Понятие, задачи, функции, принципы и система уголовного права

Понятие, предмет и метод уголовного права

Уголовное право является наиболее древним способом регулирования отношений между людьми. Оно возникло одновременно с государством ради охраны интересов той социальной группы, которой принадлежала власть и собственность в обществе. По мере демократизации экономического и политического устройства право начинает защищать все больший круг лиц.

В юридической литературе термин «уголовный» обычно связывают с древнерусским понятием «головничество» – расплатой головой за совершение убийства («головщины»). Сам убийца именовался «головником». Заслуживает внимания также версия о том, что искомый термин следует трактовать как «находящийся во главе», поскольку уголовное право по своим историческим корням и значимости имеет своеобразное верховенство над другими правовыми отраслями.

С последней четверти XVIII века термины «уголовный суд», «уголовные дела» и т. п. появляются в официальных документах. Само же словосочетание «уголовное право», скорее всего, принадлежит М. М. Сперанскому, подготовившему объяснения к проекту Уголовного уложения Российской империи 1813 г., которые одиннадцать лет спустя были представлены на рассмотрение Государственного Совета2.

Уголовное право, как отрасль права представляет собой систему принятых высшими органами государственной власти юридических норм, которые определяют основание и принципы уголовной ответственности; опасные для личности, общества и государства деяния, признаваемые преступлениями; устанавливают виды и размеры наказаний и иные меры уголовно-правового характера за их совершение, а также основания и условия освобождения от уголовной ответственности и наказания.

Под уголовным правом также понимается одна из отраслей юридической науки как система научных знаний об уголовном законодательстве, преступлении и его элементах, и признаках, наказании и его видах, а также иных мерах уголовно-правового воздействия на лиц, совершивших преступление.

И, наконец, уголовное право предстает как учебная дисциплина, предметом изучения которой является уголовный закон, преступление и его состав, наказание, его виды, порядок назначения, основания и условия применения иных мер уголовно-правового характера, история уголовного законодательства России, а также уголовное законодательство зарубежных государств.

Уголовное право тесно взаимосвязано с конституционным, административным, гражданским, уголовно-процессуальным, уголовно-исполнительным и другими отраслями права, но, тем не менее, является самостоятельной отраслью российского права, поскольку имеет свой предмет, характерные для него методы правового регулирования и выполняет только ему свойственные задачи.

Предметом уголовного права как отрасли права (законодательства) являются те общественные отношения, которые регулируются посредством вышеуказанного массива норм. Это, прежде всего, отношения между преступником и государством в лице уполномоченных им должностных лиц и государственных органов (следователь, дознаватель, прокурор, суд). Однако уголовное право регламентирует и поведение законопослушных граждан в сфере борьбы с преступностью (при необходимой обороне, задержании преступника), а также наделяет определенным правовым статусом потерпевшего от преступления1.

Что касается методов регулирования поведения людей, то они остаются неизменными с глубокой древности – это убеждение, принуждение и поощрение. Специфика уголовного права обусловливает главенство в арсенале способов воздействия на субъекта метода принуждения (прежде всего посредством наказания виновного). Однако убеждение и поощрение также достаточно часто встречаются в уголовно-правовых установлениях. Убеждение в сфере уголовно-правового регулирования облекается чаще всего в запрет совершения описанных в законе общественно опасных деяний или (реже) выражается в побуждении совершить полезные для государства и общества поступки (скажем, оказать врачебную помощь (ст. 124 УК РФ) и т. п.). Указанный запрет подкрепляется угрозой применить наказание или иные меры уголовно-правового воздействия. Причем запрет вытекает из санкций статей Особенной части УК РФ. Если запрет нарушен, вступает в действие сердцевина уголовно-правового механизма – различные виды принуждения, которые в совокупности именуются уголовной ответственностью. В свою очередь ядром таковой ответственности служит целый арсенал наказаний.

В последние десятилетия уголовное право все чаще прибегает к поощрению желательного для него поведения человека, побуждая его прервать начатую преступную деятельность либо раскаяться в содеянном и возместить причиненный ущерб. При этом виновный может быть освобожден от уголовной ответственности или наказания, в том числе амнистирован или помилован.

Система уголовного права

Система расположения, а главное, взаимодействия уголовно-правовых норм между собой, достаточно трудна для понимания (поэтому многие не решаются разобраться в ней самостоятельно и полагаются на разного рода комментарии, которые порой не соответствуют тексту и (или) смыслу закона). При поверхностном обращении к уголовному кодексу бросается в глаза лишь прямо обозначенное законодателем его построение (статьи объединены в главы, главы входят в разделы, а все это разделено на две большие части – Общую и Особенную).

Гораздо сложнее разобраться во внутренней структуре уголовного закона. Все без исключения нормы не всегда видимым образом связаны друг с другом. Они зачастую объединяются в институты (подинституты), конкретизируют и развивают волю законодателя, но могут и конкурировать между собой, что, в общем-то, нормально, но требует от юриста объемного, всестороннего знания права.

Как отмечалось, основным источником уголовного права является уголовное законодательство. Следовательно, система и структура Уголовного кодекса Российской Федерации определяет систему и содержание уголовного права.

Так же, как Уголовный кодекс Российской Федерации делится на Общую (ст. ст. 1–1043) и Особенную (ст. ст. 105–361) части, уголовное право традиционно включает в себя нормы и институты Общей и Особенной частей.

В нормах Особенной части уголовного права дается исчерпывающий перечень общественно опасных деяний, признаваемых преступлениями, а также определены санкции за их совершение. В зависимости от объекта преступного посягательства составы конкретных преступлений распределены в Особенной части УК РФ по разделам и главам. Как нельзя привлечь к уголовной ответственности только на основании норм Общей части УК РФ, так и нельзя правильно решить этот вопрос только на основании той или иной статьи его Особенной части. Таким образом, система уголовного права слагается из двух взаимосвязанных подсистем – Общей и Особенной частей.

Наряду с уголовно-правовыми нормами как отдельными общеобязательными правилами, сформулированными в той или иной статье, или части статьи УК РФ, в уголовном праве традиционно выделяют и его институты.

Систему уголовного права определяют пять генеральных институтов: уголовный закон; преступление; обстоятельства, исключающие преступность деяния; наказание; освобождение от уголовной ответственности и наказания. В свою очередь, эти институты включают в себя субинституты. Так, например, институт преступления объединяет такие субинституты, как множественность преступлений, неоконченное преступление, соучастие в преступлении.

Содержание институтов уголовного права составляют нормы как Общей, так и Особенной частей. Например, институт наказания включает в себя не только перечень наказаний (ст. ст. 44–59 УК РФ), но и санкции норм Особенной части.

Таким образом, система уголовного права представляет собой совокупность институтов уголовного права, характеризующихся структурной упорядоченностью и внутренним единством. Такое единство характерно и для норм, составляющих содержание каждого отдельного института.

К сожалению, нередки случаи противоречий (коллизий) между отдельными нормами, что, в отличие от конкуренции, отражает неточности законодательных решений. Некоторые коллизии были заложены еще в первоначальном тексте УК РФ, а впоследствии были усугублены многочисленными дополнениями и изменениями (например, по состоянию на 1 января 2017 г. было принято 194(!) федеральных закона, реконструирующих УК РФ). Появились и принципиально новые внутренние противоречия в уголовно-правовом механизме. Все это ведет к дестабилизации уголовноправовой системы и, по мнению отдельных авторов, ставит на повестку дня необходимость создания нового УК РФ.

Задачи и функции российского уголовного права

В истории российского уголовного законодательства задачи уголовного права впервые были сформулированы в Указе Правительствующему Сенату «Об утверждении Уголовного уложения» 1903 г., в котором перед уголовным законом ставились охранительная, предупредительная и воспитательная задачи.

Отличительной особенностью действующего уголовного законодательства является то, что стоящие перед ним три основные задачи прямо названы в тексте Уголовного кодекса (ст. 2 УК РФ).

Первая задача заключается в охране перечисленных в данной норме объектов – охрана прав и свобод человека и гражданина, собственности, общественного порядка и общественной безопасности, окружающей среды, конституционного строя Российской Федерации от преступных посягательств. Вторая задача определена как обеспечение безопасности мира и человечества. Третья задача – предупреждение преступлений – сформулирована предельно абстрактно. Законодатель не раскрывает механизм превентивного воздействия уголовно-правовых норм и даже не указывает, кому именно они адресованы.

Для УК РФ 1996 года, в отличие от УК РСФСР 1960 года, характерна смена приоритетов ценностей – на первом месте стоит охрана личности, на втором – охрана общества, на третьем – охрана государства.

Постановка второй задачи, сформулированной как обеспечение (а не охрана, что обусловлено ограниченным действием национального законодательства преимущественно территорией собственной страны и недопустимостью вмешательства во внутренние дела других государств без санкции ООН) мира и безопасности человечества, является особенностью действующего УК РФ. Уголовный закон исходит из приоритета международного права над национальным. Это определяется, прежде всего, опасностью международных преступлений, их запрещенностью международным правом, независимо от закрепления в национальном уголовном законодательстве. Отечественный законодатель поместил указанные составы преступлений в главу 34 «Преступления против мира и безопасности человечества».

Третьей основной задачей, стоящей перед Уголовным кодексом, является предупреждение преступлений. Она реализуется по двум направлениям – общей и специальной превенции. На наш взгляд, закон должен оказывать прямое или косвенное воздействие как на лиц, совершивших (или совершающих) преступные деяния, так и на всех остальных граждан. Общая превенция обеспечивается за счет воздействия самого факта существования уголовного запрета, причем не столько на правонарушителей, сколько на лиц, ранее не совершавших преступления, прежде всего неустойчивых, склонных к совершению тех или иных противоправных деяний. Общее предупреждение состоит в оказании воспитательного воздействия на лиц, не вступавших в конфликт с уголовным законом.

Что касается специальной превенции, то она должна решаться не только postfactum, то есть после совершения преступления тем или иным лицом, но и на более ранних стадиях еще до окончания преступной деятельности. Тем более что современные преступники склонны к продолжительной, привычной («серийной») противозаконной деятельности.

Специальная превенция заключается в лишении осужденного физической возможности совершения нового преступления. Она возможна лишь при непосредственном карательном воздействии или непосредственной угрозе такого воздействия, т. е. связана с осуждением лица, назначением ему определенного наказания, не обязательно приведенного в исполнение. Также предполагает усиленное воспитательное и устрашающее воздействие на осужденного в процессе исполнения наказания.

Представляется, что все без исключения нормы уголовного права (причем сосредоточенные не только в Особенной, но и Общей части УК РФ) в той или иной степени обладают превентивными возможностями.

В теории уголовного права, помимо задач, выделяются также функции названной отрасли права. Они характеризуют ту роль, которую играет право в удовлетворении потребностей общества и государства, отдельных социальных групп и индивидов. При таком подходе налицо тесная взаимосвязь между задачами и функциями уголовного права. Исходя из вышесказанного о задачах уголовного права, можно выделить две его основные функции – охранительную (обеспечительную) и предупредительную (превентивную).

Плодотворной представляется идея о том, что, помимо явных функций, социальные институты могут выполнять скрытые (порой специально маскируемые) функции, обнаруживающие себя лишь с течением времени (в нашем случае – в ходе реального применения норм уголовного права). А. И. Бойцов, исходя из этого, выделяет сразу семь основных функций уголовного права: превентивную, регулятивную, правовосстановительную, ценностно-ориентировочную, социально-интегративную, системно-правовую и функцию обеспечения легитимности государственной власти.

Осуществление охранительной функции уголовного права происходит путем установления уголовно-правовых запретов: запрещается совершать действия, признаваемые опасными и вредными для личности, общества и государства. В случаях, когда на лицо возложена обязанность совершать активные действия, уголовная ответственность наступает за невыполнение этой обязанности, т. е. бездействие. Наиболее часто уголовная ответственность за бездействие устанавливается в случае невыполнения служебных обязанностей.

Наряду с охранительной функцией уголовное право осуществляет и другие функции. Уголовный закон, запрещая под страхом наказания нарушать определенные общественные отношения, способствует их закреплению и развитию. Эта функция является регулятивной. Хотя основное регулирование общественных отношений в нашей стране осуществляется другими отраслями права (государственным (конституционным), административным, гражданским, трудовым, хозяйственным и т. д.), уголовное право содействует развитию этих отношений в определенном направлении, соответствующем политике государства, и препятствует появлению и существованию негативных явлений. Поэтому следует признать, что уголовное право регулирует не только те общественные отношения, которые связаны непосредственно с уголовной ответственностью лиц, нарушивших уголовно-правовой запрет, но и регулирует все отношения, входящие в сферу действия уголовного права. Эти отношения можно разделить на две группы.

В первую группу включаются отношения, регулируемые другими отраслями права, когда уголовно-правовой запрет закрепляет, обеспечивает реализацию правил поведения и взаимоотношения людей в общественной жизни, установленных другими отраслями права. Так, установленные в нормах гражданского права положения о порядке и условиях ведения предпринимательской деятельности подкрепляются нормами уголовного права, устанавливающими ответственность за незаконное предпринимательство, недопущение, ограничение или устранение конкуренции, фиктивное банкротство и т. д.

Вторая группа включает отношения, непосредственно регулируемые нормами уголовного права. Например, запрет лишать жизни другого человека основан на нормах уголовного права.

Уголовное право также осуществляет воспитательную функцию, содействуя развитию правосознания населения. Сам факт издания уголовных законов позволяет населению страны понять, какие деяния законодатель считает опасными для общества. Применение уголовного закона воздействует на сознание не только правонарушителей, но и других лиц, воспитывая такое свойство, как правопослушание, т. е. осознанное выполнение предписаний правовых норм.

Следует отметить, что большинство граждан не совершают преступлений в силу воспитанной у них нравственной позиции. Однако часть населения, не отличающаяся стойкими нравственными убеждениями и допускающая так называемое девиантное (отклоняющееся) поведение (т. е. пьянство, совершение аморальных поступков, нарушение правил общежития и т. д.), воздерживается от совершения преступлений из-за страха перед уголовным наказанием.

Поэтому предупредительная роль уголовного права заключается, как в воспитании у граждан сознания необходимости соблюдать существующие в государстве общественные отношения и не причинять вреда охраняемым ценностям, так и в удержании неустойчивых в правовом отношении лиц от совершения преступлений под страхом наказания.

Таким образом, уголовным правом правовое регулирование осуществляется главным образом путем закрепления признаков уголовно-правовых деликтов и наказаний за них.

Принципы российского уголовного права

Термин «принцип» происходит от латинского principium, что означает «основа, первоначало». В современной научной литературе под принципом понимается основоположение, исходная, руководящая идея, основное правило поведения, какой-либо деятельности.

В свою очередь, принципы уголовного права – «это прямо закрепленные в нормах уголовного права или выводимые из смысла этих норм основные руководящие идеи, характеризующие общую направленность и наиболее существенные черты борьбы с преступностью средствами уголовного права». К этому следует добавить, что принципы призваны определять не только стратегию уголовно-правового противодействия преступности, но и должны неуклонно соблюдаться при разрешении каждого отдельного уголовного дела.

В законе (ст. 3–7 УК РФ) прямо называются и кратко характеризуются пять принципов уголовно-правового регулирования – законности, равенства, вины, справедливости и гуманизма.

Обычно в учебной литературе они выступают как идеи, равнозначимые для процессов нормотворчества и правоприменения. На самом же деле между названными и неназванными выше принципами существуют сложные системные отношения, имеет место явная и неявная конкуренция. К тому же есть принципы главенствующие, а есть подчиненные им, т. е. существует иерархия принципов уголовного права.

Поскольку речь идет не о принципах вообще, а именно о правовых принципах, то на главенствующую роль, казалось бы, должен претендовать принцип законности. Вряд ли случайно законодатель поставил его на первое место при перечислении основных начал уголовного права. Однако в содержательном плане на вершине «пирамиды» принципов утверждается другой принцип – справедливости. Как отмечает Н.М. Кропачев, «принцип законности не предопределяет содержания уголовно-правового регулирования, а лишь требует облекать те или иные правила в юридическую форму. Поэтому законность – это формальный принцип (принцип организации деятельности). Напротив, справедливость – это содержательный принцип (принцип деятельности), поскольку он определяет само содержание правовой нормы»1.

Конечно, возможности уголовного права в защите и восстановлении социальной справедливости не столь уж велики. Но и преуменьшать их нет никаких оснований. Привлечение к уголовной ответственности и соразмерное наказание преступников, прежде всего особо опасных, удовлетворяет общественное сознание, укрепляет веру в право и авторитет государства. И напротив, безнаказанность очевидных преступников, особенно на высших этажах социальной пирамиды или символические меры ответственности в отношении таковых, вызывают недовольство, брожение в обществе, разрушают правопорядок.

Принцип законности был сформулирован еще в древнеримском праве в виде постулата «nulluncrimen, nullapoena, sinelege» (нет преступления и наказания без указания на то в законе). Применительно к деятельности уголовной юстиции этот принцип предполагает четкое разделение законодательной, судебной и исполнительной власти. Судьи, будучи независимыми (прежде всего от исполнительной власти), должны строго подчиняться закону. Принцип законности в сфере уголовного права выражает запрет на применение уголовного закона по аналогии (ч. 2 ст. 3 УК РФ), то есть когда за совершение общественно опасного деяния, не предусмотренного уголовным законом, применяется схожая норма УК РФ.

Формулировка принципа равенства граждан перед законом (ст. 4 УК РФ), воспринимаемая из контекста предшествующих и последующих норм, способна ввести правоприменителя в заблуждение. Реально же в соответствии с принципом справедливости и другими принципами уголовного права равенство в рассматриваемой сфере должно иметь место лишь в том случае, когда равны показатели общественной опасности содеянного преступления и личности виновного. Иначе следователь, прокурор и суд неизбежно будут принимать несправедливые, а, следовательно, незаконные решения. Сказанное рельефно отражается во многих нормах Общей и Особенной частей УК РФ. Скажем, за отдельные виды убийства установлены максимальные наказания в виде 20 лет лишения свободы, пожизненного заключения и даже смертной казни. Другие же умышленные посягательства на жизнь наказываются несравненно мягче: так, виновный в совершении убийства при превышении пределов необходимой обороны (ч. 1 ст. 108 УК РФ) может быть осужден максимум на 2 года лишения свободы. Формально равенство здесь отсутствует. Но на самом же деле оно как раз налицо, поскольку унификация ответственности хладнокровного убийцы, садиста, террориста и человека, подвергшегося нападению, скажем, хулигана или грабителя и превысившего пределы необходимой обороны, как раз было бы вопиющим неравенством субъектов этих преступлений.

Проблема обеспечения справедливого равенства для науки уголовного права отнюдь не нова. Известный итальянский просветитель и гуманист Чезаре Беккариа (1738–1794) писал: «Более трудолюбивый да получит и большую часть, и слава его да перейдет на его потомков. Более счастливый и почитаемый может надеяться на большее, но пусть он не менее других страшится нарушить те договоры, благодаря которым он возвысился над другими». Развивая эту мысль, Беккариа отмечал: «... Мерой наказания является... вред, нанесенный обществу, а этот вред больше, если он причинен лицом, более взысканным судьбой...». Таким образом, равенство в уголовном праве не должно превращаться в уравниловку более опасных и менее опасных преступников. Этот принцип всецело призван отвечать главенствующей идее справедливости.

С принципом равенства конкурирует и принцип гуманизма (ст. 7 УК РФ). Это хорошо просматривается в содержании норм, закрепляющих особенности уголовно-правовой ответственности и наказания женщин, несовершеннолетних, а также престарелых и тяжелобольных. Первая сторона этого принципа выражается в том, что «уголовное законодательство обеспечивает безопасность человека» (ч. 1 ст. 7 УК РФ), приоритет охраны прав личности соответствует конституционному принципу правового государства, закрепленному в ст. 2 Конституции Российской Федерации. Этот принцип также находит свое воплощение в построении системы Особенной части УК РФ, которая открывается разделом о преступлениях против личности.

В отношении лиц, совершивших преступление, принцип гуманизма проявляется в том, что наказание и иные меры уголовно-правового характера не могут иметь своей целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства (ч. 2 ст. 7 УК РФ). Это положение закреплено и в международных нормативных актах. Так, ст. 5 Всеобщей декларации прав человека от 10 декабря 1948 г. гласит: «Никто не должен подвергаться пыткам или жестоким, бесчеловечным или унижающим его достоинство обращению и наказанию».

Принцип вины нашел свое отражение в законе (ст. 5 УК РФ). Принцип вины предполагает личную, персонифицированную ответственность. Это обстоятельство подчеркивается и во Всеобщей декларации прав человека. В ч. 1 ст. 11 Декларации закреплено: «каждый человек, обвиняемый в совершении преступления, имеет право считаться невиновным до тех пор, пока его виновность не будет установлена законным порядком путем гласного судебного разбирательства, при котором ему обеспечиваются все возможности для защиты». В российском уголовном праве указанный принцип может быть сформулирован следующим образом: «Каждый обвиняемый в совершении преступления считается невиновным, пока его вина не установлена вступившим в законную силу приговором суда». Также этот принцип находит свое отражение в презумпции невиновности.

К принципу вины примыкает отсутствующий непосредственно в тексте УК РФ принцип личной ответственности. Этот принцип исключает солидарную уголовную ответственность (не путать с ответственностью соучастников), а тем более ответственность юридических лиц, которые, естественно, не могут быть виновны в чем-либо подобно человеку, обладающему сознанием и волей. Тем более недопустима ответственность за чужую вину. К сожалению, законодатель, вопреки принципу вины и личной ответственности, ввел в 2003 г. в правовое поле норму, допускающую переложение наказания (а именно штрафа) с несовершеннолетнего осужденного на его родителей или иных законных представителей, пускай и с их согласия (ч. 2 ст. 88 УК РФ).

В законе по ряду причин отсутствует указание на принцип неотвратимости наказания или, как его более точно именуют в современной литературе, – принцип неотвратимости уголовной ответственности (уголовноправового воздействия). Данный принцип декларирует, что каждое преступление должно быть раскрыто и лица, его совершившие, должны претерпеть меры уголовно-правового воздействия. Причем, не обязательно должно последовать наказание. Например, лицо, виновное в совершении преступления, может быть и освобождено от его отбывания. Еще в 1764 г. Ч. Беккариа подчеркивал: «Одно из самых действительных средств, сдерживающих преступления, заключается не в жесткости наказаний, а в их неизбежности...». Возможная причина отсутствия в тексте УК РФ этого важнейшего принципа – практическая невозможность его достижения в современных условиях.

Система принципов уголовного права настоятельно требует возвращения к ней внимания законодателя, причем не только и не столько на уровне формального закрепления (декларирования) тех или иных руководящих идей, сколько на уровне полного согласования с ними всех без исключения норм Общей и Особенной частей уголовного закона.

Значимость принципов уголовного права состоит в том, что они выступают гарантом от необоснованного применения к гражданам мер уголовно-правового характера, иначе как на основании уголовного закона, с соблюдением всех его принципов, формируют и укрепляют позитивные начала личности, ее ответственное отношение к обществу, взвешенность при принятии решений, необходимое и должное поведение в соответствии с требованиями закона.