Криминалистическое исследование документов

Общие положения криминалистического исследования документов

При совершении преступлений, в особенности экономических, преступники нередко используют фиктивные (подложные) документы, как средство совершения и сокрытия преступлений. Так, при хищении денежных средств и иных материальных ценностей составляются подложные платежные поручения, ведется черновой учет. В других случаях преступники в целях сокрытия прибыли искажают отчетность, прибегая к полной замене документа, вносят изменения в его содержание. Нередки случаи изготовления бланков документов, нанесения реквизитов с помощью поддельных печатей, штампов, выполнение подписей с помощью технических приспособлений.

Документы содержат важную информацию об обстоятельствах преступления и характерологических (личностных) свойствах преступника, в частности:

• информацию о материалах, приспособлениях, способе изготовления или изменения документов, профессиональных умениях и навыках подделывателя;
• информацию об уровне развития письменной речи автора рукописи, ее особенностях, а также об индивидуальных характеристиках почерка писавшего;
• информацию о групповых и индивидуальных особенностях инструментов, печатных форм, пишущих машин, принтеров, применявшихся при изготовлении документа;
• информацию о первоначальном содержании измененных документов (сгоревших, выцветших, подвергшихся обесцвечиванию, подчистке и т.п.).

Понятно, что в каждом конкретном случае запечатленная в документе информация может быть более или менее полной, иметь конкретное выражение. Закономерный характер информации позволяет в процессе исследования документов решить ряд важных в практическом плане задач, которые можно подразделить на классификационные, идентификационные и диагностические.

Решая классификационные задачи, устанавливают пол исполнителя рукописи, модель и систему пишущих машин или принтеров, род, вид использованных для этого материалов.

Разрешение идентификационной задачи связано с установлением конкретного исполнителя рукописи или подписи, с установлением конкретной пишущей машины (принтера), инструмента; диагностические исследования позволяют установить способ изготовления документа или его частей, время исполнения документа и его фактическое состояние, факт и способ внесения изменений в содержание документа, определить его первоначальное содержание, сделать выводы о профессиональных умениях и навыках подделывателя, определить направления его розыска и установления и т.п.

Следует заметить, что практическая работа с документами предусматривает выполнение шести последовательных этапов, каждый из которых преследует свои цели. В частности, работа с документами включает:

1. Обнаружение документов (поисковый этап).
2. Фиксацию документов.
3. Изъятие документов.
4. Исследование документов.
5. Оценку результатов исследования.
6. Использование полученных данных для расследования уголовного дела.

В зависимости от того, подвергается ли изучению рукописный текст или реквизиты документа, в криминалистическом исследовании документов различают криминалистическое почерковедение и техническое исследование документов.

Переходя к рассмотрению объекта исследования, необходимо определить само понятие документа, так как что данный термин функционирует в общеупотребительном и в юридическом языке в различных смыслах.

Этимологически слово «документ» происходит от латинского «documentum» означавшего в Древнем Риме все, что может служить свидетельством чего-либо, уроком, примером.

В современном языке слово «документ» понимается в более узком смысле, но в трех различных аспектах:

1. Как неодушевленный предмет, который при определенных обстоятельствах может служить доказательством, прежде всего, причины его собственного возникновения или условия существования. В этом смысле к документам могут быть отнесены не только письменные акты, но и вообще материальные следы.

2. Как общественное выражение человеческой мысли и деятельности.

3. В наиболее узком смысле слова под документами понимаются письменные акты.

На современном этапе документами называют не только письменные акты. Круг объектов, которые можно называть документами, гораздо шире.

В современной криминалистике документом называют материальный объект, в котором сведения о чем-либо зафиксированы знаками алфавита, рисунками или кодами информационных и информационно-поисковых систем.

Очевидно, в этом случае документ рассматривается как система, в которой выделяют:

• материальный носитель;
• коды;
• сведения, которые зафиксированы в материальном носителе при помощи кодов. По способу кодирования различают следующие документы:
  • письменные акты;
  • рисунки и чертежи;
  • фото- и кинонегативы;
  • фотоснимки;
  • фонограммы;
  • дискеты и магнитные диски;
  • перфокарты и т.п.

В правовой науке различают подлинные и подложные документы. Подлинным называется документ, содержание и реквизиты (удостоверяющие признаки, оттиски печатей, бланки, подписи) которого соответствуют действительным фактам.

Подложным считается документ, содержание либо реквизиты (или и то, и другое) которого не соответствуют действительности.

Различают материальный и должностной (интеллектуальный) подлоги.

Объектами криминалистического исследования могут быть как документы с признаками материального подлога, т.е. документы, содержание и реквизиты которых не соответствуют действительности, так и документы с признаками интеллектуального подлога. Последние чаще всего бывают объектом почерковедческого исследования.

Рассматривая документ как материальную систему, компонентами которой являются сведения (факты), материальный носитель и коды, фиксирующие сведения, уместно заметить, что изменениям (а, следовательно, и экспертизе) может быть подвергнут любой из известных компонентов.

Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения информации о преступлении и его участниках, запечатляемой в рукописях, а также в следах изготовления и изменения документов, на основе познания этих закономерностей разрабатывающая технические средства, приемы, методики работы с документами и рекомендации по использованию полученных данных в процессе расследования преступлений.

Разработанная в криминалистическом исследовании документов система научных положений, отражающая изучаемые закономерности, технические средства, приемы и методики исследования письма и следов изменений документов, принципы оценки и использования полученных данных, широко применяется в практике правоохранительных органов для решения задач предварительного следствия и судебного разбирательства.

В зависимости от того, какой из компонентов документа становится объектом исследования, различают:

• криминалистическое исследование письма;
• техническое исследование документов;
• исследование материалов документов.

В свою очередь, в исследовании письма выделяют два аспекта:

1. криминалистическое исследование письменной речи;
2. криминалистическое исследование почерка.

Содержание технического исследования документов составляет:

• исследование полностью подделанных документов;
• исследование частично измененных документов;
• установление первоначального содержания документов;
• отождествление конкретных объектов (печатных форм, пишущих машин, распечатывающих устройств компьютера – принтеров, инструментов и т.п.).

Криминалистическое исследование письма

Письмо – результат исторического развития общества. Оно возникло и развивается на базе устного языка и является дополнительным к звуковой речи средством общения людей, средством закрепления звуковой речи во времени и пространстве при помощи письменных знаков, передающих те или иные элементы речи.

В криминалистической науке письмо рассматривается как сложный процесс, включающий физиологические, психологические, анатомические, биохимические и другие компоненты.

В основе процесса письма, имеющего сознательный характер, лежит навык, образующийся в результате упражнений. Основу физиологического механизма навыка письма составляет динамический стереотип – системность срабатывания временных связей в коре больших полушарий головного мозга и ответ на системность внешних раздражителей. Следовательно, в процессе письма возникает информация об интеллектуальных и письменно-двигательных особенностях пишущего.

Весьма важным при этом является то, что по мере формирования письменно-двигательного навыка сознание все больше и больше переключается на смысловую сторону процесса письма, освобождая из-под контроля двигательный аспект этого явления, что делает почерк человека относительно устойчивой и индивидуальной системой. Поскольку двигательные навыки при письме в значительной степени освобождены от контроля сознания, можно сделать вывод о невозможности полного изменения всех характеристик письма, а это позволяет идентифицировать исполнителя по измененному почерку и в ряде случаев позволяет установить условия исполнения документа.

В ходе криминалистического исследования письма решаются следующие задачи:

1. Отождествление исполнителя (автора) рукописного текста.
2. Установление исполнителя подписи.
3. Установление условий исполнения рукописи.
4. Дифференциация почерков на мужские и женские.
5. Розыск исполнителя рукописи (по письму).

В письме следует различать смысловой аспект, иначе говоря, содержание, являющееся отражением интеллектуальных навыков, и письменную речь, двигательный аспект или почерк, что представляет собой отражение письменно-двигательных навыков человека.

Письменная речь

Человеческие мысли, облеченные в языковую форму, могут быть выражены и закреплены с помощью письменных знаков. Формы и способы выражения мысли менее стабильны и более подвижны, чем привычные движения пишущего, однако устойчивость и разнообразие признаков письменной речи позволяют использовать их в целях идентификации. Интеллектуальные навыки - навыки в области стиля, синтаксиса, орфографии и грамматики, образующие определенную манеру излагать мысли в письме и называемые письменной речью, оказываются в процессе письма определенным образом связанными с двигательными навыками пишущего и подвергаются влиянию его сознания. Почерк при этом рассматривается только как внешняя сторона письма, письменная речь – как его смысловая сторона, а содержание – как сложная система взаимосвязанных и взаимозависимых умственных (интеллектуальных) навыков, служащих для выражения мыслей в процессе письма. Собственно содержание рукописи и несет в себе информацию об особенностях письменной речи человека. Совокупность признаков письменной речи для каждого человека индивидуальна, неповторима. Это обусловлено тем, что особенности письменной речи формируются под влиянием тех условий, в которых живет и обучается человек: мастерство и литературные вкусы педагогов, общий культурный уровень семьи, сослуживцев, друзей, характер трудовой деятельности, знакомство с художественной литературой, воздействие театра, кино и т.д. Кроме того, индивидуальные свойства и способности человека играют не последнюю роль. Поскольку эти обстоятельства весьма разнообразны, в письменной речи сильнее, чем в почерке, проявляются личностные характеристики человека, позволяющие сделать определенные выводы о характере его трудовой деятельности, образовательном цензе, знакомстве с художественной и специальной литературой, его склонностях и окружении.

Овладение письменной речью сопровождается, как и всякий процесс обучения, образованием временных связей в больших полушариях коры головного мозга. Физиологической основой навыков письменной речи является система таких связей. Навыки письменной речи – это умственные навыки, но проявляются и фокусируются они с помощью письменно–двигательных навыков. По этой причине высокоразвитой письменной речи соответствует высокая степень выработанности почерка и, напротив, невыработанному почерку соответствует неразвитая письменная речь.

В информации о признаках письменной речи, характеризующих сформированность интеллектуальных (речевых) навыков человека, могут быть выделены две группы признаков – общие и частные.

Совокупность общих и частных признаков письменной речи индивидуализирует последнюю, делает ее неповторимой.

Почерк

Другой важной стороной письма, его двигательной характеристикой, является почерк.

Под почерком в криминалистике понимают «индивидуальный и динамически устойчивый зрительно-двигательный образ графической техники письма, получающий реализацию с помощью системы движений в рукописях».

Такое определение почерка отражает его психофизиологическую природу и может служить основой для изучения этого понятия в различных областях знаний. При этом следует отметить, что такие существенные свойства почерка, как индивидуальность и устойчивость, являются предметом изучения только криминалистов. Почерк приобретает криминалистическое значение лишь благодаря тем присущим ему свойствам, которые, в силу индивидуальности и неповторимости у разных лиц, позволяют установить исполнителя рукописи текста, выделить его из множества людей, а также из числа лиц, обладающих сходными почерками.

Предпосылкой индивидуальности почерка, как любого материального образования, является тождество самому себе – закон объективно существующей действительности. Всякое единичное как единство необходимого и случайного индивидуально. Для криминалистики существенное значение имеет определенная степень такой индивидуальности, которая на данном этапе развития науки может быть познана и использована в идентификационных целях. Поэтому индивидуальность в указанном специальном смысле присуща почерку не всякого пишущего. Исследования показывают, что почерк становится индивидуальным лишь в 3-5 классах.

Криминалисты, опираясь на естественнонаучные положения и руководствуясь диалектическим методом, связывают индивидуальность почерка со своеобразием комплекса объективных и субъективных факторов, влияющих на почерк в период его формирования и становления.

В выработке письменно–двигательного навыка, который лежит в основе формирования почерка, участвует множество различных взаимосвязанных и взаимодействующих систем организма, испытывающих на себе воздействие самых различных причин, как внешних, так и внутренних. В настоящее время наиболее полно изучены лишь те причины, которые оказывают на почерк самое непосредственное влияние и имеют более или менее выраженный, закономерный характер. В числе таких причин отмечают роль методики обучения письму, позы обучаемого при письме, использования того или иного пишущего прибора и т.п. Эти причины обычно называют объективными. В качестве субъективных факторов, влияющих на формирование почерка, выступают типологические свойства обучаемого и анатомобиомеханические его качества.

Весь период формирования почерка можно разделить на три этапа:

1. Период, предшествующий обучению письму (ему соответствует элементное письмо).
2. Собственно обучение письму (этому периоду соответствует буквенное письмо).
3. Развитие письменно-двигательного навыка за пределами школьного обучения (совершенствование скорописного письма).

В первый период формирования языка письма велика роль сознательного влияния на выработку зрительно-двигательного образа выполняемых письменных знаков. В это время сознанию подвластно самое мельчайшее движение. Несмотря на это, отклонение от прописных норм наблюдается уже на этом этапе, что вызывается анатомическими и биохимическими особенностями индивида.

Во второй период формирования письменно-двигательного навыка роль сознания значительно уменьшается. Ослабление сознательного фактора обусловлено тем, что у пишущего приобретены известные умения выполнения знаков, используемые в процессе письма. С развитием этих умений сознание все больше переключается на решение смысловых задач, освобождаясь от контроля за двигательной техникой. Отклонения графических характеристик знаков от прописных норм приобретают все более устойчивый характер, что способствует возрастанию степени индивидуальности почерка. Рукописный текст, таким образом, содержит не сам почерк, а информацию об особенностях почерка конкретного человека.

Степень овладения письменно-двигательным навыком выражается в степени выработанности почерка. Основное значение при этом имеет практика письма уже за пределами школьной подготовки – на третьем этапе формирования почерка, когда в коре больших полушарий мозга образуется устойчивая система двигательных связей.

Не подлежит сомнению, что формирование индивидуальных почерков обусловлено рассмотренным выше комплексом факторов. Индивидуальность почерка подтверждается как многолетней практикой проведения судебно-почерковедческой экспертизы, так и специальными исследованиями.

Устойчивость почерка – другое важное его свойство, позволяющее идентифицировать личность по почерку. Почерк в криминалистической науке рассматривается как явление инвариантное. Иначе говоря, почерк устойчив и изменчив одновременно, поскольку всякая устойчивость относительна: устойчивое по отношению к одним сторонам явление может быть изменчиво по отношению к другим.

Динамичность устойчивости почерка проявляется в следующих формах:

• статистической стереотипности (повторяемости) движений пишущего лица, реализующих зрительно-двигательный образ букв и их сочетаний;
• вариационности свойств почерка;
• избирательной изменчивости, появляющейся в почерке под влиянием «сбивающих факторов» (объективных и субъективных причин).

Динамический характер устойчивости является источником индивидуальной информации о почерке, лежит в основе криминалистической экспертизы письма.

Почерк, как материализовавшаяся в рукописи система движений, характеризуется рядом специфических признаков. Под признаками почерка понимаются «зафиксированные с помощью системы движений в рукописи свойства индивидуального и динамически устойчивого зрительно-двигательного образа графической техники письма».

Признаки почерка, основываясь на объеме проявления тех или иных особенностей движений (в процессе письма вообще или при выполнении отдельных букв), разделяют на две большие группы – общие и частные. Это основание отражает аналитический метод исследования, – от общего к частному, и уже прошло многолетнюю проверку практикой.

Таким образом, общими признаками почерка принято считать внешние проявления свойств письменно-двигательного навыка человека, которые характеризуют его систему движений при письме в целом. Данные проявления свойств – это следствие действия единых закономерностей процесса формирования письменно-двигательного навыка у каждого человека, и поэтому общие признаки почерка имеют групповое значение.

Под частными признаками понимают материализованные в рукописи свойства письменно-двигательного навыка, проявляющиеся в особенностях выполнения и соединения письменных знаков, их элементов.

Частные признаки почерка позволяют дать характеристику индивидуальной системе движений, присущей конкретному исполнителю.

Признаки почерка можно систематизировать в пределах трех групп:

1. Признаки, характеризующие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка.
2. Признаки, характеризующие структуру движений по их траектории.
3. Признаки, характеризующие пространственную ориентацию движений и фрагментов рукописи.

Признаки, характеризующие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка

Выработанность почерка – это показатель сформированности комплекса навыков, отражающий возможности исполнителя рукописи по организации своих движений в единую систему, функционирующую в темпе, соответствующем требованиям современной скорописи.

Выработанность – интегративный признак. Его основными показателями служат координация, темп, дополнительными – ритмическая структура нажима, строение, степень совершенства системы движений.

Почерки по степени выработанности дифференцируются на три основные группы – высоковыработанные, средневыработанные, маловыработанные, а также на две промежуточные – выше средней и ниже средней.

Высоковыработанный почерк – это сформировавшийся почерк, характеризующийся высокой координацией движений и относительно быстрым темпом письма, что свойственно высокоавтоматизированному письменно-двигательному процессу.

Средневыработанный почерк – это не вполне сформировавшийся почерк, отражающий промежуточную, незавершенную стадию практического освоения связного и быстрого письма. Характеризуется, в основном, высокой координацией движений, средним или относительно медленным темпом письма. Нажим может быть как отчетливо, так и слабо дифференцированным. Строение чаще простое, либо простое с элементами упрощения.

Маловыработанные почерки подразделяются на школьные (ученические) и практические. При этом возможно проявление низкой координации движений, строение почерка – простое с элементами упрощения, нажим слабо дифференцированный либо недифференцированный вообще.

Степень выработанности имеет как идентификационное, так и диагностическое значение. Различие в степени выработанности, при котором она выше в исследуемой рукописи, чем в образцах, позволяет исключить лицо из числа исполнителей такой рукописи без обращения к другим признакам. Под влиянием на процесс письма необычных условий степень выработанности имеет тенденцию к снижению, что важно при решении диагностических задач.

Координация движений при письме – признак, отражающий точность (согласованность) движений, реализующий письменно-двигательный процесс как единую систему.

Темп движений при выполнении рукописи – признак почерка, отражающий скорость выполнения рукописи. Он тесно связан с координацией движений, с которой имеет общую природу. Очень условно его можно подразделить на быстрый, средний и медленный.

Основными показателями темпа выполнения рукописи являются степень непрерывности движений при выполнении букв и их сочетаний, структура начальных и заключительных штрихов, дифференцированность нажима. Опосредованный показатель темпа – строение письменных знаков и почерка в целом.

Для быстрого темпа характерны большая связность, постепенное увеличение ширины начальных и уменьшение заключительных штрихов, дифференцированный нажим, наличие упрощенных движений.

Средний темп характеризуется средней и малой связностью, постепенным увеличением ширины начальных и уменьшением заключительных штрихов, дифференцированным нажимом, простым строением с наличием упрощений и усложнений движений.

Медленному темпу свойственны малая связность и отрывистое выполнение букв и элементов букв, тупые начала и окончания штрихов, недифференцированный нажим, простое строение с наличием упрощений и усложнений движений.

Строение почерка – признак, отражающий степень сложности, зависящую от определяющей тенденции в формировании почерка –к письму, в основном соответствующему прописям; стройному и своеобразному либо только быстрому. Соответственно этим тенденциям формируются простые, усложненные и упрощенные почерки.

Признаки, характеризующие структуру движений по их траектории.

Нормами прописей предусматривается преобладающая форма движений. Это выполнение элементов букв и их соединений прямолинейными либо дуговыми движениями. Такие почерки и близкие к ним имеют преобладающую прямолинейно-дуговую форму движений. Однако нередко встречаются почерки, в которых преобладают иные по форме движения, нежели предусмотренные прописями: прямолинейно-угловатые, дугообразно-петлевые, петлевые, угловатые, извилистые, округлые.

В некоторых случаях удобно характеризовать данный признак отдельно для движений, которыми выполняются элементы букв, и движений, которыми соединены элементы и сами буквы между собой. Например, преобладающая форма движений при выполнении элементов букв – прямолинейно-угловатая, при соединении – возвратно-прямолинейная.

Если в почерке отсутствует преобладание какой-либо формы движений, то говорят о смешанной форме, отмечая при этом, какие движения встречаются в данном почерке. Например, преобладающая форма движений – смешанная (прямолинейно-угловатая и петлевая).

В качестве преобладающего направления движений при выполнении дуговых элементов нормами прописей предусмотрено левоокружное выполнение большинства дуговых элементов букв. Однако встречаются и правоокружные по преобладающему направлению почерки. В случае, когда эти движения представлены в равной мере, говорят о смешанном преобладающем направлении.

Наклон почерка характеризует преобладающее направление движений при выполнении вертикальных элементов письменных знаков и определяется по направлению продольных осей знаков к линии письма. Почерки разделяют на правонаклонные, косые (наклон менее 50е), вертикальные (без наклона), левонаклонные, смешанные.

Преобладающая протяженность движений по вертикали (размер) определяется по высоте строчных письменных знаков и бывает малой (высота букв меньше 2 мм), средней (от 2 до 4 мм) и большой (больше 4 мм).

Преобладающая протяженность движений по горизонтали (разгон и расстановка) определяется по соотношению ширины письменных знаков, а также расстояния между знаками с высотой этих знаков, бывает малой (когда расстояние между элементами букв и буквами меньше или равно 8 от высоты буквы), средней (от 1 до 8 высоты буквы), большой (больше высоты). О расстановке говорят в том случае, если явно выражена диспропорция между шириной букв и интервалами между ними. Например, разгон – средний, а расстановка - широкая (интервал превышает ширину буквы).

Связность почерка характеризует степень непрерывности движений пишущего прибора, отображающихся в словах. Определяется по количеству букв, выполненных без отрыва пишущего прибора от бумаги.

Связность почерка бывает сплошной (все слова выполнены слитными движениями), высокой (6 и более букв), средней (4-5 букв), малой (2-3 буквы), а может вообще отсутствовать (все буквы выполнены интервально). При подсчете количества связанных между собой букв эксперт должен дифференцировать слитное соединение от разновидности интервального соединения, именуемого присоединением.

Нажим отражает степень и характер усилий, реализуемых в вертикальной плоскости при письме. Он опосредованно проявляется в ширине штриха и распределении плотности красителя и характеризуется тремя параметрами: степенью (силой), дифференцированностью и стандартностью.

Степень (сила) нажима может быть сильной, средней и слабой.

При слабом нажиме наблюдается малая интенсивность красителя во всех штрихах. В остальных случаях степень нажима определяется инструментальным путем.

Признаки, характеризующие пространственную ориентацию движений и фрагментов рукописи

Нормы прописей, которые мы использовали для выделения большинства описанных выше признаков, не предусматривают каких-либо требований к размещению отдельных фрагментов и текста в целом на материальном носителе. Эти требования содержатся в нормах делопроизводства, охватывающих составление официальных писем, заявлений, жалоб и других документов. Однако пишущий может и не знать таких норм, поэтому некоторые признаки описываются как по их наличию, так и по другим характеристикам. Детальный анализ этих признаков возможен только в рукописях, имеющих объем не менее 0,5-1 страницы текста.

Размещение самостоятельных фрагментов документа (обращений, заголовков, наименований, дат, резолюций, подписей и т.д.) оценивается относительно срезов листа бумаги, основного текста и относительно друг друга.

Поля представляют собой привычные отступы пишущего от вертикальных срезов листа бумаги до начала строк (левое поле) или окончания строк (правое поле). Их наличие фиксируется лишь в тех случаях, когда на протяжении всей рукописи наблюдается устойчивый отступ от вертикальных срезов листа бумаги. Размер подразделяется на малый (не превышает 1 см), средний (от 1 до 3 см), большой (превышает 3 см). По форме поля бывают прямоугольные и трапециевидные: левонаклонные либо правонаклонные. Конфигурация линий полей может быть прямой, ломаной, извилистой, дуговой (вогнутой, выпуклой).

При письме основные мысли принято выделять в абзацы, используя различные способы. Наиболее распространенным из них является красная строка – устойчивый отступ начала первой строки абзаца вправо от линии начала строк. По размеру красная строка может быть малой (не более 2 см), средней (2-3 см), большой (больше 3 см).

Размер интервалов между строками характеризует навык размещения строк относительно друг друга в рукописях, выполненных на бумаге, не имеющей линовки. Средний интервал равен высоте 1-2 строчных букв, малый и большой выходят за указанные пределы.

Если в пределах текста эта характеристика изменяется, она указывается для каждого участка отдельно.

Размер интервалов между словами представляет собой расстояние между заключительными и начальными элементами стоящих рядом слов. Интервал определяется по отношению выделенного экспертом расстояния к ширине двухэлементной буквы. Размер интервалов между словами считается средним, когда расстояние составляет ширину 1-2 букв, малый и большой выходят за указанные пределы.

Линия письма относительно линии линовки может быть охарактеризована как расположенная на линовке, над либо под ней.

Положение строк относительно горизонтального среза листа бумаги бывает поднимающимся, параллельным, опускающимся.

Форма линии письма в строке определяется как прямая, извилистая, ступенчатая, выпуклая или вогнутая.

В состав размещения движений при выполнении знаков препинания входят:

а) положение знаков препинания относительно линии линовки или линии письма;
б) размер интервалов между знаком препинания и предшествующим словом.

Знаки препинания могут быть размещены на линовке, над линовкой, под ней. Размер интервалов может быть средним (размещен посредине между словами), малым (ближе к предшествующему слову, меньше ширины буквы) и большим (далеко от предшествующего слова, больше ширины буквы).

Признак размещения знаков переноса слов оценивается:

а) по положению знаков переноса слов относительно линовки, линий письма и линии строки – на линии, выше линии, ниже ее;
б) по направлению движений при выполнении знаков переноса слов относительно линии линовки или линии письма – параллельное, поднимающееся, опускающееся.

Частные признаки почерка

Изучение частных признаков почерка мы начнем, предварительно рассмотрев деление письменных знаков на их составляющие.

Выделяют:

1. Части письменного знака, рассматриваемые относительно строки либо центра буквы, элемента:

• строчная, подстрочная, надстрочная часть;
• левая и правая части;
• верхняя, средняя и нижняя части.

2. Элементы письменного знака – части графического изображения буквы, выполняемые, как правило, одним движением. Утрата элемента приводит к утрате буквой или цифрой своей информативности как письменного знака.

3. Штрихи – небольшие по протяженности движения пишущего прибора, составляющие элементов либо дополнительные детали изображения, не изменяющие конструкции знака при их утрате или дополнительном написании. В зависимости от местоположения штрихи называются начальными, заключительными, надстрочными, подстрочными, дополнительными, покровными и т.д.

Систему частных признаков почерка составляют:

1. Конструктивное строение знаков (сложность движений).
2. Форма движений.
3. Направление движений.
4. Протяженность движений.
5. Степень связности (вид соединения) движений.
6. Количество движений.
7. Последовательность движений.
8. Относительное размещение движений.

Подбор материалов для проведения почерковедческой экспертизы

Материалы для производства криминалистической экспертизы почерка представляются в зависимости от вида предстоящего исследования.

Для производства криминалистической экспертизы письма в распоряжение эксперта необходимо предоставить исследуемые документы, т. е. документы, исполнителей которых требуется установить, и образцы письма лиц, которые подозреваются в их исполнении. На экспертизу необходимо направлять сами исследуемые документы.

Только в отдельных случаях, когда документ из-за особенностей материала письма или по каким-то другим причинам не может быть направлен в распоряжение эксперта, последнему представляется фотокопия документа, выполненная по правилам масштабной фотографии.

Образцами письма являются только те рукописные документы, которые отвечают определенным требованиям. Такие образцы должны быть:

• достоверными, т.е. действительно выполненными подозреваемыми лицами;
• по содержанию, по назначению и времени исполнения наиболее близкими к исследуемому документу;
• полными, т.е. должны передавать почерк во всех его вариантах.

Образцы почерка подразделяют на свободные и экспериментальные. Свободные представляют собой рукописные тексты, выполненные каким-либо лицом вне связи с произведением экспертизы. Экспериментальные образцы – это рукопись, исполненная подозреваемым специально для производства экспертизы. Получение таких образцов производится следователем в порядке, предусмотренном ст.188 УПК РУз.

Если почерковедческое исследование проводится в ходе оперативно-розыскной деятельности, возможность получения экспериментальных образцов ограничена. В качестве образцов для сравнительного исследования в таких случаях следует представить документы, выполненные при исполнении служебных обязанностей (различные ведомости, накладные, заявления и т.д.). Если имеется возможность, то в качестве свободных образцов нужно представить 2-3 страницы рукописного текста (20-30 подписей на разных листках).

Отбор экспериментальных образцов предполагает хорошее знание общих и частных правил производства экспериментов. К общим относятся следующие правила:

• тексты должны исполняться на бумаге, аналогичной по свойствам бумаге исследуемого документа;
• тексты должны быть выполнены аналогичным по цвету красителем;
• тексты должны исполняться аналогичным пишущим прибором;
• поза пишущего должна по возможности соответствовать той, в которой исполнялся текст.

При отборе экспериментальных образцов письма обычно предлагают самостоятельно написать какой-либо текст, а при необходимости текст пишется под диктовку. При этом нужно учитывать следующие правила:

• в тексте для диктовки должны встречаться слова, сочетания слов и букв, аналогичные имеющимся в спорном документе;
• нельзя навязывать пишущему определенное начертание отдельных букв, размещение текста, расстановку знаков препинания и т. п.;
• желательно, чтобы текст был написан несколько раз на различных листах бумаги.

При диктовке необходимо иметь свободные образцы почерка, чтобы контролировать пишущего.

Экспериментальные образцы подписи нужно исполнять на 10-15 листах бумаги, по 3-4 подписи на каждом.

Краткие сведения о методике идентификации исполнителя рукописи по почерку. Почерковедческая экспертиза проводится экспертом в соответствии с требованиями методики исследования рукописных текстов. В работе эксперта выделяют четыре основные стадии исследования:

1. Предварительное изучение поступивших на исследование материалов.
2. Раздельное исследование спорных документов и образцов.
3. Сравнительное исследование.
4. Оценка результатов исследования и формирование выводов.

На стадии предварительного исследования производится осмотр объектов исследования, уясняется задание, проверяется соответствие представленных документов перечню, указанному в постановлении о назначении экспертизы. Далее в предварительной форме определяется сопоставимость, достоверность и достаточность образцов для исследования. На этой же стадии изучается спорный документ с целью выявления признаков скорописной маскировки почерка, обнаружения следов изменения документа, что может вызвать необходимость технического исследования последнего.

После тщательной проверки и осмотра поступивших материалов с обстоятельствами дела, уяснения поставленных перед экспертом вопросов проводится раздельное исследование поступивших текстов, в процессе которого выявляются и анализируются идентификационные признаки почерка как в исследуемом документе, так и в образцах. Раздельное исследование нацелено на выявление устойчивых совокупностей идентификационных признаков, индивидуализирующих письмо исполнителя спорного документа и лица (лиц), образцы письма которого представлены. В ходе раздельного исследования экспертом составляются разработки признаков - специальные таблицы, в которых анализируемые признаки записываются и зарисовываются. Особенно тщательно разрабатываются частные признаки почерка, так как именно их совокупность составляет основу идентификации личности по письму. При этом все письменные знаки изучаются в алфавитном порядке, учитывается также положение букв в строке, слове (в начале слова, середине и т.д.), их характерные сочетания. Составление разработок признаков выявляет все варианты исполнения букв и их сочетаний, определяет степень устойчивости признаков. В настоящее время, для установления идентификационной значимости признаков широко используются специальные таблицы, разработанные на основе применения вероятностно-статистических методов, в значительной степени объективизирующие результаты экспертного исследования, повышающие его научную обоснованность.

На стадии сравнительного исследования, при фиксации совпадающих и различающихся признаков, сначала сравниваются признаки письменной речи, общие и частные признаки почерка. Совпадения и различия частных признаков почерка проверяются путем непосредственного сопоставления сравниваемых документов. Окончательные результаты сравнения признаков фиксируются в таблицахразработках.

Оценка результатов исследования и формирования выводов является важнейшей, заключительной стадией исследования. Ввиду того, что не существует признаков, которые характеризовали бы почерк только одного лица, возникает необходимость оценки не отдельных признаков, а их идентификационных совокупностей. Такая оценка необходима для решения вопроса: выполнены ли рукописные тексты спорного документа и образцов одним и тем же лицом или нет? Во всех случаях, обнаруживая как совпадения признаков, так и их различия, эксперт должен объяснить, что существеннее – совпадения или различия. В том случае, если будет установлено, что совпадения признаков неповторимы, делается вывод о том, что исследуемые рукописи выполнены одним и тем же лицом. При этом эксперт обязан в заключении объяснить происхождение отмеченных в ходе исследования различий. Отрицательный вывод, исключающий исполнение спорной рукописи подозреваемым лицом, делается на основании установленных органических, устойчиво проявляющихся в рукописи различий. Имеющиеся совпадения отдельных признаков должны быть объяснены (например, случайным сходством, большой частотой встречаемости признака, имитацией почерка и т. п.).

В тех же случаях, когда исследуемые рукописи невелики по объему, написаны близким к нормам прописи почерком, когда в них не удается выделить идентификационную совокупность признаков почерка, делается вывод о том, что невозможно решить поставленный вопрос, либо вывод формулируется в вероятной форме.

К заключению эксперта обычно прилагаются фототаблицы, на которых отмечаются совпадающие и несовпадающие признаки.

В тех случаях, когда при предварительном осмотре документов выявлены признаки, указывающие на умышленное изменение почерка, в распоряжение эксперта, кроме сравнительного материала, указанного выше, необходимо предоставлять дополнительное число образцов для сравнения. Так, если текст содержит признаки скорописной маскировки почерка, кроме свободных и обычных экспериментальных образцов необходимо отобрать специальные экспериментальные образцы которые должны содержать изменения, аналогичные имеющимся в исследуемом документе.

Существует также ряд особенностей подготовки экспертизы текстов, выполненных с переменой пишущей руки и с подражанием буквам печатной формы. В первом случае, помимо свободных и экспериментальных образцов почерка, необходимо представить образцы почерка, выполненные левой рукой. Во втором случае, кроме образцов, выполненных скорописью, следует отобрать образцы «печатного» почерка. Образцы отбираются под диктовку на 5-6 листах. В ходе получения образцов перед пишущим не должно быть никаких печатных изданий, с которых он мог бы срисовать буквы.

В случаях, когда имеются основания полагать, что исследуемый текст выполнен с подражанием почерку конкретного лица, в качестве сравнительного материала необходимо представлять не только образцы почерка подозреваемого, но и лица, почерку которого мог подражать подделыватель.

Розыск исполнителя рукописи по письму

В ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий нередко возникает необходимость установления исполнителя анонимного письма, особенно в тех случаях, когда его содержание имеет значение для дела; исполнителя текста подложных документов, которые были использованы при совершении преступления; исполнителя рукописных записей в документах, оставленных на месте совершения преступления (доверенности, счета, накладные и т.п.). В таких случаях проводится комплекс оперативных и следственных мероприятий, обеспечивающих быстрый и эффективный розыск исполнителя по письму. Будучи оперативно-следственным мероприятием, розыск исполнителя рукописи может дать надлежащий результат только при соблюдении правил и рекомендаций, разработанных криминалистической наукой.

Вся работа, связанная с розыском исполнителя рукописи по письму, проводится в несколько этапов.

На первом этапе путем тщательного исследования документа нужно попытаться обнаружить следы пальцев рук посредством обработки бумаги порошком железа, раствором нингидрина в ацетоне и т.п. В случае обнаружения следов пальцев рук последние фотографируются или копируются на дактилоскопическую пленку.

При осмотре документа следует также обратить внимание на бумагу, чернила или карандаш, которыми исполнен текст, так как исследование материалов письма может дать определенные сведения ориентирующего характера. Заканчивается первый этап работы с документом анализом его содержания, уяснением фактических данных, которыми располагает пишущий и которые, в известной степени, помогают установить круг подозреваемых лиц.

Составление розыскной таблицы – второй этап розыска, включающий анализ признаков письменной речи и их краткую характеристику.

Затем анализируются общие и частные признаки почерка, которые также фиксируются в розыскной таблице. При осуществлении розыска исполнителя рукописи по письму особенно велика роль правильного анализа частных признаков почерка. Поэтому в розыскную таблицу включаются не все частные признаки, а 5-8 наиболее устойчивых, наиболее характерных для данного почерка, редко встречающихся признаков. Основная часть таблицы состоит из описания (характеристик) частных признаков и их графической зарисовки, на которой стрелкой отмечается та или иная особенность.

Поскольку составление розыскных таблиц требует определенных навыков почерковедческого исследования, постольку эта работа, как правило, выполняется экспертом-почерковедом.

Третий, самый ответственный этап розыска составляет проверка почерков. Предварительно определяется круг лиц, которыми мог быть выполнен исследуемый документ, затем осуществляется непосредственная проверка почерков, т. е. собственно розыск исполнителя рукописи. Для этого признаки письменной речи, общие и частные признаки почерка проверяемых рукописей сравниваются с аналогичными признаками, зафиксированными в розыскной таблице. В тех случаях, когда большинство признаков почерка в проверяемой рукописи не совпадает с указанными в таблице, рукопись исключается из дальнейшего сравнения. Работа строится по методу исключения: работник может проверить большое количество документов и отобрать для экспертного исследования рукописи с наиболее близкими почерковыми характеристиками. Следует, однако, подчеркнуть, что в ходе розыска исполнителя рукописи по письму идентификация исполнителя не достигается. Поэтому по результатам розыска назначается почерковедческая экспертиза, в ходе которой устанавливают исполнителя спорного документа.

Использование данных криминалистического почерковедения в процессе осмотра документов

Выявление и сохранение рукописных документов с признаками подделки является важной задачей оперативного работника и следователя. Ее решение позволяет зафиксировать факт и способ совершения преступления, определить количество похищенных ценностей, установить участников преступления, принять необходимые меры по предупреждению преступной деятельности.

Документы с признаками скорописной маскировки или имитации почерка другого лица нередко являются объектом почерковедческого исследования с целью решения вопросов об исполнителе различных рукописных записей, цифровых обозначений, подписей. При этом могут быть установлены многие фактические данные, связанные с составлением документов, имеющих значение для последующего раскрытия и предупреждения преступлений.

Изучение документов в ходе оперативно-розыскных мероприятий требует точных знаний и умений по распознанию скорописной маскировки почерка, а также рукописи и подписей, выполненных с признаками имитации. В практике раскрытия и расследования уголовных дел исследования рукописи с признаками маскировки почерка или его имитации занимают значительное место, поэтому необходимо более подробно рассмотреть этот вопрос.

Различают следующие виды изменения (маскировки) почерка:

1. Скорописная маскировка, т.е. умышленное искажение почерка в пределах скорописных форм букв.
2. Выполнение текстов с подражанием буквам печатного шрифта.
3. Выполнение рукописей с переменой пишущей руки (чаще всего письмо левой рукой).
4. Подражание почерку другого лица (имитация почерка).

Умышленное искажение почерка связано, как правило, с изменением сформированного у пишущего письменно-двигательного навыка. Степень искажения признаков почерка при этом зависит от вариационности почерка, его устойчивости, наличия у пишущего навыка писать печатными буквами латинского алфавита, умения писать как правой, так и левой рукой и т.п. Вместе с тем, полной перестройки всей совокупности движений не происходит, поскольку привычная система зрительно-двигательных образов обладает значительной устойчивостью, благодаря чему исследование рукописей, исполненных искаженным почерком, основывается на положениях методики производства почерковедческой экспертизы. Естественно, что при этом необходимо учитывать и ряд особенностей методики экспертизы, таких как определение вида маскировки, определение степени искажения признаков, выявление признаков почерка, оставшихся неизменными, соблюдение последовательности проведения сравнительного исследования.

Обычно при маскировке почерка наблюдаются снижение степени выработанности почерка, так как повысить выработанность невозможно; изменение протяженности движения по вертикали и горизонтали; изменение наклона, уменьшение степени связности, а также изменение некоторых частных признаков. При перемене пишущей руки в тексте могут быть обнаружены извилистость штрихов, тупые их начала и окончания, зеркальные знаки и т.п.

Имитация почерка означает воспроизведение с возможной точностью почерка или подписи другого определенного лица так, чтобы они были похожи на рукопись или подпись этого лица. Объектами исследования могут быть ведомости на выдачу заработной платы, расходные ордера, накладные, платежные требования, расписки, счета и другие документы, в которых цифры и числа, обозначающие суммы или количества, краткие записи в виде резолюций должностных лиц, а чаще всего подписи от имени получателей денег или товарно-материальных ценностей выполнены с подражанием подлинным.

Подражание почерку другого лица может быть произведено:

• путем срисовывания на глаз;
• по памяти.

Сущность первого способа заключается в перерисовке на глаз графических признаков почерка другого лица, и, как правило, подделыватель имеет перед собой образцы текста или подписи этого лица.

Перерисовке нередко предшествует тщательное изучение образцов почерка (подписи) и предварительная тренировка, и чем она длиннее, тем больше возможностей для воспроизведения чужого почерка.

Процесс имитации, как правило, происходит в замедленном темпе, что позволяет подделывателю иногда, особенно при выполнении кратких записей, добиться сходства – по общей форме движения при выполнении отдельных письменных знаков, соотношению наклона, разгона и некоторым частным признакам.

Но как бы тщательно не было произведено подражание, при изучении записей всегда можно обнаружить признаки, указывающие на имитацию. А именно:

• извилистость, изломы и дрожания в штрихах букв, являющиеся следствием общей замедленности темпа письма;
• остановки в местах изменения направления движения при образовании письменных знаков, во время сверки с оригиналом; этот признак иногда маскируется расположением точки начала нового штриха в месте перерыва движения;
• тупые начала и окончания штрихов, так как при замедленном темпе не удается плавно отрывать пишущий прибор от бумаги;
• исправление штрихов в случаях, когда пишущий выполнил какой-либо письменный знак неудачно, и, чтобы придать ему наибольшее сходство с оригиналом, производил подрисовку, обводку и т.д.

Имитация по памяти заключается в выполнении отдельных слов или подписи образцов почерка, под который производится подделка.

Возможность удачного подражания зависит от продолжительности предварительной тренировки в выполнении отдельных слов и подписей путем срисовывания на глаз, а также от сходства по общим признакам имитируемого почерка с почерком подделывателя. Чем длиннее тренировка и чем больше сходство почерков, тем больше возможностей для подражания.

Имитируя почерк или подпись, подделыватель обычно старается воспроизвести по памяти форму и конфигурацию заглавных букв, подстрочных и надстрочных частей букв, форму росчерка, когда выполняется подпись.

Без особого труда имитируются такие общие признаки почерка, как наклон, размер, вычурные движения.

Воспроизвести же точно все особенности почерка или подписи по памяти практически невозможно. И, как правило, в сравниваемых почерках или подписях всегда обнаруживаются различия в частных признаках, поскольку особенности имитируемого почерка непривычны для подделывателя и несвойственны его почерку. Ему приходится вспоминать, каким движением выполняется тот или иной письменный знак, а это приводит к замедленности и неуверенности движений, в результате чего в штрихах букв пишущего появляются изломы.

Вместе с тем, в поддельном тексте или подписи обнаруживаются особенности почерка имитатора, в подписях проявляются элементы собственной подписи, по которым при экспертном исследовании нередко удается установить исполнителя.

Осматривая различные финансовые документы, особое внимание следует уделить проверке достоверности сведений о лицах, фамилии которых внесены в документы, договоры, платежные ведомости, закупочные акты, доверенности и т. п.

Признаками включения в документы вымышленных лиц, например, могут быть следующие обстоятельства:

1. Наличие нескольких фамилий, образованных от имен людей или названий животных, птиц и т.д.

2. При исполнении большого количества подписей фантазия исполнителя истощается и начинается варьирование одной и той же основы фамилии.

3. Первые подписи в ведомостях выполняются в алфавитном порядке (или наоборот), но затем, после определенного порядкового номера выполнение слов, обозначающих фамилии, следует строго по алфавиту.

4. Признаком внесения в ведомость вымышленных лиц может являться также и воспроизведение после каждой фамилии инициалов в таком же порядке.

Данные, полученные при изучении одной платежной ведомости о производстве однородных работ, необходимо сопоставить с особенностями выполнения записей в других ведомостях, составленных за предыдущие или последующие месяцы, обращая внимание на следующие обстоятельства:

• не имеется ли признаков выполнения текстов в графах документов одним и тем же лицом;
• не совпадает ли последовательность в выполнении слов, фамилий и инициалов;
• совпадают ли при наличии одинаковых фамилий инициалы в каждом документе.

Таким образом, путем сопоставления появляется возможность выявить ряд документов, вызывающих сомнение в их подлинности.

При изучении подписей в документах в первую очередь выясняется, не содержат ли они признаки, указывающие на техническую подделку – вдавленные штрихи, остатки копировальной бумаги, следы наводки и т.д.

В целях придания документу вида подлинности иногда подделываются отдельные группы подписей, расположенные рядом друг с другом, или же выполняются вразрядку различными по цвету красителями. Более детально необходимо изучать, не имеется ли в подписях от имени получателей или плательщиков денежных средств признаков, свидетельствующих об умышленном искажении почерка, которое чаще всего проявляется от имени вымышленных или неграмотных лиц.

Одним из наиболее распространенных видов изменения почерка является его искажение путем изменения наклона, чаще всего, – с правонаклонного на левонаклонный или вертикальный.

Для такого почерка характерны ступенчатая линия строки письма – подъем букв, стоящих в конце слов, а также постепенное уменьшение угла штрихов к концу слов, подписей.

Следует обратить внимание, нет ли таких признаков в подписях или тексте изучаемых документов.

Иногда при выполнении подписей почерк искажается за счет изменения общего строения письменных знаков, на что будут указывать следующие признаки: замедленный темп письма, снижение степени выработанности, проявляющиеся в наличии изломов и исправлений в штрихах букв, неравномерность протяженности движений по вертикали и горизонтали, неоднородность интервалов между буквами.

Но вместе с признаками, являющимися результатом умышленного искажения, отдельные части подписей могут быть выполнены высоковыработанным почерком с быстрым темпом письма.

Наличие грамматических ошибок в таких подписях является дополнительным фактором, свидетельствующим об их неподлинности.

Например, пропуск мягкого знака, отдельных букв и т.д.

Искажая свой почерк, подделыватель вводит в состав подписей вычурные, иногда причудливые конструкции, не свойственные нормальному письму, варианты отдельных букв. Следовательно, наличие таких письменных знаков в подписях в одном документе, и, тем более, в нескольких, ставит под сомнение их подлинность.

Техническое исследование документов

Кроме почерковедения, выделяют технико-криминалистическое исследование документов, в котором, в зависимости от характера объектов исследования, выделяют:

• исследование полностью поддельных документов, исследование бланков;
• исследование документов, выполненных на пишущих машинах (на принтерах);
• исследование оттисков печатей и штампов;
• исследование частично поддельных документов;
• исследование документов, снабженных специальными средствами защиты от подделок.

В перечисленных выше случаях закономерно запечатлевается информация, возникающая в процессе изготовления либо изменения содержания документов. Эта информация позволяет судить о способе изготовления документа или его частей, об инструментах и приспособлениях, использованных при этом, о типе, виде, системе моделей печатающих машин, их единичных особенностях, способах печати, профессиональных навыках преступника, о первоначальном содержании документов и т.п. Познание этой информации осуществляется в процессе технического исследования документов при решении следующих задач:

• установление способа изготовления документа и его частей.
• идентификация документов конкретных предметов (пишущих машин, принтеров, печатных форм, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих приборов и инструментов); целого документа по его частям (в случае, если обнаружены части разорванного документа); лиц, печатающих документ;
• установление факта и способа внесения изменений в документ (факты подчисток, дописок, травления и т.д.);
• установление первоначального содержания документа (выявление залитых, замазанных текстов, восстановление содержания сожженных документов и т.д.).

Исследование бланков документов

Бланками (франц. blanc – белый) называют листы бумаги с напечатанным полиграфическим способом названием учреждения и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме. Например: накладные, квитанции, паспорта, аккредитивы, листки нетрудоспособности и т.д.

Бланки изготавливаются в типографиях по установленной для данного вида документа форме. Процесс изготовления документа состоит из трех этапов: изготовление печатной формы, собственно печатания и отделки печатной продукции.

Печатной формой является поверхность, на которой имеются печатающие (дающие оттиски) и пробельные (не дающие оттисков) элементы. В зависимости от расположения печатающих и пробельных элементов различают формы высокой, плоской и глубокой печати.

Форма высокой печати представляет рельефное изображение, в котором печатающие элементы выше пробельных.

В форме глубокой печати, наоборот, печатающие элементы углублены относительно пробельных.

Форма плоской печати изготавливается на подвергающейся специальной химической обработке поверхности и рельефа практически не имеет. Печатающие и пробельные элементы находятся здесь в одной плоскости.

Бланки документов, как правило, изготавливаются с применением форм высокой печати, а отдельные их виды – с форм орловской печати.

Печатные формы составляются из рельефных печатающих элементов (литер) и пробельных материалов: шпаций, разрядок, квадратов и т.п.

Совокупность литер называется шрифтом. Типографские шрифты классифицируются по группам, гарнитурам, начертаниям и кеглям. В полиграфической промышленности шрифты делят на пять основных групп и одну дополнительную. Внутри каждой группы шрифты, имеющие одинаковый рисунок, объединяются в гарнитуры, каждая из которых имеет собственное наименование. Например: «пальмира», «школьная», «литературная» и др. Кроме шрифтов в процессе изготовления печатной формы (набора) используются наборные линейки, орнаменты, рамки и т.д. При выборе малых акцидентных форм, с которых печатаются бланки документов, наборщик из различных орнаментов, линий составляет рисунки, рамки, концовки.

Правила техники набора изложены в специальных инструкциях и, в основном, сводятся к следующему: точное текстуальное соответствие оригиналу; зрительная равномерность выключки (интервалов между словами); одинаковые абзацные отступы; симметричность размещения текста; на бланке указывается номер заказа и дата изготовления. В наборе не допускаются сбитые литеры, а также литеры других гарнитур шрифтов, загрязнения от пробельных материалов. Несоблюдение этих правил обычно свидетельствует об отсутствии у человека квалификации наборщика, о том, что документ подделан.

Подделка документов, изготовленных с соблюдением установленных требований на полиграфическом предприятии, представляет для преступника значительные трудности. Для того, чтобы подделать бланк документа, необходимо располагать соответствующей бумагой, красками, печатающими устройствами. Поэтому подделка бланков документов встречается сравнительно редко, но, тем не менее, практике известен ряд способов подделки печатных бланков.

На способ подделки бланков документов, как, впрочем, и на способы подделки документов вообще, существенное влияние оказывают такие факторы, как общий уровень развития науки и техники; наличие специальной технической литературы и ее доступность; возможность приобретения необходимых технических устройств; уровень образования, умений и навыков подделывателя, его способности и квалификация.

Можно утверждать, что наиболее сложные, наиболее опасные и трудные для распознавания случаи подделок встречались при совпадении перечисленных выше детерминант.

Знание приемов и способов подделки, применяемых преступниками, а также особенности техники полиграфического производства являются необходимым условием для выявления поддельных бланков и иной акцидентной продукции.

Наиболее распространенными способами подделки бланков являются следующие:

• рисование (в настоящее время встречается редко);
• печатание изготовленных гравированием клише;
• печатание с фотоцинкографических клише;
• печать на средствах множительной техники;
• использование ЭВМ, сканеров и высокоточных принтеров.

Каждый из этих способов характеризуется присущим ему комплексом признаков. В частности, для бланков, подделанных с применением клише, изготовленных фотомеханическим способом, характерны:

• совпадение с подлинными бланками по содержанию, размещению частей документа;
• различие с подлинником в абсолютных размерах и совпадение всех пропорций;
• наличие дефектов, свойственных цинкографии: прерывистость тонких штрихов, неровность краев штрихов, загрязнение между штрихами.

Перечисленные признаки могут быть установлены в ходе визуального осмотра с применением 4-7-кратной лупы.

Особую опасность представляют случаи подделки бланков средствами оперативной полиграфии (множительной техники), с использованием таких аппаратов, как «Xerok», «Мinolta», «Canon» или с использованием ЭВМ, сканеров, лазерных и иных высокоточных принтеров. Отличительными чертами таких бланков будут совокупность признаков, свойственных плоской печати, некоторые дефекты, присущие документам, отпечатанным с фотомеханических форм.

Подделка бланков бывает в ряде случаев высококвалифицированной, и установить ее можно только путем сравнения с бланком, подлинность которого не вызывает сомнений. Сравнение производится по материалам документов: их размеру, наличию водяных знаков, начертаниям у шрифта, цвету защитной сетки и т.д.

Наибольшую опасность на современном этапе представляет подделка бланков документов и их реквизитов с использованием компьютерных технологий. В этих целях используют персональный компьютер, барабанный сканер, цветной лазерный или сублимационный принтер. Поддельные документы в этом случае будет отличать высокая степень сходства с подлинником. К участию в осмотре документов, при подозрении на такого рода подделку, следует привлекать специалиста.

Исследование машинописных текстов

Документы, исполненные на пишущих машинках, в настоящее время практически вытеснены документами, выполненными на компьютерах. Однако машинописные документы все еще существуют, не говоря о том, что знания о них потребуются при расследовании преступлений прошлых лет.

Пишущая машина является печатающим аппаратом, предназначенным для печатания в одном или нескольких экземплярах (через копировальную бумагу) буквенных (цифровых) текстов и различных таблиц.

По назначению печатающие машины делятся на канцелярские, портативные, дорожные и специального назначения, например, для печатания нот и т.д.

По способу действия различают механические и электрические машины. Они делятся на системы, внутри системы – на модели, отличающиеся друг от друга какими-либо техническими данными: типом шрифта, алфавитом, клавиатурой, величиной каретки и т.п.

По типу печатающего механизма пишущие машины могут быть с рычажным механизмом, шаровым и «ромашкой».

Каждая пишущая машина характеризуется определенными признаками, информация о которых отображается в напечатанном тексте.

Признаки пишущей машины принято делить на общие и частные. Совокупность признаков для каждой пишущей машины индивидуальна, неповторима. В общих признаках отражаются конструктивные особенности машины, технология ее изготовления. По совокупности этих признаков можно установить систему и модель пишущей машины.

К общим признакам относятся шаг главного механизма, интервал между строками, комплект знаков, марка шрифта.

Шаг главного механизма – расстояние, на которое перемещается каретка при нажиме на клавишу. Шаг главного механизма определяется следующим образом. Измеряется расстояние между одноименными буквами, между которыми помещают 30-50 знаков, включая промежутки между словами и знаки препинания. Измерение производится с помощью штангенциркуля, затем величину измеренного отрезка делят на количество знаков с учетом числа шагов на промежутке между словами. Классификация пишущих машин обычно строится по схеме (исходя из числа знаков, размещающихся на одном дюйме пространства): 8 знаков на дюйм – крупный шаг, 9 – средний, 10 – мелкий. Шаг главного механизма – признак весьма устойчивый, не изменяющийся в процессе эксплуатации, ибо может быть изменен только при капитальном ремонте.

Величина строчных интервалов. Расстояние между строками регулируется интервальным механизмом. В напечатанном тексте этот признак проявляется как расстояние между строками по вертикали.

Для определения величины интервала необходимо найти две одноименные буквы по вертикали и с помощью штангенциркуля измерить расстояние между нижними окончаниями. Это расстояние делят на количество интервалов, которые определяют следующим образом (для точности следует сделать несколько замеров и определить среднюю величину): если расстояние между строками машинописного текста меньше высоты строчной буквы, значит текст напечатан через один интервал; если это расстояние равно высоте одной буквы – текст напечатан через полтора интервала; если расстояние между строками машинописного текста равно высоте двух букв - текст напечатан через два интервала.

Комплект знаков на клавиатуре. Различные системы пишущих машин имеют различное количество клавишей и, следовательно, разное количество знаков. В канцелярских машинах, как правило, 46 клавиш, в портативных – 45, в дорожных – 44. Количество письменных знаков, которыми снабжена пишущая машинка, может быть определено по тексту при наличии в нем достаточного буквенного и цифрового материала.

Характеристика (марка) шрифта.

Шрифты различаются по размерам (высоте заглавных и строчных букв, ширине двух- и трехштриховых знаков), а также по рисунку. По высоте шрифты делятся на крупные, средние, мелкие и самые мелкие.

Частными признаками характеризуются присущие пишущей машине особенности ее печатающего механизма и шрифта.

К частным признакам, отражающим особенности печатающего механизма, относятся:

• смещение отдельных знаков текста по вертикали и горизонтали;
• неполнота оттисков по вертикали;
• неравномерная интенсивность окраски оттисков;
• несовпадение линий оснований заглавных и строчных букв;
• непараллельность строк.

Частные признаки шрифта возникают как в процессе изготовления литер, так и в процессе эксплуатации машины. К ним относятся:

• искривление деталей рисунка;
• непропорциональное соотношение отдельных частей буквы;
• отсутствие засечек, точечные выбоины;
• образование слепых участков.

Критерием устойчивости признаков является частота их встречаемости в тексте.

Следует еще раз подчеркнуть, что система и модель пишущей машины устанавливается по совокупности общих признаков, а ее конкретный экземпляр – по совокупности общих и частных признаков.

Выявление оттисков поддельных печатей и штампов

Оттиски печатей являются весьма важными реквизитами документов и проставляются на последних с целью удостоверения зафиксированных фактов.

Печати и штампы изготавливаются в штемпельно-граверных мастерских по специальной технологии из каучука и металла. Каучуковые печати и штампы предназначены для нанесения окрашенных оттисков, металлические – для нанесения рельефных оттисков.

В настоящее время строгость ранее действовавших инструкций понижена, круг изготовителей печатей и штампов значительно расширен. При изготовлении печатей и штампов широко используются новые технологии их производства. В частности, в этих целях используют прибор «Лазер-гравер 8Р44» или лазерные гравировальные аппараты фирмы «Гротекс» (Австрия) и т.п., фотополимерную технологию, для чего применяют фотополимеры, которые под действием ультрафиолетовых лучей полимеризуются и теряют растворимость в соответствующем растворителе. Печати и штампы изготавливают также способом вулканизации резины, с матриц, полученных в процессе фрезерования по металлу на специальных станках. Современные технологии позволяют получать неограниченное количество копий печатей и штампов с одной и той же печатной формы.

Подлинные печати характеризуются рядом признаков, отражающихся в оттисках. К ним относят:

• соответствие рисунка букв рисунку типографского шрифта;
• отсутствие в тексте грамматических ошибок;
• равномерность интервалов между буквами и словами;
• симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания;
• наличие геометрически правильных окружностей, образующих линии рамок, центр которых находится в одной точке;
• расположение продольных осей букв по направлению радиусов внешней окружности и др.

Несоответствие перечисленных признаков характеристикам исследуемого оттиска свидетельствует о том, что последний образован самодельным клише.

Криминалистическим исследованием оттисков печатей решаются следующие вопросы:

1. Установление способа нанесения оттиска, определение вида клише и способа его изготовления.
2. Нанесен ли оттиск печатью, образцы оттисков которой (или сама печать) представлены эксперту?
3. Одним или разными клише нанесены оттиски?

При совершении преступлений весьма часто прибегают к подделке реквизитов документа. Оттиски печатей и штампов выполняются следующими способами:

• рисовка оттиска на документе;
• выполнение оттиска поддельным клише;
• перекопировка подлинного оттиска с другого документа;
• выполнение оттиска с помощью нарисованного клише.

Каждый из этих способов детерминирует проявление в оттисках специфических, присущих только данному способу подделки признаков.

Признаки нанесения оттисков печатей путем рисовки или использования гравированных или формованных клише принципиально не отличаются от признаков изготовления бланков документов этими же способами.

При непосредственном рисовании оттиска печати на документе в ходе осмотра могут быть выявлены следующие признаки, свидетельствующие о подделке: несоответствие букв типографскому стандарту, наличие в штрихах частиц красителя карандаша, прокол в центре оттиска.

В тех случаях, когда оттиск печати был образован самодельным клише, в зависимости от способа его изготовления можно обнаружить ряд признаков, которые, с одной стороны, позволяют установить способ изготовления клише, а с другой стороны свидетельствуют о воспроизведении оттиска неподлинной печатью.

Так, оттиски, воспроизведенные вырезанным клише, характеризуются угловатостью букв, неровностью штрихов, неравномерными интервалами между буквами и словами, различной конфигурацией и размером одноименных букв, наличием зеркальных элементов. Для оттисков, которые образованы клише, изготовленных способом набора типографских литер или посредством формовки, характерны такие признаки, как отсутствие радиальности в размещении букв, искривление линии строки, несимметричное размещение текста, наличие ошибок, несмотря на форму букв, соответствующих типографскому стандарту.

Оттиски печатей, нанесенные путем перекопирования их с подлинных, имеют следующие признаки:

• слабо окрашенные изображения оттисков;
• нечеткие границы штрихов;
• неодинаковое свечение в ультрафиолетовом освещении участка документа, на котором расположен оттиск, и остальной его части;
• взъерошенность волокон бумаги и отсутствие глянца в оттиске.

Признаки неподлинных печатей (штампов) могут быть выявлены при визуальном исследовании оттисков с помощью 2-7-кратной лупы и портативного ультрафиолетового осветителя.

Сравнительными материалами при исследовании оттисков печатей и штампов служат образцы оттисков подлинных печатей и штампов. Они должны быть сделаны на белой плотной бумаге красителем, равномерно нанесенным на печать или штамп при помощи штемпельной подушки. Для экспертизы представляется несколько образцов, оттиснутых с различной степенью нажима.

Этими же правилами следует руководствоваться в случаях необходимости исследования оттисков штемпелей и факсимиле. Кроме направления на экспертизу полученных таким образом специальных образцов, желательно направлять также оттиски этих печатей на документах, оставленных в то же время, когда изготовлялся исследуемый документ.

В отдельных случаях, связанных с давностью изготовления документа или небрежными условиями хранения печати (или штампа),

представление таких образцов оттисков является обязательным.

Установление факта частичного изменения документа. К частично измененным документам относятся те из них, в содержание которых внесены не соответствующие действительным фактам изменения. Изменения обычно вносят посредством дописок, подчисток, частичного удаления текста (травления), замены отдельных частей документа, изменения реквизита (переклейка фотокарточек). В результате изменения документа образуются следы, специфика которых детерминируется способом подделки.

Установление документов, содержание которых изменено путем дописки.

Допиской называется изменение первоначального содержания документа, при котором новые записи или отдельные элементы знаков вносятся на свободные участки документа.

Как правило, лица, производящие дописку, стремятся сделать ее незаметной. Для этого применяются аналогичный пишущий прибор, чернила одного цвета, записи размещаются так, чтобы дописка не бросалась в глаза, но, тем не менее, дописки в большинстве случаев удается обнаружить.

Изучая содержание документа, необходимо обращать внимание на общую смысловую связь частей документа, включая содержание всех его реквизитов. Выявление признаков дописки связано с изучением содержания записей, размещения их относительно линовок, краев документов и т.д. Кроме этого, принимаются во внимание признаки почерка; различие в общих и частных признаках почерка свидетельствует о дописке. Факт дописки устанавливается также в ходе экспертного исследования документа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с применением цветоделительной фотографии, регистрацией ультрафиолетовой и инфракрасной люминесценции, использованием диффузионно-копировального метода, бумажной и тонкослойной хроматографии, вертикального электрофореза.

Выявление документов, измененных путем подчистки. Подчистка - это механическое удаление штрихов или какого-либо обозначения в целях изменения содержания текста.

Вещество штрихов удаляется обычно резинкой, мелким наждаком, острым предметом (лезвием ножа, бритвы, иглой). Подчистка устанавливается на основании совокупности признаков механического воздействия на материальный носитель и наличия штрихов первоначального текста.

Признаки механического воздействия на материал документа (устанавливаются визуальным наблюдением в косопадающем освещении):

• взъерошенность волокон бумаги, потеря глянца;
• уменьшение толщины бумаги на участке подчистки;
• повреждение линии графления, защитной сетки;
• расплывы красителя.

Признаки, свидетельствующие о наличии штрихов первоначального текста:

• частицы красителя, не относящиеся к тексту;
• отдельные частицы красителя, расположенные в следах давления пишущего прибора;
• утончение бумаги в местах, где ранее находился текст.

С целью маскировки произведенной подчистки и придания бумаге глянца, волокна бумаги часто приглаживают каким-либо предметом с гладкой поверхностью. В результате могут образоваться следы так называемой полировки, которые хорошо видны в косопадающем освещении. В ходе экспертного исследования документов, кроме признаков их изменения, возможно установить содержание текста, удаленного подчисткой. Для этого применяется цветоделительная и контрастирующая съемка, регистрация ультрафиолетовой и инфракрасной люминесценции, диффузионно-копировальный метод, фотографирование документов на просвет и в падающем свете.

Выявление документов, подвергшихся травлению. Травление – это обесцвечивание текста путем воздействия на него различными химическими реактивами. Травлению подвергаются также и реквизиты документа. Кроме травления (обесцвечивания), текст может быть удален путем смывания водой, спиртом, водоспиртовыми смесями.

Признаки, позволяющие выявить факт травления (при визуальном осмотре с применением ультрафиолетового осветителя):

• изменение цвета бумаги в тех местах, где подействовал реактив;
• нарушение проклейки бумаги (если на такой участок нанести каплю воды, то последняя быстро впитывается в бумагу);
• повреждение бумаги (наличие трещин, хрупкость, ломкость бумаги и т.д.);
• обесцвечивание защитной сетки;
• остатки штрихов первоначального текста;
• расплывы красителя;
• наличие пятен;
• люминесценция на участке, подвергшемся травлению, отличается по цвету от свечения остальных частей бумаги.

Для установления содержания вытравленных текстов экспертами применяются следующие методы:

• фотографирование видимой люминесценции;
• фотографирование красной и инфракрасной люминесценции.

Исследованием документов, подвергшихся травлению, решаются такие вопросы, как:

• установление факта травления;
• определение вещества, которым произведено травление;
• установление первоначального содержания документа.

Установление факта изменения реквизитов документа. К реквизитам документа, которые весьма часто подвергаются изменениям, следует отнести фотокарточки и подписи.

Фотокарточка является обязательным реквизитом документов, удостоверяющих личность, а также документов, подтверждающих определенные права (например, удостоверение владельцев транспортных средств). Фотокарточка владельца документа заменяется преступником полностью или частично. Процесс замены состоит из трех этапов: отделение фотокарточки владельца, наклейка на документ новой фотокарточки, подрисовка оттиска печати.

Поэтому признаки, свидетельствующие о замене фотокарточки, можно разделить на три группы:

а) признаки, образующиеся при отделении фотокарточки владельца:

• отсутствие поверхностного слоя бумаги под фотокарточкой;
• отсутствие поверхностного слоя бумаги на участке документа, прилегающем к фотокарточке;
• наличие частиц подложки ранее имевшейся фотокарточки;
• наличие на бланке документа штрихов записей, не имеющихся на фотокарточке; чаще всего такие штрихи являются зеркальным отображением фамилии на оборотной стороне фотокарточки;

б) признаки, образующиеся при наклейке на документ новой фотокарточки и при подрисовке оттиска печати:

• наличие клея двух видов;
• несовмещение текста и рамок оттисков;
• различие красителей по цвету и оттенку;
• наличие проколов от ножки циркуля;
• наличие расплывов красителя;
• наличие в рельефных оттисках зеркальных знаков.

в) Чтобы не подделывать оттиски печатей, преступники в ряде случаев прибегают к частичной замене фотокарточки. Для этого фотокарточку разрезают по контурам ободков оттисков, часть фотокарточки с оттисками оставляют на документе, а остальную часть заменяют. Для этого способа подделки характерны следующие признаки:

• следы разреза на эмульсии;
• наличие двух видов клея;
• несовпадение контуров изображений по линии разреза;
• различие фона и плотности изображений на смонтированных частях;
• повреждение поверхностного слоя бланка под фотокарточкой, соответствующее по контуру разрезу.

Кроме замены фотокарточки, в документах может встретиться и замена листов, подделка подписей с помощью технических приспособлений и средств (пантографа, предварительной карандашной подготовки, передавливания с использованием копировальной бумаги, на просвет и т.д.), замена марок, переклейка номеров и т.д.

Установление первоначального содержания документов. В практике нередко возникает необходимость установления содержания разорванных, сожженных, залитых или замазанных красителями документов, а также содержания угасших или выцветших текстов.

Восстановление содержания разорванных документов заключается в составлении частей документа в единое целое. Части документа вначале очищают от грязи и сортируют по наличию текста на одной или обеих сторонах бумаги, по характеру графления, наличию реквизитов, затем складывают, совмещая их по особенностям линии разрыва. Составленный документ помещается между двумя чистыми стеклами, края которых окантовываются липкой лентой или полосками бумаги.

Исследование сожженных документов. Прочтение текстов документов, подвергшихся воздействию высокой температуры, представляет значительную трудность. Различают три стадии изменения бумаги под воздействием высокой температуры: высушивание, обугливание и испепеление.

На первой стадии бумага теряет влагу, желтеет и начинает коробиться.

Обугливание происходит при температуре 150-200 С0. Бумага становится черной, сворачивается и уменьшается в размерах. При дальнейшем увеличении температуры наступает испепеление, в процессе которого бумага светлеет, становится белой и разрушается от малейшего прикосновения. Чаще всего объектами криминалистического исследования становятся документы, находящиеся в стадии обугливания. Их изъятие следует поручать специалисту. Эксперты для выявления содержания сгоревших документов применяют фотографирование в косопадающем освещении, фотографирование в падающем свете (перпендикулярно к поверхности документа), фотографирование в инфракрасных лучах, возбуждение ультрафиолетовой люминесценции и ряд других методов.

Установление содержания залитых (замазанных) красителями текстов. Залитые (замазанные) тексты нередко встречаются в ходе раскрытия и расследования хищений. Выявление залитых текстов представляет значительные трудности и выполняется в лабораторных условиях. При этом применяются следующие методы: осмотр через светофильтр, фотографирование на контрастный фотоматериал, фотографирование со светофильтрами (цветоделительная съемка).

Съемка в рентгеновских и отраженных ультракрасных лучах, съемка на просвет (документ в этом случае рекомендуется увлажнить бензином), съемка красной и инфракрасной люминесценции. Дополнительным методом ко всем видам фотографирования является контратипирование негативов.

Кроме перечисленных методов, не изменяющих документ, можно применять диффузионно-копировальный метод. Для копирования следует применять фотопластинки (особо контрастные или диапозитивные), фотобумагу, поливинилхлоридную пленку. Время контакта определяют в зависимости от растворимости красителя текста и закрывающего пятна.

Прочтение угасших и выцветших текстов.

Под угасшими записями понимаются такие, которые со временем, в результате ненадлежащих условий хранения стали мало видными или совсем не видными. Под выцветанием понимается обесцвечивание красителя под действием лучистой энергии. В тех случаях, когда текст обесцветился частично, целесообразно применить цветоделительную фотосъемку с последующим контратипированием.

Хороший эффект дает использование монохроматических (интерференционных) светофильтров, позволяющих выделить узкую зону спектра. Для выявления угасших и выцветших текстов широко используется также съемка видимой (возбуждаемой ультрафиолетовыми лучами) люминесценции и инфракрасной (возбуждаемой синезеленым светом) люминесценции.

При выполнении всего комплекта работ с документами, на успех можно рассчитывать при условии грамотного взаимодействия следователя со специалистами и экспертами.