные внутрифирменные бизнес-процессы и используемой для нужд текущего управления и контроля. Документальный способ надежен с точки зрения достоверности исходной информации.

Метод ведения дневников используется для анализа явлений, которые по прошествии времени трудно восстановить по памяти. К ним относятся потребление, физиологическое поведение, использование времени и т.д. Преимущество этого метода состоит в том, что изучаемое событие отмечается в кратчайшие сроки (в тот же день или час, в который оно произошло), когда фиксируемое событие можно достаточно точно охарактеризовать. Этот метод широко используется при статистических исследованиях бюджетов населения, использования времени и т.д. Данные дневников домохозяйств позволяют оценить структуру и динамику доходов и расходов населения, потребления продуктов питания, использования времени и т.д., и имеют большое социально-экономическое значение. В частности, данные об использовании времени необходимы для составления расписания работы различных организаций, общественного транспорта и т.д.

Опрос заключается в регистрации ответов со слов опрашиваемого лица. Опросы целесообразны для получения оперативной информации по социально-экономическим проблемам, когда другие источники данных менее эффективны или более дорогостоящи.

При опросе используются анкетный, экспедиционный, корреспондентский способы и способ саморегистрации.

Анкетный опрос применяется в целях изучения некоторой специфической, четко ограниченной проблемы, при этом определенному кругу лиц вручают специальные анкеты, заполнение которых носит добровольный характер и осуществляется анонимно. Это снижает полноту и достоверность получаемой информации. Поэтому данный способ наблюдения применяется в обследованиях, где не требуется высокая точность.

С помощью анкет изучаются социально-трудовые процессы на предприятиях различных форм собственности и социально-экономические проблемы.

При экспедиционном способе специально подготовленный счетчик (экспедитор) опрашивает людей и с их слов заполняет бланк обследования. Работа счетчиков гарантирует единообразное понимание вопросов и максимальную правильность ответов. Пример – перепись населения.

При корреспондентском способе наблюдения рассылаются бланки обследования и указания к их заполнению с просьбой ответить на поставленные вопросы. После заполнения бланка анкеты корреспонденты (организации, предприятия или отдельные лица) высылают ее в адрес статистической организации, которая их рассылала.

Суть способа саморегистрации состоит в том, что обследуемому лицу вручают бланк обследования и разъясняют вопросы, бланк же обследуемое лицо заполняет самостоятельно. В установленный день специально подготовленный работник посещает обследуемое лицо, получает заполненный бланк и проверяет полноту и правильность ответов.

Ошибки статистического наблюдения. Методы контроля данных наблюдения

Как бы тщательно ни был составлен план статистического наблюдения, проведен инструктаж исполнителей, всегда материалы наблюдения нуждаются в контроле. Ибо массовый характер статистических работ и сложность их содержания предопределяют наличие ошибок.

Прежде всего, для уменьшения ошибок, проверяется полнота охвата единиц наблюдением путем установления соответствия фактически опрошенных предварительно составленным спискам единиц исследуемой совокупности. Одновременно на этой стадии проверяется полнота заполнения каждого формуляра наблюдения – формы наблюдения, анкеты и т.д.

Точностью статистического наблюдения называется степень соответствия величины какоголибо признака, определенной по материалам статистического наблюдения, действительной его величине.

Расхождение между расчетным и действительным значением изучаемой величины называется ошибкой наблюдения.

Характеристики ошибок статистического наблюдения приведены на рис. 2.3.

Источниками ошибок может быть как информация, поступившая от объекта наблюдения, например, ошибки в ответах опрашиваемого, искажения в показаниях приборов, так и ошибки регистратора или экономиста предприятия, представляющего данные.

В зависимости от причин возникновения различают ошибки регистрации и ошибки репрезентативности. И те и другие могут быть как случайные, так и систематические.

Случайные ошибки регистрации, возникающие в результате описок, оговорок, незнания и т.п., как по вине отвечающего, так и по вине регистраторов, не имеют преднамеренной направленности в сторону завышения или занижения регистрируемых данных и не опасны. При большом числе наблюдений они взаимопогашаются, нейтрализуются и не приводят к искажению значений сводных показателей и результатов анализа.

Систематические ошибки регистрации не случайны и бывают непреднамеренными и преднамеренными.

Непреднамеренные систематические ошибки регистрации возникают главным образом при опросе за счет округлений количественных показателей (возраста, стажа работы, дохода и т.п.), тяготения к полным пятеркам, десяткам, сотням и т. д., или за счет неточности измерительных приборов. Такие ошибки приходится исправлять уже при обработке собранного статистического материала.

Преднамеренные систематические ошибки регистрации возникают в силу сознательного стремления лиц, дающих сведения, исказить истину: уменьшить или увеличить значение того или иного показателя. Эти ошибки имеют направленность либо к увеличению, либо к уменьшению данных. Например, люди предпочитают уменьшать свои доходы, склонны показывать большую осведомленность в области культуры и науки, чем это есть на самом деле, и т.п. Эти ошибки очень опасны, так как приводят к искажению результатов статистического исследования. Их необходимо выявлять и устранять.

Ошибки регистрации могут быть и при сплошном и при несплошном наблюдении.

Ошибки репрезентативности характерны только для несплошного наблюдения, так как отобранная и обследованная совокупность может недостаточно точно воспроизводить (представлять, репрезентировать) всю исходную совокупность в целом. Эти ошибки могут быть вызваны плохим качеством основы выборки (недоохват или переохват единиц наблюдения, неправильная группировка). В этом случае могут возникнуть расхождения между показателями несплошного наблюдения и показателями для всей совокупности при условии сплошного наблюдения.

Случайные ошибки репрезентативности, в частности, при выборочном наблюдении, неизбежны, но они легко поддаются учету, и при правильно организованном случайном отборе всегда можно найти величину таких ошибок и пределы, в которых может заключаться значение исследуемого показателя во всей совокупности (см. тему 11 Индексный метод).

Систематические ошибки репрезентативности, как правило, возникают при неправильной организации выборки, т.е. в том случае, когда нарушен принцип случайности отбора единиц из исходной (генеральной) совокупности. Например, если специально отбираются единицы с заведомо завышенными или заниженными значениями признака.

После проверки полноты данных проводится их контроль – счетный и логический.

Счетный контроль основан на жесткой связи между признаками, которая может быть проверена арифметическими действиями: сложением, вычитанием, умножением, делением.

Счетный контроль совершенно определенно устанавливает наличие ошибки, тогда как логический контроль может лишь поставить под сомнение правильность данных. Например, если при проверке анкеты окажется, что десятилетний юноша женат или имеет высшее образование, то ясно, что при заполнении этой анкеты допущены ошибки.

Логический контроль основан на логической взаимосвязи между признаками и на сравнении с данными прошлого периода. Кроме того, логический контроль опирается на представления о пределах возможных значений признака: минимуме и максимуме.