Понятие и сущность уголовного процесса

Понятие уголовного процесса

Само слово «процесс» (лат. procedere) буквально означает «движение» или «деятельность». Термин «производство» также вполне определенно указывает на совершение каких-либо действий. Таким образом, представления о деятельности, производстве непосредственно входят в содержание рассматриваемого понятия. Термины же «уголовный процесс» и «уголовное судопроизводство», обозначающие его, имеют практически одинаковое значение. Существует множество определений уголовного процесса. А.С. Кобликов указывает, что уголовный процесс - это осуществляемая в установленном законом особом процессуальном порядке деятельность суда по рассмотрению и разрешению уголовных дел и предшествующая ей деятельность органов следствия дознания и прокуратуры по раскрытию преступлений, изобличению виновных и привлечению их к уголовной ответственности, направленные на обеспечение правосудия с тем, чтобы совершивший преступление был справедливо наказан, а невиновный не был осужден.

К.Ф. Гуценко считает, что уголовный процесс - это осуществляемая в установленных законом и иными правовыми актами пределах и порядке деятельность наделенных соответствующими полномочиями государственных органов по выявлению, предупреждению и раскрытию преступлений, установлении лиц, виновных в их совершении, и применению к ним мер уголовного наказания или иного воздействия, а также возникающие в связи с этой деятельностью правовые отношения между органами и лицами, участвующими в ней.

А.С. Александров определяет уголовный процесс как деятельность государственных органов уголовного преследования и органов правосудия, связанная с применением, уголовного закона к лицам, совершившим уголовно наказуемые деяния.

П.А. Лупинская указывает, что уголовное судопроизводство - это осуществляемая в установленном законом порядке деятельность по возбуждению, расследованию, рассмотрению и разрешению уголовных дел. В.Н. Григорьев, А.В. Победкин и В.Н. Яшин определяют уголовный процесс (уголовное судопроизводство) - строго урегулированный нормами уголовно-процессуального права вид государственной деятельности специально уполномоченных органов и должностных лиц (органов дознания, дознавателя, следователя, прокурора, суда и судьи) по реализации норм уголовного материального права в ходе производства в связи с поступившим сообщением о преступлении, направленный на решение специфических задач, а также система правовых отношений, складывающихся между указанными органами (должностными лицами) и иными участниками судопроизводства. А.П. Рыжаков считает, что уголовный процесс - это отвечающая своему назначению, урегулированная уголовно-процессуальным законом, деятельность органов дознания (дознавателей), органов предварительного следствия, прокурора, судьи (мирового судьи) и суда, состоящая из проверки заявлений (сообщений) о преступлении, предварительного расследования, рассмотрения и разрешения уголовных дел, а также вопросов, связанных с исполнением приговора.

И.Л. Петрухин указывает, что уголовный процесс есть установленная законом система действий и решений должностных лиц и органов государства, ответственных за расследование и разрешение уголовного дела, а также действий привлекаемых ими для участия в уголовном деле граждан и юридических лиц и система правоотношений, возникающих между ними, служащие недопущению осуждения невиновных, защите прав и законных интересов потерпевшего, обвиняемого и других участвующих в деле лиц, раскрытию преступлений, установлению и наказанию виновных.

Как видно из приведенных выше определений уголовный процесс представляет собой вид специфической деятельности, в которой участвуют как государственные органы и должностные лица, так и другие участники, чей статус строго определяется уголовно-процессуальным законодательством. При этом круг государственных органов и должностных лиц строго ограничен и каждый из них наделяется определенными полномочиями - компетенцией. Уголовный процесс — это деятельность, осуществляемая по поводу и в связи с предполагаемым фактом преступления, которое определяется нормами уголовного права. По существу уголовный процесс представляет деятельность «компетентных органов» и других участников по реализации уголовно-правовых норм.

Сама по себе деятельность строго регламентирована уголовно-процессуальным законодательством и к тому же выполняется в заранее определенной последовательности и в связи с этим разбита на отдельные этапы (стадии).

Назначение уголовного процесса заключается в:

• защите прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений;
• защите личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод.

Как указано в уголовно-процессуальном законодательстве оба эти положения в равной степени отвечают назначению уголовного судопроизводства. Таким образом, можно сформулировать следующее определение: Уголовный процесс - это специфическая деятельность компетентных органов и должностных лиц, а также иных участников, строго регламентированная уголовно-процессуальным законодательством по реализации уголовно-правовых норм.

Уголовно-процессуальная форма

Уголовно-процессуальная форма представляет собой порядок реализации уголовно-правовых норм и является внешней формой по отношению к материальному уголовному праву. В узком смысле уголовно-процессуальная форма — это порядок проведения отдельных процессуальных действий или принятия решений, а также порядок отдельных видов производств, установленный уголовно-процессуальным законом.

Уголовный процесс возник в древности и по мере развития государства и общества, идеологии, политического режима и т. д. видоизменялся. Истории известны:

• частноисковый процесс;
• обвинительный (инквизиционный) процесс;
• розыскной процесс;
• состязательный процесс;
• смешанный процесс.

Формы уголовного процесса:

Частноисковый процесс характерен для древнегреческих государств, Древнего Рима, России до 15 века. Существенные черты:

• доказательства собирали пострадавшие от преступления;
• обвиняемого устанавливал и доставлял в суд сам пострадавший;
• разбирательство состояло из ряда испытаний: ордалий, судебных поединков и очистительных присяг;
• суд выполнял роль наблюдателя за состязаниями и констатировал его исход;
• правым считался победитель в поединке.

В современном российском уголовном судопроизводстве разновидность данной формы процесса присутствует по так называемым делам частного обвинения, рассматриваемым в мировом суде.

Обвинительный (инквизиционный) процесс характерен для средневековых государств. Существенные черты:

• наказание виновного возложено на государство;
• совмещение функций разрешения дела и обвинения в одном лице;
• обвиняемый бесправен (практически отсутствует система защиты) за ним не признается статус стороны в деле;
• отсутствует презумпция невиновности (обвиняемый обязан доказать свою невиновность, иначе будет считаться виновным);
• следствие и судебное разбирательство проводилось письменно, негласно;
• допускается получение доказательств любым путем (применялись пытки);
• признание считалось лучшим доказательством.

В настоящее время такая форма процесса используется США на военно-морской базе Гуантанамо, превращенной в тюрьму для содержания лиц, подозреваемых в террористической деятельности.

Розыскной процесс возник как результат буржуазно-демократических преобразований. Для него характерны:

• установление и розыск виновного лица возложено на государственные органы;
• выполнение одним государственным органом функций обвинения и разрешения дела по существу (иногда к ним добавляется и функция защиты);
• следствие и судебное разбирательство проводилось как письменно, так и устно;
• допускаются негласные методы получения доказательств
• за обвиняемым признается статус стороны в деле;
• обвиняемому предоставляется возможность использования защитника (в том числе и за счет государства);
• признается презумпция невиновности;
• получение доказательств по делу строго регламентировано;
• запрещено применение пыток;
• признание не является лучшим доказательством.

Состязательный процесс характерен для государств с англо-саксонской системой права. Существенные черты:

• отделение функций судьи от функций обвинения и зашиты;
• состязательность, гласность и устность судебного разбирательства;
• признается презумпция невиновности;
• обвиняемый выступает в качестве стороны в процессе;
• оценка доказательств по внутреннему убеждению судьи;
• введение суда с участием присяжных заседателей.

Смешанный процесс (в странах континентальной системы). Для последнего характерно сочетание состязательного, устного, гласного судебного разбирательства и отдельных элементов розыскного процесса (в основном, на досудебных стадиях).

В современной России в настоящее время существует смешанная форма уголовного судопроизводства. Так на досудебных стадиях процесс имеет розыскную форму уголовного судопроизводства, а на судебных стадиях переходит в состязательную форму.

Уголовно-процессуальные функции

Уголовно-процессуальные функции служат объективным показателем непосредственной цели, назначения и предмета деятельности участника уголовного судопроизводства, определяют его правовой статус, роль и место в уголовном процессе.

Таким образом, под процессуальной функцией следует понимать главные направления уголовно-процессуальной деятельности, вокруг которых складывается деятельность участников уголовного судопроизводства. Каждый участник уголовного судопроизводства выполняет определенные полномочия, направленные на выполнение той или иной функции. Те функции, осуществление которых связано с достижением общих целей процесса (или определенной его части), являются основными функциями уголовного процесса.

К числу основных относятся следующие функции:

• обвинение;
• защита;
• правосудие.

Обвинение - обязательный момент правосудия по уголовным делам. Без него не возникают функции ни только защиты, но и правосудия. Правосудие осуществляется не иначе как в отношении лиц, обвиняемых в совершении преступления. Функция обвинения, в зависимости от характера и тяжести совершения преступления, включая обвинение в суде, осуществляется в публичном, частно-публичном и частном порядке.

Функция защиты состоит в действиях подозреваемого, обвиняемого и его защитника, направленных на полное или частичное опровержение подозрения либо обвинения, а также на выяснение обстоятельств, свидетельствующих о невиновности либо о меньшей степени его вины.

Для подозреваемого и обвиняемого осуществление данной функции - право, а для защитника - обязанность. Защитник обязан использовать все указанные в законе средства и способы защиты в целях выявления обстоятельств, оправдывающих подозреваемого или обвиняемого, смягчающих их ответственность, оказывать им необходимую юридическую помощь. Функция правосудия состоит в разрешении дела по существу судом. Только суд, который ни от кого независим и не связан с выводами участников судебного разбирательства, может объективно разрешить уголовное дело и вынести по нему законный и обоснованный приговор.

Всестороннее, полное и объективное исследование судом всех обстоятельств дела и его разрешение определяют основное содержание функции правосудия. Указанная функция отделена от остальных процессуальных функций, прежде всего от обвинения и защиты. Уголовный процесс должен быть построен на началах и подлинной состязательности и равноправия сторон. Тем самым предполагается не только разделение и персонификация функций обвинения, защиты и разрешения дела, не только равноправие сторон обвинения и защиты, но и предоставление им в состязательном процессе равных возможностей воздействия на окончательное решение суда. Помимо основных уголовно-процессуальных функций можно выделять и некоторые другие: а) факультативные (возмещение вреда, причиненного преступлением, принятие мер по устранению причин и условий, способствовавших совершению преступления); 6) обеспечительные (или подсобные), которые выполняются такими участниками процесса, как секретарь судебного заседания, эксперт, специалист, понятой и пр.

Уголовное преследование и его виды

К числу важнейших понятий состязательного процесса, введенных УПК РФ, следует отнести «уголовное преследование».

Уголовное преследование - процессуальная деятельность, осуществляемая стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления (п. 55 ст. 5 УПК РФ). Данная деятельность направлена на изобличение подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления, т. е. связана с преследованием конкретного лица, уже поставленного в положение подозреваемого или обвиняемого.

В понятии «уголовное преследование» отражается суть состязательного способа подготовки и поддержания обвинения. В состязательном процессе это делает сторона обвинения (обвинительная власть) посредством досудебной подготовки оснований уголовного иска, его предъявления и поддержания в суде.

Законодатель в п. 56 ст. 5 УПК РФ разъясняет, что уголовное судопроизводство включает в себя досудебное и судебное производство по уголовному делу. Уголовное преследование в досудебный период есть деятельность, направленная на процессуальную подготовку, обоснование материально-правовых притязаний обвинительной власти.

Досудебное производство — это уголовное судопроизводство с момента получения сообщения о преступлении до направления прокурором уголовного дела в суд для рассмотрения его по существу (п. 9 ст. 5 УПК РФ). Следует связывать уголовное преследование со всем досудебным судопроизводством, включая кроме стадий предварительного расследования и возбуждения уголовного дела доследственную проверку оснований для возбуждения уголовного дела. В частности, деятельность, предшествовавшую составлению рапорта об обнаружении преступления, можно считать уголовным преследованием.

В основе классификации видов уголовного преследования (обвинения) лежат публичное и частное начала. Отличительными признаками «вида обвинения» являются интерес, который преследуется обвинителем, и правовой статус субъекта обвинительной функции.

Имеются три основных вида обвинения: частное, когда уголовное преследование осуществляется частным лицом, пострадавшим от преступления, в частных интересах; публичное, когда идеальным субъектом права на уголовное преследование выступает общество или государство во имя отвлеченного блага и общественных интересов; и частно-публичное, в котором сочетаются два первых вида.

В современном публичном уголовном процессе частное обвинение играет незначительную роль и производится только по узкой категории уголовных дел. Часть 2 ст. 20 УПК РФ допускает частное обвинение только по трем составам преступлений, предусмотренным ч. 1 ст. 115 УК РФ (легкий вред здоровью), ч. 1 ст. 116 УК РФ (побои), ч. 1 ст. 128.1 УК РФ (клевета). Дела частного обвинения — это такие дела, возбуждение и производство по которым полностью зависит от воли потерпевшего от преступного деяния. Роль государства в лице мирового судьи сводится единственно к принятию надлежаще оформленного заявления, созданию условий для состязания сторон и разрешению уголовно-правового спора между частными лицами. Потерпевший, являющийся частным обвинителем, обладает полной свободой распоряжения обвинением. По его волеизъявлению частное уголовное преследование возбуждается мировым судьей. Согласно ч. 6 ст. 144 УПК РФ заявление потерпевшего по уголовным делам частного обвинения рассматривается судьей в соответствии со ст. 318 УПК РФ.

Порядок возбуждения и производства по делам частного обвинения регламентирован ст. 318, 319 УПК РФ. Потерпевший вправе в любой момент судебного разбирательства (но до момента удаления мирового судьи в совещательную комнату для постановления приговора) отказаться от обвинения, в том числе путем примирения с обвиняемым, что влечет прекращение уголовного дела.

Доминирующим видом обвинения в уголовном процессе является публичное обвинение. Публичный характер уголовного преследования заключается в том, что оно осуществляется от имени государства уполномоченными на то органами и должностными лицами (прокурор, следователь, орган дознания, дознаватель). Таким образом, уголовное преследование осуществляется компетентными органами в интересах всего общества, государства, а не только в интересах потерпевшей стороны. Это вытекает из положения Конституции РФ, возлагающей на государство обязанности защищать права и свободы человека и гражданина и гарантирующей каждому судебную защиту. Частно-публичное обвинение является ничем иным, как способом ограничения частного обвинения потерпевшего должностным обвинением прокурора. Частное лицо здесь имеет только инициативу в возбуждении уголовного преследования, но само при этом не приобретает черт частного обвинителя, и дальнейшее производство по данному делу производится независимо от его воли.

Частно-публичное уголовное преследование проводится по уголовным делам о преступлениях, перечисленных в ч. 3 ст. 20 УПК РФ. Право распоряжения обвинением по делам данной категории принадлежит частному обвинителю только частично. По его волеизъявлению возбуждается уголовное дело. Без заявления потерпевшего деяние не может считаться преступным, и уголовное дело не может быть возбуждено.

В соответствии с ч. 3 ст. 20 УПК РФ к уголовным делам частно-публичного обвинения относятся дела о преступлениях, предусмотренных следующими статьями УК РФ: ч. 1 ст. 131 УК РФ (изнасилование); ч. 1. ст. 132 УК РФ (насильственные действия сексуального характера); ч. 1 ст. 137 УК РФ (нарушение неприкосновенности частной жизни); ч. 1 ст. 138 УК РФ (нарушение тайны переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений); ч. 1 ст. 139 УПК РФ (нарушение неприкосновенности жилища); ст. 145 УК РФ (необоснованный отказ в приеме на работу или необоснованное увольнение беременных женщин или женщин, имеющих детей до трех лет); ч. 1 ст. 146 УК РФ (нарушение авторских и смежных прав); ч. 1 ст. 147 УК РФ (нарушение изобретательских и патентных прав), а также уголовные дела о преступлениях, предусмотренных статьями 159 - 159.6 (различные виды мошенничества), 160 (присвоение или растрата), 165 (причинение имущественного ущерба путем обмана или злоупотребления доверием) УК РФ, если они совершены индивидуальным предпринимателем в связи с осуществлением им предпринимательской деятельности и (или) управлением принадлежащим ему имуществом, используемым в целях предпринимательской деятельности, либо если эти преступления совершены членом органа управления коммерческой организации в связи с осуществлением им полномочий по управлению организацией либо в связи с осуществлением коммерческой организацией предпринимательской или иной экономической деятельности, за исключением случаев, если преступлением причинен вред интересам государственного или муниципального унитарного предприятия, государственной корпорации, государственной компании, коммерческой организации с участием в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) государства или муниципального образования либо если предметом преступления явилось государственное или муниципальное имущество. Руководитель следственного органа, следователь, а также с согласия прокурора дознаватель возбуждают уголовное дело о любом преступлении, относящимся к частному и частно-публичному обвинению и при отсутствии заявления потерпевшего или его законного представителя, если данное преступление совершено в отношении лица, которое в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может защищать свои права и законные интересы. К иным причинам относится также случай совершения преступления лицом, данные о котором не известны.

Уголовное преследование от имени государства по уголовным делам публичного и частно-публичного обвинения осуществляют прокурор, а также следователь и дознаватель.

В каждом случае обнаружения признаков преступления прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель принимают предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления.

Руководитель следственного органа, следователь, а также с согласия прокурора дознаватель в случаях, предусмотренных ч. 4 ст. 20 УПК РФ, уполномочены осуществлять уголовное преследование по уголовным делам независимо от волеизъявления потерпевшего.

Требования, поручения и запросы прокурора, руководителя следственного органа, следователя, органа дознания и дознавателя, предъявленные в пределах их полномочий, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами. Прокурор вправе после возбуждения уголовного дела заключить с подозреваемым или обвиняемым досудебное соглашение о сотрудничестве.

Стадии уголовного процесса

Уголовный процесс представляет собой довольно сложный вид деятельности, в которую вовлечено множество участников, решающих различные задачи по реализации уголовно-правовых норм. С целью упорядочения этой деятельности весь процесс разбит на отдельные стадии.

Стадии уголовного процесса - это взаимосвязанные, но относительно самостоятельные части процесса, отделенные друг от друга итоговым процессуальным решением и характеризующиеся непосредственными задачами, кругом органов и лиц, участвующих в производстве по делу, порядком (формой) процессуальной деятельности и характером уголовно-процессуальных отношений.

Для каждой стадии характерны:

• определенные задачи;
• определенный круг участвующих органов и лиц;
• определенный порядок (процессуальная форма) деятельности;
• специфический характер уголовно-процессуальных отношений, возникающих между субъектами в процессе производства по делу;
• итоговый процессуальный акт (решение), завершающий цикл процессуальных действий и отношений и влекущий переход дела на следующую ступень (если не прекращается уголовное дело или уголовное преследование).

В российском уголовном судопроизводстве выделяется девять стадий:

1. возбуждение уголовного дела;
2. предварительное расследование;
3. подготовка к судебному заседанию. (В правоприменительной практике эту стадию довольно часто именуют как «назначение судебного заседания» или «предание суду».) Она может осуществляться в общем порядке и особом - в виде предварительного слушания;
4. судебное разбирательство;
5. апелляционное производство;
6. кассационное производство;
7. исполнение приговора;
8. производство в надзорной инстанции;
9. возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.

Две первых стадии отнесены к досудебным стадиям, а остальные относятся к судебным стадиям.

Обычно производство по уголовному делу проходит через шесть стадий, если дело подсудно федеральному суду общей юрисдикции, и через семь, если оно рассматривается мировым судьей. Стадии 1—7 принято называть обычными стадиями. К исключительным стадиям относятся стадии 8 и 9.

Среди стадий уголовного судопроизводства есть обязательные стадии, через которые уголовное дело проходит в обязательном порядке, безо всяких исключений. К ним относятся следующие: возбуждение уголовного дела; предварительное расследование; подготовка к судебному заседанию; судебное разбирательство. Нельзя исключать из обязательных стадий предварительное расследование, так как оно хотя и может отсутствовать по делам частного обвинения, но по большому счету доля таких уголовных дел весьма незначительна.

Факультативными стадиями считаются такие, через которые уголовное дело проходит только по инициативе сторон, обжалующих незаконное, необоснованное или несправедливое, с их точки зрения, решение суда первой инстанции, не вступившее в законную силу. К ним относятся стадии кассационного и апелляционного производства. Кроме того, факультативной стадией является стадия исполнения приговора в силу того, что она отсутствует при вынесении оправдательного приговора, либо никакие процессуальные действия в процессе исполнения приговора не проводятся. Стадии «надзорное производство» и «возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств» являются исключительными и, следовательно, они тоже факультативны. Уголовное дело может как бы «перескочить» через некоторые ступени (факультативные стадии). И, напротив, возможен такой вариант в ходе уголовного производства, когда дело возвращается на нижележащий уровень. Так бывает, когда на последующей стадии выясняются пробелы, ошибки, недоработки, допущенные участниками на предыдущей стадии. В таком случае срабатывает механизм возвращения дела на доработку тому органу, который принимал по нему окончательное решение на предыдущей стадии.

Каждая последующая стадия, подобно вышестоящей ступени, позволяет органу, ответственному за принятие окончательного решения, проверить законность и обоснованность предыдущих действий и решений по делу, предпринятых на предыдущих стадиях. Как правило, каждая вышестоящая стадия является контролирующей по отношению к нижестоящим. Такой порядок гарантирует принятие правильного решения по делу, помогает вовремя исправлять ошибки.