Основы общей теории криминалистики

Понятие о структуре теоретических основ криминалистики

Под общей теорией криминалистики понимается система принципов теоретических концепций, категорий и понятий, методов и связей, определений и терминов, принятых в криминалистике. Эта общая теория составляет методологию криминалистики.

В процессе развития любой отрасли знания, в том числе и криминалистики, возникают многообразные и сложные проблемы, которые требуют особых методов и подходов к их решению. Это связано, прежде всего, с тем, что объем современных научных знаний необычайно быстро растет. Это, в свою очередь, вызывает необходимость совершенствования и создания новых, более эффективных методов освоения и практического применения полученных знаний.

Такой путь в своем развитии прошла и криминалистика. Зародившись в недрах науки уголовного процесса, а затем выделившись из нее, она накопила большой эмпирический материал, нуждающийся в постоянном теоретическом анализе и обобщении. Современный этап развития криминалистики характеризуется тем, что перед ней возникли проблемы общетеоретического, методологического характера. Это этап создания общей теории данной науки.

Главной целью методологии как науки выступает изучение тех средств, методов и приемов исследования, с помощью которых приобретается новое знание в науке.

Методология как общее учение о методе не сводится к простой совокупности ни частных, ни общих методов исследования.

Методология криминалистики изучает, прежде всего, возможности и границы применения как общих, так и частных методов исследования в раскрытии и расследовании преступлений, их роль и место в установлении объективной истины по уголовному делу. Методы исследования представляют собой не просто совокупность известных подходов, приемов изучения предметов, а определенную мировоззренческую установку. Следовательно, учение о методах не исчерпывает собой содержания методологии научных исследований в криминалистике.

Методология криминалистики относится к числу методологий среднего уровня, поскольку она имеет два источника формирования: общую методологию, разрабатываемую материалистической философией, и информацию, исходящую от объекта и предмета исследования. Значение первого источника заключается в том, что, приступая к изучению методологических проблем в криминалистике, исследователь начинает не с нуля; он уже располагает значительным информационным материалом методологического, теоретического и эмпирического характера, накопленным другими отраслями знания. Часть этого материала, относящаяся к идеологическому срезу методологии криминалистики, образует систему идей, принципов, методов исследования, не нуждающихся в какой-либо экспериментальной проверке, так как для криминалистики они являются аксиоматическими положениями.

Сложнее обстоит дело со вторым источником формирования методологии данной науки. Очевидно, это связано с тем, что вопросами методологии криминалистики исследователи занялись сравнительно недавно. Тем не менее, можно констатировать, что методология криминалистики как один из ее важных разделов уже сформирована.

Для любой науки, в том числе и криминалистики, главным, определяющим ее дальнейшее развитие вопросом, является вопрос о ее предмете, т. е. о том, что она изучает. Поэтому предмет криминалистики является основным элементом общей теории рассматриваемой науки. Поскольку криминалистика изучает определенные закономерности, основными элементами ее общей теории и будут данные закономерности, которые группируются следующим образом:

1. криминалистическое учение о закономерностях возникновения доказательств;
2. криминалистическое учение о закономерностях собирания доказательств;
3. криминалистическое учение о закономерностях исследования доказательств;
4. криминалистическое учение о законномерностях оценки и использования доказательств.

Эти положения являются общими. Они служат теоретической основой для разработки и построения системы частных криминалистических теорий, к которым могут быть отнесены: теория криминалистической идентификации; криминалистическое учение о навыках; криминалистическое учение о способе совершения преступления и уклонения от ответственности; учение о механизмах следообразования; криминалистическое учение о фиксации обнаруженной доказательственной информации; криминалистическое учение о признаках (приметах); учение о регистрации криминалистических объектов; общие принципы методики экспертных исследований; учение о криминалистической версии и планировании судебного исследования; общие принципы организации деятельности по собиранию, оценке и использованию доказательств, часть которых в качестве базы входит в учение о планировании судебного исследования; теория криминалистического прогнозирования.

Безусловно, этот перечень частных криминалистических теорий не является исчерпывающим. По мере дальнейшего развития криминалистики он будет пополняться и изменяться. Следует отметить, что не все из перечисленных выше частных криминалистических теорий получили статус таковых.

Одни из них разработаны достаточно фундаментально (скажем, теория криминалистической идентификации), другие, наоборот, находятся только в стадии формирования (к примеру, теория криминалистического прогнозирования). В настоящее время ведутся исследования в области криминалистической одорологии, геномной дактилоскопии.

Характерной чертой этих частных криминалистических теорий является их прикладная, практическая направленность, т. е. обслуживание нужд и потребностей практики раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, поэтому их дальнейшее развитие во многом связано с развитием практики.

Самостоятельными структурными частями общей теории криминалистики являются:

а) учение о языке криминалистики;
б) учение о методах криминалистических научных исследований;
в) криминалистическая систематика.

Теория науки не может обойтись без своего терминологического аппарата языка науки. Однако некоторым специфическим терминам еще свойственна многозначность общеязыковых понятий, что порождает их недостаточную четкость и расплывчатость. Упорядочение терминологии, ее систематизация и унификация — задача общей теории криминалистики. В связи с более расширяющимся процессом использования в криминалистике методов и понятий теории информации, теории вероятности, формальной логики, математической статистики и т.п., возникает проблема разработки знаковых систем в криминалистике, которая также является задачей ее общей теории.

К числу общетеоретических вопросов криминалистики относится и ее методология в узком смысле, т. е. учение о методах криминалистики или, другими словами, об инструментарии, с помощью которого исследователь-криминалист познает предмет науки. В практике расследования с его помощью устанавливается объективная истина по уголовному делу.

Методы криминалистики

Под методом подразумевается путь познания, опирающийся на некоторую совокупность ранее полученных общих знаний. В основе этой системы лежат общие методы познания

Криминалистика может успешно развиваться лишь в том случае, если при изучении явлений, связанных с подготовкой, совершением и сокрытием преступлений, ее методы согласуются с теорией познания.

Материалистическая диалектика как всеобщий метод познания является определяющей для криминалистики. Категория и законы диалектики позволяют раскрыть связи между научными фактами, объяснить их происхождение и сформулировать основные понятия – категории науки. В криминалистике к таким категориям относятся понятия криминалистической техники, криминалистической тактики, криминалистической методики, приемов, средств и т.п.

Наряду с принципами, руководящими положениями методология науки включает еще и совокупность методов исследования, т. е. способов подхода к изучаемым наукой явлениям. В структуре методов криминалистики выделяются общенаучные и частнонаучные методы.

К общенаучным методам относятся анализ, аналогия, синтез, индукция и дедукция. Они являются основными логическими приемами мыслительной деятельности. Однако их значимость вовсе не ограничивается этим. С помощью аналогии, анализа и синтеза, индукции и дедукции осуществляется не только мыслительная деятельность, но и весь познавательный процесс в целом. Поскольку расследование представляет собой процесс специфического, познания, они должны быть включены в общую структуру методов криминалистики.

К частнонаучным методам относятся такие специфические методы, как наблюдение, измерение, сравнение, описание, эксперимент и моделирование. Свое название они получили вследствие того, что выражают особую методику, более всего соответствующую предмету исследования. Применение частнонаучных методов в криминалистике имеет свои особенности. Во-первых, их использование направлено на познание специфического объекта исследования — событие преступления и его последствий с целью установления наличия или отсутствия состава преступления, обстоятельств его совершения.

Во-вторых, они применяются в определенных формах — следственных и судебных действиях, экспертных исследованиях, оперативно-розыскных мероприятиях. И, в-третьих, их применение обусловлено определенными условиями процессуального режима, зависит от содержания поступающей ин формации.

Наблюдение — целенаправленное, планомерное и относительно длительное восприятие какого-либо явления, процесса, предмета.

Осуществляется оно в процессе раскрытия и расследования преступлений и является профессиональным качеством следователя. Специальные знания, которыми располагают оперативный работник, следователь, судья, а также их практический опыт обостряют внимание, делают его направленным. То, что не смогут различить другие люди, наблюдая то или иное явление, какой-либо предмет, различит следователь. Из всего многообразия признаков он выделит те, которые имеют отношение к расследуемому делу.

Эффективность наблюдения повышается, если используются различные технико-криминалистические средства, состоящие на вооружении у следователя. Особое значение имеет наблюдение при осмотрах, обысках, допросах и других следственных действиях. В одних случаях оно будет способствовать выявлению искомого предмета, в других — установлению у него конкретных свойств и признаков, в третьих — объектом наблюдения будет поведение подозреваемого и обвиняемого при проведении следственного действия. В соответствии с этим одни факты, установленные в процессе наблюдения и процессуального закрепления, могут иметь доказательственное значение, другие — лишь информационное.

Сравнение – это сопоставление признаков, присущих одному или нескольким объектам, и их выделение с целью установления тождества или различия. Объектами сравнения могут быть:

а) внешние признаки и свойства объектов;
б) статические и динамические признаки;
в) идеальные отображения свойств и явлений, которые остались в памяти человека.

Чтобы сравнивать, надо иметь два предмета с более или менее выраженными групповыми и индивидуальными признаками.

Сравнение в криминалистике применяется как один из методов характеристики фактов, выявления их происхождения и причинной связи, систематизации, установления тождества, родовых или видовых признаков, выделения предмета или явления из сходных с ними.

Метод сравнения лежит в основе таких следственных действий, как предъявление для опознания, проверка и уточнение показаний на месте, в ряде криминалистических экспертиз.

Описание как метод — это отображение, фиксация фактических данных, имеющих значение для расследуемого уголовного дела, в соответствующих процессуальных документах. Данный метод имеет большое значение в расследовании преступлений, так как благодаря описанию, фактические данные, облеченные в процессуальную форму, приобретают доказательственное значение.

Эксперимент представляет собой опытные действия с целью проверки конкретных фактических обстоятельств. В расследовании эксперимент используется, во-первых, как самостоятельное следственное действие, именуемое следственным экспериментом; во-вторых, в производстве экспертизы, в форме экспертного эксперимента; в-третьих, в структуре некоторых следственных и судебных действий, например при производстве осмотра, обыска, предъявления для опознания, получения образцов для сравнительного исследования.

Моделирование как метод познания состоит в создании модели, заменяющей в процессе расследования оригинал. Модель не совпадает с оригиналом, не тождественна ему, а представляет собой его аналог. Моделирование содержит элементы наблюдения, сравнения, эксперимента. Объектом наблюдения при моделировании является модель. Различают два вида моделирования:

1. мысленную, или идеальную;
2. материальную, или физическую.

В расследовании используются оба вида моделей. Так, осматривая место происшествия, следователь мысленно воссоздает модель преступного деяния: что произошло, как развивалось преступление, какими были действия преступников на месте происшествия и так далее. В качестве материальных моделей следователь использует в ходе осмотра гипсовые слепки следов обуви, слепки с предметов, имеющих отношение к делу.

Разновидностью моделирования является реконструкция обстановки на месте происшествия, реконструкция отдельных предметов, внешнего облика лица по костным останкам черепа. Наличие сходства по избранным признакам между моделью и оригиналом позволяет включать модели в процессе доказывания для получения информации, которая используется при установлении обстоятельств преступления, поиске, проверке и оценке доказательств.

Для практической деятельности криминалистами разработаны специальные методы, которые реализуются для собирания, исследования, оценки и использования фактических данных. В свою очередь они подразделяются на технико-криминалистические и тактико-криминалистические методы.

К числу специальных технико-криминалистических методов относятся: методы цветоделения и контрастов, применяемые в судебной фотографии; методы криминалистической идентификации оружия, орудий преступления по их следам, а также идентификация человека по его фотоснимкам и описаниям примет (метод «словесного портрета»); и т. д. Они обеспечивают установление, фиксацию, исследование, сохранение и использование материальных следов преступления. В их разработке широко использованы достижения математики, кибернетики, естественных, технических и других наук. Тактико-криминалистические методы — это методы производства следственных и судебных действий, наиболее общие методы организации расследования (планирования следственных действий и всего расследования по уголовному делу в целом), построения версий, организации взаимодействия следователя с органами дознания. Сюда же следует отнести и методы использования помощи общественности, средств массовой информации в раскрытии и расследовании преступлений. С помощью этих методов обеспечиваются управление расследованием и получение доказательственной информации от участников уголовного процесса. Поэтому они имеют ярко выраженный тактический характер.

Тактико-криминалистические методы приводят в действие технические средства. Следователь, исходя из конкретно сложившейся ситуации по расследуемому уголовному делу, должен наметить, когда, где и какие технические средства ему надлежит применить, в какой последовательности, кого привлечь в качестве специалиста.

Кроме указанных, криминалистика широко использует методы других наук, в частности физики, химии, биологии, анатомии, антропологии и антропометрии, математики. В литературе эти методы иногда включаются в группу специальных методов, заимствованных криминалистикой.

Широкое применение криминалистикой методов других наук связано с интенсификацией интеграции и дифференциации научных знаний. Процесс расследования преступлений носит сложный характер. Для его успешного осуществления необходимо комплексное использование технических средств и методов, тактических и методических рекомендаций. Криминалистика, естественно, не могла остаться в стороне от интеграции научных знаний. Особенно активно в последнее время криминалистика стала использовать математические и кибернетические методы.

Велика роль математики в криминалистической технике, изучающей технические средства и методы работы с вещественными доказательствами, со следами преступлений. Благодаря математике фиксация материальных следов уголовно наказуемых деяний производится на строго научной основе.

Объективная регистрация размеров предметов, имеющих доказательственное значение, способствует их индивидуализации. Наличие в уголовном деле точных данных о размерах определенных предметов и их частей, а также о расстояниях между ними дает возможность успешно анализировать вещественные доказательства, оценивать их роль в совершении и расследовании преступления. Так, по следам ног и рук с помощью специальной математической таблицы можно получить предположительные данные о росте человека.

Антропологическими исследованиями установлено, что в соотношениях различных количественных характеристик тела человека проявляются определенные закономерности. К примеру, размах рук приблизительно равен росту человека, сам же рост в определенное число раз превышает длину отдельных частей тела. С криминалистической точки зрения практический интерес представляет зависимость между ростом и размерами ступней, а также ладонями рук. Знание этих закономерностей позволяет с относительной точностью установить по их следам рост человека. С математическими методами неразрывно связаны методы кибернетики и использования ЭВМ для совершенствования системы уголовной регистрации, для разработки информационно-поисковых систем (ИПС и АИПС). По мере дальнейшего расширения и углубления исследования проблем, связанных с использованием в криминалистике математического аппарата, средств электронно-вычислительной техники, автоматизации и информатизации, возможности криминалистики будут расширяться и углубляться, особенно в области математизации экспертных исследований, что повысит их объективность и достоверность.

В криминалистике широко используются физико-химические методы анализа микроэлементов, в частности нейтронно-активационный анализ, позволяющий определить наличие и содержание в исследуемом объекте соответствующих физических и химических веществ, как с качественной, так и с количественной стороны. Этот метод применяется при исследовании микроэлементного состава волос, в судебной токсикологии, судебной баллистике и других сферах.

Активное использование в расследовании преступлений достижений наук является законом развития криминалистики. В реализации этого закона особенно велика роль криминалистической техники, так как она служит одним из главных каналов, использующих самые новые данные естественных, технических и других наук.

В целях обеспечения действенности и практической значимости, используемые в расследовании преступлений методы должны отвечать соответствующим критериям: научности, допустимости, эффективности, безопасности. Критерий научности, предъявляемый к методам криминалистики, состоит в том, что эти методы должны быть результатом научной разработки. Научность методов должна быть экспериментально проверена и подтверждена. Данное требование особенно четко проявляется при разработке новых методик исследования вещественных доказательств в процессе производства судебных экспертиз.

Критерий допустимости означает, что предлагаемый к использованию метод не противоречит законности. Допустимым считается такой метод, применение которого либо прямо предусмотрено законом, либо не противоречит ему.

Эффективность метода означает, что при прочих равных условиях необходимо использовать тот метод, который принесет наибольший положительный результат с наименьшими затратами средств и времени. Требование экономичности к методам криминалистики состоит в том, что они не должны быть чрезмерно дорогостоящими. Так, исследование методом топографии в некоторых видах криминалистических экспертиз, использование цветной фотографии, безусловно, перспективны, однако экономически не оправданы.

Требование простоты и надежности означает, что используемые методы должны быть понятны и просты в обращении настолько, чтобы ими могли воспользоваться следователи, оперативные работники и другие участники процесса без обращения к помощи специалистов. Надежность состоит в том, чтобы тот или иной метод при соблюдении соответствующих правил работы с ним обеспечивал достижение поставленных перед следствием задач.

Критерий безопасности означает, что разрабатываемые криминалистикой методы должны быть безопасными, исключающими возможность нанесения физического и материального ущерба участникам уголовного процесса. Так, в процессе расследования некоторых уголовных дел возникает необходимость в проверке фактических данных путем производства опытных действий на месте происшествия, в проведении эксперимента.

Уголовно-процессуальный закон специально оговаривает их допустимость условиями безопасности.