Возбуждение уголовного дела

Поводы и основание для возбуждения уголовного дела
Порядок возбуждения уголовного дела

Поводы и основание для возбуждения уголовного дела

Нормы, регулирующие порядок возбуждения уголовного дела впервые появились в УПК РСФСР 1960 года. Их не было ни в Уставе уголовного судопроизводства 1864 года, ни в Уголовно-процессуальных кодексах РСФСР 1922 и 1923 г.г. В ныне действующем УПК РФ возбуждению уголовного дела посвящен специальный раздел (Раздел VII). В нем две главы (гл.гл.19 и 20), в статьях которых (ст.ст.140 – 149) регламентированы:

поводы и основание для возбуждения уголовного дела;
порядок рассмотрения сообщения о преступлении и решения, принимаемые по его результатам;
порядок возбуждения уголовного дела публичного и частнопубличного обвинения;
действия органа дознания, дознавателя, следователя, руководителя следственного органа после возбуждения уголовного дела;
порядок отказа в возбуждении уголовного дела.

Таким образом, суть процессуальных процедур, осуществляемых на данной стадии уголовного процесса сводится к тому, что дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа в установленные законом сроки обязаны принять и рассмотреть сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении.

Сообщения о преступлении (англ. Information about a crime) – это:

заявление о преступлении;
явка с повинной;
рапорт об обнаружении преступления;
постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Сообщения о преступлениях вне зависимости от территории и времени совершения преступных деяний, полноты сообщаемых сведений и формы представления, а также подследственности принимаются во всех правоохранительных органах РФ. Независимо от своей разновидности, каждое такое сообщение служит поводом для возбуждения уголовного дела (англ. Occasion for a criminal case), т.е. официальным источником первичных сведений о преступлении, выступающих в качестве юридического факта, возникновение которого обязывает уполномоченных участников уголовного судопроизводства принять все предусмотренные законом меры, по установлению наличия или отсутствия достаточных данных, указывающих на признаки преступления. Значение поводов для возбуждения уголовного дела состоит в том, что их появление приводит к возникновению уголовно-процессуальных отношений.

Обязанность по ведению единого статистического учета заявлений и других сообщений о преступлениях начиная с 2012 г., возложена на органы прокуратуры РФ. Ранее эту функцию выполняло МВД России.

Наиболее распространенным поводом для возбуждения уголовного дела является заявление о преступлении (ст.141 УПК РФ). Оно может быть сделано письменно (в т.ч. в электронной форме) или устно. Заявителю, обратившемуся с устным заявлением о преступлении, в соответствии с требованиями ч.1 ст.11 УПК должно быть разъяснено право, предусмотренное ч.1 ст.141 УПК, на подачу письменного заявления о преступлении.

Письменное заявление составляется произвольно, но обязательно подписывается заявителем, поскольку, анонимное заявление о преступлении не может служить поводом для возбуждения уголовного дела (ч.7 ст.141 УПК РФ).

Устное заявление заносится в протокол, который подписывается заявителем и лицом, принявшим данное заявление. Помимо информации о преступлении, в нем должны содержаться данные о заявителе, а также о документах, удостоверяющих его личность. В случае, когда заявитель не может лично присутствовать при составлении протокола, его устное заявление оформляется рапортом должностного лица об обнаружении признаков преступления. Если же о преступлении лицом было сообщено при производстве следственного действия или в ходе судебного разбирательства, то такое заявление заносится соответственно в протокол следственного действия или протокол судебного заседания. Заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос в соответствии со ст.306 УК РФ, о чем в протоколе делается отметка, которая удостоверяется подписью заявителя.

Следующим поводом для возбуждения уголовного дела в законе названа явка с повинной (англ. Surrender/giving oneself up), т.е. добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении. Уголовным законодательством РФ

сообщение такого рода рассматривается как обстоятельство, смягчающее наказание (ч.1 ст.61 УК РФ), а при определенных условиях оно может повлечь освобождение от уголовной ответственности в связи с деятельным раскаянием (ст.75 УК РФ).

Специалистами правильно отмечается, что в действительности явка с повинной может быть вынужденной, ложной и даже спровоцированной. Поэтому в любом случае она подлежит тщательной проверке и критической оценке.

Как и заявление о преступлении, явка с повинной может быть письменной или устной. В первом случае она составляется в произвольной форме, но обязательно подписывается заявителем, а во втором - заносится в протокол. Вместе с тем, независимо от своей формы явка с повинной будет рассматриваться в качестве повода для возбуждения уголовного дела лишь тогда, когда в ней приводятся сведения о преступлении, о котором компетентным государственным органам ничего не было известно.

Третьим поводом для возбуждения уголовного дела в законе названо сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (ст.143 УПК РФ), в т.ч.: средств массовой информации; обращений и жалоб граждан; обращений государственных и иных организаций; информации, переданной по телефону, телеграфу и иными средствами связи. При обнаружении в таком сообщении информации об обстоятельствах, указывающих на признаки совершенного или готовящегося преступления, правомочным должностным лицом составляется соответствующий рапорт. Аналогичный рапорт составляется также при отсутствии заявления потерпевшего либо его законного представителя, если преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы. К иным причинам согласно ч.4 ст.20 УПК РФ относится, в частности, случай совершения преступления лицом, данные о котором не известны.

Важно отметить, что в наименовании этого повода законодателем допущены некоторые разночтения. Так, в п.3 ч.1 ст.140 УПК РФ он назван как «сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников». В п.43 ст.5 УПК РФ в этом же качестве значится уже «рапорт об обнаружении преступления», а в ст.143 УПК РФ он фигурирует в качестве «рапорта об обнаружении признаков преступления». На наш взгляд, поводом для возбуждения уголовного дела следует все же считать не что иное, как «сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников», а рапорт об обнаружении признаков преступления – процессуальной формой его фиксации.

Требования, предъявляемые УПК РФ к рапорту об обнаружении признаков преступления, свидетельствуют о том, что в нем должны отражаться конкретные факты, дающие основание полагать, что преступление либо уже совершено, либо его совершение готовится. В нем обязательно должны быть указаны не только обстоятельства, свидетельствующие о наличии признаков преступления, но и источник информации об этом. Написавшее рапорт должностное лицо несет персональную ответственность (вплоть до уголовной) за достоверность изложенных в нем сведений.

В виде рапорта об обнаружении признаков преступления, как правило, представляются результаты оперативно-розыскной деятельности. К нему могут прилагаться полученные при проведении оперативно-розыскных мероприятий фотоснимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы, носители компьютерной информации, чертежи, планы, схемы, акты, справки, другие документы, а также иные материальные объекты, которые впоследствии могут быть признаны вещественными доказательствами.

Из сказанного следует, что понятия «признаки преступления» и «состав преступления» не являются идентичными. Полагаем, что к признакам преступления следует относить лишь следующие сведения:

о том где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены;
при каких обстоятельствах имело место их обнаружение;
сведения о лице (лицах), совершившем преступление (если оно известно), и его очевидцах (если они известны);
о местонахождении предметов и документов, которые могут стать вещественными доказательствами;
о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Законность процедуры возбуждения уголовного дела обеспечивается строгим порядком организации приема, регистрации и проверки каждого сообщения о совершенном или готовящемся преступлении. В самых общих чертах он регламентирован ст.144 УПК РФ, а в деталях, ведомственными нормативными актами и совместным приказом руководителей правоохранительных ведомств РФ «О едином учете преступлений».

Под регистрацией сообщения о преступлении в данном приказе понимается внесение уполномоченным должностным лицом в книгу, специально предназначенную для регистрации таких сообщений, краткой информации из поступившего сообщения о преступлении и сведений, о ее фиксации в вышеуказанной книге с присвоением соответствующего регистрационного номера. В ней, как правило, отражаются следующие сведения:

порядковый номер, присвоенный зарегистрированному сообщению о преступлении;
дата и время его принятия;
должностное лицо, его принявшее;
номер уведомления, выданного заявителю;
дата и время регистрации сообщения и сведения о лице, его зарегистрировавшем;
краткое изложение сообщения;
резолюция руководителя или должностного лица по сообщению;
подпись и сведения должностного лица, принявшего сообщение для проверки (рассмотрения), указание даты принятия;
сведения о принятом процессуальном решении с указанием должностного лица, его принявшего, и даты; особые отметки (о продлении срока проверки, отметки проверяющих лиц и т.д.).

Книга регистрации сообщений является документом строгой отчетности и хранится в органе, в котором она велась, не менее 3-х лет с момента регистрации в ней последнего сообщения о преступлении. В ней запрещено отражать сведения о частной жизни заявителя (пострадавшего), его личной и семейной тайне, а также иную конфиденциальную информацию, охраняемую законом.

Таким образом, поступающие сообщения о преступлениях, вне зависимости от места и времени совершения преступных действий (бездействия), а также полноты содержащихся в них сведений и формы представления, круглосуточно принимаются в любом правоохранительном органе РФ, как лично от заявителя, так и от нарочного, по почте, по телефону, телеграфу, факсимильному или иному виду связи. По существующим правилам, сотрудникам секретариата запрещено принимать и учитывать сообщения о преступлениях, которые доставлены в орган непосредственно заявителями. Сообщения о преступлениях, поступившие опосредованным путем, регистрируются ими по правилам делопроизводства, после чего направляются начальником органа в дежурную часть для незамедлительной регистрации в специально заведенной для этого книге. Данная книга ведется не только для регистрации сообщений о преступлениях, но и в целях обеспечения контроля за соблюдением сроков их проверки и принятием процессуальных решений.

Устные и письменные заявления о преступлении или о явке с повинной, которые подаются непосредственно заявителями, должны быть оформлены в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством РФ должностным лицом, наделенным полномочиями по составлению соответствующих процессуальных документов. Так, например, устное сообщение, сделанное при производстве следственного действия о ранее незарегистрированном преступлении, заносится в протокол следственного действия и одновременно оформляется рапортом сотрудника соответствующего органа либо протоколом принятия устного заявления о преступлении в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством РФ. Поступившие по подследственности заверенные в установленном порядке копии (выписки) протоколов следственных действий (протоколов судебного заседания) с внесенными в них устными сообщениями о других преступлениях, независимо от ранее произведенной регистрации, должны регистрироваться в том органе, в который они поступили для проверки.

Анонимные заявления, поступившие по почте или информационным системам общего пользования, в которых содержатся признаки совершенного или готовящегося преступления, без регистрации передаются в соответствующие подразделения правоохранительного органа для возможного использования в установленном порядке в оперативно-розыскной деятельности. Исключением из этого правила являются лишь заявления, содержащие данные о признаках совершенного или готовящегося террористического акта, которые, невзирая на свой анонимный характер, всегда должны регистрироваться в установленном порядке.

При поступлении сообщения о преступлении по телефону доверия сотрудник, принявший данное сообщение, докладывает его начальнику органа, фиксирует в журнале учета обращений по телефону доверия, оформляет данное сообщение рапортом и передает для регистрации в дежурную часть. Для обеспечения контроля полноты регистрации информации, поступившей по телефону, в дежурных частях территориальных подразделений правоохранительных органов РФ производится ее магнитная запись. Такие записи сохраняются в течение 30-ти суток, а затем уничтожаются в установленном порядке с письменного согласия председателя комиссии, периодически создаваемой для проведения сверок полноты регистрации сообщений.

Регистрация сообщений о преступлениях осуществляется круглосуточно дежурным по правоохранительному органу независимо от территории оперативного обслуживания. Если преступление не относится к компетенции данного органа или оно произошло на территории обслуживания другого органа, то все имеющиеся материалы после регистрации в соответствии с законодательством и иными нормативными правовыми актами РФ передаются по подследственности или в суд (по делам частного обвинения). Одновременно должны приниматься необходимые меры по предотвращению или пресечению правонарушения, а равно по сохранению его следов, т.е. отображений (отпечатков) морфологических признаков внешнего строения различных объектов, образующиеся в результате действий (бездействия) участников преступного события. Если по результатам проверки усматриваются признаки состава преступления, по которому уголовное преследование осуществляется в частном порядке, то заявление и материалы проверки с сопроводительным письмом направляются мировому судье. Исключением здесь могут являться только случаи, когда лицо, подлежащее привлечению к ответственности, потерпевшему не известно.

Заявитель письменно информируется о передаче его сообщения по подследственности или мировому судье в течение суток с момента принятия этого решения. При этом заявителю разъясняется его право обжаловать данное решение и порядок обжалования. В таких случаях, срок разрешения сообщения о совершенном или готовящемся преступлении исчисляется с момента его поступления в тот или иной орган по подследственности.

При регистрации сообщений, поступивших в дежурную часть правоохранительного органа, на них, в обязательном порядке проставляется штамп о регистрации. В оттиск штампа оперативный дежурный вносит регистрационный номер записи в книге учета сообщений, дату регистрации, наименование органа, свои инициалы, фамилию и заверяет указанные сведения подписью. В тех случаях, когда сообщение в правоохранительный орган поступило при личном обращении заявителя, то одновременно с его регистрацией оперативный дежурный оформляет талон-уведомление и выдает его заявителю. В нем указываются:

сведения о сотруднике, принявшем сообщение;
регистрационный номер по Книге учета сообщений;
наименование органа, адрес и служебный телефон;
дата приема;
подпись, инициалы и фамилия дежурного.

Заявитель расписывается за получение талона-уведомления на его корешке, проставляя при этом дату и время получения талона-уведомления. Корешки от таких талонов остаются в дежурной части и используются при сверках полноты регистрации сообщений, а также при рассмотрении жалоб граждан на действия должностных лиц. В связи с этим бланки талонов-уведомлений и их корешков наделены статусом документов строгой отчетности.

Сразу после регистрации сообщения, оперативный дежурный обязан незамедлительно доложить о его поступлении руководителю соответствующего правоохранительного органа либо его заместителю и принять адекватные меры реагирования. Иначе говоря, он должен организовать проверку каждого сообщения о преступлении уполномоченными должностными лицами. Передача им сообщения для проведения проверки без регистрации категорически запрещена.

По сообщению о преступлении, распространенному в средствах массовой информации, проверку проводит по поручению прокурора орган дознания, а также по поручению руководителя следственного органа – следователь. Редакция (главный редактор) соответствующего средства массовой информации обязана передать по требованию прокурора, следователя или органа дознания, имеющиеся в распоряжении соответствующего средства массовой информации документы и материалы, подтверждающие сообщение о преступлении, а также данные о лице, предоставившем указанную информацию, за исключением случаев, когда это лицо поставило условие о сохранении в тайне источника информации.

Проверка сообщений о преступлениях осуществляется в соответствии с подведомственностью на основании письменного указания начальника правоохранительного органа в порядке, установленном УПК РФ. В самом общем виде, она представляет собой анализ сведений, представленных заявителем, уточнение данных о его личности, а также установление других необходимых обстоятельств, позволяющих принять законное, обоснованное и мотивированное решение. Уже указывалось, что цель такой проверки – установление наличия или отсутствия признаков преступления в событии, о котором указано в поступившем сообщении.

Объем проверочных действий на стадии возбуждения уголовного дела может быть различным. Он зависит не только от характера проверяемых обстоятельств, но и от круга полномочий должностного лица, производящего проверку сообщения о преступлении. Вместе с тем, независимо от ведомственной принадлежности должностным лицом, осуществляющим проверку сообщения о преступлении, могут быть получены объяснения и образцы для сравнительного исследования. Также оно вправе:

истребовать документы, предметы и изымать их в порядке, установленном УПК РФ;
назначать судебную экспертизу, принимать участие в ее производстве и получать заключение эксперта в разумный срок;
производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, освидетельствование;
требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов и привлекать к участию в этих действиях специалистов;
давать органу дознания обязательное для исполнения письменное поручение о проведении оперативно-розыскных мероприятий.

При производстве каких-либо других действий, должностное лицо, производящее проверку, вправе руководствоваться нормами соответствующего федерального закона. Так, сотрудники органов прокуратуры, используют при этом полномочия, предоставленные им Законом РФ «О прокуратуре», сотрудники Федеральной службы безопасности – Законом РФ «Об органах федеральной службы безопасности в Российской Федерации», сотрудники органов внутренних дел – Законом РФ «О полиции» и т.д. Если при рассмотрении сообщения о преступлении будут дополнительно установлены обстоятельства, указывающие на признаки другого преступления, подследственного иному федеральному органу исполнительной власти, должностным лицом, проводившим проверку, должен быть составлен и зарегистрирован рапорт об обнаружении признаков преступления.

Лицам, участвующим в производстве процессуальных действий при проверке сообщения о преступлении, обязательно разъясняются их права и обязанности, предусмотренные УПК РФ. Более того, им должна быть обеспечена возможность осуществления этих прав в той части, в которой производимые процессуальные действия и принимаемые процессуальные решения затрагивают их интересы (в т.ч. права не свидетельствовать против самого себя, своего супруга (своей супруги) и других близких родственников, пользоваться услугами адвоката, приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, органа дознания, следователя, руководителя следственного органа и др.).

Участники проверки сообщения о преступлении могут быть предупреждены о неразглашении данных досудебного производства в порядке, установленном ст.161 УПК РФ. При необходимости в ходе проверки сообщения о преступлении может обеспечиваться их безопасность.

Проверка фактов, изложенных в зарегистрированных сообщениях о преступлениях, завершается принятием уполномоченными должностными лицами соответствующего полученным результатам процессуального решения. Если будет установлено, что сообщение о преступлении подлежит передаче в другой орган предварительного расследования, а по уголовным делам частного обвинения - в суд, то должностное лицо выносит об этом постановление. В течение суток указанное постановление вместе с сообщением о преступлении и иными документами направляется либо в иное подразделение органа принявшего сообщение, либо в суд (по подсудности), либо прокурору для передачи материалов проверки сообщения о преступлении другому федеральному органу исполнительной власти по подследственности. Сведения из сообщения о преступлении требующие принятия неотложных мер реагирования предварительно передаются в соответствующий орган по телефонной, факсимильной или иной связи.

Полученные в ходе проверки сообщения о преступлении сведения могут быть использованы в качестве доказательств, но при условии соблюдения положений ст.ст.75 и 89 УПК РФ о недопустимых доказательствах и об использовании результатов оперативно-розыскной деятельности (соответственно). Если после возбуждения уголовного дела стороной защиты или потерпевшим будет заявлено ходатайство о производстве дополнительной либо повторной судебной экспертизы, то такое ходатайство подлежит удовлетворению.

Подводя итог сказанному, следует еще раз отметить, что предусмотренный УПК РФ порядок рассмотрения сообщения о преступлении в общих своих чертах состоит в том, что дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа в пределах своей компетенции обязаны:

принять сообщение о любом совершенном или готовящемся преступлении;
выдать заявителю документ, подтверждающий его принятие с указанием данных о лице, его принявшем, а также даты и времени его принятия;
проверить поступившее сообщение;
принять по нему решение в срок не позднее 3-х суток со дня поступления.

Вместе с тем, трехсуточный срок проверки сообщения о преступлении не является единственным и окончательным. Руководствуясь ч.3 ст.144 УПК РФ руководитель следственного органа, начальник органа дознания вправе по мотивированному ходатайству соответственно следователя, дознавателя продлить его до 10-ти суток. При необходимости производства документальных проверок (т.е. единичных контрольных действий или исследования состояния дел на определенном участке финансовой, хозяйственной, предпринимательской и торговой деятельности юридического лица или лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лиц), ревизий (т.е. комплексных контрольных мероприятий по исследованию финансовой, хозяйственной, предпринимательской и торговой деятельности юридического лица или лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица), судебных экспертиз, исследований документов, предметов, трупов, а также проведения оперативно-розыскных мероприятий руководитель следственного органа по ходатайству следователя, а прокурор по ходатайству дознавателя вправе продлить этот срок до 30 суток с обязательным указанием на конкретные, фактические обстоятельства, послужившие основанием для такого продления.

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении орган дознания, дознаватель, следователь, руководитель следственного органа принимает одно из следующих решений:

о возбуждении уголовного дела;
об отказе в возбуждении уголовного дела;
о передаче сообщения по подследственности или подсудности.

О принятом решении сообщается заявителю. Одновременно ему разъясняются его право обжаловать данное решение и порядок обжалования.

Если такая жалоба поступит, то при рассмотрении изложенных в ней доводов, в частности, на постановление о возбуждении уголовного дела судья проверяет соблюден ли порядок вынесения данного решения, обладало ли должностное лицо, принявшее соответствующее решение, необходимыми полномочиями, имеются ли повод и основание для возбуждению уголовного дела, нет ли обстоятельств, исключающих производство по делу. При этом судья не вправе давать правовую оценку действиям подозреваемого, а также собранным материалам относительно их полноты и содержания сведений, имеющих значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, поскольку эти вопросы подлежат разрешению в ходе предварительного расследования и судебного разбирательства уголовного дела.

Порядок возбуждения уголовного дела

В зависимости от характера и тяжести совершенного преступления (включая обвинение в суде), уголовное преследование может быть 3-х видов: публичное, частное и частно-публичное. От разновидности уголовного преследования во многом зависит порядок возбуждения уголовного дела, который регламентирован нормами гл.20 УПК РФ (ст.ст.146 - 149). Но, прежде чем остановиться на анализе процессуальных процедур, регламентированных статьями данной главы, следует вспомнить, что в российском уголовном судопроизводстве самым распространенным является публичное уголовное преследование. Его особенность заключается в том, что оно всегда осуществляется от имени государства и независимо от волеизъявления лиц, пострадавших от преступления.

В частном порядке уголовное преследование осуществляется по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных следующими статьями УК РФ. В их числе:

ч.1 ст.115 (Умышленное причинение легкого вреда здоровью);
ч.1 ст.116 (Побои);
ч.1 ст. 1281 (Клевета).

Уголовные дела по этим преступлениям, как правило, возбуждаются путем подачи заявления мировому судье потерпевшим или его законным представителем. В соответствии со ст.318 УПК РФ заявление подается в суд с копиями по числу лиц, в отношении которых возбуждается уголовное дело частного обвинения. В случае смерти потерпевшего уголовное дело возбуждается путем подачи заявления его близким родственником.

С момента принятия судом заявления к своему производству, лицо, его подавшее, становится частным обвинителем. Ему должны быть разъяснены права, предусмотренные ст.ст.42 и 43 УПК РФ, о чем составляется протокол, подписываемый судьей и лицом, подавшим заявление.

Характерной особенностью уголовных дел этой категории является то, что все они могут быть прекращены в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым, но лишь до удаления суда в совещательную комнату для постановления приговора. Если же заявление мировому судье было подано в отношении лица, данные о котором потерпевшему не известны, то он отказывает в принятии заявления к своему производству и направляет указанное заявление руководителю следственного органа или начальнику органа дознания для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, о чем уведомляет лицо, подавшее заявление (ч.2 ст.147 УПК РФ).

Уголовными делами частно-публичного обвинения считаются дела о преступлениях, предусмотренных следующими статьями УК РФ. В их числе:

ч.1 ст.131 (Изнасилование);
ч.1 ст.132 (Насильственные действия сексуального характера);
ч.1 ст.137 (Нарушение неприкосновенности частной жизни);
ч.1 ст.138 (Нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений);
ч.1 ст.139 (Нарушение неприкосновенности жилища);
ст.145 (Необоснованный отказ в приеме на работу, увольнение беременной, а равно женщины, имеющей детей до трех лет);
ч.1 ст.146 (Нарушение авторских и смежных прав);
ч.1 ст.147 (Нарушение изобретательских и патентных прав).

По каждому из этих преступлений уголовные дела возбуждаются лишь по заявлению потерпевшего или его законного представителя, но прекращению в связи с примирением потерпевшего с обвиняемым не подлежат (за исключением случаев, предусмотренных ст.25 УПК РФ). Производство по уголовным делам этой категории ведется в общем порядке.

Начиная с 2012 года, в специально оговоренных законом случаях, к категории дел частно-публичного обвинения могут быть отнесены также уголовные дела о преступлениях, совершенных путем обмана или злоупотребления доверием, ответственность за которые предусмотрена следующими статьями УК РФ: ст.159 (Мошенничество); 159.1 (Мошенничество в сфере кредитования); 159.2 (Мошенничество при получении выплат); 159.3 (Мошенничество с использованием платежных карт); 1594 (Мошенничество в сфере предпринимательской деятельности); 159.5 (Мошенничество в сфере страхования); 159.6 (Мошенничество в сфере компьютерной информации); 160 (Присвоение или растрата); 165 (Причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием). Уголовное преследование в частно-публичном порядке здесь может иметь место в тех случаях, если эти преступления были совершены индивидуальным предпринимателем в связи с осуществлением им предпринимательской деятельности и (или) управлением принадлежащим ему имуществом, используемым в целях предпринимательской деятельности, либо если эти преступления совершены членом органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением им полномочий по управлению организацией либо в связи с осуществлением коммерческой организацией предпринимательской или иной экономической деятельности, за исключением случаев, если преступлением причинен вред интересам государственного или муниципального унитарного предприятия, государственной корпорации, государственной компании, коммерческой организации с прямым участием в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) государства или муниципального образования либо если предметом преступления явилось государственное или муниципальное имущество (ч.3 ст.20 УПК РФ).

Уголовное дело частного или частно-публичного обвинения может быть возбуждено руководителем следственного органа, следователем, а также дознавателем с согласия прокурора и при отсутствии заявления потерпевшего или его законного представителя, если данное преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может самостоятельно защищать свои права и законные интересы. К иным причинам, например, относится случай совершения преступления лицом, данные о котором не известны.

Таким образом, в зависимости от вида уголовного преследования право возбуждать уголовные дела законом предоставлено строго определенному кругу лиц. В их числе:

дознаватель, орган дознания, следователь, руководитель следственного органа – по делам публичного и частно-публичного обвинения;
частный обвинитель - по делам частного обвинения;
капитаны морских или речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководители геологоразведочных партий или зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, главы дипломатических представительств или консульских учреждений РФ.

Каждый из них может возбуждать уголовное дело только в пределах своей компетенции, которая ограничена объемом процессуальных полномочий, видом преступления и подследственностью.

При возбуждении уголовного дела капитанами морских или речных судов, находящихся в дальнем плавании, руководителями геологоразведочных партий или зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания, главами дипломатических представительств или консульских учреждений РФ прокурор незамедлительно уведомляется указанными лицами о начатом расследовании.

В данном случае постановление о возбуждении уголовного дела передается ему незамедлительно при появлении для этого реальной возможности. В случае если прокурор признает постановление о возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, он вправе в срок не позднее 24-х часов с момента получения материалов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела, отменить постановление о возбуждении уголовного дела, о чем выносит мотивированное постановление, копию которого незамедлительно направляет должностному лицу, возбудившему уголовное дело.

Таким образом, при наличии повода и основания, орган дознания, дознаватель, следователь или руководитель следственного органа в пределах своей компетенции возбуждают уголовное дело, о чем выносится соответствующее постановление. В нем указываются:

дата, время и место его вынесения;
кем оно вынесено;
повод и основание для возбуждения уголовного дела;
пункт, часть, статья УК РФ, на основании которых возбуждается уголовное дело.

Копия постановления руководителя следственного органа, следователя, дознавателя о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору. О принятом решении руководитель следственного органа, следователь, дознаватель незамедлительно уведомляют заявителя, а также лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело. Если уголовное дело направляется прокурору для определения подследственности, то в данном постановлении обязательно должна быть сделана соответствующая отметка.

Иногда в процессе предварительного расследования выявляются признаки нового преступления (преступлений), не связанного с расследуемым событием. В таком случае, следователь или дознаватель выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их (соответственно) руководителю следственного органа или прокурору для принятия решения в соответствии со ст.ст.144 и 145 УПК РФ. Если же в отдельное производство выделяется уголовное дело, для производства предварительного расследования нового преступления или в отношении нового лица, то в постановлении должно содержаться решение о возбуждении уголовного дела в порядке, предусмотренном ст.146 УПК РФ.

При совершении преступления на территории иностранного государства российским гражданином, вернувшимся в Россию до возбуждения в отношении него уголовного преследования по месту совершения преступления, в РФ направляется запрос о возбуждении уголовного дела на ее территории. В подобных случаях, в соответствии с ч.2 ст.459 УПК РФ и при наличии оснований, предусмотренных ст.12 УК РФ, уголовное дело может быть возбуждено и расследовано в соответствии с УПК РФ по материалам, представленным соответствующим компетентным органом иностранного государства в Генеральную прокуратуру РФ. В данной статье уголовного закона регламентировано его действие в отношении лиц, совершивших преступление вне пределов РФ.

Таким образом, постановление о возбуждении уголовного дела является первичным основанием для всех последующих процессуальных действий и решений. Без его вынесения невозможно проведение допросов, обысков, контроля и записи переговоров, применение мер процессуального принуждения, собирание доказательств по уголовному делу и многое другое.

Решение о возбуждении уголовного дела может указывать на лицо, в отношении которого начато уголовное преследование. В таком случае, оно фактически ставит гражданина в положение подозреваемого. Прокурор вправе после возбуждения уголовного дела заключить с подозреваемым или обвиняемым досудебное соглашение о сотрудничестве (ч.5 ст.21 УПК РФ).

После вынесения постановления о возбуждении уголовного дела, руководитель следственного органа, следователь приступает к производству предварительного следствия, орган дознания производит неотложные следственные действия и направляет уголовное дело руководителю следственного органа, а по уголовным делам, указанным в ч.3 ст.150 УПК РФ, производит дознание. Неотложными в УПК РФ считаются следственные действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия, и исследования (п.19 ст.5 УПК РФ). Порядок их производства регламентирован ст.157 УПК РФ.

Таким образом, уголовное дело публичного обвинения возбуждается уполномоченными на это должностными лицами, только при наличии повода и основания, каковым является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления. Само же понятие «достаточные данные» является оценочным. Иначе говоря, его реальное содержание выявляется только посредством анализа конкретных ситуаций. Поэтому, отсутствие основания для возбуждения уголовного дела всегда связано с недостатком либо с полным отсутствием данных, указывающих на признаки совершенного или готовящегося преступления. В таком случае принимается решение об отказе в возбуждении уголовного дела, о чем, руководителем следственного органа, следователем, органом дознания или дознавателем выносится соответствующее постановление. В нем, со ссылкой на конкретные пункт, часть и статью УПК РФ, должно быть указано конкретное основание принятия такого решения.

Для отказа в возбуждении уголовного дела (равно как и для его прекращения) ч.1 ст.24 УПК РФ предусмотрены следующие основания (англ. Grounds for refusal to institute a criminal case):

отсутствие события преступления;
отсутствие в деянии состава преступления, т.е. совокупности установленных уголовным законом объективных и субъективных признаков, характеризующих общественно опасное деяние, как конкретное преступление;
истечение сроков давности уголовного преследования, т.е. периодов времени, по истечении которых лицо освобождается от уголовной ответственности, если оно не уклонялось от правосудия;
смерть подозреваемого или обвиняемого за исключением случаев, когда производство по уголовному делу необходимо для реабилитации умершего;
отсутствие заявления потерпевшего, если дело может быть возбуждено не иначе как по его заявлению;
отсутствие заключения суда, т.е. вывода о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в пп.2 и 21 ч.1 ст.448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в пп.1 и 3-5 ч.1 ст.448 УПК РФ.

Отказ в возбуждении уголовного дела в связи с отсутствием события преступления производится в случаях, когда в результате проверочных действий было установлено отсутствие самого факта общественно опасного деяния. Например, когда при рассмотрении заявления об угоне автомобиля будет установлено, что собственник транспортного средства временно передал его в пользование третьему лицу, не поставив об этом в известность своих близких родственников.

Отсутствие в деянии состава преступления (англ. Body of a crime) означает, что сам факт общественно опасного деяния был выявлен, но он не содержит всех установленных УК РФ, объективных и субъективных признаков, характеризующих общественно опасное деяние, как конкретное преступление. Причем в соответствии с ч.1 ст.148 УПК РФ, отказ в возбуждении уголовного дела в связи с отсутствием в деянии состава преступления, допускается лишь в отношении конкретного лица. Например, уголовное дело подлежит прекращению по этому основанию в отношении лица, не достигшего к моменту совершения деяния, предусмотренного уголовным законом, возраста, с которого наступает уголовная ответственность, или в отношении несовершеннолетнего, который хотя и достиг возраста, с которого она наступает, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством, не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий (бездействия) и руководить ими в момент совершения деяния, предусмотренного уголовным законом. По этому же основанию прекращается уголовное дело в случаях малозначительности деяний, не представляющих большой общественной опасности (ч.2 ст.14 УК РФ); совершения преступления в состоянии невменяемости (ст.21 УК РФ); приготовления преступления, не являющегося тяжким или особо тяжким (ч.2 ст.30 УК РФ); добровольного отказа от преступления (ст.31 УК РФ); а также когда до вступления приговора в законную силу преступность и наказуемость этого деяния были устранены новым уголовным законом.

Отсутствие состава преступления может быть признано основанием для отказа в возбуждении уголовного дела и в тех случаях, когда сам факт противоправного деяния был установлен, однако действия лица, причастного к его совершению, являлись правомерными. Это характерно для случаев, когда имели место: необходимая оборона (ст.37 УК РФ); причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление (ст.38 УК РФ); крайняя необходимость (ст.39 УК РФ); физическое или психическое принуждение (ст.40 УК РФ); обоснованный риск (ст.41 УК РФ); исполнение приказа или распоряжения (ст.42 УК РФ) и некоторых других. Например, когда преступление совершено по неосторожности, а уголовная ответственность возможна только в случаях, когда имел место прямой умысел.

Решение об отказе в возбуждении уголовного дела в связи с истечением срока давности (англ. Period of limitation) принимается следователем, органом дознания или дознавателем с учетом требований ст.78 УК РФ о порядке их исчисления. В соответствии с предписаниями данной нормы уголовного закона, лицо освобождается от уголовной ответственности, если со дня совершения преступления истекли следующие сроки:

1) 2 года после совершения преступления небольшой тяжести;

2) 6 лет после совершения преступления средней тяжести;

3) 10 лет после совершения тяжкого преступления;

4) 15 лет после совершения особо тяжкого преступления.

Сроки давности исчисляются со дня совершения преступления и до момента вступления приговора суда в законную силу. В случае совершения лицом нового преступления сроки давности по каждому преступлению исчисляются самостоятельно. Течение сроков давности приостанавливается, если лицо, совершившее преступление, уклоняется от следствия или суда. В этом случае, течение сроков давности возобновляется с момента задержания указанного лица или явки его с повинной. Вопрос о применении сроков давности к лицу, совершившему преступление, наказуемое смертной казнью или пожизненным лишением свободы решается судом. Если суд сочтет возможным освободить указанное лицо от уголовной ответственности в связи с истечением сроков давности, то смертная казнь или пожизненное лишение свободы не применяются. К лицам, совершившим преступления против мира и безопасности человечества, предусмотренные ст.ст.353 (Планирование, подготовка, развязывание или ведение агрессивной войны); 356 (Применение запрещенных средств и методов ведения войны); 357 (Геноцид); и 358 (Экоцид) УК РФ, сроки давности не применяются.

Смерть лица (т.е. необратимая гибель человека) является основанием для отказа в возбуждении уголовного дела лишь при условии, что отсутствует необходимость в производстве по уголовному делу для реабилитации умершего.

Помимо этого, умершее лицо на момент принятия этого решения не должно находиться в статусе подозреваемого или обвиняемого, в то же время, сведения о том, что именно оно совершило преступление и должно подлежать уголовной ответственности должны быть достоверными.

Отсутствие заявления выступает в качестве основания для отказа в возбуждении уголовного дела лишь тогда, когда уголовное дело может быть возбуждено не иначе, как по заявлению потерпевшего. Данное основание применимо лишь в случаях, когда осуществление уголовного преследования должно происходить в частном или в частно-публичном порядке.

Отсутствие заключения суда (англ. Court decision/conclusion), т.е. вывода о наличии или отсутствии признаков преступления, является основанием для отказа в возбуждении уголовного дела только в отношении лица, к которому в соответствии с гл.52 УПК РФ применяется особый порядок производства по уголовному делу. Он распространяется на членов Совета Федерации, депутатов Государственной Думы, судей Конституционного Суда РФ, Верховного Суда РФ, Высшего Арбитражного Суда РФ и иных судей, депутатов законодательного (представительного) органа государственной власти субъекта РФ, следователей, адвокатов и на некоторых других должностных лиц.

Копия постановления об отказе в возбуждении уголовного дела в течение 24-х часов с момента его вынесения направляется заявителю и прокурору. При этом заявителю разъясняются его право обжаловать данное постановление и порядок обжалования.

Материалы об отказе в возбуждении уголовного дела регистрируются в журнале учета материалов, по которым вынесены постановления об отказе в возбуждении уголовного дела. Так, например, в органах внутренних дел материалы, по которым вынесены указанные постановления, незамедлительно регистрируются в специальном журнале, который ведется сотрудником по регистрационно-учетной и статистической работе или лицом, исполняющим его обязанности, и в течение суток направляются прокурору. Материалу присваивается очередной порядковый номер (через дробь)16.

Информация об отказе в возбуждении уголовного дела по результатам проверки сообщения о преступлении, распространенного средством массовой информации, подлежит обязательному опубликованию.

При вынесении постановления об отказе в возбуждении уголовного дела, по результатам проверки сообщения о преступлении, связанного с подозрением в его совершении конкретного лица или лиц, руководитель следственного органа, следователь, орган дознания обязаны рассмотреть вопрос о возбуждении уголовного дела по ст.306 УК РФ, за заведомо ложный донос в отношении лица, заявившего или распространившего ложное сообщение о преступлении. В таких случаях под заведомо ложным доносом следует понимать умышленное сообщение в правоохранительные органы РФ о преступлении, которое в действительности не было совершено, или было совершено не тем лицом, на которое указано в заявлении.

Решение об отказе в возбуждении уголовного дела в связи с мотивированным постановлением прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного следствия для решения вопроса об уголовном преследовании по фактам выявленных прокурором нарушений уголовного законодательства, вынесенное на основании п.2 ч.2 ст.37 УПК РФ, может быть принято только с согласия руководителя следственного органа (ч.11 ст.148 УПК РФ).

Отказ в возбуждении уголовного дела может быть обжалован прокурору, руководителю следственного органа или в суд в порядке, установленном ст.ст.124 и 125 УПК РФ. Соответствующие жалобы подаются по месту принятия решения об отказе в возбуждении уголовного дела.

Признав постановление органа дознания, дознавателя об отказе в возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, прокурор отменяет его и направляет соответствующее постановление начальнику органа дознания со своими указаниями, устанавливая срок их исполнения. Признав отказ руководителя следственного органа, следователя в возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, прокурор в срок не позднее 5-ти суток с момента получения материалов проверки сообщения о преступлении, отменяет постановление об отказе в возбуждении уголовного дела, о чем выносит мотивированное постановление с изложением конкретных обстоятельств, подлежащих дополнительной проверке, которое вместе с указанными материалами незамедлительно направляет руководителю следственного органа. Признав отказ руководителя следственного органа, следователя в возбуждении уголовного дела незаконным или необоснованным, соответствующий руководитель следственного органа отменяет его и возбуждает уголовное дело либо направляет материалы для дополнительной проверки со своими указаниями, устанавливая срок их исполнения.

Если же отказ в возбуждении уголовного дела признает незаконным или необоснованным судья, то он выносит соответствующее постановление и направляет его для исполнения руководителю следственного органа либо начальнику органа дознания и уведомляет об этом заявителя. Проверяя законность и обоснованность постановления об отказе в возбуждении уголовного дела, судья обязан выяснить, соблюдены ли нормы, регулирующие порядок рассмотрения сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, а также принято ли уполномоченным должностным лицом решение об отказе в возбуждении уголовного дела при наличии к тому законных оснований и соблюдены ли при его вынесении требования ст.148 УПК РФ.

Судебное решение, принятое по результатам проверки законности и обоснованности отказа в возбуждении уголовного дела, может быть обжаловано в апелляционном и кассационном порядке, в т.ч. лицом, чьи права и законные интересы были им затронуты.