Учение о личности преступника

Общая характеристика

Понять любое поведение невозможно без изучения личности и ее психологии. Личность преступника, т. е. субъекта криминальной деятельности, является неизменным объектом исследования как на предварительном следствии, так и в судебном разбирательстве. Для криминалистики личность преступника — традиционный объект познания.

Уже с момента возникновения науки ее представители обратились к исследованию личности субъекта, совершившего правонарушение, что повлекло за собой начало формирования теоретических основ учения о личности преступника и типологии преступников. Одновременно начинаются теоретические исследования личности преступника и в рамках других наук (психологии, психиатрии и др.), представители которых исходили из своеобразных критериев, принципов, целей и задач классификации. Это и предопределило их множественность и узкопредметную направленность. В то же время нельзя не согласиться с Р.Л. Ахмедшиным, обращающим внимание на ослабление интереса к теоретическим исследованиям личности преступника в отечественной криминалистике в период с 30-х по 60-е годы прошлого века. По его мнению, из анализа криминалистической литературы видно, что пересмотр взглядов на необходимость изучения личности преступника в криминалистическом аспекте произошел только в начале 60-х годов. Основанием тому послужило постановление ЦК КПСС «О мерах по дальнейшему развитию общественных наук и повышению их роли в коммунистическом строительстве», вышедшее в 1961 г. В данном постановлении обращается особое внимание на необходимость более глубокой теоретической разработки проблем личности во всех социальных науках. После выхода в свет этого постановления появились первые статьи, посвященные научным основам правовой психологии (Ю.А. Идашкин), учебные пособия для студентов юридических вузов и факультетов (А.Р. Ратинов, А.В. Дулов) и монографии, изучающие личность преступника.4 Таким образом, следует признать, что активное исследование личности преступника на монографическом уровне фактически началось только во второй половине XX в.

«Личность» — общежитейский и научный термин, обозначающий:

1) человеческого индивида как субъекта отношений и сознательной деятельности (лицо в широком смысле слова) или 2) устойчивую систему социально значимых черт, характеризующих индивида как члена того или иного общества или общности. Понятие «личность» служит объектом изучения не только криминалистики, но и многих других наук: философии, психологии, уголовного права, криминологии и др. Каждая из них изучает личность исходя из своих специфических целей и задач, с помощью своих специфических методов. В криминалистике под исследованием личности преступника понимают процесс познания признаков, свойств и состояний лица, привлеченного к уголовной ответственности, осуществляемый путем сбора и изучения доказательственной информации в порядке и формах, установленных законом. Личность преступника интересует правоохранительные органы и суд при расследовании любого преступления. Полученные в ходе такого исследования данные имеют уголовно-правовое, уголовно-процессуальное и криминалистическое значение.

Таким образом, следует прийти к выводу, что личность преступника интересует криминалистику в двух аспектах: общетеоретическом (личность вообще) и конкретном (отдельный индивид со всеми его разнообразными, присущими только ему свойствами, качествами и признаками).

Уголовное право рассматривает преступника в качестве субъекта преступления, субъекта уголовной ответственности, а потому свойства его личности имеют значение для правильной квалификации содеянного и определения меры наказания. Тщательное изучение личности преступника, использование полученных данных в расследовании позволяют решить задачи уголовного процесса, индивидуализировать ответственность и назначить справедливое наказание.

Для уголовного процесса преступник — это субъект уголовно-процессуальной деятельности. Установление виновного и характеристики его личности является важнейшим обстоятельством, подлежащим доказыванию в ходе расследования.

В криминалистике субъект преступления рассматривается как объект познания — не просто человек, а определенное биосоциальное явление, включающее в себя понятия личности, субъекта деятельности и индивида.

Личность представляет собой сложное, многогранное явление социального общества. Большинство исследователей рассматривают систему личности как комплекс взаимосвязанных социальных, психологических и биологических свойств.

Каждая личность — это определенный биологический индивид, являющийся представителем своего рода. С этой стороны ему присущи индивидуально-типические и половозрастные свойства. Вместе с тем этот индивид является социальным существом, которое играет многие социальные роли, выполняет различные социальные функции и обладает определенным опытом, т. е. неким объемом и качеством знаний, навыков, умений и привычек. Как отмечается в литературе, личность преступника не только формируется в определенных общественных отношениях, но и проявляется в них, вне этих условий самого понятия преступного не существует.

С точки зрения психологии личность раскрывается через особенности ее психических процессов. В ее психологическую структуру включаются темперамент, направленность, способности, характер. Все упомянутые свойства личности образуют строгую иерархическую структуру, где одни являются основой для развития других, а те, в свою очередь, в большей или меньшей степени оказывают влияние на развитие первых.

Личность преступника представляет собой совокупность социально-отрицательных и социально-положительных свойств и признаков.

Их содержание и соотношение позволяют понять, кто совершает преступление, выявить причины и условия преступного поведения.

В исследовании личности обвиняемого и подсудимого на предварительном следствии и в суде традиционно выделяют два направления: социальное и естественно-биологическое.

Криминалистика исходит из того, что все упомянутые свойства отражаются в памяти и сознании людей, а также в различных материальных следах преступлений. Соответственно, информация о субъекте криминальной деятельности, собираемая в ходе расследования, касается обеих сторон личности.

Не рассматривая причин преступности, отметим, что антиобщественный характер личности формируется постепенно. При этом важную роль играют разного рода внутриличностные противоречия, внутренние и внешние конфликты, охватывающие психологические, нравственные, моральные свойства личности и ее отношения с социальной средой.

Социальная среда оказывает существенное влияние на структуру и поведение личности. Именно в ней, испытывая на себе ее воздействие, протекает человеческая деятельность, разновидностью которой является и преступная деятельность — такая форма поведения, которая состоит из совокупности преступных действий, объединенных общими противоправными мотивом и целью. Свойства личности и внешняя среда являются при этом взаимодействующими системами. Результатом такого взаимодействия является формирование мотивации, а от мотивации осуществляется переход к планированию и совершению преступлений. Субъект криминальной деятельности, обладающий определенными свойствами личности, совершает противоправные действия, в результате чего на окружающей обстановке и предмете преступного посягательства остаются определенные изменения (следы преступления и его последствия).

Объем сведений о личности, собираемых в ходе расследования, зависит от вида (группы) преступления. Отражение свойств личности субъекта криминальной деятельности на окружающей среде во многом определяется тем, в какой сфере деятельности совершается преступление.

В сфере профессиональной деятельности субъект криминальной деятельности одновременно является и субъектом профессиональной деятельности, в связи с чем преступная деятельность накладывается на правомерную и отражение свойств личности происходит в обстановке, определяемой процессом производства.

В сфере быта и досуга субъект криминальной деятельности выступает в ином качестве — отдельного представителя общества, обладающего такими свойствами, как коммуникативно-речевые процессы, внешний облик, способность к выделению отдельных субстратов и т. п. В связи с этим именно эти его свойства отражаются в окружающей обстановке.

Нередко внешняя среда, обстановка на месте совершения преступления не соответствует ожидаемой, что влечет возникновение проблемной ситуации. При этом возможны следующие варианты поведения человека:

• он вообще не пытается разрешить проблемную ситуацию, что может привести к отказу от совершения преступления;
• он использует знакомые способы действий, применявшиеся им ранее в аналогичных ситуациях;
• он вырабатывает ранее не применявшиеся им способы действий, что приводит к вариационности способов совершения преступления.

Значительное воздействие на личность оказывают социальные группы, членом которых является субъект. При этом под социальной группой понимается группа людей, объединенных общностью определенных целей и общими усилиями в их достижении. В формировании личности участвуют как формальные, так и неформальные группы.

Воздействие, оказываемое на субъекта, проявляется в каждом конкретном случае либо как предписание на будущее.

Информация о группах используется при раскрытии и расследовании преступления, например при допросе.

В механизме преступного поведения особую роль играют мотивационные механизмы (потребности личности, ее интересы, привычки, ценностные ориентации и т. п.). Они выполняют одновременно две функции: отражательную и побудительную. Первая связана с переработкой информации, получаемой из внешней среды, и включением ее в структуру личности, вторая раскрывает характер управления волевыми процессами, осуществляемыми в форме отдельного преступного акта или в форме преступной деятельности.

Мотив является отражением личностного смысла поступка, поэтому, изучая мотив, мы познаем смысловой характер действий конкретного лица. В основе мотивов, как уже говорилось, лежат потребности личности, ее интересы, чувства, эмоции и т. д. Мотивы и цели действий лица в стадии подготовки и совершения преступления могут отличаться от мотивов и целей преступной деятельности в целом. Данное обстоятельство имеет значение при оценке отдельных действий субъекта на различных этапах его преступной деятельности, поскольку эти действия могут иметь разное уголовно-правовое значение.

Разрабатывая прогноз своего будущего, субъект принимает во внимание свои мечты, желания, идеалы, цели. При принятии решения о совершении преступления его мотивы конкретизируются. Собственно принятие решения включает три этапа:

• подготовительный (осмысливание желательного результата, разработка различных вариантов поведения, сравнение их с объективными условиями: окружающей средой и обстановкой);
• основной (выбор конкретного варианта поведения с учетом знаний, способностей, умений, навыков, привычек, свойств характера субъекта);
• заключительный (оценка избранного способа действий после прибытия на место и его корректировка с учетом сложившихся обстоятельств).

Личность преступника, таким образом, формируется под влиянием разных факторов, предопределяющих в конечном счете степень общественной опасности субъекта, направленность его личности и степень стойкости антисоциальной направленности. Именно эти критерии чаще всего используются при выделении различных типов личности преступника. Основная масса исследований типологии преступника проводится в рамках криминологических исследований, однако выделенные криминологами типы личности преступников имеют и криминалистическое значение. Например, общепризнано деление преступников на случайных, ситуационных, неустойчивых и злостных.

С.Б. Алимов, исходя из характера и степени антисоциальной направленности взглядов, интересов, ценностных ориентаций, выделяет три типа:

1. лица с четко выраженными антиобщественными взглядами и стремлениями;
2. без явно выраженных антиобщественных позиций;
3. случайный преступник, совершивший преступление под давлением внешней ситуации.

Ряд авторов полагают целесообразным классифицировать преступников по степени общественной опасности их личности, проявляющейся в объеме криминогенных личностных качеств. С позиции этого критерия они выделяют следующие типы:

1) «импульсивный» — совершает преступления под влиянием внезапно сформировавшихся побуждений, не размышляя об общественном значении поступка и его последствиях; это поведение лиц, совершающих преступление «за компанию», у которых мотив преступных действий определяется конформизмом, стремлением приспособиться к нравственным ценностям преступной группы при внутреннем, субъективном их неприятии;

2) «случайный» — впервые совершивший преступление под влиянием случайного стечения обстоятельств, его предкриминальное поведение характеризуется общей позитивной направленностью;

3) «ситуативный» — впервые совершил преступление, его поведение определяется, главным образом, конкретной жизненной ситуацией, связанной с обстоятельствами жизни конкретного человека и его личностными качествами (уровень заработной платы, семейное положение, характер актуальных потребностей и т. д.) либо с объективными обстоятельствами, внешними по отношению к личностным характеристикам виновного (негативное влияние лиц криминальной направленности, обстановка протекционизма, коррупции и т. п.);

4) «устойчивый» — неоднократно совершающий преступления;

5) «злостный» — систематически совершающий преступления, которые превращаются в привычный род занятий при отсутствии признаков профессионализма. Это чаще всего участники преступных сообществ, характерных для организованной преступности;

6) «профессиональный» — преступная деятельность этих лиц характеризуется специализацией, высоким уровнем преступной квалификации, являющейся источником средств к существованию, своеобразием преступных связей и др.

Анализ приведенных и иных точек зрения позволяет нам предложить следующую криминалистически значимую типологию личности преступника:

1) не имеющий криминального опыта и совершивший преступление:
а) под влиянием внезапно сформировавшихся побуждений;
б) под влиянием внешней ситуации или случайно сложившихся обстоятельств;
в) на основании осознанно принятого решения;

2) имеющий криминальный опыт:
а) однократный;
б) систематический;
в) профессиональный.

Отнесение субъекта к тому или иному типу позволяет прогнозировать его поведение на следствии и в суде, типы и формы возможного противодействия осуществлению уголовного преследования, влияет на следовую картину и т. п.

Исследование социальных свойств личности субъекта криминальной деятельности

Социальные свойства личности весьма неоднородны и имеют различное значение, что позволяет выделить несколько групп обстоятельств, подлежащих исследованию: персонографические; имеющие уголовно-правовое значение; характеризующие мировоззрение и поведение субъекта.

Персонографические сведения:

1) имя (фамилия, имя и отчество) — имя человек получает при рождении и в совокупности с другими данными оно способствует индивидуализации личности и, следовательно, отождествлению конкретного человека, розыску скрывающегося. Если человек изменял свое имя (в целом или одну из составных частей), все его имена подлежат установлению, так же как и причины такого изменения. Установление имени важно и для решения отдельных уголовно-правовых вопросов (например, при решении вопроса об особо опасном рецидиве).

Кроме имени, данного при рождении и указанного в официальных документах, человек может иметь псевдоним и кличку, которые могут изменяться с течением времени и также важны с криминалистической точки зрения;

2) дата рождения — день, месяц, год; место рождения — административно-территориальная единица, по которой рождение было зарегистрировано. Установление этих обстоятельств имеет значение для определения возраста субъекта криминальной деятельности, с которым законодатель связывает наступление уголовно-правовых (например, возраст привлечения к уголовной ответственности) и уголовно-процессуальных (случаи обязательного участия защитника) последствий. С криминалистической точки зрения эти сведения используются для обеспечения розыска скрывшегося обвиняемого, установления круга его общения, выработки тактики проведения отдельных следственных и судебных действий с его участием. Нужно помнить о существовании такого понятия, как психический возраст, т. е. реальный уровень и психологические особенности психического развития, которые могут не совпадать с паспортным возрастом;

3) место регистрации и место фактического жительства;

4) национальность, т. е. принадлежность к какому-либо народу — сложившейся этнической общности людей, объединенных единством языка, территорией проживания, особенностями культуры. быта, психологического склада и т. д. Особое значение имеет установление, на каком языке данный субъект привык общаться. Указанные сведения имеют значение для выбора тактики проведения отдельных следственных действий с его участием, определения круга участников процесса;

5) гражданство — в настоящее время и ранее;

6) социальное положение, т. е. принадлежность к определенной социальной группе, в том числе неформальной, и микросреда обвиняемого, что характеризует лицо как члена общества и позволяет определить пути установления психологического контакта и предотвращения возможного негативного влияния малой социальной группы;

7) семейное положение — состоит ли субъект криминальной деятельности в браке на момент привлечения к уголовной ответственности, состоял ли ранее, если да, то в связи с чем прекращены брачные отношения. Выявляются также члены семьи, в том числе иждивенцы, и другие родственники обвиняемого, отношения с ними, степень их влияния на обвиняемого. Выяснение этих обстоятельств входит в обязанности следователя в соответствии со ст. 73 УПК РФ. Нельзя не учитывать, что ст. 61 УК РФ предусматривает течение тяжелых жизненных обстоятельств в качестве смягчающего обстоятельства, тогда как совершение преступления в отношении лица, находящегося в зависимости от виновного, напротив, является обстоятельством, отягчающим ответственность (п. «з» ст. 63 УК РФ);

8) материальное положение, выяснение которого имеет значение для общей характеристики обвиняемого, может использоваться для доказывания корыстного мотива в действиях и для возмещения материального ущерба, причиненного преступлением;

9) образование — имеет значение для определения тактики проведения различных следственных и судебных действий;

10) общественно полезная деятельность, т. е. место работы, занятие, должность, профессия — эти сведения позволяют выявить определенные навыки и умения, которыми обладает обвиняемый, например для установления круга возможных обвиняемых (умение управлять автомашиной, познания в области химии и т. п.), а также правильно решить отдельные правовые вопросы (например, является ли лицо должностным, не требуется ли согласия компетентных органов на привлечение лица к уголовной ответственности);

11) наличие правительственных наград, специальных и иных званий, когда, кем и в связи с чем они были присвоены;

12) отношение к военной службе — является ли военнообязанным, состоит ли на воинском учете, проходил ли службу в армии, где, когда, в каком звании;

13) наличие спортивных навыков — занимался ли субъект каким-либо видом спорта, если да, то как давно, насколько успешно, какие спортивные награды и призы завоевал;

14) привлекался ли ранее к уголовной ответственности, если да, то каким судом, по какой статье был осужден, отбыл наказание полностью или частично, если не отбыл, то в связи с чем погашена или снята судимость, — все это имеет не только правовое, но и криминалистическое значение (по какой статье УК привлекался к ответственности, если имеет место специальный рецидив, то каким способом было совершено предыдущее преступление, как вел себя на следствии и в суде, изменял ли показания, какие версии защиты выдвигал);

15) склонность к употреблению алкоголя, наркотических средств, психотропных и сильнодействующих веществ.

Свойства личности, имеющие уголовно-правовое значение, нашли свое отражение в уголовном законодательстве.

В соответствии с действующим законодательством субъектом преступления может быть вменяемое лицо, достигшее установленного законом возраста. Значит, возраст и вменяемость, которые по своей природе имеют психофизиологический характер, могут рассматриваться и как свойства уголовно-правового характера, приобретая социально-юридическое значение.

К свойствам уголовно-правового характера, помимо указанных, могут быть отнесены:

• наличие судимости;
• пребывание в момент совершения преступления в состоянии сильного душевного волнения (с психологической точки зрения это состояние аффекта, иначе говоря, быстро возникающее кратковременное эмоциональное состояние с бурным выражением чувств);
• наличие и степень опьянения (в том числе наркотического) в момент совершения преступления;
• совершение преступления по корыстному мотиву или с особой жестокостью, что по своей природе отражает морально-психологическую сторону содержания личности;
• субъективное отношение к совершенному преступлению, выражающееся в форме умысла или неосторожности;
• повторность, неоднократность, систематичность совершения преступления, совершение преступления в виде промысла, наличие рецидива и особо опасного рецидива, признаков лица как специального субъекта.

Исследование мировоззрения (системы взглядов на окружающий мир, общество и самого себя) и поведения субъекта (внешних проявлений действий, поступков, высказываний до, во время и после совершения преступления, в том числе во время предварительного следствия) также имеет криминалистическое значение.

Мировоззренческая ориентация позволяет глубже понять внутреннее содержание личности, взгляды, убеждения, ценностную ориентацию и т. п. Она определяет общую направленность личности и оказывает влияние на всю совокупность действий субъекта. В связи с этим подлежат исследованию отношение конкретной личности к нравственным ценностям, система потребностей индивида и избираемые способы их удовлетворения (правомерные либо неправомерные, в том числе уголовно наказуемые).

Более того, значительный интерес для следствия представляют интеллектуальные свойства личности, к которым относятся уровень умственного развития, объем знаний (в нем находит отражение и образование субъекта, о котором речь шла выше), широта взглядов, содержание и разнообразие интересов, наличие жизненного опыта и т. п.

Сведения о данных свойствах личности позволяют прогнозировать поведение обвиняемого на следствии, определять тактику производства отдельных следственных действий с его участием.

Любая личность представляет собой структурную единицу общества в целом и отдельной группы в частности, что может быть использовано для установления контакта с этой личностью и разложения антисоциальной группы. Кроме того, в любой личности сочетаются две группы несовпадающих норм поведения и оценки — «для себя» и «для других». Выявление скрытых («для себя») мотиваций позволяет точнее понять механизм психической защиты и определить способы преодоления возможных психологических барьеров.

Изучение поведения субъекта не только дает ключ к его взглядам и убеждениям, но и позволяет лучше понять его взаимоотношения с окружающими людьми, способствует обоснованному выдвижению версий, успешному проведению следственных и судебных действий.

Исследуются образ жизни обвиняемого, его отношение к труду и учебе, круг знакомств, поведение по месту жительства и т. п. Особое внимание уделяется изучению условий жизни и воспитания несовершеннолетних, в частности сведений о составе семьи, материально-бытовых условиях жизни и т. п.

Большое значение приобретают изучение и анализ действий, поступков, высказываний обвиняемого, так или иначе связанных с совершенным им преступлением, потому что они могут приобрести характер «улик поведения», под которыми понимаются разного рода действия и высказывания, направленные на подготовку к совершению преступления, свидетельствующие о преступной осведомленности о событии, характере или обстоятельствах преступления либо косвенно свидетельствующие об осознании обвиняемым своей причастности к совершенному деянию и виновности в нем. Более того, указанные поведенческие акты могут быть признаны косвенными доказательствами по делу.

Исследование естественно-биологических свойств личности субъекта криминальной деятельности

Исследование естественно-биологических свойств личности включает:

• изучение психофизиологических свойств личности;
• изучение собственно биологических свойств личности.

Психологическую структуру личности составляют:

• психические процессы, т. е. динамическая деятельность по отражению действительности (к ним относятся ощущения, восприятие, память, мышление и воображение, эмоции и волевые процессы);
• свойства, т. е. устойчивые психические образования, обеспечивающие определенный уровень деятельности и поведения (темперамент, характер);
• состояние — временной функциональный уровень коры больших полушарий, отражающий влияние внутренней среды организма или внешних условий и проявляющийся в повышенной или пониженной психологической активности лица.

Важное значение имеет исследование эмоциональных и волевых свойств личности. Эмоциональные свойства включают такие признаки, как сила, уравновешенность или подвижность нервных процессов, динамичность чувств, степень эмоциональной возбудимости, характер реагирования на проявления внешней среды и т. д.

Говоря о волевых свойствах личности, следует упомянуть способность к принятию и реализации решения, выдержку, стойкость, темперамент, настойчивость в достижении своей цели и т. п.

Указанные свойства проявляются в преступном поведении субъекта (например, избираемом им способе преступления), а затем накладывают существенный отпечаток на посткриминальное поведение, в том числе поведение на следствии и в суде.

В ходе предварительного расследования главным образом исследуются психологические свойства и состояния в целях установления:

— мотивационной направленности личности, особенностей черт характера, личностных черт (агрессивность, жестокость, доминантность или ведомость, подчиненность, зависимость, внушаемость), степени влияния личностного фактора на поведение и психическую деятельность субъекта в реальной ситуации. Эти данные необходимы для установления субъективной стороны преступления, выработки тактики проведения отдельных следственных и судебных действий, определения меры наказания;

— роли и функции обвиняемого в малой социальной группе;

— факта физиологического аффекта.

Помимо изучения психической структуры личности обвиняемого при исследовании естественно-биологических свойств его личности подлежат установлению:

• пол;
• состояние здоровья, в том числе состояние беременности и наличие психических и физических недостатков (глухота, слепота и т. п.), хронических заболеваний;
• группа крови;
• особенности папиллярного узора;
• особенности телосложения, физического развития, силы субъекта;
• признаки внешности;
• особенности голоса и речи.

Источники сведений о личности субъекта криминальной деятельности

Личность субъекта криминальной деятельности исследуется на протяжении всего процесса расследования, однако на различных этапах объем, направления и способы ее познания неодинаковы.

В частности, целенаправленное изучение конкретной личности начинается после появления в процессе подозреваемого и обвиняемого, однако информация о преступнике поступает уже на первоначальном этапе расследования. В первом случае изучается совокупность всех биологических, социальных и психологических свойств и качеств личности преступника. Полученная информация используется для проверки выдвинутых следователем частных версий, установления мотивов и целей преступления, выбора тактики следственных действий, правильного решения вопроса о мере пресечения, прогнозирования поведения лица на последующих стадиях процесса и т. п. Во втором случае — до получения информации о конкретном лице — следователь собирает и изучает информацию опосредованно, путем анализа информации, полученной в ходе осмотра места происшествия, допроса потерпевшего и свидетелей и т. д. Основная цель такого изучения — установление лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (подозреваемого), его розыск.

Личность преступника проявляется в его действиях до, в момент и после совершения преступления. Так, сложившиеся у субъекта ценности и установки реализуются в определенных поведенческих актах, становятся известны определенному, подчас достаточно широкому, кругу лиц. Имеющиеся у преступника профессиональные навыки и умения предопределяют выбор способа преступного посягательства и т. д. В дальнейшем подобного рода информация может быть использована для составления информационной модели виновного и выявления конкретного преступника среди широкого круга лиц.

Изучение личности обвиняемого (подозреваемого) должно носить планомерный характер. Следователь должен определить, какая именно информация ему необходима, из каких источников она может быть получена, какие приемы, методы и средства должны быть при этом использованы. Вместе с тем он должен помнить, что информация о личности преступника может быть получена в результате исследования его деятельности, следов и результатов этой деятельности, документов, предметов и иных источников. По виду носителя информации это могут быть устные источники (пояснения осведомленных лиц), документы, различные предметы, изображения (фотографии, рисунки, плакаты, видеозаписи, в том числе в электронном виде).

Среди документов следует упомянуть:

• личные документы;
• официальные характеристики;
• документы о состоянии здоровья лица;
• документы, свидетельствующие о прошлой противоправной дея тельности лица (приговоры, постановления следственных органов и проч.);
• документы о трудовой и предпринимательской деятельности лица;
• документы об имуществе и доходах лица (из налоговой инспекции, органов государственной регистрации и т. п.);
• документы, характеризующие лицо и его поведение в быту;
• документы, характеризующие обязательства субъекта и их исполнение;
• записные книжки, дневники, личную переписку субъекта.

Предметы — носители информации о субъекте: его личные вещи, одежда, предметы, в которых отражаются его профессиональная, трудовая деятельность, интересы и проч.

Получить их можно и процессуальным, и непроцессуальным путем, хотя, несомненно, предпочтение в ходе расследования должно отдаваться первому пути.

Среди наиболее распространенных и значимых методов изучения личности обвиняемого (подозреваемого) следует назвать такие, как:

• метод беседы (способ познания психологических явлений в процессе речевого общения в естественной обстановке);
• метод наблюдения;
• метод анализа результатов деятельности, в ходе которого происходит изучение материальных результатов деятельности изучаемого лица, в которых находят отражение многие особенности личности;
• метод обобщения независимых характеристик, суть которого состоит в сборе, обобщении и исследовании всех возможных устных и письменных описаний, показаний, характеристик изучаемого субъекта, что позволяет исследовать как саму личность, так и межличностные отношения изучаемого лица.

Круг обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого (подозреваемого), в процессе расследования устанавливается с помощью таких следственных действий, как:

— осмотр места происшествия, позволяющий получить самую общую и вместе с тем крайне важную информацию о лице, совершившем преступление, в частности следы его рук, ног, сведения о росте, возрасте, физической силе, навыках владения орудиями преступления, способности управлять автомашиной и иными транспортными средствами, бегать, прыгать и т. п.;

— допрос субъекта о родителях, условиях его развития, учебе, отношениях со сверстниками и окружающими в целом, планах, неудачах, болезнях, чертах характера и т. д.;

— допрос лиц из числа окружения обвиняемого (подозреваемого): родственников, друзей, знакомых, сослуживцев, соседей и иных лиц;

— назначение судебно-психологической экспертизы, позволяющей выявить индивидуально-психологические характеристики личности обвиняемого;

— назначение судебно-психиатрической экспертизы;

— назначение иных судебных экспертиз (судебно-медицинской, почерковедческой, автороведческой, фоноскопической и т. п.);

— освидетельствование обвиняемого (подозреваемого);

— следственный эксперимент;

— выемка и осмотр документов, непосредственно либо опосредованно отражающих данные о личности субъекта (первые содержат факты, характеризующие личность: свидетельство о рождении и т. п., вторые выдаются государственными и иными органами и характеризуют личность как члена коллектива и общества в целом; в ряде случаев такие документы могут составляться самим обвиняемым). Среди этих документов особого внимания требуют приговоры суда, характеристики из мест лишения свободы, с места жительства и работы, из общественных организаций, спортивных обществ и т. п.

Кроме того, важная информация о субъекте может быть получена из результатов проверок по различным учетам (криминалистическим и иным) и из оперативных подразделений и иных служб правоохранительных органов.