Организационно-тактические формы оперативно-разыскной деятельности

Общие положения

В соответствии с ФЗ «Об ОРД» и ФЗ «О полиции» на оперативные подразделения в числе основных задач возложена и обязанность выявлять, предупреждать, пресекать, раскрывать преступления, добывать информацию для целей борьбы с преступностью, осуществлять розыск различных категорий лиц, поиск имущества, подлежащего конфискации, и др. Таким образом, с содержательной стороны ОРД представляет собой процесс осуществления поисковых мероприятий, направленных на выявление данных, имеющих значение для обнаружения преступлений, их предупреждения, своевременного пресечения и раскрытия, добывания информации для защиты интересов государства, что и является главным и основным в деятельности оперативных служб.

Многолетней теорией и практикой ОРД при осуществлении борьбы с преступностью выработано несколько основных направлений (форм) оперативной работы, исходя из возложенных на оперативные службы задач, а именно:

1. выявление (поиск) первичных оперативно-разыскных данных;
2. оперативно-разыскное предупреждение преступлений;
3. оперативная разработка;
4. оперативно-разыскное обеспечение (сопровождение) предварительного расследования уголовных дел.

Конечно, следует иметь в виду, что такое деление содержательной стороны оперативно-разыскной деятельности на ее основные направления (организационно-тактические формы) в определенной степени носит условный характер. Однако такой подход является наиболее устоявшимся в специальной литературе .

Выявление (поиск) первичных оперативно-разыскных данных

Одним из важнейших направлений оперативно-разыскной деятельности, обеспечивающих эффективное предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, является своевременное выявление ранее неизвестных данных, касающихся различных категорий лиц, представляющих оперативный интерес, фактов их противоправного поведения, сведений, которые могут стать доказательствами виновности преступной деятельности таких лиц, а также причин и условий, способствующих их преступной деятельности.

Анализ состояния практики борьбы с преступностью показывает, что результативность борьбы с преступностью в значительной мере обусловлено упущениями в организации и осуществлении работы по своевременному выявлению первичных (ранее неизвестных правоохранительным органам) сведений о фактах совершения преступлений, лицах, их замышляющих, подготавливающих, скрывающихся от наказания за содеянное.

Для уяснения сущности рассматриваемых вопросов нужно обратиться к некоторым положениям теории уголовного процесса, оперативно-разыскной деятельности, криминалистики, науки управления и других отраслей знания, которые рассматривают проблемы правоохранительной работы.

Анализ норм УПК РФ показывает, что такая уголовно-процессуальная задача, как обнаружение преступлений и совершивших их лиц, содержится в Кодексе. Так, в ч. 2 ст. 21 УПК РФ регулирующей вопросы осуществления уголовного преследования, закреплено положение, что прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель в каждом случае обнаружения признаков преступления принимают предусмотренные Кодексом меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления.

В ч. 4 ст. 157 УПК РФ закреплено, что в случаях направления руководителю следственного органа уже возбужденного уголовного дела, по которому не обнаружено лицо, совершившее преступление, на орган дознания возлагается обязанность принимать разыскные и оперативно-разыскные меры для установления лица, совершившего преступление, уведомляя следователя об их результатах.

После приостановления предварительного следствия, когда не установлено лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого (п. 1 ч. 1 ст. 208 УПК РФ), следователь также обязан принимать меры по установлению лица, подлежащего привлечению в качестве подозреваемого или обвиняемого, и его розыску (ч. 2 ст. 209 УПК РФ).

В свою очередь, решение этих сложных задач сопряжено с необходимостью планомерного и постоянного осуществления уполномоченными на то органами и должностными лицами целого комплекса мероприятий поискового характера. Последние должны охватывать своим содержанием выявление не только сведений о совершенных преступлениях либо об их подготовке, но и данных о лицах, к ним причастных, местонахождении оружия и иных орудий, которые были использованы преступниками, а также обнаружение похищенного, установление местонахождения скрывавшихся преступников и т. п.

В соответствии с положениями названного ФЗ «Об ОРД» оперативно-разыскная деятельность с содержательной стороны как раз и представляет собой процесс осуществления поисковых мероприятий, а именно:

• выявление (поиск) первичных данных, имеющих значение для борьбы с преступностью, включая обнаружение самих фактов совершения преступления и причастных к ним лиц;
• предупреждение и пресечение преступлений;
• раскрытие преступлений;
• розыск преступников и иных лиц;
• добывание информации о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;
• поиск имущества, подлежащего возможной конфискации.

Из вышеизложенного следует, что обнаружение преступлений и лиц, их совершивших либо подготавливающих, составляет основу оперативно-разыскной деятельности и является необходимым условием успешного решения ее задач. В теории оперативно-разыскной деятельности осуществление поиска первичной информации, касающейся совершенных и подготавливаемых преступлений и лиц, к ним причастных, и рассматривается в рамках одной из ее организационно-тактических форм (направлений) оперативной работы, называемой в специальной литературе по разному: «выявление первичных оперативно-разыскных данных», «выявление лиц и фактов, представляющих оперативный интерес», «поиск первичной оперативно-разыскной информации и т. п.».

Несмотря на некоторые различия в терминах, определяющих указанное направление деятельности по выявлению первичных оперативно-разыскных данных, в своей основе это понятие включает комплекс оперативно-разыскных и иных мероприятий по получению ранее не известных и представляющих оперативный интерес первичных сведений о лицах и фактах, могущих иметь отношение к криминальным событиям, их проверке и принятию решения в целях предотвращения, раскрытия преступлений и розыска лиц, поиска похищенного и решения иных задач оперативно-разыскной деятельности.

Содержание процесса выявления этого вида данных слагается из следующих последовательных этапов деятельности: получение первичных сведений; их проверка; принятие решения по результатам проверки. Каждому из указанных этапов соответствует определенная деятельность сотрудников оперативных подразделений полиции, например уголовного розыска, экономической безопасности и противодействия коррупции, по борьбе с экстремизмом и других оперативных служб.

Следует иметь в виду, что поиск первичных оперативно-разыскных данных – это своего рода фундамент ОРД, без которого нельзя решать ее задачи. Характерной чертой такого поиска является то, что он должен осуществляться как с учетом факторов совершенных и зарегистрированных преступлений, так и вне зависимости от этого, так как существует латентность преступности и необходимость ее предупреждения. Деятельность по обнаружению первичных данных требует, прежде всего, четкого ее организационного обеспечения.

В числе общих организационных условий, обеспечивающих эффективность осуществления поисковых мер по выявлению первичных данных следует назвать:

• хорошо налаженное информационное обеспечение каждого подразделения о лицах, склонных к совершению преступлений и фактах, требующих повышенного внимания со стороны оперативных служб, если они свидетельствуют о возможных криминальных событиях;
• качественное планирование этого направления деятельности;
• комплексное использование оперативно-разыскных сил, средств и методов при осуществлении такой работы, а также возможностей всех субъектов ОРД (оперативных служб и подразделений органов внутренних дел, ФСБ, Таможенной службы и др.) в поисковой работе;
• организующую роль руководителей оперативных подразделений;
• должный контроль со стороны вышестоящих оперативных служб и подразделений над нижестоящими, а также оказание последним практической помощи по осуществлению поисковых мер.

Основной силой, выполняющей задачи по выявлению первичных оперативно-разыскных данных, а следовательно, и субъектом такого поиска является в первую очередь непосредственно личный состав оперативных служб. Кроме того, к этой работе должны привлекаться сотрудники других служб и подразделений (дознания, следствия, участковые уполномоченные полиции и по делам несовершеннолетних и другие сотрудники полиции охраны общественного порядка, в особенности изоляторов временного содержания подозреваемых и обвиняемых, специальных приемников и центров временного содержания правонарушителей и т. д.). Наиболее активную и результативную помощь в этой работе могут оказать внештатные сотрудники полиции и граждане, содействующие оперативным службам на гласной и конфиденциальной основе. Для поиска таких сведений используются оперативно-разыскные и криминалистические учеты, оперативно-технические и криминалистические средства, информационно-поисковые системы, а также все оперативно-разыскные мероприятия, предусмотренные ст. 6 ФЗ «Об ОРД». Все это свидетельствует о том, что содержание деятельности по осуществлению названного вида оперативной работы имеет комплексный характер. По сути дела, на руководителей оперативных подразделений, возлагается задача наладить и постоянно поддерживать в эффективном рабочем состоянии в подчиненном подразделении своеобразный четко работающий «конвейер» сбора информации, носящей криминальный характер либо связанной с криминальными событиями, ее накопления.

Цели поиска рассматриваемой информации определяются в значительной мере функциями того или иного оперативного подразделения. Так, например, для подразделений уголовного розыска целью поиска информации о лицах и фактах является выявление, предупреждение и раскрытие преступлений общеуголовного характера, отнесенных к их компетенции, розыск лиц, скрывшихся от следствия и суда, пропавших без вести и т. п. для подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции – выявление и раскрытие хищений, должностных и других преступлений в сфере экономической деятельности. Подразделения по противодействию экстремизму осуществляют поиск информации, касающейся подготовки и совершения преступлений экстремистской и террористической направленности. Общими для всех оперативных подразделений целями в поисковой работе являются выявление и устранение обстоятельств, способствующих совершению преступлений.

Объекты поиска. В широком смысле выявление первичных данных предполагает обнаружение ранее неизвестной правоохранительным органам информации, имеющей значение для борьбы с преступностью. С содержательной стороны деятельность по выявлению предполагает обнаружение первичных сведений (данных) о подготовке или совершении преступлений, в данное время неизвестных органам внутренних дел, и о лицах, не состоящих на оперативно-разыскном и профилактическом учетах, однако являющихся носителями информации, касающейся криминальных явлений. Таким образом, объектами поиска являются лица, в отношении которых оперативные службы еще не располагают сведениями об их преступных намерениях и действиях либо об их какой-либо причастности к преступлению, а также не известные органам внутренних дел факты, указывающие на возможно совершенные преступления или на обстоятельства их совершения.

Рассмотрим круг лиц, представляющих оперативный интерес для организации работы по их выявлению. В их число входят лица, намеревающиеся совершить преступление, формирующие в этих целях преступные группы, подготавливающие объекты преступного посягательства, оружие и орудия для совершения преступлений, а также лица, их совершившие.

Практика оперативно-разыскной деятельности позволяет конкретизировать следующие категории (группы) лиц, представляющих оперативный интерес, в отношении которых оперативные подразделения должны вести повседневную поисковую работу:

• лица, имеющие непосредственное отношение к совершенным преступлениям;
• лица, намеревающиеся совершить преступления;
• лица, от которых можно ожидать совершения преступлений (ранее судимых за умышленные преступления и не вставшие на путь исправления, ведущие антиобщественный образ жизни, потребляющие без назначения врача наркотические вещества и т. п.)

Кроме того, практика показывает, что для оперативных служб представляют оперативный интерес лица с психическими отклонениями, систематически злоупотребляющие спиртными напитками, располагающие сведениями о фактах, относящихся к событию преступления, и др.

К иным сведениям, которые представляют оперативный интерес и являются объектами поиска, относятся прежде всего события преступлений. Это обусловлено наличием: во-первых, латентной преступности; во-вторых, замаскированных преступлений; в-третьих, случаями умышленного сокрытия преступлений от учета должностными лицами правоохранительных органов.

Существование латентной преступности объясняется, как известно, тем, что в ряде случаев лица, ставшие жертвами разбойных нападений, грабежей, мошенничества, карманных (квартирных) краж, изнасилований и мужеложства, по различным мотивам не обращаются в органы внутренних дел с заявлениями о совершенных в отношении их преступлений.

К числу наиболее распространенных замаскированных преступлений следует отнести хищения, совершенные материально ответственными и иными лицами с использованием своего должностного положения. Преступные действия таких лиц прикрываются всякого рода подложными документами и с внешней стороны не вызывают сомнений в их правомерности. К этому виду относится и взяточничество, совершаемое, как правило, при отсутствии свидетелей, причем часто и дающий и берущий взятку заинтересованы в сокрытии этого факта от посторонних лиц, тем более – от правоохранительных органов.

Помимо событий преступлений, к объектам поиска, представляющим оперативный интерес для органов внутренних дел, относятся обстоятельства, способствующие их совершению. Подобные обстоятельства чрезвычайно разнообразны, в первую очередь это причины и условия, способствующие возникновению и реализации преступного умысла, например, воздействие преступных элементов на неустойчивых лиц, отсутствие должной сохранности имущества и т. п.

К объектам поиска первичных оперативно-разыскных данных следует отнести также похищенное имущество, орудия преступлений, оружие, нажитые в результате преступной деятельности ценности. В дальнейшем это помогает установлению самого события преступления, а в определенных случаях и лица, его совершившего.

Первичные сведения об обстоятельствах, имеющих отношение к подготавливаемым, совершаемым и совершенным преступлениям, лицам, к ним причастным, и другие данные, представляющие оперативный интерес для борьбы с преступностью, как правило, являются достоянием ограниченного круга лиц, которые нередко заинтересованы в их сокрытии, для чего применяют разнообразные, порой ухищренные способы и средства маскировки таких данных. Поэтому, как свидетельствует практика, интенсивность поступления первичной информации зависит от правильного определения руководителями ОВД и их оперативных подразделений направлений информационного поиска, организации обеспеченности этого участка работы необходимыми силами и средствами, четкого взаимодействия различных служб по решению этих задач и т. п.

Выбор направления поиска и форм его реализации названными руководителями ОВД определяется характером функций того или иного оперативного подразделения. Этот этап деятельности должен начинаться с анализа и оценки оперативной обстановки на обслуживаемой территории. Знание оперативной обстановки позволяет получить сведения: о местах, времени, способах совершенных преступлений, особенностях поведения преступников и способах маскировки следов; о местах сбыта похищенного и концентрации преступного элемента; о причинах совершенных преступлений и способствовавших им условиях.

Изучение практики дает основание для определения наиболее перспективных направлений проведения поисковых мероприятий.

К числу таких перспективных направлений организации поиска первичных оперативно-разыскных данных относятся следующие:

• поиск в местах появления и пребывания лиц, представляющих оперативный интерес, и наиболее вероятного совершения преступлений;
• поиск среди граждан, проживающих на обслуживаемой территории;
• поиск в криминогенных группах;
• поиск в среде задержанных и арестованных.

Источником получения первичных сведений о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, могут быть также различные документы, отражающие финансово-хозяйственную деятельность предприятий. Так, в последние годы в работе подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции все шире применяется оперативно-экономический анализ финансово-хозяйственной деятельности отраслей и отдельных объектов.

В настоящее время крайне актуальными являются проблемы «отмывания грязных денег» и нелегального ухода от уплаты налогов. В свою очередь, «отмывание денег» не только является одним из негативных элементов коррупции во многих странах, но и имеет непосредственную связь с уклонением от уплаты налогов, а также с нелегальным оттоком капитала за границу. Выявлять такие преступления сложно, так как для их маскировки широко используются различные подлоги в банковских и бухгалтерских документах (банковские платежи по сделкам с фиктивными инвесторами, оформление различных фиктивных сделок на предоставление маркетинговых и других услуг и т. п.). Разумеется, для выявления таких преступлений подразделения экономической безопасности и противодействия коррупции должны осуществлять постоянное взаимодействие с налоговыми органами, Федеральной службой по финансовому мониторингу России.

Интересующую информацию можно получить также из официальных и анонимных источников (писем и сообщений граждан, должностных лиц), печатных и других изданий, содержащих сведения о различных правонарушениях и лицах, имеющих отношение к их совершению.

Получение первичных сведений, представляющих оперативный интерес предполагает их обязательную и тщательную проверку в целях определения достоверности поступившей информации, ее полноты и возможности дальнейшего использования в предотвращении и раскрытии преступлений, розыске различных категорий лиц. Использование недостоверных сведений может привести в последующем к ущемлению прав и законных интересов граждан и, кроме того, в некоторых случаях – дать возможность преступникам более тщательно замаскировать их деятельность.

Выбор способов проверки зависит от того, в результате применения каких форм поисковой работы получена информация. Так, если сведения содержатся в заявлениях граждан, сообщениях должностных лиц и их официальное рассмотрение не создаст преступникам возможности предпринять меры по сокрытию преступной деятельности, то проверка может быть осуществлена в порядке ст. 144 УПК РФ, т. е. путем истребования необходимых документов, объяснений, назначения документальных проверок и привлечения к их участию специалистов, ревизий и т. п. В других случаях следует использовать необходимые оперативно-разыскные мероприятия.

Завершающим этапом проверки является принятие решения по реализации полученной информации. Направления и формы реализации зависят от содержания полученных данных, личности проверяемого, его намерений и т. п. Если, например в результате проверки первичной информации установлено, что лицо совершило преступление и есть достоверные данные об этом, материалы передаются дознавателю, следователю для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (или оно возбуждается органом дознания в порядке ст. 146, 157 УПК РФ).

При подтверждении фактов, что лицо ведет антиобщественный образ жизни и может совершить преступление, осуществляются дальнейшее проверочное производство.

При установлении в ходе проверки наличия обстоятельств, способствующих совершению преступления, разрабатываются меры по их устранению или нейтрализации.

Оперативно-разыскное предупреждение преступлений

Предупреждение преступности в широком понимании и значении этой социальной проблемы является задачей всех государственных органов, общественных организаций и объединений. В общем аспекте меры предупреждения преступности могут носить экономический, социальный, политический, организационный, правовой и воспитательный характер. Поэтому в предупреждении преступлений принимают участие многие государственные органы и общественные формирования. Значительная роль в решении этой задачи отводится различным службам органов внутренних дел и имеющимся в их структуре оперативным подразделениям.

Особая роль в предупреждении преступлений принадлежит жесткому государственному и общественному социально-правовому контролю. Это направление в последние годы активно реализуется путем издания федеральных законов, указов Президента РФ, постановлений Правительства РФ и иных нормативных правовых актов. Так, федеральными законами «Об ОРД» и «О полиции» на оперативные подразделения органов внутренних дел возлагаются в числе других задачи и обязанности предупреждения и пресечения преступлений . Указом Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 248 «Вопросы Министерства внутренних дел Российской Федерации» утверждено новое Положение о Министерстве внутренних дел Российской Федерации, к числу задач и полномочий которого отнесено принятие мер, направленных на выявление, предупреждение и пресечение преступлений (п. 14 гл. II). Указом Президента РФ от 1 марта 2011 г. № 250 «Вопросы организации полиции» на нее возложена обязанность выявлять, предупреждать, пресекать преступления, устранять причины преступлений, административных правонарушений и условий, способствующих их совершению (пп. «б», «в» ч. 1).

Приказом МВД России от 17 января 2006 года № 19 «О деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений» утверждено Положение о Координационно-методическом совете МВД России по предупреждению преступлений, который является постоянно действующим совещательным органом по вопросам совершенствования методического обеспечения и координации деятельности структурных подразделений МВД России, МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации, УВДТ по предупреждению преступлений. Основными задачами указанного Совета является координирование деятельности подразделений МВД России, МВД, ГУВД, УВД, Управлений субъектов Российской Федерации, УВДТ по предупреждению преступлений, а также выработка предложений по повышению эффективности деятельности ОВД по предупреждению преступлений, ее методического и нормативно-правового обеспечения.

Конкретизированные функции сотрудников оперативных подразделений ОВД по предупреждению преступлений закреплены в Инструкции о деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений .

Понятие «оперативно-разыскное предупреждение преступлений» включает осуществление сотрудниками оперативных подразделений комплекса специальных профилактических мер, проводимых ими гласно и негласно с использованием сил, средств, мероприятий и методов ОРД по контролю и надзору за лицами, образ жизни и поведение которых указывают на возможность совершения ими преступлений, в целях склонения их к отказу от преступных намерений либо недопущения с их стороны противоправных действий путем своевременного их пресечения.

Вышеуказанные меры направлены:

1. во-первых, на выявление и устранение причин преступлений и условий, способствующих их совершению еще на стадии их появления, что называется «зарождения», когда они еще только возникают и могут быть использованы лицами, готовящими либо покушающимися на это;
2. во-вторых, в направлении установления оперативно-разыскного наблюдения за лицами, образ жизни и поведение которых указывают на возможность совершения ими преступлений, в целях склонения их к отказу от преступных намерений;
3. в-третьих, в направлении недопущения со стороны лиц, замышляющих или готовящихся совершить преступление, противоправных действий путем воспрепятствования реализации преступных намерений или пресечения начавшейся преступной деятельности.

Оперативно-разыскное предупреждение преступлений достигается путем применения различных мероприятий как общесоциального, так и специального характера. Общие социальные меры предупреждения преступности по своему содержанию должны системно осуществляться в тесной взаимосвязи с мерами специальными. Применение последних является главным для оперативных подразделений полиции органов внутренних дел в работе по предупреждению преступлений.

Оперативно-разыскное предупреждение преступлений осуществляется с целью защиты личности, общества, государства от преступных посягательств, противодействия криминогенным процессам, происходящим в обществе, обеспечения сдерживания и сокращения преступности.

Основные общие задачи:

• выявление и постановка на специальные профилактические учеты лиц, склонных к совершению преступлений;
• установление лиц, осуществляющих приготовление к преступлению и (или) покушение на преступление, и принятие мер по пресечению их противоправной деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В зависимости от момента начала предупредительной деятельности выделяют этапы оперативно-разыскного предупреждения: раннее, непосредственнее, позднее .

Объектом раннего предупреждения являются как взрослые лица, так и несовершеннолетние, допускающие нарушения общественного порядка.

Объектом непосредственного предупреждения являются лица, ранее судимые, осужденные к мерам наказания, не связанными с лишением свободы, осужденные условно, освободившиеся из мест лишения свободы условно-досрочно.

Объектом позднего предупреждения являются лица, замышляющие или подготавливающие преступление, а также покушающиеся на него.

Органы полиции занимают особое место в системе предупреждения преступности. Это вытекает из особенностей их функций и содержания компетенции. Из всех органов, ведущих борьбу с преступностью, сотрудникам полиции чаще других приходится иметь дело с непосредственной реализацией соответствующих предупредительных мер. Поскольку первоначальные сведения о преступлениях, как правило, поступают в подразделения полиции, которые и выполняют основной объем работы по их предупреждению со стороны конкретных лиц.

Рассматривая меры предупреждения преступлений, осуществляемых оперативными подразделениями полиции, необходимо отметить, что они могут быть многоаспектны, разносторонни и, как правило, иметь комплексный характер. Их организация и осуществление предполагает охват достаточно обширного перечня мер общей и индивидуальной профилактики, а также административно-правовых, уголовно-правовых и иных действий, включая меры организационного, оперативно-разыскного характера.

К мерам общего характера по предупреждению преступлений в числе других относятся:

• наблюдение, оценка и прогноз социальных явлений криминогенного и антикриминогенного характера, а также состояние борьбы с преступностью (мониторинг);
• создание на основе анализа криминогенной обстановки условий, объективно препятствующих совершению преступлений на определенной территории;
• правовая пропаганда и правовое воспитание населения;
• участие в разработке и внедрении стандартов безопасности от преступлений;
• обмен информацией, имеющейся в правоохранительных органах о криминогенных факторах, с негосударственными и иными органами, общественными организациями.

К мерам индивидуальной профилактики преступлений можно отнести:

• профилактические беседы;
• направление информации об антиобщественном поведении лиц руководителям предприятий, учреждений, учебных заведений, постановка на профилактический учет;
• официальное предостережение и др.

Комплекс административно-правовых мер предупреждения может предусматривать фактическое обеспечение безопасности физических и юридических лиц, обнаружение и изъятие из пользования ими предметов, оборот которых ограничен и которые могут быть использованы при совершении преступлений, и т. п.

Комплекс оперативно-разыскных мер предупреждения преступлений в свое содержание включает:

• выявление (поиск), документирование и реализацию оперативно-разыскной информации о лицах, замышляющих или подготавливающих преступления, с целью принятия необходимых мер для их склонения к отказу от совершения преступлений либо их пресечения на этапе подготовки (покушения);
• своевременное разобщение выявленных преступных групп, в том числе организованных, и принятие мер к прекращению преступной деятельности входящих в них лиц;
• принятие исчерпывающих мер по розыску и задержанию лиц, скрывающихся от правоохранительных органов.

В общем плане организационные и иные меры предупреждения преступлений представляют собой:

• своевременное, постоянное и действенное реагирование оперативных служб с использованием всех имеющихся в их распоряжении сил и средств на сообщения граждан, должностных лиц и иную информацию о готовящихся, совершаемых или совершенных преступлениях;
• накопление, систематизацию и использование информации о лицах, замышляющих преступления, совершивших административные правонарушения с целью обеспечения своевременного принятия к ним предусмотренных законом мер;
• осуществление должного контроля за соблюдением лицами, освобожденными из мест лишения свободы, установленных для них в соответствии с законом ограничений с целью недопущения с их стороны преступлений;
• обеспечение контроля за несовершеннолетними, систематически совершающими правонарушения, оказание им содействия в бытовом и трудовом устройстве и др.

Направленность организации деятельности оперативных служб по предупреждению преступлений, как свидетельствует анализ практики, определяется следующими основными обстоятельствами:

• видом замышляемых или подготавливаемых преступлений;
• степенью криминогенной устойчивости лиц, от которых можно ожидать совершения преступлений;
• особенностями криминальной деятельности лиц, требующих профилактического воздействия (наличие преступной группы, взаимоотношения между ее участниками, степень влияния лидеров на остальных участников и т. д.).

В свою очередь, осуществление указанных мероприятий на практике может быть достигнуто лишь при соблюдении ряда условий организационного характера:

• хорошо налаженное информационное обеспечение каждого оперативного подразделения о лицах, требующих профилактического воздействия; причинах преступлений и условиях, способствующих этому;
• качественное планирование работы по предупреждению преступлений;
• комплексное использование имеющихся в распоряжении сил и средств органов внутренних дел;
• организация тесного взаимодействия всех служб органов внутренних дел в работе по предупреждению преступлений с другими правоохранительными органами;
• организующая роль руководителей органов внутренних дел и их оперативных служб системы МВД России по организационно-методическому обеспечению решения задач, связанных с предупреждением преступлений .

Оперативная разработка

В зависимости от характера и содержания информации, полученной в процессе выявления лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, а также в ходе оперативно-разыскной профилактики должностные лица оперативных подразделений органов внутренних дел получают дополнительные сведения о подготовке или совершении преступлений, однако сразу преступить к их реализации не могут в силу различных обстоятельств.

Во-первых, нередко первичные сведения, хотя и свидетельствуют о подготовке либо совершении преступления отдельным лицом (группой лиц), однако точно неизвестно, каков характер этого преступления, как оно подготавливается или кем было совершено. В данном случае задача состоит в том, чтобы дополнить полученные сведения новыми о характере и конкретных фактах преступных действий лица (группы лиц).

Во-вторых, первичные сведения свидетельствуют о наличии преступной группы, однако неизвестны все ее участники, не установлены все (или большее число) эпизоды преступной деятельности ее участников. В этом случае возникает необходимость получения более полных данных обо всех участниках преступной группы, подготавливаемых либо совершенных ими преступлений.

В-третьих, имеющиеся данные могут убедительно свидетельствовать о совершенном преступлении, однако не установлены лица, причастные к этому событию. Здесь возникает задача быстрого получения информации о преступнике (преступниках), принятия мер к его задержанию и разоблачению.

Кроме того, нередко возникают ситуации, когда имеющиеся данные достоверно свидетельствуют, о том, что конкретное лицо уклоняется от дознания, следствия, суда или отбытия наказания. Для обеспечения неотвратимости наказания необходимо установить его место нахождения в целях обеспечения и принятия к нему установленных законом мер. Для решения указанных задач используется комплекс сил, средств и методов, различные тактические приемы и способы оперативно-разыскной деятельности, проводятся сложные оперативно-разыскные мероприятия. Совокупность мероприятий, проводимых оперативными подразделениями органов внутренних дел в рамках ведения различного вида дел оперативного учета, при осуществлении которых использованы возможности конфиденциального содействия лиц, в целях предотвращения, раскрытия преступлений и розыска лиц охватывается содержанием оперативной разработки .

В теоретическом аспекте оперативная разработка – это стадия оперативно-разыскного процесса, которая осуществляется в установленном оперативно-разыскным законодательством порядке путем проведения соответствующих оперативно-процессуальных процедур, как правило, негласного характера по получению, проверке и использованию оперативно-разыскной информации в виде сведений, предметов и документов о совершении (несовершении) изучаемым (разрабатываемым) лицом преступления.

Анализ практики свидетельствует, что первоначальные оперативно-разыскные мероприятия и следственные действия по уголовным делам начинаются, как правило, при максимальном дефиците поисковой информации или даже более того – при ее умышленной фальсификации со стороны заинтересованных лиц. При установлении подозреваемого лица возникает необходимость проведения комплекса оперативно-разыскных мероприятий в отношении и с участием последних, который, в силу специфики тех или иных преступлений, имеет свои особенности.

Цели оперативной разработки – пресечение преступлений, их раскрытие и розыск лиц, скрывшихся от органов дознания, следствия, суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания, а также без вести пропавших, достигаются последовательным решением ее основных задач.

К числу основных задач оперативной разработки следует отнести:

• выявление сообщников разрабатываемых и других их связей, представляющих для органов внутренних дел оперативный интерес;
• установление преступных намерений и фактов (эпизодов) преступной деятельности разрабатываемых;
• документирование действий разрабатываемых;
• недопущение продолжения преступных действий разрабатываемых в период осуществления оперативно-разыскных мероприятий по оперативной разработке;
• выявление и устранение причин преступлений и условий, способствующих их совершению;
• обеспечение возмещения материального ущерба, нанесенного преступными действиями разрабатываемых отдельным гражданам, государству и организациям.

При решении этих задач оперативно-разыскным законодательством (ст. 10 ФЗ «Об ОРД») предусмотрено право оперативных подразделений создавать и использовать информационные системы, а также заводить дела оперативного учета.

Основными требованиями, предъявляемыми к ведению оперативной разработки, являются: соблюдение ее законности; конфиденциальность проводимых мероприятий; наступательность и высокий темп, а также плановость и целеустремленность осуществляемых мероприятий; обеспечение установления объективной истины в отношении содеянного лицами, подготавливающими, совершающими, совершившими преступления либо скрывающимися от органов дознания, следствия и суда.

Следует отметить, что виды дел оперативного учета, основания, порядок их заведения и прекращения регламентированы ведомственными нормативно-правовыми актами, которые имеют, как правило, закрытый характер.

Оперативно-разыскное обеспечение (сопровождение) предварительного расследования уголовных дел

Предваряя рассмотрение вопроса об одной из основных организационно-тактической форм ОРД – оперативно-разыскном обеспечении процесса предварительного расследования уголовных дел, следует отметить, что в теории ОРД отдельные специалисты рассматриваемое направление оперативной работы называют обобщенным термином «оперативно-разыскное сопровождение» . Наш подход к пониманию данного вопроса, которое разделяют другие ученые , основан на том, что оперативно-разыскная деятельность по отношению к уголовно-процессуальному процессу по своей сути носит обеспечивающий характер. Поэтому для раскрытия сущности указанной формы ОРД следует обратиться к ее основным характеризующим признакам.

Деятельность органов дознания и предварительного следствия по раскрытию преступлений включает систему организационных мер, оперативно-разыскных мероприятий и следственных действий, направленных на быстрое обнаружение события преступления, установление обстоятельств его совершения, виновного лица в целях его изобличения в содеянном и обеспечения применения к нему наказания в соответствии с законом.

Как свидетельствует анализ практики, одними процессуальными средствами, усилиями, например, только дознавателей и следователей, даже имеющих солидный профессиональный опыт, раскрыть отдельное преступление бывает порой не только сложно, но и невозможно. Следует учитывать то обстоятельство, что в большинстве случаев криминальная направленность действий участников преступных формирований носит организованный и разноплановый характер, включая в себя целые «букеты» преступных актов, учитываемых и по линии общеуголовной преступности (убийства, изнасилования, разбои и т. п.) и по линии подразделений экономической безопасности и противодействия коррупции (взяточничество, уклонение от уплаты налогов, злоупотребления, хищения и др.). Происходит определенное переплетение криминальной направленности действий преступников. Они могут совершать и преступления против личности, одновременно участвовать в различного рода преступных группировках, занимающихся незаконным бизнесом, мошенничеством, валютными противозаконными сделками и т. п. Все это свидетельствует о том, что формы и методы борьбы с такими преступными формированиями, раскрытие и расследование совершаемых ими преступлений должны основываться на постоянном взаимодействии и сотрудничестве следственных аппаратов и оперативных подразделений между собой.

Известно, что большинство опасных преступлений совершается после их тщательной подготовки преступниками и, как правило, в условиях неочевидности. При этом среди преступников четко распределяются роли и действия каждого участника. Заранее оговаривается линия поведения всех соучастников в случае, если они попадут в поле зрения правоохранительных органов. Кроме того, имеются многочисленные факты, когда со стороны подозреваемых, обвиняемых и их связей в период расследования возбужденных против них уголовных дел применяются меры шантажа, угроз не только по отношению к потерпевшим, свидетелям, раскаявшимся соучастникам, но и к следователям, оперативным сотрудникам, прокурорам, судьям. Активное, нередко в форме криминальных проявлений, противодействие наблюдается не только на стадии раскрытия и расследования преступлений, но и при рассмотрении уголовных дел в судах. Характер данного противодействия весьма разнообразен – от краж и уничтожения материалов уголовных дел, до применения угроз и насилия, вплоть до убийств свидетелей, соучастников.

Для того чтобы исключить, сдержать и нейтрализовать такое противодействие, выявить все преступные связи подозреваемых и обвиняемых, установить всех причастных к тому или иному событию лиц, установить личность самих обвиняемых и их местонахождение, трудно переоценить роль оперативно-разыскной работы органов внутренних дел. Поэтому одной из целей оперативно-разыскного обеспечения процесса расследования преступлений является создание благоприятных условий для его всесторонности и объективности.

Анализ конкретных уголовных дел показывает, что по абсолютному большинству из них (свыше 90%) уже с момента их возбуждения была потребность в соответствующих оперативно-разыскных мероприятиях. В большинстве случаев это касалось необходимости получения дополнительных источников информации по выявлению соучастников преступления, установления их местонахождения, обнаружения мест преступления, установления их местонахождения, обнаружения мест сокрытия похищенных ценностей и укрытых орудий преступления, отыскания дополнительных доказательств и т. п.

Использование оперативно-разыскных возможностей при проведении предварительного расследования уголовных дел позволяет выявить, задокументировать, а в последующем закрепить процессуальным путем сведения, касающиеся:

• ранее неизвестных правоохранительным органам фактов (эпизодов) преступной деятельности подозреваемых, обвиняемых и их соучастников;
• характеристики личности преступников и иных лиц, имеющих отношение к выявленным криминальным событиям, и их местонахождения;
• мотивов и целей преступления;
• информации о подготовительных действиях, осуществленных преступниками для достижения своих целей;
• местонахождения вещественных и иных доказательств, способов возможного их получения процессуальными средствами;
• мер, принятых (предпринимаемых) преступниками по сокрытию следов преступления, орудий его совершения, имущества и ценностей, добытых преступным путем;
• действий, предпринимаемых обвиняемыми, подозреваемыми, их связями, знакомыми и родственниками по воспрепятствованию органам расследования и суду установления истины по уголовному делу с целью избежать ответственности за содеянные преступления.

Потребность в перечисленных сведениях для следствия не ограничивается какими-либо временными рамками их получения от оперативных подразделений, осуществляющих оперативно-разыскную деятельность. Следовательно, и период оперативно-разыскного обеспечения процесса расследования преступлений должен начаться с момента возбуждения уголовного дела и продолжаться до окончания расследования, а в случаях необходимости и до рассмотрения дела в суде.

Получение оперативно-значимой информации, касающейся различных обстоятельств совершения преступления, позволяет следователю (лицу, производящему дознание) проверить правильность выдвинутых версий, а при необходимости изменить направление расследования, сосредоточить внимание и усилия на проверке конкретных версий, а в итоге добиться положительных результатов по установлению истины.

Кроме того, получая от оперативных сотрудников сведения о носителях доказательственной информации, о линии поведения причастных к преступлению лиц, следователь имеет реальную возможность, реализуя эту информацию с помощью процессуальных средств, установить и закрепить (зафиксировать) нужные для доказывания по уголовному делу обстоятельства совершения преступления, что создает в итоге предпосылки к более эффективному расследованию дела.

Таким образом, оперативно-разыскное обеспечение процесса расследования преступлений – это деятельность оперативного характера, осуществляемая соответствующими оперативными службами посредством проведения оперативно-разыскных мероприятий по установлению присущими им методами и средствами фактов, подлежащих доказыванию по уголовным делам, источников информации о них в целях обеспечения следствия и суда данными, способствующими установлению истины по делу и принятию к виновным мер, предусмотренных законом.

Основания для проведения оперативно-разыскного обеспечения процесса расследования преступлений бывают различные. Одни из них прямо предусмотрены в УПК РФ, другие – в ФЗ «Об ОРД» (ст. 7), третьи – определяются подзаконными актами (приказами, инструкциями, решениями коллегий МВД и прокуратуры и т. п.), регулирующими вопросы координации и взаимодействия оперативных подразделений и следователей в борьбе с преступностью. Обобщив их, можно выделить следующие:

1. Наличие возбужденного уголовного дела. Следует иметь в виду, что это касается не всех уголовных дел, а только тех, когда процессуальным путем нельзя решить задачи судопроизводства. Это такие дела, по которым для установления лица, совершившего преступление, либо для выяснения других важных для расследования обстоятельств (например, поиска спрятанных преступниками доказательств, ценностей, добытых преступным путем, установления свидетелей либо потерпевших, которые по каким-либо соображениям не сообщили о совершенном в отношении их криминальном факте и т. п.) необходимо проведение комплекса оперативно-разыскных мероприятий.

2. Ставшие известными органам, осуществляющим оперативноразыскную деятельность, сведения о совершенном противоправном деянии, по которому обязательно производство предварительного следствия, когда нет достаточно полных данных, указывающих на все признаки преступления, или установлены факты сокрытия лиц от органов дознания, следствия, суда, отбытия наказания.

3. Отдельные поручения и указания дознавателя, следователя, даваемые органам дознания по уголовным делам, находящимся в их производстве.

В зависимости от наличия тех или иных оснований оперативно-разыскного обеспечения процесса расследования преступлений различаются и направления взаимодействия следователей и сотрудников оперативных служб органов внутренних дел при участии последних в собирании фактических данных по уголовным делам. Так, при наличии возбужденного уголовного дела, по которому необходимо проведение комплекса оперативно-разыскных мероприятий для выяснения важных обстоятельств, ввиду невозможности либо затруднительности сделать это гласными процессуальными средствами, наиболее перспективным направлением является участие оперативных сотрудников в составе следственных групп, образуемых по конкретным уголовным делам. Такие группы создаются одновременно с возбуждением уголовного дела либо на определенном этапе его расследования, когда возникает потребность объединения усилий сотрудников следственных аппаратов и оперативных служб для скоординированной их деятельности.

Сотрудники оперативных подразделений, участвуя в расследовании конкретного уголовного дела в составе следственных групп, имеют полную возможность, используя оперативно-разыскные силы, средства и методы, не только обеспечивать следствие самой широкой информацией, которую они получают посредством проведения оперативно-разыскных мероприятий, но и непосредственно собирать доказательства в предусмотренном уголовно-процессуальном порядке.

При наличии второго основания, когда уголовное дело еще не возбуждено, сотрудники оперативных служб, используя свои оперативные возможности, собирают недостающие материалы, которые содержали бы совокупность сведений, содержащих данные о наличии признаков преступления, и явились поводом и основанием к возбуждению уголовного дела, либо с использованием процессуальных средств реализует добытую информацию.

В случаях когда из собранных оперативными сотрудниками первичных материалов усматриваются признаки преступлений, их реализации должно предшествовать согласованное между оперативными службами и следователями планирование первоначальных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. В числе последних предусматриваются меры, касающиеся обеспечения следствия информацией, которая необходима как для получения оснований к возбуждению уголовного дела, так и изобличения преступников.

Следующим основанием оперативно-разыскного обеспечения процесса расследования преступлений являются отдельные поручения следователей, определения судов, даваемые органам дознания по уголовным делам. Анализ практики показывает, что отдельные поручения и указания о производстве разыскных действий, как правило, вызываются необходимостью привлечения оперативно-разыскных сил и средств для установления лица, совершившего преступление, и местонахождения скрывшегося преступника, его задержания, а также выявления потерпевших, свидетелей, обнаружения орудий преступления и других вещественных и письменных доказательств, поиска похищенных ценностей и т. п.

Поручение следователя на проведение тех или иных мероприятий поискового характера органу дознания, в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона, должно даваться в письменной форме (ст. 38 УПК РФ). Поручение должно отличаться конкретностью и предельной ясностью содержащихся в нем положений. Если оно носит письменный характер, то в этом документе отражаются: краткая фабула уголовного дела, определяющая сущность совершенного преступления; данные об обвиняемых (подозреваемых), в отношении которых возникла необходимость проведения тех или иных процессуальных действий либо оперативно-разыскных мероприятий; цель поручаемого следственного либо разыскного действия. Если речь идет о поручении проведения определенных оперативно-разыскных мероприятий, необходимо указывать, что конкретно нужно установить, к какому сроку или в течение какого времени нужно проводить эти мероприятия, в отношении какой категории конкретных лиц и т. п.

Все сведения, добытые оперативными сотрудниками при осуществлении оперативно-разыскных мероприятий в порядке выполнения отдельных поручений следственных органов, имеющие отношение к расследуемым уголовным делам, передаются тому следователю, в производстве которого находится дело.

Основными условиями эффективного взаимодействия в ходе оперативно-разыскного обеспечения процесса расследования преступлений являются:

• соответствие деятельности следователей и оперативных сотрудников требованиям уголовно-процессуального законодательства и Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»;
• согласованное планирование следственных действий и оперативно- разыскных мероприятий, намечаемых по уголовным делам;
• организующая роль следователя и его процессуальная самостоятельность в принятии решений, касающихся привлечения к участию в собирании доказательств по уголовным делам сил и средств оперативного характера;
• самостоятельность сотрудников оперативных служб в выборе тех или иных средств и методов осуществления оперативно-разыскных мероприятий;
• должный контроль за ходом раскрытия и расследования преступлений со стороны руководителей следственных аппаратов и оперативных подразделений.

Учет и соблюдение названных условий всеми должностными лицами при раскрытии и расследовании преступлений будет способствовать достижению поставленных целей и обеспечению реализации принципа неотвратимости наказания в отношении лиц, их совершивших.