Общие положения методики расследования преступлений

Понятие, задачи и предмет методики расследования

Методика расследования отдельных видов и групп преступлений, являясь заключительным разделом криминали­стики, как бы подводит итог криминалистическим рекомендациям и теоретическим положениям, содержащимся в предшествующих разде­лах курса. Именно в данном разделе показывается, как использовать достижения криминалистической техники и тактики в процессе рассле­дования конкретных преступлений в зависимости от их видовой или групповой принадлежности. Хотя между всеми разделами криминали­стики существует неразрывная связь, методика расследования соотно­сится с техникой и тактикой как особенное и общее. Здесь разрабаты­ваются соответствующие рекомендации по использованию криминали­стической техники в определенных условиях и ситуациях, по органи­зации расследования и применению тактических приемов в зависимо­сти от состава преступления, способов его совершения и других обсто­ятельств, так или иначе влияющих на ход расследования. В какой-то мере методику можно сравнить с технологией расследования. Базовым источником положений криминалистической методики являются дан­ные криминалистической техники и тактики. Большое значение имеют передовая следственная практика расследования различных видов пре­ступлений, научные исследования в сфере методики, достижения есте­ственных, гуманитарных и технических наук.

Криминалистическая методика охватывает ряд общих теоретиче­ских положений, характеризующих ее задачи и принципы построения, и так называемые частные методики, в которых излагаются методиче­ские рекомендации по расследованию конкретных видов и групп пре­ступлений. При разработке частных методик должны рационально со­четаться общий и дифференцированный подходы, учитываться как универсальные, так и ситуационные и групповые факторы. При этом если законодательной основой следственной тактики являются нормы, регулирующие производство следственных действий, то в отношении частных методик роль такой основы выполняют статьи (нормы) уго­ловного кодекса, определяющие состав того или иного преступления, и статьи уголовно-процессуального кодекса, очерчивающие предмет и пределы доказывания. Указанные нормы как бы определяют цель рас­следования — доказывание состава преступления или отсутствия тако­вого. Поскольку эта цель определена в законе, достижение ее возмож­но только в результате применения установленных законом методов и средств.

Таким образом, методика расследования отдельных видов и групп преступлений является структурной частью криминалистики, в кото­рой на основе общих принципиальных положений рассматриваются методы и средства, применяемые в раскрытии и расследовании конк­ретных видов и групп преступлений с учетом их криминалистической характеристики и типичных следственных ситуаций.

Общие принципы построения методики расследования

Основным содержанием криминалистической ме­тодики расследования являются частные методики. Это значит, что об­щие принципиальные положения данного раздела криминалистики должны содержать основные требования и условия, которым должна отвечать каждая частная методика и которые должны учитываться в процессе ее разработки и формирования. Частные криминалистические методики складываются в результате научных исследований, обобще­ний следственной практики и анализа соответствующей литературы, причем не только узкоспециальной. Чаще всего методики создаются на базе кандидатских или докторских диссертаций, а также издаются в виде монографий или учебно-методических пособий. Не может быть достаточно эффективной методика, если в основе ее не лежат научные исследования и обобщения.

В силу сказанного одним из главных принципиальных положений методики расследования является ее научная обоснован­ность и обусловленная этим достоверность выводов и криминалистических рекомендаций. Чтобы это требование было соблюдено, по каждой частной методике необходимо создание соответствующей информационной базы, включающей:

а) обобщение опыта расследования дел данной категории;

б) обобщение и анализ способов совершения этих преступлений и других обстоятельств, позволяющих разработать криминалистическую характеристику;

в) изучение специальной и смежной литературы с учетом катего­рии преступления;

г) выявление соответствующих закономерностей, тенденций и при­знаков, характерных для данных преступлений.

Другим важным общим положением, характеризующим современ­ную методику, является разработка криминалистиче­ской характеристики данного вида или груп­пы преступлений (см. § 3), в которой аккумулируются все сведения об этой категории преступлений, способствующие их рас­крытию и расследованию.

Не менее важным общим требованием к методике расследования является использование при разработке частных методик так называемой криминалистиче­ской классификации преступлений. Речь идет о том, что методики расследования могут и должны разрабатываться не только по уголовно-правовым составам преступлений (видовая класси­фикация), но и для групп преступлений, объединенных в методиче­ских целях на основе какого-то криминалистического признака (напри­мер, по способу совершения или сокрытия преступления, по особенно­стям личности и др.).

Все методики расследования должны учитывать ситуационные факторы, а их рекомендации должны строиться с учетом типичных следственных ситуаций. В связи с ситуационным подходом необходи­мо обратить внимание на задачу раскрытия преступления, являющую­ся одной из главных задач криминалистики в целом. Если говорить не­сколько условно, то все уголовные дела можно разделить на две груп­пы. К первой можно отнести дела о так называемых очевидных пре­ступлениях, работа по которым не вызывает особых затруднений (ра­зумеется, могут быть исключения), поскольку и событие преступле­ния, и лицо, его совершившее, установлены. Ко второй относятся дела о преступлениях, совершаемых тайно. Такие преступления необходимо раскрывать, а не только расследовать. Характер деятельности по таким делам гораздо сложнее и труднее.

С учетом данного положения методика должна давать дифференци­рованные рекомендации по делам первой и второй группы.

В криминалистических методиках должен быть осуществлен прин­цип координации и кооперации всех средств, методов и возможностей, обеспечивающих полноту и быстроту расследования. Данное поло­жение означает наличие рекомендаций о взаимодействии следователей с органами дознания, специалистами, ревизорами, инспекторами, пред­ставителями общественности, об обязательном использовании во всех необходимых случаях специальных познаний как в форме проведения судебных экспертиз, так и в виде консультаций, справочных материа­лов, о создании в нужных случаях следственных бригад, следствен­но-оперативных групп.

Методические рекомендации должны обеспечивать объективность исследования всех материалов дела, непредвзятый подход к расследо­ванию, служение цели (достижение истины), чтобы не был необосно­ванно привлечен к уголовной ответственности невиновный.

Важным условием полноты и эффективности криминалистической методики является разработка таких рекомендаций по расследованию конкретной категории преступлений, которые бы обеспечивали приме­нение всех предусмотренных законом мер в целях раскрытия преступ­лений и установления лиц, их совершивших. Если в целях раскрытия преступления не были использованы, например, оперативно-розыск­ные меры или специальные познания, это следует считать невыполне­нием требований закона (ст. 3 УПК РСФСР). Криминалистическая ме­тодика в связи со сказанным должна обеспечивать реализацию соот­ветствующих уголовно-правовых и уголовно-процессуальных норм.

Структура частной методики расследования отдельных видов и групп преступлений

Под структурой здесь понимается упорядоченное последовательное рассмотрение основных элементов, характеризую­щих содержание положений и рекомендаций по расследованию конк­ретного вида или группы преступлений. В криминалистике принято такое расположение всех методических положений в каждой из имею­щихся частных методик, которое позволяет рассмотреть этапы рассле­дования уголовного дела с момента его возбуждения или с момента выезда на место происшествия до окончания следствия по делу. Не­бесспорным является суждение о том, что методика должна разрабаты­ваться только начиная с действий после возбуждения дела. Более пра­вильным является дифференцированный подход к решению данного вопроса. Дело в том, что по многим преступлениям необходимо осу­ществлять определенные действия по их обнаружению еще до возбуж­дения дела (например, замаскированные хищения, взяточничество). Раскрытие таких преступлений начинается не с возбуждения дела, а с выявления признаков преступления, позволяющих решать вопрос о на­личии оснований к возбуждению уголовного дела. Вместе с тем мно­гие преступления обнаруживаются без каких-либо специальных дейст­вий по их обнаружению, например, кражи, разбойные нападения, изна­силования, большая часть убийств (обнаружение трупа с явными при­знаками насильственной смерти) и др. Ситуации, связанные с необходимостью каких-то усилий по обнаружению или выявлению преступ­лений, могут возникать практически применительно к любому виду преступных деяний особенно в ходе расследования, когда выявляются новые эпизоды преступных действий, которые ранее не были извест­ны. Исчезновение человека во многих случаях требует проверки вер­сии о возможном убийстве.

По указанным причинам должны разрабатываться специальные криминалистические рекомендации по выявлению и обнаружению преступлений. Одним из эффективных путей повышения научного уровня методики является разработка криминалистической характери­стики соответствующих видов или групп преступлений.

Также важное значение имеет определение круга обстоятельств, подлежащих установлению и исследованию применительно к катего­рии дел. Данные, излагаемые здесь, основываются, с одной стороны, на элементах состава преступления и предмете доказывания, т.е. на за­коне, а с другой — на сведениях, содержащихся в криминалистической характеристике, позволяющих индивидуализировать и конкретизиро­вать обстоятельства, подлежащие установлению в ходе расследования.

Неразрывная связь между криминалистической характеристикой и кругом обстоятельств, подлежащих доказыванию, дает определенные основания считать, что последние, по существу, являются частью кри­миналистической характеристики, охватываются ею. Так, например, важным элементом криминалистической характеристики является спо­соб совершения преступлений, он же подлежит установлению как часть предмета доказывания.

Названный нами ранее ситуационный подход требует, чтобы при разработке методик выделялись типичные следственные ситуации, ко­торые складываются в процессе расследования той или иной категории уголовных дел.

Все остальные структурные элементы криминалистических мето­дик обусловливаются общими положениями, рассмотренными в § 2 данной главы. Несмотря на общность основных структурных элемен­тов, содержание различных методик имеет существенные различия, что, естественно, объясняется многообразием преступлений, способов совершения аналогичных преступлений, особенностями объектов пре­ступного посягательства и других обстоятельств. Задача состоит в том, чтобы каждая методика отражала специфику расследования того или иного вида или группы преступлений.

Структура методики расследования какого-либо вида или группы преступлений в наиболее общем виде должна отражать следующие со­ставные элементы, определяющие ее содержание:

1. криминалистическая характеристика данного вида или группы преступлений и обстоятельства, подлежащие установлению по делу;
2. особенности выявления или обнаружения признаков какого-то вида или группы преступлений;
3. действия в стадии возбуждения уголовного дела, тактические особенности данного этапа. Начало взаимодействия следственных и оперативных работников;
4. организация расследования по делу. Создание бригад или след­ственно-оперативных групп, планирование работы. Особенности вы­движения версий. Анализ исходных следственных ситуаций и учет их в организации работы по делу;
5. тактика первоначальных следственных действий и оператив­но-розыскных мер с учетом складывающихся следственных ситуаций. Тактические операции, которые необходимы по делу;
6. вопросы использования специальных познаний, назначения экс­пертиз. Эти вопросы могут возникать и решаться на любом этапе рас­следования;
7. взаимодействие следователей и оперативных работников на по­следующем этапе расследования. Особенности работы следственно-оперативных групп;
8. тактика последующих следственных действий, особенности при­нятия важных следственных решений. Проблема защиты свидетелей;
9. основные тактические вопросы предъявления обвинения и до­проса обвиняемых с учетом сложившейся на данном этапе следствен­ной и тактической ситуации;
10. рекомендации по проверке показаний обвиняемых и окончанию следствия по делу.

Учитывая современное состояние преступности (в особенности серьезный рост ее организованных проявлений), приобретают особую остроту такие вопросы, как обеспечение тайны следствия, охрана лич­ности не только потерпевших, но и свидетелей, обеспечение в необхо­димых случаях для них соответствующего прикрытия (ни в коем слу­чае не рекомендуется разглашать адреса свидетелей и потерпевших по целому ряду дел).

Во вновь разрабатываемых методиках расследования по так назы­ваемым новым преступлениям необходимы также более подробные ре­комендации по организации и функционированию создаваемых следст­венно-оперативных групп, проведению сложных и опасных по таким делам тактических операций, обеспечению общей безопасности самого следствия и лиц, ведущих расследование.

Криминалистическая характеристика преступлений

С самого начала процесса формирования методи­ки расследования отдельных видов преступлений как раздела кримина­листики ощущалась необходимость предпослать непосредственно ме­тодическим рекомендациям определенную сумму сведений о том пре­ступлении, методика расследования которого рассматривается. На раз­личных этапах становления методики попытки ученых-криминалистов в этом направлении выглядели по-разному.

В конце 60-х и начале 70-х годов сложилось понятие криминали­стической характеристики преступления, которое в значительной мере аккумулировало указанные попытки и, что самое главное, существен­но обогатило содержание этого важного структурного элемента мето­дики расследования. Важно отметить, что криминалистическая харак­теристика преступления — это научная категория, задача которой об­служивать методику расследования.

Сутью данной категории остается сумма сведений, знаний, которые могут быть полезными как для самой методики (в частности, для обос­нования методических рекомендаций), так и для конкретной практиче­ской деятельности органов расследования.

Естественно, возникает вопрос, какие сведения должны найти отра­жение в криминалистической характеристике того или иного вида или группы преступных деяний. Здесь не может быть жесткого формализо­ванного ответа, поэтому принято считать, что в криминалистической характеристике должны содержаться сведения, обосновывающие или обусловливающие соответствующие методические рекомендации (т.е. саму методику расследования), либо непосредственно способствующие практическому раскрытию и расследованию преступлений. Именно та­кой широкий подход к назначению криминалистической характеристи­ки раскрывает полностью ее практическую роль, показывает пути ее формирования.

Сразу же подчеркнем, что это динамичная научная категория, кото­рая решает чисто криминалистические задачи. Динамичность проявля­ется прежде всего в том, что ее содержание применительно к различ­ным видам и группам преступлений может меняться, причем сущест­венно. Это — открытый блок криминалистической методики, который может и должен постоянно пополняться новыми сведениями.

Основными структурными элементами криминалистической харак­теристики преступления, которые определяют ее содержание, можно считать:

1. Распространенность преступного деяния. Фактор, который обус­ловливает так называемую криминалистическую готовность органов расследования.

2. Особенности выявления и обнаружения данных преступлений, имеющие сравнительно общий характер.

3. Типичные черты самого преступного события и обстановки со­вершения преступления (объект преступного посягательства, место, время, условия, другие обстоятельства, характеризующие обстановку, выявленные при анализе уголовных дел данной категории как законо­мерности или тенденции).

4. Механизм с ледообразования, характерный для данного вида или группы преступных посягательств. Имеются в виду сведения о локали­зации следов, их признаки, виды, сохранность и другие данные, позво­ляющие более эффективно искать следы и работать с ними.

5. Способ совершения преступления — это обусловленный (детер­минированный) целым рядом субъективных и объективных факторов комплекс действий субъекта (субъектов) по подготовке, совершению и сокрытию преступного деяния. Далеко не всегда способ включает все три названных элемента, есть такие преступления, например, «импуль­сивные», которые состоят только из действий по совершению преступ­ления, например, безмотивное или из хулиганских побуждений нанесе­ние телесных повреждений. Бывают, и довольно часто, преступления, по которым преступник никаких действий по их сокрытию не осуще­ствляет (более того, сам может явиться с повинной).

Сокрытие преступления по характеру совершаемых с этой целью действий может быть различным. В частности, нередко при соверше­нии тяжких преступлений преступник (преступники) осуществляет та­кие действия по сокрытию, цель которых как можно более помешать обнаружению самого факта преступления или сделать так, чтобы пре­ступление осталось вообще необнаруженным (например, сокрытие раз­личных хищений, злоупотреблений путем подделки или других мани­пуляций с документами). Такие действия с целью скрыть сам факт преступления могут иметь место и по делам о преступлениях против личности (например, тщательное сокрытие или уничтожение трупа убитого). Другой разновидностью сокрытия преступления являются действия, препятствующие установлению личности преступника. Та­кие факты встречаются наиболее часто. К их числу можно отнести уничтожение оставленных следов (естественно, и принятие мер, чтобы таких следов не оставлять), фальсификация обстановки происшествия или самих следов, подготовка ложного алиби, давление на свидетелей и, что особенно опасно, насилие или устранение свидетелей и потер­певших. Нередко действия по сокрытию преследуют и ту, и другую цель: воспрепятствовать о&в^ем%нному обнаружению преступления, с одной стороны, и помешать установлению виновного — с другой.

346

Как было сказано, способ совершения преступления (modus operandi sistem) обусловливается субъективными и объективными фак­торами. Обратим внимание на главные из них:

1) особенности личности преступника: пол, возраст и некоторые другие демографические данные; наличие или отсутствие преступного опыта, судимости; иные личностные особенности, характерные для оп­ределенной категории дел и др.;

2) особенности объекта преступного посягательства, в том числе какие-либо обстоятельства, характеризующие потерпевшего, учитывае­мые преступником при выборе способа действий. В данном блоке мо­жет быть достаточно много обстоятельств, которые учитыЁает пре­ступник в зависимости от характера преступления и своих собствен­ных возможностей. Для примера можно указать, что при совершении корыстных преступлений преступники всегда учитывают степень за­щищенности, охраны имущества, состояние учета, отчетности и конт­роля по экономическим преступлениям, расположение квартиры при кражах, особенности места, где лучше совершить нападение, и т.д. Пе­речень подобных факторов можно продолжать.

Принято считать, что способ совершения преступления является ядром, центральным звеном криминалистической характеристики. Все другие ее элементы так или иначе связаны со способом, хотя имеют и самостоятельное значение. Задача состоит в том, чтобы при разработке конкретных методик обязательно исследовались и показывались корре­ляционные связи между различными элементами криминалистической характеристики, особенно между способом и другими структурными элементами. В настоящее время бесспорно установлено, что корреля­ционная зависимость существует в связях между способом и лично­стью преступника, между местом и временем совершения преступле­ния и личностью правонарушителя, между особенностями личности и поведения потерпевшего и действиями преступника и, что достаточно очевидно, между механизмом следообразования и другими структур­ными элементами криминалистической характеристики.

6. Особенности личности (возрастные, психологические, физиче­ские и др.) и поведения обвиняемых по делам данной категории, выяв­ленные при изучении следственной и судебной практики. Такие иссле­дования, в частности, могут дать ответ на вопрос, лица какого возра­ста чаще совершают те или иные преступления, какие они имеют пси­хические особенности, какая у них социальная характеристика (нигде не работающий, страдающий алкоголизмом и т.д.).

7. Обобщенные данные о личности потерпевших, которые специ­фичны или даже закономерны по делам той или иной категории. Дан­ные могут носить самый разнообразный характер помимо обычных демографических сведений. Так, например, потерпевшими по делам о кражах, разбоях с проникновением в жилище, рэкете являются, как правило, богатые люди. Это обстоятельство лишний раз говорит о предшествующей преступлению подготовке («наводке», планировании преступления), что позволяет выдвигать более конкретные версии и вести целенаправленный поиск доказательств.

8. Другие сведения, полученные в результате проведенных иссле­дований по разработке криминалистической характеристики и могу­щие оказаться полезными в практической деятельности по раскрытию преступлений, например сведения о структуре и связях организован­ных преступных группировок.

Для того чтобы криминалистическая характеристика отвечала предъявляемым требованиям, необходимо, чтобы в ее основе был до­статочный фактический и экспериментальный материал. Прежде всего должен быть изучен и обобщен по специально разработанной програм­ме крупный, достаточно репрезентативный массив уголовных дел нуж­ной категории или определенной группы. В ходе исследований долж­ны быть выявлены и показаны все закономерности и связи между структурными элементами характеристики.

В перспективе различные блоки данных, сконцентрированных в кри­миналистических характеристиках тяжких и особо тяжких преступле­ний, должны стать частью системы криминалистических учетов. В этой системе должен быть создан принципиально новый вид учета, в кото­ром бы содержались обобщенные сведения о видах и группах преступ­лений, т.е. информационные банки данных не по личностному принци­пу, а применительно к конкретным преступным посягательствам.

Под криминалистической характеристикой преступления подразу­мевается совокупность сведений, знаний об определенном виде или группе преступлений, полученных в результате специальных исследо­ваний, являющаяся важным структурным элементом методики рас­следования, обусловливающая методические рекомендации, и конечном счете, способствующая раскрытию, расследованию и предупрежде­нию преступлений.

Криминалистическая характеристика, по мнению ряда ученых, мо­жет иметь несколько уровней (видовая, групповая, отдельного пре­ступления). В принципе с этим можно согласиться с одной существен­ной оговоркой. Для методики расследования нужны обобщенные дан­ные, а криминалистическая характеристика отдельного преступления, пока это дело не попало в сферу обобщения, в методическом плане может иметь слишком узкое значение.

Разработка криминалистических характеристик преступлений по­зволила активнее использовать в методике принцип криминалистиче­ской классификации, т.е. использование не только уголовно-правового признака деления преступлений, но и других, в большей степени кри­миналистических признаков, черт. Выделение таких признаков во мно­гих случаях позволяет разрабатывать более точные и эффективные ме­тодики расследования. В частности, такой прием уже давно использу­ется в разработке методик расследования убийств в зависимости от способа их совершения и сокрытия. Разработаны методики расследова­ния убийств, скрытых инсценировками, убийств «без трупа» (когда де­ло возбуждается в связи с исчезновением потерпевшего), убийств, со­вершенных другими способами. Такая группировка преступлений осу­ществляется, как правило, на основе какого-либо специфического при­знака, который позволяет и обусловливает необходимость разработки методик расследования преступлений, характеризующихся таким при­знаком.

Можно считать, что в методике расследования сложились и суще­ствуют в настоящее время следующие криминалистические классифи­кации:

а) традиционная классификация по видам преступлений (видовая). В основе ее лежит уголовный кодекс;

б) внутривидовые классификации преступлений, т.е. выделение в рамках одного вида отдельных групп преступлений, объединенных на основе какого-либо криминалистического признака (например, в зави­симости от способа преступления разрабатываются методики рассле­дования по делам об убийствах или о кражах, в зависимости от объек­та преступного посягательства и др.);

в) межвидовые криминалистические классификации, т.е. объедине­ние в отдельные классификационные группы в целях разработки об­щей методики расследования преступлений разных видов, но имею­щих какой-то общий и существенный признак, например особенности личности обвиняемых или специфика противодействия расследования. К числу методик, разработанных на данной основе, можно отнести расследование преступлений несовершеннолетних, преступлений, скрываемых инсценировками, и др.

Относительно места и роли методик расследования, разрабатывае­мых с учетом внутривидовой и межвидовой криминалистической клас­сификации преступлений, можно отметить следующее. В одном случае такие методики могут быть составной частью видовой (особенно внут­ривидовая), в другом — создаются самостоятельные методики. При этом во всех случаях базовой методикой остается видовая, и другие методики могут содержать не все методические рекомендации, а лишь особенности расследования, связанные с тем признаком, на основе ко­торого создана внутривидовая или межвидовая методики.