Доказательства и доказывание в арбитражном процессе

Как представить доказательство в арбитражный суд?
Каким требованиям должны соответствовать доказательства, чтобы арбитражный суд их принял?
Что истцу и ответчику нужно доказывать в арбитражном суде?

Как представить доказательство в арбитражный суд?

Перед тем как представлять доказательства в арбитражный суд, нужно убедиться в том, что соблюдены правила их представления. Если такие правила будут нарушены, то арбитражный суд может не принять соответствующие доказательства. В результате этого может быть вынесен судебный акт не в пользу лица, которому было отказано в принятии представленных доказательств. Знание правил, по которым представляются доказательства в арбитражный суд, поможет избежать различного рода негативных последствий, связанных в том числе с непринятием судом представленных участниками процесса документов и материалов.

Сроки представления доказательств в арбитражный суд

Представление доказательств согласно логике процессуального закона должно происходить в два этапа:

1. Раскрытие доказательств – объявление участвующими в деле лицами, на какие доказательства они будут ссылаться в обоснование своих требований и возражений.

Лица, участвующие в деле, должны раскрыть доказательства, на которые они ссылаются в подтверждение своей позиции по делу, до начала рассмотрения дела по существу в судебном заседании или в пределах иного срока, установленного судом (ч. 3 ст. 65 АПК РФ). Это объясняется тем, что участвующие в деле лица смогут ссылаться только на те доказательства, с которыми суд и иные участники процесса были ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ).

Если сторона или третье лицо вовремя не раскроет все имеющиеся доказательства перед судом и иными участниками процесса, то суд может отнести на такое лицо судебные расходы по делу вне зависимости от исхода рассмотрения дела.

2. Собственно представление (предъявление) доказательств арбитражному суду и остальным участникам процесса.

ВНИМАНИЕ! Возможность представить доказательства в арбитражный суд напрямую зависит от того, в какой инстанции рассматривается дело.

Представление доказательств в суде первой инстанции

В суде первой инстанции желательно представить все имеющиеся доказательства до перехода к судебным прениям. В таком случае арбитражный суд не сможет отказать участвующему в деле лицу в принятии доказательств при условии, что доказательство является относимым и допустимым.

ОБОСНОВАНИЕ. После завершения исследования всех доказательств председательствующий в судебном заседании выясняет у лиц, участвующих в деле, не желают ли они чем-либо дополнить материалы дела. Если участвующие в деле лица желают представить дополнительные доказательства, то суд принимает и исследует их в судебном заседании. При отсутствии соответствующих заявлений председательствующий в судебном заседании объявляет исследование доказательств законченным и суд переходит к судебным прениям. Такие правила установлены в ч. 1 ст. 164 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

После окончания рассмотрения дела по существу суд первой инстанции доказательства не примет, за исключением тех немногочисленных случаев, когда арбитражный суд посчитает необходимым выяснить дополнительные обстоятельства или исследовать новые доказательства во время судебных прений или при принятии решения.

Срок для представления доказательств лицами, участвующими в деле, также может быть установлен в определении суда (ч. 2 ст. 66 АПК РФ). Если участвующие в деле лица представят доказательства за пределами установленного судом срока, то в таком случае суд может отнести на нарушителя судебные расходы по делу вне зависимости от его исхода (ч. 5 ст. 65 АПК РФ).

Кроме того, нужно иметь в виду, что по делам упрощенного производства сроки для представления сторонами доказательств по делу, а также дополнительных пояснений по существу представленных доказательств устанавливаются в соответствующих определениях суда. Если по такому делу сторона пропустит срок представления доказательств, а также дополнительных пояснений по существу представленных в дело доказательств, то такие доказательства и пояснения могут быть приняты лишь в том случае, если сторона обоснует невозможность их представления в установленный судом срок по не зависящим от нее причинам (ч. 4 ст. 228 АПК РФ). Доказательства, поданные с нарушением срока их представления, будут возвращены арбитражным судом представляющей их стороне.

Представление доказательств в суде апелляционной инстанции

В отличие от суда первой инстанции суд апелляционной инстанции принимает дополнительные доказательства только в том случае, если участвующее в деле лицо обоснует невозможность представления таких доказательств в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него (в том числе в случае, если суд первой инстанции отклонит ходатайство об истребовании таких доказательств), и апелляционный суд признает такие причины уважительными (ч. 2 ст. 268 АПК РФ).

Как разъяснил Пленум ВС РФ, к числу уважительных причин, в частности, относятся (Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 30 июня 2020 г. № 12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» // Российская газета. 2020. 17 июля. № 156 (далее – Постановление Пленума ВС РФ № 12):

необоснованное отклонение судом первой инстанции ходатайств лиц, участвующих в деле, об истребовании дополнительных доказательств, о назначении экспертизы;
наличие в материалах дела протокола, аудиозаписи судебного заседания, оспариваемых лицом, участвующим в деле, в части отсутствия в них сведений о ходатайствах или об иных заявлениях, касающихся оценки доказательств.

Признание доказательства относимым и допустимым само по себе не является основанием для его принятия арбитражным судом апелляционной инстанции.

Таким образом, одной лишь ссылки на необходимость принятия дополнительных доказательств для правильного и объективного рассмотрения дела недостаточно для того, чтобы суд апелляционной инстанции такие доказательства принял. В дополнение к этому заявитель должен также подтвердить невозможность представления такого доказательства в суде первой инстанции. Если участвующее в деле лицо не обоснует невозможность представления доказательства в суде первой инстанции, то суд апелляционной инстанции откажет в его принятии и приобщении к материалам дела.

ВАЖНО! Принимая дополнительные доказательства суд апелляционной инстанции обязан мотивировать свое решение. Согласно абз. 5 п. 29 Постановления Пленума ВС РФ № 12 немотивированное принятие или непринятие арбитражным судом апелляционной инстанции новых доказательств при наличии к тому оснований, предусмотренных в ч. 2 ст. 268 Кодекса, может в силу ч. 3 ст. 288 Кодекса являться основанием для отмены постановления арбитражного суда апелляционной инстанции, если это привело или могло привести к принятию неправильного постановления.

Представление доказательств в судах кассационной и надзорной инстанций

В судах кассационной и надзорной инстанций дело рассматривается только по имеющимся в деле материалам. Поэтому представление дополнительных доказательств в суды кассационной и надзорной инстанций вообще не допускается вне зависимости от уважительности причин их пропуска.

Особенности представления в арбитражный суд отдельных видов доказательств

Представляя в арбитражный суд некоторые доказательства, нужно учитывать ряд особенностей, при несоблюдении которых суд может не принять представленные документы и материалы.

Особенности представления письменных доказательств

При представлении письменных доказательств в арбитражный суд нужно учитывать следующие особенности:

1. Письменные доказательства должны быть представлены в суд в оригинале или в виде надлежащим образом заверенной копии (ч. 8 ст. 75 АПК РФ). Копия считается заверенной надлежащим образом, если она удостоверена:

нотариально;
должностным лицом юридического лица с проставлением печати организации;
индивидуальным предпринимателем с проставлением печати;
иным лицом в случаях, предусмотренных в законе.

ПРИМЕР ИЗ ПРАКТИКИ. Суд кассационной инстанции указал, какая именно копия документа может считаться надлежащим образом удостоверенной.

По одному из дел суд кассационной инстанции указал, что к надлежащим образом заверенным копиям документов относятся только те копии, идентичность которых удостоверена нотариально либо заверена подписью компетентного должностного лица с приложением печати организации, от которой исходит соответствующий документ. Копия документа, снятая с иной копии и заверенная представителем истца по доверенности, не соответствует требованиям, установленным в ч. 8 ст. 75 АПК РФ (постановление ФАС Уральского округа от 7 декабря 2010 г. № Ф09-10156/10-С6 по делу № А71-3788/2010-Г22).

Кроме того, в судебном заседании можно представить суду оригинал документа вместе с его незаверенными копиями. В таком случае суд самостоятельно может удостоверить верность копии документа оригиналу, заверить ее и поместить в материалы дела.

В отдельных случаях обстоятельства, связанные с рассмотрением дела, могут быть установлены только на основании подлинных документов. Соответственно, при непредставлении оригиналов таких документов эти факты будут считаться неустановленными.

Арбитражный суд и в иных случаях может потребовать представить именно оригинал письменного доказательства (ч. 9 ст. 75 АПК РФ). На практике арбитражный суд довольно часто пользуется данным полномочием. Если участвующее в деле лицо не представит по требованию суда подлинник документа, то это может привести к принятию судебного акта не в пользу такого лица.

Есть и еще одно важное правило. Арбитражный суд не вправе считать доказанным факт, подтверждаемый только копией письменного доказательства, если утрачен или не представлен в суд оригинал документа, а копии этого документа, представленные участвующими в деле лицами, не тождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание первоисточника с помощью других доказательств (ч. 6 ст. 71 АПК РФ).

2. Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, то допускается представление надлежащим образом заверенной выписки из него (ч. 8 ст. 75 АПК РФ). Однако нужно учитывать, что выписка из документа должна содержать все его необходимые реквизиты. Это нужно для того, чтобы из содержания выписки следовал однозначный вывод, из какого именно документа сделана такая выписка.

3. Письменные документы нужно представлять в арбитражный суд с копиями по числу участвующих в деле лиц. Дело в том, что копии представляемых документов необходимо представить не только суду, но и иным участвующим в деле лицам, у которых эти документы отсутствуют (абз. 2 ч. 1 ст. 66 АПК РФ).

Как правило, письменные доказательства вместе с копиями по числу участвующих в деле лиц представляются в судебном заседании. Однако копии документов можно направить заинтересованным лицам и по почте, чтобы они имели возможность ознакомиться с документами до судебного заседания.

Кроме того, документы могут быть направлены в арбитражный суд в электронном виде. В этом случае арбитражный суд может потребовать представить в судебном заседании оригиналы таких документов (абз. 2 ч. 3 ст. 75 АПК РФ).

4. Документы, которые подтверждают совершение юридически значимых действий или существование юридически значимых фактов, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов (ч. 4 ст. 75 АПК РФ). В противном случае такие документы не будут приняты арбитражным судом.

Например, обязательным атрибутом доверенности является дата ее совершения. Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, является ничтожной (п. 1 ст. 186 ГК РФ). Поэтому если сторона в качестве доказательства представит в суд доверенность, в которой будет отсутствовать дата ее совершения, то арбитражный суд признает такую доверенность недопустимым доказательством и откажет в его принятии.

5. Особые требования предъявляются к документам, составленным на иностранном языке. К таким документам обязательно должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык (ч. 5 ст. 75 АПК РФ).

Такое правило применяется вне зависимости от того, обладает ли судья, рассматривающий дело, необходимыми познаниями иностранного языка или нет.

На практике надлежащим переводом считается перевод документа, выполненный лицом, обладающим соответствующими познаниями и осуществляющим такую деятельность на профессиональной основе (например, нотариусом).

Кроме того, документы, которые были получены в иностранном государстве, должны быть легализованы в установленном порядке (ч. 6 ст. 75 АПК РФ), если законом не предусмотрен упрощенный порядок их подтверждения путем проставления апостиля (ч. 7 ст. 75 АПК РФ).

Перечень документов, для представления которых необходим апостиль, указан в ст. 1 Гаагской конвенции, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, участником которой является и Россия (заключена в Гааге 5 октября 1961 г., вступила в силу для России 31 мая 1992 г.).

Если страна происхождения контрагента не является участником этой конвенции, то все ее официальные документы должны быть легализованы в установленном порядке.

Особенности представления вещественных доказательств

При представлении в арбитражный суд вещественных доказательств нужно учитывать следующие особенности:

1. В ходатайстве о представлении вещественного доказательства целесообразно сразу указать, какие именно признаки вещественного доказательства (вид, свойства, место нахождения и т.п.) могут служить средством установления обстоятельств по делу.

2. Если это позволяют размеры и свойства вещественного доказательства, можно сразу поместить представляемое доказательство в прозрачный пластиковый пакет или иную подобную упаковку, чтобы предотвратить возможное изменение свойств вещественного доказательства.

3. Если представление вещественного доказательства в суд затруднительно, то в соответствующем ходатайстве нужно указать место нахождения такого доказательства, а также при наличии соответствующей возможности приложить фотографии или видеозапись, на которых этот предмет зафиксирован. Точное место нахождения вещественного доказательства необходимо арбитражному суду для того, чтобы провести осмотр данного предмета в соответствии со ст. 78 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

4. Если вещественное доказательство подвергается быстрой порче, то целесообразно сразу заявить ходатайство о немедленном осмотре арбитражным судом такого доказательства в соответствии со ст. 79 АПК РФ.

Особенности представления аудио- и видеозаписей

При представлении в арбитражный суд аудио- и видеозаписей нужно учитывать следующие особенности:

1. По сложившейся практике арбитражный суд наряду с самим носителем аудио- или видеозаписи требует представить также расшифровку аудио- и видеозаписи, содержащую письменный текст аудио- или видеозаписи либо его соответствующего фрагмента, временной интервал относящегося к делу фрагмента видеозаписи и другую необходимую суду информацию. Такие правила обусловлены необходимостью облегчить исследование такого доказательства в судебном заседании, а также избавить суд от прослушивания или просмотра фрагментов записи, которые не имеют отношения к рассматриваемому делу.

2. Лицо, которое представляет в суд аудио- или видеозапись, должно сообщить суду, когда, кем и при каких условиях осуществлялась такая запись. Если такие данные не указать, то суд либо сразу откажет в принятии у лица такого доказательства как недопустимого, либо укажет на недопустимость представленной аудио- или видеозаписи в итоговом судебном акте. Аналогичные последствия будут в случае, если в судебном заседании выяснится, что лицо сообщило недостоверную информацию.

Каким требованиям должны соответствовать доказательства, чтобы арбитражный суд их принял?

Требование относимости доказательств

Требование относимости характеризует доказательство с точки зрения его содержания. Относимость доказательства означает, что доказательство должно содержать не просто сведения о любых фактах реальной действительности, а конкретно сведения о фактах, которые подлежат доказыванию по данному делу.

В связи с этим важно избежать ошибки, которую иногда допускают начинающие юристы. Они представляют суду множество документов, которые так или иначе связаны с предметом спора, с историей взаимоотношений стороны с контрагентом, но не имеют никакого значения для рассмотрения дела. Вместо того чтобы убедить суд в правильности заявленной позиции, такие документы приводят к обратному эффекту: они только мешают суду разобраться в сути дела.

Примеры доказательств, которые не имеет смысла приводить в арбитражном процессе, так как суд признает их неотносимыми:

П р и м е р 1. Арендодатель предъявил к арендатору иск о взыскании задолженности по арендным платежам. Арендатор представляет в суд документы об уплате арендных платежей не за тот период, за который арендодатель требует взыскать сумму долга, а за иные периоды. Такие документы не будут иметь значения для рассматриваемого дела, а потому будут признаны судом неотносимыми.

Аналогичная ситуация будет в том случае, если арендатор начнет представлять доказательства об отсутствии одобрения на совершение крупной сделки с его стороны. Это обстоятельство не освобождает арендатора от внесения платы за пользование недвижимым имуществом по цене, согласованной сторонами в договоре, а значит, это будет неотносимое доказательство.

П р и м е р 2. Ссудодатель обращается в суд с требованием о расторжении договора безвозмездного пользования и ссылается не на основания, указанные в п. 1 ст. 698 Гражданского кодекса РФ, а на иные обстоятельства (к примеру, на появление необходимости в использовании вещи, переданной в безвозмездное пользование). В этом случае доказательства в подтверждение таких обстоятельств будут не относящимися к делу.

П р и м е р 3. Сторона по делу ходатайствует о приостановлении производства по делу, но в качестве основания для приостановления указывает обстоятельство, которое не указано в ст. 143 и 144 Арбитражного процессуального кодекса РФ. В этом случае доказательства, которые будут представлены стороной для подтверждения такого основания, не будут иметь какого-либо значения для рассмотрения судом заявленного ходатайства. Это связано с тем, что приостановление производства по делу возможно лишь в случаях, которые указаны в ст. 143 и 144 АПК РФ.

П р и м е р 4. В арбитражный суд поступают документы, которые содержат ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, оценку их деятельности, мнения о том, как должно быть разрешено дело, и т.п. (ч. 2 ст. 67 АПК РФ).

ВНИМАНИЕ! Арбитражный суд может посчитать доказательство неотносимым и в том случае, если юрист не сможет убедительно обосновать его связь с обстоятельствами дела.

Нужно иметь в виду, что суд может посчитать представленное стороной доказательство неотносимым, если представитель стороны не сможет обосновать связь такого доказательства с обстоятельствами дела. Например, если истец заявил требование о взыскании денежных средств по договору аренды, а ответчик представляет доказательства надлежащего исполнения своих обязательств по договору подряда, то суд, скорее всего, не примет такие доказательства, поскольку их связь с обстоятельствами дела не очевидна. С другой стороны, если ответчик представит в суд акт о зачете денежных требований по двум договорам, то ситуация становится прямо противоположной.

Если в дело поступят документы, которые не будут иметь отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу, то арбитражный суд их не примет и не приобщит к материалам дела. При этом на отказ в приобщении к материалам дела таких документов суд указывает в протоколе судебного заседания. Такие правила установлены в ч. 2 ст. 67 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

В то же время эти правила в большей степени касаются ситуаций, когда факт неотносимости доказательства к рассматриваемому делу очевиден уже на этапе представления такого доказательства в суд. В иных случаях вопрос об относимости доказательств может быть не так очевиден. По этой причине суд нередко делает вывод об относимости или неотносимости того или иного доказательства уже при вынесении итогового судебного акта.

Требование допустимости доказательств

Требование допустимости характеризует доказательство с точки зрения его формы. Допустимость доказательства означает, что доказательство должно соответствовать установленным в законе требованиям. Иными словами, доказательство должно быть допустимо с точки зрения правовых норм. Только в этом случае суд имеет право принять такое доказательство и положить его в основу судебного акта.

Для того чтобы доказательство было признано судом допустимым, участвующим в деле лицам нужно соблюдать следующие правила:

1. В арбитражном процессе допускаются только те виды доказательств, которые предусмотрены в Арбитражном процессуальном кодексе РФ.

Это объясняется тем, что сведения о фактах могут быть получены только из предусмотренных в законе видов доказательств (средств доказывания). Перечень видов доказательств, которые допустимы в арбитражном процессе, указан в ч. 2 ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса РФ и включает:

объяснения участвующих в деле лиц;
письменные доказательства;
вещественные доказательства;
свидетельские показания;
заключения экспертов;
консультации специалистов;
аудио- и видеозаписи;
иные документы и материалы.

Перечень средств доказывания в арбитражном процессе довольно широкий. В то же время арбитражный суд не примет сведения об обстоятельствах дела из иных источников (например, показания экстрасенсов).

2. Доказательства должны быть получены в установленном законом порядке.

Процессуальный закон устанавливает различные требования к порядку собирания, представления и исследования доказательств в арбитражном процессе.

Нарушение таких требований приведет к тому, что доказательство будет признано недопустимым и не будет положено в основу решения суда (ч. 3 ст. 64 АПК РФ).

Легальное толкование понятия «нарушение установленного законом порядка получения доказательств» содержится в п. 16 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия», в соответствии с которым доказательства считаются полученными с нарушением закона в следующих случаях:

при собирании и закреплении доказательств были нарушены права человека и гражданина, гарантированные Конституцией РФ;
при собирании и закреплении доказательств был нарушен порядок их собирания и закрепления;
сбор и закрепление доказательств были осуществлены ненадлежащим лицом или органом;
сбор и закрепление доказательств были осуществлены в результате действий, не предусмотренных процессуальными нормами.

Общее положение о недопустимости использования доказательств, полученных с нарушением федерального закона (ч. 3 ст. 64 АПК РФ), конкретизируется в отдельных нормах Арбитражного процессуального кодекса РФ и иных законодательных актах.

Во-первых, доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого судебного акта (ч. 2 ст. 10 АПК РФ). К примеру, арбитражный суд не может приобщить документ к материалам дела и сослаться на него в решении, если этот документ не был исследован в судебном заседании.

Во-вторых, к представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или в части на иностранном языке, должны быть приложены их переводы на русский язык, заверенные надлежащим образом (ч. 5 ст. 75 АПК РФ). Это означает, что документ не может быть положен в основу решения суда, если он исполнен на иностранном языке, а в деле отсутствует перевод этого документа на русский язык.

В-третьих, не могут быть допрошены в качестве свидетелей посредники (медиаторы), оказывающие содействие сторонам в урегулировании спора, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением соответствующих обязанностей (ч. 5.1 ст. 56 АПК РФ). Следовательно, если такие лица будут допрошены арбитражным судом об обстоятельствах, связанных с исполнением их правомочий по примирению сторон, показания таких лиц будут считаться недопустимыми и не смогут быть положены в основу принимаемого судебного акта.

Если суд признает представленное доказательство недопустимым на том основании, что оно получено с нарушением норм действующего законодательства, но не укажет, какому именно закону противоречит представленное доказательство, это может являться основанием для отмены судебного акта в суде вышестоящей инстанции.

3. В ряде случаев обстоятельства дела не могут быть подтверждены свидетельскими показаниями.

В законе установлен ряд ограничений по использованию свидетельских показаний в случае несоблюдения письменной формы сделки. В частности, несоблюдение простой письменной формы сделки лишает ее сторон права ссылаться в подтверждение заключения сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права представлять в суд другие доказательства (п. 1 ст. 162 ГК РФ).

Не допускается использование свидетельских показаний при оспаривании договора займа, который должен быть заключен в письменной форме, кроме случаев, когда договор был заключен под влиянием обмана, насилия, угрозы, злонамеренного соглашения представителя заемщика с заимодавцем или стечения тяжелых обстоятельств (п. 2 ст. 812 ГК РФ).

4. В отдельных случаях обстоятельства дела могут быть подтверждены только определенными видами доказательств.

Согласно ст. 68 Арбитражного процессуального кодекса РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Действующее законодательство содержит большой перечень случаев, когда имеющие значение для дела обстоятельства могут устанавливаться только документами определенной формы и содержания.

В частности, можно привести следующие примеры:

– если договор подлежит государственной регистрации, то единственным доказательством его заключения может быть документ, подтверждающий произведенную регистрацию сделки. Например, если предметом договора аренды является недвижимое имущество, то это может быть экземпляр договора с проставленной на нем в отделении Росреестра регистрационной записью;

– если договор подлежит обязательному нотариальному удостоверению, то единственным доказательством его заключения может быть документ, подтверждающий его удостоверение у нотариуса (как правило, экземпляр договора с печатью нотариальной конторы);

– факт признания сделки недействительной или незаключенной может быть подтвержден только вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда или вступившим в законную силу постановлением суда общей юрисдикции;

– обстоятельства, которые являются основанием для возникновения ответственности перевозчика, грузоотправителя (отправителя), грузополучателя (получателя), других юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, а также пассажира при осуществлении перевозок пассажиров, грузов, багажа, грузо-багажа железнодорожным транспортом, могут быть удостоверены только коммерческими актами, актами общей формы и иными актами (абз. 1 ст. 119 Федерального закона от 10 января 2003 г. № 18-ФЗ «Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации»).

Что истцу и ответчику нужно доказывать в арбитражном суде?

Без доказывания фактических обстоятельств не обходится ни одно судебное дело. Именно в процессе доказывания фактов, входящих в предмет доказывания, суд может установить действительные обстоятельства дела и правильно разрешить дело по существу.

Однако первая проблема, с которой сталкиваются все участники процесса, состоит в том, чтобы определить предмет доказывания по делу. Иными словами, определить, что нужно, а что не нужно доказывать.

Для того чтобы получить решение (иной судебный акт) в свою пользу, стороне нужно доказать именно те обстоятельства, которые подтверждают ее правовую позицию по делу. Если этого не сделать, то суд может вынести решение (иной судебный акт) в пользу другой стороны.

Однако важно знать и то, какие обстоятельства не нуждаются в доказывании. Как минимум это позволит сэкономить время и силы. Кроме того, правильная тактика работы с такими обстоятельствами может стать основой для победы в споре.

Какие факты приходится доказывать в процессе рассмотрения дела?

Перечень фактов, которые приходится доказывать в процессе рассмотрения дела, весьма разнообразен. Его можно разделить на три группы юридических фактов.

1. Предмет доказывания – факты материально-правового характера, которые нужно установить для правильного разрешения дела по существу (искомые факты).

В предмет доказывания входят обстоятельства, которые суд в обязательном порядке должен выяснить для того, чтобы правильно разрешить дело по существу. Поэтому наличие или отсутствие именно таких обстоятельств участвующие в деле лица доказывают в первую очередь. При этом доказывать такие обстоятельства могут как истец, так и ответчик, в зависимости от того, кто ссылается на этот факт в обоснование своих требований или возражений.

Примеры определения предмета доказывания по делу:

П р и м е р 1. Истец (заимодавец) предъявил к ответчику (заемщику) иск о взыскании денежных средств, полученных ответчиком от истца по договору займа. В предмет доказывания по данному делу будут входить следующие факты материально-правового характера (ч. 1 ст. 807, 809, 810 ГК РФ):

факт передачи истцом ответчику денежных средств;
факт наступления срока платежа;
факт возврата ответчиком заемных средств истцу (этот факт придется доказывать ответчику, если он будет основывать свои возражения именно на этом доводе);
период просрочки (если заявлено требование о взыскании процентов по договору).

П р и м е р 2. Истец (арендодатель) предъявил к ответчику (арендатору) иск о расторжении договора аренды в связи с существенным нарушением условий договора, а также о выселении ответчика из арендуемого помещения.

В предмет доказывания по данному делу будут входить следующие факты материально-правового характера (ч. 1 ст. 658; ст. 619, 659, 301, 304 ГК РФ):

факт заключения договора аренды;
факт передачи объекта аренды ответчику;
факт существенного нарушения ответчиком условий договора аренды;
факт нахождения ответчика в арендуемом помещении.

П р и м е р 3. Истец (потерпевший) предъявил к ответчику (причинителю вреда) иск о возмещении убытков. В предмет доказывания по данному делу будут входить следующие факты материально-правового характера (ст. 15, 401 ГК РФ):

факт совершения противоправных действий ответчиком;
факт причинения убытков истцу;
факт наличия причинно-следственной связи между действиями ответчика и убытками истца;
вина ответчика (если возможность возмещения убытков ответчиком зависит от его вины);
размер убытков.

П р и м е р 4. Истец (участник общей долевой собственности) предъявил иск к ответчикам (покупателю и продавцу доли в общем имуществе) о переводе на него прав и обязанностей покупателя по сделке, поскольку продавец при продаже доли нарушил преимущественное право истца на покупку доли. В предмет доказывания по данному делу будут входить следующие факты материальноправового характера (ст. 250 ГК РФ):

наличие права собственности на долю в общем имуществе у истца;
наличие права собственности на долю в общем имуществе у ответчика (покупателя);
факт продажи продавцом покупателю доли в общем имуществе;
нарушение ответчиком (продавцом) преимущественного права истца на покупку доли (ответчик (продавец) не известил остальных участников общей долевой собственности о продаже доли с указанием условий продажи; либо проигнорировал предложения других участников общей долевой собственности о покупке доли; либо продал долю на иных условиях, чем были предложены остальным сособственникам; и т.п.).

Для некоторых видов споров перечень фактов, которые входят в предмет доказывания по делу, можно найти в судебных актах арбитражных судов. Так, по одному из дел арбитражный суд кассационной инстанции указал, что в предмет доказывания по искам об устранении нарушения права, которое не связано с лишением владения, входят следующие обстоятельства: наличие (отсутствие) права собственности или иного вещного права либо титульного владения, а также наличие (отсутствие) фактов нарушений указанных прав, хотя эти нарушения и не были соединены с лишением владения (постановление ФАС Московского округа от 31 августа 2012 г. по делу № А40-132583/11-16-1246).

Перечень фактов, которые нужно выяснить для правильного разрешения дела, определяет арбитражный суд с учетом требований и возражений участвующих в деле лиц на основании подлежащих применению норм материального права (ч. 2 ст. 65 АПК РФ). На практике на основании требований и возражений участвующих в деле лиц определяется характер спора, а на основании норм материального права, регулирующих спорное правоотношение, – предмет доказывания.

2. Доказательственные (вспомогательные) факты – факты материальноправового характера, которые, будучи доказанными, позволяют установить факты, входящие в предмет доказывания по делу.

Вспомогательные факты, как и факты предмета доказывания, должны быть подтверждены соответствующими доказательствами. Будучи доказанным, вспомогательный факт позволяет сделать вывод о факте, который входит в предмет доказывания по делу. Иными словами, доказательственные факты помогают установить обстоятельства дела, но не прямо, как искомые факты, а косвенно – через искомые факты.

Пример доказательственного факта

Истец (заимодавец) предъявил к ответчику (заемщику) иск о взыскании денежных средств, полученных ответчиком от истца по договору займа.

Ответчик утверждал, что вернул истцу денежные средства. Однако истец представил в суд письмо от ответчика (с его подписью и печатью), в котором тот просил истца предоставить отсрочку в погашении долга в связи с непредвиденными материальными трудностями.

Факт наличия у истца (кредитора) такого письма от ответчика (должника) не входит в предмет доказывания по данному делу. Однако наличие указанного письма подтверждает тот факт, что ответчик не исполнил свои обязательства по уплате долга истцу.

Иногда установить вспомогательный факт бывает просто легче, чем доказывать искомый факт. В отдельных же случаях необходимость доказывания вспомогательных фактов возникает тогда, когда искомый факт установить с помощью доказательств невозможно либо затруднительно. Во всех таких случаях стороны прибегают к необходимости доказывания вспомогательных фактов.

Последние, будучи доказанными, в свою очередь позволяют установить искомый факт.

Вспомогательные факты доказываются тем лицом, которое на них ссылается в качестве основания своих требований или возражений.

3. Процессуальные факты – факты, которые имеют значение для решения судом различных процессуальных вопросов в процессе рассмотрения дела.

Такие процессуальные факты могут касаться как самого судебного разбирательства в целом (например, факт подсудности спора определенному арбитражному суду, факт подписания искового заявления полномочным лицом и т.п.), так и отдельных процессуальных вопросов (например, факт пропуска срока на подачу апелляционной жалобы, наличие оснований для принятия обеспечительных мер и т.п.).

Процессуальные факты доказываются тем лицом, которое на них ссылается в качестве основания своих требований (возражений) либо заявило в процессе соответствующее ходатайство (заявление).

Если арбитражный суд неверно распределит бремя доказывания обстоятельств дела между сторонами, то это будет являться основанием для отмены принятого судебного акта в вышестоящей судебной инстанции.

Что нужно доказывать истцу?

Для того чтобы исковые требования были удовлетворены, истцу нужно доказать факты, на которые он ссылается в обоснование своих требований, а также иные факты, которые имеют значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.

В зависимости от заявленных требований, истец может доказывать следующие группы фактов.

1. Факты, которые входят в предмет доказывания по делу. Это факты материально-правового характера, которые нужно доказать для того, чтобы требования истца были удовлетворены. Истец в первую очередь должен доказывать наличие или отсутствие именно таких обстоятельств.

Пример фактов, которые нужно доказать истцу в деле о взыскании денежных средств по договору займа

Истец (заимодавец) предъявил к ответчику (заемщику) иск о взыскании денежных средств, полученных ответчиком от истца по договору займа. По данному делу истцу нужно доказать следующие факты материально-правового характера (ч. 1 ст. 658; ст. 659, 619, 301, 304 ГК РФ):

истец передал ответчику денежные средства в сумме, определенной договором;
срок платежа наступил;
ответчик нарушил свои обязательства по уплате долга;
период просрочки (если заявлено требование о взыскании процентов по договору).

Пример фактов, которые нужно доказать истцу в деле о расторжении договора аренды и выселении арендатора

Истец (арендодатель) предъявил к ответчику (арендатору) иск о расторжении договора аренды в связи с существенным нарушением условий договора, а также о выселении ответчика из арендуемого помещения. По данному делу истцу нужно доказать следующие факты материально-правового характера (ч. 1 ст. 658; ст. 659, 619, 301, 304 ГК РФ):

договор аренды заключен;
объект аренды был передан ответчику;
ответчик существенно нарушил условия договора аренды;
ответчик находится в арендуемом помещении.

Пример фактов, которые нужно доказать истцу в деле о возмещении убытков

Истец (потерпевший) предъявил к ответчику (причинителю вреда) иск о возмещении убытков. По данному делу истцу нужно доказать следующие факты материально-правового характера (ст. 15, 401 ГК РФ):

ответчик совершил противоправные действия;
истцу были причинены убытки;
между действиями ответчика и убытками истца имеется причинно-следственная связь;
размер убытков.

Пример фактов, которые нужно доказать истцу в деле о переводе на него прав и обязанностей покупателя в связи с нарушением продавцом преимущественного права истца на покупку доли

Истец (участник общей долевой собственности) предъявил иск к ответчикам (покупателю и продавцу доли в общем имуществе) о переводе на него прав и обязанностей покупателя, поскольку продавец при продаже доли нарушил преимущественное право истца на покупку доли. По данному делу истцу нужно доказать следующие факты материально-правового характера (ст. 250 ГК РФ):

истец имеет право собственности на долю в общем имуществе;
покупатель наделен правом собственности на долю в общем имуществе;
продавец продал долю в общем имуществе покупателю;
продажа доли была совершена с нарушением преимущественного права истца на ее покупку (ответчик (продавец) не известил остальных участников общей долевой собственности о продаже доли с указанием условий продажи; либо проигнорировал предложения других участников общей долевой собственности о покупке доли; либо продал долю на иных условиях, чем были предложены остальным сособственникам; и т.п.).

Как правило, бремя доказывания фактов предмета доказывания, на которые ссылается истец в обоснование своих требований, ложится на него самого (ст. 65 АПК РФ). Однако из этого правила существуют два исключения.

В законе содержатся предположения о существовании одного из фактов предмета доказывания при условии, что доказаны некоторые другие факты, связанные с ним. Такие предположения называются доказательственными презумпциями, а сами факты, в отношении которых в законе установлено предположение об их существовании, называются презюмируемыми.

Смысл таких презумпций в том, что они перераспределяют бремя доказывания между сторонами по делу. Это выражается в том, что истец, который ссылается на такой факт, освобождается от его доказывания (поскольку наличие такого факта предполагается), а на ответчика возлагается обязанность по опровержению презюмируемого факта. Такие презумпции по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, встречаются не очень часто, однако их нужно иметь в виду.

Примеры фактов, в отношении которых в законе установлено предположение об их существовании (доказательственные презумпции):

П р и м е р 1. Лицо, которое нарушило обязательство, по общему правилу обязано доказать отсутствие своей вины (п. 2 ст. 401 ГК РФ). Истец по делам о взыскании убытков в связи с нарушением обязательства ответчиком будет обязан доказать следующие факты, входящие в предмет доказывания:

факт нарушения обязательства ответчиком;
факт причинения убытков истцу;
наличие причинно-следственной связи между нарушением обязательства ответчиком и фактом причинения убытков истцу;
размер убытков.

Если бы действовало общее правило распределения бремени доказывания, то истцу нужно было бы доказать и то, что ответчик виновен в нарушении условий договора (если возможность взыскания убытков с ответчика поставлена в зависимость от его вины). Однако факт наличия вины ответчика в данном случае будет считаться презюмируемым, а бремя его опровержения перекладывается на ответчика. Иными словами, если истец докажет, что убытки ему были причинены именно ответчиком, то вина последнего в совершенном правонарушении будет предполагаться и уже сам ответчик будет обязан доказывать отсутствие своей вины в нарушении заключенного договора.

Этот пример касается тех случаев, когда возможность взыскания убытков с ответчика поставлена в зависимость от его вины. В предпринимательских отношениях по общему правилу действуют иные правила.

П р и м е р 2. Гражданин вправе требовать в судебном порядке опровержения сведений, которые порочат его честь, достоинство или деловую репутацию, если только лицо, которое распространило такие сведения, не докажет, что они соответствуют действительности (п. 1 ст. 152 ГК РФ). Организация вправе требовать в судебном порядке опровержения сведений, которые порочат ее деловую репутацию, если только лицо, которое распространило такие сведения, не докажет, что они соответствуют действительности (пп. 1, 7 ст. 152 ГК РФ). Истец в таких делах должен доказать следующие факты, входящие в предмет доказывания:

сведения об истце распространил ответчик;
такие сведения носят порочащий истца характер.

Если бы действовало общее правило распределения бремени доказывания, то истцу нужно было бы доказать и то, что такие сведения не соответствуют действительности. Однако такой факт будет считаться презюмируемым, и бремя его опровержения перекладывается на ответчика. Иными словами, если истец докажет, что сведения о нем распространил ответчик и такие сведения носят порочащий характер, то факт недействительности таких сведений будет предполагаться и уже ответчик будет обязан доказывать, что распространенные им сведения соответствовали действительности.

2. Доказательственные (вспомогательные) факты. Истец ссылается на такие факты, как правило, лишь в случае, если без них невозможно установить факт, входящий в предмет доказывания по делу. В таких случаях обстоятельства дела устанавливаются не прямо, а опосредованно, т.е. с помощью доказательственного факта.

Пример доказательственного факта, который приводит истец в обоснование своих требований

Истец ссылался на то, что ответчик не вернул истцу денежные средства.

Ответчик в свою очередь утверждал обратное.

Однако истец представил в суд письмо от ответчика, в котором он просил истца предоставить ему отсрочку в погашении долга в связи с непредвиденными материальными трудностями, с подписью и печатью должника.

3. Процессуальные факты доказываются истцом в тех случаях, когда это предусмотрено в законе либо истец ссылается на процессуальный факт в обоснование своей позиции по делу или по какому-либо процессуальному вопросу.

Пример процессуальных фактов, которые нужно доказать истцу, если он ходатайствует о принятии обеспечительных мер в отношении спорного имущества

Истец ходатайствует о принятии обеспечительных мер в отношении спорного имущества. Для этого ему нужно обосновать суду, что если такие меры не будут приняты, то это может затруднить или сделать невозможным последующее исполнение решения суда, а также причинить истцу значительный ущерб (ч. 2 ст. 90 АПК РФ).

В отдельных случаях истцу нужно доказывать наличие или отсутствие определенных фактов, если в подтверждение своей позиции по делу на них ссылается ответчик. Разумеется, в тех случаях, когда наличие или отсутствие таких фактов невыгодно истцу. Это объясняется тем, что если истец не оспорит факт, на который ссылается ответчик, и не представит доказательств в его опровержение, то такой факт будет считаться признанным истцом (ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ).

Пример процессуальных фактов, которые нужно доказать истцу, если ответчик ходатайствует об оставлении искового заявления без рассмотрения в связи с тем, что оно было подписано неуполномоченным лицом

Ответчик просит оставить исковое заявление без рассмотрения в связи с тем, что оно было подписано неуполномоченным лицом (п. 7 ч. 1 ст. 148 АПК РФ). В таком случае истец должен доказать, что исковое заявление было подписано лицом, которое имеет право на его подписание. Если исковое заявление было подписано лицом по доверенности, то истец должен обосновать, что доверенность была выдана уполномоченным лицом в установленном порядке и была действительна на момент подписания иска.

Что нужно доказывать ответчику?

Для того чтобы исковые требования не были удовлетворены, ответчик должен опровергнуть факты, на которые ссылается истец, и доказать факты, на которые сам ответчик ссылается в обоснование своих возражений против иска.

Если ответчик не оспорит обстоятельства, на которые ссылается истец, или не представит доказательств в их опровержение, то такие обстоятельства будут считаться установленными (ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ).

В зависимости от заявленных требований ответчик может доказывать следующие группы фактов.

1. Факты, которые входят в предмет доказывания по делу. Это факты материально-правового характера, которые нужно доказать ответчику для того, чтобы требования истца не были удовлетворены.

При этом в отличие от истца, которому нужно доказать весь фактический состав по делу (все факты предмета доказывания), ответчику, как правило, достаточно опровергнуть хотя бы один из таких фактов, чтобы получить решение в свою пользу.

Пример фактов, которые нужно доказать ответчику в деле о взыскании денежных средств по договору займа

По данному делу ответчику нужно доказывать следующие факты материальноправового характера (ч. 1 ст. 658; ст. 659, 619, 301, 304 ГК РФ):

истец не передал ответчику денежные средства либо передал не в той в сумме, которая определена договором;
срок платежа не наступил;
ответчик исполнил свои обязательства по уплате долга;
истец неправильно указал период просрочки (если заявлено требование о взыскании процентов по договору).

Пример фактов, которые нужно доказать ответчику в деле о расторжении договора аренды и выселении арендатора

Истец (арендодатель) предъявил к ответчику (арендатору) иск о расторжении договора аренды в связи с существенным нарушением условий договора, а также о выселении ответчика из арендуемого помещения. По данному делу ответчику нужно доказывать следующие факты материально-правового характера (ч. 1 ст. 658; ст. 659, 619, 301, 304 ГК РФ):

договор аренды не заключен;
объект аренды не был передан ответчику;
ответчик не нарушил условия договора аренды либо допустил несущественное нарушение условий договора;
ответчик не находится в арендуемом помещении.

Пример фактов, которые нужно доказать ответчику в деле о возмещении убытков

Истец (потерпевший) предъявил к ответчику (причинителю вреда) иск о возмещении убытков. По данному делу ответчику нужно доказывать следующие факты материально-правового характера (ст. 15, 401 ГК РФ):

ответчик не совершал противоправных действий;
истцу не были причинены убытки;
между действиями ответчика и убытками истца отсутствует причинноследственная связь;
ответчик не виноват в причинении убытков истцу (если возможность взыскания убытков с ответчика зависит от его вины);
размер убытков, указанный истцом, завышен и не соответствует реальным последствиям причинения вреда.

Пример фактов, которые нужно доказать ответчику в деле о переводе на истца прав и обязанностей покупателя в связи с нарушением продавцом преимущественного права истца на покупку доли

Истец (участник общей долевой собственности) предъявил иск к ответчикам (покупателю и продавцу доли в общем имуществе) о переводе на него прав и обязанностей покупателя, поскольку продавец при продаже доли нарушил преимущественное право истца на покупку доли. По данному делу ответчику нужно доказывать следующие факты материально-правового характера (ст. 250 ГК РФ):

истец не имеет права собственности на долю в общем имуществе;
продавец не продавал долю в общем имуществе покупателю;
продажа доли была совершена с соблюдением преимущественного права истца на ее покупку (ответчик (продавец) известил остальных участников общей долевой собственности о продаже доли с указанием условий продажи; ответчик (продавец) в течение установленного срока не получал предложений от других участников общей долевой собственности о покупке доли; ответчик продал долю на тех же условиях, которые были предложены остальным сособственникам; и т.п.).

Как правило, бремя доказывания фактов предмета доказывания, на которые ссылается истец в обоснование своих требований, ложится на него самого.

Однако в законе содержится ряд исключений из такого общего правила. В таких случаях ответчику приходится опровергать факты, наличие которых предполагается в силу закона. Эти исключения представляют собой предположения о существовании одного из фактов предмета доказывания при условии, что доказаны некоторые другие факты, связанные с ним. Такие предположения называются доказательственными презумпциями, а сами факты, в отношении которых в законе установлено предположение о его существовании, называются презюмируемыми.

Смысл таких презумпций в том, что они перераспределяют бремя доказывания между сторонами по делу. Это выражается в том, что бремя опровержения факта, входящего в предмет доказывания, на который ссылается истец в обоснование своих требований, возлагается на ответчика. При этом до того, как ответчик опровергнет такой факт, он будет считаться доказанным не в пользу ответчика.

Вот почему ответчику очень важно всегда опровергать существование таких фактов.

Примеры фактов, в отношении которых в законе установлено предположение об их существовании:

П р и м е р 1. Лицо, которое нарушило обязательство, обязано доказать отсутствие своей вины (п. 2 ст. 401 ГК РФ). Истец по делам о взыскании убытков в связи с нарушением обязательства ответчиком будет обязан доказать следующие факты, входящие в предмет доказывания:

факт нарушения обязательства ответчиком;
факт причинения убытков истцу;
наличие причинно-следственной связи между нарушением обязательства ответчиком и фактом причинения убытков истцу;
размер убытков.

сведения об истце распространил ответчик;
такие сведения носят порочащий истца характер.

Особенностей доказывания отрицательных фактов для ответчика нет. Дело в том, что проблема отрицательных фактов существует только для истца. Это связано с тем, что именно истец обязан доказать все факты, которые входят в предмет доказывания, чтобы выиграть дело. Ответчик тоже может ссылаться на отрицательные факты. Однако на истца и без того возложена обязанность доказать обратные положительные факты. Если истец эту обязанность не исполнит, он проиграет дело. Если истец доказал положительный факт, то уже не имеет смысла просто ссылаться на отрицательный факт. В таком случае ответчику нужно оспаривать положительный факт, на который ссылается истец, приводя соответствующие доводы и доказательства.

2. Доказательственные (вспомогательные) факты. На такие факты ответчики ссылаются гораздо чаще, чем истцы. Вспомогательные факты доказываются, как правило, в тех случаях, когда с их помощью можно установить факт, входящий в предмет доказывания по делу, а также в случаях, когда наличие вспомогательного факта исключает удовлетворение заявленного иска.

3. Процессуальные факты, которые доказываются ответчиком в тех случаях, когда это предусмотрено в законе либо ответчик ссылается на процессуальный факт в обоснование своей позиции по делу или по какому-либо процессуальному вопросу.

Примеры процессуального факта, который доказывает ответчик:

П р и м е р 1. Ответчик может ссылаться на то, что истцом не был соблюден обязательный досудебный порядок, установленный в договоре. Если ответчик докажет этот факт, то исковое заявление будет оставлено без рассмотрения (п. 2 ч. 1 ст. 148 АПК РФ).

П р и м е р 2. Ответчик пропустил срок на подачу апелляционной жалобы на решение суда. В таком случае ответчику необходимо доказать уважительность причин пропуска срока на апелляционное обжалование (ч. 2 ст. 117 АПК РФ).

Контрольные вопросы

Назовите этапы представления доказательств в арбитражном суде.
Какие особенности представления письменных доказательств существуют в арбитражном суде?
Какие особенности представления вещественных доказательств существуют в арбитражном суде?
Какие особенности представления аудио- и видеозаписи существуют в арбитражном суде?
Какие доказательства признаются судом относимыми?
Какие доказательства признаются судом допустимыми?
Какие факты подлежат доказыванию в процессе рассмотрения дела?
Что такое предмет доказывания и какие факты в него входят?
Что такое доказательственные (вспомогательные) факты?
Какие факты нужно доказывать истцу?
Какие факты нужно доказывать ответчику?