Концептуальные положения криминалистической методики

Понятие криминалистической методики

Заключительным разделом системы криминалистической науки и соответственно учебного курса является криминалистическая методика или, как ее иначе называют, методика раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступления – убийств, краж, поджогов и т. п. Это, в сущности, "передний край" криминалистики – та сумма ее рекомендаций, которая необходима для практики борьбы с преступностью.

Криминалистическая методика – это система научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и осуществлению расследования и предотвращения отдельных видов преступлений.

В первое десятилетие существования советской криминалистики вопросы методики не выделялись в самостоятельный раздел науки и освещались преимущественно как особенная часть уголовной тактики. И. Н. Якимов понимал под криминалистической методикой "общий метод расследования преступления по косвенным доказательствам", представляющий собой применение научных методов уголовной техники и тактики к расследованию преступлений. Под несомненным влиянием Вейн-гарта, Ничефоро, Аннушата и других западных криминалистов, пытавшихся сконструировать универсальный метод раскрытия любого преступления, дать пригодные для любой следственной ситуации логико-методические схемы действий следователя, И. Н. Якимов также разрабатывает "схему расследования преступления", действий по сбору и оценки улик, выявлению личности предполагаемого виновника преступления.

Попытки создать некий универсальный метод, не зависящий от особенностей конкретных преступлений, как и следовало ожидать, не увенчались успехом потому, что такая степень обобщения неминуемо превращала подобные рекомендации в абстракцию, бесполезную для практики. Однако, оценивая усилия И. Н. Якимова, следует признать, что он внес несомненный вклад в развитие советской криминалистики и особенно криминалистической методики. Он сумел раскрыть главное, что составляло ее содержание в момент становления как раздела криминалистической науки. И этим главным были .особенности применения средств и приемов техники и тактики в условиях расследования отдельных видов преступлений. И. Н. Якимов в своих работах настойчиво проводил мысль о том, что при раскрытии преступлений необходимо использовать "все способы, разработанные уголовной техникой и тактикой, и что только при употреблении рекомендуемых ими научных приемов можно достигнуть верного успеха в разрешении той задачи, которую ставит себе всякое уголовное расследование – обнаружение виновника .преступления и добытого посредством преступления". Именно такое понимание сущности криминалистической методики и легло в основу последующих исследований в этой области криминалистики, которую в 1929 г. В. И. Громов назвал "частной методикой".

Средства и приемы криминалистических техники и тактики аккумулируются в криминалистической методике в соответствии с особенностями расследования отдельных видов преступлений. Так, криминалистическая техника раскрывает механизм возникновения следов рук, но она, естественно, не может дать ответ, на каких предметах чаще всего образуются эти следы при совершении краж или убийств; в криминалистической тактике рассматриваются приемы допроса свидетелей, но не содержатся ответа на вопрос о том, в чем заключаются особенности допроса свидетелей по делам, скажем, о дорожно-транспортных происшествиях, по делам о поджогах и др. Выявление таких особенностей – задача криминалистической методики. Иными словами, предметом техники и тактики является общее, а предметом методики – особенное, что отличает работу с доказательствами по различным видам преступных посягательств.

Но конкретную частную криминалистическую методику не следует понимать как механическое объединение, набор следственных действий, технических средств и тактических приемов, необходимых для успешного расследования того или иного вида- преступлений. В частных методиках речь идет не только о наиболее эффективных в данном случае средствах и рекомендациях, но и о методах их использования, об особенностях организации расследования – планировании этого процесса, типичных следственных версиях, использовании тех или иных специальных познаний, содействии населения и средств массовой информации и т. п. Содержание конкретных частных криминалистических методик и есть то особенное, ради разработки которого существует этот раздел криминалистической науки.

При разработке криминалистической методики наука отвергает попытки создать схему, годную для раскрытия любого преступления и являющуюся некоей "универсальной отмычкой". Криминалистика исходит из индивидуальности каждого преступления и лиц, его совершивших, что обусловливает индивидуальность путей установления истины. Однако индивидуальный характер совершаемых преступлений и специфика расследования каждого уголовного дела не означают, что отсутствуют положения, общие для расследования всех преступлений того или иного вида, например всех дел о кражах или контрабанде. Наличие общих принципов подхода к решению методических проблем раскрытия, расследования и предотвращения преступлений позволяет создавать частные криминалистические методики применительно к отдельным, большим или меньшим по объему группам преступлений. Так, на основе общих положений может быть создана методика расследования всех видов убийств, или методика .расследования только детоубийств, или методика расследования убийств, сопровождающихся расчленением трупа; может быть разработана методика расследования всех видов краж или только квартирных либо карманных. Все зависит от базы формирования частных криминалистических методик.

Эти основания различны. Общие видовые методики формируются на основе уголовно-правовой классификации преступлений (кражи, разбои, изнасилования, бандитизм и т. п.). Они могут объединяться в еще большие группы в соответствии с классификацией, принятой в Уголовном кодексе: преступления против личности, преступления против общественной безопасности, против правосудия и т. д. Такая группировка принята в настоящем учебнике.

Дальнейшая детализация частных методик осуществляется чаще всего на основе особенностей того или иного элемента состава преступления, обычно по его объективной стороне – по способу совершения и сокрытия или месту совершения преступления (кражи из квартир, из магазинов, на транспорте, вымогательство под угрозой применения насилия, с применением насилия и т. д.).

В современной криминалистике формирование частных методик осуществляется по двум направлениям:

1. Совершенствование существующих и разработка новых методик. К числу последних относятся такие, которые обусловлены появлением новых составов преступлений, связанных, например, с охраной окру жающей среды, рациональным использованием природных богатств и т. п. Изменения в существующих методиках могут быть связаны с новыми способами совершения и сокрытия преступлений, например с использо ванием ЭВМ, с изменением контингента субъектов преступных посяга тельств – появлением организованных сообществ и др.,

2. Создание комплексов частнометодических рекомендаций большей степени общности, охватывающих несколько видов и даже родов преступлений, но совершаемых в определенных условиях места, времени либо лицами, характеризуемыми тем или иным общим отличительным признаком. Такие комплексы отличаются от традиционных частных криминалистических методик и своей структурой, и своим содержанием. В сущности, они состоят из криминалистической характеристики условий комплексирования (условий преступного посягательства, группы субъектов преступления и т. п.) и раскрытия тех особенностей методики расследования, которые -обусловлены данной характеристикой и в которых она проявляется. В настоящее время разработаны следующие комплексы.

А. По субъектам – в отношении преступных посягательств:

• несовершеннолетних;
• рецидивистов;
• осужденных в местах лишения свободы;
• совершенных организованными сообществами;
• совершенных иностранцами, и др.

Б. По времени совершения – относительно расследования преступлений:

• по горячим следам;
• прошлых лет.

В. По месту совершения – относительно преступлений:

• на транспорте;
• совершенных в курортных зонах и местах массового туризма;
• совершенных в экстремальных климатических или территориальных и производственных условиях (на отдаленных лесоразработках, зимовках, горных метеостанциях и т. п.).

Г. По личности потерпевшего – относительно преступлений:

• против иностранцев;
• против лиц с дефектами и расстройствами психики.

Частные криминалистические методики определяют то типичное, что характерно для расследования преступлений определенного вида или группы, но не содержат и не могут содержать всех рекомендаций по расследованию каждого посягательства, относящегося к этому виду или группе. Выбор частной методики следователем –-первый этап реализации соответствующих криминалистических рекомендаций. Второй и главный этап – творческое, нешаблонное применение выбранной методики для расследования конкретного преступления в соответствии с его индивидуальными особенностями. Частная криминалистическая методика – это своеобразная матрица, которая требует приспособления к условиям конкретного акта расследования для перехода от типичного, составляющего ее содержание, к особенному, отличающему работу следователя по конкретному делу.

Принципы и исходные положения формирования частных криминалистических методик

Комплексы частнометодических рекомендаций формируются с помощью всех источников криминалистической методики: права; практики – следственной, оперативно-розыскной, экспертной; науки.

Нормы Особенной! части уголовного права, помимо своей классифи кационной роли, наполняют необходимым содержанием общую формулу предмета доказывания и, следовательно, определяют цели процесса рас следования, конкретное содержание истины по делу. Именно квалифи кация преступления позволяет установить конкретные задачи расследо вания, правильно определить обстоятельства, подлежащие доказыва нию. >

Роль уголовно-процессуального права как источника методик проявляется в следующем.

1. Уголовно-процессуальный закон устанавливает общую процедуру расследования преступлений и изъятия из нее. На этой процедуре основывается структура частных криминалистических методик, отражающая порядок и очередность действий следователя. Все это играет роль определенных "вех", "узловых моментов" процесса доказывания и обусловливает его периодизацию и в известной степени планирование следствия.

2. Уголовно-процессуальный закон исчерпывающим образом определяет круг следственных действий, с помощью которых осуществляется процесс доказывания. Допуская возможность проведения большинства из них по усмотрению следователя, в отношении некоторых он содержит императивные нормы, относящиеся либо ко всем, либо к некоторым категориям дел. Частные криминалистические методики, содержащие рекомендации по типичному кругу следственных действий и их типичной очередности, естественно, могут оперировать только теми действиями, которые регламентированы законом, и учитывать при этом его императивные указания.

3. В уголовно-процессуальном законе содержится общая формула предмета доказывания, на базе которой криминалистическая методика разрабатывает круг обстоятельств, подлежащих выяснению по каждой категории уголовных дел.

4. Наконец, важнейшее значение для криминалистической методики в целом имеют требования уголовно-процессуального закона о быстром и полном раскрытии преступлений, о всестороннем и объективном исследовании обстоятельств дела. Эти требования в сочетании с правилом о неукоснительном обеспечении установленных законом процессуальных гарантий, прав и интересов участников процесса обязывают следователя исключить односторонний подход к событию, предвзятость своих действий.

На содержание ряда частных криминалистических методик существенно влияют нормы других отраслей права, которые необходимо учитывать при определении предмета доказывания. Так, по делам о нарушении правил безопасности движения и эксплуатации автомотот-ранспорта или нарушении правил хранения и перевозки взрывчатых и радиоактивных веществ необходимым источником формулирования предмета доказывания будут эти правила, выраженные в соответствующих нормативных актах. Аналогичную роль играют подзаконные акты других отраслей права.

Не останавливаясь пока на втором источнике методических рекомендаций (практика), сразу перейдем к третьему – наука. Естественно, что это прежде всего криминалистическая наука, все ее разделы, в том числе и разработки в области криминалистической методики. Всякое изменение, совершенствование технико-криминалистических средств и приемов, тактических приемов и рекомендаций влияют на криминалистическую методику, вызывая коррективы существующих или появление новых методических рекомендаций. Это особенно относится к расширению возможностей техники и тактики, судебной экспертизы. В свою ' очередь следственная практика через криминалистическую методику стимулирует криминалистическую технику и тактику.

Как любая разновидность человеческой деятельности, расследование преступлений базируется и использует постулаты самых различных областей знания. Часть из них адаптируется через криминалистическую науку и в конечном счете обретает форму методических рекомендаций. Другая часть используется практикой непосредственно, минуя криминалистику. К их числу относится большинство положений правовых наук, касающихся процесса расследования, некоторые данные науки управления, научной организации труда следователя и т. п.

Право, практика и наука в своей совокупности образуют исчерпывающий перечень источников криминалистических методических рекомендаций. Формирование же на их базе криминалистических методик происходит в жестких рамках требований законности и нравственности.

Исходные для разработки частных криминалистических методик положения следует разделить на две группы.

Первая относится к деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению любого вида преступлений. Они – результат изучения данного вида человеческой деятельности, протекающей в специфической сфере борьбы с преступностью. Часть из них относится не только к расследованию преступлений, разрабатывается не только криминалистикой – на их, соблюдении основывается вся уголовно-процессуальная деятельность; в первую очередь это – соблюдение законности.

Законность означает организацию и проведение всех рекомендуемых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в строгом соответствии с нормами права и в целях, установленных законом. Обеспечить соблюдение законности при расследовании – значит раскрыть преступление средствами и методами, допускаемыми законом, изобличить виновных и оградить от привлечения к ответственности невиновных, защитить интересы личности, общества, государства от преступных посягательств и в конечном счете восстановить попранное право.

Расследование должно отвечать принципам полноты, объективности, всесторонности, что предполагает прежде всего обеспечение обвиняемым права на защиту, тщательный анализ как уличающих, так и оправдывающих или смягчающих его ответственность обстоятельств.

К числу положений первой группы относится требование разработки частных методик таким образом, чтобы их применение обеспечивало быстрое и полное раскрытие преступления, установление всех эпизодов и фактов преступной деятельности, изобличение всех лиц, так или 'иначе участвовавших в совершении и сокрытии преступления, возмещение причиненного ущерба. Частная криминалистическая методика должна быть рассчитана на ее адаптацию применительно к конкретным условиям расследования. Это требует при ее разработке учета типичных следственных ситуаций, формулирования типичных версий, определения круга типичных доказательств и ориентиров для установления виновного.

Цель расследования – не только изобличить виновных и привлечь их к уголовной ответственности, не только возместить причиненный преступлением ущерб, но и выяснить и устранить обстоятельства, способствовавшие совершению или сокрытию преступлений. По материалам расследования должны быть определены пути и способы предупреждения аналогичных преступлений. Изучение практики раскрытия преступлений преследует следующие цели:

• выявить закономерности процесса доказывания и определяемые ими особенности организации расследования конкретных видов преступлений;
• определить эффективность применяемых методов расследования, в том числе приемов рефлексивного управления действиями и поведением противостоящих лиц;
• определить эффективность путей< и форм использования специальных познаний при расследовании, потребности практики в новых Видах и родах судебных экспертиз;
• проверить правильность методических рекомендаций, обоснованность их комплексирования, доступность, распространенность;
• выявить потребности практики в.формировании новых комплексов методических рекомендаций, в выборе новых оснований для формирования конкретных частных криминалистических методик.

Для того чтобы добиться реализации этих исходных положений при разработке 'частных криминалистических методик, обеспечить их эффективность и действенность, криминалистика изучает преступную деятельность. Как уже отмечалось, внимание криминалистов привлекает преимущественно механизм преступления и такая его составляющая, как способы совершения и сокрытия преступлений. Без их знания, без знания тех признаков, которые указывают на их использование в данном случае, невозможно расследовать преступление. Недаром в криминалистике существует принцип: "От способа совершения преступления – к способу его выявления и раскрытия". Именно поэтому данные о таких способах служат одной из исходных посылок при разработке частных криминалистических методик. Эти данные – важнейший элемент второй группы исходных положений, используемых при формировании криминалистических методик.

В эту группу, помимо данных о способах, входят и обобщенные сведения, характеризующие другие стороны преступной деятельности, в том числе информация о личности типичного преступника и типичной жертвы преступления, о типичных обстоятельствах, способствовавших совершению и сокрытию преступлений данного вида. Все эти обобщенные и типизированные сведения, а также результаты анализа и синтеза следственной и оперативно-розыскной практики по конкретной категории уголовных дел служат целям выявления типичного круга и порядка (очередности) проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при раскрытии и расследовании преступных акций конкретного вида.

Взаимодействие с оперативными сотрудниками органов дознания и специалистами (экспертами), с населением, средствами массовой информации в процессе расследования облегчает розыск подозреваемых, обеспечивает полноту извлечения информации, содержащейся в ее материальных носителях, эффективное проведение отдельных следственных действий, выявление хорошо замаскированных эпизодов преступной деятельности, условий, ей способствовавших, и имущества, добытого преступным путем. В частных криминалистических методиках раскрываются типичные для данной категории уголовных дел формы такого взаимодействия.

Методики раскрытия, расследования и предотвращения преступлений, разработанные на основе изложенных положений, представляют собой обобщенный и научно осмысленный опыт борьбы с преступностью. Их цель состоит в том, чтобы вооружить следственную практику наиболее совершенными методами и средствами, предостеречь следователя от ошибок и нерациональной траты времени и сил.

Структура и содержание частных криминалистических методик

Частная криминалистическая методика включает:

1. криминалистическую характеристику данного вида преступлений;
2. описание типичных следственных ситуаций и особенностей планирования -действий следователя на начальном и последующем этапах расследования;
3. изложение тактики первоначальных следственных действий и сопутствующих оперативно-розыскных мероприятий;
4. особенности тактики последующих действий.

Рассмотрим подробнее эти составные части конкретной частной методики.

Криминалистическая характеристика преступления. Признаки, которые имеют общий характер для всех однородных преступлений, объединяют их в группы, различные по объему, например, все кражи, или только квартирные кражи, или только кражи из камер хранения и т. п. Общие для группы признаки, соответствующим образом систематизированные и типизированные, составляют криминалистическую характеристику данного рода, вида или даже подвида преступлений. Это своеобразный типичный "портрет" преступления, научная абстракция, опирающаяся на то общее, что объединяет множество конкретных преступлений. Такую абстракцию можно считать информационной моделью типичного преступления конкретного вида или рода.

Термин "криминалистическая характеристика преступления" и обозначаемое им понятие вошли в научный криминалистический обиход в конце 60-х гг. Обозначали они систему типичных признаков преступления того или иного вида, рода, но структура криминалистической характеристики различными авторами подчас определялась по-разному. Однако ряд признаков преступления указывался во всех вариантах характеристики и прежде всего тех из них, которые характеризуют объективную сторону состава: способ преступления, место и время его совершения и т. п.

Поскольку криминалистическая характеристика представляет собой отражение типичного, нет и не может быть характеристики отдельного, конкретного преступления. Характеристика, в которой бы отразились все существенные признаки данного преступления, возможна лишь по результатам расследования и будет в этом случае служить не его целям, на что ориентирована криминалистическая характеристика, а либо науке, как эмпирический материал, либо целям анализа и обобщения следственной практики. Это не характеристика, а описание конкретного преступления; оно не может быть распространено на все подобные преступления именно в силу своей индивидуальности. На основе таких описаний более или менее значительного количества преступлений и разрабатывается их абстрактная модель, отражающая именно типичное для всего массива описываемых ситуаций.

Криминалистическая характеристика преступления – вероятностная модель события и как таковая может быть основанием для вероятностных же умозаключений – следственных версий. Криминалистическая характеристика при этом играет роль своеобразной матрицы: она "накладывается" на конкретный случай и позволяет построить его вероятностную модель. Именно в этом и заключается ее практическое значение, которое не следует преувеличивать, поскольку содержащееся в криминалистической характеристике знание носит не достоверный, а вероятностный характер. Но на начальном этапе расследования всякое истинное знание, даже вероятное, имеет высокую цену, поскольку позволяет следователю снизить информационную неопределенность.

Криминалистическая характеристика преступления обладает достаточно сложной структурой. Чаще всего в ней различают:

1. характеристику типичной исходной информации;
2. системы данных о типичных способах совершения и сокрытия данного вида преступлений и типичных последствиях их применения;
3. личность вероятного преступника 'и вероятные мотивы и цели преступления;
4. личность вероятной жертвы преступления и данные о типичном предмете посягательства;
5. данные о некоторых типичных обстоятельствах совершения преступления (место, время, обстановка);
6. данные о типичных обстоятельствах, способствовавших совершению конкретного вида, рода преступлений.

Анализ этой структуры показывает, что в ней отражаются все типичные обстоятельства, которые требуется установить в соответствии с представлениями о предмете доказывания по данной категории уголовных дел. Задача следователя заключается в их конкретизации применительно к специфике расследуемого преступления.

Рассмотрим некоторые из структурных частей криминалистической характеристики подробнее.

Типичная исходная информация; зная, в чем она заключается и каковы ее носители, следователю легче ее обнаружить и оценить, а отсюда и точнее сориентироваться в существе события, требующего расследования.

Данные о способе совершения и сокрытия преступления – центральная часть криминалистической характеристики, поскольку именно они выражают функциональную сторону преступной деятельности. Эти данные включают не только чисто операциональные сведения, каким путем подготавливается, совершается и скрывается преступление, но и ' данные о том, как действия преступника отражаются в окружающей среде, т. е. какие следы, "отпечатки" действий преступника возникают в результате преступного посягательства, где их искать и как по ним восстанавливать механизм преступления.

Указания на личность вероятного преступника и вероятную жертву – это данные, которые криминалистика черпает из криминологической характеристики преступления. Именно криминология и виктимо-логия изучают личность преступника и жертвы, существующие между ними связи. То же можно сказать и о типичных обстоятельствах, способствующих совершению преступлений данного вида, рода.

Все эти элементы криминалистической характеристики, даже если между ними нет корреляционной зависимости, несомненно играют для следователя ориентирующую роль. Они всегда изучались и излагались в конкретных частях криминалистических методик. Формирование понятия криминалистической характеристики послужило лишь объединению их в комплекс, повысило вероятность суждения об их истинности применительно к конкретной следственной ситуации..

Особенности планирования как элемент частной методики облегчает организацию расследования данного вида преступлений. В зависимости от содержания исходных данных, полученных путем анализа следственной ситуации и учета типичных версий для данной категории дел, следователь планирует свои действия на начальном этапе расследования, определяя их круг, очередность и формы связи с оперативно-розыскными и организационно-техническими мероприятиями.

Изложение тактики первоначальных следственных действий и сопутствующих оперативно-розыскных мероприятий. Это самостоятельный элемент (раздел) каждой методики. Перечень действий носит примерный, типичный характер:

Первоначальный этап требует от следователя максимальной оперативности действий. Он должен составить себе представление о событии,' которое ему предстоит расследовать, успеть выявить и собрать максимум доказательств, которые в противном случае могут исчезнуть или быть уничтожены, предпринять интенсивные усилия к раскрытию преступления "по горячим следам", установлению и задержанию виновных, обеспечению возможности возместить ущерб, причиненный преступлением. Следователь должен знать о типичных средствах и путях решения таких задач, о типичных осложняющих обстоятельствах. Все это и содержится в рассматриваемом элементе структуры частной методики.

В практике на базе этого раздела методики иногда разрабатывают формализованные программы действий следователя на начальном этапе работы по уголовному делу. Иногда они помещаются на специальных карточках, которыми снабжается выезжающая на место происшествия следственно-оперативная группа.

Содержание и особенности оперативно-розыскных мероприятий, проводимых как на начальном, так и на последующем этапах расследования, в методике не раскрываются, а лишь упоминаются, поскольку их проведение – компетенция сотрудника органа дознания.

В зависимости от обстоятельств расследуемого события и его особенностей очередность первоначальных действий и их перечень могут варьировать.

Особенности тактики последующих следственных действий. Задача дальнейшего собирания, исследования, оценки и использования доказательств, установления всех элементов предмета доказывания, т. е. развернутого доказывания, решается на последующем этапе.

Тактика действий, одноименных с теми, которые проводятся на начальном этапе, может быть совершенно иной, поскольку изменяются задачи, объем данных, следственная ситуация. Все это опять-таки требует решительного отказа от всякого шаблона в деятельности следователя.

Расследование преступлений – процесс творческий, в нем нет места схематизму, непродуманным аналогиям, подражаниям, скороспелым решениям. Частная криминалистическая методика не должна сковывать инициативу следователя, исключать нестандартные решения. Частная методика – это всегда лишь комплекс рекомендаций, но при этом не следует забывать, что эти рекомендации – результат обобщения опыта многолетней следственной практики, творческая реализация которого позволяет избежать ошибок и упущений.