Организация и планирование расследования

Понятие организации и планирования расследования

Решение организационных вопросов, возникаю­щих в процессе расследования преступлений, составляет одно из важ­нейших направлений следственной деятельности. В его содержание входят: определение организационно-управленческой формы расследо­вания, оптимальной для конкретной ситуации, сложившейся по уго­ловному делу; распределение обязанностей между участниками рас­следования; обеспечение взаимодействия и обмена информацией. Пер­воочередными являются решения, направленные на создание организа­ционно-управленческой структуры расследования, обеспечивающей эффективное достижение конечных и промежуточных целей. Основ­ными формами этой структуры являются:

1. единоличное расследование преступлений (ст. 127 УПК);
2. бригадный метод расследования (ч.З ст. 129 УПК), обеспечивающий достижение основных целей в случаях большой сложности и тру­доемкости уголовных дел (значительное число эпизодов и обвиняе­мых, большой объем работы, необходимость параллельного выполне­ния многочисленных следственных действий и т.д.);
3. производство расследования следственно-оперативными группа­ми по наиболее сложным для раскрытия тяжким преступлениям. Со­здание следственно-оперативных групп целесообразно в ситуациях, требующих широких поисковых и розыскных действий по обнаруже­нию источников и носителей информации, скрывающихся обвиняе­мых, похищенных ценностей, установлению данных о личности пре­ступника, выявлению новых эпизодов общественно опасных деяний.

К числу важнейших организационных мероприятий относится ис­пользование помощи экспертов и специалистов. Так, при расследова­нии уголовных дел о хищениях, взяточничестве, хорошо завуалирован­ных экономических преступлениях первостепенное значение приобре­тают: инвентаризации, ревизии и различные контрольные и аудитор­ские проверки, подготовка и проведение судебно-бухгалтерских строи­тельных, товароведческих и других экспертиз. В раскрытии убийств, изнасилований, разбойных нападений, грабежей и краж большую роль играют трасологические, дактилоскопические, судебно-медицинские, биологические, баллистические исследования, экспертиза микрочастиц и т.п. Организационные решения, в том числе и по структуре рассле­дования, должны быть не только правильными по их содержанию, но и своевременными по их разработке, принятию, назначению компетен­тных исполнителей и реализации.

Возникновению сложных следственных ситуаций нередко способ­ствуют многочисленные организационно-управленческие трудности. К ним чаще всего относятся такие негативные факторы, как значитель­ный дефицит времени, большая трудоемкость некоторых процессуаль­ных действий, отсутствие рациональной последовательности в их про­ведении, неравномерность в нагрузке следователей, необходимость вы­полнения большой по объему работы в крайне сжатые сроки, низкий уровень взаимодействия участников расследования и др. Если в произ­водстве у следователя находятся нераскрытые или многоэпизодные де­ла, то организационные трудности значительно увеличиваются и для их успешного преодоления необходимо принимать решения, связан­ные прежде всего с привлечением дополнительных сил, средств и оп­тимизацией взаимодействия. В принятии и осуществлении этих реше­ний должны участвовать не только следователи, но и руководители следственных подразделений, соответствующие прокуроры и началь­ники органов внутренних дел.

Можно сделать вывод о том, что наряду с отмеченными ранее ор­ганизационно-структурными решениями важным методом преодоления управленческих и организационных трудностей является создание чет­кой системы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными подразделениями и другими органами дознания, а также с экспертами, специалистами, средствами массовой информации, общественностью. Представляется, что понятие взаимодействия следователя с другими участниками расследования можно сформулировать, как согласован­ную по задачам, времени, месту и исполнителям деятельность различ­ных звеньев одной или различных организационных систем, обладаю­щих в силу функциональной дифференциации специальными средства­ми, методами и другими возможностями, взаимно дополняющими друг друга и обеспечивающими оптимальное достижение общей цели.

Основным методом организационно-управленческой деятельности по уголовным делам является планирование расследования. Понятие организации и планирования расследования хотя и тесно связаны друг с другом, но не совпадают между собой ни по логическому объему, ни по содержанию и нуждаются в разграничении. Первое из них по свое­му объему значительно шире второго понятия, поскольку наряду с планированием в его содержание входят и другие перечисленные ра­нее функции следователя. Поэтому организацию расследования можно определить как деятельность по созданию оптимальной функциональ­но-управленческой структуры и упорядочению системы взаимодейст­вия участников этого процесса, а также материальному обеспечению их работы.

По своему содержанию и функциям планирование — это сложный процесс по определению путей, способов, средств, сил и сроков ус­пешного достижения заранее поставленной цели. Результат этого мно­гоэтапного процесса — план расследования, представляет перспектив­ную модель будущих действий и мероприятий субъектов расследова­ния, детальную программу реализации тактических задач по уголовно­му делу.

Являясь основным организационным методом расследования, пла­нирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необ­ходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут от­ражаться не только организационные, но и другие аспекты предстоя­щей деятельности. В связи с этим план расследования можно опреде­лить как комплекс информационных и тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса пла­нирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, спосо­бы, средства и конкретных исполнителей следственных, оператив­но-розыскных, иных действий и тактических приемов.

Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов плани­рования и построения версий. Если план — модель перспективной дея­тельности по делу, а планирование — процесс по созданию этой моде­ли, то следственные версии представляют предположения, подлежа­щие проверке. Да и с чисто логических позиций следственная вер­сия — это предположительное описание, тогда как план расследова­ния — директива, обязательное предписание.

Построение версий и планирование — тесно связанные между со­бой этапы расследования, объединенные процессом выведения из вер­сий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих ^выяснению». Версия является основой, логическим центром планиро­вания. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности. между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исход­ных данных и предположительное установление еще неизвестных об­стоятельств, в то время как планирование — это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним лиц и органов.

Принципы планирования расследования

Для того чтобы быть оптимальной, вся деятель­ность по планированию расследования должна соответствовать прин­ципам, специфичным для этого процесса. К числу таких принципов относятся:

1) индивидуальность планирования, означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела. Этот принцип органиче­ски связан с творческим подходом к планированию для успешного преодоления упрощенчества, стереотипов и штампов. Принцип инди­видуальности не отвергает целесообразность использования общих по­ложений, типовых форм и универсальных приемов планирования;

2) динамичность планирования, отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамично­сти проявляется необходимость поиска и исследования новой инфор­мации, немедленного учета всех изменений, особенно в конфликтных ситуациях. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;

3) конкретность планирования, обеспечивающая составление де­тальных планов, эффективность их инструментальной функ­ции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи

расследования, пути и средства их эффективного достижения форму­лируются конкретно и лаконично, с тем чтобы максимально быть по­нятными и удобными для оперативного выполнения. В то же время детализация плана — важная черта принципа конкретности — должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение мешающих инициативе исполнителей ненужных мелочей. Так, нет необходимости отражать в плане очевидные трудовые операции, обусловленные навы­ками, профессиональными знаниями следователя, моральными требо­ваниями и т.д.;

4) принцип реальности, означающий тесную связь построения вер­сий, возможность их эффективной проверки путем выведения логиче­ских следствий и их сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете дейст­вительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять наме­ченные действия и мероприятия в установленные сроки путем макси­мального использования находящихся в распоряжении следователя или вновь привлекаемые ресурсов;

5) системность планирования означает координацию всех намечен­ных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов так­тического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана, других его параметров.

В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность, своевременность, соответ­ствие формы и содержания. Но эти стороны планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются от­дельными чертами перечисленных принципов.

Этапы процесса планирования и элементы плана расследования

Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера органи­зационных и тактических задач может иметь четыре основных уровня:

а) составление планов отдельного следственного действия (допро­са, следственного эксперимента, обыска и т.д.);

б) формирование плана тактической операции (задержание расхи­тителей с поличным, установление личности убитого, выявление свя­зей подозреваемого и т.д.);

в) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последую­щий, завершающий) расследования;

г) планирование всего процесса расследования по уголовному делу.

Каждый из перечисленных уровней планирования имеет как об­щие, так и специфические черты. Наиболее полная структура планиро­вания свойственна процессам формирования планов расследования по уголовно_му делу (в целом) либо по одному из его этапов (имеется в виду первоначальный или последующий этапы, поскольку завершаю­щий этап расследования имеет упрощенную структуру планирования). Рассмотрим наиболее полный вариант внутренней структуры процесса планирования.

Первый этап планирования заключается в определении не­посредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке. Второй этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь ло­гическими следствиями версий, подлежат обязательному установле­нию. Например, установление способности свидетелей адекватно восп­ринимать различные явления и события, уточнение возраста подозре­ваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, ист­ребование характеристик, справок о составе семьи и т.д.

Третий этап состоит в конкретном учете всех средств, нахо­дящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временные и иные ресур­сы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточно­сти ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ста­вит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или прибегает к значительной интенсификации деятельности, или вынужден избрать нежелательный вариант, связан­ный с продлением срока предварительного следствия.

Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-розы­скных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использо­вать всю имеющуюся у него информацию, профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными.

Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, не­посредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственно-оперативная группа, следственная бригада, временное «подключение» следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими от­дельных поручений и оперативно-розыскных заданий и т.д.).

Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:

а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, ус­ложнению установления подозреваемых и их задержания;

б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);

в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана стано­вится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационной или тактической базой для прове­дения последующих действий, в том числе выполняемых другими ли­цами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);

г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.) с тем, чтобы сле­дователь мог параллельно осуществлять и иные действия.

Шестой этап состоит в объединении отдельных планов, раз­работанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план рас­следования по делу.

Планирование на конечном (завершающем) этапе носит упрощен­ный характер, поскольку расследование приобретает неверсионный ха­рактер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на конечном этапе заключается в формировании органи­зационных решений по распределению времени и средств, установле­нию оптимального порядка проведения строго обязательных процессу­альных действий. В плане расследования значительное место занима­ют установление рациональной последовательности в проведении пре­дусмотренных процессуальным законом действий.

Процесс планирования тактической операции включает:

а) определение ее непосредственной цели;

б) установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распо­ряжении следователя, и соотношения их с непосредственными целями;

в) разработку вариантов проведения следственных, организацион­но-подготовительных, оперативно-розыскных и других действий;

г) определение непосредственных исполнителей и сроков выполне­ния.

Планирование отдельного следственного действия состоит из трех стадий:

1. определение непосредственной цели данного действия;
2. установление и конкретизация ресурсов и возможностей, глав­ным образом информационных, тактических и психологических, нахо­дящихся в распоряжении следователя, и соотнесение их с определен­ной ранее целью;
3. непосредственная разработка организационно-тактического со­держания следственного действия, применяемых тактико-психологиче­ских приемов, определение условий и времени их реализации, оценка возможных результатов.

Конечный итог всего процесса планирования — готовый (сформи­рованный) план расследования. Основными элементами сформирован­ного плана расследования являются:

1) непосредственные цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий или конкретизированные в виде де­тальных вопросов, а также вневерсионные обстоятельства, подлежа­щие установлению;

2) ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя. Это прежде всего исполнители — работники следствия, дознания, эксперты, специ­алисты, общественные помощники и т.д. Сюда же следует отнести ма­териальные средства — транспорт, связь, криминалистическую и иную технику;

3) следственные, оперативно-розыскные, организационно-подгото­вительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учи­тывают возможность наиболее оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное, последова­тельное или параллельное выполнение;

4) тактические приемы, составляющие содержание указанных вы­ше процессуальных и непроцессуальных действий. Чем более общий характер принимает планирование, тем меньше «удельный вес» такти­ческих аспектов по сравнению с организационными. И, наоборот, по наиболее частному варианту планирования (составление плана отдель­ного следственного действия) разработка тактических решений играет значительно большую роль, занимая значительное место в структуре плана;

5) сроки производства намеченных действий. Хотя при традицион­ной форме плана обычно не отражается их продолжительность, однако следователь должен учитывать это обстоятельство для того, чтобы избежать совпадения (наложения) во времени нескольких мероприятий, порученных одному и тому же исполнителю, а также и вредной спеш­ки. Сроки должны определяться с учетом сложности и трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного проти­водействия и иных факторов;

6) результаты выполнения плана и его корректировка. Корректи­ровка плана отделена от процесса планирования стадией практической реализации предусмотренных действий и мероприятий. Анализируя достигнутые результаты, благоприятное или неблагоприятное развитие ситуации следователь (руководитель расследования) может заменить исполнителей, изменить их численность, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действий, сроки их проведения и др.

Техника планирования расследования

Иногда планирование расследования может быть мысленным. К мысленному плану следователь прибегает обычно в са­мом начале расследования при выполнении таких первоначальных действий, как осмотр места происшествия и комплекс связанных с ним мероприятий (прочесывание окружающей местности, подворно-по-квартирный обход, перекрытие возможных путей бегства преступника, его преследование по «горячим следам» и др.). В этой ситуации у сле­дователя не только нет исходных данных для составления, но и време­ни для формирования развернутого плана. Тем не менее, основываясь на выдвинутых версиях, как правило, типовых, он мысленно составля­ет упрощенный план расследования, поскольку типовая ситуация вполне допускает возможность и типового (стандартного) планирова­ния.

После выполнения самых неотложных в тактико-криминалистиче­ском отношении мероприятий и получения исходных данных возника­ет так называемая ситуация информационного разнообразия, которая требует более детального и систематизированного планирования. В связи с этим следователь составляет письменный план расследования. Структуру табличного плана расследования, который является наибо­лее распространенной формой, целесообразно дифференцировать на два раздела — общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпи-зодный), последний в свою очередь состоит из отдельных подразделов по числу проверяемых версий (эпизодов). Табличная форма плана с некоторыми изменениями может быть использована при планировании на любом уровне независимо от версионного или эпизодного характе­ра расследования.

Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объе­диненном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за обще-. версионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следст­венные действия имеют сложную структуру или их выполнение пред­ставляет особые трудности, вполне допустимо предусмотреть дополни­тельную вертикальную колонку в плане — «тактические приемы». В этом случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако более эффективным, особенно при конфликтной ситуации по­вышенной остроты, было бы составление плана отдельного следствен­ного действия, при разработке которого можно более тщательно про­работать варианты производства тактических приемов и выбрать наи­более оптимальные из них.

В дополнение к основному плану, а нередко и до его окончатель­ного составления, особенно по многоэпизодным делам, широко ис­пользуются вспомогательные формы систематизации собранных мате­риалов:

1) «лицевые счета» и их совокупность — «картотека» на обвиняе­мых, куда вносятся все эпизоды преступлений и собранные доказа­тельства;

2) шахматные ведомости («шахматки»): сочетание графика с опи­санием — развернутая на одном или нескольких листах и упорядочен­ная во времени совокупность «лицевых счетов», где каждая горизон­тальная графа представляет один из них;

3) различные схемы и графики, отражающие разнообразные связи обвиняемых и потерпевших, движение материальных ценностей и де­нежных средств, документооборот (нормативный и фактический), внутреннюю структуру и внешние связи предприятий, учреждений, ор­ганизаций, систему охраны отдельных объектов и т.д.

«Лицевые счета», «картотеки», «шахматки», схемы и графики мо­гут составляться следователем в процессе изучения материалов дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время шахматная ведомость может выполнять и функцию планиро­вания. Для этого каждую «клетку» шахматной ведомости необходимо разделить на две части: в одной содержатся систематизированные ис­ходные данные, в другой — выясняемые вопросы и необходимые для этого действия и мероприятия.

В шахматной ведомости значками «*» условно обозначено участие обвиняемых (подозреваемых) в соответствующих эпизодах хищения. Хотя это наиболее простая форма систематизации исходных данных, тем не менее, она способствует наглядному представлению о преступ­никах, деятельности всей группы и об участии каждого из ее членов в отдельных эпизодах. Еще большую ценность имеют шахматные ведо­мости, в которых в соответствующих клеточках вместо значка «*» пе­речисляются доказательства, уличающие обвиняемых в конкретных эпизодах преступлений, а также действия следователя, направленные на поиск информации, выполнение иных функций. В этих случаях шахматные ведомости («лицевые счета» и «картотеки») можно рас­сматривать как формы дополнительного планирования, отличающиеся большой наглядностью.

Хотя планы следственных действий обладают определенной специ­фикой, приведем типовой план производства допроса, учитывая его наибольшую распространенность и относительную универсальность.

По уголовным делам по сложным многоэпизодным преступлениям и при необходимости выполнения больших объемов работ, упорядоче­ния деятельности взаимодействующих между собой участников рас­следования возможно использование метода сетевого планирования и управления (СПУ). Преимущества сетевого планирования по сравне­нию с традиционными методами сводятся к большей наглядности, воз­можности быстрого выявления наиболее важных участков деятельно­сти, от которых зависит общий срок расследования (так называемый «критический путь»), своевременного получения информации о выпол­нении плана и гибкой его корректировки.

Процесс сетевого планирования по уголовным делам состоит из следующих этапов:

1. составление полного перечня работ (следственных или иных действий) и событий (факт окончания производства этих действий);
2. составление сетевого графика. При этом работы (действия и ме­роприятия) обычно изображаются стрелками (—»); а моменты начала и окончания работ — кружками (О);
3. анализ сетевого графика с целью установления критического пу­ти (самого длинного потока событий и работ) и выделения важнейших работ, находящихся на этом пути;
4. оптимизация сетевого графика, т.е. его перестройка и макси­мальное уплотнение времени для определения наилучшего варианта проведения работ, лежащих на критическом пути, привлечение допол­нительных ресурсов и т.д.

Метод сетевого планирования может быть применен в процессе расследования уголовных дел, где уже имеется достоверная информа­ция, или на первоначальном этапе расследования, когда существенный недостаток исходных данных восполняется обобщенными знаниями следователя о типичном перечне процессуальных и иных действий, ха­рактерных для данного класса следственных ситуаций (например, при планировании тактических операций по установлению личности потер­певшего или розыску и задержанию скрывшегося преступника).

Важным методом оптимизации всей деятельности следователя яв­ляется сводное календарное планирование, которое позволяет четко скоординировать своевременное проведение всех запланированных процессуальных, оперативно-розыскных и других действий по конкретным уголовным делам, а также прочих мероприятий, связанных с многочисленными разделами следственной работы.

Календарное пла­нирование —  это не бездумное перенесение всех намеченных ранее действий, не простая «памятка» и не механическое объединение раз­личных планов и работ, а четкое определение их согласованного про­изводства во времени и рациональной последовательности. В процессе сводного планирования происходит окончательная детализация и увяз­ка во времени (по часам, а иногда и минутам) отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней иных мероприятий, осуществляемых следователем. В ходе подобной детализации происхо­дит упорядочение намеченных работ, поскольку оптимизируются не только хронологические аспекты, но и структура отдельных планов. Сводное планирование целесообразно осуществлять на срок 10-15 дней, с более уплотненным графиком работы в первые дни, с тем что­бы в последующие существовал некоторый запас времени, который использовался бы для планирования тех действий, необходимость в проведении которых возникла в связи с уже проведенными мероприя­тиями. Одна из форм сводного календарного планирования представ­лена.