Теоретико-методологические основы статистики

Статистика как научно-прикладное понятие

С незапамятных времен истории человечества дошла до нас информация как строились общественно-экономические уклады. Возникновение государства, как формы политической организации общества на определенной территории, потребовало формирования аппарата государственного управления, эффективная работа которого не возможна без действенных инструментов экономического развития и, в первую очередь, системы налогообложения. С целью налогообложения организовывались переписи населения, проводился учет земель и т.д. Хозяйственные и военные нужды требовали наличия данных о населении, его составе, имущественном положении.

Самые ранние сведения про учет численности населения дошли до наших дней из Древнего Китая, об измерении и оценке земель – из Древнего Египта, о численности и имущественном положении классов населения – из Древней Греции.

В античном мире был организован учет родившихся. Юноши, достигшие 18 лет, вносились в списки военнообязанных, а достигшие 20 лет – списки полноправных граждан. Составлялись земельные кадастры, в которые вносились сведения о строениях, рабах, скоте, инвентаре, получаемых доходах. Появились описания государств. Большой вклад в статистику внес древнегреческий философ Аристотель, который составил описание 157 городов и государств своего времени.

Достаточно совершенная форма организации статистики была в Древнем Риме (VI в. до н.э.) в виде ценза – первого статистического органа, предназначенного для проведения переписей свободных граждан. Данные собирались относительно каждого римского гражданина про его имя, пол, возраст, имущественное положение и т.п. Переписи повторялись через каждые 5 лет.

В средние века общегосударственная статистика уже не имела такого богатого материала, как в Древнем Риме, так как она пополнялась новыми данными исключительно редко.

Уникальным памятником средневековья является «Книга страшного суда» или «Книга Судного дня» (ср.-англ. Domesday Book), представляющая собой свод материалов первой в средневековой Европе всеобщей поземельной переписи, проведённой в Англии в 1085-1086 годах по приказу Вильгельма Завоевателя, включающей данные о 240 тыс. дворов. Материалы переписи представляют собой беспрецедентный источник сведений о социальном, экономическом и демографическом развитии Англии XI века.

К первым источникам статистических данных Древней Руси относятся летописи, в которых еще во второй половине IX века встречаются упоминания о сборе дани. В русских летописях IXXI веков приводятся учетные данные о возникновении и развитии городских поселений, расположенных на водных путях, о наличии в них храмов, монастырей, жилых строений.

Первое систематизированное статистическое и экономико-географическое описание России представил И.К. Кириллов в 1727 году в работе под названием «Цветущее состояние Всероссийского государства, в каковое начал, привел и оставил неисчерченными трудами Петр Великий, отец отечествия, император и самодержец Всероссийский и прочая, и прочая, и прочая». Предметом описания служили города России. Работа содержала сведения не только о расположении городов, но и об их населении, строениях, доходах и расходах, монастырях, церквях и пр. Отдельные данные приводились в виде «генеральных ведомостей и табелей» как сводные по губерниям и стране. Такого детального и систематизированного описания государства не было прежде в Европе. Особо оригинальным и ценным было использование в этой работе таблиц.

До становления капиталистических производственных отношений статистические исследования носили, как правило, описательный характер.

Переход к капитализму на фоне разложения феодального устройства потребовал более высоких форм организации статистики. Так, начиная с XVI века в Голландии, Франции, Англии, Италии издавались сборники по характеристике политического устройства страны, численности населения, уровня промышленности и сельского хозяйства. Период окончательной победы капиталистических отношений в ряде стран совпал с формированием у них государственной статистики в современных формах, характеризующейся не только сбором данных, а и их обработкой и дальнейшим анализом.

История российской государственной статистики начинается 25 июня 1811 года, когда императорским манифестом Александра I было учреждено Министерство полиции, в составе Департамента исполнительной полиции которого было сформировано самостоятельное структурное подразделение – статистическое отделение. В функции этого подразделения входил сбор статистических данных. В частности, оно занималось регистрацией происшествий, фактов рождения и смерти, для чего были введены специальные формы учета, а также проверкой разных сведений и отчетов.

Статистика признается одним из самых древних направлений практической деятельности в рамках государственного управления. Она зародилась с возникновением государства, но как наука статистика появилась позже.

У истоков статистической науки стояли две школы – немецкая описательная и английская школа политических арифметиков, сравнительная характеристика которых, приведена в таблице 1.1.

Таблица 1.1

В научный лексикон термин «статистика» был введен немецким ученым Г. Ахенвалем в 1746 году для определения совокупности знаний о государстве (государственном устройстве, достопримечательностях и выдающихся событиях, благосостоянии), предложив заменить название курса «Государствоведение», преподававшегося в университетах Германии, на «Статистика», положив тем самым начало развитию статистики и как учебной дисциплины.

Близкой для современного понимания термина «статистика» была английская школа политических арифметиков. Ее основатели пытались путем обобщения и анализа факторов при помощи цифр характеризовать состояние и развитие общества, закономерности развития общественных явлений, проявляющихся в массовом материале.

В настоящее время слово «статистика» используется не только для определения отраслей научной или практической деятельности (рис. 1.1), но и узком смысле как синоним слова «данные» (например, «статистика рождаемости»), не противореча при этом базовому принципу статистики, состоящему в отражении состояния и тенденций развития массовых общественных явлений.

Статистика – это отрасль общественных наук, изучающая количественную сторону качественно определенных массовых явлений общественной жизни, их структуру и распределение в пространстве, движение во времени, выявляющая действующие количественные зависимости и закономерности (тенденции) в конкретных условиях места и времени, что составляет задачи статистической деятельности.

Научный фундамент для применения статистических методов анализа к конкретным объектам исследования создает общая теория статистики, являющаяся методологической основной прикладной статистической науки и практической статистической деятельности. Она определяет систему понятий (категорий) статистики и ее основополагающие принципы, разрабатывает научные основы методов сбора, обобщения и анализа статистических данных, устанавливает условия применения этих методов.

Предмет и базовые категории статистики

Статистика изучает массовые явления в жизни общества с их количественной стороны.

Основой для изучения массовых явлений является закон больших чисел. Суть этого закона состоит в том, что в каждом отдельном явлении то, что присуще всем явлениям данного вида, представлено в единстве со случайным, индивидуальным, присущим только этому конкретному явлению и лишь во всем множестве явлений проявляется как типичное, характерное для всей совокупности, т.е. как статистическая закономерность. В объединении большого числа единичных явлений в общей характеристике их как массы случайность исчезает в той большей мере, чем больше объединено единичных явлений.

Массовые явления в статистике определяются как статистические совокупности.

Предметом статистики являются различные статистические совокупности, исследование которых связано с выявлением и количественной характеристикой присущих им закономерностей.

Таким образом, статистика дает количественную характеристику исследуемой закономерности.

Закономерности, как общее понятие, представляют собой устойчивые и регулярные зависимости (взаимосвязи, отношения) между явлениями, которые проявляются в процессе развития.

Понятия «статистическая закономерность», «статистическая совокупность» принадлежат к базовым категориям статистики, в число которых входят также такие понятия как «единица совокупности», «признак единицы совокупности», «вариация признака», «шкала признака» (рис. 1.2).

В качестве статистических совокупностей могут выступать национальная экономика, отрасль экономики, население (страны, региона, города) и т.д. Если как предмет статистического исследования, т.е. как статистическая совокупность рассматривается национальная экономика, то единицей совокупности может быть отрасль экономики; если в качестве статистической совокупности рассматривается отрасль экономики, то единицей совокупности может быть отдельное предприятие; если население, как источник трудовых ресурсов, то – отдельный человек и т.д. Признаками человека как элемента трудовых ресурсов являются его пол, образование, стаж работы, уровень квалификации и т.п. Физические характеристики, образование, стаж работы, уровень квалификации и т.д. у людей, входящих в состав населения как источника трудовых ресурсов, разные, т.е. наблюдается их вариация в рамках определенных значений и их пределов.

Статистические совокупности обладают свойством устойчивости – в течение более или менее длительного промежутка времени их характеристики остаются постоянными, что и позволяет устанавливать соответствующие статистические закономерности.

Устойчивость определяет возможность существования и развития общества, на этом свойстве базируются прогнозы.

Устойчивость соотношения мужчин и женщин в России по отдельным возрастным группам за последние девяносто лет демонстрируется данными таблицы 1.2. Эти данные подтверждают целый ряд статистических закономерностей демографического характера. В частности, то, что мальчиков в среднем за определенный период рождается больше чем девочек, а продолжительность жизни женщин больше, чем мужчин. Эти статистические закономерности характерны не только для населения отдельной страны, но и для всех жителей Земли, несмотря на все различия в уровне развития стран, их культуры, времени расчета соответствующих показателей. В среднем женщины живут дольше, чем мужчины – это научно подтвержденный и общепризнанный факт, при этом наиболее выдающиеся долгожители известны именно среди мужчин. Так, существует свидетельство (записи в церковных книгах), что англичанин Фома Карне, родившийся в 1588 г., прожил 207 лет, пережив 12 королей; абсолютно точно известно, что азербайджанец Ширали Муслимов прожил 168 лет (1805-1973 гг.). Но это частные случаи.

Таблица 1.2

Примером статистической закономерности служит и утверждение, что реклама – «двигатель торговли». Оно появилось в результате выявленной посредством обобщения данных о затратах на рекламу товаров и объеме их реализации прямой связи между обозначенными показателями, хотя реклама какого-либо отдельного товара может и не оказать влияния на рост объема продажи этого товара.

Статистическая совокупность как предмет статистики состоит из единиц совокупности. Единица совокупности представляет собой такой предел дробления объекта исследования, при котором сохраняются все свойства изучаемого явления.

Решение вопроса о единице и границах изучаемой совокупности определяется целью и уровнем исследования.

Если в качестве статистической совокупности рассматривается население как основа формирования трудовых ресурсов, то единицей совокупности будет человек как носитель физических и умственных способностей к труду (как материальная субстанция рабочей силы); при изучении потребления населения единицей совокупности является домохозяйство как потребительская ячейка.

При одной и той же цели исследования, выбор единицы совокупности зависит от уровня исследования. Так, производительность труда можно изучать на уровне отрасли, отдельного предприятия, цеха, бригады, отдельного рабочего. В каждом случае единица совокупности будет особой: предприятие для данной отрасли; рабочий для данного предприятия, цеха, бригады; отработанный человеко-день или человеко-час – при изучении выработки отдельного рабочего.

Единица совокупности – это первичный элемент совокупности, являющийся носителем признаков, подлежащих регистрации, и основой ведущегося при обследовании счета.

Признаки единиц совокупности

Статистика изучает явления через их признаки (свойства), носителями которых, как отмечалось, являются единицы совокупности.

Классификация признаков, отражающая их многообразие, влияющее на приемы статистического изучения, приведена в таблице 1.3.

Таблица 1.3

Особенности признаков единиц совокупности предопределяют методический подход к ее изучению.

Методология статистики

Фундамент статистического исследования составляет соответствующая методология.

Суть научного понятия «методология» (от греч. μεθοδολογια – учение о способах) определяется смыслом составляющих его терминов: «метод» (от др.-греч. μεθοδος) как «путь исследования» и «логос» (от др.-греч. λογος) как «разум, суждение, слово».

Методология статистики представляет собой совокупность базовых принципов, определенных методов и специальных методик статистического исследования (рис. 1.3). В ее основе лежит диалектический подход, согласно которому общественные явления рассматриваются в развитии, взаимосвязи и причинной обусловленности.

Принципы статистики – это правила, лежащие в основе статистического исследования.

Общим принципом статистического исследования является закон больших чисел. Кроме того, к принципам статистики относятся:

• предварительная гипотеза, предопределяющая целенаправленность и содержание статистического исследования;
• комплексность статистического исследования, в основе которой лежат причинноследственные связи между элементами объекта исследования как системы, а также данного объекта с другими системами внешнего мира;
• адекватность методики статистического исследования качественным характеристикам изучаемого явления и имеющейся о нем информации;
• критериальность статистического исследования, обеспечивающая надежность его результатов.

Выделенные принципы согласуются с основополагающими принципами официальной статистики, одобренными Генеральной Ассамблеей ООН в январе 2014 года, ориентированными на создание качественной международной информационной базы устойчивого развития общества, поддерживая их (рис. 1.4).

Рисунок 1.4

Метод статистики как «путь исследования», представляет собой совокупность последовательных процессов, процедур и действий, вытекающих из общих теоретических и практических представлений о сущности изучаемого явления, соответствующих определенным этапам статистического исследования (рис. 1.5). Все этапы тесно связаны между собой и отсутствие одного из них ведет к разрыву целостности статистического исследования. Содержание выделенных этапов статистического исследования детально будет рассматриваться в последующих главах учебного издания.

Последовательной реализации этапов статистического исследования предшествует статистическая гипотеза, представляющая собой предположительное суждение о вероятностных закономерностях, которым подчиняется изучаемое явление. Предварительная статистическая гипотеза позволяет уточнить цель исследования и определить его содержание, т.е. методику или методики в рамках соответствующего метода исследования.

Методика статистического исследования – это конкретное воплощение статистического метода, уточнение приемов, пользуясь которыми статистика исследует конкретный объект с учетом конкретного материала в рамках конкретной исследовательской процедуры.

Таким образом, метод статистики рассматривается как совокупность приемов, пользуясь которыми статистика исследует свой предмет.

Рисунок 1.5

Сбор данных лежит в основе любого исследования. От качества используемых данных, их достоверности и точности зависит достоверность результатов исследования, а значит и обоснованность принимаемых на их основе решений. Как общеизвестно: «Кто владеет информацией, тот владеет миром». А чтобы это крылатое выражение, автором которого является Н. Ротшильд (1777- 1836), представитель самой богатой в мире европейской династии банкиров IХХ века, не теряло своей актуальности необходимо предъявлять особые требования не только к качеству сбора данных, но и к качеству их обработки и правильности интерпретации с научной точки зрения.

Результаты статистического исследования зависят не только от того, насколько методически грамотно собраны исходные данные, но и от того, насколько методически правильно они обработаны. Именно статистика как научная дисциплина предоставляет необходимый теоретикометодический инструментарий для обработки статистических данных, их анализа и правильной интерпретации.