Методика расследования взяточничества

Криминалистическая характеристика взяточничества

Анализируя преступность в России на современном этапе, одной из характерных ее особенностей называют коррупцию, усиливающуюся повсеместно на фоне роста организованной экономической преступности. Отсутствие реальных результатов борьбы с этим негативным явлением отрицательно сказывается на состоянии общества, порождает чувство безысходности, снижает проявление гражданских, политических, предпринимательских инициатив. Наиболее характерным проявлением коррупции является взяточничество. Сложность выявления, раскрытия и доказывания этого вида преступления вытекает из самой его природы. Коррупционные деяния, прежде всего взяточничество, относятся к преступлениям двусторонним, т. е. таким, в которых нет потерпевшего, нет стороны, заинтересованной в установлении истины по делу, выявлении преступления, наказании виновных. Напротив, и та и другая стороны стремятся скрыть преступление не только от правоохранительных органов, но и от окружающих. Именно этим объясняется столь высокая латентность коррупции. Отрицательную роль играют и другие обстоятельства, например, наличие у целого ряда должностных лиц иммунитетов уголовного и уголовно-процессуального характера, использование преступниками завуалированных способов приема-передачи взяток и др.

Самой опасной для общества и наиболее трудно выявляемой представляется связь между взяткодателями (коррумпаторами), взяткополучателями (коррупционерами) и посредниками (если таковые имеются), которая планируется заранее. Назначение некоторых должностных лиц иногда инициируется различными полукриминальными и криминальными структурами. Это дает последним основание беззастенчиво пользоваться услугами своих ставленников и открывает дорогу к политической власти. Должностные лица, в свою очередь, действуют в интересах коррумпировавшей их структуры даже в тех вопросах, которые заранее не обусловливались подкупом. Таким образом, происходит сближение тех, кто располагает крупными денежными суммами, добытыми преступным путем, и руководящих работников представительных и исполнительных органов власти. Подкуп должностных лиц осуществляется с целью безнаказанного нарушения уголовного, антимонопольного, налогового, лицензионного и иного законодательства, получения служебной информации налоговых и таможенных служб, правоохранительных органов. Отсюда следует, что коррупция существует не сама по себе, а выступает как важнейшее средство обеспечения преступной деятельности, и в первую очередь в сфере экономики.

Для того чтобы правильно организовать расследование, с наилучшими результатами использовать все возможности доказывания вины субъектов взяточничества, необходимо создать мысленную модель этого преступления, знать механизм его совершения, под которым в криминалистике понимается система последовательного взаимодействия и взаимосвязи всех элементов преступления в ходе формирования и реализации способа преступления. Важнейшее значение для успешного расследования имеет криминалистическая структура взяточничества. Ее элементами являются субъекты преступления (взяткодатель, взяткополучатель, посредник, соучастники взяткодателя, соучастники взяткополучателя, соучастники посредника), их физическая и психическая деятельность, выражающаяся в умысле, целеполагании и мотивации, место и время взяточничества, предмет взятки. Такая структура закономерно повторяется в каждом деянии взяточничества. При этом особенности элементов проявляются индивидуально в каждом случае и обусловлены реальной окружающей средой, т. е. обстановкой. Каждый элемент системы взаимодействует с окружающей средой и оставляет следы, которые закономерны и имеют типичные черты — криминалистические признаки. Для построения модели преступления и уяснения его как целостной системы следователь пользуется специально разработанным криминалистикой описанием этих элементов, т. е. криминалистической характеристикой вида преступления, в нашем случае — взяточничества. Элементы системы преступления взаимосвязаны между собой, поэтому практическое ее значение заключается в том, чтобы по уже известным элементам установить еще неизвестные, а также место в широком смысле, где могут находиться следы преступления.

Субъекты взяточничества. Субъект преступления в коррупционных деяниях, в частности взяточничестве, — основной элемент криминалистической структуры, и его определение и доказывание носят решающий характер для принятия процессуальных решений еще на стадии проверки заявления о совершенном или готовящемся преступлении и возбуждения уголовного дела. Поскольку в понятие взяточничества включаются три состава, то в качестве субъектов данного преступления будем рассматривать взяткодателя, взяткополучателя, посредника, а также их соучастников.

Основной фигурой во взяточничестве является взяткополучатель.

От поведения взяткополучателя, его намерений, умысла и целей зависит квалификация действий (бездействия) не только его самого, но и его соучастников, равно как и взяткодателя, посредника и их соучастников.

По деятельности и умыслу взяткополучателя определяется оконченность состава преступления взяткодателя, посредника и соучастников.

Взяткополучатель — это обязательно должностное лицо, правовой статус которого должен быть установлен в процессе расследования и подтвержден материалами уголовного дела. Должностным лицом признается представитель власти или лицо, выполняющее организационно-распорядительные либо административно-хозяйственные функции в государственных органах, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, государственных корпорациях, а также в Вооруженных Силах РФ, других войсках и воинских формированиях Российской Федерации. Законодатель, определяя понятие должностного лица в примечании к ст. 285 УК РФ, исходил одновременно из двух критериев — из характера выполняемых функций и вида органа, в котором лицо несет государственную, муниципальную или военную службу.

Представителями власти являются лица, осуществляющие законодательную, исполнительную или судебную власть, а также работники правоохранительных, надзорных или контролирующих органов. Эти лица наделены правом в пределах своей компетенции предъявлять требования и принимать решения, обязательные для исполнения любыми гражданами и организациями, т. е. обладают властными полномочиями в отношении самого неограниченного круга физических и юридических лиц независимо от их служебной подчиненности или ведомственной принадлежности. Неисполнение распоряжений должностного лица влечет для виновных правовые последствия.

Выполнение организационно-распорядительных функций предполагает наличие у должностного лица совокупности прав и обязанностей пo управлению органом, организацией, учреждением или их структурным подразделением и состоит в руководстве трудовым коллективом (принятие решений, дача указаний, обязательных для исполнения подчиненными), участком работы, служебной или иной деятельностью (подбор и расстановка кадров, планирование, организация труда, поддержание дисциплины и пр.).

Административно-хозяйственные функции заключаются в управлении и распоряжении имуществом и денежными средствами органов, организаций и учреждений, воинских частей и подразделений. Реализация таких полномочий предполагает принятие решений о начислении заработной платы, премий, осуществление контроля за движением товарно-материальных ценностей, определение порядка их хранения и тому подобные действия.

Понятие «государственные органы» распространяется на органы государственной власти (законодательной, исполнительной и судебной), а также на правоохранительные, надзорные и контролирующие органы.

Органами местного самоуправления являются выборные и иные органы, не входящие в систему органов государственной власти, наделенные полномочиями решать вопросы местного значения. В их функции входят управление муниципальной собственностью, формирование, утверждение и исполнение местного бюджета, установление местных налогов и сборов, осуществление охраны общественного порядка, а также решение иных вопросов местного значения.

Взяткополучателями являются должностные лица, находящиеся на службе в государственном или муниципальном учреждении. В соответствии со ст. 9 Федерального закона от 12.01.1996 г. «О некоммерческих организациях» учреждением признается некоммерческая организация, созданная собственником для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируемая им полностью или частично.

Критерием для отнесения работников государственных и муниципальных учреждений к категории должностных лиц как субъектов взяточничества является обладание правом совершать по службе юридически значимые действия, способные порождать, изменять или прекращать правовые отношения, т. е. действия организационно-распорядительного характера.

Государственной корпорацией признается не имеющая членства некоммерческая организация, учрежденная Российской Федерацией на основе имущественного взноса и созданная для осуществления социальных, управленческих или иных общественно полезных функций.

Государственная корпорация создается на основании федерального закона. В состав высшего органа управления государственной корпорации могут входить члены, не являющиеся государственными гражданскими служащими. Правительство Российской Федерации устанавливает порядок участия членов Правительства РФ и государственных гражданских служащих в высших органах управления государственных корпораций.

Государственными, муниципальными учреждениями признаются учреждения, созданные Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации и муниципальным образованием для выполнения работ, оказания услуг в целях обеспечения реализации предусмотренных законодательством Российской Федерации полномочий соответственно органов государственной власти (государственных органов) или органов местного самоуправления в сферах науки, образования, здравоохранения, культуры, социальной защиты, занятости населения, физической культуры и спорта, а также в иных сферах. Государственные и муниципальные учреждения могут быть автономными, бюджетными и казенными.

Должностные лица могут выполнять свои функции как постоянно, так и временно либо по специальному полномочию. Однако в любом случае возложение обязанностей по государственной должности обязательно должно быть оформлено в соответствии с требованиями закона указом, приказом, решением или иным актом. К лицам, наделяемым специальными полномочиями законом, приказом или распоряжением вышестоящего должностного лица либо должностного лица иного правомочного органа, можно отнести: присяжных заседателей; представителей общественности, привлекаемых к осуществлению властных полномочий по борьбе с преступностью или выполнению различных надзорных функций; стажеров органов милиции, прокуратуры. Из перечня видно, что такие лица могут выполнять функции должностного лица в течение определенного времени или одноразово, совмещая с основной работой.

Нельзя признать взяткополучателем лицо, которое хотя и является должностным, но не может осуществить требуемые за взятку действия или бездействие из-за отсутствия служебных полномочий или невозможности использовать свое служебное положение. Содеянное им квалифицируется как мошенничество или иное преступление в зависимости от обстоятельств его совершения.

Взяткополучателем может быть также иностранное должностное лицо и должностное лицо публичной международной организации. Иностранное должностное лицо — назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, а также любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия.

Под должностным лицом публичной международной организации понимается международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени

Правовой статус предполагаемого взяткополучателя устанавливается еще до возбуждения уголовного дела. В противном случае невозможно правильно оценить имеющиеся материалы с точки зрения наличия основания для возбуждения уголовного дела о взяточничестве. По возбужденному уголовному делу, в первую очередь, выясняется, каков правовой статус субъекта получения взятки, а также за какие именно действия им была получена взятка — за служебную или профессиональную деятельность, поскольку целый ряд профессий сочетает в себе возможность одновременного выполнения того и другого (преподаватели, врачи и некоторые другие).

Следователь, доказывая правовой статус взяткополучателя и возможность выполнения им того или иного служебного действия или бездействия, изымает, изучает и приобщает к материалам уголовного дела следующие документы:

• приказ о приеме на работу;
• приказ или указ о назначении на должность или решение о наделении полномочиями;
• копию трудовой книжки или послужной список;
• должностную инструкцию, положение о должности или положение об органе, контракт, нормативные правовые акты и другие нормативные материалы, регулирующие деятельность и поведение должностного лица;
• лицевой счет, в котором содержатся сведения о начислении всех денежных сумм за период работы;
• карточку вещевого и денежного довольствия (для военнослужащих и сотрудников некоторых правоохранительных органов);
• табель учета рабочего времени;
• справку о заработной плате за интересующий следствие период;
• сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера супругов и несовершеннолетних детей.

Такой документ государственные и муниципальные служащие в соответствии со ст. 20 Федерального закона от 27.07.2008 г. № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» и ст. 8 Федерального закона от 25.12.2008 г. № 273-ФЗ «О противодействии коррупции» обязаны представлять представителю нанимателя или работодателю при поступлении на службу, а затем ежегодно. Перечень должностей федеральной государственной службы, при назначении на которые граждане и при замещении которых государственные служащие обязаны представлять сведения о своих доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, а также сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруги (супруга) и несовершеннолетних детей, утвержден Указом Президента РФ от 18.05.2009 г. № 5573 .

Перечни должностей государственной или муниципальной службы установлены нормативными правовыми актами Российской Федерации в государственных корпорациях, Пенсионном фонде Российской Федерации, Фонде социального страхования Российской Федерации, Федеральном фонде обязательного медицинского страхования, иных организациях, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов, а также федеральными государственными органами, на основании трудового договора в организациях, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами. Сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера государственных и муниципальных служащих, а также о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера их супругов и несовершеннолетних детей хранятся в кадровой службе нанимателя.

Порядок представления сведений и проверки их достоверности и полноты урегулирован «Положением о представлении гражданами, претендующими на замещение должностей федеральной государственной службы, и федеральными государственными служащими сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера», утвержденным Указом Президента РФ от 18.05.2009 г. № 559. Указанные сведения также размещаются в информационно-телекоммуникационной сети Интернет на официальных сайтах федеральных государственных органов, государственных органов субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, государственных корпораций, Пенсионного фонда Российской Федерации, Фонда социального страхования Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования, иных организаций, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов, и предоставляются для опубликования средствам массовой информации в порядке, утвержденном Указом Президента РФ от 18.05.2009 г. № 561.

При расследовании коррупционных преступлений могут быть использованы сведения о расходах должностных лиц, а также о расходах их супругов и несовершеннолетних детей по каждой сделке по приобретению земельного участка, другого объекта недвижимости, транспортного средства, ценных бумаг, акций, если сумма сделки превышает общий доход должностного лица и его супруга за три последних года, предшествующих совершению сделки, и об источниках получения средств, за счет которых совершена сделка. Такие данные должностные лица должны представлять в соответствии с действующим законодательством.

Целый ряд важных обстоятельств, касающихся правового статуса взяткополучателя, устанавливается показаниями свидетелей, подозреваемых, обвиняемых. В протоколах допросов необходимо отражать факты, свидетельствующие об объеме полномочий взяткополучателя и о фактически выполняемых служебных действиях, а также о его взаимоотношениях с другими должностными лицами, на которых субъект мог оказать влияние для побуждения к определенному поведению в интересах взяткодателя.

Взяткодатель — это любое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Его должностное положение и профессия для квалификации преступления значения не имеют. В уголовном деле о получении взятки он зачастую является свидетелем, а исследования личности этой процессуальный фигуры закон не требует. В то же время с криминалистической позиции ее следует изучить даже в этом случае, поскольку полученные сведения, в частности биографические, могут дать информацию, необходимую для выдвижения версий относительно способа взяточничества, предмета взятки, целей и мотивов дачи взятки, места и времени совершения преступления и др.

Кроме установочных данных о взяткодателе необходимо выяснить следующее:

• как давно знает взяткополучателя, при каких обстоятельствах познакомился с ним, кто явился инициатором знакомства;
• имеют ли общих знакомых, способствовал ли кто-либо знакомству и почему;
• каков характер их взаимоотношений (официальные, дружеские, неприязненные);
• как часто общаются, проводят ли вместе свободное время, посещают ли друг друга дома, знакомы ли между собой члены семей;
• приходилось ли делать подарки друг другу, по какому поводу, какие именно, на какую сумму;
• изменились ли их взаимоотношения после получения взяткополучателем взятки;
• почему решил сделать заявление о даче взятки (если имеется таковое);
• если в преступлении участвовали соучастники, то почему пользовался их услугами, пытался ли сам установить контакт со взяткополучателем, почему это не удалось.

Выясняются и другие обстоятельства, свидетельствующие о характере взаимоотношений взяткодателя и взяткополучателя, которые могут быть положены в основу построения версий о возможном оговоре должностного лица, об ошибке заявителя относительно намерений и др.

Посредник — это любое вменяемое лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста, которое по поручению взяткодателя или взяткополучателя непосредственно передает предмет взятки от взяткодателя или другого посредника взяткополучателю или другому посреднику для передачи взяткополучателю. Посредник может способствовать субъектам взяточничества и иными способами с целью достичь соглашения между ними о даче-получении взятки или реализации такого соглашения. Следствие должно установить обстоятельства, характеризующие взаимоотношения посредника и других субъектов взяточничества, приведенные выше, а также умысел, направленный на посредничество во взяточничестве. Должны быть получены доказательства того, что посредник знал о передаче им предмета взятки для должностного лица и желал достичь именно этого результата.

Характеристики личности соучастников взяткополучателя, взяткодателя, посредника могут в ряде случаев иметь криминалистическое значение. Кроме биографических данных следует установить:

• отношения соучастников со взяткодателем, взяткополучателем, посредником: как давно знакомы, при каких обстоятельствах произошло знакомство, связано ли оно с преступной деятельностью;
• наличие инициативы соучастника в оказании содействия взяточничеству (установление контакта между субъектами, выбор предмета взятки и содействие в его приобретении или изыскании средств на его приобретение, предоставление помещения и организация безопасных условий приема-передачи взятки, передача предмета взятки по просьбе субъектов взяточничества и др.);
• использовал ли соучастник при оказании содействия взяточничеству свои связи по месту жительства, работы, учебы, родственные или дружеские отношения со взяткодателем, взяткополучателем, посредником;
• другие обстоятельства, имеющие отношение к предмету доказывания.

Физическая деятельность субъектов взяточничества. Одним из наиболее важных элементов криминалистической структуры взяточничества является способ совершения преступления. Знание способа совершения преступления позволяет уяснить суть происшедшего в целом и его отдельных обстоятельств, определить круг лиц, среди которых следует искать виновного, добиться быстрого и полного раскрытия преступления на основе выявления взаимосвязанной совокупности следов преступления, соответствующей составу и характеру действий, входящих в способ его совершения.

Для достижения преступной цели субъекты взяточничества выполняют комплекс действий, взаимосвязанных, объединенных единым умыслом и направленных на достижение преступного результата. Вся их деятельность при совершении умышленного преступления протекает не спонтанно, а предопределена рядом условий и обстоятельств.

Способ преступного поведения зависит от многих объективных и субъективных причин. К объективным следует отнести обстановку в самом широком смысле. Применительно к коррупционным преступлениям это состояние экономики в данном регионе, уровень развития законодательства, регулирующего те или иные общественные отношения, наличие пробелов в законодательстве, позволяющих решить вопрос по усмотрению должностного лица, преступные традиции в государственном органе или учреждении и другие обстоятельства. Окружающая обстановка обусловливает действия лица, необходимые для достижения преступного результата.

Вместе с тем, осуществляя преступную деятельность в одинаковых экономических и социальных условиях одного и того же региона и преследуя одинаковые цели, преступники все же действуют не идентично.

Это означает, что одна и та же, по существу, схема способа действий преступников имеет индивидуальные черты в зависимости от личности субъекта преступления или иного участника преступной группы (преступной квалификации, уровня образования и интеллекта, иных личностных особенностей).

Способ совершения взяточничества — это обусловленная объективными и субъективными причинами система действий (бездействия) субъектов взяточничества, направленных на достижение преступной цели, — выполнение служебной деятельности должностным лицом за незаконное вознаграждение.

Способ дачи-получения взятки может быть простым (открытым), т. е. из рук в руки, и сложным (завуалированным), когда деятельность по передаче-получению взятки маскируется иными взаимоотношениями между субъектами.

Известны следующие способы маскировки дачи-получения взятки: под видом дарения; погашение несуществующего долга или прощение действительного долга; отпуск товаров по льготным (заниженным) ценам; заключение фиктивных трудовых или гражданско-правовых договоров и выплата по ним взяткополучателю или его родным и знакомым (а также доверенным лицам) за якобы выполненную работу, работу по совместительству и т. д.; выполнение для взяткополучателя безвозмездно или явно за низкую оплату каких-либо работ хозяйственного назначения или оказание услуг материального характера (ремонт квартиры, машины, изготовление мебели, пошив дорогой одежды, строительство коттеджей и пр.); оплата обучения детей и родственников должностного лица, содержание в элитных детских учреждениях; прием вкладов под высокие проценты; передача акций юридического лица или иных ценных бумаг родственникам или доверенным лицам взяткополучателя; создание и финансирование специальных фондов; финансирование партий, движений, кандидатов на выборные должности и другие способы.

Деятельность по приему-передаче предмета взятки является общей для всех участников взяточничества, хотя каждый выполняет свои действия. Таким образом, способ совершения данного преступления представляет собой систему способов действия (бездействия) взяткодателя, взяткополучателя, посредника, а также их соучастников. Перед следствием стоит задача установить способ деятельности каждого субъекта.

Способ совершения преступления взяткодателем не исчерпывается лишь передачей предмета взятки. Он выполняет и иные действия (бездействие), направленные на получение блага за взятку. Все они оставляют в окружающей обстановке как материальные, так и идеальные следы. Обнаружить эти следы и представить их в качестве доказательств можно лишь зная способ совершения преступления. Способ совершения преступления взяткодателем составляют следующие действия:

• изучение обстановки в органе или учреждении, от которого взяткодатель ожидает деятельности в свою пользу, установление должностного лица, от которого может зависеть решение вопроса в интересах субъекта;
• установление контактов со взяткополучателем (лично или через соучастников);
• определение условий выполнения служебного действия в интересах взяткодателя, уточнение предмета взятки и его размера, если предметом являются деньги, способа передачи;
• подыскание предмета взятки или средств на его приобретение (например, получение денег взаймы, продажа имущества или заклад имущества в ломбард, получение ссуды, выделение денежных средств организацией для передачи должностному лицу в интересах юридического лица и др.);
• передача предмета взятки взяткополучателю либо посреднику или соучастнику для передачи взяткополучателю;
• принятие мер для сокрытия следов преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий передачи взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);
• получение благ, которых добивался взяткодатель, и их использование.

Способ совершения преступления взяткополучателем также не сводится лишь к получению предмета взятки. Его преступная деятельность включает следующие действия:

• подбор возможного взяткодателя;
• переговоры со взяткодателем лично или через соучастников об условиях взятки;
• вымогательство взятки (требование дать взятку под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина, создание таких условий для взяткодателя, когда он вынужден дать взятку, чтобы предотвратить вредные для его правоохраняемых интересов последствия);
• прием взятки непосредственно от взяткодателя, через посредника либо завуалированным способом;
• действия по сокрытию преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий приема взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);
• должностные действия (бездействие) в пользу взяткодателя, в том числе и незаконные.

Взяткополучатель, кроме того, выполняет действия (бездействие) в интересах взяткодателей. Они также могут быть завуалированными, требуя серьезных поисковых мероприятий и тщательного доказывания.

Способ совершения преступления посредником заключается в осуществлении действий по ведению переговоров о намерении быть посредником в передаче взятки, условиях передачи предмета взятки, непосредственного акта приема предмета взятки от взяткодателя или другого посредника и передачи его взяткополучателю или другому посреднику для дальнейшей передачи взяткополучателю. Посредник может выполнять действия по сокрытию преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий приема-передачи взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным и др.).

Для соучастников взяткодателя, взяткополучателя, посредника способ совершения преступления заключается в выполнении части действий (бездействия), образующих способ совершения взяточничества тем субъектом, на стороне которого выступает соучастник. Например: соучастник взяткодателя устанавливает контакт со взяткополучателем и ведет с ним переговоры об условиях взятки; соучастник взяткополучателя предоставляет свое жилище для приема взятки и обеспечивает наблюдение за обстановкой, а также охрану на случай задержания.

Криминалистический смысл, обусловленный системным подходом в исследовании способа совершения взяточничества, заключается в том, что, только рассматривая деятельность всех субъектов преступления в комплексе, можно выявить связи между их действиями и, что является целью криминалистики, по уже известной деятельности субъектов преступления установить не только деятельность других лиц, но и их самих, их цели и мотивы, место, время совершения преступления, предмет взятки и данные о других элементах, имеющих значение при расследовании взяточничества.

Место и время совершения взяточничества. Место и время совершения преступления — обязательные элементы системы преступления, поэтому непременно должны быть отражены в его криминалистической характеристике. Категории «место» и «время» имеют существенное значение для указанной системы, определяя ее пространственно-временные характеристики. Поскольку во взяточничестве принимают участие сразу несколько субъектов, важно соотношение деятельности каждого из них в пространстве и времени. Это обстоятельство заставляет выделять данные категории в самостоятельные элементы системы взяточничества как преступного посягательства. Именно они позволяют индивидуализировать правонарушение, «привязав» событие преступления к конкретному месту и времени, т. е. очертить определенное пространство и выявить момент или период времени, где и когда осуществляется преступная деятельность. Место и время связывают между собой и в значительной мере обусловливают остальные элементы системы взяточничества. Это означает, что, зная о месте и времени приема-передачи взятки и выполнения служебных действий в интересах определенного лица или организации, можно выдвинуть версии о субъектах преступления, предмете взятки, способе взяточничества. Под местом совершения взяточничества ошибочно понимать лишь место приема-передачи предмета взятки. В ходе расследования должно быть установлено место совершения всех тех действий, которые образуют способ совершения взяточничества каждым субъектом преступления.

Более того, устанавливая место службы должностного лица — взяткополучателя, следует отразить в материалах дела не только название органа или учреждения, его адрес, но и другие факты, характеризующие деятельность органа, подтверждающие структуру органа или учреждения и место в нем взяткополучателя.

Все элементы обстановки места совершения преступления имеют не только пространственные, но и временные характеристики. Время как философская категория обладает такими основными свойствами, как длительность, последовательность, становление времени. Все они имеют криминалистическое значение и могут быть сведены к трем наиболее значимым категориям времени. Первая категория — момент времени, т. е. мгновение, отражающее начало или окончание движения или взаимодействия материальных тел в пространстве. Например, момент передачи взяткодателем взяткополучателю предмета взятки состоялся 13 января 2013 года в 12 часов 10 минут. Вторая категория — временной интервал, который представляет собой временную характеристику какого-либо события, явления с точки зрения их длительности, т. е. развития и протекания между двумя моментами времени. Например, должностное лицо в период с 1 января по 31 декабря 2013 года периодически получало взятки от подконтрольной организации за покровительство и неотражение в актах проверки допущенных нарушений. Третьей категорией являются временные отношения, иными словами, характеристика последовательности ряда событий, явлений, т. е. хронология их возникновения, развития и исчезновения (в том числе, какое событие было первым, какое — последующим, какое из явлений предшествовало другому). Временные отношения представляют собой взаимосвязь во времени не менее двух объектов, явлений, событий действительности. Для взяточничества примером временных отношений могут служить передача предмета взятки должностному лицу и выполнение им служебного действия в интересах дающего.

Криминалистический аспект времени заключается в том, что это элемент криминалистической характеристики преступления, отражающий существование его во времени с момента начала преступной деятельности до момента ее окончания, длительность ее развития, последовательность фаз и периодов.

Соотнесение времени передачи-приема взятки и выполнения служебного действия (бездействия) должностным лицом позволяет выделить такие виды взяток, как:

взятка-подкуп — взятка передается до совершения служебного действия (бездействия), заранее определяя, обусловливая поведение должностного лица. Взятку-подкуп следует признать наиболее опасным преступлением. Именно подкуп позволяет взяткодателю достигать своих незаконных целей. Обращает на себя внимание то обстоятельство, что систематическое «подкармливание» со стороны граждан и организаций ставит должностное лицо в полную зависимость. Это и есть коррупционные проявления, представляющие серьезную опасность для общества;

взятка-благодарность — передается после совершения должностным лицом служебного действия. Такая взятка может быть заранее не обусловленной, в этом случае почти исключены какие-либо нарушения по службе должностного лица. Это обстоятельство, безусловно, должно оцениваться следователем и находить отражение в обвинительном заключении, а также в ходе судебного разбирательства и при определении меры наказания за содеянное;

взятка за покровительство или попустительство по службе передается за благоприятное решение вопросов, входящих в компетенцию должностного лица Такого рода взятки должностные лица получают от подчиненных или подконтрольных лиц и чаще всего независимо от времени выполнения служебного действия (бездействия) в интересах взяткодателя. Как покровительство могут быть расценены действия, связанные с незаслуженным поощрением, внеочередным необоснованным повышением в должности, иным способствованием карьере взяткодателя. К попустительству относятся непринятие должностным лицом мер за допущенные нарушения по службе, нереагирование на неправомерное поведение. Получение взятки предполагает определенное поведение или отношение должностного лица. Для данного вида взятки характерно систематическое вручение предметов взятки либо в обусловленное время (например, день выдачи заработной платы), либо в связи с возникновением определенных ситуаций (например, проверка контролирующим или надзорным органом).

Место и время должны быть установлены с максимальной детализацией и точностью, что позволит проверить достоверность показаний субъектов взяточничества и свидетелей, а также достоверность других доказательств, подтверждающих или опровергающих факты взяточничества.

В ходе расследования устанавливаются время и место выполнения всех действий (бездействия), образующих способ совершения преступления каждым из субъектов. Если по делу добыты доказательства, подтверждающие эти обстоятельства, то будет сведен до минимума риск изменения показаний свидетелями и подсудимым в судебном заседании.

Доказывание места и времени осуществляется всеми процессуальными средствами, используемыми в расследовании, одновременно с установлением других обстоятельств. К таким средствам, прежде всего, следует отнести допросы свидетелей и подозреваемых, обвиняемых, очные ставки, анализ различного рода документов, касающихся поведения должностного лица и взяткодателя, а также их соучастников.

Именно отсутствие прямых доказательств места и времени передачи взятки позволяет заинтересованным лицам выдвигать алиби, утверждая, например, что в данное время они находились в другом городе, помещении и т. д.

Для опровержения алиби в ходе следствия изымаются все необходимые документы. Таковыми могут быть транспортные, проездные, командировочные документы, туристические путевки, протоколы проведения в момент передачи взятки совещаний, заседаний, видеои фотоматериалы, обнаруженные, в частности, по месту жительства, свидетельствующие об определенном времяпрепровождении в конкретный момент времени.

Важные доказательственные данные могут быть получены и из заключений криминалистических экспертиз следов рук, ног (обуви), выделений (слюны, потожира), принадлежащих конкретному лицу и оставленных на месте преступления, а также материалов, веществ и изделий и др. Обнаружение следов подтверждает присутствие конкретного человека в определенном месте в определенное время. В некоторых случаях необходимо экспертным путем установить следы пребывания, а также выявить лиц, которые могли бы подтвердить нахождение субъектов взяточничества в данном месте. Имеются в виду способы маскировки, когда преступники не вступают в непосредственный контакт в определенный момент времени и связаны лишь местом совершения преступления. Например, инспектор отдела режима и охраны следственного изолятора Г. за передачу заключенным вещей и денег получал взятки от их родственников через автоматическую камеру хранения, номер которой и шифр заранее по телефону сообщал взяткодателям. Ни он, ни они в лицо друг друга не знали, поскольку лично не общались.

Иногда для проверки возможности попасть в определенное место в конкретный момент времени целесообразно провести следственный эксперимент. При этом лицо должно быть предварительно подробно допрошено о том, из какой точки и в какое время оно начало движение, каким маршрутом продвигалось, какой транспорт использовало, делало ли остановки в пути, какие были погодные условия, в каком состоянии находилось транспортное средство и т. д. Допрашиваемому предлагается графически изобразить или показать по карте маршрут своего движения, что очень важно в условиях больших городов, где транспортный поток изменяется в течение дня и продолжительность поездки зависит от времени суток. При необходимости могут быть истребованы справки, подтверждающие или опровергающие показания допрашиваемого, например: справка ГИБДД о работе светофоров и закрытии участков дороги в указанное время; справка метеорологической службы; справки дорожной, аварийной служб, службы благоустройства о выполнявшихся работах; справка транспортных предприятий о графике движения городского транспорта на определенных маршрутах; записи видеорегистраторов, камер видеонаблюдения и др.

Если установлено, что взяткодатель или посредник посещал место жительства или служебный кабинет взяткополучателя лишь в связи с передачей взятки, его следует подробно допросить об обстановке в помещении и месте его нахождения. Подтверждены эти показания могут быть протоколом осмотра места приема-передачи взятки или места встречи этих субъектов либо протоколом опознания местности или осмотра места с участием допрошенного. В установлении истины может помочь осмотр служебного и домашнего компьютера субъекта, чье алиби проверяется. В ходе осмотра могут быть обнаружены файлы, созданные пользователем в конкретное время. Доказательственная ценность такого обнаружения тем значительнее, чем точнее можно идентифицировать пользователя. Например: компьютер установлен в закрытом помещении, которым пользуется лицо единолично; доступ в информационную систему закрыт паролем, известным только пользователю или нескольким лицам, которые не могли воспользоваться ПЭВМ в отсутствие субъекта; работа осуществлялась с файлами, авторство которых бесспорно принадлежит пользователю. На последнее могут указывать специфические обороты речи пользователя, наличие данных, известных только ему, и другие факты.

При необходимости может быть проведена комплексная компьютерно-техническая автороведческая экспертиза. Компьютер автоматически фиксирует сведения о работе с файлами и программами, поэтому, открыв «Журнал», легко установить имена последних открывавшихся файлов, а вызвав иконку «Представление» — дату и время его последнего открытия. Через иконку «Сервис», а затем «Свойства» устанавливаются более полные характеристики файла, а именно: когда файл создан, дата его изменения и последнего открытия. В разделе «Статистика» имеются сведения о дате и времени создания, изменения, открытия, печати, количестве редакций, времени правки, общем объеме и др. Результат анализа полученных данных в сопоставлении с другими доказательствами может стать неопровержимым фактом работы заподозренного лица в определенное время с компьютером.

Все средства доказывания места и времени перечислить невозможно, поскольку они зависят от обстоятельств расследуемого преступления.

Предмет взятки — это любые материальные ценности и услуги материального характера, переданные (оказанные) должностному лицу за совершение служебных действий (бездействие) в интересах дающего.

Предметом взятки, наряду с деньгами, ценными бумагами и иным имуществом, могут быть услуги имущественного характера, оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи и др.), и имущественные выгоды. Под имущественными выгодами следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами и т. п.

Имущественные выгоды, деньги, иные материальные ценности могут быть предоставлены, а материальные услуги оказаны не только самому должностному лицу, но и его родным и близким. В этом случае обязательным условием наступления уголовной ответственности является наличие осведомленности и согласия на такие действия должностного лица. В ходе расследования уголовного дела должны быть добыты доказательства того, что должностное лицо знало об этом, не возражало против этого и использовало свои служебные полномочия в интересах взяткодателя.

В процессе доказывания предмета взятки следует детализировать описание и установить индивидуальные свойства и признаки предмета взятки. Так, если это были деньги, то необходимо установить, какая именно сумма, в какой валюте, какими купюрами, каковы индивидуальные признаки купюр, по возможности номера переданных купюр, каковы особенности и индивидуальные признаки упаковки.

Если предметом взятки явились товарно-материальные ценности, то следствие должно установить: их наименование, количество, качественные признаки, форму, размер, цвет, объем, вес, индивидуальные признаки, номера, дефекты, данные о месте и времени приобретения, данные об источнике средств для их приобретения, материал, из которого они изготовлены, наличие клейм, маркировки, характеристику упаковки и другие индивидуальные признаки, имеющие криминалистическое значение.

При выполнении работ для взяткополучателя и оказании ему услуг (возможно, с оформлением различных договоров: заказа, подряда, перевозки, ремонта квартиры, найма жилья и др.) устанавливаются следующие обстоятельства: каков объект услуги или работы, как документально оформлено, кто исполнитель, время и место исполнения, на какие средства выполнены работы, оказаны услуги, иные обстоятельства, связанные с исполнением. К числу услуг относятся: предоставление туристических путевок и путевок в санатории и дома отдыха, организация зарубежных поездок под видом деловых визитов, участие в симпозиумах не только с оплатой поездки, но и с выдачей денег в валюте и др. Предметом взятки могут служить также ценные бумаги, недвижимость, приобретенная для взяткополучателя и его семьи, в частности за рубежом, и др.

Таким образом, предмет взятки может быть самым различным, но независимо от его материальной сущности должно быть известно его стоимостное выражение. Стоимость (размер) предмета взятки устанавливается либо по показаниям лиц, имевших отношение к его приобретению или оценке, либо на основании цен, расценок или тарифов на услуги, сложившихся в данной местности и действовавших на момент совершения преступления. При отсутствии такой возможности денежная оценка предмета взятки производится экспертным путем, для чего назначаются различные экспертизы: судебная товароведческая, судебно-строительная, если предметом взятки явились услуги по строительству или ремонту жилища, и другие экспертизы в зависимости от вида предмета взятки. Установление размера взятки в стоимостном выражении обязательно и в случае, если взятка заключалась в предоставлении услуг. Следствие в таких ситуациях дает оценку услугам, исходя из приобщенных к делу справок о стоимости услуг либо расценок или тарифов той организации, которая предоставляла услуги.

Минимальный размер взятки не установлен, поэтому любое преподношение должностному лицу, независимо от его стоимости, является взяткой. Исключение составляет малозначительность содеянного.

Достаточно важным обстоятельством, подлежащим установлению, является источник средств на приобретение или оплату предмета взятки. Это могут быть личные сбережения, заемные средства, деньги, полученные от сдачи личного имущества в ломбард под залог, продажи вещей и недвижимости, в результате обмена квартиры с доплатой и др. На взятку могут расходоваться деньги организации, в интересах которой дается взятка (легальные или скрытые от учета). Поиск доказательств в этом случае осуществляется путем исследования платежных и иных финансовых документов, подтверждающих выдачу денежных сумм под отчет сотруднику фирмы для передачи взятки либо перечисление безналичных денег на счет взяткополучателя или на оплату услуг, а также допроса свидетелей, которым известны обстоятельства выделения таких сумм, их передачи должностным лицам в качестве взятки за выполнение ими служебных действий.

С целью процессуального введения предмета взятки в материалы уголовного дела составляется протокол личного обыска взяткополучателя, если предмет находился при нем в момент задержания с поличным, либо протокол осмотра места происшествия, если предмет взятки был «сброшен» субъектом или оставлен на месте. Если предмет взятки передан ранее, до получения сообщения о преступлении, либо спрятан взяткополучателем, то его поиск осуществляется путем проведения обыска, и обнаружение предмета взятки фиксируется в протоколе обыска. В случаях, когда достоверно известно место нахождения предмета, он может быть изъят в ходе выемки. Предварять поиск предмета взятки должен подробный допрос взяткодателя или иного лица, которому известно о предмете. В ходе допроса устанавливаются его наименование, качество, индивидуальные особенности, стоимость и другие характеристики, по которым он может быть определен при поиске. В ряде случаев до проведения следственных действий, направленных на поиск и изъятие предмета взятки, необходимо получить оперативные сведения о месте нахождения его самого или следов его пребывания, особенно если он передан задолго до возбуждения уголовного дела. С этой целью следователь в порядке ст. 38 УПК РФ дает поручение органу, осуществляющему оперативно-розыскную деятельность, о сборе информации о месте нахождения предмета взятки или следов его пребывания. Важно выяснить и то, как мог измениться предмет взятки за то время, пока он находился у взяткополучателя, или как был использован им.

Сразу после изъятия предмета взятки проводится его осмотр и фиксация индивидуальных особенностей. При необходимости предмет взятки может быть предъявлен для опознания взяткодателю, взяткополучателю, посреднику, иным лицам, видевшим его у взяткодателя, взяткополучателя или посредника либо при иных обстоятельствах. В ряде случаев по предмету и его упаковке проводятся различные судебные экспертизы: трасологическая, дактилоскопическая, биологическая, товароведческая, почерковедческая, строительная и др., в зависимости от характера объекта исследования и обстоятельств дела. Только после выполнения всех необходимых действий предмет взятки приобщается к материалам уголовного дела в качестве вещественного доказательства.

Доказывание предмета взятки может быть затруднено, если предмет в ходе совершении преступления преобразовывался. Так, например, по одному из уголовных дел взяткодатель, не имея требуемых взяткополучателями денег, предложил передать в качестве взятки дизельное топливо. Поскольку в таком количестве топлива взяткополучатели не нуждались, то по договоренности со сторонней организацией они обменяли топливо на комплекты мебели, которые и получили (фактически в качестве взятки).

Психическая деятельность субъектов взяточничества. Для взяточничества как преступного поведения, кроме внешней, физической деятельности, выражающейся в совершении определенной системы физических действий (бездействия), характерна и психическая деятельность.

Последняя заключается в мыслительной деятельности субъектов, инициированной определенным побудительным мотивом и направленной на создание модели предстоящего преступного поведения для достижения противоправного результата. Планируя преступное поведение, каждый из субъектов взяточничества сочетает в своем сознании интеллектуальный и волевой акты, поэтому непременно действует с прямым умыслом, т. е. сознает противоправность своего поведения, предвидит наступление преступного результата и желает его наступления.

С установлением умысла субъектов преступления обычно связана проблема доказывания цели и мотива. Мотив и цель в этом виде преступления имеют особое криминалистическое значение, и знания о них могут быть эффективно использованы при выдвижении версий.

Мотив рассматривается как осознанное побуждение, обусловливающее действие для удовлетворения какой-либо потребности человека. Это своего рода двигатель человеческой деятельности, в том числе и противоправной. Мотив является обоснованием и оправданием волевого действия, т. е. объясняет, почему субъект действовал именно таким образом и добивался именно этой цели. Он играет важную роль в оценке действий субъекта, так как именно от мотива зависит, какой субъективный смысл имеет конкретное действие для данного индивида.

Мотив можно назвать побудительной причиной, поводом к преступному действию.

Цель есть предмет стремления, предвосхищение в сознании человека результата, на достижение которого направлены действия. Цель — это то, что надо или желательно осуществить. Если мотив отвечает на вопрос, что движет человеком, то цель — на что направлено данное действие.

Коррупционное преступление всегда корыстно. Это означает, что как бы ни действовало должностное лицо в интересах определенного гражданина, группы или юридического лица, оно обязательно принимает решения, совершает служебные действия или придерживается выгодной для коррумпировавших его субъектов линии поведения, исходя из собственной выгоды, независимо от того, сейчас она будет извлечена либо в ближайшем или отдаленном будущем. Получение взятки всегда предполагает извлечение личной материальной выгоды для себя или своих близких. В связи с этим мотивы взяткополучателя всегда корыстны, а целью является незаконное обогащение.

Устанавливая виновность должностного лица, следует обязательно выяснить, в силу каких причин должностное лицо совершило преступление. Следствие должно интересовать, какие доводы субъект приводит относительно мотивов своего деяния: плохое материальное обеспечение, отсутствие опыта в исполнении должностных обязанностей, сложившиеся преступные традиции в коллективе и т. п. Приведенные взяткополучателем объяснения подлежат тщательной проверке, что обеспечит устойчивость доказательств в суде, опровержение на следствии и в суде надуманных версий защиты.

Кроме того, такая работа будет способствовать более глубокому изучению обстановки преступления и поиску доказательств содеянного.

Если же в ходе расследования выясняется, что мотив был не корыстным, например полученное вознаграждение направлено должностным лицом на удовлетворение нужд служебного коллектива или государственного органа либо учреждения в целом, по нашему мнению, в действиях должностного лица будет отсутствовать состав получения взятки.

Цели и мотивы взяткодателей на практике оказываются значительно сложнее и многообразнее, поскольку субъекты пытаются удовлетворить различные потребности, прибегая к услугам должностных лиц.

Достижение их целей возможно только путем принятия должностным лицом соответствующего решения. Цели взяткодателя, прежде всего, можно подразделить на законные и незаконные. Эта классификация имеет криминалистическое значение, так как при достижении взяткодателем законных целей за взятку может практически не остаться следов преступления, поскольку взяткополучатель в этом случае за взятку выполняет свои служебные действия в рамках должностной инструкции без каких-либо нарушений или отклонений, которые могли бы быть зафиксированы при исследовании его деятельности. Удовлетворяя незаконные интересы взяткодателя, взяткополучатель вынужден выйти за рамки служебных обязанностей, допустить отклонение от установленной процедуры принятия решения, что обязательно оставляет материальные и идеальные следы. Зная суть законопослушного поведения должностного лица, следователь путем анализа, сопоставления фактов — последствий законных служебных действий и действий, выполненных за взятку, — выявляет следы взяточничества, закрепляет их и оценивает как возможные доказательства по уголовному делу. Эту работу следователь осуществляет при исследовании документов, производстве допросов сослуживцев взяткополучателя, проведении ревизий.

С исследованием цели и мотива взяткодателя напрямую связан вопрос установления в действиях взяткополучателя такого квалифицирующего признака, как вымогательство. Только в случаях, если взяткодатель вынужден дать взятку должностному лицу, преследуя свои законные цели или защищая правоохраняемые интересы, требование должностного лица о передаче взятки может расцениваться как вымогательство.

Можно предложить и иную классификацию целей взяткодателя, имеющую практическое криминалистическое значение:

— для личных целей, если взяткодатель добивается путем взятки получить какие-либо блага для себя лично;

— удовлетворение интересов третьих лиц, чаще всего родственников, супругов, знакомых, в материальном и психологическом благополучии которых заинтересован взяткодатель;

— для корпоративных целей, если за взятку пытаются приобрести какие-либо блага для определенной группы лиц или организации в целом. В этом случае возникают сложные отношения между руководителем организации и подчиненными ему работниками, выполняющими по его указанию действия по передаче взятки в интересах организации.

Руководитель (или иное должностное лицо), предложивший своему подчиненному для достижения желаемого действия (бездействия) в интересах своей организации дать взятку должностному лицу, несет ответственность по соответствующей части ст. 291 УК РФ как исполнитель преступления, а работник, выполнивший поручение, — как соучастник дачи взятки.

Мотивы посредника, участвующего во взяточничестве, также могут быть различными — корыстными и иными личными. Для квалификации содеянного этот момент значения не имеет, но для криминалистических целей установление мотива посредника крайне важно, поскольку в зависимости от него возникнет возможность получить дополнительные доказательства содеянного, установив факт передачи вознаграждения за посредничество, факт личных доверительных отношений с субъектами взяточничества, оказание ими взаимных услуг, в том числе коррупционного характера.

Анализ установленных целей и мотивов деятельности субъектов и правильная их оценка помогают установить сведения об иных элементах криминалистической характеристики (предмете взятки, его источнике, способе совершения преступления, субъектах, месте, времени совершения преступления).

Обстановка совершения взяточничества. Все рассмотренные выше элементы структуры преступления как единой системы взаимосвязаны.

Между ними закономерно существуют сложные и многообразные связи: пространственно-временные, функциональные, генетические, прямые и обратные, закономерные, вероятные и случайные и т. д. Н.П. Яблоков называет среди них следующие элементы обстановки: «Различные взаимодействующие между собой до и в момент преступления объекты, явления и процессы, характеризующие место, время, вещественные, природно-климатические, производственные, бытовые и иные условия окружающей среды, особенности поведения участников противоправного события, психологические связи между ними и другие факторы объективной реальности, определяющие возможность, условия и иные обстоятельства совершения преступления».

Система таких объектов, явлений и процессов определяется как обстановка совершения преступления. Ее влияние на структуру преступления таково, что она непосредственно детерминирует всю деятельность субъекта преступления и обусловливает конкретные поведенческие акты. Иными словами, преступная деятельность субъекта определенным образом запрограммирована обстановкой, которая «вынуждает» его действовать или поступать единственно возможным в конкретной ситуации образом.

Субъекты взяточничества сами выбирают время, место, способ совершения преступления, но в то же время они ограничены обстановкой, которая либо создает объективную возможность для совершения преступления, либо затрудняет или даже делает невозможной преступную деятельность.

Таким образом, между действиями виновных и обстановкой существует прямая и обратная связь: преломляясь через сознание виновного, обстановка влияет на его преступное поведение; действия виновного, в свою очередь, отображаются в обстановке в виде разного рода следов.

Только при подробном анализе обстановки, отраженной в материалах уголовного дела, следователь может оценить собранные доказательства по каждому из обстоятельств, подлежащих доказыванию, и спрогнозировать возможные версии защиты и способы их опровержения.

Для взяточничества существенное значение имеют экономическое положение взяткодателя, сложившаяся преступная практика в регионе, особенности регулирования экономических и иных общественных отношений и др.

Обстановку взяточничества характеризуют следующие обстоятельства.

1. Отрасль, профиль органа, учреждения, где находится на службе должностное лицо, структура органа и место в ней должностного лица.

2. Полномочия должностного лица (какие блага может предоставить, какие неблагоприятные последствия может предотвратить).

3. Система документооборота, сопровождающего деятельность органа или учреждения, а также принятие решений.

4. Система учета и контроля, пробелы в них, бесконтрольность на определенных участках государственной и муниципальной службы.

5. Режим работы, процедура принятия решений (коллегиально или единолично принимаются решения, кто и каким образом готовит рассмотрение вопросов, какова очередность их решения и прочие особенности функционирования органа или учреждения).

6. Производственные, деловые, договорные и другие связи с прочими органами и организациями; подчиненность и подконтрольность, личные и иные внеслужебные связи должностного лица, прежние места работы.

7. Недостатки деятельности органа (отсутствие прозрачности при принятии решений, возможность личного усмотрения должностного лица при принятии решений, волокита, преступные традиции, недостатки в учете товарно-материальных ценностей, отсутствие контроля и т. п.).

8. Особенности законодательного регулирования деятельности должностного лица, в частности пробелы в нормативной регламентации, принятие решений по усмотрению должностного лица, отсутствие отчетности и контроля, в том числе и морального в виде кодексов чести и поведения должностных лиц, и пр.

Процесс установления обстановки включает:

— получение показаний от лиц, работающих в данном органе или учреждении. Целесообразно допросы начинать с лиц, уже не работающих в органе, в частности с тех, кто уволился при компрометирующих обстоятельствах и критически относится к руководству. Допрашиваются как должностные лица, так и вспомогательный персонал. Значительной информацией, как правило, обладают водители, охранники, секретари и другие лица, работающие с должностным лицом в непосредственном контакте. Именно им известны времяпрепровождение, связи заподозренных лиц, их отношения в семье, контакты с руководством, наиболее посещаемые места и другие данные, характеризующие работу как органа в целом, так и конкретного должностного лица. Следует допрашивать и руководителей должностного лица, которые могут высказать суждения о правильности организации работы, имеющихся претензиях и нарушениях и т. п.;

— исследование нормативных актов, регулирующих эту деятельность;

— изъятие и изучение документов, отражающих функционирование органа или учреждения и принятие решений их должностными лицами.

Установление и анализ обстановки позволяют следователю определить те отклонения от установленных правил деятельности государственного органа в целом и должностного лица в частности, которые могут указывать на превышение субъектом своих полномочий или использование их в интересах взяткодателей за вознаграждение. Установленные отклонения определяются как криминалистические признаки взяточничества.

Криминалистические признаки взяточничества. Преступление как реальное явление вызывает определенные изменения в природной и социально-экономической среде в виде материальных и идеальных следов. Все эти следы в начале поисковой деятельности выступают как криминалистические признаки преступления, а позднее, в ходе расследования, — как доказательства. Криминалистические признаки — это реально существующие факты действительности, вызванные преступлением и отражающие обстоятельства его совершения. Они характеризуют не само преступление непосредственно, а те изменения, которые возникают в результате преступной деятельности. Криминалистические признаки отображают преступление опосредованно, через следы, в которых проявляются элементы криминалистической структуры преступления. Зная, какие конкретно изменения и где именно вызывают преступление, можно своевременно выявить и само преступление, как бы замаскировано оно не было. Выявление криминалистических признаков в ходе исследования обстановки имеет определяющее значение для выдвижения и проверки версий.

Анализ и синтез криминалистических признаков позволяют использовать их для получения доказательств на любой стадии расследования и рассмотрения дела по существу.

В частности, криминалистическими признаками в процессе выполнения должностным лицом служебных полномочий являются:

• ускоренное выполнение служебного действия;
• нарушения действующего порядка поступления и прохождения документов;
• несоблюдение очередности разрешения вопроса или принятия решения;
• нарушения существующих правил оформления документов;
• нарушения порядка подготовки материалов и их рассмотрения;
• нарушения или упрощение порядка принятия решения;
• несоблюдение действующих требований о полноте представляемых материалов, необходимых для принятия решения;
• волокита в различных формах проявления;
• принятие незаконного или необоснованного решения должностным лицом или органом.

Признаками, указывающими на возможное взяточничество, также являются:

• подбор и расстановка кадров по принципу личных связей;
• отсутствие прозрачности в принятии решений должностными лицами и органами;
• назначение на материально ответственные и руководящие должности ранее судимых за корыстные преступления или скомпрометировавших себя лиц либо явно не пригодных для работы при имеющемся выборе кандидатур;
• поверхностное проведение ревизий, проверок, инвентаризаций, иного контроля, нарушение сроков их проведения или непроведение вообще;
• осуществление контрольных мероприятий одними и теми же лицами;
• предварительное оповещение подконтрольных лиц о предстоящих проверках, утечка служебной информации;
• неприятие критики в коллективе;
• незаконное увольнение или увольнение по малозначительным поводам лиц, вскрывающих недостатки, или нарушение их прав и интересов.

В частной жизни взяткополучателя на совершение им взяточничества могут указывать:

• образ жизни не по средствам, значительное превышение расходов над официальными доходами;
• совместное внеслужебное времяпрепровождение проверяющих с проверяемыми и подконтрольными лицами, а также руководителей с подчиненными;
• обнаружение в служебных кабинетах, по месту жительства и пребывания должностного лица крупных сумм денег (ценностей), явно превышающих возможности их законного накопления (приобретения), либо в количестве свыше необходимого, например несколько единиц однотипной бытовой техники, несколько схожих по назначению сервизов в упаковке в служебном кабинете и т. п.;
• ремонт квартиры, личного транспорта, строительство дачи, гаража и выполнение иных работ в интересах должностного лица силами или за счет средств подконтрольных, подчиненных, зависимых лиц;
• обеспечение должностного лица и членов его семьи и знакомых туристическими путевками, квартирами и другими благами из фондов подконтрольных или зависимых по службе хозяйствующих субъектов;
• следы окрашивающего химического вещества (криминалистического маркера) на преступнике, его вещах, в служебном кабинете, дома, применявшихся при передаче взятки под контролем или при проведении иных оперативных мероприятий;
• улики поведения.

Безусловно, сами по себе перечисленные признаки в отрыве от других фактов и обстоятельств не могут иметь доказательственного значения, поскольку каждый из них может свидетельствовать о поведении, не связанном с преступной деятельностью. Однако в случае установления виновности субъектов перечисленные факты должны быть оценены следствием как доказательства и приведены в обвинительном заключении.

Обстоятельства, подлежащие установлению и доказыванию

Результатом анализа элементов криминалистической характеристики взяточничества является перечень обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию. Он шире, чем предмет доказывания по делу, поскольку с криминалистической точки зрения следователь для полного, всестороннего и объективного исследования всех обстоятельств дела должен установить и исследовать все факты, имеющие значение для квалификации содеянного и назначения справедливой меры наказания. Кроме того, часть обстоятельств устанавливается по ходу расследования как промежуточные факты, служащие переходными к предмету доказывания при проверке всех возможных версий по делу.

На определенном этапе эти обстоятельства могут использоваться в оперативных целях как ориентирующая информация.

По делам о даче и получении взятки устанавливается следующее.

1. Событие преступления: место и время выполнения субъектами конкретных действий (или бездействия), направленных на достижение преступного результата; способ совершения преступления, система действий, выполняемых каждым из субъектов; использовалась прямая передача взятки или завуалированная, под прикрытием какого правомерного действия была передана взятка.

2. Субъекты взяточничества: кем дана взятка, кем получена, кто явился посредником, имелись ли у них соучастники; является ли взятополучатель должностным лицом — представителем власти или лицом, выполняющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции; не занимает ли лицо государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта Российской Федерации, главы органа местного самоуправления; каков круг полномочий взяткополучателя, каким видом иммунитета он обладает.

3. Какова конкретная вина каждого субъекта взяточничества.

4. В чем заключались интересы субъектов взяточничества, каковы их цели и мотивы, за что была передана взятка.

5. Что явилось предметом взятки, какова его стоимость, размер, является ли размер взятки значительным (превышает 25 тыс. руб.), крупным (превышает 150 тыс. руб.), особо крупным (превышает 1 млн руб.).

6. Какие действия в интересах взяткодателя выполнены; от каких действий воздержался субъект получения взятки, входят ли они в служебные полномочия лица; оказывалось ли покровительство и попустительство по службе; являлись ли действия (бездействие) незаконными.

7. Имело ли место вымогательство взятки.

8. Имеются ли смягчающие и отягчающие ответственность виновных лиц обстоятельства, предусмотренные ст. 61, 63 УК РФ.

9. Имеются ли обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния; имелось ли добровольное заявление взяткодателя или посредника о совершенном или готовящемся преступлении.

10. Каковы причины и условия, способствовавшие взяточничеству; как характеризуется обстановка совершения преступления.

11. Каковы характер и размер ущерба, причиненного взяточничеством.

12. Как характеризуются обвиняемые.

Особенности возбуждения уголовного дела

В соответствии со ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовного дела служат заявление о преступлении, явка с повинной, сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

Основными поводами для возбуждения уголовных дел о взяточничестве являются обращения граждан. В подавляющем большинстве это заявления взяткодателей о том, что взятку они передали в прошлом либо предмет взятки требует или вымогает взяткополучатель. Причины превалирования такого повода для возбуждения уголовного дела были приведены выше. Обращения практически во всех случаях оформляются как заявление, а не явка с повинной, поскольку взяткодатель и посредник в случае добровольного заявления освобождаются от уголовной ответственности на основании примечаний к ст. 291 и ст. 291.1 УК РФ и в уголовном процессе имеют правовой статус свидетелей.

В соответствии со ст. 141 УПК РФ заявление может быть сделано как в устной, так и в письменной форме. Письменное заявление должно быть подписано заявителем, поскольку возбуждение уголовного дела по анонимному сообщению исключается. По устному заявлению обязательно составляется протокол, который также подписывается заявителем.

В ряде случаев заявление поступает от должностного лица о том, что ему предлагают взятку за выполнение служебного действия. Чаще всего такой повод имеет место в ситуации, когда взятка предлагается сотрудникам правоохранительных органов за неприменение мер к нарушителям закона.

Процент явок с повинной очень низок. В основном это случаи обращения взяткополучателей, которые, признаваясь в содеянном, полагают избежать ответственности за более тяжкое преступление. В качестве примера можно привести уголовное дело по обвинению в получении взяток сотрудника ГИБДД, который, будучи задержанным по подозрению в совершении преступлений в составе вооруженной преступной группы, признался, что неоднократно получал от предпринимателя Ч.

взятки за непривлечение его к административной ответственности за допущенные нарушения правил дорожного движения.

Значительно реже поводами для возбуждения уголовных дел служат сообщения, полученные из иных источников: учреждений, организаций; средств массовой информации; из контролирующих органов с представлением актов проверок и ревизий. По таким сообщениям принявшее их лицо составляет рапорт об обнаружении признаков взяточничества в порядке ст. 143 УПК РФ. Также факты взяточничества могут быть выявлены непосредственно органами дознания, следователями, прокурорами при осуществлении общенадзорных проверок.

Решают вопрос о возбуждении уголовного дела дознаватель, следователь или руководитель следственного подразделения. Постановление о возбуждении уголовного дела незамедлительно направляется прокурору. К постановлению должны быть приложены материалы проверки сообщения о взяточничестве, а в случае выполнения неотложных следственных действий по закреплению следов преступления и установлению преступников — соответствующие протоколы и постановления.

Результаты проведения оперативного эксперимента — передачи взятки под контролем — и задержание с поличным по делам о взяточничестве в настоящее время рассматриваются как основное и решающее доказательство. На нем базируются приговоры по более чем 80% дел.

В связи с этим к данному оперативно-розыскному мероприятию предъявляются повышенные требования, и зачастую именно от его результатов зависит не только вопрос возбуждения уголовного дела, но и успех всего дальнейшего расследования.

Оперативный эксперимент — это предусмотренное Федеральным законом от 12.08.1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности» оперативно-розыскное мероприятие по получению информации о противоправной деятельности путем создания условий для выявления преступных намерений субъектов. Оперативный эксперимент осуществляется органом, уполномоченным проводить оперативно-розыскную деятельность, на основании постановления, утвержденного его руководителем. Проведение этого мероприятия допускается только в целях выявления, предупреждения и раскрытия взяточничества и лиц, его подготавливающих, совершающих или уже совершивших при отягчающих обстоятельствах: получение взятки в значительном размере или за незаконные действия (бездействие) должностным лицом, иностранным должностным лицом либо должностным лицом публичной международной организации, получение взятки лицом, занимающим государственную должность Российской Федерации или государственную должность субъекта Российской Федерации, либо главой органа местного самоуправления, группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, с вымогательством взятки, в крупном или особо крупном размере (ч. 2–6 ст. 290 УК РФ), а также дача взятки должностному лицу, иностранному должностному лицу либо должностному лицу публичной международной организации лично или через посредника за совершение заведомо незаконных действий (бездействие), группой лиц по предварительному сговору или организованной группой, в крупном или особо крупном размере (ч. 3–5 ст. 291 УК РФ). Такие ограничения связаны с недопустимостью провокаций — побуждения лица к совершению преступления, не входившего в его намерения. Какой бы сложной и ответственной ни являлась задача борьбы с коррупцией, провокация не может использоваться как метод выявления взяточничества.

Проведение оперативного эксперимента часто сопровождается и другими оперативно-розыскными мероприятиями, например наблюдением, прослушиванием телефонных и иных переговоров, снятием информации с технических каналов связи, обследованием помещений и участков местности. Стало правилом применение фотосъемки, аудио- и видеозаписи при проведении оперативно-розыскных мероприятий.

Полученные материалы используются не только в тактических целях, но в некоторых случаях и как доказательства по уголовному делу. Прежде всего это относится к аудио- и видеоматериалам. Они передаются следователю вместе со всеми материалами в соответствии с инструкцией «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденной приказом МВД РФ, Федеральной службы безопасности РФ, Федеральной службы охраны РФ, Федеральной таможенной службы, Службы внешней разведки РФ, Федеральной службы исполнения наказаний, Федеральной службы РФ по контролю за оборотом наркотиков и Минобороны РФ от 17.04.2007 г. № 368/185/164/481/32/184/97/147. Аудио- и видеокассеты подлежат осмотру в присутствии понятых с одновременным прослушиванием и просмотром и составлением стенограммы. При необходимости могут назначаться судебные экспертизы: фоноскопическая, лингвистическая, семасиологическая, портретная, криминалистические и др. Если следствием установлена относимость к совершенному преступлению фактов, зафиксированных в исследованных материалах, и допустимость их получения, носители информации, в том числе и цифровой, признаются вещественными доказательствами.

Звукозапись переговоров со взяткополучателем может быть осуществлена гражданами и по собственной инициативе, в том числе до возбуждения уголовного дела. Такие материалы признаются вещественным доказательством, если зафиксированные факты имеют отношение к расследуемому делу. Носитель информации изымается в ходе выемки, реже — обыска. Лицо, производившее запись, допрашивается об обстоятельствах выполнения записи.

Уже при поступлении информации о совершенном преступлении должны выдвигаться все возможные версии, чтобы обеспечить полное, всестороннее и объективное расследование дела. Кроме того, только имея достаточно полный перечень версий, орган дознания или следствия получает возможность правильно организовать и спланировать работу по проверке информации, проведению неотложных следственных действий.

Основными версиями по делам о взяточничестве на начальном этапе расследования обычно являются следующие.

1. Имела место взятка или взятка вымогается либо требуется должностным лицом.

2. Заявитель желает скомпрометировать должностное лицо, оговаривая его в совершении преступления, в частности из мести за его правомерную деятельность (характерно для заявлений в отношении сотрудников правоохранительных органов).

3. Ценности переданы должностному лицу правомерно, имеется заблуждение заявителя о сущности акта передачи и взаимоотношений должностного лица с предполагаемым взяткодателем.

4. Заявитель заблуждается относительно должностного положения принявшего вознаграждение (например, вознаграждение передано за профессиональную деятельность или лицу, не являющемуся должностным).

5. Имеет место совершение иного преступления (мошенничества, злоупотребления служебным положением и др.).

Если наиболее вероятной является все же версия о взяточничестве, то следователь, продолжая анализ полученных фактов и сопоставляя их с исходными материалами, выдвигает все возможные версии по каждому из обстоятельств, подлежащих установлению. Все версии проверяются одновременно, поэтому уже на начальном этапе необходимо разработать наиболее полный план расследования, основной целью которого должна стать проверка многих версий при проведении каждого следственного действия и иного мероприятия. Это предотвратит повторные допросы, осмотры, неполноту результатов следственных действий и значительно сократит время и силы следователя.

Типичные следственные ситуации и организация начального этапа расследования

Организация начального этапа расследования зависит от того, какая следственная ситуация сложилась к моменту возбуждения уголовного дела. Под следственной ситуацией понимается объективная криминалистическая категория, отражающая положение в определенный момент расследования, характеризующаяся содержанием криминалистически значимой информации и степенью достаточности ее для принятия решений следователем. Поэтому на начальном этапе расследования организация сводится в основном к работе с информацией, а именно — к ее восприятию, анализу, переработке, оценке, систематизации, синтезу.

На основе результатов обработки исходной информации осуществляется выдвижение версий и определяются задачи расследования, следователь принимает решения, организует их выполнение и осуществляет контроль за исполнением всеми участниками процесса. В результате он получает новую информацию, которая, в свою очередь, воспринимается, анализируется, перерабатывается, синтезируется, что ведет к постановке новых задач и принятию новых управленческих решений и корректировке прежних. Следователь постоянно прогнозирует расследование в целом, поведение подозреваемого, обвиняемого, заявителя, свидетелей, других участников расследования, а также возможное недобросовестное противодействие со стороны защиты, поскольку в соответствии со ст. 53, 86 УПК РФ защитник вправе собирать и представлять доказательства, а подозреваемый и обвиняемый вправе защищаться всеми доступными средствами.

Организация расследования осуществляется с использованием программно-целевого метода, метода мысленного моделирования, криминалистического факторного анализа и комплексного подхода.

Как показывает анализ следственной практики, на начальном этапе расследования взяточничества чаще всего возникают следующие типичные следственные ситуации.

1. Взятка передана, о чем имеется заявление взяткодателя, посредника или иного лица, принимавшего участие в совершении преступления.

2. Взятка обещана, вымогается, но еще фактически не передана.

3. Информация о совершении взяточничества поступила от третьих лиц, не обладающих достоверными данными (от информированных в той или иной степени родственников взяточников, знакомых, сослуживцев, из сообщений средств массовой информации и др.).

4. Факт передачи выявлен непосредственно органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в ходе оперативно-розыскных мероприятий.

В первой ситуации следователь планирует проведение ряда следственных действий и мероприятий, таких, как:

• допрос взяткодателя (посредника) в качестве свидетеля;
• обыск по месту работы, жительства, в других местах пребывания взяткополучателя с целью обнаружения предмета взятки и имеющих значение для следствия предметов и документов;
• выемка и осмотр документов и предметов;
• задержание взяткополучателя;
• допрос взяткополучателя;
• обыск у соучастников;
• очная ставка;
• осмотр места происшествия.

Во второй ситуации, если взятка обещана, вымогается или требуется, но фактически предмет взятки еще не передан, есть реальная возможность проверить достоверность поступившего сообщения и убедиться в криминальном развитии события. Это наиболее благоприятная для следствия ситуация. Типовая программа деятельности сводится к следующему. Прежде всего, осуществляется проверка достоверности поступившей информации. Затем, убедившись в доброкачественности полученных сведений, уполномоченное лицо формирует ретроспективную и прогностическую модели преступной деятельности. Для принятия решений необходимо реконструировать произошедшее событие по тем следам, которые оно оставило в окружающей материальной обстановке и сознании воспринимавших его людей, а также предвидеть дальнейшее развитие ситуации, поведение субъектов, способы совершения преступления, процессы собирания и исследования доказательственной и иной криминалистически значимой информации. Используя мысленные модели, производят поиск, фиксацию и закрепление новых исходных данных. Уже на основании этих данных осуществляется диагностическая деятельность, представляющая собой распознавание и объяснение сути, свойств, состояний различных объектов, явлений и процессов, связанных с совершаемым или подготавливаемым преступлением.

Проверочная деятельность может осуществляться в соответствии со ст. 144, 145 УПК РФ или на основании возбужденного уголовного дела.

При проверке материала в соответствии со ст. 144 УПК РФ проводятся следующие мероприятия:

• устанавливаются личность предполагаемого взяткополучателя и его должностное положение, объем служебных полномочий, возможности для выполнения действий в интересах взяткодателя, обстановка по месту службы должностного лица;
• устанавливаются связи должностного лица и взаимоотношения с заявителем для исключения возможного оговора;
• органу дознания поручается проведение оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного эксперимента и задержания с поличным.

Если оперативным путем факт передачи взятки подтвердится, немедленно возбуждается уголовное дело и выполняются неотложные следственные действия.

По возбужденному уголовному делу проводятся:

• допрос заявителя;
• направление органу, осуществляющему ОРД,поручения об организации оперативно-розыскных мероприятий, в том числе оперативного эксперимента по передаче предмета взятки под контролем (в соответствии с п. 4 ст. 38 УПК РФ);
• задержание с поличным в соответствии со ст. 91, 92 УПК РФ;
• личный обыск;
• осмотр места происшествия;
• допрос субъектов взяточничества;
• обыск по месту работы, жительства, нахождения субъектов взяточничества;
• опись имущества, наложение ареста на имущество (после предъявления обвинения);
• осмотр предмета взятки;
• выемка и осмотр служебных документов;
• очные ставки.

В третьей ситуации при поступлении информации о взяточничестве от третьих лиц следователь, прежде всего, организует проверку источника информации, получив предварительно подробное объяснение по существу заявления. Устанавливаются личность заявителя, характеризующие его данные, состоит ли на каком-либо учете, каковы взаимоотношения с участниками взяточничества и другие необходимые для принятия решения о проверке материала сведения.

Далее необходимо:

• ознакомиться с деятельностью государственного органа или учреждения, в котором работает предполагаемый взяткополучатель, с целью установления обстановки и выявления криминалистических признаков взяточничества;
• установить связи должностного лица и предполагаемых взяткодателей и посредников;
• направить органу, осуществляющему ОРД, поручение о проверке информации оперативным путем;
• провести допрос заявителя или иного лица, являющегося источником информации;
• провести выемку и исследование документов;
• провести обыски по месту работы и жительства взяточников;
• организовать наблюдения и задержания с поличным;
• провести допрос субъектов взяточничества;
• очные ставки.

Четвертая ситуация имеет место, когда факт передачи выявлен непосредственно органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, в ходе оперативно-розыскных мероприятий. Как правило, это результаты видеонаблюдения, запечатлевшего факт приема-передачи предмета взятки; зафиксированный при прослушивании телефонных или иных переговоров факт обсуждения преступниками условий передачи взятки, на основании которых можно сделать вывод о совершении преступления и наличии фактов, подтвержденных в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий. Важно, чтобы эти мероприятия были проведены строго в соответствии с Законом об оперативно-розыскной деятельности и правильно задокументированы, поскольку от этого зависит качество получаемых доказательств и признание их в дальнейшем допустимыми. Для такой ситуации возможны два варианта развития. Если после фиксации приема-передачи взятки прошло короткое время и преступники продолжают оставаться на месте преступления, следует немедленно возбудить уголовное дело и произвести неотложные следственные действия и мероприятия:

• задержание с поличным в соответствии со ст. 91, 92 УПК РФ;
• личный обыск;
• осмотр места происшествия;
• допрос субъектов взяточничества;
• обыск по месту работы, жительства, нахождения субъектов взяточничества;
• опись имущества, наложение ареста на имущество;
• осмотр предмета взятки;
• выемку и осмотр служебных документов.

Если же с момента окончания оперативно-розыскных мероприятий прошло достаточно времени, в зависимости от конкретных обстоятельств совершения преступления целесообразно провести:

• допрос участников преступления в качестве подозреваемых;
• обыск по месту работы, жительства, в других местах пребывания преступников с целью обнаружения предмета взятки и имеющих значение для следствия предметов и документов;
• выемку и осмотр документов и предметов, относящихся к расследуемым обстоятельствам;
• задержание взяточников;
• допросы свидетелей и при необходимости очные ставки с подозреваемыми;
• осмотр места происшествия.

Это типовые схемы организации расследования в различных ситуациях. Какие именно следственные действия и иные мероприятия будут проводиться и в какой последовательности, зависит от объема имеющейся информации и ее достоверности.

Тактика производства отдельных следственных действий

Тактика допроса заявителя о взяточничестве. Тактика допроса заявителя должна определяться той ролью, которую он играет в совершенном или готовящемся преступлении. Можно выделить несколько групп заявителей:

• лица, участвовавшие в совершении преступления, т. е. взяткодатели, передавшие должностному лицу взятку, посредники или соучастники взяткодателя, взяткополучателя, посредника;
• лица, в отношении которых имело место вымогательство взятки;
• лица, у которых должностное лицо требует или вымогает взятку за совершение служебного действия в их интересах;
• лица, не участвовавшие в совершении преступления, но имеющие информацию о способе взяточничества и субъектах преступления.

Допрос заявителя о взяточничестве осуществляется после возбуждения уголовного дела, причем в большинстве случаев является неотложным следственным действием, поскольку при отсутствии иной информации о преступлении от сведений, сообщенных заявителем, зависит организация всех последующих мероприятий.

Следователь редко имеет возможность изучить личность заявителя до его допроса. Однако следует получить хотя бы общие сведения о нем.

Если таких сведений нет, необходимо уделить особое внимание установлению его личности в начале допроса.

Заявитель допрашивается в качестве свидетеля, даже если он сам явился взяткодателем или посредником и добровольно сообщает об этом уполномоченному правоохранительному органу. При допросе по желанию заявителя присутствует адвокат, но вопросов допрашиваемому не задает. Свидетелю разъясняются права, предусмотренные ст. 56 УПК РФ, и сущность ст. 51 Конституции РФ, освобождающей от обязанности свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников. Затем он предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос, заведомо ложные показания и отказ от дачи показаний в соответствии со ст. 306–308 УК РФ.

Выясняя сведения о личности допрашиваемого, следует остановиться на его образовании, месте и условиях работы, трудовом пути, условиях жизни, семейном положении, прежних судимостях и других характеризующих его обстоятельствах. После этого лицу предоставляется возможность в свободной форме подтвердить свое заявление и дать к нему пояснения. Задавать наводящие вопросы запрещается. Часто свидетель опускает в свободном рассказе моменты, кажущиеся ему незначительными или неэтичными. В связи с этим следователь должен выяснить, какими мотивами движим заявитель, предварительно разъяснив, что обращение в правоохранительные органы на его дальнейшую судьбу как участника уголовного процесса не окажет никакого влияния.

Необходимо установить психологический контакт с заявителем, чему будет способствовать разъяснение ему значения примечаний к ст. 291 и ст. 291.1 УК РФ об освобождении от уголовной ответственности лиц, добровольно сообщивших о взяточничестве или в отношении которых имело место вымогательство взятки. В этот момент тактически целесообразно подробно выяснить, какие взаимоотношения существуют между заявителем и взяткополучателем, другими участниками взяточничества. Общение с допрашиваемым постепенно формирует представление о его личностных качествах и психологическом состоянии, что позволяет применять соответствующие тактические приемы, которые различаются в зависимости от того, какая преследуется цель — углубить психологический контакт и помочь вспомнить обстоятельства совершенного или наблюдаемого деяния либо разоблачить ложь и преодолеть установку на отказ от дачи показаний.

В целом у заявителя необходимо выяснить:

• каковы причины и обстоятельства обращения в правоохранительные органы (когда и в связи с чем возникло решение об обращении, почему заявление не сделано сразу после содеянного и др.);
• кому именно передана взятка, является ли это лицо, по мнению заявителя, должностным;
• кто был инициатором передачи взятки, как достигнуто соглашение о передаче и конкретном предмете взятки;
• какие взаимоотношения существуют со взяткополучателем и другими субъектами преступления;
• когда, где и при каких обстоятельствах передавалась взятка, каков способ ее передачи (лично из рук в руки, через посредников или завуалированным способом, каким именно);
• что послужило предметом взятки, каковы его индивидуальные признаки, источник приобретения;
• за удовлетворение какого интереса взяткодателя передана взятка;
• за какие действия (бездействие) должностного лица передана взятка, выполнены ли эти действия фактически и когда именно;
• кому известно о совершенном взяточничестве и другие вопросы.

Тактические особенности допроса подозреваемого (обвиняемого).

Хотя все изложенное выше уже дает представление о том, какие вопросы должны быть выяснены при допросе подозреваемого (обвиняемого), тем не менее нельзя обойти молчанием тактические особенности этого следственного действия. Они связаны с особенностями личности взяткополучателя, а также со спецификой расследования преступления, заключающейся в отсутствии прямых доказательств и хорошо осведомленных лиц, заинтересованных в установлении истины. Исходя из этого значение допросов трудно переоценить. Во-первых, показания подозреваемого (обвиняемого) могут стать источником информации о содеянном, что чрезвычайно важно для выдвижения основных версий о событии и рабочих версий по каждому из элементов предмета доказывания. Полученная на допросе информация способствует определению путей поиска и проверки доказательств. Во-вторых, именно в ходе допроса выясняются позиция субъекта преступления, отношение к содеянному, а значит, могут прогнозироваться его защитные версии.

Без такой работы невозможно полное, всестороннее и объективное исследование всех обстоятельств дела. В-третьих, в процессе допроса следователь проводит психологическую диагностику личности субъекта преступления, чтобы выбрать наиболее правильные и эффективные тактические приемы производства следственных действий.

В соответствии со ст. 46 УПК РФ подозреваемым признается не только лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления и в отношении которого избрана мера пресечения, но и любой гражданин, в отношении которого возбуждено уголовное дело. Допрос подозреваемого является неотложным следственным действием, поскольку лицо должно быть допрошено не позднее 24 часов с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела или его фактического задержания. В соответствии с уголовно-процессуальным законом у гражданина имеется возможность защитить себя с самого начала расследования, пользуясь весьма широким кругом прав, предусмотренных ч. 4 ст. 46 УПК РФ. Еще большим объемом прав обладает обвиняемый, т. е. лицо, в отношении которого вынесено постановление о привлечении его в качестве обвиняемого или обвинительный акт. Этому участнику уголовного процесса законом предоставлено право защищаться всеми средствами и способами, не запрещенными УПК РФ.

Результат допроса зависит от тщательности подготовки к нему.

Планируя проведение допроса, следует еще раз внимательно изучить и проанализировать имеющиеся материалы. Целесообразно письменно изложить все обстоятельства, подлежащие установлению, начиная с типовых, о которых говорилось выше, и заканчивая конкретными обстоятельствами расследуемого события преступления. Далее перечислить, какие факты уже установлены и какими доказательствами подтверждены. Сделать ссылку на листы дела или место нахождения вещественных доказательств, что поможет на предстоящем допросе быстро отыскать нужный документ для предъявления допрашиваемому. Только после этого можно формулировать конкретные вопросы подозреваемому или обвиняемому.

Как правило, взяточники — это лица, у которых преобладают рационалистические черты, поэтому лучше всего на них действует предъявление доказательств. Однако применение этого приема следует тщательно спланировать и абсолютно исключить возможность предъявления сомнительных фактов, не проверенных и не подтвержденных другими доказательствами, так как в такой ситуации субъект будет уверен в неосведомленности следователя и может направить следствие по ложному пути.

Важным моментом подготовки к допросу является изучение личности подозреваемого или обвиняемого. Лучше всего уже к первому допросу иметь сведения об образовании, семейном положении, основных фактах биографии, месте жительства и образе жизни, составе семьи и занятиях членов семьи, деловых и личных связях, хобби, должностном положении и объеме полномочий, а также о личных качествах и психологических особенностях.

При задержании одновременно нескольких взяточников необходимо решить вопрос об очередности допросов. Этому способствует предварительная работа по изучению личности субъектов и их взаимоотношений. Следует учитывать выполняемую ими роль в преступной группе (ведущая или подчиненная), а также наличие противоречий в интересах разных субъектов. Охотнее дают показания, в том числе и правдивые полностью или частично, должностные лица, которые получили взятку-благодарность, не осуществляли вымогательства и не совершали незаконных действий по службе. Такие лица приводят, по их мнению, оправдывающие или объясняющие их действия причины, стараясь вызвать сочувствие у следователя и смягчить свою участь. Напротив, те, кто осуществил вымогательство или совершил заведомо незаконные действия, противоречащие интересам службы, отрицают подчас даже очевидные факты или объясняют их провокацией. А если допрос проводится с участием защитника, то чаще всего такой субъект пользуется правами, предусмотренными ст. 51 Конституции РФ.

Предметом допроса являются не только факты приема или передачи взятки, но и многие другие обстоятельства, например: организация работы государственного органа или учреждения, его структура, задачи и проблемы их решения; характеристика коллектива, взаимоотношений сотрудников; объем полномочий должностного лица; причины, порождающие отступление в процедуре принятия решений, и другие вопросы, подлежащие установлению, но не вызывающие у допрашиваемого агрессивных реакций. Важно заставить допрашиваемого говорить, общаться, что позволит следователю составить его психологический порт рет, поможет установить хотя бы неглубокий контакт, инициировать ситуацию, когда человек захочет объяснить свое поведение или будет опровергать мнение следователя, в процессе чего приведет доводы, факты, назовет источники информации и др.

Безусловно, первыми следует допрашивать тех, кто готов дать правдивые показания и сотрудничать со следствием. Однозначно дать рекомендацию, кого следует допрашивать раньше — взяткодателя, взяткополучателя, посредника либо их соучастников — невозможно. Этот вопрос может решить только следователь в конкретном случае, руководствуясь имеющейся информацией и доверяя своей интуиции и опыту.

Основное тактическое требование — это предельная детализация показаний по всем выясняемым обстоятельствам. Не рекомендуется оставлять невыясненные противоречия в показаниях до следующего допроса. Целесообразно сразу устранить их, попросив допрашиваемого сослаться на факты и лиц, которые могут подтвердить показания, привести показания в соответствие с другими доказательствами по делу.

В ходе допроса подозреваемого (обвиняемого) рекомендуется проводить аудио- или видеозапись следственного действия, что исключит впоследствии отказ подсудимого от показаний, данных на следствии.

Допрос свидетелей. По делам о взяточничестве виновность правонарушителей редко подтверждается прямыми доказательствами, что связано со спецификой рассматриваемого преступления. В основном обвинение базируется на косвенных доказательствах, представляющих собой неразрывную цепь фактов, указывающих на совершение преступления конкретными лицами. В связи с этим большое значение приобретают свидетельские показания и умение следователя найти свидетелей, которые могут подтвердить факты, в том числе и косвенные.

Доказательственная база может быть успешно расширена за счет поиска, установления и допроса в качестве свидетелей:

• лиц, которые со слов взяткодателя или из иных источников осведомлены об условиях взятки и обстоятельствах ее передачи;
• лиц, которые присутствовали при задержании подозреваемого с поличным, наблюдали реакцию взяткополучателя на задержание, слышали его первоначальные объяснения о происхождении у него предмета взятки;
• лиц, осведомленных о наличии у взяткодателя предмета взятки, об источниках его приобретения или средств на его приобретение;
• лиц, наблюдавших появление предмета взятки у взяткополучателя, которые могут подтвердить факт наличия у него предмета взятки в определенный период времени;
• лиц, которые могут подтвердить факт контактов взяткодателя со взяткополучателем непосредственно или через посредников и соучастников;
• сослуживцев взяткополучателя, которые могут дать информацию о его личности, манере поведения с подчиненными, руководством и клиентами, нарушениях им норм закона и морали, допускаемых отклонениях в служебной деятельности и других обстоятельствах, дополняющих официальные характеристики;
• лиц, осведомленных о взаимоотношениях взяткодателя, взяткополучателя и посредника до и после передачи взятки;
• лиц, подтверждающих факты жизни взяткополучателя не по средствам;
• других граждан, которые могут свидетельствовать по любому из обстоятельств, подлежащих доказыванию.

В качестве свидетеля допрашивается и взяткодатель, и посредник, если они добровольно заявили о совершенном преступлении. Следует еще раз обратить внимание на судьбу этих фигур в уголовном деле.

В материалах дела обязательно должно присутствовать постановление об освобождении их от уголовной ответственности на основании примечаний к ст. 291 и 291.1 УК РФ в случае добровольного заявления или вымогательства со стороны должностного лица. Уместно напомнить, что ни при каких обстоятельствах взяткодатель не может быть признан потерпевшим, поскольку его действия являются преступлением независимо от последующего поведения.

Перечень вопросов, выясняемых при допросе свидетелей, и тактика допроса зависят от того, к какой из перечисленных групп относится свидетель, каковы его осведомленность и взаимоотношения с субъектами преступления.

Тактика производства обыска. Одним из самых распространенных следственных действий, проводимых при расследовании взяточничества, является обыск. Научных работ и практических рекомендаций по проведению обыска опубликовано достаточно, поэтому перечислим лишь некоторые тактические особенности производства обыска при расследовании именно взяточничества, отличающиеся своей спецификой, которая обусловлена особенностями личности субъектов взяточничества и характером искомых объектов.

Для успешного проведения обыска необходимо тщательно к нему подготовиться.

Для производства обыска в жилом помещении целесообразно заранее получить судебное решение. Для этого следователь должен вынести обоснованное постановление с указанием о наличии достаточных данных полагать, что в жилом помещении могут находиться предметы, документы и ценности, имеющие значение для расследуемого преступления. В постановлении должен содержаться минимум информации по уголовному делу, поскольку оно предъявляется обыскиваемому лицу и может произойти утечка информации. Следователь с согласия прокурора возбуждает ходатайство перед судом о производстве обыска, которое рассматривается судьей единолично в порядке ст. 165 УПК РФ. Поскольку для принятия решения судье отводится законом 24 часа, указанные документы должны быть подготовлены заблаговременно, чтобы можно было правильно спланировать время производства обыска.

В ходе тактической подготовки к обыску следователь должен проанализировать уже собранные к этому моменту доказательства и сведения, полученные оперативным путем. Объем подготовительной работы зависит от времени, которым располагает следователь для этой цели.

На начальном этапе расследования обыск может являться неотложным действием, и тогда времени на подготовку практически не остается. Следователь восполняет недостаток подготовки на месте, ориентируясь по обстановке. Именно поэтому довольно часто обыск не дает полных результатов. Например, обнаруживается предмет взятки, но не изымаются документы и объекты, свидетельствующие об иных эпизодах взяточничества или других преступлениях. В этом случае в ходе расследования необходимо осуществлять постоянный анализ фактов, ставить конкретные задачи и вести целенаправленную подготовку к повторным обыскам, а также к поиску объектов в тех местах, где обыск еще не проводился.

В ходе подготовки следователь должен получить четкое представление о предмете поиска, выяснить индивидуальные признаки искомого объекта и спрогнозировать возможные места его хранения, способы маскировки или утаивания. Заранее должны быть определены время и место поиска.

Не терпящими отлагательства признаются следующие обстоятельства:

• преступление совершено только что и произведено задержание с поличным;
• необходимо пресечь дальнейшую преступную деятельность;
• имеются данные о том, что лицо, в распоряжении которого находятся имеющие значение для расследования преступления объекты, принимает меры к их уничтожению или сокрытию, — это вполне реальная и часто встречаемая ситуация по делам о взяточничестве.

Для определения места производства обыска выясняется: что представляет собой подлежащее обыску помещение, каковы планировка, подходы к зданию, есть ли запасные выходы, какие силы потребуются для поиска. Например, по делам о взяточничестве обыскиваются многокомнатные квартиры, особняки с множеством помещений, многоэтажные гаражи. В этом случае следует заранее определить, сколько сотрудников должно быть включено в оперативно-следственную группу и сколько потребуется понятых (при каждом из следователей их должно быть не менее двух).

Тактически правильно заранее решить и вопрос о том, последовательно или одновременно будут проводиться обыски в различных помещениях, принадлежащих субъекту взяточничества, в какой последовательности обыскивать помещения членов преступной группы, и другие организационные вопросы. Если предстоит произвести одновременно обыск в нескольких местах, то заранее должны быть подготовлены транспорт и средства связи для всех групп, организован штаб, который будет получать и анализировать информацию с обыскиваемых объектов, координировать деятельность всех групп и принимать решения при возникновении конфликтных и непредвиденных ситуаций, а также решать организационные вопросы.

В состав оперативно-следственной группы целесообразно включать тех специалистов, чьи познания могут пригодиться при обыске, исходя из специфики личности обыскиваемого, искомых предметов и обстановки помещения, например специалистов-товароведов, бухгалтеров, программистов и специалистов в области компьютерной техники и связи, искусствоведов и др. В состав группы должны входить сотрудники, которые будут наблюдать за реакцией обыскиваемых, не позволят им скрыться из поля зрения группы, чтобы укрыть, перепрятать или уничтожить предметы и документы. Если предстоит изъятие электронных носителей информации, обязательно должен быть приглашен специалист, поскольку ч. 9.1 ст. 182 УПК РФ запрещает изъятие в его отсутствие.

С разрешения следователя при обыске могут присутствовать защитник, а также адвокат того лица, в помещении которого осуществляется обыск. При производстве обыска в помещении рекомендуется начинать и заканчивать следственное действие личным обыском присутствующих в соответствии с ч. 2 ст. 184 УПК РФ, для чего следует заблаговременно позаботиться, чтобы в группе находились лица обоих полов.

Объектами поиска являются:

• предметы взятки, их упаковка или ее фрагменты, документы к ним (паспорта, технические характеристики, инструкции по эксплуатации и др.);
• предметы, запрещенные к обращению;
• документы, относящиеся к служебной деятельности субъекта;
• удостоверения личности и другие документы, характеризующие субъекта;
• переписка, черновые записи, блокноты, записные книжки, в том числе электронные;
• документы, свидетельствующие об образе жизни (договоры купли-продажи, свидетельства о праве собственности на недвижимость, о праве наследования, паспорта на дорогостоящую бытовую технику, технические паспорта на автомобили, доверенности на право управления, заграничные паспорта и др.);
• носители компьютерной информации, имеющей значение для расследования (персональные компьютеры, выносные носители компьютерной информации, гаджеты, мобильные телефоны и другие электронные носители цифровой информации);
• ценности, добытые преступным путем;
• фотографии, аудио- и видеозаписи, документы, характеризующие образ жизни, связи и взаимоотношения с другими лицами, фиксирующие наличие определенных предметов у субъекта (техники, украшений, мебели, предметов искусства и пр.), а также могущие послужить свободными образцами голоса, портретных черт и динамических признаков;
• другие имеющие значение для дела объекты.

Протокол следственного действия составляется либо по окончании обыска, либо по ходу него. В нем должно быть отражено, в каком месте и при каких обстоятельствах обнаружены предметы, документы и ценности, выданы они добровольно или получены принудительно, количество изъятых объектов, размер, вес, индивидуальные признаки, стоимость.

Обязательно отражается в протоколе попытка присутствующих уничтожить или спрятать подлежащие изъятию объекты, а также меры, принятые оперативно-следственной группой по предотвращению такого поведения.

В качестве дополнительного средства фиксации рекомендуется применять видеозапись хода и результатов обыска. Факт видеозаписи психологически действует на участников обыска, сдерживает от вступления в открытый конфликт и исключает последующие жалобы и заявления. Особенно важно зафиксировать обстановку в помещении на момент начала и окончания обыска во избежание необоснованных жалоб на учинение неоправданного беспорядка, уничтожение или повреждение предметов обстановки. Видеозапись может оказать неоценимую услугу при проверке допустимости доказательств, если защита будет оспаривать результаты обыска. Свидетельство о том, что следственное действие проводилось корректно, в рамках процессуального закона, может удержать обвиняемого и защитника от надуманных ходатайств и неправильного поведения как на следствии, так и в суде.

Копия протокола с отметкой о применении видеозаписи и других технических средств вручается лицу, в помещении которого был произведен обыск, либо совершеннолетнему члену его семьи. Если обыск производился в помещении организации, то копия протокола вручается под расписку представителю администрации.

Одновременно с обыском может быть наложен арест на имущество лица, подозреваемого или обвиняемого в получении взятки. Наложение ареста состоит в запрете на распоряжение имуществом, а в ряде случаев и на пользование им. Арестованное имущество может быть изъято и по усмотрению следователя передано на хранение собственнику, владельцу или иному лицу, которые предупреждаются об ответственности за сохранность имущества, о чем делается отметка в протоколе наложения ареста. Если следователь намеревается наложить арест на имущество одновременно с производством обыска, он должен заблаговременно возбудить ходатайство перед судом с согласия руководителя следственного органа о наложении ареста на имущество и получить соответствующее разрешение суда.

Работа с документами. Весьма важное доказательственное значение по делам о взяточничестве имеют документы. В криминалистике таковыми признаются любые материальные носители фактических данных с зафиксированной на них информацией, предназначенные для ее передачи в пространстве и времени. Следователь уже на начальном этапе расследования определяет, какие документы потребуются ему для доказывания тех или иных обстоятельств дела; в каких органах, учреждениях, в чьих жилищах или в каких-либо иных местах находятся документы; определяет тактику их получения; решает, в ходе какого следственного действия целесообразно произвести изъятие: осмотра места происшествия, жилища в соответствии со ст. 176, 177 УПК РФ, обыска (ст. 182 УПК РФ), выемки (ст. 183 УПК РФ), направив запрос в порядке ст. 84, 86 УПК РФ, в какое время и при каких обстоятельствах (до допроса обвиняемого и свидетелей, после, параллельно, с участием обвиняемого или в его отсутствие).

По делам о взяточничестве изымаются и исследуются документы :

• характеризующие организацию, государственный орган или учреждение, осуществляемую деятельность, положение должностного лица;
• устанавливающие компетенцию и полномочия должностного лица;
• регламентирующие порядок прохождения документов и принятия решений;
• связанные с совершением должностным лицом аналогичных действий не за взятку;
• связанные с совершением должностным лицом действий в интересах взяткодателя;
• свидетельствующие об изыскании средств на взятку и о маскировке незаконности этих действий (о получении ссуды, продаже личных вещей, сдаче их в ломбард); об использовании средств коммерческой организации взяткодателя; о получении средств преступным путем; о приобретении предмета взятки; о маскировке приемапередачи взятки;
• свидетельствующие о заинтересованности взяткодателя в совершении должностным лицом действия, за которое дана взятка;
• связанные с использованием взяткодателем результатов действия должностного лица, выполненного за взятку;
• личные документы взяточников, характеризующие их личность, связи, времяпрепровождение, образ жизни, состояние здоровья, доходы и пр.;
• иные документы, характеризующие или устанавливающие обстоятельства, относящиеся к расследуемому событию.

Изымаются документы как на бумажных, так и на электронных носителях. Не следует пренебрегать и получением иных материалов, содержащих фактические данные по делу, например фото-, аудио- и видеоматериалов. Статус таких источников доказательств определяется следователем по обстоятельствам как документ или вещественное доказательство в соответствии со ст. 81 или 84 УПК РФ.

Изъятые документы могут быть осмотрены как в ходе следственного действия (осмотра, обыска, выемки), так и после его окончания — в следственном кабинете. Например, когда имеется большой массив документов или обстановка затрудняет осмотр, документы изымаются, упаковываются, опечатываются и заверяются подписями следователя и понятых. При этом в протоколе указываются индивидуальные признаки изымаемых документов.

При изучении документов необходимо установить:

• соблюдался ли порядок их поступления, какие документы допущены, какие отклонены, кто за это отвечает;
• соблюдены ли правила оформления;
• какие имеются пометки, подписи, резолюции, кем они учинены;
• когда и кем составлен документ на электронном носителе, вносились ли в него изменения, сколько раз и кем он редактировался, когда и кем был распечатан, кто имеет доступ к компьютеру или иному носителю электронной информации;
• кому поручено подготовить вопрос, вовремя и качественно ли проведена подготовка;
• не нарушена ли очередность прохождения документов, если нарушена, то по чьей инициативе;
• не нарушен ли порядок рассмотрения по существу;
• все ли документы имелись для правильного решения вопроса и как они оформлены;
• имели ли место ускоренные сроки совершения действий по службе;
• компетентно ли было лицо при выполнении служебных действий;
• соответствуют ли записи в документе действиям должностного лица.

Анализ документов помогает дать ответы на целый ряд вопросов, важных для выяснения обстановки совершения преступления, его причин и условий.

Все изъятые документы подробно изучаются, в том числе и с помощью специалистов. При необходимости проводятся экспертизы документов: судебно-почерковедческая, технического исследования документов, компьютерно-техническая, автороведческая и др. В заключении дается оценка установленным фактам и принимается решение о приобщении материалов к делу в качестве документов или вещественных доказательств.