Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

(в ред. Федерального закона от 17.05.2007 N 83-ФЗ)

1. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в статьях 3 - 5, 7 и 8 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, предусмотренного частью второй настоящей статьи.

(в ред. Федеральных законов от 23.07.2013 N 251-ФЗ, от 21.12.2013 N 379-ФЗ)

2. Право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана.

3. Кредитные организации и государственные корпорации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами Российской Федерации для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России.

5. Банк России контролирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

6. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.

По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Лицензионные условия и требования к брокерской деятельности могут быть различны в зависимости от сделок и операций, совершаемых при осуществлении брокерской деятельности.

(п. 6 в ред. Федерального закона от 21.11.2011 N 327-ФЗ)

7. Условием оказания брокером и (или) дилером услуг по подготовке проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным нормативными актами Банка России требованиям к размеру собственного капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

ГЛАВА 12. ФУНКЦИИ И ПОЛНОМОЧИЯ БАНКА РОССИИ

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

---

• О рынке ценных бумаг
  • Раздел V. Регулирование рынка ценных бумаг
    • ГЛАВА 12. Функции и полномочия банка россии
      • Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг