Расследование экологических преступлений

Криминалистическая характеристика данного вида преступлений

Все деяния, относящиеся к группе экологических преступлений, весьма разноплановы, но все они связаны с нарушением различных правил, требований, положений и норм экологического характера, обеспечивающих экологическую безопасность природного животного мира и населения.

Криминалистическая характеристика входящих в эту группу общественно опасных деяний и особенно связанных с нарушением правил охраны окружающей среды (при производстве различных работ), водной и воздушной среды, рыбных запасов, землепользования, пользования недр и обращения с экологически опасными веществам и отходами) в основном однотипны.

Однотипность криминалистических характеристик указанных преступлений обусловливается сходством основных важных с криминалистической точки зрения их черт и признаков, позволяющих уяснить и криминалистическую суть. В частности, имеется в виду сходство своеобразии преступного поведения правонарушителей, обстановки, механизма и мотивов совершения данных преступлений, типологических черт правонарушителей, характера и тяжести причиненного ущерба.

Типичность преступного поведения субъектов данного вида в ос­новном объясняется тем, что оно связано с нарушением таких экологи­ческих нормативов и правил, которые практически все должны выпол­няться в.технологических процессах различного рода работ. Эта одно­родная деятельностная сфера накладывает на волевое поведение нару­шителей определенное сходство, проявляющееся чаще всего в опреде­ленных сочетаниях их преступных действий и бездействий. Комбина­ции же различных видов действий и бездействий, составляющих свое­образие волевого преступного поведения субъектов данных преступле­ний, чаще всего возникают под влиянием взаимодействия различных факторов окружающей обстановки и свойств личности правонаруши­телей, т.е. в результате взаимодействия объективного и субъективного. В указанный образ преступного поведения включаются и особенности непосредственного воздействия вредных производственных факторов, например, сброса, выпуска и иного проникновения в окружающую среду (водную, воздушную, почвенную и др.) вредных (опасных) жид­ких или газообразных веществ и захоронения их отходов.

Для обстановки совершения анализируемых преступлений чаще все­го характерна сфера промышленного, строительного или сельскохозяй­ственного производства замкнутого технологического цикла с наличием химически и биологически вредных отходов, с недостаточно высоким технико-управленческим уровнем организации данных работ (особенно в области содержания очистных сооружений), не вполне высокой произ­водственной дисциплиной при отсутствии должной требовательности со стороны руководителей производства и соблюдению всех экологических требований к технологическим и эксплуатационным процессам. Выявле­ние особенностей сложившейся обстановки позволяет быстро опреде­лить, на что следует обратить особое внимание в процессе ознакомле­ния с технологическими процессами, при осуществлении которых име­ло место загрязнение, при осмотре мест загрязнения и очистных соору­жений, изучении производственного оборудования и документов, а так­же определить, кого и о чем следует допрашивать в качестве свидете­лей, и какие документы еще следует изъять, изучить и др. Уяснение ти­пичных особенностей указанной обстановки позволяет быстрее выявить источник загрязнения и виновных в этом лиц.

Механизм анализируемых преступлений складывается из многих элементов. Прежде всего из своеобразия технологической стороны преступного поведения (в той или иной комбинации поведенческих ак­тов) лиц, ответственных за соблюдение природоохранительных пра­вил, направленных неправомерных действий конкретных исполнителей производственной операции и элементов технически ненадлежащего функционирования отдельных систем — источников вредных отходов.

Эта часть механизма обычно недостаточно ярко проявляется во вне. В то же время в механизм включается процесс сброса (выброса) вредных отходов (жидких или газообразных) и их иного проникновения в окру­жающую среду и соответствующее биологическое или химическое действие на среду, а также действие различных производственных и строительных процессов, природных факторов (грунтовых вод, тече­ний рек, воздушных потоков и т.п.), процесс насыщения воды или воз­духа вредными веществами. Картина данной части механизма может быть стертой (при длительном и постепенном выделении и проникно­вении) и очень яркой (при залповом сбросе или выбросе вредных от­ходов, взрывных работах в воде и т.д.). Выявление всех элементов ме­ханизма и их оценка имеет существенное значение для выявления при­чинной цепи в ходе расследования.

Мотивы подобной преступной деятельности могут быть связаны с неправильностью поведения из-за неумения правильно оценить сложив­шуюся в производстве критическую обстановку с экологической точки зрения, из-за нигилистического отношения к различного рода нормам поведения и особенно к требованиям экологии, по корыстным мотивам, но чаще всего мотивом является нежелание обременять себя заботами о вкладывании средств в дело обеспечения экологической безопасности своего производства и проведение соответствующих работ.

Типологические особенности правонарушителей по указанным де­лам в основном сходны с мотивами и типичными чертами, свойствен­ными субъектам преступлений по делам о нарушении правил безопас­ности труда.

Наступившие или возможные последствия, с обнаружения которых начинается расследование, могут быть различными, но всегда связан­ными либо с причинением вреда здоровью людей, или с загрязнением рек, водоемов, морей, воздуха, почвы, а также отравлением людей, ги­белью рыбы, животных, птиц и растительного мира. Четкое установле­ние характера наступивших последствий, в том числе и по криминали­стическим следам, имеет важное значение не только для выбора ком­плекса соответствующих первоначальных и последующих следствен­ных действий, но и для установления вида и размера причиненного материального ущерба.

С учетом характерных связей указанных элементов между собой определяется направление и средства поиска необходимой криминали­стической информации в ходе расследования, включающей в себя по­лучение сведений об обстоятельствах предмета доказывания, а именно о следующем: факте, времени и месте загрязнения; иных сведений об обстановке совершения преступления, характере и степени загрязне­ния, его механизме, источнике, лицах, виновных в загрязнении и сте­пени их вины; величине нанесенного ущерба; причинах и обстоятель­ствах, способствовавших данному правонарушению.

Типовые следственные ситуации, версии и планирование расследования

Определяющую роль в формировании следствен­ных ситуаций играют такие обстоятельства, как: вид производства или иной функционирующей системы, в которых были допущены данные правонарушения, наличие необходимых документов, свидетелей, до­полнительных справочных данных об обстановке, в которой было до­пущено нарушение и др. С учетом главным образом особо отмеченных выше факторов можно выделить несколько следственных ситуаций, наиболее характерных для первоначального этапа расследования ана­лизируемых преступлений:

1. Первичная информации о факте загрязнения, порче, поврежде­нии земли, водных и воздушных сред и иных объектов экологической защиты поступает от органов, осуществляющих государственный эко­логический контроль за состоянием окружающей природной среды и ее изменением под влиянием хозяйственной и иной деятельности.

Первоначальные типовые ситуации по рассматриваемым делам, по данным следственной практики, во многом обусловливаются следую­щими факторами: характером первичных фактических данных, послу­живших основанием для возбуждения уголовного дела и их полнотой; объектом, местом и периодом (сезона, времени года и т.д.) загряз­нения, видом ущерба; отрезком времени, прошедшим с момента за­грязнения до начала расследования; степенью сохранности следов за­грязнения, материальных следов его механизма; степенью сохранности первоначального состояния обстановки происшествия и источника за­грязнения.

Основными контрольными органами являются Государственный комитет по охране оружающей среды (Госкомэкология), Министерство природных ресурсов РФ и органы департамента санитарно-эпидемио­логического надзора МЗ РФ. Частично указанные контрольные функ­ции в этой области осуществляют и органы Госгортехнадзора и Гос­атомнадзора Российской Федерации.

В поступивших от указанных органов материалах проверок фактов загрязнения природной среды обычно содержатся сведения об обстоя­тельствах данного происшествия, его источниках и наиболее вероят­ных причинах, факте нарушения нормативов предельно допустимых вредных воздействий на ту или иную природную среду и иных эколо­гических норм, влекущих за собой загрязнение окружающей природ­ной среды. Такая ситуация чаще всего возникает при загрязнении рек, озер, морей, земли, реже воздушных бассейнов. С момента загрязне­ния природной или животной среды до возбуждения уголовного дела прошло незначительное время (до двух недель). Следы загрязнения ос­тались без изменений.

2. Первичная информации та же, что и в первой ситуации, но с мо­мента загрязнения до возбуждения дела прошло много времени. Следы загрязнения сохранились частично или почти не сохранились. Источ­ники загрязнения в прежнем виде не сохранились. Есть документы и свидетели.

3. Первичные материалы составляют сообщения отдельных граж­дан, представителей общественности, общественных экологических ор­ганизаций, учреждений о факте загрязнения воды, воздуха, почвы. Де­ло возбуждается по материалам проведенного осмотра места происше­ствия. Следы загрязнения почти полностью сохранились. Источник и механизм загрязнения не ясны. Вещества-загрязнители известны*или неизвестны.

В первичных материалах первых двух ситуаций обычно содержатся значительные сведения об отдельных обстоятельствах расследуемого события, о его наиболее вероятных причинах, круге ответственных за него лиц. Поэтому следственные версии о механизме, причинах и ви­новных лицах должны быть как можно более конкретными.

В третьей ситуации на основе полученных первичных сведений ча­ще всего выдвигаются версии о виде производства и другого функцио­нирующего в данном регионе объекта, отходы которого могли загряз­нить воду, воздух, почву, нанести урон животному миру. При обнару­жении такого предприятия организации выдвигаются версии о меха­низме загрязнения, о его причинах и виновных лицах.

Типовые следственные ситуации на последующей стадии расследо­вания такие же, как и по делам о нарушениях правил безопасности труда.

В процессе составления плана расследования и выдвижения необ­ходимых следственных версий с учетом выявленных криминалистиче­ских особенностей расследуемого события намечается круг следствен­ных и иных действий, которые должны быть проведены для выясне­ния технологических циклов очистки и средств защиты от загрязнения соответствующей природной среды, необходимых обстоятельств в со­ответствии со сложившимися первоначальными и последующими следственными ситуациями. Чаще всего в комплекс указанных следст­венных действий входят осмотр места (района) загрязнения и иных объектов (отдельных агрегатов технологического цикла очистки отра­ботанного продукта от вредных веществ, производственной террито­рии и др.), изъятие и изучение документов, допрос свидетелей и обви­няемых, очная ставка, следственный эксперимент, назначение и прове­дение экспертизы. К числу иных действий относятся ознакомление с технологическим циклом очистки и иными техническими вопросами, истребование различного рода документов, справочных данных, кон­сультаций с различного рода специалистами, роль которых по этим де­лам очень важна и др.

Первоначальные и последующие следственные и иные действия

В первых двух вышеописанных ситуациях, возни­кающих'в начале расследования, в комплекс первоначальных следст­венных и иных действий целесообразно включать: осмотр места про­исшествия, осмотр агрегатов, установок, очистных сооружений, кол­лекторов и других производственных объектов и сооружений, изъятие, осмотр и изучение необходимой технической документации, экологи­ческих норм, санитарных, технологических и иных правил, приказов, инструкций, положений, лабораторных журналов, имеющихся указа­ний и заключений контрольных органов; допрос свидетелей, а иногда и назначение экспертиз, изучение технологических циклов очистки.

К определению очередности проведения указанных действий жела­тельно подходить с учетом всех особенностей следственной ситуации. Как правило, расследование должно начинаться с осмотра места про­исшествия и очистных и иных сооружений и особенно, когда место происшествия изменялось лишь частично. Последующие за осмотром допрос очевидцев происшествия или лиц, первыми обнаруживших факт загрязнения водоема, воздуха или почвы, ознакомление с эколо­гическими и санитарно-техническими нормами и технологией соответ­ствующего производства, позволят следователю быстрее войти в курс дела и целенаправленнее провести дальнейшие действия. При полностью изменившейся обстановке места происшествия его осмотру с учетом конкретных условий может предшествовать изучение нару­шенных правил, технической документации, а иногда и допрос свиде­телей.

Третья первичная следственная ситуация имеет много общего с на­чальными ситуациями по таким уголовным делам, в информационной базе которых имеются данные о характере преступных последствий, а все остальное пока неизвестно. В данных случаях осмотр места загряз­нения, допрос лиц, первыми обнаруживших факт проникновения в ту или иную среду вредных веществ или пострадавшие от них, эксперти­за веществ, загрязнивших воду, воздух или почву, и истребование ин­формации о круге предприятий региона, использующих эти вещества, обычно бывают основными источниками получения первичных факти­ческих данных по делу. Именно указанные следственные действия и проводятся в первую очередь. В целом же в комплекс следственных действий, характерных для данной ситуации, обычно включаются сле­дующие следственные действия: осмотр места происшествия, осмотр отдельных производственных территорий, установок, очистных соору­жений, следственный эксперимент, допрос свидетелей, потерпевших, назначение и проведение экспертиз естественно-технического профиля, изъятие, осмотр и изучение необходимой нормативно-экологиче­ской, санитарно-технической и управленческой документации. Иногда одним из важных первоначальных следственных действий становится следственный эксперимент, например, для проверки возможности по­падания в водную или воздушную среду загрязняющих веществ.

Своеобразие дальнейшего этапа расследования с методической точ­ки зрения в значительной мере зависит от объема и качества фактиче­ского материала, который собирается в результате первоначальных следственных действий, а также от того, насколько далеко удалось продвинуться в проверке выдвинутых в начале расследования следст­венных версий. Наиболее часто он сводится к продолжению собира­ния, проверке и анализу доказательств путем последующих следствен­ных действий, предъявлению обвинения, допросу обвиняемого, даль­нейшему собиранию и анализу фактических данных до окончания следствия. Иногда указанный этап начинается с предъявления обвине­ния и допроса обвиняемого. К числу основных следственных дейст­вий, проводимых на последующей за первоначальной стадией рассле­дования, обычно относятся допросы свидетелей и обвиняемых, очная ставка, выемка, осмотр и изучение новой документации, назначение и проведение экспертиз.

К расследованию этих преступлений следователь, как правило, должен приступать, предварительно вооружившись необходимыми знаниями о нормативных требованиях по экологической охране той среды, которая была загрязнена (повреждена), о технологических про­цессах ее защиты. В тех случаях, когда расследование начинается не сразу после обнаружения факта загрязнения, эти знания следователь может получить до осмотра места происшествия, в ходе него и после него. При начале расследования сразу после выявления факта загряз­нения части такой информации он может получить в ходе осмотра, а остальное — до и после него.

Осмотр места происшествия и других объектов.

Осмотр места происшествия и иных объектов при возбуждении дела сразу после вы­явления факта загрязнения окружающей среды и в иных случаях, когда сохраняются следы содеянного, целесообразно приводить как можно быстрее. Именно это позволяет собрать важные сведения по делу, к числу которых можно отнести данные об обстановке, механизме, осо­бенностях и масштабе загрязнения. Кроме того, осмотр позволяет обна­ружить и зафиксировать различные материальные следы преступления.

Осмотру по этим делам обычно подвергаются следующие объекты:

• участки окружающей среды, подвергшиеся загрязнению и порче (водоемы, реки, их берега, примыкающая территория, участки терри­тории в зоне загрязнения атмосферы, почвы и др.);
• приведенные в негодность объекты (погибшая рыба, животные, отравленная сельскохозяйственная продукция и др.);
• очистные сооружения, отстойники, пруды-накопители и иные средства утилизации, обеззараживания и очистки вредных выбросов и отходов различных предприятий, сети трубопроводов, водостоки;
• производственная территория (вместе с помещениями);
• свалки, места вывоза отходов (хранения вредных веществ);
• транспортные средства, предназначенные для вывоза производ­ственных отходов.

Осмотр указанных объектов целесообразнее всего производить с участием соответствующих специалистов. Чаще всего таковыми могут быть не проводившие проверку по данному случаю работники органов Госкомэкологии и министерства природных ресурсов, санитарно-эпи­демиологического надзора, Госгортехнадзора, Госатомнадзора. Осмотр места происшествия по этим делам целесообразнее проводить по от­дельным узлам, в числе которых могут быть места загрязнения, трубо­проводы и водостоки, ведущие к нему, очистные сооружения, отстой­ные колодцы и т.д. Начинать осмотр лучше всего с места обнаружения следов загрязнения с последующим расширением границ осмотра с учетом сложившихся ситуаций, важности и взаимозависимости выде­ленных узлов осмотра. Специфическими для данного вида осмотра яв­ляется отбор проб (с помощью специалиста) в той или иной среде (во­де, грунте, воздухе) в зависимости от сферы загрязнения.

Результаты осмотра необходимо дополнить путем составления пла­нов и схем исследуемого участка и объектов. Особенно важно графи­чески изобразить загрязненный участок и все технологические элемен­ты (очистные сооружения, канализацию, трубопроводы, путь прохож­дения вредных веществ, места выхода в окружающую среду и т.д.). Помимо этого крайне важно зафиксировать осматриваемые территории и объекты с помощью фото- и киносъемки или видеозаписи. Пробы воды, грунта и атмосферного воздуха, а также экземпляры животного и растительного мира, подвергшиеся загрязнению (во избежании их порчи), сразу же после осмотра должны быть немедленно отправлены на исследование в соответствующие лаборатории органов, осуществ­ляющих контроль за состоянием окружающей среды. Любое запазды­вание в таких случаях может привести к порче образцов и невозмож­ности их дальнейшего использования. Проведение первоначальных ис­следований отмеченных проб и образцов не препятствует их после­дующему экспертному изучению.

Основные сведения о порядке технологических, производственных и иных процессах, о способах и системах защиты окружающей среды от вредных отходов производства и быта, о техническом состоянии очистных средств, круге лиц, ответственных за безвредность производ­ственных и иных процессов, могут быть получены из различных доку­ментов, имеющихся на изучаемых предприятиях, материалах органов, осуществляющих надзор за соблюдением законов об охране природы.

Собирание и осмотр — изучение документов. Все необходимые следователю документы могут быть получены с помощью выемки, обыска и других следственных действий, а также путем их истребова­нии из предприятий (организаций). Основные документы, в которых может содержаться важная для расследования данных дел информа­ция, можно разбить на несколько групп:

1. Нормативные акты, в которых может содержаться важная для расследования информация по вопросам экологической охраны (Закон РФ об охране окружающей природной среды от 19.12.91 г. и другие нормативные акты, разрабатываемые на основе этого закона примени­тельно к данной отрасли производства).

2. Нормативы, устанавливающие предельно допустимые концентра­ции загрязняющих веществ в водоемах, реках, атмосфере и почве, а также предельный уровень вредных физических воздействий на атмо­сферный воздух и другие среды.

3. Документы, регулирующие нормальную деятельность конкрет­ных предприятий, организаций, учреждений и обеспечивающие реше­ние производственных задач, в том числе и в области экологической охраны природы (положения, инструкции, указания, распоряжения, приказы, материалы государственной отчетности).

4. Документы, характеризующие организационно-технический ре­жим работы и техническое состояние очистных сооружений и связан­ных с ними систем на конкретном предприятии (оперативно-производ­ственные и санитарно-лабораторные журналы, акты обследования предприятий, паспорта очистных сооружений, справки, указания, пред­писания органов надзора, накладные, путевые листы транспортных ор­ганизаций, обеспечивающих перевозку отходов, иные документы, от­ражающие сведения с выработке, хранении, переработке токсичного сырья и вредных отходов).

5. Ведомственные документы, фиксирующие обстоятельства и при­чины расследуемого происшествия (материалы проверки обстоятельств загрязнения органами экологического контроля, акты судебно-меди­цинского освидетельствования потерпевших, заключения о количестве и стоимости погибшей рыбы, сельскохозяйственной продукции, иско­вые заявления, документы по затратам и др.)

Круг перечисленных документов не исчерпывающий. В каждом конкретном случае расследования может возникнуть необходимость в получении и изучении и других документов. Например, справок о состоянии погоды, гидрометеорологических материалов. Нормативы по химическим веществам утверждаются Госкомэкологией, а по микроор­ганизмам и биологическим веществам — органами санитарно-эпиде­миологического надзора и др.

Осмотр и изучение указанных документов целесообразно осущест­влять по правилам, характерным для дел о нарушении правил охраны труда и техники безопасности.

Допросы. В ходе расследования анализируемых уголовных дел ча­ще всего приходится допрашивать свидетелей и обвиняемых, а иногда и потерпевших. При этом наиболее обширный круг допрашиваемых составляют свидетели. В качестве свидетелей могут допрашиваться очевидцы загрязнения, лица, первыми обнаружившие факт загрязне­ния, работники контрольных органов в сфере экологической охраны окружающей среды, работники государственных органов, должност­ные лица и рядовые работники предприятий (организаций), деятель­ность которых привела к загрязнению окружающей среды, работники проектных и монтажных организаций, а также вышестоящих ведомст­венных организаций и другие лица.

Основной задачей допроса свидетелей является собирание необхо­димой информации о следующем: об обстоятельствах и признаках са­мого загрязнения воды, воздуха, почвы и иных природных объектов; в чем конкретно выразилось ухудшение состояния природных объектов (снижение качества воздуха, воды, непригодность к использованию); о механизме и причинах загрязнения; основных технологических вопро­сах соответствующего производственного или иного процесса и лицах, ответственных за технологическую чистоту соответствующих процес­сов; лицах, ответственных за случившееся; организационных, техниче­ских и иных недостатках в производственной деятельности, способст­вовавших содеянному, а также о состоянии дел с нейтрализацией вред­ного влияния на людей и окружающую природную среду токсичных материалов и продуктов отхода на данном предприятии и другие об­стоятельства.

Допрос указанных лиц проводится по общим тактическим прави­лам для дел, связанных с ненадлежащим исполнением профессиональ­ных функций в области безопасного использования техники.

Назначение судебных экспертиз. На любой стадии расследования преступных нарушений указанных правил обычно возникает необходи­мость в специальных познаниях для решения, возникающих в ходе следствия вопросов. При этом могут потребоваться ветеринарные, био­логические (ихтиологические), химические, технические, медицинские, гидрометеорологические и иные специальные знания, а также комплекс специальных знаний из области специальных нормативных тре­бований в природоохранительной области. Такие экспертизы получили название экологических экспертиз

1. Для начальной стадии расследования весьма характерно назначение эколого-химических, ихтиологических, ветеринарных, а иногда и су­дебно-медицинских экспертиз. При этом назначаются они чаще всего в целях установления химического состава загрязненной природной сре­ды, выявление характера вредных веществ, попавших в эту среду, сте­пени ее загрязненности и уровня превышения предельно допустимых концентраций указанных веществ, причин смерти и заболеваний или возможности наступления указанных последствий, гибели или за­болевания рыбы и животных, а также уничтожения кормовой базы во­доемов и выпасов.

Для последующей стадии типичны различные виды эколого-технических экспертиз (строительно-техническая, технологическая, промышленно-техническая, агротехническая, гидротехническая, санитарно-техническая, гидрометеорологическая и др.), назначаемых для решения во­просов проектного, технического и технологического характера.

В целях наиболее продуманного назначения судебных экспертиз и наилучшей подготовки материалов для их производства целесообразно следователю до их назначения проконсультироваться со специалиста­ми, проводившими ведомственные, межведомственные и вневедомст­венные проверки. В качестве экспертов желательно приглашать спе­циалистов соответствующих научно-исследовательских и учебных ин­ститутов, средних специальных учебных заведений, родственных про­мышленных предприятий и органов контроля за соблюдением законов об экологической охране природы (при условии, что выбранные спе­циалисты не участвовали в проверке обстоятельств расследуемого со­бытия и не заинтересованы в исходе дела).