be5.biz

Уголовный процесс (Головинская И.В., 2021)

Следственные действия: виды, порядок производства

Следственные действия – это процессуальные действия познавательного характера, направленные на обнаружение, получение и исследование доказательств по уголовному делу, производимые в установленном законом порядке уполномоченными на то должностными лицами и органами.

УПК РФ предусматривает общие правила производства следственных действий. К ним относятся:

  1. Наличие возбужденного уголовного дела, за исключением случаев, когда проведение следственного действия допускается до возбуждения уголовного дела (осмотр места происшествия, документов и предметов (ч. 2 ст. 176 УПК РФ), осмотр трупа (ч. 4 ст. 178 УПК РФ), освидетельствование (ч. 1 ст. 179 УПК РФ), назначение и производство судебной экспертизы (ч. 4 ст. 195 УПК РФ), получение образцов для сравнительного исследования (ч. 1 ст. 202 УПК РФ).
  2. Проведение только специально уполномоченным лицом или органом: следователем, дознавателем, в производстве которых находится уголовное дело, членом следственной группы, должностным лицом органа дознания в процессе выполнения неотложных следственных действий, по поручению следователя.
  3. Обязательное протоколирование, после чего результаты следственного действия приобретают свойства доказательств.
  4. Недопустимость производства в ночное время (с 06.00 до 22.00 часов), кроме случаев, не терпящих отлагательства.
  5. Недопустимость применения насилия, угроз и иных незаконных мер, а равно создания опасности для жизни и здоровья участвующих в следственных действиях лиц.
  6. Обязательное удостоверение личности участников следственного действия, разъяснение им прав и обязанностей, предупреждение о возможной ответственности.
  7. Возможность применения технических средств и способов обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств.
  8. Получение согласия суда на производство отдельных следственных действий, затрагивающих конституционные права граждан и интересы третьих лиц.
  9. Обеспечение участия переводчика в случаях, если лицо не владеет языком, на котором ведется производство по уголовному делу.

Нарушение требований к производству следственных действий влечет негативные последствия в виде признания полученных доказательств недопустимыми (ст. 75 УПК РФ).

В зависимости от необходимости принятия процессуального решения судом или лицом или органом, производящим расследование уголовного дела, следственные действия условно можно разделить на три группы:

а) не требующие процессуальных решений: осмотр (за исключением осмотра жилища без согласия проживающих в нем лиц), допрос, очная ставка, предъявление для опознания, следственный эксперимент, проверка показаний на месте;

б) требующие специального решения следователя в форме постановления: освидетельствование, эксгумация, обыск (за исключением обыска в жилище и кредитной организации), выемка (за исключением предметов и документов, составляющих государственную и иную охраняемую законом тайну), проведение судебной экспертизы, в том числе получение образцов для сравнительного исследования;

в) требующие судебного решения в порядке ст. 165 УПК РФ (в случаях, предусмотренных пунктами 4 - 9, 10.1, 11 и 12 части второй статьи 29 УПК РФ): о производстве осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц; о производстве обыска и (или) выемки в жилище; о производстве выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи; о производстве обыска, осмотра и выемки в отношении адвоката в соответствии со статьей 450.1 УПК РФ; о производстве личного обыска, за исключением случаев, предусмотренных статьей 93 УПК РФ; о производстве выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, а также предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях; о наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях связи; о наложении ареста на имущество; о реализации, об утилизации или уничтожении вещественных доказательств, указанных в подпункте "в" пункта 1, подпунктах "б", "в" пункта 2, пунктах 3 и 6 - 8, подпункте "г" пункта 9 части второй статьи 82 УПК РФ; о контроле и записи телефонных и иных переговоров; о получении информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Виды следственных действий:

  1. осмотр (места происшествия, местности, помещений, предметов, документов, трупов);
  2. эксгумация трупа;
  3. освидетельствование (обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего);
  4. следственный эксперимент;
  5. проверку показаний на месте;
  6. допрос (подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, эксперта);
  7. предъявление для опознания (живых людей, фотографий, предметов, документов, животных, трупов, строений, участков местности);
  8. очная ставка (между подозреваемыми, обвиняемыми, свидетелями, потерпевшими в любом сочетании);
  9. обыск (помещений, участков местности, личный обыск);
  10. выемка (предметов, документов, почтово-телеграфной корреспонденции);
  11. производство экспертизы;
  12. получение образцов для сравнительного исследования;
  13. наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка;
  14. контроль и запись переговоров;
  15. получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Процессуальное оформление следственных действий. Все проводимые следственные действия оформляются протоколом, общие требования к которому изложены в ст. 166, 167 УПК РФ.

В протоколе указываются:

  • место и дата производства следственного действия, время его начала и окончания с точностью до минуты;
  • должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол;
  • фамилия, имя и отчество каждого лица, участвовавшего в следственном действии, а в необходимых случаях его адрес и другие данные о его личности;
  • запись о разъяснении участникам следственных действий их прав, обязанностей, ответственности и порядка производства следственного действия, подписи участников следственных действий, удостоверяющие разъяснение им соответствующих прав;
  • описание процессуальных действий в том порядке, в каком они производились;
  • выявленные существенные для данного уголовного дела обстоятельства;
  • излагаются заявления лиц, участвовавших в следственном действии;
  • технические средства, примененные при производстве следственного действия, условия и порядок их использования, объекты, к которым эти средства были применены, и полученные результаты, а также запись о предупреждении участвующих лиц о применении при производстве следственного действия технических средств.

Протокол предъявляется для ознакомления всем лицам, участвовавшим в следственном действии. При этом указанным лицам разъясняется их право делать подлежащие внесению в протокол замечания о его дополнении и уточнении. Все внесенные замечания о дополнении и уточнении протокола должны быть оговорены и удостоверены подписями этих лиц.

Протокол подписывается следователем и лицами, участвовавшими в следственном действии.

К протоколу прилагаются фотографические негативы и снимки, киноленты, диапозитивы, фонограммы допроса, кассеты видеозаписи, чертежи, планы, схемы, слепки и оттиски следов, выполненные при производстве следственного действия, а также электронные носители информации, полученной или скопированной с других электронных носителей информации в ходе производства следственного действия.

В целях обеспечения безопасности потерпевшего, его представителя, свидетеля, их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия с их участием не приводить данные об их личности. В этом случае следователь с согласия руководителя следственного органа (а в случаях, не терпящих отлагательства - и без получения согласия) выносит постановление, в котором излагаются причины принятия решения о сохранении в тайне этих данных, указывается псевдоним участника следственного действия и приводится образец его подписи, которые он будет использовать в протоколах следственных действий, произведенных с его участием. Постановление помещается в конверт, который после этого опечатывается, приобщается к уголовному делу и хранится при нем в условиях, исключающих возможность ознакомления с ним иных участников уголовного судопроизводства.

В следственной практике нередки случаи отказа от подписания или невозможности подписания протокола следственного действия. В таком случае следователь отражает этот факт в самом протоколе, удостоверяет своей подписью и других лиц, которые участвовали в следственном действии. Лицу, отказавшемуся подписать протокол, предоставляется возможность изложить причины отказа в протоколе (ч. 1 и ч. 2 ст. 167 УПК).

Ознакомление с текстом протокола лица, в силу физических недостатков или состояния здоровья не способного самостоятельно подписать протокол, производится в присутствии защитника, законного представителя, представителя или понятых, которые подтверждают своими подписями содержание протокола и факт невозможности его подписания.

Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии специалиста, а в случаях, если лицо не владеет языком судопроизводства, следователь привлекает к участию в следственном действии переводчика.

При производстве следственных действий могут присутствовать понятые. Их участие регламентировано ст. 170 УПК РФ.

Понятой приобретает процессуальный статус с момента привлечения к участию в производстве следственного действия. Он не является стороной в уголовном деле; не имеет личного интереса в исходе уголовного дела. Его назначение - содействие расследованию, рассмотрению и разрешению уголовного дела посредством выполнения процессуальных обязанностей.

Следует заметить, что на протяжении десятилетий и практики, и теоретики уголовного процесса делились на две группы: на тех, кто считал участие понятых в следственных действиях необходимым, и на тех, кто утверждал, что их участие не только проблематично, но и бесполезно. Аргументы первой группы сводились к защите прав подозреваемых, обвиняемых. Представители второй группы апеллировали к сложностям обеспечения участия и дальнейших явок понятых, правдивости их показаний в суде, к процессуальной экономии средств и сил. Разумные обоснования своих позиций присущи как представителям первой, так и второй группы.

Действительно, в ряде случае невозможно обеспечить участие понятых в производстве следственных действий. Иногда не позволяет место его проведения, иногда - время. Не всегда участие понятых обеспечивает объективность и законность проводимого действия. Результатом длительной полемики ученых и практиков стало принятие закона о внесении в УПК РФ существенных изменений, суть которых сводится к усмотрению следователя в необходимости участия понятых в проведении следственного действия в сложившихся обстоятельствах.

Теперь, в случае проведения обыска (ст. 182 УПК РФ) и личного обыска (ст. 184 УПК РФ), при производстве выемки с изъятием электронных носителей информации (ч. 3.1 ст. 183 УПК РФ), предъявления для опознания (ст. 193 УПК РФ) понятые необходимы. Однако ч.3 ст. 170 УПК РФ оговаривает условия, когда следователь вправе отступить от данного правила. Так, условиями неучастия понятых в производстве названных следственных действий являются: труднодоступная местность и отсутствии надлежащих средств сообщения, а также опасность для жизни и здоровья людей при производстве следственного действия. В случае производства следственного действия без участия понятых применяются технические средства фиксации его хода и результатов. Невозможность применения технических средств в ходе следственного действия обязывает следователя сделать в протоколе соответствующую запись.

В отношении таких следственных действий, как наложение ареста на имущество (ст. 115 УПК РФ), производство осмотра (ст. 177 УПК РФ), осмотр трупа, эксгумация (ст. 178 УПК РФ), следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ), производство выемки (ст. 183 (кроме ч. 3.1) УПК РФ,) законодатель участие понятых оставил на усмотрение следователя. При этом в случае их неучастия также обязательно применение технических средств фиксации процесса следственного действия. Как и в вышеуказанных случаях, если в ходе следственного действия применение технических средств невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись.

Краткая характеристика следственных действий.

Осмотр – следственное действие, заключающееся в непосредственном восприятии его участниками объектов, имеющих значение для разрешения уголовного дела (ст. 176, 177, 178, 180 УПК РФ).

Цель производства осмотра - обнаружение следов преступления, выяснения других обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Виды осмотра - осмотр места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов, трупов.

Особенности - производится на месте производства следственного действия, в отдельных случаях, обусловленных длительностью производства осмотра или трудностями производства на месте, допускается изъятие, упаковка, опечатывание с заверением подписью следователя на месте осмотра, предметов, имеющих отношение к уголовному делу. Все предметы при осмотре должны быть предъявлены участникам осмотра.

Осмотр, как и любое следственное действие, подлежит протоколированию (ст. 180 УПК РФ). Протокол осмотра составляются с соблюдением требований ст. 166 и 167 УПК РФ.

В протоколах также должно быть указано, в какое время, при какой погоде и каком освещении производились осмотр или освидетельствование, какие технические средства были применены и какие получены результаты, какие предметы изъяты и опечатаны и какой печатью, куда направлены после осмотра труп или предметы, имеющие значение для уголовного дела.

Осмотр жилища производится только с согласия проживающих в нем лиц или на основании судебного решения. Если проживающие в жилище лица возражают против осмотра, то следователь возбуждает перед судом ходатайство о производстве осмотра в соответствии со ст. 165 УПК РФ.

При отказе владельца открыть запертую дверь помещения, где по предположению следователя могут находиться вещественные носители доказательственной информации или следы преступления, осмотр должен быть закончен, после чего должен быть начат обыск.

Осмотр помещения организации производится в присутствии представителя администрации соответствующей организации. В случае невозможности обеспечить его участие в осмотре об этом делается запись в протоколе.

Осмотр трупа (ст. 178 УПК РФ) производится с участием судебномедицинского эксперта, а при невозможности его участия - врача. При необходимости для осмотра трупа могут привлекаться другие специалисты. Неопознанные трупы подлежат обязательному фотографированию и дактилоскопированию, а также обязательной государственной геномной регистрации. Кремирование неопознанных трупов не допускается.

Эксгумация (ст. 178 УПК РФ) – следственное действие, состоящее в извлечении трупа из места захоронения на основании постановления следователя об эксгумации с обязательным уведомлением об этом близких родственников или родственников покойного. В случае, если близкие родственники или родственники покойного возражают против эксгумации, разрешение на ее проведение выдается судом.

Расходы, связанные с эксгумацией и последующим захоронением трупа, возмещаются родственникам покойного в порядке, установленном ст. 131 УПК РФ.

Освидетельствование (ст. 179 УПК РФ).

Цель - для обнаружения на теле человека особых примет, следов преступления, телесных повреждений, выявления состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы.

Производится в отношении подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, а также свидетеля с его согласия, за исключением случаев, когда освидетельствование необходимо для оценки достоверности его показаний. В таких случаях освидетельствование производится в принудительном порядке. Обязательным требованием к данному следственному действию является требование о недопущении действий, унижающих достоинство лица или опасных для его здоровья.

Постановление следователя о производстве освидетельствования является обязательным для освидетельствуемого лица.

Освидетельствование производится следователем. При необходимости допускается привлечение к участию в производстве освидетельствования врача или другого специалиста. При этом при освидетельствовании лица другого пола следователь не присутствует, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица. В этом случае освидетельствование производится врачом.

Следственный эксперимент (ст. 181 УПК РФ) следственное действие, состоящее в воспроизведении действий, а также обстановки или иных обстоятельств определенного события.

Цель - проверка и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела.

Виды следственного эксперимента:

  • воспроизведение действий;
  • реконструкция обстановки или обстоятельств исследуемого события.

Проверяется возможность восприятия каких-либо фактов (возможность слышать, видеть, осязать), совершения определенных действий (идти, бежать, везти, нести, проникать и т.д.), наступления какого-либо события, а также выявляются последовательность происшедшего события и механизм образования следов. Производство следственного эксперимента допускается, если не создается опасность для здоровья участвующих в нем лиц.

Проверка показаний на месте (ст.194 УПК РФ) - следственное действие, состоящее в проверке и уточнении ранее данных подозреваемым или обвиняемым, а также потерпевшим или свидетелем показаний на месте, связанном с исследуемым событием.

Цель - установление новых обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.

Лицо, чьи показания проверяются, на месте воспроизводит обстановку и обстоятельства исследуемого события, указывает на предметы, документы, следы, имеющие значение для уголовного дела, демонстрирует определенные действия. При этом какое-либо постороннее вмешательство в ход проверки и наводящие вопросы недопустимы. Кроме того, не допускается одновременная проверка на месте показаний нескольких лиц.

Допрос (ст. 187 191 УПК РФ) - следственное действие, представляющее собой расспрос одного лица (свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого) с целью получения сведений, имеющих отношение к расследуемому преступлению, и дальнейшей фиксацией устных показаний.

Допрос не может длиться непрерывно более 4 часов. Продолжение допроса допускается после перерыва не менее чем на один час для отдыха и принятия пищи, причем общая продолжительность допроса в течение дня не должна превышать 8 часов. При наличии медицинских показаний продолжительность допроса устанавливается на основании заключения врача.

Ход и результаты допроса отражаются в протоколе, составляемом в соответствии со ст. 166 и 167 УПК РФ. Показания допрашиваемого лица записываются от первого лица и по возможности дословно. Вопросы и ответы на них записываются в той последовательности, которая имела место в ходе допроса. В протокол записываются все вопросы, в том числе и те, которые были отведены следователем или на которые отказалось отвечать допрашиваемое лицо, с указанием мотивов отвода или отказа. В протоколе указываются все лица, участвовавшие в допросе. Каждый из них должен подписать протокол, а также все сделанные к нему дополнения и уточнения.

Факт ознакомления с показаниями и правильность их записи допрашиваемое лицо удостоверяет своей подписью в конце протокола. Допрашиваемое лицо подписывает также каждую страницу протокола. Отказ от подписания протокола допроса или невозможность его подписания лицами, участвовавшими в допросе, удостоверяется в порядке, установленном ст. 167 УПК РФ.

Определенные особенности имеет допрос несовершеннолетних. В соответствии с Федеральным законом от 28.12.2013 № 432-ФЗ с 1 января 2015 года вступили в силу изменения в ст. 191 УПК РФ, согласно которым при проведении допроса, очной ставки, опознания и проверки показаний с участием несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии, участие педагога или психолога обязательно. При производстве указанных следственных действий с участием несовершеннолетнего, достигшего возраста шестнадцати лет, педагог или психолог приглашается по усмотрению следователя. Указанные следственные действия с участием несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля в возрасте до семи лет не могут продолжаться без перерыва более 30 минут, а в общей сложности - более одного часа, в возрасте от семи до четырнадцати лет - более одного часа, а в общей сложности - более двух часов, в возрасте старше четырнадцати лет - более двух часов, а в общей сложности - более четырех часов в день. При производстве указанных следственных действий вправе присутствовать законный представитель несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля.

Следователь вправе не допустить к участию в допросе несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля его законного представителя и (или) представителя, если это противоречит интересам несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля. В этом случае следователь обеспечивает участие в допросе другого законного представителя несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля.

При проведении допроса, очной ставки, опознания и проверки показаний с участием несовершеннолетнего потерпевшего или свидетеля, не достигшего возраста шестнадцати лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии, по уголовным делам о преступлениях против половой неприкосновенности несовершеннолетнего участие психолога обязательно

Потерпевшие и свидетели в возрасте до шестнадцати лет не предупреждаются об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. При этом при разъяснении указанным потерпевшим и свидетелям их процессуальных прав, предусмотренных соответственно статьями 42 и 56 УПК РФ, им указывается на необходимость говорить правду.

Предъявление для опознания (ст. 193 УПК РФ) - следственное действие, состоящее в предъявлении следователем свидетелю или потерпевшему, подозреваемому, обвиняемому лица (его фотографии), трупа, предмета, документов, строений, участков местности с целью установления его тождества с тем, о котором опознающий дал показания.

Обязательными правилами предъявления для опознания являются:

  • предварительный допрос опознающего об обстоятельствах, при которых он видел предъявленные для опознания лицо или предмет, а также о приметах и особенностях, по которым он может его опознать;
  • запрет повторного опознания лица или предмета тем же опознающим и по тем же признакам;
  • предъявление лица для опознания вместе с другими лицами, по возможности внешне сходными с ним;
  • общее число лиц, предъявляемых для опознания, должно быть не менее трех (за исключением опознания трупа). Данное правило распространяется на количество предметов и фотографий.
  • опознание может быть проведено по его фотографии предъявляемой одновременно с фотографиями других лиц, внешне сходных с опознаваемым лицом лишь в случае невозможности предъявления лица.
  • запрет постановки наводящих вопросов опознающему в ходе объяснения им, по каким приметам или особенностям он опознал данные лицо или предмет.

В целях обеспечения безопасности опознающего предъявление лица для опознания по решению следователя может быть проведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым. В этом случае понятые находятся в месте нахождения опознающего.

Очная ставка (ст. 192 УПК РФ) - совместный поочередный допрос ранее допрошенных лиц, между показаниями которых, касающихся одних и тех же обстоятельств, имеются существенные противоречия.

Допрашиваемым лицам поочередно предлагается дать показания по тем обстоятельствам, для выяснения которых проводится очная ставка.

После дачи показаний следователь может задавать вопросы каждому из допрашиваемых лиц. Лица, между которыми проводится очная ставка, могут с разрешения следователя задавать вопросы друг другу.

Оглашение показаний допрашиваемых лиц, содержащихся в протоколах предыдущих допросов, а также воспроизведение аудио- и (или) видеозаписи, киносъемки этих показаний допускаются лишь после дачи показаний указанными лицами или их отказа от дачи показаний на очной ставке.

Обыск (ст. 182 УПК РФ) – следственное действие, заключающееся в применении поисковых мер при обследовании помещения, сооружения, участка местности либо лица в целях отыскания и изъятия предметов и документов, имеющих значение для расследования уголовного дела. Обыск может производиться также для обнаружения разыскиваемых лиц и трупов.

Основанием производства обыска является наличие достаточных данных полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица могут находиться орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела.

Обыск производится на основании постановления следователя, при этом для производства обыска в жилище необходимо получение судебного решения.

До начала обыска следователь предлагает добровольно выдать подлежащие изъятию предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела. Если они выданы добровольно и нет оснований опасаться их сокрытия, то следователь вправе не производить обыск.

Законом запрещено причинение повреждения имуществу, если это не вызвано необходимостью. В ходе производства обыска и после его проведения должен соблюдаться принцип неразглашения сведений о частной жизни лица, в помещении которого был произведен обыск, его личной и (или) семейной тайне, обстоятельствах частной жизни других лиц.

Следователь вправе запретить лицам, присутствующим в месте, где производится обыск, покидать его, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска.

При производстве обыска изымаются предметы и документы, изъятые из оборота. Могут быть изъяты обнаруженные предметы, электронные носители информации. Допускается копирование информации на другие электронные носители, предоставленные законным владельцем изымаемых электронных носителей информации или обладателем содержащейся на них информации с учетом мнения специалиста и с разрешения следователя, если производство копий не повлечет утрату или изменение информации.

При производстве обыска участвуют лицо, в помещении которого производится обыск, либо совершеннолетние члены его семьи, кроме того, вправе присутствовать защитник, а также адвокат того лица, в помещении которого производится обыск.

Особенностью составления протокола обыска является обязательность указания, в каком месте и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы, документы или ценности, выданы они добровольно или изъяты принудительно. Все изымаемые предметы, документы и ценности должны быть перечислены с точным указанием их количества, меры, веса, индивидуальных признаков и по возможности стоимости. При этом копия протокола вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо совершеннолетнему члену его семьи. Если обыск производился в помещении организации, то копия протокола вручается под расписку представителю администрации соответствующей организации.

Личный обыск (ст. 184 УПК РФ) может быть произведен без соответствующего постановления следователя при задержании лица или заключении его под стражу, а также при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или ином месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела. Личный обыск лица производится только лицом одного с ним пола и в присутствии понятых и специалистов того же пола, если они участвуют в данном следственном действии.

Выемка (ст. 183 УПК РФ) – следственное действие, заключающееся в изъятии у гражданина или из учреждения (предприятия, организации) конкретных предметов либо документов, обнаружение которых не требует поисковых мер.

В отличие от обыска при производстве выемки следователю достоверно известно где и у кого находятся определенные предметы и документы, имеющие значение для уголовного дела.

Выемка предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также вещей, заложенных или сданных на хранение в ломбард, производится на основании судебного решения.

До начала выемки следователь предлагает выдать предметы и документы, подлежащие изъятию, а в случае отказа производит выемку принудительно.

В случае выемки заложенной или сданной на хранение в ломбард вещи в трехдневный срок производится уведомление об этом заемщика или поклажедателя. Указанное уведомление направляется по почте заказным письмом с описью вложения, уведомлением о вручении и содержит следующую информацию:

  1. дата изъятия либо выемки вещи;
  2. указание на основание произведенного изъятия либо выемки вещи;
  3. наименование государственного органа (с указанием должностного лица), осуществившего изъятие либо выемку вещи;
  4. сумма обязательств заемщика или поклажедателя перед ломбардом.

Судебная экспертиза (ст. 195 – 207 УПК РФ) - комплекс мероприятий, осуществляемый государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниямив связи с производством определенного исследования. Судебная экспертиза может быть назначена и произведена до возбуждения уголовного дела.

Производство судебной экспертизы осуществляется на основании постановления следователя. Однако в ряде случаев для ее производства требуется судебное решение. Перечень таких случаев содержится в п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК РФ, согласно которому только суд, в том числе в ходе досудебного производства, правомочен принимать решения: о помещении подозреваемого, обвиняемого, не находящегося под стражей, в медицинскую организацию, оказывающую медицинскую помощь в стационарных условиях, или в медицинскую организацию, оказывающую психиатрическую помощь в стационарных условиях, для производства соответственно судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы.

В постановлении следователя, а также в возбуждаемом перед судом ходатайстве указываются:

  1. основания назначения судебной экспертизы;
  2. фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза;
  3. вопросы, поставленные перед экспертом;
  4. материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

Судебная экспертиза в отношении потерпевшего, а также в отношении свидетеля производится с их согласия или согласия их законных представителей, которые даются указанными лицами в письменном виде.

Согласие потерпевшего на производство в отношении него экспертизы не требуется, когда:

  • необходимо установить характер и степень вреда, причиненного здоровью;
  • психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;
  • возраст потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение

В силу ст. 196 УПК РФ, назначение и производство судебной экспертизы обязательно, если необходимо установить:

  1. причины смерти;
  2. характер и степень вреда, причиненного здоровью;
  3. психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;
  4. психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше восемнадцати лет преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего, не достигшего возраста четырнадцати лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии);
  5. психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;
  6. возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

В соответствии с ч. 3 ст. 195 УПК РФ следователь обязан ознакомить с постановлением о назначении судебной экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника и разъяснить им права, предусмотренные ст. 198 УПК РФ, о чем составляется протокол.

По итогам производства судебной экспертизы составляется заключение эксперта (ст. 204 УПК РФ), в котором указываются:

  1. дата, время и место производства судебной экспертизы;
  2. основания производства судебной экспертизы;
  3. должностное лицо, назначившее судебную экспертизу;
  4. сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученая степень и (или) ученое звание, занимаемая должность;
  5. сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
  6. вопросы, поставленные перед экспертом;
  7. объекты исследований и материалы, представленные для производства судебной экспертизы;
  8. данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;
  9. содержание и результаты исследований с указанием примененных методик;
  10. выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.

Эксперт вправе указать в заключении на обстоятельства, которые имеют значение для уголовного дела, но по поводу которых ему не были поставлены вопросы.

Виды судебных экспертиз:

  • комиссионная судебная экспертиза;
  • комплексная судебная экспертиза;
  • дополнительная судебная экспертиза;
  • повторная судебная экспертиза.

Комиссионная судебная экспертиза (ст. 200 УПК РФ) - производится не менее чем двумя экспертами одной специальности. Если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, то ими составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в производстве судебной экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласие.

Комплексная судебная экспертиза (ст. 201 УПК РФ) - производится экспертами разных специальностей. В заключении экспертов указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый из них, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в производстве комплексной судебной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность.

Дополнительная судебная экспертиза (ст. 207 УПК РФ) - производится при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела. Ее производство поручается тому же или другому эксперту.

Повторная судебная экспертиза (ст. 207 УПК РФ) - производится в случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или экспертов по тем же вопросам. Ее производство поручается другому эксперту.

Получение образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ) - следственное действие, состоящее в получении следователем у подозреваемого, обвиняемого, свидетеля или потерпевшего, иных физических лиц и представителей юридических лиц образцов почерка либо биологических объектов или иных продуктов их жизнедеятельности в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах. Получение образцов для сравнительного исследования может быть произведено до возбуждения уголовного дела.

О получении образцов для сравнительного исследования следователь выносит постановление. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью судебной экспертизы, то оно производится экспертом. В этом случае сведения о производстве указанного действия эксперт отражает в своем заключении.

Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка (ст. 185 УПК РФ) – следственное действие, состоящее в наложении ареста, осмотре и выемке бандеролей, посылок или других почтово-телеграфных отправлений, а также телеграмм или радиограмм в учреждениях связи.

Основанием проведения данного следственного действия может быть наличие достаточных данных полагать, что предметы, документы или сведения, имеющие значение для уголовного дела, могут содержаться в почтово-телеграфных отправлениях.

Осуществляется на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном ст.165 УПК РФ.

В ходатайстве следователя о наложении ареста на почтовотелеграфные отправления и производстве их осмотра и выемки указываются:

  1. фамилия, имя, отчество и адрес лица, почтово-телеграфные отправления которого должны задерживаться;
  2. основания наложения ареста, производства осмотра и выемки;
  3. виды почтово-телеграфных отправлений, подлежащих аресту;
  4. наименование учреждения связи, на которое возлагается обязанность задерживать соответствующие почтово-телеграфные отправления.

Арест на почтово-телеграфные отправления отменяется следователем с обязательным уведомлением об этом суда, принявшего решение о наложении ареста, и прокурора, когда отпадает необходимость в этой мере, но не позднее окончания предварительного расследования по данному уголовному делу.

Контроль и запись переговоров (ст.186 УПК РФ) – следственное действие, состоящее в осуществлении контроля и записи телефонных и иных переговоров в целях получения сведений по уголовным делам о преступлениях средней тяжести, тяжких и особо тяжких преступлениях, а также в целях обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства.

Осуществляется на основании судебного решения. При наличии угрозы совершения насилия, вымогательства и других преступных действий в отношении участников процесса, родных и близких им лиц, контроль и запись телефонных и иных переговоров могут осуществляться по письменному заявлению данных лиц, а при отсутствии такого заявления - на основании судебного решения.

В ходатайстве следователя о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров указываются:

  1. уголовное дело, при производстве которого необходимо применение данной меры;
  2. основания, по которым производится данное следственное действие;
  3. фамилия, имя и отчество лица, чьи телефонные и иные переговоры подлежат контролю и записи;
  4. срок осуществления контроля и записи;
  5. наименование органа, которому поручается техническое осуществление контроля и записи.

Постановление следователя направляется для исполнения в соответствующий орган.

Закон содержит предельный срок производства контроля и записи телефонных и иных переговоров, равный 6 месяцам. Следственное действие прекращается по постановлению следователя, если необходимость в данной мере отпадает, но не позднее окончания предварительного расследования по данному уголовному делу.

О результатах осмотра и прослушивания фонограммы следователь с участием специалиста (при необходимости), а также лиц, чьи телефонные и иные переговоры записаны, составляет протокол, в котором должна быть дословно изложена та часть фонограммы, которая, по мнению следователя, имеет отношение к данному уголовному делу.

Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя как вещественное доказательство и хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования фонограммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании.

Получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами (ст. 186.1 УПК РФ) - следственное действие, заключающееся в получении от организации, осуществляющей услуги связи, зафиксированной на материальном носителе информации о поступивших на интересующий абонентский номер (или от абонентского номера) звонках.

Осуществляется на основании судебного решения.

В ходатайстве следователя о производстве следственного действия, касающегося получения информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, указываются:

  1. уголовное дело, при производстве которого необходимо выполнить данное следственное действие;
  2. основания, по которым производится данное следственное действие;
  3. период, за который необходимо получить соответствующую информацию, и (или) срок производства данного следственного действия;
  4. наименование организации, от которой необходимо получить указанную информацию.

Соответствующая осуществляющая услуги связи организация в течение всего срока производства данного следственного действия обязана предоставлять следователю указанную информацию по мере ее поступления, но не реже одного раза в неделю.

Получение следователем информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами может быть установлено на срок до 6 месяцев. Если необходимость в производстве данного следственного действия отпадает, его производство прекращается по постановлению следователя, но не позднее окончания предварительного расследования по уголовному делу.

Особенности изъятия электронных носителей информации и копирования с них информации при производстве следственных действий (Статья 164.1 УПК РФ).

В настоящее время изъятие электронных носителей информации (далее по тексту – ЭНИ) в процессе проведения первоначальных следственных действий (обысках, выемок), а также их последующий осмотр является достаточно распространенной задачей следствия.

Это обусловлено, прежде всего, тем, что в них содержится достаточно большое количество доказательственной информации по различным категориям уголовных дел: начиная от мошенничества (статья 159 Уголовного кодекса Российской Федерации, распространения материалов с порнографическими изображениями несовершеннолетних (статья 242.1 УК РФ) и заканчивая участием в террористических сообществах (статья 205.4 УК РФ).

Данные факты находят свое подтверждение, например, в том, что представители террористических организаций регулярно общаются между собой посредством различных Интернет-мессенджеров (например, «WhatsApp», «Telegram» и т.п.).

В связи с этим стоит отметить, что за 2019 год на территории нашего государства было пресечено 33 террористических акта. Глава государства призвал усилить работу по антитеррору и активизировать борьбу с экстремизмом, что в свою очередь делает особенно важным анализ информации, содержащейся в электронных носителях.

Заметим, что необходимость в осмотре ЭНИ изъятии или копировании с них данных возникает на протяжении всего предварительного следствия.

УПК РФ содержит перечень следственных действий, в числе которых осмотр, обыск, выемка, допрос (подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего, эксперта, специалиста, понятого), очная ставка, освидетельствование, опознание, следственный эксперимент, проверка показаний на месте, опознание, судебная экспертиза, контроль и запись переговоров, получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами, наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и др.

Из всего вышеуказанного перечня следственных действий деятельность, связанная с изъятием и осмотром ЭНИ, осуществляется в процессе проведения осмотров, обысков и выемок. Особенностью их изъятия является то, что в соответствии со статьей 164.1 УПК РФ оно осуществляется с участием специалиста.

В связи с тем, что цифровые данные, хранящиеся на электронных носителях, имеют специфические свойства и особенности, и в этой связи требуют специальных знаний при обращении с ними, в целях предотвращения риска их модификации, недопущения утраты доказательств, законодательно определено обязательное участие специалиста при изъятии электронных носителей.

Изменениями, внесенными Федеральным законом от 27.12.2018 № 533-ФЗ «О внесении изменений в статьи 76.1 и 145.1 Уголовного кодекса Российской Федерации и Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации», закреплено обязательное участие специалиста при изъятии ЭНИ в ходе производства всех следственных действий.

Правовой статус специалиста определён статьей 58 УПК РФ. Так, им является лицо, обладающее специальными знаниями, привлекаемое к участию в процессуальных действиях в порядке, установленном российским законодательством, для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию.

Подобные меры позволяют избежать ошибок при изъятии электронных носителей информации.

Вместе с тем, требования, указанные в статье 164.1 УПК РФ, не всегда выполнимы, что влечет за собой нереализацию права на изъятие следователем. Так, согласно ч. 1.1 статьи 164.1 УПК РФ следователь может изъять ЭНИ в случае, если имеется постановление о назначении экспертизы по интересующему объекту, но следователь не может вынести указанное постановление, не имея в распоряжении ЭНИ, так как в постановлении необходимо указать индивидуализирующие признаки объекта экспертизы, которые до обыска он не знает. Получить заранее судебное постановление на изъятие ЭНИ согласно ч. 1.2 статьи 164.1 УПК РФ также не представляется возможным, так как следователь до производства обыска не знает, какие именно и в каком количестве могут быть устройства с ЭНИ на месте следственного действия и их индивидуализирующие признаки, которые необходимы для получения судебного постановления. В ч. 1.3 статьи 164.1 УПК РФ указано требование установления владельца данных на ЭНИ, а также наличие соответствующих полномочий владельца на хранение обнаруженной информации. Таким образом, предполагается, что осмотр содержимого ЭНИ осуществляется в ходе обыска, что влечет за собой увеличение длительности обыска, отсутствие возможности гарантированного установления принадлежности самого ЭНИ и содержащейся в нем информации конкретному лицу или организации, если отсутствует электронноцифровая подпись. Кроме того, ч. 2 статьи 164.1 УПК РФ влечет увеличение времени следственного действия вне разумных пределов из-за длительности копирования большого объема данных, возможность удаления данных в удаленном режиме в ходе копирования (на примере серверного оборудования), отсутствие достоверной информации о техническом состоянии ЭНИ, как следствие приведение в ходе копирование ЭНИ в негодность и утрата цифровых данных.

Отдельно стоит отметить вопрос дальнейшего осмотра изъятых носителей информации. Так, в определении Конституционного Суда РФ от 25.01.2018 № 189-О «Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Прозоровского Дмитрия Александровича на нарушение его конституционных прав статьями 176, 177 и 195 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации» сказано, что: «проведение осмотра и экспертизы с целью получения имеющей значение для уголовного дела информации, находящейся в электронной памяти абонентских устройств, изъятых при производстве следственных действий в установленном законом порядке, не предполагает вынесения об этом специального судебного решения. Лица же, полагающие, что проведение соответствующих следственных действий и принимаемые при этом процессуальные решения способны причинить ущерб их конституционным правам, в том числе праву на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений, могут оспорить данные процессуальные решения и следственные действия в суд в порядке, предусмотренном статьей 125 УПК Российской Федерации».

Другими словами, данное определение предоставляет право следствию производить осмотр изъятых устройств без разрешения суда, не нарушая прав третьих лиц.

Вместе с тем, существуют ряд проблем, обусловленных недостаточным количеством компетентных специалистов, обладающих достаточным объемом знаний, криминалистического опыта и инструментария.

Зачастую, следователь и специалист проводят следственные действия в условиях тактического риска, который как правило, заключается в отсутствии достаточных сведений о том, с чем сотрудникам, их проводящим, предстоит столкнуться. Так, зачастую неизвестно, какие электронные носители придется изымать, каковы условия их хранения и объемы, имеются ли системы противодействия доступу к содержащейся в них информации в виде наличия логинов и паролей, кодов активации, шифрования.

Нередко следственные действия проводятся в условиях невозможности изъятия самих цифровых носителей информации или оборудования, в которых они применяются.

Это возможно по разным причинам, однако с января 2019 года появилась еще одна причина – не допускается необоснованное изъятие электронных носителей информации, изъятие которых может привести к приостановлению законной деятельности юридических лиц или индивидуальных предпринимателей при производстве следственных действий по уголовным делам о преступлениях в сфере предпринимательской деятельности (ч. 4.1 статьи 164 УПК РФ). При этом в таких случаях остается только один вариант – копирование данных с осматриваемого оборудования или носителей информации, которое можно затянуться на длительный период времени.

Практика выявляет проблемы, с которыми сталкиваются следственно-оперативные группы при проведении таких следственных действий:

1. Предполагается, что имеется серверная комната, в ней расположено коммутационное оборудование, сетевые хранилища данных и т.д., которые содержат интересующую следствие информацию. В реальности в серверной комнате имеется огромное количество запутанных между собой проводов, отсутствие документации по установленному оборудованию, отсутствие каких-либо сведений по их соединению между собой, какую функцию выполняет, кто является владельцем (пользователем) оборудования. Нередки случаи, когда системный администратор организации также не владеет полной информацией о построении своей сети, так как настройка производилась его предшественником или подрядной организацией.

2. Нередко условия проведения следственных действий затрудняют сам процесс проведения следственного действия: нахождение оборудования в складском помещении, отсутствие света, электричества, нахождение оборудования в сыром, неотапливаемом помещении.

3. Возможны случаи, когда при подготовке к следственному действию имеются сведения о том, что необходимо осуществить извлечение небольших объемов данных. По приезду на место обнаруживается, что имеется центр обработки данных, который располагается в нескольких помещениях или на нескольких этажах.

4. Возможны случаи противодействия изъятию и получению данных: отсутствие полного доступа к оборудованию и информации (отсутствие паролей), не предоставление полной информации об оборудовании, его местоположении, назначении, отключение света в момент проведения следственных действий, проведение мероприятий, связанных с уничтожением самих носителей информации, так и информации на них; использование шифрования для хранения информации и т.д.

5. Используются системные блоки без носителей информации (используется бездисковая загрузка по сети), сеть подключена к Сети «Интернет». В данном случае вся информация находится на распределенных (облачных) хранилищах, которые могут находиться даже в другой стране.

Ряд вышеназванных проблем, могут быть решены компетентным специалистом, обладающим достаточным объемом знаний, криминалистического опыта и инструментария. Возможно, понадобится два специалиста – например IT-инженер и бухгалтер для выгрузки бухгалтерских баз данных за конкретные интересующие периоды времени или конкретных организаций.

Кроме того, в некоторых случаях требуются группы специалистов, для проведения одновременной, синхронной работы в целях сохранения информации. Это может быть необходимо при изъятии информации, хранящейся удаленно, в распределенных хранилищах данных, при необходимости фиксации сеансов связи лиц, использующих прокси-серверы, VPN – маршрутизацию, сети TOR и в иных случаях.

Нередки ситуации, когда в качестве участника соответствующего действия по изъятию информации выступают администратор, IT-инженер или иной сотрудник компании, владельца изымаемой информации, которые осуществляют выгрузку необходимых следствию данных. При этом, участвующий в следственном действии специалист должен удостовериться в том, что указанные лица действительно оказывают помощь по изъятию данных, а не предпринимают попытки их уничтожения или сокрытия.

Таким образом, только заблаговременное планирование мероприятий по изъятию информации является залогом успеха в получении доказательств. Необходимо заранее выяснить подробную информацию о месте проведения следственного действия, количество предполагаемого к осмотру или изъятию оборудования, способах хранения информации, предполагаемых средствах противодействия. В случаях невозможности изъятия самих носителей, хранящих значимые данные, необходимо принять меры к их копированию, для чего требуется иметь в достаточном количестве собственные совместимые с соответствующими устройствами электронные или иные виды носителей.