Доказательства и доказывание в уголовном процессе

Доказывание в уголовном процессе представляет собой разновидность познавательной деятельности человеком реальной действительности. Доказывание сопровождает весь процесс производства по уголовному делу до разрешения уголовного дела по существу и включает в себя собирание, проверку и оценку доказательств.

Цель доказывания состоит в том, чтобы установить обстоятельства, необходимые для решения вопросов о событии преступления, участия в нем лица, определения его виновности или опровержения этих фактов.

Деятельность по доказыванию строго регламентирована уголовно-процессуальным законом. Это подразумевает наличие в УПК РФ норм, устанавливающих процессуальные сроки, в соответствии с которыми может осуществляться доказывание, определяющих субъектов, уполномоченных его осуществлять, закрепляющих правовые требования, в соответствии с которыми выполняются действия по доказыванию.

Таким образом, доказательственное право – часть уголовно-процессуального права, представляющая собой совокупность уголовно-процессуальных норм, регламентирующих цель доказывания, порядок собирания, проверки и оценки доказательств.

Предмет доказывания в уголовном процессе составляют факты и обстоятельства, необходимость которых требуется установить для разрешения уголовного дела по существу.

Согласно ст. 73 УПК РФ к обстоятельствам, подлежащим доказыванию, относятся:

событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);
виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;
обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;
характер и размер вреда, причиненного преступлением;
обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;
обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;
обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).

В процессе производства по уголовному делу выявляются обстоятельства, способствовавшие совершению преступления.

Установление обстоятельств по уголовному делу осуществляется посредством доказывания, которое заключается в собирании, проверке и оценке доказательств.

Собирание доказательств (ст. 86 УПК РФ) – это деятельность уполномоченных субъектов уголовного процесса, направленная на обнаружение и получение информации (фактических данных) из предусмотренных законом источников.

Доказывание осуществляется путем производства следственных и иных процессуальных действий, допускаемых уголовно-процессуальным законом.

Субъектом доказывания могут быть дознаватель, следователь, прокурор и суд.

Подозреваемый, обвиняемый, а также потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители вправе собирать и представлять письменные документы и предметы для приобщения их к уголовному делу в качестве доказательств.

Защитник вправе собирать доказательства путем:

получения предметов, документов и иных сведений;
опроса лиц с их согласия;
истребования справок, характеристик, иных документов от органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений и организаций, которые обязаны предоставлять запрашиваемые документы или их копии.

Проверка доказательств (ст. 87 УПК РФ) – второй этап доказывания, заключающийся в анализе доказательств и установлении их источников, в сопоставлении доказательств с другими доказательствами, имеющимися в уголовном деле, а также в получении иных доказательств, подтверждающих или опровергающих проверяемое доказательство.

Субъектом проверки доказательств являются дознаватель, следователь, прокурор, суд.

Оценка доказательств (ст. 88 УПК РФ) – деятельность строго определенных УПК РФ субъектов – дознавателя, следователя, прокурора, суда по определению установленных законом требований, предъявляемых к каждому доказательству, а именно относимости, допустимости, достоверности, а также к совокупности имеющихся доказательств –требованию достаточности их для разрешения уголовного дела. Вышеназванные критерии определяют свойства доказательств.

Относимость доказательства – это его взаимосвязь с предметом доказывания, т.е. с обстоятельствами, подлежащими доказыванию, указанными в ст. 73 УПК РФ.

Допустимость доказательства – соответствие источника доказательства и порядка получения доказательства из (от) этого источника требованиям уголовно-процессуального закона. Суд, прокурор, следователь, дознаватель признает доказательство недопустимым, если оно получено из источников, не предусмотренных законом, либо нарушен установленный законом порядок его получения. Доказательство, признанное недопустимым, не подлежит включению в обвинительное заключение, обвинительный акт или обвинительное постановление. Недопустимые доказательства не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, составляющих предмет доказывания. Суд исключает доказательства из материалов уголовного дела, если установит их недопустимость.

Суд вправе признать доказательство недопустимым по ходатайству сторон или по собственной инициативе в порядке, установленном для предварительного слушания, а также в ходе судебного разбирательства.

Достоверность доказательств – требование к доказательству, заключающееся в отсутствии сомнений в их истинности.

Достаточность доказательств – требование, предъявляемое не к единичному доказательству, а ко всей совокупности имеющихся в деле доказательств, которые суммарно должны обеспечить надлежащее разрешение уголовного дела по существу. Достаточность доказательств – совокупность доказательств, обеспечивающая возможность доказывания обстоятельств уголовного дела. Вместе с тем достаточность доказательств может как подтверждать наличие события преступления, участие лица в его совершении, его виновность, и др., так и, напротив, подтверждать отсутствие события преступления, непричастность лица к его совершению.

В силу ст. 17 УПК РФ судья, присяжные заседатели, а также прокурор, следователь, дознаватель оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на совокупности имеющихся в уголовном деле доказательств, руководствуясь при этом законом и совестью.

УПК РФ в ст. 90 «Преюдиция» установил правило, согласно которому обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором либо иным вступившим в законную силу решением суда, принятым в рамках гражданского, арбитражного или административного судопроизводства, признаются судом, прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки. При этом такие приговор или решение не могут предрешать виновность лиц, не участвовавших ранее в рассматриваемом уголовном деле.

Доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель в определенном законом порядке устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела (ст. 74 УПК РФ).

Доказательства могут быть классифицированы по различным основаниям:

В зависимости от механизма формирования информации доказательства можно подразделить:

на личные – воспринимаемые человеком сведения об обстоятельствах, имеющих отношение к расследуемому или рассматриваемому уголовному делу, передаваемые должностным лицам, осуществляющим полномочия по производству уголовного дела. Самыми распространенными из них являются показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля. К ним также относятся протоколы следственных действий;
вещественные (предметные) – различные объекты материального мира, имеющие отношение к другим материальным объектам или лицам, так или иначе связанным с производством расследуемого или рассматриваемого уголовного дела.

В зависимости от отношения к предмету доказывания доказательства делят на:

прямые – это доказательства, на основании которых можно непосредственно делать вывод о существовании обстоятельств, подлежащих доказыванию (например, сообщение свидетеля-очевидца о совершении преступления определенным лицом). Прямые доказательства обеспечивают единственно верное объяснение события, обстоятельства без необходимости исследовать промежуточные элементы.
косвенные – доказательства, подтверждающие обстоятельства, входящие в предмет доказывания, опосредованно (например, отпечатки пальцев). Значение косвенных доказательств состоит в том, что не отдельное из них, а лишь их совокупность должна обеспечить единственный вывод о конкретном событии, факте или в целом о виновности лица.

В зависимости от отношения источника доказательства к отражаемому им факту, т. Е. от наличия или отсутствия промежуточного носителя информации между источником доказательства и фактом, доказательства делятся на:

первоначальные – сведения, полученные из источника, непосредственно воспринявшего эти сведения (показания свидетеля о том, что он лично слышал или наблюдал; вещественное доказательство, представляющее след или отпечаток события; подлинник документа).
производные – сведения, почерпнутые из источника, воспроизводящего сведения, полученные из другого источника (показания свидетеля о фактах, о которых он узнал от других лиц; копия документа; слепки, оттиски вещественных доказательств).

В зависимости от отношения к обвинению доказательства подразделяются на:

обвинительные – устанавливают обстоятельства, свидетельствующие о совершении преступления определенным лицом или отягчающие вину этого лица;
оправдательные – устанавливают обстоятельства, опровергающие совершение преступления определенным лицом или смягчающие вину этого лица. Одним из примеров оправдательных доказательств является алиби (от лат. Alibi — где-нибудь в другом месте) – обстоятельство, оправдывающее обвиняемого (подозреваемого), если он в момент совершения преступления находился в другом месте или находился в другом месте ранее момента совершения преступления, но разница во времени недостаточна для перемещения к месту преступления.

В зависимости от соблюдения требований закона о получении доказательств доказательства можно разделить на:

допустимые – полученные в соответствии с требованиями УПК РФ;
недопустимые – доказательства, полученные с нарушением требований УПК РФ. Недопустимые доказательства подлежат исключению из материалов уголовного дела. Они не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу обвинения, а также использоваться для доказывания любого из обстоятельств, входящих в предмет доказывания, предусмотренный ст. 73 УПК РФ.

К недопустимым доказательствам относятся:

показания подозреваемого, обвиняемого, данные в ходе досудебного производства по уголовному делу в отсутствие защитника, включая случаи отказа от защитника, и не подтвержденные подозреваемым, обвиняемым в суде;
показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности;
предметы, документы или сведения, входящие в производство адвоката по делам его доверителей, полученные в ходе оперативнорозыскных мероприятий или следственных действий, за исключением предметов и документов, которые служили орудиями, оборудованием или иными средствами совершения преступления или сохранили на себе следы преступления; на которые были направлены преступные действия; денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступления; иных предметов и документов, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела;
иные доказательства, полученные с нарушением требований уголоввно-процессуального закона. Пленума Верховного Суда РФ в Постановлении от 05.03.2004 № 1 особо обратил внимание на то, что решая вопрос о том, является ли доказательство по уголовному делу недопустимым по основаниям, указанным в п. 3 ч. 2 ст. 75 УПК РФ, суд должен в каждом случае выяснять, в чем конкретно выразилось допущенное нарушение. В силу ч. 7 ст. 235 УПК РФ при рассмотрении уголовного дела по существу суд по ходатайству стороны вправе повторно рассмотреть вопрос о признании исключенного доказательства допустимым.

В качестве доказательств допускаются (ст. 74 УПК РФ):

показания подозреваемого, обвиняемого;
показания потерпевшего, свидетеля;
заключение и показания эксперта;
заключение и показания специалиста;
вещественные доказательства;
протоколы следственных и судебных действий;
иные документы.

Показания подозреваемого или обвиняемого – сведения, сообщенные им на допросе, проведенном в ходе досудебного производства или в суде об обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела, в соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона и занесенные в прокол допроса.

Важно помнить, что признание обвиняемым своей вины в совершении преступления может быть положено в основу обвинения лишь при подтверждении его виновности совокупностью имеющихся по уголовному делу доказательств.

Показания потерпевшего, свидетеля (ст. 78, 79 УПК РФ) – сведения, о любых обстоятельствах, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, сообщенные на допросе, проведенном в ходе досудебного производства по уголовному делу или в суде в соответствии с требованиями УПК РФ и зафиксированные в протоколе допроса. Кроме того, потерпевший может быть допрошен о своих взаимоотношениях с подозреваемым, обвиняемым, свидетель – о личности обвиняемого, потерпевшего и своих взаимоотношениях с ними и другими свидетелями.

В качестве свидетелей могут быть допрошены близкие родственники подозреваемого (обвиняемого). Как и всем другим лицам, допрашиваемым в качестве свидетелей и потерпевших, разъясняется конституционное право (ст. 51 Конституции РФ) не свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников. В качестве свидетелей могут быть также допрошены законные представители потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого.

Показания потерпевшего, свидетеля, основанные на догадке, предположении, слухе, а также показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности, признаются недопустимыми в силу ч. 2 ст. 75 УПК РФ.

Заключение эксперта – представленные в письменном виде содержание исследования и выводы по вопросам, поставленным перед экспертом лицом, ведущим производство по уголовному делу, или сторонами.

Заключение эксперта должно содержать:

дату, время и место производства судебной экспертизы;
основания производства судебной экспертизы;
сведения о должностном лице, назначившем судебную экспертизу;
сведения об экспертном учреждении, а также фамилию, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, ученую степень и (или) ученое звание, занимаемую должность;
сведения о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
вопросы, поставленные перед экспертом;
сведения об объектах исследований и материалах, представленных для производства судебной экспертизы;
данные о лицах, присутствовавших при производстве судебной экспертизы;
содержание и результаты исследований с указанием примененных методик;
выводы по поставленным перед экспертом вопросам и их обоснование.

Эксперт в заключении вправе указать на установленные им обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, по поводу которых ему не были поставлены вопросы.

К заключению прилагаются и являются его составной частью прилагаемые к нему иллюстрирующие материалы (фотографии, схемы, графики и т.п.).

Объекты для экспертного исследования представляются эксперту следователем или судом. Сам эксперт не вправе собирать сведения для своего исследования.

К предмету заключения эксперта относятся лишь вопросы, находящиеся в пределах его компетенции и его специальных знаний. Правовые вопросы перед экспертом ставиться не должны.

Заключение эксперта состоит из вводной, исследовательской частей и выводов.

Статья 196 УПК РФ предусматривает случаи, когда проведение экспертизы является обязательным. К ним относятся случаи, когда необходимо установить:

причины смерти;
характер и степень вреда, причиненного здоровью;
психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;
психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше восемнадцати лет преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего, не достигшего возраста четырнадцати лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии);
психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;
возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

Заключение эксперта оценивается по общим правилам оценки доказательств и не должно иметь преимущественного значения перед другими доказательствами.

В ходе производства по уголовному делу могут быть проведены следующие виды экспертиз:

комиссионная – производится не менее чем двумя экспертами одной специальности;
комплексная – производстве которой участвуют эксперты разных специальностей, при этом в заключении экспертов, участвующих в производстве комплексной судебной экспертизы, указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в производстве комплексной судебной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность;
дополнительная – при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств уголовного дела. Производство ее поручается тому же или другому эксперту;
повторная – в случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или экспертов по тем же вопросам. Производство ее поручается другому эксперту.

Показания эксперта – сведения, сообщенные им на допросе, проведенном после получения его заключения, в целях разъяснения или уточнения представленного им заключения в соответствии с требованиями ст. ст. 205 и 282 УПК РФ и зафиксированные в протоколе допроса.

Допрос эксперта может быть произведен как в ходе предварительного расследования, так и судебного следствия.

В ходе предварительного расследования эксперт может быть допрошен в целях разъяснения данного заключения по инициативе следователя или ходатайству потерпевшего, его представителя, подозреваемого, обвиняемого, его защитника. Допрос эксперта до представления им заключения не допускается. Кроме того, эксперт не может быть допрошен по поводу сведений, ставших ему известными в связи с производством судебной экспертизы, если они не относятся к предмету данной судебной экспертизы.

В ходе судебного разбирательства по ходатайству сторон или по собственной инициативе суд вправе допросить эксперта, давшего заключение в ходе предварительного расследования. Цель такого допроса – разъяснение или дополнение данного им заключения. В случае необходимости эксперт вправе попросить и суд обязан предоставить эксперту время для подготовки ответов на вопросы суда и сторон.

Заключение специалиста (ч. 3 ст. 80 УПК РФ) – представленное в письменном виде суждение по вопросам, поставленным перед специалистом сторонами. До привлечения лица в качестве специалиста к даче заключения необходимо удостовериться в его компетентности в той области знаний, в которой перед ним будут поставлены вопросы.

Показания специалиста (ч. 4 ст. 80 УПК РФ) – сведения, сообщенные им на допросе об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснения своего мнения в соответствии с требованиями статей 53, 168 и 271 УПК РФ.

Специалист может давать показания в связи с необходимостью разъяснить обстоятельства, требующие специальных знаний (допрос консультационного характера), а также для разъяснения своего мнения, высказанного в результате привлечения его защитником (такое мнение излагается в виде заключения специалиста) или в результате участия в следственных и иных процессуальных действиях (мнение отражается в соответствующих протоколах).

В числе источников доказательств законодатель называет вещественные доказательства. К ним в соответствии со ст. 81 УПК РФ относятся:

предметы, служившие орудиями преступления или сохранившие на себе следы преступления;
предметы, на которые были направлены преступные действия;
деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступления;
иные предметы и документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела.

Для того, чтобы предмет стал вещественным доказательством, необходимо соблюдение процессуальных действий по оформлению факта его обнаружения, осмотра и приобщения к материалам уголовного дела.

Факт обнаружения предмета оформляется дознавателем, следователем, судом. Вещи могут быть изъяты в результате проведенного следственного действия (осмотра, обыска, выемки). Предметы или вещи также могут быть представлены кем-либо из участников процесса, что должно найти отражение в соответствующем протоколе.

Все предметы должны быть осмотрены. Если для производства осмотра требуется продолжительное время или осмотр на месте затруднен, то предметы должны быть изъяты, упакованы, опечатаны, заверены подписью следователя на месте осмотра. Изъятию подлежат только те предметы, которые могут иметь отношение к уголовному делу. При этом в протоколе осмотра по возможности указываются индивидуальные признаки и особенности изымаемых предметов. Предметы, по возможности, должны быть сфотографированы. Результаты осмотра вещей могут быть отражены либо в протоколе производства следственного действия, если они были обнаружены в ходе последнего, либо в протоколе осмотра этих вещей, если это было отдельное следственное действие. Осмотр вещественных доказательств проводится не только в период производства предварительного расследования, но и в любой момент судебного следствия по ходатайству сторон. Осмотр вещественных доказательств может проводиться судом по месту их нахождения.

После осмотра предметы признаются вещественными доказательствами и приобщаются к уголовному делу, о чем выносится соответствующее постановление следователя или определение суда.

Вещественные доказательства хранятся при уголовном деле либо в месте, указанном дознавателем, следователем, судом. Порядок хранения вещественных доказательств устанавливается статьями 81 – 82 УПК РФ.

Протоколы следственных и судебных действий (ст. 83 УПК РФ) – это процессуальные документы, содержащие сведения о непосредственном восприятии следователем, дознавателем, судом обнаруженных и наблюдавшихся ими самими данных, фактах, обстоятельствах. Судебное заседания проводится с обязательным ведением протокола.

Необходимым требованием к протоколам следственных и судебных действий, как видам доказательств, являются следующие:

получение их в результате следственного или судебного действия;
закрепление полученных данных в установленном законом порядке лицом, наделенным полномочиями для производства соответствующего следственного или судебного действия.

Иные документы (ст. 84 УПК РФ) допускаются в качестве доказательств, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, указанных в ст. 73 УПК РФ. Документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном ст. 86 УПК РФ. Примерами иных документов могут служить письменное заявление, протокол принятия устного заявления, объяснение, докладная записка, нотариально удостоверенные документы, завещание, служебная характеристика и другие.

Документы приобщаются к материалам уголовного дела и хранятся в течение всего срока его хранения. По ходатайству законного владельца изъятые и приобщенные к уголовному делу документы или их копии могут быть переданы ему.