Принципы уголовного права

Понятие и виды принципов уголовного права

Принципы уголовного права — это система научно сформулированных, предельно обобщенных идей, выражающих общеобязательные требования, на которых основываются уголовно-правовая политика и уголовное право.

Принципы уголовного права обладают следующими признаками:

1. нормативность (принцип уголовного права — это идея, отражающая необходимую для государства и общества модель поведения и в этом смысле, обладающая признаком нормативности);
2. обусловленность человеческой деятельностью (принципы формируются не природой, они появляются только благодаря человеку и только в процессе его общественной деятельности);
3. научная обоснованность (правовой принцип можно сформулировать только при использовании научных методов познания);
4. идеологическая выраженность (правовые принципы являются составным элементом правовой идеологии, поэтому они находят свое бытие в идеях, представлениях о существующем или будущем праве);
5. универсальность (принцип — категория настолько обобщенная, что может порождать неограниченное множество руководящих правил);
6. императивность (правовой принцип так же как и правовая норма обладает свойством общеобязательности);
7. политическая обоснованность (уголовно-правовые принципы всегда обусловлены действующей политикой в сфере уголовноправовой борьбы с преступностью, они в гораздо более концентрированном виде, чем нормы права выражают суть осуществляемой государством политики);
8. системность (принципы, как правило, не существуют в единственном числе; у человека или групп людей как у субъектов общественной деятельности всегда наличествует какая-то совокупность принципов, возведенных в систему).

Принципы уголовного права имеют следующие функции.

1. идеологическая (уголовно-правовые принципы задействованы в правовом воспитании граждан и формировании их правосознания);
2. политическая (принципы направляют развитие уголовного права и практики его применения, определяют рамки, в которых должна осуществляться уголовно-правовая политика; вносимые в УК изменения и дополнения должны основываться на этих принципах и не противоречить им);
3. регулятивная (в отличие от политической функции, регулятивная функция не направлена на перспективу, а оказывает воздействие на правоприменителя «здесь и сейчас»; например, если суд выявит несоответствие квалификации следователем преступления принципам законности и вины, то он обязан принять решение на основе этих принципов);
4. толковательная (принцип уголовного права помогает глубже понять суть уголовно-правовой нормы и правильно ее применить);
5. стабилизирующая (если отдельные нормы уголовного права подвержены частым изменениям, то правовые принципы представляют собой относительно статичное явление, предохраняя уголовное право от кардинальных политических изменений);
6. системообразующая (помимо того, что уголовно-правовые принципы сами собой представляют определенную систему, они еще и оказывают упорядочивающее воздействие на подчиненные им элементы — нормы уголовного права).

Уголовно-правовые принципы представляют собой один из компонентов правосознания — правовую идеологию как систематизированное научное выражение правовых взглядов, требований общества, которые охватывают как действующее уголовное право, так и весь слой правотворчества и правоприменения, а также является базой для уголовно-правовой политики. Именно поэтому оформление уголовно-правового принципа в виде нормы права не является обязательным условием его существования и функционирования. В связи с этим можно сделать следующие выводы.

Во-первых, имеются уголовно-правовые принципы, которые связаны с уголовным правом, но они не закреплены в уголовном законе.

Например, уголовно-правовыми являются такие принципы криминализации и пенализации общественно опасных деяний: уголовно-политическая адекватность; экономия репрессии; дифференциация ответственности. Названные принципы не зафиксированы в отдельных статьях УК РФ, но они вытекают из норм институтов уголовного права, пронизывают их содержание. В УК РСФСР 1960 г. принципы уголовного права не были сформулированы, однако, никто не подвергал сомнению их существование, они рассматривались в учебниках, им были посвящены монографии и научные статьи.

Во-вторых, существуют принципы, имеющие отношение ко всему уголовному праву — принципы уголовного права, которые прямо зафиксированы в отдельных статьях УК. В данном случае идет речь о принципах-нормах. К ним относятся сформулированные в ст. 3—7 УК принципы законности, равенства граждан перед законом, вины, справедливости и гуманизма. Несмотря на то, что перечисленные принципы формально присущи всем отраслям права, они таким образом сформулированы в УК применительно к целям и задачам уголовно-правового регулирования, что, по свой сути, стали принципами уголовного права. В названии гл. 1 УК они именуются принципами Уголовного кодекса Российской Федерации. Уголовное законодательство является главным источником уголовного права. Отсюда принципы уголовного законодательства служат принципами уголовного права в целом. В ч. 2 ст. 2 УК указано, что для осуществления стоящих перед ними задач Кодекс устанавливает принципы уголовной ответственности. Однако указанные в ст.3—7 УК принципы касаются не только уголовной ответственности, но и других институтов и категорий уголовного права. Так, сформулированное в ст. 3 УК положение «применение уголовного закона по аналогии не допускается» имеет отношение ко всем нормам уголовного права.

Содержание принципов уголовного права (Уголовного кодекса Российской Федерации)

Принцип законности. Законность понимается как неукоснительное исполнение законов и соответствующих им иных правовых актов всеми органами государства, должностными и иными лицами. Принцип законности является конституционным принципом. В правоприменительной деятельности законность считается универсальным, всеохватывающим принципом, который находит своё выражение во всех нормах уголовного и уголовно-процессуального права. Поэтому в УК он поставлен на первое место в системе принципов уголовного права.

В ст. 3 УК принцип законности сформулирован следующим образом: «1. Преступность деяния, а также его наказуемость и иные уголовно-правовые последствия определяются только настоящим Кодексом. 2. Применение уголовного закона по аналогии не допускается».

Этот принцип означает:

1. Преступность общественно опасного деяния может быть установлена только Уголовным кодексом РФ. Если будет принят новый закон, предусматривающий уголовную ответственность, то он подлежит включению в Кодекс. Исключение из этого правила предусмотрено ч. 3 ст. 331 УК, согласно которой уголовная ответственность за преступления против военной службы, совершенные в военное время либо в боевой обстановке, определяется законодательством Российской Федерации военного времени. Однако в настоящее время такого законодательства не существует.

2. Признаки каждого преступления должны быть указаны в статьях уголовного закона. Деяния считается не предусмотренным уголовным законом в случае, когда у него отсутствует хотя бы один признак из всех тех, которые названы в Кодексе и характеризуют его как определенное преступление.

3. Восполнение пробелов в уголовном законе путем применения его норм по аналогии запрещено. Пробелы могут быть устранены только законодателем путем изменения или дополнения закона.

4. Положения уголовного закона следует понимать и толковать буквально, в соответствии с волей законодателя.

5. Принцип законности обязывает правоприменителя квалифицировать деяние в точном соответствии с уголовным законом. Нельзя «завышать» уголовно-правовую оценку содеянного, квалифицировать его «с запасом», то есть необоснованно предъявлять обвинение по статье УК РФ, предусматривающей более строгое наказании, либо дополнительно еще и по другим статьям. Вместе с тем нельзя и «занижать» квалификацию преступления.

6. Суд может применить только те наказания и только в тех пределах, которые установлены Кодексом.

7. Уголовный закон определяет иные уголовно-правовые последствия совершения общественно опасного деяния, например, в виде принудительных мер воспитательного воздействия или медицинского характера, конфискации имущества, судимости.

Принцип равенства граждан перед законом зафиксирован в ст. 4 УК в следующей формулировке: «Лица, совершившие преступления, равны перед законом и подлежат уголовной ответственности независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным организациям, а также других обстоятельств».

Этот принцип должен пониматься следующим образом:

1. Он касается не только граждан России, но и иностранных граждан и апатридов, совершивших преступления и подпадающих под действие УК.

2. Равенство перед законом означает, что лица, совершившие преступления, равны перед уголовным законом и имеют равную возможность подвергнуться уголовной ответственности или на законных основаниях избежать её.

3. Равенство состоит и в том, что для всех лиц, совершивших преступления, установлены единое основание уголовной ответственности, одни и те же основания и условия освобождения от уголовной ответственности.

4. Уголовно-правовая оценка (квалификация) общественно опасных и иных деяний (например, необходимой обороны, деятельного раскаяния), при прочих равных условиях, не должна зависеть от пола, национальности, имущественного и должностного положения, а также других обстоятельств, которые характеризуют лиц, совершивших эти деяния.

5. Действие уголовного закона распространяется на всех лиц, совершивших преступления, независимо от названных в ст. 4 УК личных обстоятельств. Однако из принципа равенства физических лиц перед законом имеются исключения. Например, в отличие от мужчин, женщинам не может быть назначено пожизненное лишение свободы (ч. 2 ст. 57 УК), отбывание наказания в виде лишения свободы в тюрьме или исправительных колониях строгого и особого режимов (ст. 58 УК). Беременным женщинам и женщинам, имеющих детей в возрасте до трех лет, не могут быть назначены обязательные работы (ч. 4 ст. 49 УК) и исправительные работы (ч. 5 ст. 50 УК).

В отношении несовершеннолетних, совершивших преступления, действуют специальные правила уголовной ответственности и назначения наказания (гл. 14 УК).

Исключение из общего правила установлено для Президента РФ, который может быть привлечении к уголовной ответственности только в случае совершения им государственной измены или иного тяжкого преступления и отрешения его от должности в установленном ст. 93 Конституции РФ порядке.

По сравнению с другими лицами, не равны перед уголовным законом дипломатические представители иностранных государств и иные граждане, которые пользуются иммунитетом (ч. 4 ст. 11 УК).

Принцип равенства граждан нарушается судом при определении размера штрафа с учетом не только тяжести совершенного преступления, но и имущественного положения осужденного и его семьи, а также с учетом возможности получения осужденным заработной платы или иного дохода (ч. 3 ст. 46 УК).

Перечень исключений из принципа равенства не является исчерпывающим.

Принцип вины означает, что лицо подлежит уголовной ответственности только за те общественно опасные действия (бездействие) и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина (ч. 1 ст. 5 УК).

Он реализован в нормах, содержащихся в ст. 24-27 (формы вины), ст. 36 (за деяния, совершенные исполнителем и не охватывавшиеся умыслом соучастников, другие соучастники уголовной ответственности не несут), ст. 60 УК (общие начала назначения наказания) и др.

Этот принцип иногда называют принципом субъективного вменения. Однако их нельзя отождествлять. В теории уголовного права под виной понимается предусмотренное уголовным законом психическое отношение физического лица в форме умысла или неосторожности к совершаемому деянию и его последствиям. Принцип вины также означает недопустимость объективного вменения, то есть уголовной ответственности за невиновное причинение вреда, понятие которого дано в ст. 28 УК. Если деяние лица внешне напоминает преступление, но совершено без умысла или неосторожности, то оно именуется случаем и остается за рамками действия уголовного закона.

Субъективное вменение — это принцип, в соответствии с которым квалификация уголовно-правового деяния определяется, в первую очередь, исходя из осознания обстоятельств этого деяния совершившим его лицом. Иначе говоря, сущностью принципа субъективного вменения является приоритет субъективных признаков над объективными при осуществлении уголовно-правовой оценки содеянного. Например, руководствуясь принципом субъективного вменения, Верховный Суд РФ в п. 13 постановления Пленума от 12 марта 2002 г. № 5 «О судебной практике по делам о хищении, вымогательстве и незаконном обороте оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств» разъяснил, что «если лицо похитило непригодные к функциональному использованию огнестрельное оружие, комплектующие детали к нему, боеприпасы, взрывчатые вещества или взрывные устройства, заблуждаясь относительно их качества и полагая, что они исправны, содеянное следует квалифицировать как покушение на хищение огнестрельного оружия, комплектующих деталей к нему, боеприпасов, взрывчатых веществ или взрывных устройств». При такой квалификации преступления в первую очередь учитывалось осознание виновным фактических обстоятельств содеянного.

Виновность предполагает привлечение к уголовной ответственности только физических вменяемых лиц, непосредственно совершивших преступления. Запрещается возлагать уголовную ответственность на лиц, не причастных к преступлению, недопустимо отбывание наказания родственниками вместо виновного лица.

УК РСФСР 1926 г. содержал нормы, разрешающие привлечение к уголовной ответственности при отсутствии вины. Так, в отношении лиц, не совершивших общественно опасные действия, но представляющих опасность по своей связи с преступной средой или по своей прошлой деятельности, могли применяться меры социальной защиты судебно-исправительного, медицинского либо медико-педагогического характера (ст. 7). В случае побега или перелета за границу военнослужащего совершеннолетние члены семьи изменника, совместно с ним проживавшие или находившиеся на его иждивении к моменту совершения преступления, подлежали лишению избирательных прав и ссылке в отдаленные районы Сибири на пять лет (ст. 581в).

Отступление от принципа вины встречается и в УК РФ. Так, согласно ч. 2 ст. 88 УК штраф, назначенный несовершеннолетнему осужденному, по решению суда может взыскиваться с его родителей или иных законных представителей с их согласия.

Принцип справедливости. Справедливость означает соразмерность между тем, что человек сделал, и тем, что за это он получил. В ч. 1 ст. 6 УК о принципе справедливости сказано: «Наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление, должны быть справедливыми, то есть соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного». В этой формулировке отражен только один аспект справедливости — справедливость применения наказания и иных мер уголовно-правового характера к лицу, совершившему преступление. О справедливости уголовного закона в отношении потерпевших от преступления и других лиц здесь ничего не сказано.

Принцип справедливости согласно ст. 6 УК проявляется в индивидуализации ответственности, наказания и иных мер уголовно-правового характера. При назначении этих мер суд должен учитывать как общественную опасность преступления и обстоятельства его совершения, так и личность виновного. При одинаковой общественно опасности содеянного применение одинакового наказания к разным людям было бы несправедливым. Справедливым должен быть вид выбранного судом наказания (или иной меры уголовно-правового характера, например, принудительной меры воспитательного воздействия, применяемой к несовершеннолетнему) и его размер.

Принцип справедливости запрещает правоприменителю дважды (и более) привлекать лицо к уголовно ответственности за одно и тоже преступление (ч. 2 ст. 6 УК), не допускает двойную квалификацию установленных по делу фактических обстоятельств. Это правило имеет важное значение для решения вопроса об ответственности граждан РФ и постоянно проживающих в РФ лиц без гражданства, совершивших вне пределов России преступления, по которым имеются решения суда иностранного государства. Согласно ч. 1 ст. 12 УК, эти лица не подлежат уголовной ответственности по настоящему Кодексу.

Принцип справедливости имеет и другой аспект — справедливость уголовного закона и его применения не только в отношении лиц, совершивших преступление, но и в отношении тех, кто пострадал от них, совершил общественно опасное деяние в состоянии невменяемости или одобряемые УК действия, уклонился от отбывания наказания, не связанного с лишением свободы, и др. Так, несомненно, справедливым является положение УК о том, что при решении вопроса о конфискации имущества в собственность государства в первую очередь должен быть решен вопрос о возмещении ущерба, причиненному законному владельцу (ч. 1 ст. 1043 УК). Справедливым будет освобождение от уголовной ответственности лица, добровольно сдавшего оружие и боеприпасы, не по усмотрению следователя или дознавателя, а в обязательном порядке (примечание к ст. 222 УК).

Принцип справедливости должен распространяться и на законотворчество: при установлении перечня преступлений, санкций за их совершение и дифференциации уголовной ответственности; при решении вопросов освобождения от уголовной ответственности и наказания, назначения наказания и иных мер уголовно-правового характера.

Принцип гуманизма предполагает такой подход к человеку, который утверждает его достоинство и ценность, делает упор на человечность отношений между людьми. Идеей гуманизма проникнуто содержание всего уголовного закона. В ст. 7 УК зафиксированы две стороны гуманизма. Во-первых, гуманизм состоит в том, что уголовное законодательство РФ обеспечивает безопасность человека. Обеспечение осуществляется путем охраны уголовно-правовыми средствами прав и свобод человека и гражданина, собственности, общественного порядка, общественной безопасности и других ценностей от преступных посягательств. Приоритет охраны прав и свобод личности отразился в системе Особенной части УК, первый раздел которой охватил преступления против личности. Охрана распространяется как на законопослушных людей, так и на преступников.

В отношении лица, совершившего преступление, принцип гуманизма проявляется в том, что применяемые к нему наказание и иные меры уголовно-правового характера не могут иметь своей целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства (ч. 2 ст. 7 УК). В соответствии с этим принципом в УК отсутствуют наказания, причиняющие особые физические и психические страдания (например, удары плетьми).

В уголовном законе принцип гуманизма проявляется: в назначении виновному необходимого и достаточного наказания, обеспечивающего достижение его целей (ч. 1 ст. 60 УК); резком снижении максимальных сроков лишения свободы в отношении несовершеннолетних, неприменении к ним некоторых наказаний и освобождении их от уголовной ответственности и наказания с применением принудительных мер воспитательного воздействия (ст. 88—92 УК); неприменении к беременным женщинам и женщинам, имеющим малолетних детей, обязательных, исправительных или принудительных работ и ареста (ч. 4 ст. 49, ч. 5 ст. 50, ч. 7 ст. 53¹, ч. 2 ст. 54 УК); освобождении от уголовной ответственности лиц, совершивших преступления небольшой или средней тяжести (ст.75, 76, 76¹,76.2 УК); условно-досрочном освобождении от отбывания наказания (ст. 79 УК); применении актов амнистии и помилования (ст. 84, 85 УК) и других нормах УК.