Криминалистическое исследование документов

Понятие и классификация документов в криминалистике

При осуществлении деятельности по расследованию и раскрытию преступлений возникает необходимость изучения и исследования различных документов, содержащих информацию, выраженную в письменном или ином виде, на естественном или формализованном языке, представляющих собой изображение, звуковую информацию, различающихся по назначению, источнику происхождения, способам изготовления и иным признакам. Любой материальный объект, обладающий признаками документа, может приобрести статус «доказательство», если изложенные в нем сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и получены в порядке, определенном уголовно-процессуальным законом.

Термин «документ» происходит от латинского dokumentum — средство свидетельствования. Основное отличие документа, выделяющее его из объема иных материальных объектов, состоит в том, что документ является средством фиксации смысловой информации. С учетом данной особенности можно сформулировать следующее определение.

Документ — это материальный объект, предназначенный для фиксации информации, выраженной в условной (знаковой) форме, и содержащий информацию. При этом следует отметить, что значимой является не только предназначенность материального объекта для фиксации информации, но и факт ее наличия, в противном случае в качестве документа мог бы выступать любой материальный объект, имеющий такое назначение.

Следует отметить, что законодатель, определяя круг документов, которые могут быть использованы в доказывании, установил, что в них могут содержаться сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде, т. е. документы могут представлять собой материалы фотосъемки, аудио- и видеозаписи, являться иными носителями информации (ч. 2 ст. 84 УПК РФ).

Документы, используемые в процессе расследования преступлений, могут быть классифицированы по следующим основаниям: процессуальный статус документа в материалах уголовного дела; источник документа; правовой статус документа; способ изготовления (исполнения).

В зависимости от процессуального статуса в материалах уголовного дела могут быть выделены следующие группы документов: процессуальные документы, документы — вещественные доказательства, иные документы, документы — сравнительные образцы.

К процессуальным относятся документы, которые удостоверяют обстоятельства и факты, составлены на основании и с соблюдением надлежащих норм уголовно-процессуального закона (письменные показания подозреваемого, обвиняемого; показания потерпевшего, свидетеля; заключение и показания эксперта; заключение и показания специалиста, в том числе протоколы следственных и судебных действий, постановления), т. е. документы, которые являются результатом процессуальной деятельности субъектов уголовного судопроизводства. В них фиксируется информация, полученная в ходе осуществления процессуальной деятельности. Криминалистическая значимость этих документов определяется их содержанием.

Документы — вещественные доказательства. Документ признается вещественным доказательством в случаях, если он служил орудием совершения преступления или сохранил на себе следы преступления, являлся объектом, на который были направлены преступные действия, в связи с чем в нем (или на нем) запечатлена или отобразилась информация, которая может служить средством к обнаружению преступления или может способствовать обнаружению и установлению обстоятельств совершенного преступления.

В отличие от документов — самостоятельных средств доказывания (показаний, заключений экспертов и т. п.), документы — вещественные доказательства «представляют не словесное или иное кодовое (цифровое, графическое и т. п.) описание обстоятельств, имеющих значение для дела, а материальные объекты со следами и признаками, имеющими криминалистическое значение и сохранившимися к моменту производства по делу.

Значение этой группы документов обусловлено не только смысловым содержанием, но и наличием определенных материальных признаков, обусловленных, в том числе, обстоятельствами их обнаружения, использования и т. п. Документы — вещественные доказательства могут служить средствами для обнаружения преступления, для установления обстоятельств уголовного дела (ст. 81 УПК РФ), изобличения виновных, способствуют объективизации процесса доказывания по уголовному делу.

Основное отличие документа — вещественного доказательства от иных видов документов состоит в том, что он не подлежит замене и его утрата является невосполнимой.

Иные документы образуют самостоятельную группу доказательств (п. 6 ч. 2 ст. 74 УПК РФ). В качестве иных документов выступают документы, удостоверяющие или излагающие обстоятельства и факты, имеющие значение для дела, составленные не в ходе процессуальной деятельности (справки, акты ревизий, акты документальных проверок, характеристики и т. п.), а также не в процессе совершения преступления, используемые в уголовном процессе как источники криминалистически значимой информации. Криминалистическое значение документов, относящихся к этой группе, исчерпывается их содержанием.

В зависимости от источника документы подразделяются на неофициальные и официальные.

Признаками официального документа являются: источник документа — управомоченный на его издание орган или юридическое (физическое) лицо и установленная форма документа (характерная для конкретного документа, определяемая требованиями, предъявляемыми к определенному виду документов). К официальным документам, исходя из содержания ст. 327 УК РФ, относятся и различные документы, удостоверяющие личность граждан.

Официальный документ — это документ, изданный государственным органом, органом местного самоуправления, государственным или муниципальным учреждением, их должностными лицами, а равно документ, созданный управомоченным юридическим или физическим лицом, оформленный в соответствии с установленной процедурой.

Частные документы не имеют стандартной формы, но они должны содержать сведения об авторе (составителе) и его подпись.

В зависимости от правового статуса (правовой природы) могут быть выделены следующие группы документов: подлинные и подложные. Подлинные документы могут иметь статус как собственно документов, так и вещественных доказательств. Подложные документы всегда являются вещественными доказательствами.

Подлинный документ отвечает следующим критериям: не должно существовать сомнений в источнике документа; не должно быть сомнений в подлинности изложенных в документе фактов; не должно быть сомнений в способе изготовления документа и отсутствии недопустимых изменений, внесенных в документ после завершения его изготовления и оформления.

В зависимости от способа совершения подлога выделяют интеллектуальный и материальный подлоги.

При совершении интеллектуального подлога фальсифицированный документ по внешним признакам ничем не отличается от подлинных документов такого же вида и назначения. Документ выполняется с соблюдением всех требований, предъявляемых к форме, атрибутам и реквизитам подобных документов, не содержит материальных признаков подделки, но его содержание является ложным, не соответствующим действительности.

Материальный подлог предполагает изменение содержания и внешнего вида материальных признаков документа. Особенностью данного вида подлога является то, что при его осуществлении всегда остаются материальные следы преступления. Выделяют две формы подделки документа: трансформация (изменение) существующего подлинного документа — частичная подделка, и создание нового документа — полная подделка. Частичная подделка осуществляется путем внесения изменений в записи, составляющие содержание документа, изменения отдельных элементов и (или) реквизитов документа и т. п. Для обозначения материального подлога используется термин «подделка документа», в качестве которой рассматривается противоправное изготовление документа (его фрагментов, реквизитов) или внесение изменений в материальные признаки документа, производимые с целью изменения его первоначального содержания.

Установление подлога относится к исключительной компетенции субъекта (органа), осуществляющего судопроизводство. Вне зависимости от вида подлога (интеллектуальный, материальный или их сочетание) документ признается вещественным доказательством.

В зависимости от способа изготовления различаются рукописные документы и документы, изготовленные с применением технических средств.

К группе изготовленных с помощью технических средств относятся документы: исполненные полиграфическим способом; изготовленные с использованием компьютерных средств; изготовленные при применении средств множительной техники, буквопечатающих аппаратов, фото-, аудио- и видеотехники; изготовленные с использованием средств электронно-вычислительной техники, а также «электронные документы».

Спецификой электронного документа является то, что конкретный материальный носитель не является его обязательным атрибутом (в отличии, например, от документов, выполняемых на бланках, изготовленных типографским способом: удостоверения личности, документы об образовании и др.), поскольку физический носитель электронного документа может быть заменен другим, например, электронный документ может быть перемещен с одной дискеты на другую или на компакт-диск.

Понятием «электронный документ» в современных условиях в полной мере охватываются такие группы документов, как аудио-, видео-, фото- документы, созданные и сохраненные на магнитных носителях с использованием цифровой аппаратуры.

Выделенные виды и предлагаемые классификации документов имеют не только теоретическое, но и практическое значение, поскольку отнесение документа к определенной классификационной группе позволяет правильно выбрать должные приемы и методы его изучения, криминалистического исследования в ходе соответствующей экспертизы (экспертиз), а также оценки.

Документы — сравнительные образцы образуют самостоятельную группу. Специфичным для них является получение в связи с необходимостью производства судебной экспертизы в установленном уголовно-процессуальным законом порядке. Кроме того, в зависимости от конкретного вида экспертизы могут быть получены следующие виды сравнительных образцов: свободные, условно-свободные, экспериментальные.

Виды криминалистического исследования документов

В зависимости от целей выделяются следующие виды криминалистического исследования документов: криминалистическое исследование письма; технико-криминалистическое исследование документов.

Криминалистическое исследование письма. Письмо — средство запечатления мысли человека с помощью языка и специально созданной системы условных обозначений (письменности). Криминалистическое исследование письма традиционно осуществляется в рамках почерковедения и автороведения. В ходе почерковедческих исследований при производстве идентификационных исследований устанавливается исполнитель рукописи, при производстве неидентификационных (диагностических) исследований — признаки и состояние исполнителя: пол, возраст, физические особенности, необычное физическое или психическое состояние и т. п. В ходе криминалистических автороведческих исследований устанавливаются признаки автора (составителя) документа.

Поскольку при производстве расследования возникает необходимость не только в получении информации об авторе и (или) исполнителе документа, но и в осуществлении анализа содержания текста (например, для установления наличия угрозы, призывов к экстремистской деятельности и т. п.), документ может быть подвергнут лингвистическому исследованию.

В процессе технико-криминалистического исследования документов устанавливаются значимые для расследования обстоятельства и способы изготовления документов, а также факты и способы внесения изменений в исследуемые документы.

Соответственно видам исследования производятся следующие виды экспертиз: почерковедческая, автороведческая, лингвистическая и судебно-техническая экспертиза документов (СТЭД). При производстве всех видов экспертиз решаются как идентификационные, так и неидентификационые вопросы.

В случаях, когда планируется назначение экспертизы с целью проведения идентификационных исследований, эксперту помимо исследуемого документа должны быть представлены образцы для сравнительного исследования.

Образцы для сравнительного исследования бывают трех видов:

а) свободные — созданные (изготовленные) до возбуждения уголовного дела и не имеющие с ним связи. Как правило, эти образцы получают при производстве различных следственных действий: осмотра (ст. 176 УПК РФ), обыска (ст. 182 УПК РФ), выемки (ст. 183 УПК РФ);

б) экспериментальные — получаемые непосредственно для производства экспертизы в соответствии со ст. 202 УПК РФ (образцы почерка и письменной речи) или в соответствии со ст. 176 УПК РФ (оттиски печатей, штампов, результаты использования печатной, множительной, копировальной техники и т. п.);

в) условно-свободные — выполненные после возбуждения уголовного дела, но не в связи с назначением экспертизы.

Криминалистическое исследование письма

Криминалистическое почерковедение

Почерк — индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма (начертания субъектом графических знаков и символов с целью передачи информации в письменном виде), в основе которой лежит зрительно-двигательный образ выполнения рукописи.

Некоторые признаки почерка сохраняются независимо от того, какой орган или часть тела человека используется для письма: нога, другая рука, рот, локтевой сгиб и т. п. Таким образом, проявляется динамическая устойчивость почерка — идентификационное качество, состоящее в воспроизводимости (повторяемости) признаков почерка и их сохраняемости в пределах идентификационного периода при письме в различных условиях, не вызывающих резкого нарушения процесса письма.

Признаки почерка делятся на общие, т. е. присущие любому почерку, и частные, характеризующие конкретные движения при выполнении отдельных букв, их сочетаний или отдельных элементов.

Сочетания общих и частных признаков в почерке отдельного лица составляют индивидуальную совокупность, позволяющую решать вопросы идентификационного характера.

Общий признак почерка — свойство почерка, проявляющееся во всех либо преобладающем большинстве букв рукописи и характеризующее выполнение письма в целом.

К общим признакам относятся: связность, степень выработанности, общее направление, форма движения, конструктивная сложность, размер, разгон, наклон букв, темп исполнения.

Связность почерка — выполнение букв, их сочетаний и отдельных слов без отрыва пишущего прибора от поверхности документа. Низкая связность — до 3 букв, средняя — 4–6 букв, высокая — более 6 букв.

Степень выработанности — признак почерка, отражающий степень сформированности навыка письма, проявляющуюся в способности пишущего выполнить рукописный текст в определенном темпе, устойчивыми, координированными движениями в соответствии с общепринятой системой скорописи. По степени выработанности различаются высоко-, средне- и маловыработанные почерки.

Высоковыработанные почерки — сформировавшиеся почерки, отражающие навык письма, приспособленный к относительно быстрому темпу и характеризующийся высокой либо приближающейся к высокой координацией движений.

Средневыработанные почерки — не вполне сформировавшиеся почерки, находящиеся на стадии незавершенного практического освоения связного и быстрого письма и характеризующиеся средним темпом и координацией движений.

Маловыработанные почерки — несформировавшиеся почерки, отражающие начальную стадию образования навыка письма и характеризующиеся небольшой устойчивостью, медленным темпом и низкой координацией движений. К маловыработанным почеркам относятся: школьные, ученические почерки, характерные для периода обучения письму; почерки лиц, прекративших обучение письму на начальных этапах и пишущих редко (практически маловыработанные).

Общее (преобладающее) направление движения может быть левоокружным (против часовой стрелки) и правоокружным (по часовой стрелке). Форма движения может быть округлой, угловатой, дуговой и петлевой.

В зависимости от конструктивных особенностей выделяются следующие виды почерка по строению:

• простые (в наибольшей степени отвечающие системе движений, установленной стандартными прописями);
• упрощенные (отклоняющиеся от стандартных прописей в сторону уменьшения сложности системы движений);
• усложненные (отклоняющиеся от стандартных прописей в сторону усложнения системы движений).

В зависимости от высоты букв почерк может быть мелким (высота букв не более 2,5–3 мм), средний (3–4 мм), крупным (более 4 мм).

Под разгоном почерка понимается соотношение протяженности горизонтальных и вертикальных движений при выполнении букв. Если ширина букв составляет не более половины их высоты, то разгон считается малым, почерк характеризуется как сжатый. Если ширина букв более их высоты, разгон считается большим (почерк характеризуется как размашистый). Остальные виды почерка характеризуются как средние по разгону.

Наряду с признаками, характеризующими почерк как графический навык изображения букв, знаков и символов, к числу общих признаков почерка относятся топографические признаки размещения текста на поверхности документа. К ним относятся особенности расположения текста, «шапки» документа, подписи и расшифровки подписи, даты, выполнение абзацных отступов, соблюдение межстрочных интервалов и т. п.

Общие признаки почерка обладают относительной устойчивостью и могут варьироваться в зависимости от условий письма, состояния исполнителя рукописи или наличия умысла на маскировку (фальсификацию) почерка. В связи с этим при проведении криминалистического исследования почерка необходимо учитывать такой его признак, как вариационность.

Под вариационностью почерка понимают изменения в начертании отдельных букв, буквенных сочетаний или элементов под влиянием различных факторов, к которым относятся:

• изменение условий письма: плохая освещенность, неудобная поза пишущего, непривычный пишущий прибор, невозможность использовать очки или иные приспособления, корректирующие зрение;
• необычное состояние исполнителя рукописи — состояние пишущего лица, препятствующее нормальному процессу выполнения рукописи (болезненное — заболевания руки, глаз, нервной системы; функциональное — сильное охлаждение, алкогольное опьянение и т. п.; психическое состояние — испуг, перевозбуждение и т. п.);
• нарушение функций руки, связанное с органическими заболеваниями: травмами, снижением мышечной силы (парез), изменением мышечного тонуса вследствие неврологических заболеваний;
• необычная установка исполнителя рукописи — стремление выполнить рукопись непривычным, несвойственным образом с целью изменить свой почерк для маскировки либо подражания почерку другого лица;
• использование варианта почерка при исполнении документов, различающихся по назначению и целям использования (так называемые «официальный» и «неофициальный» почерки).

Наряду с вариационностью почерку присуще такое свойство, как устойчивость — относительная неизменяемость почерка в определенные временные периоды жизни человека.

Устойчивость почерка является одним из факторов, позволяющих проводить идентификационные исследования с целью установления исполнителя рукописи, поскольку стереотип выполнения движений при письме сохраняется даже при попытках замаскировать свой почерк путем его изменения или подражания почерку другого лица.

Частный признак почерка — свойство почерка, проявившееся в отдельных буквах рукописи и характеризующее их выполнение. Различают частные особенные и частные единичные признаки. Первые проявляются в ряде разноименных букв (но не в преобладающем их большинстве), чаще всего имеющих одинаковые сходные элементы по прописям, вторые — только в одноименных буквах.

По сравнению с общими признаками частные признаки почерка обладают большей устойчивостью, поскольку в них в значительной степени проявляются и сохраняются особенности выполнения движений при написании букв и буквенных сочетаний. Обязательное свойство частных признаков почерка — устойчивая повторяемость в почерке конкретного лица.

К частным признакам почерка относятся:

• форма движения при выполнении письменных знаков (особенно при их соединениях);
• направление движений при выполнении письменных знаков и их элементов;
• протяженность движения;
• количество движений при выполнении письменных знаков;
• последовательность движений при выполнении отдельных элементов букв;
• различная конфигурация букв в определенных сочетаниях.

При проведении криминалистического исследования документов нередко приходится сталкиваться с различными видами намеренного (контролируемого) изменения почерка. Процессу искажения почерка, как правило, сопутствует необычная установка исполнителя рукописи — стремление выполнить рукопись непривычным, несвойственным образом для маскировки либо подражания почерку другого лица.

Виды намеренного изменения почерка различаются по способу изменения и его разновидностям:

• изменение наклона;
• изменение строения (конструктивной сложности) почерка и других сопутствующих этому изменению общих и частных признаков;
• компетентное изменение — изменение почерка после ознакомления с методикой криминалистической экспертизы и тренировки в выполнении рукописи измененным почерком;
• изменение способа держания пишущего прибора — письмо при расположении пальцев на далеком расстоянии от острия (пишущего узла);
• перемена пишущей руки (непривычное леворучное письмо);
• подражание буквам печатной формы или стилизованное письмо (письмо специальными шрифтами: чертежным, библиотечным, архитектурным и др.);
• подражание маловыработанному почерку;
• подражание школьным прописям;
• подражание почерку другого лица.

Задачами судебного почерковедения являются: изучение признаков почерка, закономерностей его изменения и процесса его экспертного исследования, создание научных основ судебно-почерковедческой экспертизы (общей теории и учений), разработка и совершенствование методов и методик решения задач судебно-почерковедческой экспертизы.

К объектам почерковедческих исследований относятся различные по объему почерковые реализации (рукописные и цифровые записи, подписи, графические знаки и символы). Основной критерий, определяющий возможность проведения почерковедческих исследований, — степень отображения индивидуальных признаков почерка в конкретном документе (объекте исследования).

При производстве почерковедческих исследований решаются вопросы как идентификационного, так и неидентификационного (диагностического, классификационного, ситуалогического) характера.

Комплекс действий при подготовке и назначении почерковедческой экспертизы зависит от вида планируемого исследования (ставятся перед экспертом задачи идентификационного или неидентификационного характера — диагностические, классификационные).

Основными этапами подготовки почерковедческой экспертизы являются:

1. получение материальных объектов (исследуемого и сравнительных образцов в случае решения идентификационных задач);
2. получение значимой для эксперта информации об условиях исполнения почерковых реализаций и о лицах, предположительно являющихся исполнителями объектов почерковедческой экспертизы;
3. подготовка для сравнительного исследования образцов, выполненных предполагаемым исполнителем исследуемой рукописи.

При подготовке почерковедческой экспертизы получают следующие виды образцов для сравнительного исследования: свободные, условно-свободные, экспериментальные.

Общими требованиями, предъявляемыми к сравнительным образцам, являются: процессуальный порядок получения, достоверность (несомненность происхождения), сопоставимость с исследуемой рукописью (качество), необходимый объем (количество). В ряде случаев для обеспечения качества производства экспертизы необходимо соблюдать тактические рекомендации по получению экспериментальных образцов, к которым относятся, в частности, различный темп диктовки, разрыв во времени между получением определенного количества образцов почерка (подписей), ограничение количества почерковых реализаций, выполняемых на одном листе.

Процессуальный порядок получения образцов зависит от их вида.

Так, свободные образцы почерка получают в процессе производства таких следственных действий, как осмотр, обыск, выемка (ст. 176, 177, 182, 184 УПК РФ), получение экспериментальных образцов осуществляется в соответствии со ст. 202 УПК РФ.

Достоверность материала для сравнения в судебно-почерко ведчес кой экспертизе — бесспорность (несомненность) происхождения рукописей от лиц, в качестве образцов почерка (подписи) которых они направлены на экспертизу. Достоверность свободных образцов обеспечивается путем предъявления соответствующих рукописей лицам, от имени которых они выполнены или принадлежность которым предполагается; достоверность экспериментальных образцов — выполнением соответствующих рукописей конкретным лицом в присутствии следователя или суда. При необходимости, при получении экспериментальных образцов могут присутствовать понятые.

Сопоставимость материалов для сравнения — качество образцов почерка (подписи) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи, заключающееся в соответствии сравнительного материала исследуемой рукописи по языку, виду документа, его содержанию, времени и условиям выполнения.

Объем материалов для сравнения в судебно-почерковедческой экспертизе — количество сопоставимых образцов почерка (подписи) предполагаемого исполнителя исследуемой рукописи.

Независимо от того, каким способом запечатлена информация, содержащаяся в документе (текст, подпись, цифры), непременным является предоставление свободных и экспериментальных образцов в виде текстовых записей.

При направлении на экспертное исследование документов, выполненных с подражанием почерку другого лица, в качестве свободных и экспериментальных образцов эксперту направляются документы, выполненные как предполагаемым исполнителем, так и лицом, почерк которого подделывался.

В процессе подготовки почерковедческой экспертизы может быть получена консультация эксперта по вопросам формулирования заданий эксперту, подготовки материала для предстоящей экспертизы, получения образцов почерка у предполагаемых исполнителей и т. п.

Порядок направления материалов для производства почерковедческой экспертизы устанавливается ст. 199 УПК РФ, регламентирующей общий порядок направления материалов уголовного дела для производства судебных экспертиз.

Судебно-почерковедческая экспертиза представляет собой исследование, проводимое экспертами-почерковедами.

Общей задачей судебно-почерковедческой экспертизы является установление фактов (фактических данных) в соответствии с потребностями следственно-судебной практики (вопросами следователя, суда), предполагающее применение методики судебно-почерковедческой экспертизы.

Различаются два класса задач судебно-почерковедческой экспертизы: идентификационные и неидентификационные. Задачей судебнопочерковедческой экспертизы определяется предмет криминалистической экспертизы данного рода.

Идентификационная задача судебно-почерковедческой экспертизы — установление факта наличия или отсутствия тождества конкретного исполнителя рукописи, выполнения рукописи одним или разными лицами, а также групповой принадлежности лица, исполнившего рукопись.

Неидентификационная задача судебно-почерковедческой экспертизы — установление факта влияния на выполнение рукописей условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, намеренного искажения почерка и т. п.

Объектом судебно-почерковедческой экспертизы являются материалы дела, направляемые на судебно-почерковедческую экс пертизу и относящиеся к ее предмету. Непосредственный объект судебно-почерковедческой экспертизы — конкретная почерковая реализация (рукопись) в которой выражены идентификационные и неидентификационные свойства почерка в той мере, в какой их можно выявить и оценить с помощью современной методики в целях решения задач судебно-почерковедческой экспертизы.

Выделяются следующие виды рукописей:

• рукописные тексты;
• смешанные тексты — вид рукописи, содержательная сторона которой зафиксирована с помощью буквенных и цифровых обозначений;
• подпись — особый вид рукописи, отражающий фамилию (иногда и имя, отчество) лица в виде букв или условных письменных знаков и имеющий удостоверительное значение;
• цифровые тексты.

В процессе производства экспертизы выделяются следующие этапы:

• подготовительный;
• раздельное и сравнительное исследование исследуемой рукописи и сравнительных образцов;
• оценка результатов исследования и формулировка выводов;
• оформление результатов экспертизы.

Производство неидентификационного судебно-почерковедческого экспертного исследования и идентификационного исследования при установлении групповой принадлежности исполнителя рукописи включает следующие этапы: подготовительный; изучение информативных признаков в рукописи; этап заключительной оценки (синтезирующий).

При производстве идентификационного судебно-почерковедческого экспертного исследования для установления индивидуального тождества выделяются следующие этапы: подготовительный; исследование рукописи в целях ее проверки на необычность выполнения; исследование общих признаков почерка; исследование частных признаков почерка; этап заключительной оценки (синтезирующий).

Этапы исследования общих и частных признаков почерка включают стадии: аналитическую и сравнительного исследования.

Подготовительный этап судебно-почерковедческого экспертного исследования — это предварительное исследование поступивших на экспертизу материалов. Он включает: ознакомление с исходными данными, осмотр исследуемой рукописи, образцов, предварительное исследование, построение экспертных версий и планирование дальнейшего исследования.

На подготовительном этапе эксперт проверяет правильность оформления поступивших на экспертизу материалов, предварительно оценивает достаточность по количеству и сопоставимость образцов для сравнительного исследования; знакомится с обстоятельствами дела, необходимыми для исследования; уясняет суть вопросов, сформулированных в постановлении о назначении экспертизы.

При неудовлетворительном качестве сравнительных образцов эксперт может обратиться с ходатайством к органу, назначившему судебнопочерковедческую экспертизу. Ходатайство представляет собой запрос о предоставлении дополнительных материалов, необходимых для решения экспертной задачи и дачи заключения. Чаще всего запрос касается дополнительных сравнительных материалов, реже — сведений об условиях выполнения исследуемых объектов.

На стадии раздельного исследования эксперт анализирует исследуемый документ и образцы для сравнительного исследования, устанавливая общие и частные признаки почерка. Особое внимание уделяется выявлению вариационности, устойчивости установленных признаков, их идентификационной значимости.

Сравнительное экспертное исследование — сравнение экспертом почерка, которым исполнена исследуемая рукопись, с почерком исполнителя образцов в целях установления совпадений и различий признаков почерка и их совокупностей. В процессе сравнительного исследования выявленные при раздельном исследовании признаки сравниваются между собой.

Результаты раздельного и сравнительного исследования находят отражение в так называемых «разработках» почерка. Разработка в судебно-почерковедческой экспертизе — метод проведения раздельного и сравнительного исследования признаков почерка. При исследовании текстов разработка частных признаков состоит в воспроизведении экспертом находящихся в исследуемой рукописи и образцах буквенных или цифровых изображений, содержащих признаки почерка, и фиксации на этих изображениях совпадений и различий признаков; при исследовании подписей — в воспроизведении экспертом каждой исследуемой подписи (полностью или по фрагментам) и фиксации на этих изображениях совпадений и различий признаков.

Методика судебно-почерковедческой экспертизы — система методов, приемов и технических средств, определяющая процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы.

В процессе производства экспертизы эксперт использует общие и частные методики. Общая методика судебно-почерковедческой экспертизы — это система методов, приемов и технических средств, определяющая общую принципиальную процедуру и содержание решения задач судебно-почерковедческой экспертизы как рода криминалистической экспертизы. Общими методиками являются идентификационная и неидентификационная методики судебно-почерковедческой экспертизы.

Идентификационная методика судебно-почерковедческой экспертизы — система методов, приемов и технических средств, определяющая процедуру и содержание решения идентификационных задач судебно-почерковедческой экспертизы. Неидентификационная методика судебно-почерковедческой экспертизы — система методов, приемов и технических средств, определяющая процедуру и содержание решения неидентификационных задач конкретной судебно-почерковедческой экспертизы.

К частным относятся следующие методики исследования подписей:

• установление тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого значится подпись (решение вопроса о подлинности подписи);
• установление исполнителя подписи от имени существующего лица;
• установление подписи от имени существующего лица, сходной с подписями предполагаемого исполнителя;
• установление тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого значится подпись, содержащая признаки возрастных изменений;
• установление исполнителя подписи от имени существующего лица, выполненной с подражанием подлинной подписи этого лица;
• установление тождества (или его отсутствия) лица, от имени которого значится подпись, выполненная с умышленным изменением;
• установление исполнителя подписи от имени вымышленного лица;
• установление исполнителя подписи, выполненной с применением технических средств.

В исследовательской части заключения отражаются ход и результаты исследования, примененные методики, размещаются материалы, иллюстрирующие проведенные исследования.

Полученная в ходе раздельного и сравнительного исследования информация подлежит оценке на этапе заключительной оценки. Заключительный этап исследования является необходимым условием формирования экспертного вывода и непосредственно ему предшествует.

Заключение эксперта оформляется в соответствии с ч. 1 ст. 204 УПК РФ.

Криминалистическое автороведение

Проведение автороведческих исследований имеет важное значение в тех случаях, когда достоверно известно или предполагается, что автор и исполнитель документа — разные лица. Особую значимость этот вид исследования приобретает при изучении предсмертных записок, расписок и ряда других документов.

Объектом автороведческих исследований является письменная речь, которая представляет собой отражение интеллектуальной деятельности человека, выражающейся в специфическом конструировании фраз, использовании определенных фразеологических оборотов, лексических конструкций, профессиональной, социальной терминологии и т. п.

Письменная речь характеризуется общими и частными признаками. Общие признаки включают: навык письменной речи, словарный запас, выдержанность стиля на протяжении всего документа. К частным признакам письменной речи относятся: особенности конструирования фраз и предложений, использование специальной терминологии, употребление крылатых выражений, слэнга и т. п.

В ходе автороведческих исследований изучаются индивидуальные признаки письменной речи, характеризующие конкретное лицо, являющееся автором исследуемого документа, что позволяет получить информацию об авторе и (или) идентифицировать конкретного субъекта. Основу письменной речи составляет комплекс лингвистических и интеллектуальных навыков человека. Эти навыки формируются в зависимости от общеинтеллектуального уровня, образования, психологических особенностей, рода деятельности, социальной среды и некоторых иных факторов. В процессе формирования лингвистического аппарата человек вырабатывает и в дальнейшем использует присущие ему способы конструирования фраз, определенный набор слов, характеризующий его мыслительную деятельность, специфические обороты, в которых могут отражаться его профессиональная деятельность, личные интересы и т. п.

На разрешение автороведческой экспертизы выносятся идентификационные и неидентификационные (диагностические) вопросы.

К идентификационным вопросам относятся следующие:

• является ли данное лицо автором исследуемого документа;
• кто из круга лиц является автором исследуемого документа;
• является ли одно лицо автором нескольких исследуемых документов?

В ходе производства неидентификационных исследований устанавливаются признаки, позволяющие осуществлять поиск предполагаемого автора на основании индивидуальных признаков письменной речи.

При производстве данного вида исследований может быть установлена следующая информация о предполагаемом авторе: общеинтеллектуальный уровень; род деятельности, круг интересов; навык письменной речи; используемый стиль; социальная среда; эмоциональное состояние; место формирования языкового навыка.

В ряде случаев могут быть определены пол и возраст, но с большей долей вероятности эти характеристики устанавливаются в ходе почерковедческих исследований.

Объектами автороведческих исследований являются любые тексты достаточного объема. Достаточность объема определяется в каждом конкретном случае в зависимости от вида, содержания исследуемого документа, стилистических и лингвистических особенностей автора. Как правило, достаточным для исследования считается документ, содержащий 450–500 слов. Исследованию подлежат любые документы независимо от способа их исполнения: рукописи или документы, изготовленные с использованием различных средств печатно-множительной техники, фонограммы.

Для производства идентификационных автороведческих исследований помимо исследуемого документа эксперту должны быть представлены образцы для сравнительного исследования. Образцы для сравнительного исследования могут быть свободными, условно-свободными и экспериментальными. В качестве свободных образов представляются документы, содержащие тексты, по возможности соответствующие по стилю изложения и содержанию исследуемому документу. Документы, используемые в качестве свободных образцов, должны отвечать следующим требованиям:

• достоверность (несомненность происхождения), т. е. документы, которые предполагается использовать в качестве свободных образцов, должны быть выполнены именно тем лицом, авторство которого подлежит установлению;
• процессуальный порядок получения;
• максимальная приближенность по времени исполнения к исследуемому документу;
• нахождение лица в момент исполнения документа, используемого в качестве свободного образца для сравнительного исследования, в состоянии, сопоставимом с состоянием в момент исполнения исследуемого документа;
• сопоставимость по стилю и содержанию.

Наряду со свободными образцами для производства автороведческой экспертизы необходимо предоставить экспериментальные образцы.

Экспериментальные образцы выполняются в виде сочинения на тему, указанную следователем или лицом, производящим отбор образцов, а также на свободную тему по выбору проверяемого лица. В тех случаях, когда проверяемое лицо имеет низкий интеллектуальный уровень, экспериментальные образцы могут выполняться в виде изложения.

Условно-свободные образцы в ряде случаев позволяют восполнить недостатки свободных и экспериментальных образцов. В данном качестве могут использоваться документы, содержащиеся в материалах уголовного дела (собственноручные показания, объяснения, жалобы, ходатайства и т. п.), материалы, являющиеся приложениями к протоколам следственных действий, например фонограммы допросов, так как эти материалы обладают свойствами, делающими их пригодными для использования в качестве образцов для сравнительного исследования при производстве автороведческой экспертизы. Эксперт обязательно должен быть уведомлен о том, что представляемые документы являются условно-свободными образцами.

Основное содержание автороведческого исследования составляет лингвистическое исследование документов, объектом которого является речь человека. Лингвистические исследования могут производиться при осуществлении предварительного исследования документов, производстве судебной лингвистической экспертизы, являться частью автороведческой экспертизы.

Основными задачами лингвистического исследования являются:

• анализ текста с целью установления смысловой нагрузки содержания, а также характера степени воздействия на конкретного адресата или аудиторию (смысловые или семантические исследования);
• анализ текста с целью установления информации об авторе (автороведческие исследования);
• оценка речевого поведения автора;
• толкование и разъяснение значений и происхождения слов, словосочетаний, устойчивых фразеологических выражений (идиом);
• интерпретация основного и дополнительного значений языковой единицы или единицы речи (устной или письменной);
• толкование содержания текста для установления вариантов понимания;
• изучение текста с целью установления его смысловой направленности, экспрессивности, эмоциональности и т. п.;
• объяснение употребления языковых единиц (слов, словосочетаний, выражений).

Лингвистическая экспертиза — это исследование, направленное на установление представленного текста в целях решения задач диагностического (неидентификационного) характера и установления фактов путем анализа речевой деятельности человека.

Субъектом проведения лингвистической экспертизы могут являться государственные эксперты государственных экспертных учреждений МВД РФ и МЮ РФ, эксперты — штатные сотрудники негосударственных экспертных учреждений, сведущие лица, обладающие специальными знаниями в данной области, — сотрудники соответствующих вузов, НИИ.

Непосредственными объектами исследования, направляемыми на лингвистическую экспертизу, являются различные тексты, представляемые в письменном виде (в оригинале или в виде копий). Если исследуемым текстом является телеили радиопередача, наряду с письменной расшифровкой необходимо представить видеоили аудиозапись соответственно. Если предметом спора является значение слов или словосочетаний, эксперту необходимо представить текст (тексты), в которых соответствующие слова употреблены.

Наиболее востребованными при производстве лингвистических исследований являются семантические исследования, которые могут осуществляться и в качестве самостоятельной экспертизы — «семантической» или «семасиологической».

Семантические исследования проводятся в следующих целях:

• выявление смыслов, выраженных в исследуемых текстах, и анализ этих смыслов с разных точек зрения;
• установление объема и содержания понятия, выражаемого словом или словосочетанием, употребленным в тексте;
• установление степени адекватности передачи в одном тексте содержания другого текста.

Проведение семантических исследований целесообразно в тех случаях, когда требуется разъяснить значение текстов или отдельных слов в них, а также сопоставить несколько текстов друг с другом по смыслу.

При проведении семантических исследований учитывается то, что смысл текста (или его фрагмента) никогда не сводится к значениям входящих в него единиц языка. Это связано, прежде всего, с тем, что, во-первых, смысл слова в тексте включает в себя не только то значение, которое приписано слову в словаре, но и устойчивые ассоциации; во-вторых, смысл предложения — это не только сумма значений слов, грамматических морфем, синтаксических и интонационных конструкций, но и та функция, которую предложение выполняет в структуре коммуникативного взаимодействия (утверждение, обещание, обоснование, призыв и т. п.); в-третьих, смысл текста — не простая сумма смыслов составляющих его предложений, поскольку в него входят и смысловые отношения, которые возникают между отдельными предложениями, словосочетаниями и словами в связном тексте, смысл может быть выражен в тексте прямо (утверждение, прямое побуждение) или косвенно (риторический вопрос, косвенное побуждение в форме вопроса), присутствовать в тексте в явной или скрытой форме.

Потребность в проведении семантического исследования возникает, в частности, при оценке объема и содержания понятия, выражаемого словом или словосочетанием. Лингвистика анализирует контексты употребления слов и на основании этого анализа делает выводы об их свойствах.

Вопросы, разрешаемые лингвистической экспертизой (примерный перечень).

1. Какая информация о... (называется конкретный объект — человек, организация (предприятие), социальная, этническая или иная группа) содержится в... (приводится наименование представленного на экспертизу текста либо указывается абзац или предложение, в котором требуется обнаружить информацию, абзац или предложение могут быть процитированы в вопросе)?
2. Каково значение слова (предложения, фрагмента текста)?
3. Какой именно предмет (лицо) обозначен словом... (привести слово)?
4. Каковы значения слова (словосочетания)... (привести слово (словосочетание)) в современном русском языке, в каком из них оно употреблено в данном тексте? Какова сфера употребления слова (словосочетания) в этом значении, содержит ли оно положительную или отрицательную оценку?
5. Каково значение слова (словосочетания)... в спорном тексте?
6. Содержатся ли в тексте сведения, унижающие честь и достоинство, порочащие деловую репутацию... (фамилия и инициалы), порочащие деловую репутацию предприятия... (название)?
7. Содержится ли в тексте отрицательная (негативная) оценка всех представителей этнической (конфессиональной, социальной и т. п.) группы (указать, какой именно)?
8. Содержатся ли в тексте призывы к насильственным действиям по отношению к представителям этнической (конфессиональной, социальной и т. п.) группы (указать, какой именно)?

Результаты лингвистической экспертизы оформляются заключением эксперта, которое должно быть составлено в соответствии с требованиями действующего уголовно-процессуального законодательства, содержать сведения, предусмотренные ст. 204 УПК РФ. Оценка заключения эксперта производится по правилам оценки данного вида доказательств.

Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов — исследование материалов и реквизитов документов в целях установления обстоятельств, имеющих доказательственное значение при расследовании преступлений и рассмотрении уголовных и гражданских дел в суде.

Основными задачами технико-криминалистического исследования документов являются:

• установление способа изготовления документа;
• установление наличия изменений в документе и способа их внесения;
• выявление невидимых записей;
• восстановление поврежденных документов;
• идентификация технических средств, приспособлений и материалов, которые использовались для изготовления документа или внесения в него изменений;
• установление давности изготовления документа.

Объектами технико-криминалистического исследования документов являются материализованные источники информации: документы;

технические устройства и принадлежности, которые могли быть использованы для изготовления документа или внесения в него изменений; материалы и вещества, использовавшиеся для изготовления документа или внесения в него изменений.

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в ходе следственного осмотра и судебно-технической экспертизы документов

Виды частичной подделки документов и методы их установления.

В процессе технико-криминалистического осмотра документа могут быть выявлены признаки внесения в них изменений. Наиболее распространенными способами внесения изменений в документ являются подчистка, дописка, травление (смывание) текста, замена частей документа (в том числе замена фотографий или их частей), подделка оттисков печатей и штампов, техническая подделка подписей.

Подчистка является способом изменения первоначального содержания документа, при котором штрихи, знаки или слова удаляются посредством механического воздействия (трение резинкой, выскабливание лезвием бритвы или иным острым предметом и т. п.). В необходимых случаях поверх удаленного текста производятся новые записи (в этих случаях подчистке сопутствует дописка).

Признаками подчистки являются:

• разволокнение участка бумаги в месте подчистки, взъерошенность волокон (выявляются в косопадающих лучах света);
• утоньшение слоя бумаги (выявляется в проходящих лучах — на просвет);
• расплывы красителя, если производилась дописка в месте подчистки;
• нарушение линий защитной сетки, удаление фрагментов защитных рисунков (наблюдается при использовании средств оптического увеличения);
• наличие остатков красителя первоначальной записи (устанавливается при осмотре документа с применением средств оптического увеличения, источников ультрафиолетовых или инфракрасных лучей).

Дописка — изменение первоначального содержания документа путем внесения в текст дополнительных букв, знаков, слов, строк или отдельных штрихов.

В ходе технико-криминалистического исследования документов с целью обнаружения дописки могут быть выявлены следующие признаки:

• отличие дописанных элементов от основного текста по цвету красителя, используемому пишущему прибору;
• различия по толщине штрихов;
• расплывы красителя, если дописка производилась в месте подчистки;
• разница в глубине рельефа следов давления на обратной стороне документа;
• смещение дописанных элементов относительно первоначальных записей.

Для выявления признаков дописки широко применяются различные виды освещения: вертикально падающее, ультрафиолетовое, инфракрасное, светофильтры.

Травление — удаление первоначальных записей в документе путем обесцвечивания красителя химическими веществами (кислотами, щелочами, окислителями и т. п.).

В результате травления изменяются визуально воспринимаемые и механические свойства бумаги, цвет в зонах травления, появляются ломкость, хрупкость, нарушается интенсивность окраски линовки, защитных сеток и рисунков, могут наблюдаться расплывы красителя при осуществлении дописки, произведенной в месте травления.

Под воздействием ультрафиолетовых лучей, как правило, наблюдается люминесценция зон травления, различия по характеру и цвету люминесценции материала документа и зон, подвергнутых обработке травящим веществом.

Наряду с травлением для подделки документов используется смывание — изменение содержания документа, при котором вещество штрихов текста удаляется с поверхности документа с помощью растворителей: спирта, водно-спиртовых растворов и др.

Замена частей документа производится в документах, состоящих из нескольких листов (паспорта, трудовые книжки, зачетные книжки и т. п.).

Признаками такой подделки являются:

• различия в нумерации страниц, сериях и номерах (например, в паспортах);
• незначительные видимые различия цвета бумаги, линий графления, защитных сеток и рисунков;
• различная по цвету и интенсивности люминесценция материалов документа при осмотре в ультрафиолетовых лучах;
• различная степень загрязненности листов;
• наличие лишних проколов на линии брошюровки;
• признаки дорисовки или переклейки при подделывании номеров страниц и иных цифровых обозначений, и т. п.

Переклейка фотографий, монтаж фотографий на документах — подделка документов, удостоверяющих личность, путем использования подлинного бланка, отпечатанного типографским способом и снабженного необходимыми видами защиты, на который либо наклеивают новую фотографию и дорисовывают оттиск печати, либо прибегают к монтажу, разрезая фотографию таким образом, чтобы можно было совместить необходимый фрагмент фотографии с оставшимся на документе оттиском печати.

Данный способ подделки выявляется путем осмотра документов с использованием средств оптического увеличения и ультрафиолетового освещения. При осмотре документа обращают внимание на несовпадение содержания частей оттиска на фотографии и бланке документа, на линии монтажа фотографии, на повреждения линий графления и защитных сеток, образовавшиеся в процессе отклейки фотографии с документа. При осмотре в ультрафиолетовых лучах устанавливаются различный характер люминесценции частей фотографии и применение для переклейки и монтировки фотографии клея, отличного от используемого при оформлении документа.

Подделка оттисков печатей и штампов осуществляется, как правило, в тех случаях, когда требуется подделать единичный документ или незначительное количество документов. В иных случаях прибегают к подделке клише1 , которым наносится оттиск на документ (визы, печати и штампы таможенных и паспортных служб, печати и штампы нотариусов и т. п.).

Наиболее распространенными способами единичной подделки оттисков печатей и штампов являются:

— копирование подлинного оттиска и перенесение его на подделываемый документ при помощи промежуточного клише. В качестве клише используется увлажненная фотобумага или иной материал с аналогичными свойствами. Использование в качестве копирующего материала фотобумаги выявляется в ультрафиолетовых лучах (наблюдается люминесценция в зоне контакта клише с документом);

— копирование путем передавливания через копировальную бумагу с последующей обводкой красителем или без обводки либо непосредственно на документ с последующей обводкой следов давления, перерисовывание на просвет. Подделка оттисков с использованием копировальной бумаги (черного цвета) устанавливается при осмотре документа в инфракрасных лучах;

— сканирование подлинного оттиска на подделываемый документ или его ксерокопирование. Признаками данного вида подделки являются отсутствие рельефа следов давления с обратной стороны документа, видимость оттиска в инфракрасных лучах (в случае его исполнения углеродосодержащими материалами), нечеткость незначительных по размерам элементов оттиска, признаки печатающего устройства и т. п.

Техническая подделка подписей — исполнение подписи от имени другого лица с применением различных приспособлений и способов, позволяющих воспроизвести подпись, по внешнему виду и строению не отличающуюся от подлинных подписей определенного лица.

Различаются следующие виды подделки подписей:

— предварительное рисование подписи простым карандашом с последующей обводкой (признаками являются места необоснованных остановок, извилистость штрихов, несовпадение штрихов рисовки и последующей обводки. Следы предварительной карандашной подготовки или использования копировальной бумаги черного цвета выявляются при осмотре документа в инфракрасных лучах, поскольку эти вещества, являясь непрозрачными для инфракрасных лучей, будут видимыми);

— передавливание подлинной подписи с последующей обводкой или без обводки (признаками являются места необоснованных остановок, извилистость штрихов, несовпадение штрихов рисовки и последующей обводки);

— передавливание подписи на просвет (при осмотре обратной стороны документа в косопадающих лучах будут заметны рельефные следы, образовавшиеся в результате давления);

— копирование подлинной подписи с использованием промежуточного клише способом влажного копирования (при использовании способа влажного копирования перенесение красящего вещества с подлинной подписи на подделываемый документ осуществляется аналогично копированию оттисков печатей и штампов. Для данного способа копирования характерны недостаточная интенсивность красителя, нечеткие края штрихов, отсутствие следов давления пишущего прибора при выполнении подписи шариковой ручкой или сходным пишущим прибором. При осмотре документа в ультрафиолетовых лучах наблюдается люминесценция зоны контакта копирующего материала с поверхностью документа;

— копирование подписи с использованием технических устройств (ксерокопирование или сканирование подлинной подписи). При сканировании подписи с последующей печатью с использованием принтера и ксерокопировании оригинала подписи на подделываемом документе отображаются признаки технического устройства (загрязнения от бумагопротяжного механизма принтера, тонера и т. п.). Кроме того, эти подписи будут видимы в инфракрасных лучах, так как материалы, используемые для нанесения текста в рассматриваемых устройствах, содержат углерод.

Восстановление первоначального текста документа. Восстановление первоначальных записей — прочтение текстов, ставших невидимыми или плохо различимыми под действием неблагоприятных факторов, разрушающих материал штрихов, либо закрытых слоем непрозрачного вещества (залитых, зачеркнутых и т. п.).

Для прочтения таких документов применяются методы цветоразличения и цветоделения, приемы усиления контраста, диффузнокопировальный метод с использованием светочувствительного материала, съемка в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.

Выбор методики прочтения такого рода записей зависит от того, каким красителем выполнены записи и каким веществом они покрыты. Для прочтения записей, замаскированных цветными красителями, применяются светофильтры. Фильтр цвета маскирующего вещества ослабляет интенсивность окраски и делает текст видимым.

Восстановление текста сожженных и обгоревших документов.

Возможность восстановления текстов обгоревших, сожженных и обугленных документов зависит от химического состава бумаги, свойств красителя, которым выполнены записи, а также характера термического воздействия. Прочтение текстов таких документов производится только в лабораторных условиях. Для этой цели применяются приемы фотографирования в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, обесцвечивание обуглившейся бумаги раствором перекиси водорода и аналогичными по действию веществами, метод испепеления документа (нагрев помещенного между двумя стеклами документа до проявления текста).

Метод испепеления документа применяется в тех случаях, когда иные методы не дали положительного результата, поскольку документ необратимо уничтожается (применение этого метода требует предварительного согласия лица (органа), назначившего экспертизу, что отражается в постановлении (определении) о назначении экспертизы.

Исследование документов, изготовленных с применением технических средств. К техническим средствам, используемым для изготов ления поддельных документов, относятся: буквопечатающие аппараты, типографское и репрографическое оборудование (электрографические, ксерокопировальные аппараты, принтеры ЭВМ и т. п.).

Как правило, технические средства используются для подделки бланков документов об образовании, удостоверений личности, денег, ценных бумаг, бланков строгой отчетности и других бланков, этикеток, проездных билетов и иных видов печатной продукции, изготавливаемых с использованием печатных форм. Печатная форма — понятие, обозначающее предмет, оттиск которого создает изображение определенных реквизитов документа. В этом значении к печатным формам относят не только типографский набор, клише, офсетные и другие формы для плоской печати, но и литеры пишущих машин, кассовых аппаратов и других буквопечатающих механизмов, печати, штампы, пластины электрографических аппаратов и т. п.

Криминалистическое исследование печатающих устройств. При подготовке криминалистической экспертизы технического устройства в тех случаях, когда нет возможности изъять и предоставить эксперту само устройство, для сравнительного исследования предоставляют образцы, которые получают в ходе его осмотра.

В процессе подготовки экспертизы необходимо собрать сведения о ремонтах, произведенных в период между созданием исследуемого документа и осмотром технического устройства.

Исследование кассовых чеков проводится в целях установления факта, способа изменения текстов исследуемых чеков и выявления первоначальных знаков, определения типа и модели контрольно-кассовой машины, идентификации ее печатающего узла, определения времени изготовления чека.

При изготовлении документов на полиграфических предприятиях используются три основных вида печати: высокая, глубокая и плоская.

В формах высокой печати печатающие элементы выступают над пробельными, краска наносится на выступающие поверхности печатающих знаков. Эти особенности обусловливают следующие признаки высокой печати: более интенсивная окраска знаков по краям, высокая четкость знаков, отчетливый рельеф на обратной стороне бумаги, образующийся в результате давления выступающих печатающих элементов.

В формах глубокой печати печатающие элементы находятся ниже уровня поверхности печатной формы и заполняются краской.

Признаками глубокой печати являются неодинаковая толщина слоя краски, выступание слоя краски над поверхностью документа.

В формах плоской печати печатающие и пробельные элементы лежат в одной плоскости. Признаками плоской печати являются равномерное распределение красящего вещества по поверхности напечатанных знаков, менее четкое изображение знаков, отсутствие рельефа штрихов.

При использовании электрографических форм на оттисках наблюдаются следующие особенности: нечеткие контуры штрихов; наличие по краям штрихов мелких дефектов в виде точек или выступов; наличие на пробельных участках микроскопических дефектов в виде точек, пятен или штрихов; неравномерное окрашивание штрихов; отсутствие деформации бумаги; растворимость красителей, используемых для печати.

Исследование оттисков печатных форм документа и его фрагментов осуществляется в целях установления вида печатной формы и способа нанесения ее оттиска при изготовлении документа.

Документы, которые подделываются с использованием средств компьютерной техники, имеют высокую степень сходства с подлинными, что затрудняет распознавание подделки. Наиболее часто компьютерная техника используется для подделки оттисков печатей, подписей и резолюций путем сканирования, а также полной подделки документов.

При подготовке судебно-технической экспертизы документов с целью исследования продукции, изготовленной с использованием технических устройств и приспособлений, следует использовать ряд рекомендаций. При осмотре бланка выявляют и фиксируют в протоколе признаки, свидетельствующие о возможной подделке: различный размер и конфигурацию знаков, отклонение знаков от вертикальной и горизонтальной осей, извилистость штрихов, нарушение симметричности расположения текста и рисунков, орфографические ошибки, отсутствие или недостаточное качество защитных элементов, наносимых на оригинальные документы типографским способом, точечный характер штрихов и многие другие.

При проведении неидентификационных экспертных исследований в рамках судебно-технической экспертизы документов могут быть получены ответы на следующие вопросы.

1. Каковы вид и способ печати, примененные при изготовлении документа (бланка документа)?
2. Какие материалы использовались при изготовлении документа?
3. Обладает ли изготовитель документа определенными профессиональными навыками?
4. Каким способом нанесены отдельные реквизиты документа?

В ходе идентификационных исследований могут быть решены следующие вопросы.

1. Не отпечатаны ли различные бланки с применением одной печатной формы (с использованием одного технического устройства)?
2. На данном ли ксероксе (принтере) отпечатан документ?
3. Не использовалась ли данная печатная форма для изготовления конкретного документа (бланка), представленного на исследование?

Для решения вопросов об изготовлении разных документов с использованием одного и того же технического устройства экспертам предоставляется само техническое устройство. При назначении судебнотехнической экспертизы документов с целью идентификации любых моделей принтеров, наряду с печатающим устройством, как правило, предоставляют системный блок.

В качестве образцов для сравнительного исследования при назначении судебно-технической экспертизы документов представляются подлинные бланки, полученные в организации (учреждении). Время изготовления бланка должно быть сопоставимо с датой изготовления спорного бланка (если она указана в его реквизитах). Для исключения возможных противоречий образцы подлинных бланков следует получать также и в типографии, в которой печатались подлинные бланки.

Исследование материалов документа и пишущих приборов. Исследование материалов документа заключается в изучении их свойств и определении их состава в целях решения неидентификационных и идентификационных задач.

Материалы документа — условное собирательное название материалов, предназначенных для изготовления документа: материалы письма; основа документа; вспомогательные материалы.

Материалы письма — материал документа (основа документа), красящие вещества, используемые для нанесения рукописных и печатных текстов, оттисков печатей и т. п. К материалам письма относятся чернила для перьевых ручек и фломастеров, паста для шариковых авторучек, штемпельные и полиграфические краски, порошки для электрографических и печатающих аппаратов, краска копировальных бумаг, стержни карандашей и т. п.

Современный уровень исследования материалов письма позволяет не только определить групповую принадлежность материалов, но и в ряде случаев дифференцировать материалы, изготовленные одним производителем по одной рецептуре, относящиеся к разным партиям.

Основа документа — материал (бумага, картон и др.), на котором выполнен текст и другие реквизиты документа. Основа документа исследуется при решении вопросов, связанных с восстановлением поврежденных, разорванных документов; установлением принадлежности обрывков одному документу; определением вида, потребительского назначения бумаги, использованной для изготовления исследуемых документов; установлением единого источника происхождения различных документов или отдельных листов, изъятых в различных местах или у разных подозреваемых. Исследование бумажной основы может производиться с целью определения ее вида, установления групповой принадлежности и идентификации.

Вспомогательные материалы документа — вещества, используемые для изготовления документа: клеи, защитные покрытия (лаки, пленки), сургуч, скрепки, нитки, шнуры и т. п.

Пишущие приборы — собирательное наименование принадлежностей, которыми исполняются рукописные обозначения в документах (карандаши, перьевые ручки — простые и автоматические, шариковые авторучки, фломастеры и т. п.). Необычный пишущий прибор — предмет, которым выполнена запись в исследуемом документе, не употребляемый, как правило, для письма (заостренная палочка, гвоздь и т. п.).

Идентификация пишущего прибора производится в процессе экспертного исследования, заключается в установлении путем исследования отобразившихся штрихов либо вида пишущего прибора, которым они нанесены (установление групповой принадлежности), либо конкретного пишущего прибора (индивидуальная идентификация). При производстве судебно-технической экспертизы документов используются различные методы (совокупность приемов и средств исследования, применяемых для решения задач, которые ставит следователь или суд перед экспертом). Они могут быть разделены на три группы: физические (визуальное исследование при определенных режимах освещения и с применением светофильтров; микроскопия — световая, электронная; эмиссионный спектральный анализ; исследование в невидимой зоне спектра; люминесцентный анализ; профилографические методы); физико-химические (хроматография, электрофорез, фотографический, диффузно-копировальный); химические методы.