Криминалистические версии и планирование расследования преступлений

Понятие и принципы планирования расследования преступлений

Планирование расследования преступлений представляет собой сложный мыслительный процесс лица расследующего преступление, заключающийся в определении задач следствия и выборе средств, сил и способов их решения. При планировании определяется время, последовательность и тактика следственных, розыскных и иных действий, намечаемых к проведению по уголовному делу. Планирование является неотъемлемой составной частью организации расследования, и охватывает все этапы данной деятельности следователя, связанные с установлением истины по уголовному делу. Благодаря ему, расследование становится более целенаправленным, оптимальным, появляется возможность достигать лучших результатов при меньших затратах сил и времени, обеспечивая при этом надлежащее качество работы по уголовному делу.

Под принципами планирования понимаются основные исходные положения и требования, которыми следует неуклонно руководствоваться в процессе данной мыслительной деятельности. Строгое следование им позволяет сделать этот процесс и расследование в целом максимально эффективным. К числу основных принципов планирования относятся:

1. Принцип законности, который выражается в том, что определение задач расследования и выбор средств их реализации должны осуществляться только в точном соответствии с нормами уголовного и уголовнопроцессуального права. Согласно ему планирование должно обеспечивать всесторонность, полноту и объективность расследования. В план работы по уголовному делу должны включаться только такие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, которые соответствуют закону. При планировании их проведения должны быть учтены сроки установленные уголовно-процессуальным кодексом, и последовательность их осуществления.

2. Принцип индивидуальности, согласно которому при планировании должны быть учтены неповторимые особенности и специфические следственные ситуации, характерные для любого этапа расследования конкретного уголовного дела. Указанное требование обусловлено индивидуальностью и неповторимостью каждого преступления, пониманием того, что особенности объекта познания определяют особенности деятельности по его исследованию. Из этого следует, что планирование не может быть шаблонным, поскольку нельзя разработать единый (типовой) план, который был бы полностью пригоден для расследования других уголовных дел. Оно обязательно должно носить творческий характер, что не исключает использования различных криминалистических рекомендаций в виде типовых программ и алгоритмов, которые в процессе планирования подвергаются определенной трансформации с учетом особенностей расследования конкретного преступления.

3. Принцип динамичности, обязывающий осуществлять планирование непрерывно на протяжении всего расследования. Необходимость постоянной корректировки плана вызывается тем, что следственная ситуация в результате работы следователя, противодействия незаинтересованных в установлении истины лиц и других факторов постоянно меняется. По этой причине с самого начала предполагается, что в план расследования своевременно будут вноситься изменения и дополнения. Данное условие является обязательным, поскольку только план, оперативно учитывающий сложившуюся следственную ситуацию, может гарантировать эффективность расследования.

Кроме того, в процессе планирования (на определенных этапах) нередко возникает необходимость вернуться к предыдущим стадиям и внести в них соответствующие уточнения. Например, иногда после планирования организационных (вспомогательных) мероприятий приходится корректировать время проведения следственных действий, поскольку становится ясно, что начать их осуществление в намеченный срок невозможно. Уже в ходе следственного действия также может появиться потребность дополнить его задачи и изменить ранее выбранную тактику.

4. Принцип конкретности, в соответствии с которым в процессе планирования необходимо стремиться к тому, чтобы план расследования, как результат мыслительной деятельности, был максимально точным, детализированным. В нем должны быть указаны все подлежащие выяснению вопросы, а также необходимые для этого следственные действия, оперативно-розыскные и другие мероприятия, обозначены конкретные исполнители, сроки и место их проведения. В этом случае он будет не просто направляющим началом, но и рабочим инструментом следователя.

5. Принцип системности, требующий, чтобы в ходе планирования основные задачи расследования увязывались с промежуточными и частными, выстраивались в строгую систему, определялась очередность выполнения всех намечаемых действий и мероприятий.

Особое значение указанный принцип приобретает, когда речь идет о работе по многоэпизодному делу, в отношении нескольких лиц, а также группой следователей. В этом случае требуется, чтобы все планируемые действия и мероприятия были согласованы по исполнителям, времени и месту их проведения, ожидаемым результатам, а индивидуальные планы каждого входящего в бригаду следователя были максимально состыкованы с учетом общего плана расследования, в котором закладывается координация действий всех лиц, работающих по делу.

Этапы планирования расследования преступлений

Планирование как непрерывный динамичный мыслительный процесс в ходе расследования преступления можно разделить на определённые этапы.

Первый этап планирования - уяснение следственной ситуации. От него во многом зависит целенаправленность и оптимальность всей последующей следственной деятельности. Без этого невозможно правильно определить задачи расследования и необходимые для их решения действия и мероприятия.

В связи с этим для определения следственной ситуации лицу, в производстве которого находится уголовное дело, требуется точно выяснить, все или не все типовые и индивидуальные (для данного дела) обстоятельства, подлежащие доказыванию по дела, исследованы, насколько полно, непредвзято и беспристрастно и, следовательно, достоверно установлено каждое из них.

Сделать вывод о всесторонности, полноте и объективности следствия можно только на основе доказательств. По данной причине сначала необходимо уяснить, какие фактические данные в деле являются таковыми, т.е. обладают свойствами относимости и допустимости и в то же время являются достоверными, а какие нет. Только после этого, на основе достоверных доказательств, следователь может четко сориентироваться в сложившейся ситуации.

Второй этап планирования – определение задач расследования. Он начинается непосредственно после того, как следователь уяснил следственную ситуацию. Результаты проведенной мыслительной работы сразу же указывают, какие обстоятельства, подлежащие доказыванию, установлены неполно и необъективно и по каким вообще нет информации. Данные обстоятельства и будут впоследствии выступать как главные цели (задачи) расследования. Они подлежат дальнейшей конкретизации и детализации путем формулирования необходимых для их решения промежуточных и частных задач. Для этого могут быть использованы различные криминалистические методы (версионный подход, моделирование, программно-целевой метод, метод факторного анализа, метод вероятностно-статистических связей и др.) и другие рекомендации. На этом же этапе следователь на основе изученной информации о событии преступления, событиях, предшествовавших, сопутствующих и следующих за ним, выдвигает версии о свойствах и отношениях виновного и оценивает их с позиции достоверности и вероятности.

Третий этап планирования состоит в выдвижении или построении следственных версий по делу.

Версии представляют собой, требующие проверки предположительные объяснения относительно сути исследуемого события или его отдельных обстоятельств, связи между фактами, имеющими значение для всестороннего, полного и объективного расследования уголовного дела.

Версии выдвигаются по тем обстоятельствам, в отношении которых в материалах дела содержатся данные, дающие возможность по-разному интерпретировать их (обстоятельств) значение. Количество предположений зависит от количества возможных объяснений известных фактов. Отсюда следует очень важный вывод: лицо, формулирующее версии, не должно ограничиваться только теми, которые им расцениваются как правдоподобные.

Версии могут быть классифицированы по различным основаниям. В зависимости от содержания выдвигаемые предположения чаще всего их подразделяют на две группы: общие и частные версии. В первую группу входят такие, которые строятся для объяснения всего события, т.е. относятся к предмету процессуального исследования в целом. Например, по делу о взяточничестве, могут быть выдвинуты версии о передаче-получении взятки, покушении на дачу взятки, провокации взятки, заведомо ложном доносе, мошенничестве, другом преступлении или некриминальном событии. Эти версии называются общими.

Под частными версиями понимаются такие предположения, которые касаются отдельных сторон исследуемого события. Например, таких обстоятельств совершения преступления, как место, время, способ, орудия, мотив преступления и других элементов предмета доказывания. Они же выдвигаются для предположительного объяснения отдельных фактов. К примеру, каких-либо следов, предметов, обнаруженных на месте происшествия.

По субъекту, осуществляющему их проверку, версии делятся на следственные, розыскные, экспертные, судебные и другие. Первые представляют собой предположения следователя (лица, осуществляющего дознание), вторые - предположения лиц, проводящих оперативно-розыскные мероприятия, третьи – предположения экспертов, а последние – предположения суда. Следственные и судебные версии проверяются процессуальным путем. Розыскные, напротив, в большинстве случаев проверяются непроцессуальным путем на основании различных законов, регламентирующих деятельность оперативно-розыскных органов. И следственные, и розыскные, и судебные версии могут быть как общими, так и частными. Экспертные же всегда будут частными, поскольку они выдвигаются всегда для решения каких-то частных, промежуточных задач расследования, например, для выяснения причин смерти, загорания, сбора или выброса вредных веществ и т.д.

Близко к вышеуказанной группе прилегают защитные версии, которые выдвигаются как непосредственно защитником, так и подозреваемым или обвиняемым. Однако между сравниваемыми предположениями есть существенная разница. Следственные, розыскные, экспертные и судебные версии выдвигаются и проверяются их специально уполномоченными лицами, а защитные могут только выдвигаться защитником, подозреваемым или обвиняемым. Проверяются же они другими лицами: следователем, оперативным работником, экспертом и т.д. Однако делается это только в том случае, если следователь или суд посчитал обоснованным выдвинутое защитником, подозреваемым или обвиняемым предположение.

В зависимости от времени происхождения определенных событий версии делятся на ретросказательные и предсказательные. Первые выдвигаются применительно к обстоятельствам, которые произошли в прошлом. Вторые в отношении событий, которые могут случиться в будущем. Примером предсказательной (прогностической) версии может быть предположение о действиях разыскиваемого преступника, попавшего в поле зрения правоохранительных органов.

Версии между собой могут различаться также по степени конкретности на конкретные и типичные (типовые). Конкретные предположения строятся на основе изучения материалов расследуемого уголовного дела. Типичные – как на основе личного опыта следователя, так и на основе обобщенного опыта следственной, судебной, экспертной и оперативно-розыскной практики по аналогичным делам. Они выдвигаются в том случае, когда по делу необходимо выбрать правильное направление расследования, но количество исходных данных минимально.

Познание с помощью версий или, как его еще называют, версионный подход во многом сходно с методом моделирования. Оно состоит из двух этапов: выдвижения (построения) версий и их проверки. Построить версию – это значить дать определенному факту предположительное обоснованное объяснение. Выдвижение версий осуществляется на основании изученной информации. При этом используются все методы познания, среди которых особую роль играют дедукция и индукция, в том числе такая ее разновидность, как метод аналогий.

Проверка версии заключается в мысленном выведении из нее всех реально возможных логических следствий (предположительных суждений) и в последующем обнаружении в реальной действительности фактических данных, подтверждающих или опровергающих выдвинутое предположение.

Четвертый этап планирования – определение необходимых следственных действий, розыскных и иных мероприятий. Они намечаются непосредственно для решения ранее намеченных задач. Следователь задает самому себе и оперативным работникам вопрос: "Какие действия и мероприятия нужно осуществить, чтобы решить ту или иную задачу?" Отвечая на него, он выбирает необходимые действия и мероприятия из числа, перечисленных в законах, регулирующих порядок сбора доказательств.

Пятый этап – определение очередности проведения следственных действий, розыскных и иных мероприятий. Последовательность, в которой они будут выполняться, зависит от системы факторов (обстоятельств, условий), имеющих определенную иерархию.

На первом месте по значимости стоит такой фактор, как требования уголовно-процессуального закона. В ряде случаев УПК прямо или косвенно предусматривает обязательную последовательность следственных действий.

Следующим наиболее важным по значимости является фактор неотложности. В соответствии с ним некоторые следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия должны проводиться безотлагательно с целью обеспечения сохранности информации, предотвращения возможной утраты доказательств, предупреждения новых преступлений, устранения наступивших вредных последствий и решения иных задач.

Третьим по значимости фактором является важность определенной задачи расследования. В соответствии с ним в каждой из указанных выше групп выделяются такие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, которые направлены на проверку сразу нескольких версий или самой перспективной версии, на решение наиболее важных (узловых) задач раскрытия и доказывания.

Последовательность указанных действий и мероприятий зависит также от логической взаимосвязанности решаемых в ходе расследования задач.

При определении последовательности следственных действий и мероприятий необходимо принимать во внимание предположительную информационную ценность результата конкретной работы, что является пятым фактором. В первую очередь следует проводить те мероприятия и действия, которые позволяют получить более объективную информацию: экспертизы, осмотры, обыски и т.п. Однако это правило нельзя считать абсолютно категоричным. В нем могут быть исключения, продиктованные тактическими соображениями

На выбор очередности следственных действий и мероприятий влияет шестой фактор – ограниченность времени, определяемого общим сроком расследования. С учетом его на данном этапе планирования следователю приходится принимать во внимание примерную продолжительность определенных действий и мероприятий и выбирать наилучшую последовательность их проведения. По этой причине экспертизы, производство которых занимает много времени, должны, как правило, назначаться в начале расследования с тем расчетом, чтобы следователь мог уложиться в установленные законом сроки следствия. Последовательность следственных действий и иных мероприятий во многом определяется тактическими соображениями, связанными с необходимостью борьбы за доказательственную информацию при соблюдении требований закона о всесторонности, полноте и объективности расследования. В соответствии с этим седьмым фактором следователь должен таким образом определить порядок своей деятельности, чтобы он обеспечил максимально быстрое, полное и объективное расследование преступлений. В этой связи ему следует ограничить возможности лица, совершившего преступление, противодействовать следствию, доступу к информации, собранной при расследовании преступления, и т.д.

Очередность действий и мероприятий в значительной степени зависит от имеющихся у следователя сил и средств. Это восьмой фактор нужно учитывать наряду и вместе со всеми предыдущими условиями планирования, хотя он и играет самостоятельную роль, поскольку следователь должен всегда принимать во внимание имеющиеся у него конкретные возможности выполнения намечаемых действий. С этой точки зрения, в первую очередь целесообразно выполнять менее затратные и трудоемкие действия, работать, прежде всего, по наиболее достоверным и легкопроверяемым версиям, т.е. идти от простого к сложному, экономить силы и средства.

И, наконец, немаловажное значение при определении очередности действий и мероприятий играет интуиция следователя. На данном этапе планирования она выступает как самостоятельный девятый фактор. В этой связи следователь должен еще раз проверить правильность установленной последовательности следственных действий и иных мероприятий, а также критически оценить предстоящую работу. В случае появления сомнений необходимо обратить на них внимание и при необходимости внести изменения в ранее установленную с помощью других факторов очередность.

Для того, чтобы расследование было целенаправленным недостаточно только сформулировать цели и средства их достижения. Необходимо еще контролировать данный процесс, устранять какие-либо отклонения от намеченного пути при сборе, исследовании и оценке доказательств. Шестой этап планирования состоит в определении субъектов, объектов, форм, способов и времени контроля за ходом расследования. На данной стадии следователь должен решить, кто кроме него будет заниматься этим, какие вопросы подлежат проверке, в какой форме (письменной или устной), каким способом и когда это должно быть сделано.

Важным элементом планирования является техническое оформление его результатов, которое состоит в составлении письменных и (или) графических планов и приложений к ним. На протяжении всего планирования промежуточные результаты мыслительной работы следователя могут быть устными умозаключениями и (или) фиксироваться в письменном виде в различных вспомогательных документах. В такой же и (или) графической форме, но уже в виде конкретных планов, должны найти отражение и окончательные итоги планирования.

Виды и формы планов

Существуют следующие виды планов:

• план выполнения конкретного следственного действия;
• план расследования одного уголовного дела;
• календарный план расследования всех уголовных дел, находящихся в производстве следователя.

Составляемые следователем планы и вспомогательная документация могут иметь различную форму. Несмотря на то, что ее выбор обусловлен имеющейся информацией, сложностью дел, находящихся в производстве, во многом он зависит от следователя. В связи с этим, все приводимые ниже формы планов и вспомогательной документации носят рекомендательный характер.

В то же время важно помнить, что для более эффективного планирования требуется, чтобы формы планов адекватно отражали содержание мыслительного процесса и фиксировали его результаты. Применительно к первым четырем этапам планирования эту задачу достаточно успешно можно решать с помощью формы плана, показанной в таблице N 1, которая отражает суть указанных стадий.

Таблица № 1

Обстоятельства, подлежащие доказыванию

Сведения, имеющиеся по данному обстоятельству

Выводы о свойствах виновного

Какие версии надлежит проверить. Какие частные и промежуточные задачи требуется решить

Какие следственные действия, оперативно-розыскные и организационные мероприятия следует провести.

Достоверные

Предположительные

Форма плана, показанная в таблице N 2, наилучшим образом позволяет структурировать информацию о разыскиваемом преступнике. При этом в рамках конкретных разделов приведенной таблицы целесообразно отразить последовательность проверки каждой из выдвинутых версий.

Таблица № 2

Элементы криминалистической модели виновного

Информация о преступнике

Достоверная

Весьма вероятная

Вероятная

Маловероятная

Для определения очередности действий и мероприятий по уголовному делу рекомендуется использовать форму плана, приведенную в таблице № 3.

Таблица № 3

Следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия

Факторы, влияющие на их очередность

1

2

3

4

5

При расследовании сложных дел помимо самих планов в форме приведенных таблиц целесообразно использовать другую вспомогательную документацию в виде различных схем, отражающих преступные связи виновных, структуру и документооборот предприятия, а также моделей, позволяющих изучать способ преступления и другие события. По многоэпизодным преступлениям желательно ведение карточек (“лицевых счетов”) на каждого подозреваемого, обвиняемого, свидетеля, потерпевшего. В частности, в карточке обвиняемого помимо соответствующего эпизода следует отразить, по какой статье он привлекается к уголовной ответственности, какие имеются обвинительные и оправдательные доказательства, выдвинутые версии и результаты их проверки, сведения, характеризующие данную личность. Там же необходимо указать подлежащие выяснению вопросы, сделать отметки о принятых в отношении обвиняемого процессуальных решений (задержание, избрание меры пресечения, предъявление обвинения). Это позволит в дальнейшем сэкономить время при подготовке к допросам и иным следственным действиям, а также будет способствовать разработке различных процессуальных документов (постановления о привлечении в качестве обвиняемого, обвинительного заключения и т.д.).

Кроме того, по делам такой категории, особенно если речь идет о групповых преступлениях, нередко используют так называемые схемы-шахматки (таблица N 4). В них, применительно к эпизодам и обвиняемым, включают (со ссылками на тома и листы дела) сведения о доказательствах, подтверждающих участие конкретного лица в рассматриваемом эпизоде. Там же целесообразно указывать версии о предположительном участии обвиняемого в каком-то эпизоде.

Таблица № 4

N/N П/П

Эпизоды дела

Фамилии обвиняемых

1.

2.

План следственного действия может быть составлен в следующем виде. В его верхней части необходимо указать вид следственного действия, с кем, где, когда, с чьим участием и кто его проводит, какие технические средства будут использованы для сбора, исследования и фиксации полученных доказательств. Остальное содержание этого плана приводится в таблице № 5.

Таблица № 5

План _______________ (следственного действия)

Кто проводит ______________________

Время проведения__________________

Место проведения ___________________

Кто участвует _______________________

Какие технические средства используются _______________

N/N П/П

Обстоятельства, подлежащие выяснению

Имеющиеся по ним доказательства

Частные и промежуточные задачи (вопросы), направленные на выяснение данных обстоятельств

Используемые тактические и технические приемы

При этом графа, где указываются собранные доказательства, особенно нужна при планировании допросов. При планировании других следственных действий эта графа необходима в меньшей степени. В предпоследней графе таблицы все задачи и вопросы перечисляются в той последовательности, в которой они будут в дальнейшем решаться и выясняться. Тактические и технические приемы определяются применительно к ранее названным задачам и вопросам.

План расследования одноэпизодного уголовного дела в целом или каждого отдельного эпизода многоэпизодного дела может выглядеть по-разному, в том числе, в таком виде, как это отражено в приведенной таблице № 6.

Таблица № 6.

План расследования по уголовному делу № _______

Дата возбуждения ______________

Срок окончания расследования________________

Кому и когда предъявлено обвинение __________

В отношении кого, какая и когда избрана мера пресечения _____________

Версии и вопросы, подлежащие выяснению

Следственные действия, оперативно-розыскные и иные мероприятия

Исполнители

Сроки исполнения

Примечание

Как правило, составление такого плана не вызывает никаких сложностей. В этих случаях в первой графе таблицы вопросы перечисляются не в разрозненном, а сгруппированном (применительно к действиям и мероприятиям) виде.

Сводный календарный план работы следователя по нескольким уголовным делам то же может выглядеть по-разному, в том числе и в том виде как это показано в таблице № 7.

Таблица № 7

№/№ П/П

Названия и номера уголовных дел

Время работы (дни месяца)

1

2

3

4 …….. ……..

1

2

Внутри квадратов вписываются запланированные на этот день следственные действия, розыскные и иные мероприятия, а также указывается конкретное время, место их проведения и лицо, ответственное за их исполнение.

Данный план может быть составлен и на более короткий срок, например, на одну неделю. В конце каждого рабочего дня необходимо подводить итоги и вносить соответствующие коррективы.