Тактика назначения и производства экспертизы

Понятие судебной экспертизы, ее виды и значение в расследовании преступлений

Судебная экспертиза назначается в случаях, когда в ходе расследования необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле. Однако, специальные знания (которые не входят в комплекс общих профессиональных знаний данной профессии, а приобретаются в результате специализации в узкой области) могут быть использованы и в такой форме, как привлечение специалиста к участию в следственном действии.

Различие между этими двумя формами заключается, прежде всего, в характере устанавливаемых с их помощью фактов. При производстве следственных действий (осмотра, обыска и т.д.) такими фактами являются непосредственные результаты применения специалистами научно-технических средств и методов (например, на денежной купюре, изъятой в ходе осмотра места происшествия, с помощью химического вещества «аллоксан» выявлен след пальца; под чернильным пятном в документе, найденном при обыске, с помощью электронно-оптического преобразователя прочитана определенная запись). При экспертизе результаты исследований, как правило, не являются очевидными и требуют научного объяснения, оценки лицом, производящим экспертизу (тот факт, что отпечаток пальца оставлен подозреваемым М., экспертом установлен путем оценки выявленных совпадающих признаков папиллярных узоров). Поэтому характерной особенностью применения специальных знаний в форме экспертизы является получение фактических данных на основе научного истолкования результатов исследования.

Существенно различаются и обязанности специалиста и эксперта. В ходе следственного действия невозможно провести всестороннее исследование тех или иных объектов, явлений. Поэтому если специалист и делает какие-либо умозаключения, то они зачастую носят предварительный характер.

В связи с этим процессуально регламентирована только обязанность специалиста оказывать помощь в обнаружении, закреплении и изъятии вещественных доказательств (ст. 69 УПК), в то время как процессуальной обязанностью эксперта является дача заключения (ст. 68 УПК).

Формы процессуальной фиксации результатов применения специальных знаний в ходе следственного действия и экспертизы также различны. Поскольку процесс выявления объектов специалистом, как правило, несложен, действия его, как и любого другого участника следственного действия, описываются в протоколе соответствующего следственного действия. Ход исследований, научное обоснование полученных результатов и выводы эксперта фиксируются в самостоятельном процессуальном документе – заключении эксперта, которое является самостоятельным источником доказательств.

Исходя из вышеизложенного, можно сформулировать понятие судебной экспертизы.

Экспертиза – это процессуальное действие, состоящее в производстве, по поручению следственных органов или суда, исследований различных объектов, соответствующими специалистами и даче на основе этих исследований заключений по специальным вопросам.

Раскрывая содержание этого определения, можно отметить:

1. экспертиза является самостоятельным процессуальным действием. Она может быть проведена как по возбужденному уголовному делу, так и до возбуждения уголовного дела;
2. содержанием экспертизы является специальное исследование различных объектов сведущим лицом – экспертом;
3. это исследование осуществляется по поручению следователя или суда - на основании постановления о назначении экспертизы;
4. в результате исследования эксперт дает свое заключение по интересующим следствие вопросам. Экспертное заключение имеет статус источника доказательств.

Виды экспертиз, назначаемых по конкретным делам, могут быть весьма разнообразными. Это разнообразие определяется, прежде всего, различными отраслями научных познаний, которые требуются для разрешения поставленных вопросов.

Исходя из отрасли научных познаний, можно выделить следующие виды экспертиз:

1. Традиционные криминалистические экспертизы – это целая группа специальных исследований:
1.1. судебно-баллистические (исследование оружия, боеприпасов и следов их применения);
1.2. судебные экспертизы холодного оружия (исследование холодного, в том числе метательного оружия);
1.3. судебно-трасологические, в том числе дактилоскопические (исследование следов ног, обуви, транспортных средств, следов взлома и инструментов и др.);
1.4. судебно-дактилоскопические (исследование следов рук);
1.5. судебно-почерковедческие (исследование рукописных документов);
1.6. судебно-технические экспертизы документов (исследование различных документов с признаками подделки);
1.7. судебно-портретные (исследование фотоснимков, портретов с целью идентификации лиц, изображенных на них);
1.8. судебно-фототехнические (исследование фотоснимков, с целью идентификации фотоаппаратуры, на которой они были отсняты и изготовлены).

Ряд исследователей к числу криминалистических экспертиз относят автороведческую, задачей, которой является установление автора документа. Однако с помощью криминалистической экспертизы возможно установление лишь исполнителя документа, а для ответа на вопросы, которые обычно ставятся при установлении автора документа, требуются специальные познания в лингвистике, психолингвистике и других науках, далеких от криминалистики.

2. Судебно-медицинские экспертизы подразделяются на следующие:
2.1. экспертиза трупов;
2.2. экспертиза вещественных доказательств;
2.3. экспертиза живых лиц.

В ходе судебно-медицинской экспертизы обычно разрешаются вопросы:

а) причины и давность наступления смерти;
б) характер телесных повреждений (прижизненные, посмертные, тяжесть повреждений, механизм их образования).

3. Судебно-психиатрические экспертизы (амбулаторные, стационарные, посмертные).

Судебно-психиатрическая экспертиза заключается, главным образом, в обследовании лиц, психическая полноценность которых вызывает у следователя сомнение. Различают судебно-психиатрические экспертизы обвиняемых (подозреваемых) и потерпевших.

4. При расследовании хозяйственных преступлений нередко проводятся экспертизы, относящиеся к судебно-экономическим: судебно-бухгалтерская и судебно-товароведческая.

Целями судебно-бухгалтерских экспертиз являются: выявление излишков и недостач товарно-денежных ценностей, установление размера материального ущерба, причин и условий его образования, определение правильности действий должностных лиц по ведению бухгалтерского учета и контроля - такие задачи решаются экспертами-бухгалтерами.

Объектами судебно-товароведческих экспертиз обычно выступают промышленные товары, пищевые продукты. Основной задачей таких экспертиз является установление соответствия исследуемых объектов техническим условиям и стандартам, а также определение их стоимости.

5. В класс инженерно-технических экспертиз входят:
5.1. судебно-автотехническая экспертиза (исследование механизма дорожно-транспортного происшествия, технического состояния автотранспортных средств);
5.2. судебные иженерно-транспортные (исследование причин аварий на транспорте, технического состояния транспортных средств);
5.3. строительно-технические (исследование строительных сооружений);
5.4. пожарно-технические (исследование причин и механизма возгорания);
5.5. судебные взрывотехнические (исследование взрывчатых веществ, взрывных устройств, следов их применения).

6. Следующий класс судебных экспертиз – материаловедческие (химические) экспертизы. В их число входят: экспертизы волокон, волокнистых материалов; горюче-смазочных материалов и нефтепродуктов; лакокрасочных материалов и покрытий; металлов и изделий из них; полимерных материалов, пластмасс и изделий из них; стекла, керамики и изделий из них; табака, махорки, наркотических средств и некоторых других материалов.

7. Класс судебно-биологических экспертиз включает, в зависимости от характера исследуемых объектов, судебно-ботанические и судебно-зоологические (исследование веществ растительного и животного происхождения).

8. К самостоятельным классам относятся судебно-почвоведческие (исследование почвы), судебные видеофонографические (исследование видеофонограмм), искусствоведческие (исследование предметов старины, антиквариата, картин и т.д.) и некоторые другие экспертизы.

Вот еще одно редко встречающееся направление в развитии судебной экспертизы – радиофизическое.

По месту производства экспертизы различаются:

1. проводимые в экспертном учреждении;
2. проводимые вне экспертного учреждения.

По последовательности проведения экспертизы бывают:

1. первичные;
2. повторные.

В случаях, когда заключение эксперта оказалось необоснованным или возникли сомнения в его правильности может быть назначена повторная экспертиза, которая поручается другому эксперту или группе экспертов.

При этом в постановлении о назначении экспертизы следователь должен мотивировать свое несогласие с выводами первичной экспертизы. По объему исследования экспертизы различают:

1. основные;
2. дополнительные.

Дополнительная экспертиза назначается в случае недостаточной ясности или неполноты заключения первой (основной) экспертизы.

Обычно она поручается тому эксперту, который проводил основную экспертизу, но может быть поручена и другому лицу.

Повторная экспертиза назначается по тем же вопросам в случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта. Данная экспертиза поручается другому эксперту.

По характеру используемых знаний судебные экспертизы подразделяются на:

1. однородные;
2. комплексные.

Комплексными являются экспертизы, производимые двумя или более экспертами (т.е. экспертные комиссии), сведущими в различных областях знания (науки, техники, искусства или ремесла) для совместного решения одних и тех же вопросов.

Пешеход С. был обнаружен мертвым на трамвайных рельсах перед трамваем. По делу водителя О. была назначена экспертиза для решения вопроса о том, причинены ли С. телесные повреждения передней частью трамвая или они явились результатом падения и удара о рельсы.

Эти вопросы не могли быть решены в отдельности ни специалистами-медиками, ни специалистами – автотехниками, а только теми и другими совместно, поскольку для их разрешения требовались и медицинские и технические знания одновременно. В связи с этим по делу была назначена комплексная экспертиза, в ходе которой и было установлено, что водитель трамвая нарушил правила на транспорте.

Результаты комплексной экспертизы оформляются одним общим заключением, в котором обобщаются и оцениваются итоги исследований, проводимых каждым экспертом в отдельности и оформляются общие выводы.

По количеству лиц, проводивших исследование, различаются:

1. единоличные;
2. комиссионные экспертизы.

Комиссионные экспертизы назначаются для разрешения особенно сложных вопросов, возникающих при расследовании дел.

Производство такой экспертизы всегда поручается группе экспертов одной специальности.

Общие согласованные выводы подписываются всеми членами комиссии. Если к согласованным выводам прийти не удалось, то каждый эксперт составляет свое отдельное заключение.

Тактика получения образцов для сравнительного исследования. Подготовка, назначение и производство экспертизы. Заключение эксперта и его оценка

Если для решения какого-либо вопроса, возникающего в ходе расследования необходимы специальные познания в науке, технике, искусстве или ремесле, следователь принимает решение о назначении экспертизы.

Основанием назначения экспертизы:

1) является наличие в уголовном деле вопросов, необходимость решения которых требует проведения специальных исследований и научного объяснения полученных результатов. Предметом экспертизы могут быть вопросы, относящиеся к любой отрасли знаний. Исключение составляет область права. Решение вопросов права отнесено к компетенции органов расследования, прокуратуры, суда;

2) некоторые фактические данные могут быть установлены только в результате проведения экспертизы. В этих случаях на обязанность проведения экспертизы прямо указано в законе. Так, ст.176 УПК обязывает назначить и провести экспертизу:

1. для установления причины смерти;
2. для определения характера и степени вреда, причиненного здоровью;
3. для определения психического состояния обвиняемого, подозреваемого в тех случаях, когда возникает сомнение по поводу их вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;
4. для определения психического и физического состояния потерпевшего в случаях, когда возникает сомнение в их способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для дела и давать о них правильные показания;
5. для установления возраста обвиняемого, подозреваемого и потерпевшего, когда это имеет значение для дела, а документы о возрасте отсутствуют.

Во всех случаях, кроме указанных в законе, экспертиза назначается по усмотрению следователя, прокурора или суда. Однако при наличии оснований для производства экспертизы следователь не вправе отказываться от ее назначения, так как это может повлиять на полноту расследования и явиться поводом для возвращения дела на дополнительное расследование.

Затем следователь осуществляет необходимую подготовительную работу.

Подготовка экспертизы включает в себя следующие этапы:

1. изучение материалов уголовного дела;
2. подбор объектов экспертного исследования;
3. формулирование вопросов;
4. выбор экспертного учреждения;
5. вынесение постановления о назначении экспертизы.

Рассмотрим эти этапы в порядке изложения:

1. При изучении материалов дела устанавливаются:

а) Какие экспертизы и в какие экспертные учреждения должны быть назначены?
б) Объем ознакомления эксперта с материалами дела.
в) Какие документы и материалы необходимо представить эксперту для успешного проведения экспертизы (протоколы допроса, осмотра места происшествия, отдельных предметов и т.д.).

2. При назначении экспертизы получения образцов для экспертного исследования следователь должен собрать и подготовить объекты: необходимые для исследования и позволяющие разрешить интересующие следствие вопросы. Такими объектами могут быть вещественные доказательства, живые лица, трупы, части трупа. Следователь собирает их при производстве следственных действий. При этом происхождение объектов из процессуальных источников должны быть несомненными. Следователь обязан сообщить эксперту об условиях обнаружения, изъятия и транспортировки тех или иных объектов. Все предметы, представляемые на исследование, должны быть качественными и надлежащим образом упакованными.

В случаях, когда экспертиза носит идентификационный характер, в распоряжение эксперта представляются образцы для сравнительного исследования.

Образцы для сравнительного исследования можно определить как материальные объекты, используемые для сравнения со следами и вещественными доказательствами в целях идентификации этих следов или вещественных доказательств, установления их родовой или групповой принадлежности, а также выявления иных обстоятельств, имеющих значение для расследуемого дела.

В зависимости от характера передачи соответствующих свойств образцы подразделяются на две группы:

1) образцы, отражающие признаки других материальных объектов, т. е. возникшие в результате контактного взаимодействия следообразующего и следовоспринимающего объектов:

• механического отображения признаков (следов рук, ног, орудий взлома и инструментов и др.);
• физико-химического отображения объектов (образцы фотоизображений различных объектов;
• психофизиологического отображения признаков (образцы почерка).

2) образцы, являющиеся частью какого-либо объекта и отражающие его родовые или видовые признаки:

• отделившегося вещества (образцы крови, слюны, краски и т.д.);
• предметов как представителей определенной группы объектов (образцы готовой продукции);
• «средних проб» отдельных объектов (зерна, продуктов животноводства и т.д.).

При изучении криминалистической техники отмечалось, что образцы в зависимости от времени и тактики их получения подразделяются на свободные, условно-свободные и экспериментальные. Свободные образцы следователь собирает в процессе таких следственных действий, как осмотр, обыск, выемка и некоторые другие. Условносвободные образцы (например, почерка) получаются в связи с расследованием уголовного дела, но не специально с целью использования их при экспертизе (явки с повинной, заявление, объяснения и т.д.). Экспериментальные образцы получают специально в результате следственного действия, предусмотренного ст. 188 УПК.

Подготовка к получению образцов складывается из ряда элементов:

1) решение вопроса о том, какие образцы и в каком количестве должны быть получены. Для этого изучаются материалы уголовного дела, при необходимости проводятся консультации со специалистами;

2) определение круга участников получения образцов.

В любом случае собирание объектов является обязанностью следователя, а не эксперта. Однако во всех затруднительных случаях следователь имеет право обратиться за помощью к специалисту. Получение образцов, связанных с жизнедеятельностью организма (кровь, слюна, следы зубов), возможно только с участием специалиста и в надлежащих условиях. Специалист при этом может:

• консультировать следователя по всем вопросам, связанным с получением образцов;
• выполнять по поручению следователя отдельные действия или даже всю процедуру получения образцов (например, при получении образцов крови);
• упаковывать образцы.

В то же время специалист не должен подменять следователя, который организует следственное действие, руководит им, составляет протокол.

3) определение времени и места получения образцов. Обычно образцы можно получить в кабинете следователя, а также в лечебном учреждении и т.д. Время суток при получении образцов роли не играет.

4) подготовка технических средств для получения образцов, а также для фиксации хода и результатов следственного действия. К их числу могут относиться средства изготовления образцов (дактилоскопические карты, гипс и т.д.); средства фиксации процесса их получения (фото-видеоаппаратура); средства упаковки (конверты, пробирки, тампоны и т.д.).

Постановление следователя о получении образцов является обязательным для исполнения лицами, в отношении которых оно вынесено. В случае отказа подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля добровольно предоставить образцы они могут быть получены принудительно.

Это возможно при соблюдении дополнительных условий:

• вынесение мотивированного постановления;
• получение судебного решения на производство данного следственного действия;
• обязательное присутствие понятых;
• получение справки медицинского учреждения о безопасности для здоровья процедуры получения образцов у данного лица, и только тогда, когда сам характер образцов позволяет осуществить их получение без добровольных действий этого лица (например, получить принудительно экспериментальные образцы почерка невозможно).

Образцы для сравнительного исследования, которые можно получать при расследовании различных преступлений, разнообразны.

Тем не менее, практикой выработан ряд общих тактических приемов производства данного следственного действия:

• образцы должен получать следователь или специалист в присутствии следователя. Протокол следственного действия составляет следователь;
• следует обеспечить несомненность происхождения, а также необходимое качество и количество образцов.

Для обеспечения несомненности происхождения образца применяются такие тактические приемы, как:

1. проверка документов лица, от которого получаются образцы;
2. предварительное изучение объекта, чтобы исключить его подмену или случайную ошибку.

Количество образцов определяется их характером, а также конкретной целью получения. Так, образцы крови берутся в количестве 35 куб.см., образцы печатного текста – не менее 3-5 машинописных листов, печатей и штампов – по 8-10 образцов и т.д.

Качество образца зависит от того, насколько полно и точно он передает признаки объекта, с которым его предполагается сравнить.

Следователь должен обеспечить сохранность образца до момента производства экспертизы.

3. К вопросам предъявляются следующие требования:

• они не должны носить правового характера;
• не должны выходить за пределы специальных познаний эксперта;
• не должны иметь двойственного толкования;
• должны быть конкретными и полными;
• если вопросов несколько, то они перечисляются в логической последовательности (сначала диагностические, затем идентификационные);
• ставить нужно только те вопросы, которые действительно необходимы для разрешения дела по существу.

К сожалению, часто на практике, сотрудники при вынесении постановления о назначении экспертизы не думают, какие именно необходимо поставить вопросы, в результате чего экспертиза не проводится, что существенно влияет на ход расследования уголовного дела.

4. Выбор экспертного учреждения или эксперта.

Следователь имеет право назначить проведение экспертизы, как в экспертном учреждении, так и вне его. Как правило, экспертизы производятся в экспертных учреждениях. Вне экспертного учреждения проводятся только те исследования, которые учреждения судебной экспертизы не проводят (из-за отсутствия специалистов данного профиля). В этом случае в качестве эксперта может быть вызвано лицо, работающее в научно-исследовательском институте, в учебном заведении, на промышленном предприятии и т.д.

Следователь должен выяснить компетентность, специальность и объективность лица, которому назначается проведение экспертизы.

Эксперт должен быть незаинтересованным в исходе дела, поэтому следователю нужно выяснить его отношение к участникам процесса.

5. Вынесение постановления о назначении экспертизы.

Согласно ст. 172 УПК, следователь, признав необходимым производство экспертизы, выносит постановление, в котором указывается: кто вынес данное постановление; время и место его вынесения; основание для назначения экспертизы; вопросы, требующие разрешения; материалы, представляемые эксперту.

Следователь должен поддерживать постоянный контакт с экспертом, своевременно извещать его о новых обстоятельствах, ставших известными в ходе расследования и имеющих отношение к исследуемым вопросам. Со своей стороны эксперт сообщает следователю о новых фактах открывшихся в процессе работы с объектами.

В соответствии со ст. 172 УПК следователь вправе присутствовать при производстве экспертизы, в связи с чем, полезно знать общий порядок проведения экспертизы.

Постоянный контакт следователя с экспертом необходим, прежде всего, потому, что в процессе производства экспертизы нередко требуются дополнительные материалы, которые эксперт может получить только с помощью следователя. Многие действия, в ходе которых как раз и добываются требуемые дополнительные материалы (повторные осмотры места происшествия, допросы, изъятия образцов и т.д.), имеет право проводить следователь, эксперт же лишь принимает в них участие, выясняя необходимые для экспертизы обстоятельства. Контакт следователя и эксперта важен и потому, что в ходе экспертизы могут быть выяснены данные, с помощью которых можно вскрыть новые преступные связи, построить новые следственные версии, и, наоборот, в процессе следствия могут быть добыты такие материалы, которые позволят более полно и объективно провести дальнейшее экспертное исследование. Наконец, свое право давать объяснение эксперту обвиняемый может реализовать также только через следователя.

Таким образом, активная роль следователя в процессе производства экспертизы является одним из важнейших условий успешного проведения экспертизы и расследования в целом. Самоустранение же следователя после назначения экспертизы может привести к неполноте исследования важных для дела обстоятельств.

Конкретные методики, определяемые уровнем той или иной науки (криминалистики, медицины, химии и т.д.), имеют свои особенности, однако всем им присущи три основных этапа экспертного исследования: подготовительный, рабочий и заключительный.

Заключение эксперта должно отражать весь ход и результаты исследования, и состоять из трех частей: вводной, исследовательской и выводов. Заключение дается в письменном виде, каждая страница подписывается экспертом.

Выводы должны быть краткими, четкими, не допускающими двусмысленных толкований ответов на поставленные вопросы.

1) категорические выводы могут быть:

а) положительные (например, данная пуля была выстреляна из пистолета системы «Маузер» 1927 г. выпуска, калибр 7,63 мм);
б) отрицательные (например, след пальца на бутылке оставлен не П., а другим лицом).

2) вероятные.

Вероятные выводы свидетельствуют о принципиальной возможности или невозможности существования того или иного факта или обстоятельства (например: следы крови человека, обнаруженные на ноже, изъятом у гражданина С., могли произойти от потерпевшего П., а равно как от другого лица, имеющего такую же групповую принадлежность крови).

3) о невозможности решения вопросов (например: ввиду малого графического материала в подписи на имя В, решить вопрос, выполнена ли эта подпись самим С. или другим лицом не представляется возможным).

Эксперт несет ответственность за дачу заведомо ложного заключения, о чем он должен быть предупрежден до начала исследования руководителем экспертного учреждения или следователем.

Оценка выводов экспертизы:

• заключение эксперта не обладает преимуществом перед другими источниками и необязательно для следствия;
• оценивается соблюдение процессуальных требований;
• оценивается подлинность и достаточность исследовавшихся объектов;
• оценивается научная обоснованность экспертных методик;
• оценивается полнота и всесторонность исследования;
• оцениваются выводы с точки зрения ясности, соответствия поставленным вопросом и доказательствам, представленным на экспертизу.

Для устранения недостатков:

1. проводятся дополнительные следственные действия, и назначается дополнительная экспертиза.
2. в случае ошибки эксперта назначается повторная экспертиза.

Неясности и неточности могут быть восполнены допросом эксперта.