Уголовная ответственность и ее основание

Социальная и правовая ответственность

Понятие уголовной ответственности – одно из основополагающих в уголовном праве. Сущность и содержание уголовной ответственности базируются на положениях философии, социологии и общей теории права. Данной проблеме посвящено много теоретических работ по уголовному праву, включая соответствующие разделы учебников по Общей части.

Стержневые вопросы названной темы: социальная и правовая ответственность; понятие уголовной ответственности; основание уголовной ответственности; возникновение, реализация и прекращение уголовной ответственности.

Человек и общество неразделимы. В обществе люди вступают в многообразные отношения между собой и в рамках этих отношений реализуют свои интересы. Отношения между людьми регулируются социальными нормами, которые появились с возникновением общества и которые в процессе развития общества видоизменяются и совершенствуются. Социальные нормы основаны на обычаях, традициях, правилах поведения в обществе и в отдельных социальных группах, отвечающих интересам большинства членов общества или социальных групп. Нормы разнообразны по их направленности и содержанию. К ним относятся, в частности, нравственные, этические, религиозные, технические и др. Например, нравственные нормы регулируют отношения между людьми в обществе, семье, быту, на производстве, между полами, возрастными группами, и т. д.; религиозные – отношения между верующими в рамках одной и той же религии; технические – отношения, связанные с обращением с техникой и т. д.

Без социальных норм и их соблюдения общество существовать не может. Поэтому нарушение этих норм членами общества влечет за собой ответную реакцию общества в виде социальной ответственности нарушителей. Социальная ответственность представляет собой моральный долг лица, нарушившего социальные нормы, нести за данное нарушение неблагоприятные последствия в виде каких-либо лишений или ограничений, принятых или установленных обществом. Такая ответственность реализуется в виде воздействия путем осуждения их с помощью различных средств, в частности общественного мнения.

Многие социальные нормы урегулированы законом, поэтому относятся к правовым. Они возникли с образованием частной собственности и появлением государства. Правовые нормы создаются государством, тогда как социальные нормы – обществом в целом. В отличие от той части социальных норм, которые не урегулированы законом и нарушение которых влечет только общественную ответственность, соблюдение правовых норм обеспечивается государством в лице его специального аппарата принуждения. За нарушение правовых норм установлена правовая ответственность. Правовая ответственность – это обязанность лица, совершившего правонарушение, нести за него неблагоприятные последствия в виде лишений или ограничений, установленных правовыми нормами. Правовые нормы закреплены во всех отраслях законодательства: государственной, гражданской, административной, таможенной, уголовной и т. д. Эти нормы регулируют порядок отношений между людьми в обществе, установленный государством в лице законодателя. Несоблюдение, нарушение правовых норм влечет за собой применение к нарушителям принудительных мер, осуществляемых государственными органами исполнительной и (или) судебной власти.

Таким образом, социальные нормы представляют собой наиболее широкий круг норм, включающий как правовые нормы, так и нормы, не урегулированные правом, т. е. социальные нормы соотносятся с правовыми нормами как целое и часть. Аналогично соотношение, как целого и части, правовых и уголовно-правовых норм, социальной и правовой ответственности, правовой и уголовной ответственности.

Понятие уголовной ответственности

Правовая (юридическая) ответственность реализуется в форме государственного принуждения за совершение правонарушений. Формы реализации правовой ответственности различны. Различия обусловлены, во-первых, целями правовой ответственности и, во-вторых, особенностями характера правонарушения, спецификой мер принуждения. Правовая ответственность подразделяется на формы, соответствующие формам ее реализации, по такому основанию, как отрасль законодательства, которой она регламентирована. Отечественным правом предусматривается, помимо уголовной, гражданско-правовая, административная и иная ответственность. Уголовная ответственность возникает в случае совершения преступления, т. е. правонарушения, характеризующегося общественной опасностью.

Наиболее важные социальные нормы закреплены уголовным правом и являются уголовно-правовыми нормами. Последние охраняют общественные отношения от преступных посягательств.

Уголовно-правовые нормы составляют часть правовых норм. Их соблюдение, как и соблюдение всех правовых норм, поддерживается государственным аппаратом принуждения. Нарушение уголовно-правовых норм влечет уголовную ответственность.

Уголовная ответственность – это обязанность лица, совершившего преступление, понести за данное преступление неблагоприятные последствия в виде лишений или ограничений своих прав и свобод, установленные уголовным законом и реализуемые в форме государственного принуждения.

В основе уголовной ответственности лежит философское учение о детерминированности человеческого поведения и материалистическое учение о свободе воли.

Детерминизм – учение, которое признает закономерности, обосновывает причинную обусловленность явлений, происходящих в природе и обществе, в частности воли и поведения человека. Поскольку все в мире причинно обусловлено, постольку и совершение человеческого поступка порождается определенными причинами. Однако это не исключает, а предполагает ответственность человека за то, что он совершает. Причинная обусловленность создает возможность воздействовать на человека, чтобы он поступал так, как это угодно обществу.

Учение о свободе воли обосновывает положение, согласно которому человек действует сознательно, с учетом общественных интересов и соответственно отношений, существующих в данном обществе, а именно таким образом, чтобы не противодействовать интересам государства и общества, интересам других людей и чтобы его действия были законны. Учение о свободе воли исходит из обязанности человека действовать указанным образом, означает не что иное, как способность принимать решения со знанием дела и нести за них ответственность.

Когда человек действует иначе, то государство, во-первых, дает отрицательную оценку его поведению и, во-вторых, применяет принудительные меры. В этом состоит сущность уголовной ответственности.

Для того чтобы действовать свободно, человек должен иметь возможность выбрать какой-либо из имеющихся вариантов поведения. Следовательно, у человека должны быть различные варианты для того, чтобы он мог выбрать один из них. Когда у него только один вариант, то он может использовать только его. Например, когда человек действует под влиянием непреодолимого физического принуждения, то его поведение может быть только таким, как диктуется указанным принуждением. При наличии же вариантов он сам выбирает один из них, и в этом выборе формы поведения участвуют сознание и воля человека. При выборе преступного варианта поведения он, по существу, выбирает возможность уголовной ответственности. Выбор сознанием и волевые усилия, направленные на преступное поведение, вызывают, обусловливают и обосновывают уголовную ответственность. Это положение касается преступлений, совершаемых как умышленно, так и по неосторожности.

Применительно к неосторожным преступлениям в юридической литературе данное положение было аргументировано А.А. Пионтковским, который писал: «При совершении преступления по неосторожности свобода воли в указанном понимании потому является основанием уголовной ответственности, что у человека была возможность принять решение с пониманием своих действий и их последствий, но он, однако, вследствие проявленной невнимательности к охране государственных или общественных интересов или интересов отдельных граждан совершает общественно опасное деяние...».32 В случаях совершения преступления по неосторожности в виде как легкомыслия, так и небрежности свобода воли проявляется в совершении действия или бездействия под контролем сознания и воли виновного, который, однако, осознает только фактический характер своих действий или бездействия, не осознавая их общественной опасности. Целями уголовной ответственности являются:

• восстановление социальной справедливости;
• исправление осужденного;
• предупреждение совершения новых преступлений.

Словосочетание «уголовная ответственность» употребляется в нормах УК РФ, например, содержащихся в ст.ст. 1, 2, 4, 5, 6, 8 и др.

В словарях русского языка ответственность определяется как обязанность дать отчет о своих действиях и принять на себя вину.

Помимо определения уголовной ответственности как обязанности лица понести за совершенное преступления неблагоприятные для него последствия, она понимается в теории отечественного уголовного права еще в двух значениях:

1. как фактическая реализация обязанности лица, совершившего преступление, понести связанные с этим неблагоприятные последствия;
2. как ответственность, состоящая в осознанности лицом необходимости правомерного поведения, выражающегося в соблюдении уголовно-правовых запретов.

Первое из этих значений охватывает лишь реализацию уголовной ответственности, т. е. совокупность принудительных уголовно-правовых, уголовно-процессуальных и уголовно- исполнительных мер, применяемых к лицу за совершение им преступления, а второе – имеет только общесоциальное значение и представляет собой часть предупредительной и воспитательной функций уголовного права. Кроме того, «понятие ответственности рассматривается в двух аспектах: ретроспективном (ответственность за прошлое) и активном (ответственность за будущее)»34. Последний аспект соответствует, по указанному общесоциальному значению уголовной ответственности.

Таким образом, уголовная ответственность, понимаемая в уголовно-правовом значении, представляет собой обязанность лица, совершившего преступление, т. е. нарушившего уголовно-правовой запрет, понести за данное преступление неблагоприятные последствия в виде лишений или ограничений своих прав и свобод, установленные уголовным законом и реализуемые в форме государственного принуждения.

Понятие уголовной ответственности связано с уголовным правоотношением. Уголовное правоотношение представляет собой разновидность правоотношений, которые складываются в обществе. Уголовные правоотношения – это регулируемые уголовным правом отношения, возникающие между государством и лицом в связи с совершением им преступления. Уголовное правоотношение состоит из правовой нормы, субъектов (участников) правоотношения, юридического факта (совершения деяния, содержащего все признаки состава преступления), прав и обязанностей субъектов правоотношения. Правовая норма является предпосылкой правоотношения, содержит в себе возможность (юридическую) возникновения правоотношения, но сама по себе не порождает правоотношения.

К субъектам уголовного правоотношения относится, с одной стороны, лицо, которое может нести уголовную ответственность, т. е. физическое вменяемое лицо, достигшее установленного законом возраста, с другой – государство, т. е. представляющий его государственный орган (суд, правоохранительные органы).

Юридический факт – совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, – это то, что порождает уголовное правоотношение. Именно с момента наступления юридического факта возникает (начинается) уголовное правоотношение.

Под правами и обязанностями субъектов правоотношения понимаются обязанности лица, совершившего преступление, и государства. Указанное лицо обязано отвечать за совершенное преступление, т. е. понести ответственность (в большинстве случаев наказание) и имеет право на защиту, которое с позиции уголовного закона состоит в праве требовать правовой оценки содеянного и назначения наказания точно в соответствии с законом. Государство имеет право наказать виновного за совершение преступления и обязано наказать его точно в соответствии с уголовным законом. Таким образом, праву одного из субъектов уголовного правоотношения соответствует обязанность другого субъекта этого правоотношения, и наоборот.

Основанием возникновения уголовной ответственности является юридический факт – совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления. Отмеченное позволяет констатировать, что в уголовном правоотношении выражается регулятивная функция уголовного права.

По содержанию реализация уголовной ответственности в основном сводится к применению наказания. Между тем понятия уголовной ответственности и наказания не равнозначны. Это видно, в частности, из сопоставления гл.гл. 11 и 12 УК РФ, именуемых «Освобождение от уголовной ответственности» и «Освобождение от наказания». Данное сопоставление указывает на неидентичность этих понятий. Реализация уголовной ответственности состоит, как правило, в применении наказания. Но возможны случаи, когда лицо привлекается к уголовной ответственности, однако освобождается от наказания, например, в связи с болезнью (ст. 81 УК РФ), по амнистии (ст. 84 УК РФ), помилованию (ст. 85 УК РФ).

Освобождение от наказания не всегда означает освобождение от уголовной ответственности. Так, при условном осуждении (ст. 73 УК РФ) лицо, совершившее преступление, при соблюдении условий, предусмотренных уголовным законом, не отбывает реального наказания, хотя привлекается к уголовной ответственности. Таким образом, наказание – это часть уголовной ответственности, т. е. наказание и уголовная ответственность соотносятся как часть и целое.

Основание уголовной ответственности

В ст. 8 УК РФ определено, что «основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного настоящим Кодексом».

До и после принятия Основ уголовного законодательства Союза ССР и союзных республик 1958 года и УК РСФСР 1960 года в науке уголовного права были высказаны и обосновывались три точки зрения об основании уголовной ответственности.

Первая (господствующая) состояла в признании единственным основанием уголовной ответственности состава преступления. Основоположниками данной точки зрения являются А.А. Пионтковский и его последователи. Поскольку состав преступления – юридическая категория, то сторонники признания его основанием уголовной ответственности делали акцент на правовом аспекте.

Вторая точка зрения заключалась в утверждении, что основанием уголовной ответственности является вина. Основоположник этой точки зрения – Б.С. Утевский и его последователи А.Б. Сахаров, Б.С. Никифоров, Ю.А. Демидов. Все они исходили из расширительного понимания вины, отождествляя ее с виновностью. Приверженцы этой позиции отмечали, что для наличия основания уголовной ответственности состава преступления недостаточно. В качестве основания уголовной ответственности они рассматривали совокупность обстоятельств, главным образом субъективных. Они включали в эту совокупность лицо (личность виновного и характеризующие его признаки) и вину, понимаемую как виновность. К виновности же они относили, в частности, отягчающие и смягчающие обстоятельства; отрицательную оценку совокупности объективных и субъективных обстоятельств содеянного; оценку суда, состоящую в убеждении в том, что содеянное должно повлечь уголовную, а не иную ответственность.

Третья точка зрения выражалась в признании основанием уголовной ответственности совершение преступления, т. е. общественно опасного деяния, предусмотренного уголовным законом. Сторонники этой позиции делали акцент на социально-правовом аспекте основания уголовной ответственности.

Между первой и третьей точками зрения не было существенных различий, кроме расстановки акцентов соответственно на правовом и социально-правовом аспектах. Это послужило предпосылкой для того, чтобы в УК РФ нашли отражение первая и третья точки зрения. Таким образом, основанием уголовной ответственности является совершение общественно опасного деяния (действия или бездействия), содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного законом.

Уголовная ответственность имеет свои границы, возникает она в момент совершения преступления.

Реализация уголовной ответственности представляет собой процесс воздействия на лицо, совершившее преступление. Этот процесс состоит из пяти этапов:

1. привлечение к уголовной ответственности лица путем издания уголовно-процессуального акта – постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого;
2. вынесение обвинительного приговора, включая его вступление в силу;
3. назначение наказания;
4. исполнение наказания;
5. сохранение постпенитенциарных последствий, основным из которых является судимость.

Прекращается уголовная ответственность с момента исполнения наказания и погашения или снятия судимости.

Уголовная ответственность реализуется не всегда. Она не реализуется при наличии оснований, предусмотренных уголовным законом, и фактических обстоятельств, препятствующих реализации такой ответственности.

Основаниями освобождения от уголовной ответственности, предусмотренными уголовным законом, являются:

1. деятельное раскаяние (ст. 75 УК РФ);
2. примирение с потерпевшим (ст. 76 УК РФ);
3. освобождение от уголовной ответственности по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности (ст. 76.1 УК РФ);
4. истечение сроков давности (ст. 78 УК РФ);
5. амнистия (ст. 84 УК РФ).

Под фактическими обстоятельствами следует понимать ситуации, при которых реализовать уголовную ответственность не представляется возможным. Это имеет место, когда:

1. при наличии факта совершения преступления данный факт остался невыявленным;
2. не установлено лицо, совершившее преступление;
3. потерпевший по делу частного обвинения (о преступлениях, ответственность за которые установлена ч. 1 ст.ст.. 115, 116, 128.1 УК РФ) не возбудил уголовного преследования или сам прекратил его, примирившись с виновным;
4. потерпевшая сторона по делу частно-публичного обвинения, ответственность за которые предусмотрена ч. 1 ст.ст.131, 132, 137 – 139, 145 – 147 УК РФ, а также ст.ст. 159 – 159.6, 160 и 165 этого УК при условиях, определенных в ч. 3 ст. 20 УПК РФ, не возбудила уголовное преследование;
5. при наступлении смерти лица, совершившего преступление (последнее обстоятельство предусмотрено п. 4 ч. 1 ст. 24 УПК РФ).