Криминалистическая документология

Понятие и виды криминалистического исследования документов
Криминалистическое исследование письма
Технико-криминалистическое исследование документов
Основные правила обращения с документами вещественными доказательствами

Понятие и виды криминалистического исследования документов

В числе оперативно-розыскных и следственных действий, осуществляемых правоохранительными органами в процессе раскрытия и расследования преступлений, немаловажное значение имеют мероприятия, связанные с использованием документов, а это в свою очередь требует наличия высокого уровня специальных знаний в области криминалистического исследования документов или, как называют некоторые ученые-криминалисты, в области документологии.

При этом огромное значение в криминалистическом исследовании документов приобретает использование данных других наук: психологии, генетики, физиологии человека, химии и других.

Криминалистическое исследование документов позволяет полнее установить механизм противоправного деяния, ущерб, причиненный преступником, установить личность виновного, а также уточнить отдельные иные обстоятельства, имеющие значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Документ – материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для передачи ее во времени и пространстве.

Документ в делопроизводстве – средство фиксации в письменном виде сведений о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека.

Документ в юридическом понимании – это составленный в порядке, предусмотренном законом акт, подтверждающий что-либо (диплом, протокол) или носящий служебный характер, или языковыми знаками запечатляющий мысли и факты.

В криминалистике под документом понимается материальный объект, в котором зафиксированы (отражены) сведения о каких-либо юридически значимых обстоятельствах и фактах. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством (ст. 84 УПК РФ) документы становятся доказательствами, если обстоятельства и факты, удостоверенные или изло-женные в них, имеют значение для уголовного дела, и они получены согласно п. 2 ст. 50 Конституции РФ без нарушения федерального закона.

Классификация документов:

1. В зависимости от носителя информации и способа ее фиксации:

письменные (рукописные тексты; тексты, полученные при помощи печатающих устройств);
графические (рисунки, карты, чертежи, схемы, перфокарты);
фонодокументы (фонограммы, магнитные записи);
фото- и киновидеодокументы (фотопленки, фотоснимки, кинопленки, видеопленки);
телеграфные и телетайпные ленты;
компьютерные записи;
полиграфическая продукция (в т.ч. деньги, ценные бумаги-акции, сертификаты, ваучеры и т.д.).

Все перечисленные документы могут быть объектами криминалистических исследований, но в основном исследуются письменные документы.

2. По своей процессуальной природе документы как доказательства подразделяются на две группы:

1) документы – вещественные доказательства в отличие от письменных документов содержат на себе материальные признаки преступления и потому являются по делу незаменимыми.

Согласно ст. 81 УПК РФ документы выступают в качестве вещественных доказательств только в том случае, если они служили орудиями преступления, или сохранили на себе следы преступления, или были объектами преступных действий, а также иные документы, которые могут служить средствами для обнаружения преступления, установления обстоятельств уголовного дела.

Документы – вещественные доказательства делятся на виды:

А) Документы как средство совершения преступления. Это наиболее распространенный вид документов – вещественных доказательств. К ним относятся те же самые фальшивые авизо, различные подделки счетов, квитанций, нарядов, расписок, справок, ценных бумаг, расчетных книжек, авансовых отчетов, отпускных билетов, учетных документов, литеров и прочие всевозможные подделки документов с целью расхищения частного, государственного, муниципального и иного имущества.

Б) Документы как средство сокрытия преступных действий. К этому виду документов будут относиться, например, письма о самоубийстве, составленные убийцами от имени убитых; сообщения о выбытии из данной местности, исполняемые убийцами от имени своих жертв; ложные заявления, подаваемые преступником с целью запутывания дела; уничтожение бумаг, изобличающих преступника, сокрытие им уличающих записей пятнами чернил и т.п.

В) Документы как средство, способствующее опознанию личности, выяснению характера происшедшего события и установлению других существенных обстоятельств по расследуемому делу. Например, какая-нибудь незначительная записка, найденная в одном из карманов одежды трупа убитого; документы, отобранные у задержанных за нарушение общественного порядка.

Г) Документы – непосредственный объект преступного посягательства.

2) документы – письменные доказательства – это те документы, которые важны для расследования благодаря своему содержанию (удостоверения и др.).

Правила обращения с документами – вещественными доказательствами: эти документы нельзя:

подшивать к делу;
скреплять скрепками;
наклеивать на подложку;
делать на них пометки;
ставить оттиски печатей и штампов;
делать новые складки и т.д.

Рекомендуется приобщать документ к делу в отдельном пакете, при изъятии сожженных, обугленных, разорванных, промокших документов следует соблюдать определенные правила: предохранять от действия света, сырости, химического и механического воздействий.

3. По происхождению:

3.1. Официальные документы, выдаваемые учреждениями, предприятиями, предоставляющие права или освобождающие от обязанностей (удостоверения, кредитные карты, деньги, ценные бумаги и др.). В таких документах должен содержаться типовой набор реквизитов.

В документах содержатся реквизиты двух видов: а) совокупность необходимых обозначений документа (текст, оттиски печатей и штампов; номер, знаки, фотоснимок владельца документа); б) совокупность данных, индивидуализирующих документ (его наименование, номер, дата выдачи, организация и лицо, выдавшее документ, фамилия владельца, для денежных документов – сумма денег).

3.2. Неофициальные документы (продукт деятельности частных лиц).

4. По материально-правовой природе различают документы подлинные и поддельные. Подлинные документы могут быть действительными (имеют в настоящее время юридическую силу) и недействительными (истек срок действия).

Поддельным называется документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности.

Различают два вида подлога:

интеллектуальный;
материальный.

Интеллектуальный подлог выражается в том, что в документе имеются все реквизиты, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности, заведомо ложные.

Материальный подлог выражается в том, что в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления и т.д.

Все поддельные документы делятся на две группы:

а) полная подделка (изготовление документа целиком со всеми реквизитами, штампами, подписями);
б) частичная подделка.

Таким образом, криминалистическая документология (криминалистическое исследование документов) – это отрасль криминалистической техники, изучающая признаки письма, виды, способы изменений в документах, разрабатывающая средства и методы исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

Задачами криминалистического исследования документов являются: установление исполнителя документа, выявление изменений, произведенных в документе, определение материала документа и др.

В зависимости от круга решаемых вопросов криминалистическое исследование документов подразделяется на:

криминалистическое исследование письма;
технико-криминалистическое исследование документов.

Криминалистическое исследование письма

Криминалистическое исследование письма – подотрасль криминалистической документологии, изучающая закономерности формирования, развития и функционирования почерка и письменной речи и разрабатывающая методы их исследования в целях идентификации исполнителя (автора) рукописи и установления иных данных, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.

Письмо – это средство запечатления мысли человека с помощью специально созданных условных знаков.

Основное назначение письма состоит в фиксации мысли. Для осуществления этих целей создаются специальные знаки, фиксирующие содержание мысли- слова, слоги, звуки. Знаковые системы письма обеспечивают возможность общения людей, позволяют приобретать новые знания.

Письмо образуется за счет тесного взаимодействия интеллектуального навыка – письменной речи и двигательного навыка – почерка.

Письменная речь – это содержание документа (понятийное наполнение) и языковые средства, которыми оно выражается (деятельность человека, опосредованная системой графических и языковых знаков).

Почерк – это зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык – индивидуальная и динамически устойчивая программа графической техники письма, отраженная на бумаге.

Формирование письменно-двигательного навыка происходит одновременно с обучением письму. Этот процесс начинается задолго до поступления ребенка в школу, еще в раннем дошкольном возрасте. Заканчивается процесс формирования письменно-двигательного навыка примерно в 20-25 лет.

Обстоятельства, влияющие на формирование индивидуального письменно-двигательного навыка, можно разделить на два вида:

а) субъективные, обусловленные анатомическими (строение руки, длина костных рычагов, степень подвижности суставов и развитости мышц), психофизиологическими (восприятие письменного знака, внимание и осознание движений при обучении письму, тип нервной системы и память) особенностями обучающегося письму;
б) объективные (условия написания рукописного текста).

Отмеченные обстоятельства субъективного и объективного характера, возникающие как в процессе обучения письму в школьный период, так и при дальнейшей деятельности, влияют на образование у каждого человека индивидуального почерка.

В результате многократных повторений и упражнений письменнодвигательный навык у человека становится настолько устойчивым, что даже сознательные попытки изменить свой почерк не приводят к положительному результату.

Физиологической основой формирования письменно-двигательного навыка в свете учения академика И.П. Павлова о высшей нервной деятельности являются системы временных связей, образующиеся в результате многократных упражнений. Согласно этому учению в коре головного мозга образуется динамический стереотип, который становится косным, часто трудно преодолеваемым новой обстановкой и новыми раздражителями.

Принимая во внимание, что у пишущего может быть несколько вариантов почерка, при решении вопроса об исполнении документа необходимо установить, не было ли здесь установки на умышленное изменение привычной скорописи.

Для того чтобы идентифицировать человека по признакам письма, необходимо выявить и изучить в исследуемых почерках все те особенности, элементы, которые в своей совокупности позволяют установить тождество или различие. Такими показателями, с помощью которых устанавливается исполнитель (автор) рукописи, являются идентификационные признаки письма – признаки письменной речи и почерка, используемые для установления исполнителя или автора рукописного текста.

Идентификационные признаки письма делятся на 2 большие группы:

1. Признаки письменной речи:

В письменной речи различают: общие (характеризуют письменную речь в целом) и частные (особенности письменной речи) признаки.

К общим признакам письменной речи относятся:

А) Стилистические признаки – общее построение письменной речи, стиль изложения. В криминалистике рассматриваются 6 стилей изложения:

официально-деловой (для написания приказов, заявлений, официальных писем);
научный (используется специальная терминология различных отраслей знаний);
производственно-технический (используются специальные слова, характерные для производственной деятельности или профессии);
публицистический (используется в газетах, журналах, выступлениях);
разговорно-бытовой (в повседневном общении людей);
литературно-художественный (в художественных произведениях).

Б) Лексические признаки – общая характеристика словарного запаса, которым пользуется пишущийчеловек.

1) объем словарного запаса может быть:

обширным (богатая лексика);
средним;
ограниченным (бедная лексика);

2) специфику проявления словарного состава языка пишущего определяют слова ограниченного употребления, свойственные лишь конкретному коллективу или определенной социальной группе людей. К таким словам относятся:

диалектизмы (слова, характерные для определенной территории);
профессионализмы (характерные для определенного рода деятельности);
арготизмы (слова и выражения с особым значением, характерным для определенных социальных групп – воров, бродяг и т.д.);
архаизмы (слова, вышедшие из употребления – «сие», «пиит» и др.);
экзотизмы (слова иноязычного происхождения, выражающие быт и национальные особенности народов: «фанза» – дом; аул – деревня и др.)

В) Грамматические признаки – степень овладения правилами письма на определенном языке, отражают степень соблюдения автором системы грамматических норм языка, которые имеют три уровня:

высокая грамотность (1-2 негрубые орфографические или пунктуационные ошибки и не более 1-2 в выборе слов или построении предложений на 5-7 страницах школьной тетради);
средняя (не более 2 грубых орфографических, 2 грубых пунктуационных, 3 ошибок в выборе слов или построении предложений);
низкая (12 и более орфографических и пунктуационных ошибок, 6 и более ошибок в построении предложений или в выборе слов).

2. Признаки почерка образуют вторую группу идентификационных признаков письма. Они являются наиболее важными в идентификации человека по рукописи. Признаки почерка делятся на общие и частные.

Общие признаки состоят из трех подгрупп признаков:

1) к общим признакам, отражающим пространственную ориентацию движений, относятся топографические признаки (размещение текста в целом, полей, красных строк, интервалы между словами и строками и т.д.);

2) к общим признакам, отражающим степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка, относятся:

выработанность почерка (способность пишущего пользоваться общепринятой системой скорописи – высоковыработанный, средневыработанный, маловыработанный почерк);
степень сложности (простой, упрощенный, усложненный почерк);
степень связности движений (6 букв и более – высокосвязный; 4-5 букв – среднесвязный; 2-3 буквы – низкая степень связности);

3) общие признаки почерка, отражающие структуру движений по траектории:

преобладающая форма движений (прямолинейная и криволинейная);
преобладающее направление движений (левоокружное – движения против часовой стрелки и правоокружное – по часовой стрелке);
наклон (правый наклон, левый наклон, без наклона и со смешанным наклоном);
размер почерка (определяется по высоте и подразделяется на малый (до 2 мм), средний (от 2 до 5 мм) и большой (более 5 мм);
разгон почерка, который определяется отношением протяженности движений по вертикали к протяженности движений по горизонтали и может быть: средним (расстояние между элементами письменных знаков и буквами колеблется в пределах 1/2 высоты буквы); размашистым (расстояние между элементами письменных знаков и буквами больше или равно их высоте); сжатым (интервал между элементами письменных знаков и буквами равен 1/2 высоты буквы или менее).

Частные признаки почерка отражают особенности письменнодвигательного навыка конкретного человека, проявляющиеся в процессе выполнения и соединения отдельных письменных знаков и их элементов. Эти признаки обладают большой степенью устойчивости к различным факторам объективного и субъективного характера. Совокупность особенностей движений, отображенных в знаках, позволяет эксперту установить исполнителя рукописи.

Можно назвать некоторые группы частных признаков почерка при выполнении отдельных букв:

1) частные признаки формы движения:

прямолинейные и криволинейные;
угловатые, треугольные, ломаные, извилистые, дуговые, овальные, петлевые;

2) частные признаки направления движения при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов:

криволинейные элементы: левоокружное, правоокружное;
прямолинейные: сверху вниз направо, снизу вверх направо;
приводящее (на себя);
отводящее (от себя);

3) сложность движений при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов:

а) упрощенная;
б) усложненная (усложнение движений при выполнении определенных букв);

4) протяженность движений при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов:

а) по вертикали;
б) по горизонтали;

5) количество движений при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов:

а) увеличено;
б) уменьшено;

6) вид соединения движений при выполнении буквы в целом или отдельных ее элементов:

а) интервальный;
б) слитный;

7) относительное размещение движений (расположение точки начала движений относительно линии письма или других элементов)

Работа с документами включает:

Осмотр и изучение документа.
Составление розыскной таблицы.
Подбор образцов.
Назначение и проведение экспертизы.

Остановимся на наиболее сложных вопросах этой работы.

Почерковедческую экспертизу с целью установления исполнителя рукописи возможно успешно провести лишь при наличии достаточного количества образцов почерка и их надлежащего качества.

Требования к образцам для почерковедческой экспертизы:

достаточность (объем текста образца должен быть не менее 5 страниц А 4);
сопоставимость (в образце должен содержаться текст с тем же набором сочетаний букв, что и в исследуемом тексте, с такой же транскрипцией);
достоверность происхождения;
время исполнения образцов – как можно ближе ко времени исполнения исследуемого текста.

Образцы почерка (рукописи) принято делить на:

свободные;
условно-свободные;
экспериментальные.

Свободные – рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем (автором) до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним (заявления о приеме на работу, объявления, записи в личном листке по учету кадров, личная переписка, конспекты и т.д.). Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении экспертизы письма, проводит проверку несомненности их происхождения, т.е. выполнения именно проверяемым лицом, а не кем-то другим от его имени.

Условно-свободные – рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы (объяснения по делу, собственноручные показания и др. документы).

Экспериментальные – рукописи, выполненные проверяемым лицом специально для экспертного исследования в порядке ст. 202 УПК РФ.

Следователь должен сделать «удостоверительную» надпись на изымаемом образце почерка (на свободном от записей участке образца).

Все образцы должны быть аналогичны:

по языку, т.е. образцы и исследуемая рукопись выполнены на одном языке;
по способу и условиям исполнения (имеется в виду один и тот же материал письма, пишущий прибор, та же самая поза, темп, одинаковый тип письма, скоропись, буквы печатной формы и т.д.);
по характеру и целевому назначению (заявление, накладная, письмо).

Основными стадиями исследования при производстве почерковедческой экспертизы являются:

Предварительное исследование поступивших на экспертизу материалов.
Раздельное исследование документов и образцов.
Сравнительное исследование.
Оценка результатов сравнительного исследования и оформление выводов эксперта.

Почерковедческая экспертиза производится для решения задач двух видов: 1) идентификационных – в целях установления:

а) исполнителя и автора рукописного текста, исполнителя подписи;
б) факта выполнения одним лицом различных текстов;
в) факта выполнения одним лицом отдельных фрагментов текста;

2) диагностических – в целях установления:

а) факта письма в необычных условиях, при необычном состоянии писавшего;
б) одновременности выполнения фрагментов текста;
в) давности исполнения рукописи и т.д.

На разрешение почерковедческой экспертизы ставятся следующие вопросы:

Кем из числа проверяемых лиц выполнен рукописный текст (фрагмент текста, запись, подпись и т.д.) в исследуемом документе?
Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты (фрагмент текста, запись, подпись и т.д.) в исследуемом документе?
Лицом какого пола (мужчиной или женщиной) выполнен рукописный текст?
К какой возрастной группе относится исполнитель рукописного текста исследуемого документа?
При каком психофизиологическом состоянии писавшего (нормальном, болезненном, возбужденном, в состоянии аффекта, физической усталости, алкогольного или наркотического опьянения и пр.) выполнен рукописный текст исследуемого документа? (необычные условия выполнения).
Не выполнен ли рукописный текст (подпись) с подражанием почерку (подписи) конкретного лица?

Следует отметить, что почерковедческая экспертиза является одной из самых сложных криминалистической экспертиз, и успех ее проведения зависит в первую очередь от полноты представленных материалов.

Кроме процессуального значения, исследование почерка играет большую роль и в розыскных целях: в частности, при наличии рукописного текста с неизвестным исполнителем составляется розыскная таблица с указанием частных признаков почерка, при помощи которых производится поиск исполнителя.

Диагностическое исследование почерка позволяет определить пол человека по следующим признакам:

чаще всего у мужчин отсутствует «красная строка»; расположение точки начала движения при выполнении букв «а» и «д» – слева; неодинаковый размер надстрочного элемента буквы «й»;
у женщин чаще встречается средний размер надстрочного элемента буквы «й»; левоокружное направление движения при выполнении надстрочного элемента буквы «й»; дугообразные начальные штрихи в буквах: «и», «ш», «у», «ц», «щ»

Ровный по горизонтали почерк указывает на сильный характер, самообладание, уравновешенность.

Крупный почерк указывает на гордость, высокоразвитое чувство собственного достоинства. Мелкий изящный почерк свидетельствует об утонченности ума, мелкий грубый – об ограниченности личности исполнителя.

Закругленное написание букв – кротость, доброта. Угловатое выполнение букв говорит о суровости, резкости, конфликтности.

Усложненный изящный почерк свидетельствует о богатом художественном воображении, вычурный грубый почерк – мелочности.

Прямой (без наклона) почерк – исполнитель в своем рвении ни перед чем не остановится. Наклон влево (у правши) предполагает наличие скрытости, подозрительности.

Высокая связность свидетельствует о развитой логике исполнителя.

Кроме того, учеными установлены признаки, достоверно свидетельствующие о леворукости исполнителя: справа налево исполняются «тире»; второй элемент буквы «т»; надстрочный элемент буквы «й». У леворуких преобладает правоокружное выполнение овальных элементов букв «а», «б», «о».

С конца 60-х годов прошлого века криминалистическое исследование письменной речи, а именно установление автора текста, оформилось в отдельный вид криминалистической экспертизы – автороведческую. Автороведческим исследованием устанавливаются: авторство анонимного документа (даже напечатанного на пишущей машинке, принтере); профессия, образовательный и культурный уровень; происхождение автора из определенной местности и др.

Таким образом, письмо образуется за счет тесного взаимодействия интеллектуального навыка – письменной речи и двигательного навыка – почерка.

Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов – это подотрасль криминалистической документологии, которая изучает способы изготовления и подделки документов, а также разрабатывает средства и приемы осмотра и исследования документов в целях идентификации, установления иных фактов, имеющих значение для расследования.

Задачами технико-криминалистического исследования документов являются:

Установление способа изготовления документа.
Установление факта и способа изменения документа.
Идентификация средств изготовления документов и установление групповой принадлежности использованных материалов.
Восстановление содержания поврежденных, разорванных, сожженных, залитых, зачеркнутых, заклеенных, слабовидимых и невидимых текстов, исполненных тайнописью.

Эти вопросы решаются в ходе проведения следственного осмотра или судебной технико-криминалистической экспертизы.

Различают полную и частичную подделку документов.

Полная подделка – изготовление документа целиком со всеми его реквизитами либо его бланка, оттисков печати, штампа, подписей в нем.

Частичная подделка – внесение изменений в содержание или отдельные реквизиты подлинного документа.

Виды подделки документов, её способы и признаки, их характеризующие:

1. Подделка бланка документа. Признаками такой подделки являются: неточность воспроизведения рисунков, водяных знаков, эмблем, защитной сетки, знаков типографского шрифта, несоответствие цвета красителя, качества бумаги подлинному документу.

2. Замена фотокарточки. Признаками такой подделки являются: наличие линии разделения фотоснимка, различие в плотности отдельных частей фотоснимка, сморщенность эмульсионного слоя, следы клея на фотоснимке, расплывы красителя оттиска печати, нарушение целостности поверхностного слоя бумаги документа вокруг фотоснимка; несовпадение линий окружностей, размера, рисунка, цвета, интенсивности окраски частей оттиска на фотографии и на фотодокументе; превышение размеров фотоснимка, размеров рамки на бумаге (документе).

3. Техническая подделка подписей:

копирование через копировальную бумагу с последующей обводкой чернилами (или иным красителем);
копирование подписи «на просвет»;
передавливание подписи с последующей обводкой чернилами по следам давления;
копирование подписей с помощью материалов, обладающих копировальными свойствами (влажное копирование);
копирование с помощью копировальной техники.

4. Подделка оттисков печатей и штампов

Способы подделки оттисков печатей и штампов:

использование копировальной техники;
рисовка оттиска непосредственно на документе;
влажное копирование с применением материалов, обладающих копировальными свойствами;
использование кустарно изготовленных печатей и штампов.

Признаки подделки оттисков печатей и штампов: несовпадение размеров, формы, содержания и размещения текста в оттиске и в образцах: нестандартность шрифта, рукописные варианты знаков, следы пишущих приборов и предварительной подготовки; бледность и расплывчатость оттиска; неровность линий окружностей, неточность рисунка герба, угловатость овалов, зеркальность знаков, грамматические ошибки.

5. Подчистка – механическое удаление текста с целью изменения первоначального содержания документа. Признаками являются:

повреждение линий защитной сетки, линий графления;
остатки штрихов удаленных текстов;
утоньшение бумаги;
расплывы красителя.

6. Травление – штрихи текста обесцвечиваются различными реактивами. Смывание – удаление красителя растворителями. Признаки:

расплывы красящего вещества защитной сетки;
наличие пятен, изменение цвета бумаги, потеря глянца;
«ломкость» бумаги, наличие на ощупь «жирных» участков;
повреждение бумаги и другие признаки;

7. Дописка – отдельные штрихи или записи вносятся на свободные места документа. Этот вид подделки установить иногда очень сложно. Признаками дописки являются:

различия штрихов по цвету и интенсивности окраски;
различия в структуре штрихов;
различие в размещении записей по отношению друг к другу, линиям граф, строк, краям документа.

8. Для допечатки характерны следующие признаки:

различие рисунков и размеров одноименных машинописных знаков;
различие величины интервалов между буквами и строками, нарушение линий строк, расположения знаков по вертикали;
наличие повторного оттиска знака;
различная люминесценция.

9. Замена частей документа. Признаками являются:

нарушение нумерации страниц;
различная толщина бумаги на разных участках документа;
несовпадение линий защитной сетки, линовок;
наличие подрисовки линий защитной сетки, графления, линовки (в кассовых чеках, лотерейных билетах и т.д.).

Технико-криминалистическое исследование поддельных документов производится в экспертно-криминалистических учреждениях с использованием ультрафиолетовых лучей (лампы УФЛ), инфракрасных лучей (электронно-оптический преобразователь – ЭОП, или прибор ночного видения), компораторных аппаратов «Вилдис-20» и «Вилдис-40», а также специальной фотографической аппаратуры и фотоматериалов.

Таким образом, технико-криминалистическое исследование документов осуществляется в целях установления способов изготовления и подделки документов. Технико-криминалистической экспертизой разрешаются следующие вопросы:

1. Каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бумага) – полиграфическим или иным (высокой, плоской, глубокой, трафаретной печатью)?

2. Изготовлен ли бланк документа (диплом, водительское удостоверение или денежный билет) на фабрике Гознак?

3. Изготовлен ли банкнот (чек) предприятием, осуществляющим производство денежных знаков и государственных ценных бумаг соответствующей страны?

4. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке)? Каково его первоначальное содержание?

5. Что выполнено раньше – текст документа или пересекающиеся с его штрихами оттиск печати?

6. Каково содержание записей, образованных вдавленными неокрашенными штрихами в документе?

Одним из видов технико-криминалистического исследования документов является исследование машинописных текстов и других печатающих устройств.

Таким образом, технико-криминалистическое исследование документов представляет собой совокупность специальных научно-технических средств, приемов и методов, разработанных криминалистикой в целях исследования составных элементов (реквизитов) документа.

Основные правила обращения с документами – вещественными доказательствами

Документы могут быть объектом исследования только в том случае, если они являются вещественными доказательствами.

Работа с документами - вещественными доказательствами, как правило, начинается с их осмотра. Осмотр документов производится для выявления содержания, обнаружения подделки и установления средств, используемых при подделке документов.

Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие какихлибо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.д. Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ объёмный или многотекстовый, либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа также указываются данные, характеризующие индивидуальные признаки документов такие как общий вид (материал, вид, цвет носителя документа), размеры, выходные типографские данные и т.д..

При осмотре документа необходимо обратить внимание на следующие моменты:

1) обязательно нужно уяснить характер и назначение документа:

официальный;
неофициальный;

2) проверить, соответствует ли официальный документ требуемой форме, для этого надо проверить обязательные реквизиты документа. Для проверки рекомендуется использовать стандартные образцы документов;

3) проверить полноту заполнения бланка и реквизитов;

4) осмотреть печати и штампы, отвечают ли они требованиям, которые установлены для данного документа;

5) проверить, подписало ли документ лицо, уполномоченное на это;

6) проанализировать содержание документа;

7) сравнить даты и осмотреть линии сгибов на документе;

8) проверить документ на возможные дописки или проверить, не содержит ли документ текста, который был выполнен с нехарактерным (сильным, слабым) нажимом;

9) обратить внимание на состояние документа (рваный, порезанный и т. д.).

В процессе осмотра документа и дальнейшего его экспертного исследования необходимо соблюдать специально разработанные в криминалистике правила обращения с ним, основные из которых следующие:

1) на экспертизу направляются документы в том виде и состоянии, в каком они были изъяты в ходе проведения оперативных, следственных и процессуальных действий или представлены в суд;

2) хранить документы – вещественные доказательства необходимо в отдельных конвертах (пакетах) либо в прозрачной полиэтиленовой обложке типа «файл». Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам (если документ невозможно хранить и направлять в не сложенном виде) в конверт, между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов. Магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио- видео кассеты следует оберегать от воздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т.п.);

3) оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, длительного воздействия ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, поскольку это может привести к существенным изменениям их свойств. Влажные документы просушивают при комнатной температуре в расправленном виде;

4) не делать на документах пометок, обводок, указаний. В письменных документах нельзя делать надписи на лицевой или оборотной сторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеет значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа;

5) не прикасаться к документам загрязненными, влажными руками, металлическими пинцетами с заостренной рабочей частью, лучше всего работать в резиновых или тканевых перчатках. Не соблюдение этого правила может повлечь повреждение имеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов;

6) особая предосторожность соблюдается при работе с ветхими документами, которые следует поместить между сложенными вместе стеклами или полиэтиленовыми пленками соответствующего формата и окантовать или прошить и в таком виде поместить после осмотра в конверт. Разорванные документы собирают с помощью пинцета на чистой и ровной поверхности с учетом линий разрыва, смысла текста и т.п., помещают между двумя стеклами и окантовывают.

При осмотре документа рекомендуется пользоваться лупой с 5 - 10кратным увеличением и подсветкой. Имеются специальные приборы для осмотра документов, достаточно портативные, удобные в обращении, использование которых не требует специальной подготовки (например, приборы «Ультрамаг», приборы для контроля подлинности документов, денежных знаков и ценных бумаг и т.д.).

Основная цель осмотра документа – ознакомиться с ним, составить представление о его виде, характере, содержании, а также обратить внимание на признаки, ставящие под сомнение его подлинность. Осмотр документа на этой стадии включает: осмотр документа в целом и осмотр его реквизитов.

Осмотр документа в целом предполагает ознакомление с документом и проверку:

а) соответствия информации, содержащейся в документе, установленным или известным фактам, связанным с его составлением и использованием;
б) наличия или отсутствия внесения в документ изменений после его составления.

При осмотре документа обращается внимание на способ его изготовления: наличие бланка и заполнение его рукописным текстом, изготовление всего документа с помощью компьютера, машинописи и других средств. Особенно важно иметь в качестве объекта осмотра и последующей экспертизы оригинал (подлинник) документа, а не его электрофото-графическую или иную копию. Возможности, как осмотра, так и в дальнейшем экспертизы по копии документа весьма ограничены, а иногда производство исследования по копии просто невозможно. Поэтому обнаружив, что имеется лишь копия документа, а предстоит решать вопрос о назначении экспертизы, необходимо принять меры к получению документа в подлиннике.

Независимо от способа выполнения документа, о котором лицо, производящее осмотр, всегда ориентировочно может составить представление, необходимо проверить, не подвергался ли документ каким-либо изменениям после его составления. С этой целью обращается внимание: на наличие или отсутствие изменений в тексте, датах или иных реквизитах документа в виде неоговоренных исправлений, дописок, вставок, подчисток, следов травления, смывания с последующим внесением в текст новых данных (или без них), замены листов.

Осматривая документ с целью обнаружения в нем изменений, необходимо ориентироваться на те из них, которые относятся к смыслу текста и к правовым последствиям его использования.