Тактика назначения и проведения судебных экспертиз

Использование специальных познаний в проведении экспертиз при расследовании преступлений

Специальные познания всегда использовались в расследовании для установления истины по уголовным делам. В усло­виях роста преступности роль специальных познаний в раскрытии пре­ступлений все более возрастает. Многие аспекты процесса собирания, исследования и использования информации в целях установления ис­тины по уголовным делам могут быть решены только на основе ис­пользования новейших достижений науки и техники. В уголовно-про­цессуальной деятельности специальные познания применяются в двух формах использования специалистов: одна — в виде использования следователем знаний специалистов в ходе отдельных следственных действий при поиске и фиксации доказательств, другая -- путем на­значения и проведения экспертизы. В настоящей главе речь пойдет об использовании указанных знаний в форме экспертизы.

В действующем уголовно-процессуальном Законе (ст.78 УПК РСФСР) указаны лишь основные области человеческой деятельности, данные которых как специальные знания могут быть использованы в расследовании и судебном следствии. Это — наука, техника, искусст­во или ремесло. Однако ясно, поскольку преступление может совер­шаться в самых различных сферах человеческой деятельности и затра­гивать разные общественные отношения, принципиально возможно на­значение экспертиз с использованием данных любой науки; области техники, производства и ремесла.

В этой связи к специальным познаниям целесообразнее всего отно­сить любые знания и умения объективного характера, полученные в результате высшей специальной профессиональной подготовки и соот­ветствующей практики, научной деятельности, опыта специфической практической работы, соответствующих современному научному и профессионально-практическому уровню знаний и умений, создающих для их обладателя возможность квалифицированного решения любых научных и практических вопросов, относящихся к их специальности.

В то же время из смысла Закона вытекает, что к числу специальных не относятся познания из области законодательства и других вопросов права, за исключением некоторых специальных криминалистических знаний из области криминалистической техники. Правовые проблемы следователь и суд должны решать сами. Не являются специальными и знания из сферы методологических наук (философии, логики и др.).

Виды судебных экспертиз

Экспертиза - это процессуальное действие, за­ключающееся в исследовании экспертом (обладателем специальных познаний) по поручению следователя (суда) вещественных доказа­тельств, иных материальных объектов и материалов с целью установ­ления фактических данных и обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного или гражданского дела.

Предмет экспертизы формирует специфические факты (обстоя­тельства дела), исследуемые и устанавливаемые на предварительном и судебном следствии по заданию следователя или суда с помощью со­ответствующих специальных познаний. Каждая судебная экспертиза имеет свой специфический предмет исследования. Например, предмет криминалистической экспертизы во многом определяют факты, связан­ные с необходимостью идентификации человека, животных, орудий и оружия преступления, иных предметов по их отображениям (следам).

Объект экспертизы — это имеющиеся в деле материальные носи­тели доказательственной информации об обстоятельствах совершенно­го преступления, представленные эксперту для исследования. Объекта­ми экспертизы для исследования являются человек и его разнообраз­ные следы (в том числе и выделения), трупы, животные и их следы, механизмы, агрегаты, средства транспорта, различные орудия и отра­жения их особенностей во внешней среде, документы и их информа­ционное содержание.

Своеобразие предмета и объекта экспертизы определяет и специ­фику ее методики (приемов и средств исследования, заимствованных из естественных и технических наук). Приемы и средства обычно при­меняются в соответствии с задачами и специфическими объектами изучения и могут быть трансформированы.

Судебные экспертизы классифицируются по разным основаниям. В то же время различными являются и уровни их классификации. По своеобразию предмета, объекта и используемых специальных позна­ний их можно разделить на несколько классов: криминалистические, медицинские и психофизиологические, биологические, инженер­но-транспортные, инженерно-технические и технологические, бухгал­терско-экономические, экологические и др.

При этом каждый вышеназванный класс можно разделить на роды, виды и даже подвиды. Все криминалистические экспертизы обычно делятся на два рода: традиционные и нетрадиционные.

К традиционным относят следующие экспертизы: почерковедче-ская, автороведческая, технико-криминалистическая экспертиза доку­ментов, трасологическая, судебно-баллистическая, судебно-фототехни-ческая, судебно-фоноскопическая, портретно-идентификационная и экспертиза восстановления уничтоженных маркировочных обозначе­ний и холодного оружия.

К нетрадиционным экспертизам относятся такие виды экспертиз: различные подвиды экспертиз материалов, веществ и изделий (лако­красочных материалов и покрытий, объектов волокнистой природы, нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов, стекла и изделий из него и др.), экспертиза взрывных устройств, взрывчатых веществ и продуктов взрыва. В последние годы получили некоторое развитие одорологические исследования, решающие сложные задачи отождеств­ления определенного человека по оставленному им запаху, а также ка­ким веществом оставлен этот запах.

Медицинские и психофизиологические экспертизы делятся на су­дебно-медицинские, судебно-психиатрические и судебно-психологиче-ские. Инженерно-технические и технологические экспертизы разделя­ются на экспертизы по технике безопасности, пожарно-техническую, строительно-техническую и др.

По характеру решаемых задач и методов ис­следования судебные экспертизы чаще всего разделяются на: идентификационные — устанавливают конкретные объекты, оставив­шие свои следы в иных материальных средах, т.е. осуществляют инди­видуальную идентификацию; классификационные — решают вопросы групповой принадлежности различного рода объектов без их индиви­дуального отождествления; диагностические — устанавливают состоя­ние различных объектов, причины их изменения и зависимость состоя­ний от различных явлений; ситуационные — проводятся для уяснения или проверки возможностей существования тех или иных ситуаций в ходе преступной деятельности.

По очередности проведения и объему ис­следования судебные экспертизы делятся на первичные (назна­чаемые по делу впервые), повторные (решающие те же вопросы, но в случае несогласия следователя или суда с выводами первичной), ос­новные (выводы которых охватывают главный комплекс вопросов, тре­бующих экспертного изучения) и дополнительные (решающие вопро­сы, не вошедшие в перечень вопросов основной экспертизы или до­полняющие, либо уточняющие ответы основной).

По организационным основаниям судебные экс­пертизы обычно разделяются на единоличные (проводящиеся одним экспертом), комиссионные (выполняемые группой экспертов), одно-предметные или комплексные (выполняемые экспертами разных спе­циальностей).

Судебные экспертизы в большинстве случаев проводятся в учреж­дениях судебной экспертизы, экСпертно-криминалистических подраз­делениях, а также при необходимости специалистами, не работающи­ми в указанных экспертных учреждениях.

Система судебно-экспертных учреждений

Учреждения судебной экспертизы и эксперт-но-криминалистические подразделения находятся в системе разных ве­домств.

В системе Министерства юстиции Российской Федерации име­ется разветвленная сеть лабораторий судебных экспертиз во главе с Федеральным центром судебной экспертизы, находящемся в Моск­ве. В этом центре проводятся все традиционные и нетрадиционные ви­ды криминалистической экспертизы, а также такие виды судебных экспертиз, как бухгалтерско-экономические, автотехнические, строи­тельно-технические, товароведческие, биологические, почвоведческие и др. В нем выполняется большинство повторных и всех сложных экс­пертиз.

В Российской Федерации имеется семь Центральных лабораторий судебных экспертиз: Санкт-Петербургская, Воронежская, Нижегород­ская, Средневолжская (Казань), Северо-Кавказская (Ростов-на-Дону), Уральская (Екатеринбург), Сибирская (Новосибирск). Каждая из них имеет от одного до четырех отделов (филиалов), расположенных в близлежащих областях и крупных городах. В них проводится наиболь­шее количество традиционных и нетрадиционных криминалистических экспертиз, а,также других видов судебных экспертиз (автотехниче­ских, бухгалтерских, химических, биологических и товароведческих). В некоторых из них выполняются и другие исследования: по технике безопасности, пожарно-технические, строительно-технические, бухгал­терско-экономические, агробиологические и экологические. В Сибир­ской и Уральской лабораториях решается значительный круг вопросов, связанных с решением идентификационных и диагностических задач при исследовании гладкоствольного оружия. В Нижегородской лабора­тории проводятся судебно-одорологические экспертизы.

Во многих республиканских, краевых и областных центрах России имеются лаборатории судебных экспертиз, которые также имеют свои филиалы в тех центрах и крупных городах, где нет таких учреждений системы Министерства юстиции. Каждая лаборатория и ее филиалы имеют свои зоны обслуживания, фактически охватывающие всю тер­риторию Российской Федерации.

В системе Министерства внутренних дел Российской Федера­ции существует широкая и разветвленная сеть экспертно-криминали-стических подразделений, которую в методическом и организацион­ном плане возглавляет Экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ). В нем проводятся все виды традиционных и нетрадиционных кримина­листических экспертиз, а также иных судебных экспертиз (судеб-но-биологическая экспертиза материалов и веществ биологического происхождения — тканей, выделений и волос человека и животных -с целью установления природы объекта, его принадлежности человеку или животному, а также половой принадлежности и регионального происхождения). Исследуются запаховые следы, пищевые продукты, почвоведческие, наркотические, ботанические и минералогические объекты, а также осуществляется идентификация неопознанных тру­пов. В ЭКЦ проводятся повторные и наиболее сложные экспертизы, требующие применения уникальной аппаратуры (по делам, расследуе­мым следователями МВД).

ЭКЦ является учреждением, в котором сосредоточены некоторые криминалистические учеты:

• Центральная коллекция стреляных пуль, гильз и патронов со следа­ми оружия, обнаруженных по делам о нераскрытых преступлениях;
• Центральная коллекция поддельных документов, изготовленных с использованием множительной техники;
• Картотека поддельных металлических и бумажных денег (в том числе и иностранной валюты).

На периферии указанная система экспертных учреждений состоит из экспертно-криминалистических управлений и отделов в МВД рес­публик и Управлениях внутренних дел краев и областей России, а так­же ГУВД Москвы и Санкт-Петербурга. Есть в этой системе и базовые межрегиональные экспертно-криминалистические отделы (отделения) естественнонаучного направления. Во всех этих подразделениях про­водятся практически все виды традиционных криминалистических экс­пертиз, а также физические, химические и биологические исследова­ния различных материалов и веществ (в том числе и наркотических). Во многих из них выполняются автотехнические, пожарно-техниче­ские экспертизы, судебно-биологическая экспертиза выделений чело­веческого организма, экспертиза пищевых продуктов и др. В учрежде­ниях такого уровня ведутся и оперативно-криминалистические учеты.

На городском и районном уровне действуют небольшие эксперт­но-криминалистические отделы, отделения и группы, выполняющие наиболее простые криминалистические экспертизы. Одним из основ­ных направлений деятельности экспертов этих подразделений является участие в производстве следственных действий и оперативно-розыск­ных мероприятий в качестве специалистов.

В системе Министерства здравоохранения сосредоточены судеб­но-медицинские и судебно-психиатрические учреждения. Судебно-ме­дицинскую экспертизу возглавляет Федеральный центр судебно-ме­дицинской экспертизы, состоящий из двух структурных подразделе­ний: Бюро судебно-медицинской экспертизы и Научно-исследователь­ского института судебной медицины. На уровне субъектов Федерации действуют Бюро судебно-медицинской экспертизы, проводящие слож­ные судебно-медицинские экспертизы. На уровне районов и городов функционируют районные, межрайонные и городские отделения су­дебно-медицинской экспертизы. В них проводится основная масса су­дебно-медицинских экспертиз. В научно-исследовательском институте судебной медицины выполняются наиболее сложные и повторные су­дебно-медицинские экспертизы, а также нетрадиционные и новейшие судебно-медицинские исследования.

Достаточно разветвлена и сеть судебно-психиатрических учрежде­ний. Научно-методическое обеспечение этой экспертизы осуществляет Государственный научный центр социальной и судебной психиатрии им. В.П. Сербского Министерства здравоохранения РФ, в котором проводятся стационарные судебно-психиатрические экспертизы, комплексные судебно-психолого-психиатрические экспертизы, а также разрабатываются теоретические и методические вопросы социальной и судебной психиатрии.

В ряде крупных психиатрических больниц РФ организованы Меж­региональные центры судебной психиатрии, проводящие эту эксперти­зу и принудительное лечение таких больных. В каждой республике, крае, области и крупном городе при психиатрических больницах или психоневрологических диспансерах существуют амбулаторные и ста­ционарные отделения судебно-психиатрической экспертизы, часть из которых предназначена для лиц, содержащихся под стражей.

При отсутствии в экспертных учреждениях любого профиля тре­буемых специалистов проведение экспертиз поручается иным лицам, обладающим специальными познаниями в интересующей следствие и суд области.

Назначение экспертизы

Судебные экспертизы назначаются по усмотре­нию следователя и суда (кроме случаев обязательного их проведения). Необходимость и время назначения экспертизы определяются следова­телем или судом с учетом возникших следственных или судебных си­туаций и руководствуясь тактическими соображениями. Экспертиза назначается в ситуациях, когда для ее производства собраны все необ­ходимые материалы, объекты экспертизы пригодны для исследования, а разрешаемые вопросы совпадают с возможностями экспертизы. Про­ведение экспертизы должно быть своевременным, поскольку волокита с ее назначением может привести к нежелательным последствиям. Од­нако и чрезмерная спешка, отсутствие необходимых исходных мате­риалов не позволит получить доброкачественного экспертного заклю­чения.

В целях оптимизации процесса расследования проведение экспер­тизы по делу должно планироваться, а мероприятия по подготовке и назначению экспертизы следует включать в общий план расследования преступления.

До направления на экспертизу соответствующих объектов иногда целесообразно осуществить их предварительное исследование, чтобы определить круг нерешенных вопросов и убедиться в необходимости их экспертного исследования. Предварительное исследование может проводиться следователем единолично или с участием других, более опытных коллег либо соответствующего специалиста. Обязательным его условием является сохранение изучаемого объекта в неизменном состоянии.

Полнота и четкость выводов экспертов во многом зависят от пра­вильности формулирования вопросов, подлежащих экспертному реше­нию, в постановлении (определении) о назначении экспертизы. Эти во­просы не могут быть правовыми, выходить за пределы компетенции эксперта и возможностей экспертизы. Вместе с тем перед экспертами можно ставить вопросы, касающиеся соответствия (несоответствия) каких-либо действий (бездействия) участников исследуемого события тем или иным правилам, инструкциям, если содержание последних но­сит в основном технический, а не правовой характер.

При собирании материалов на экспертизу в ряде случаев возникает необходимость присутствия эксперта при допросах, осмотрах, освиде­тельствовании и других следственных действиях, в процессе которых эксперт может задавать вопросы, относящиеся к предмету экспертизы, или ходатайствовать о приобщении к делу материалов, необходимых для экспертного исследования. Самостоятельно же эксперт не вправе получать какие-либо материалы для проведения экспертизы.

Направляемые на экспертизу вещественные доказательства и срав­нительные образцы должны быть доброкачественными, четко обозна­чены и описаны в постановлении (определении) о назначении экспер­тизы. Образцы, необходимые для сравнительного исследования? быва­ют трех видов: свободные, экспериментальные и условно-свободные. Свободные можно получить в результате обысков и выемок. Экспери­ментальные — в процессе самостоятельного следственного действия с соблюдением всех процессуальных и криминалистических требований. В необходимых случаях изъятие образцов осуществляется с участием специалиста (например, при получении проб воды, воздуха, крови, спермы, слепков зубов и т.д.). Процесс получения образцов можно не только запротоколировать, но и запечатлеть с помощью фотографии, видеозаписи, киносъемки и т.д.

Эксперту в необходимых случаях должна быть предоставлена воз­можность ознакомиться не только с теми материалами, которые на­правлены на экспертизу, но и со всеми обстоятельствами дела, могу­щими понадобиться эксперту для исследования. В каждом случае сле­дователь (суд) обязаны тщательно продумать вопрос о том, с какими обстоятельствами дела и иными данными должен быть ознакомлен эксперт.

Если эксперт считает, что материалы недостаточны для дачи заклю­чения, он вправе ходатайствовать о предоставлении ему дополнитель­ных материалов или в письменной форме сообщить следователю (суду) о невозможности дать заключение по представленным материалам.

При наличии обвиняемого следователь должен ознакомить его с по­становлением о назначении экспертизы. Если же обвиняемого еще нет, но есть подозреваемый, то желательно его также ознакомить с указан­ным постановлением. В предусмотренных законом случаях при назначе­нии экспертизы может присутствовать и защитник обвиняемого.

Проведение экспертизы

Установившийся процесс экспертного исследова­ния складывается из последовательно осуществляемых стадий, имею­щих свои задачи, приемы и методы реализации. В самом общем виде можно выделить следующие стадии экспертного исследования: подго­товительная — ознакомление с исходной информацией и материала­ми, уяснение задач предстоящего исследования, осмотр исследуемых объектов, определение достаточности материалов и составление плана исследования; детального исследования — тщательное, аналитическое изучение общих и частных признаков каждого объекта экспертизы с целью выявления их сущности, качественной и количественной опре­деленности, происхождения и характера изменения их свойств. При необходимости проводятся различные эксперименты, механическое расчленение объектов; сравнительного исследования — выявление совпадений или различий признаков сравниваемых объектов (призна­ков вещественного доказательства с признаками, имеющимися в срав­нительных образцах), установление идентификационной совокупности признаков. При этом используются приемы сопоставления, наложения и совмещения, а также более сложные методы (сравнение профило-грамм, спектров, кривых осциллографических записей и т.д.): синтеза и оценки результатов исследования — подведение итогов и оценка экспертной работы, построение экспертных выводов. Здесь существен­ное значение имеют приемы обобщения, абстрагирования и др., помо­гающие уяснить сущность изучаемых явлений, их общее и особенное, закономерные связи признаков, природу имеющихся различий и т.д. В настоящее время при экспертных исследованиях широко используются современные математические методы и средства электронной техники. С помощью ЭВМ осуществляются исследование и обработка данных исследования многих объектов судебной экспертизы.

Последней является стадия фиксации результатов исследования — процесс составления заключения экспертизы. В соответствии с приня­тыми в экспертной практике требованиями заключение эксперта состо­ит из трех частей: введения, исследования и выводов. Во вводной части содержатся: исходные сведения о номере и дате заключения; лице и органе, назначившем экспертизу; правовом основании для про­изводства экспертизы; краткое описание обстоятельств дела; перечень поступивших на экспертизу материалов; вопросы, поставленные перед экспертизой. В исследовательской части раскрываются процесс и результаты экспертного исследования (данные изучения объектов, методика их исследования, все действия с вещественными доказательствами, выявленные совпадения и различия, научное объяс­нение выявленных признаков исследуемых объектов, их оценку и т.д.). Причем указанное описание должно быть доступным для уяснения сущности проведенного исследования и логически подводить к сделан­ным экспертом выводам. В заключительной части (выво­дах) содержатся ответы на поставленные перед экспертизой вопросы. При невозможности решения какого-либо из поставленных вопросов экспер-г обязан в исследовательской части и выводах указать причины отказа от своего решения.

Выводы экспертов по степени определенности могут быть катего­рическими и вероятными. Те и другие по отношению к исследуемому и устанавливаемому факту утвердительные (положительные) или отри­цательные. Например, альтернативными (в основе которых лежат раз­делительные суждения) и условными (если удостоверительные выводы зависят от достоверности других обстоятельств). Вероятный вывод эксперта не является доказательством, а носит лишь ориентирующий (поисковый) характер, подсказывающий следственные версии, возмож­ное направление следственного поиска других доказательств по делу. Такой вывод ни в коем случае не следует игнорировать, но использо­вать содержащуюся в нем информацию следует осторожно и проду­манно, тем более что он не исключает существование другой возмож­ности по исследуемому факту.

Если же эксперт в ходе исследования устанавливает какие-то фак­ты, по поводу которых не были поставлены вопросы, он вправе ука­зать на них в своих выводах. Выводы эксперта могут иллюстрировать­ся фотоснимками, схемами, чертежами, таблицами, диаграммами и другими наглядными дополнениями, усиливающими убедительность сделанных экспертом выводов.

Оценка и использование заключения эксперта

Заключение эксперта является одним из источни­ков доказательств. Оно не имеет заранее установленной силы, не обя­зательно для следователя и суда и не обладает преимуществом перед другими доказательствами. Прежде всего заключение эксперта оцени­вается с позиции его соответствия требованиям процессуального зако­на и возможности его использования в качестве доказательства. В этой связи проверяется следующее: нет ли сомнения в объективности экс­перта, использовании материалов, не представленных следователем (судом), не вторгся ли эксперт в решение правовых вопросов.

Очень важна и оценка научной достоверности заключения и компе­тентности эксперта. При этом обращается внимание на то, исследовал ли эксперт подлинные объекты; использовал ли он именно те образцы, которые ему были представлены; не было ли подмены объектов (сме­шения вещественных доказательств с образцами). Вместе с тем прове­ряются:

• состоятельность исходных теоретических положений, на которые опирался эксперт и примененных им методов исследования;
• полнота проведенных исследований;
• обоснованность заключения фактическими данными уголовного де­ла и результатами экспертного исследования.

Выводы эксперта должны быть оценены с точки зрения ясности, соответствия ответов эксперта поставленным перед ним вопросам и непротиворечивости другим доказательствам по делу. При наличии не­достаточно четких и понятно изложенных выводов эксперта следова­тель (суд) не только вправе допросить его по этому поводу, но и мо­жет попросить эксперта сделать дополнение к ранее данному заключе­нию (если это не требует дополнительных исследований). Проверка за­ключения эксперта по существу обязывает обращать внимание не только на выводы эксперта, но и на содержание исследовательской части заключения. Это необходимо, в частности, и для проверки того, не содержится ли каких-либо внутренних противоречий в заключении эксперта. При обнаружении противоречия между заключением и дру­гими доказательствами по делу целесообразно на основе оценки всех имеющихся данных выяснить, является ли оно результатом ошибки эксперта или недостоверности других доказательств.

Вместе с тем необходимо иметь в виду, что установленные проти­воречия между заключением эксперта и другими данными по делу еще не свидетельствуют о недостаточности заключения. Как бы ни были убедительны противоречащие ему данные, они также подлежат новой оценке, в ходе которой могут быть установлены погрешности осмотра места происшествия и сомнительность отдельных его результатов, не­точности в показаниях свидетелей и др. Если же эксперт не в полном объеме решил поставленную перед ним задачу, например вместо инди­видуально-конкретного установил лишь наличие родового (группово­го) тождества сравниваемых объектов, то прежде чем оценить долж­ным образом такое заключение (отвергнуть его и назначить повторную экспертизу либо использовать этот вывод в качестве косвенного дока­зательства), необходимо выяснить причину возникшей ситуации (не­достаточная компетентность эксперта или объективно-научная невоз­можность решить эту задачу в полном объеме).