Криминалистическая теория планирования и организации расследования

Понятие планирования и организации расследования

Расследованию преступлений, как и всему уголовному процессу, свойственно организационное, плановое начало.

Планирование расследования не сводится к составлению плана, являющегося лишь внешним выражением этого процесса, завершением и в большинстве случаев письменным оформлением определенной стадии планирования.

Содержание планирования значительно шире и представляет собой организационную и творческую сторону работы следователя, начинающейся с начала расследования и продолжающейся до его окончания.

Она предполагает: а) построение версий: б) определение всех вытекающих из анализа версий обстоятельств и вопросов, подлежащих выяснению; в) определение следственных действий, оперативно-розыскных и иных проверочных и профилактических мероприятий, необходимых для исследования выдвинутых версий, выяснения вытекающих из них вопросов, установления предмета доказывания по делу и решения других задач расследования; г) определение конкретных исполнителей намеченных мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

Все элементы планирования находят свое конкретное выражение в плане расследования по делу.

Организация расследования - понятие более широкое, чем планирование.

Организовать расследование - это значит:

• заблаговременно разработать согласованный план расследования;
• наладить надлежащее взаимодействие в процессе расследования между следователем, оперативными работниками, специалистами, сотрудниками контролирующих органов и представителями общественности, привлеченными к участию в расследовании;
• обеспечить квалифицированное руководство следственно-оперативной группой, в случае ее создания для работы по уголовному делу:
• четко распределить обязанности между членами группы:
• организовать регулярные оперативные совещания следственно-оперативной группы с обсуждением результатов и очередных задач расследования: - наладить систематический обмен информацией между участниками следственно-оперативной группы;
• спланировать работу следователя с учетом всех уголовных дел, одновременно находящихся у него в производстве, составить календарный план его работы:
• обеспечить техническую оснащенность и необходимые условия работы следователя;
• подобрать и изучить необходимый нормативный материал (соответствующие приказы, инструкции, уставы, правила и т. д.), который потребуется в процессе расследования по делу;
• предпринять меры, гарантирующие недопустимость разглашения данных предварительного следствия и методов оперативно-розыскной деятельности:
• осуществить иные организационные мероприятия, необходимые для успешной работы по делу.

Комплекс организационных мероприятий по уголовному делу должен быть строго определенным, конкретным, разработанным во всех деталях.

Важным элементом организации расследования является четко налаженное взаимодействие следователя с оперативно-розыскными аппаратами, экспертно-криминалистическими службами, контролирующими органами и общественностью.

Сочетание следственных действий с оперативно-розыскными мероприятиями является одним из важных условий повышения качества расследования преступлений.

Для этого необходим тесный деловой контакт в работе следователя и оперативно-розыскного аппарата.

Установление такого контакта облегчается в случаях, когда расследование ведется следователями органов МВД и службы контрразведки, поскольку между их следственными и оперативно-розыскными подразделениями не существует ведомственных барьеров, сами следователи этих органов знакомы с основами оперативно-розыскной деятельности и могут совместно с оперативными работниками детально разработать планы оперативно-розыскных мероприятий по расследуемому уголовному делу.

Столь же четкое взаимодействие следственных и оперативных работников должно быть обеспечено и в тех случаях, когда расследование производится следователями прокуратуры.

И в этих случаях необходимо, чтобы специально был выделен оперативный работник (или группа работников, если этого требуют интересы расследования сложного уголовного дела), который бы нес персональную ответственность за раскрытие данного преступления.

При бригадном методе расследования целесообразно включать в состав следственной группы необходимое количество оперативных работников, которые бы вместе со следователями, используя специфические методы своей деятельности, направляли совместные согласованные усилия на успешное решение общих задач.

Подлинно деловой контакт в работе следователя и оперативного работника, обеспечивающий успешное сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступления, предполагает четкое разграничение полномочий следователя и оперативного работника.

Их взаимодействие осуществляется в различных формах: выезд следователя и оперативного работника на место происшествия для совместной работы по выявлению и закреплению следов преступления, розыску и задержанию преступника: совместное участие в разработке плана расследования по делу и планов отдельных наиболее сложных действий и оперативно-розыскных мероприятий; систематическая взаимная информация о вновь полученных данных, касающихся обстоятельств расследуемого преступления и лице, его совершившем. Выделенные для участия в расследовании работники оперативных и экспертно-криминалистических подразделений должны активно использовать свои специфические средства и методы для полного и быстрого раскрытия преступления, четко и своевременно выполнять поручения и указания следователя о производстве розыскных и следственных действий.

Они обязаны немедленно уведомить следователя и прокурора об обнаруженном преступлении в случаях, когда производство расследования является обязательным: принимать безотлагательные меры к охране места происшествия, выявлению и закреплению вещественных доказательств, розыску преступника по "горячим" следам и осуществлению других неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: оказывать научно-техническую помощь в выявлении и фиксации следов преступления; своевременно сообщать следователю о вновь полученных оперативно-розыскных данных для использования их при подготовке и проведении следственных действий по делу.

Следователь, в свою очередь, обеспечивая сочетание следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, должен ставить в известность соответствующих оперативных работников о результатах выполнения плана расследования, о вновь полученных в ходе расследования данных, которые можно использовать для организации успешного осуществления оперативно-розыскных мероприятий; своевременно и в конкретной форме давать оперативным работникам поручения о проведении необходимых мероприятий по выявлению личности подозреваемого (обвиняемого), его связей, образа жизни, поведения на службе и в быту, выявлению очевидцев преступления и других свидетелей и т. д.: приглашать оперативных работников для участия в подготовке и проведении задержания или ареста обвиняемого (подозреваемого), обыска и других мероприятий, связанных с риском сопротивления преступника, его побега или самоубийства и уничтожения вещественных доказательств: приглашать оперативных работников для участия в совещаниях следователей, ведущих расследование по делу, обсуждении причин и условий, способствующих совершению преступления, и профилактических мероприятий, намеченных с учетом материалов расследования.

Сочетание следственных и оперативно-розыскных мероприятий содействует своевременному предотвращению готовящихся преступлений.

Следователи и оперативные работники могут оказать друг другу большую помощь, выявляя данные, которые можно было бы использовать в ходе расследования.

К такого рода данным могут быть отнесены сведения о готовящихся преступлениях, способах и орудиях их совершения, намеченных объектах преступного посягательства, приемах маскировки, способах сокрытия следов преступления, устройстве тайников, предполагаемых местах нелегальных сборищ, способах связи между соучастниками, фактах, характеризующих морально неустойчивых лиц, проявляющих склонность к совершению преступлений, и многие другие сведения, которые не относятся к составу расследуемого преступления, но могут быть успешно использованы в организации оперативно-розыскных мероприятий.

Подход к решению вопросов организации расследования должен быть ситуационным.

С учетом типовых следственных ситуаций можно определить типовые комплексы организационных мер применительно к различным видам (группам) преступлений.

При необходимости (с учетом количества подозреваемых, многоэпизодности преступления и объема предстоящей работы по делу) создается следственно-оперативная группа, которая после выполнения задач "группы быстрого реагирования" принимает от нее дело к своему производству и проводит предварительное расследование.

Поскольку в составе "группы быстрого реагирования" и следственно-оперативной группы действуют представители нескольких оперативных служб (следователи, оперативные работники, специалисты, эксперты и др.), особенно важное значение приобретает организация взаимодействия между членами группы, а также между группой и оперативно-розыскными подразделениями территориальных органов внутренних дел и службы контрразведки, прокуратурой, экспертными учреждениями и контролирующими органами.

Органы дознания и предварительного следствия в своей практической деятельности должны поддерживать тесную связь с общественностью, постоянно опираться на ее помощь в борьбе с преступностью.

В следственной практике помощь общественности используется главным образом для: а) обнаружения и пресечения преступлений; б) выявления лиц, подозреваемых в совершении преступлений: в) розыска и задержания преступников; г) розыска орудия преступления и других вещественных доказательств: д) выявления свидетелей по делу; е) подготовки к производству отдельных следственных действий (осмотра, обыска, следственного эксперимента, предъявления для опознания, проверки показания на месте); ж) выявления и устранения причин и условий, способствовавших совершению преступлений.

Используя помощь общественности в раскрытии преступлений, необходимо соблюдать определенные условия: привлекать представителей общественности к участию в раскрытии преступлений строго добровольно, обеспечивать при этом их личную безопасность, не наделять их правами, которые по закону имеют лишь следователь или лицо, производящее дознание, не пользоваться услугами заинтересованных в исходе дела лиц, не допускать преждевременной огласки данных предварительного расследования.

Недопустимо перекладывать на представителей общественности функции органов дознания и предварительного следствия, поручать им производство допроса свидетелей и выполнение других следственных действий.

Субъектам и взаимодействия следователя с различными контролирующими органами в процессе расследования (кроме следователя) могут выступать работники: 1) контрольно-ревизионных управлений (отделов) финансовых органов (главным образом по делам о хищениях имущества, хозяйственных и должностных преступлениях и др.); 2) Госторгинспекции (по делам о контрабанде, незаконном сбыте, перевозке или пересылке наркотических веществ и др.); 4) органов Госгортехнадзора, Госатомнадзора, Госавианадзора, Госавтоинспекции (по делам о чрезвычайных происшествиях на объектах промышленности, сельского хозяйства, строительства, транспорта и др.); 5) санитарных, санитарно-эпидемиологических и ветеринарных инспекций, органов экологического и радиационного контроля: 6) органов пробирного надзора (по делам о фальшивомонетничестве, хищении золота и драгоценных металлов и др.); 7) других контролирующих органов федерального, республиканского и местного подчинения (бактериологических, гидрометеорологических станций и др.). Контрольно-ревизионные управления (отделы) финансовых органов могут проводить по постановлению следователя ревизии, инвентаризации, проверки финансово-хозяйственной деятельности предприятий и учреждений, проверять состояние учета и хранения товарно-материальных ценностей, сырья и готовой продукции, законность кредитно-денежных операций и т. д.

Контролирующие органы помогают следователю в подготовке судебных экспертиз, подборе опытных экспертов, а также в выделении специалистов для участия в производстве осмотров и других следственных действий.

Представители контролирующих органов участвуют в проводимых следователем предварительных проверках поступивших сообщений о преступлениях, участвуют в качестве специалистов и экспертов по уголовным делам, дают консультации по вопросам, относящимся к их специальности.

Весьма важную роль контролирующие органы играют в выявлении причин и условий, способствовавших совершению преступлений, и проведении профилактических мероприятий по материалам расследования.

Они помогают правильно оценить главное направление этих мероприятий, их содержание, в необходимых случаях непосредственно участвуя в их реализации. В последние годы проблема взаимодействия в процессе расследования преступлений приобрела межгосударственный характер.

Во-первых, образование на территории бывшего СССР суверенных государств вызвало необходимость координации и взаимодействия в работе правоохранительных, в том числе следственных, органов России и других государств - бывших союзных республик. Это взаимодействие должно осуществляться на совместной правовой базе, договорных отношениях, предоставления информации и оказания помощи в раскрытии преступлений с использованием возможностей следственных аппаратов, оперативно-розыскных и экспертно-криминалистических служб сторон.

Во-вторых, в 1990 г. наша страна стала членом Международной организации уголовной полиции (Интерпола), возникла возможность осуществления взаимодействия в процессе раскрытия преступлений на международном уровне.

Возможности Интерпола могут быть использованы в целях розыска и задержания особо опасных преступников, получения необходимых документов и других доказательств по уголовным делам, осуществления выдачи преступников, возвращения угнанных за границу транспортных средств и другого имущества.

Принципы планирования расследования

Планирование расследования опирается на следующие руководящие положения, принципы: индивидуальность, динамичность, реальность, конкретность и ситуационность.

Индивидуальность планирования расследования является выражением неповторимой специфичности каждого уголовного дела. Несмотря на видовые сходства преступлений, наличие

общих положений методики их расследования, существование типичных тактических приемов и универсальных научно-технических методов, расследование каждого преступления характеризуется индивидуальностью, неповторимостью применяемых конкретных методов.

Иными словами, как неповторимо по совокупности своих особенностей совершенное преступление, так неповторимо по своей специфике его расследование, а стало быть неповторимо, индивидуально и планирование расследования по делу.

Несмотря на общую типовую структуру плана расследования конкретный план по уголовному делу всегда индивидуален, и любая попытка пренебречь принципом индивидуальности, подменить конкретный план расследования неким шаблоном чревата отрицательными последствиями.

Динамичность планирования расследования является проявлением закономерности развития следственной версии.

Как динамичная информационная модель, следственная версия проходит в своем развитии, как уже отмечалось, определенные стадии.

В процессе проверки вытекающих из нее следствий появляются новые данные о фактах, возникают новые предположения о проверяемых обстоятельствах преступления, одни версии отпадают, рождаются другие, и это происходит до окончания расследования, до установления истины по делу.

Закономерная динамика расследования неизбежно вызывает динамику в планировании, постоянное уточнение и изменение плана расследования с учетом вновь полученной информации.

Таким образом, даже самый совершенный, глубокий, открывающий перспективу дела план расследования, подвергается постоянной корректировке.

Из этого вовсе не следует, что при составлении первоначального плана расследования можно пренебречь требованиями всесторонности и глубины анализа поступивших материалов, детальной разработкой версий, намечаемых мероприятий и т. п. в расчете на то, что план "не стабильный" и он все равно будет изменяться и дополняться.

Принцип динамичности планирования обязывает следователя своевременно вносить в план расследования необходимые дополнения и поправки с учетом вновь поступивших данных и изменений следственной ситуации. Реальность планирования расследования выражается прежде всего в обоснованности выдвигаемых следственных версий, реальности логически выводимых из них следствий.

В противном случае процесс планирования расследования будет оторванным от конкретных обстоятельств уголовного дела. В этих условиях неизбежны ошибки в определении единственно правильного направления расследования, отвлечение следователя на бесполезные мероприятия, потеря оптимального темпа работы по уголовному делу.

Реальность планирования выражается также в практической выполнимости намеченных мероприятий, возможности соблюдения их сроков.

Подменить реальное желаемым, но неосуществимым, составить по форме содержательный, "показной", но невыполнимый план - значит обречь расследование на неудачу.

Конкретность планирования расследования означает, во-первых, постановку четких, ясных целей и задач расследования; во-вторых, детальный анализ содержания выдвинутых версий и формулирование точных вопросов, подлежащих выяснению; в-третьих, определение конкретных мероприятий.

В плане расследования не должно быть общих, отвлеченных указаний, например, "выявить обстоятельства совершенного преступления", "установить виновность подозреваемого", "допросить свидетеля", "дать задание органам милиции" и т.д., как это иногда наблюдается на практике.

Выясняемые обстоятельства должны быть указаны в плане конкретно, свидетели названы персонально, точно определены предмет допроса и последовательность их вызова, поручения органам милиции должны носить целевой характер.

Ситуационность планирования расследования предполагает учет конкретной следственной ситуации, сложившейся к моменту планирования.

Следственная ситуация предопределяет особенности разработки плана расследования по делу, влияет на содержание выдвигаемых следственных версий, в значительной мере определяет необходимый комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также совокупность подлежащих выяснению обстоятельств и другие компоненты плана расследования.

С учетом изменений следственной ситуации корректируется, дополняется план расследования по делу.

Ситуационный подход к планированию характерен на всех этапах расследования.

Особенно ярко он выражен на его начальном этапе, когда в определенной типовой следственной ситуации можно эффективно использовать разработанные криминалистикой типовые программы расследования с учетом индивидуальных особенностей конкретного уголовного дела.

К числу принципов планирования расследования некоторые авторы относят также его своевременность, предостерегая, с одной стороны, против "преждевременного", а с другой, против "запоздалого" планирования расследования.

Следует, однако, иметь в виду, что планирование начинается с первого же момента расследования, как только поступает сообщение о совершенном преступлении.

С этого момента следователь строит свои первые предположения и намечает первичные неотложные действия.

И в принципе неважно, в какой форме рождается в этот момент план расследования - в устной или письменной, планирование уже началось, и таким образом нет оснований говорить о его несвоевременности или своевременности; речь может идти о своевременности корректировки намеченного плана, что входит в понятие динамичности планирования.

Техника планирования расследования

План расследования по форме может быть устным и письменным.

В следственной практике чаще всего используется письменная форма, как наиболее эффективная, не требующая от следователя удерживать в памяти содержание плана, перечень выясняемых обстоятельств, мероприятий, сроков и очередности их выполнения.

Устным (мысленным) планом следователь ограничивается главным образом в начале расследования, когда выполняет неотложные следственные действия на месте происшествия и у него пока нет возможности составить письменный план.

В этот момент он также не может обойтись без планирования расследования и должен с самого начала действовать по определенному, пусть мысленному, но всесторонне продуманному плану, иначе его работа по делу сразу же приобретает хаотический характер и, как правило, малоэффективна. Выполнив все неотложные мероприятия, следователь приступает к составлению письменного плана расследования.

В нем находят отражение выдвинутые им следственные версии, вопросы (обстоятельства), подлежащие выяснению по каждой из них, следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, необходимые для проверки версий, сроки и очередность их выполнения (см. таблицу).

Если применяется бригадный метод расследования, руководителем следственно-оперативной группы с участием всех ее членов составляется общий план расследования по делу и, кроме того, каждый следователь составляет свой, индивидуальный план расследования.

Конкретное содержание индивидуальных планов зависит от того, как распределены обязанности между членами группы и какое задание получил каждый.

На практике распределение обязанностей происходит по-разному.

В одних случаях работа группы строится по версиям, когда каждый следователь осуществляет проверку одной или нескольких намеченных версий; в других - она организуется поэпизодно, и каждому члену группы поручается исследовать тот или иной эпизод или несколько взаимосвязанных эпизодов преступления; в-третьих,

- если преступления совершались в нескольких городах, регионах, члены группы распределяются по этим регионам, выезжают на места м проводят расследование.

Иногда бывает целесообразным кому-то из членов следственно-оперативной группы поручить выполнение определенных следственных действий, например, производство обысков, подготовку всех экспертных исследований и т.д.

По групповому уголовному делу нередко практикуется распределение работы следственно-оперативной группы в зависимости от количества обвиняемых.

При этом каждому следователю поручается исследование всех фактов преступной деятельности того или иного обвиняемого, привлеченного по делу.

Структура и содержание индивидуальных планов расследования во всех приведенных случаях будут различны.

Например, при региональном и поэпизодном принципе распределения работы следственно-оперативной группы индивидуальные планы будут походить на типовой план расследования и содержать все его основные реквизиты.

Если же следователю (или оперативному работнику) поручена лишь подготовка и проведение по делу каких-то определенных следственных (или оперативно-розыскных) действий, то, очевидно, его индивидуальный план расследования будет фрагментарным, ограниченным рамками следственного действия (или оперативно-розыскного мероприятия).

По групповым и многоэпизодным уголовным делам наряду с общим и индивидуальными планами расследования используются вспомогательные средства планирования: 1) схема структуры преступной группы; 2) схема преступных связей соучастников: 3) схемы документооборота, движения товарно-материальных ценностей, структуры предприятия (организации), технологического процесса производства (преимущественно по делам о должностных хищениях и преступных нарушениях правил охраны труда); 4) карточки на обвиняемых с указанием инкриминируемых каждому эпизодов преступления, наличия доказательств и др.; 5) список связей обвиняемых; 6) сетевой график расследования; и др.

Планирование следственного действия

Общий и индивидуальные планы расследования по делу всегда конкретизируются, дополняются планами следственных действий.

Они также могут быть устными и письменными, однако предпочтение следует отдать вторым.

В плане следственного действия должны быть четко определены его цель, условия, место и время проведения, содержание подготовительных мероприятий, конкретные участники и их обязанности, тактические приемы и технические средства выполнения, способы фиксации результатов.

Эти общие элементы плана приобретают свое конкретное содержание в зависимости от вида следственного действия и особенностей расследуемого преступления.

Например, план допроса и план следственного эксперимента будут значительно отличаться друг от друга. В плане допроса акцент делается на предмете допроса, содержании (иногда и на формулировках) исследуемых вопросов, очередности их постановки, выявлении взаимоотношений допрашиваемого с другими участниками процесса, предупреждении оговора, тактических приемах получения от допрашиваемого правдивых показаний, использовании доказательств.

В плане следственного эксперимента наряду с конкретной целью его проведения находят отражение все элементы его подготовки: выявление условий проверяемого события, определение содержания, способа, очередности, времени начала и окончания опытных действий, пределов их варьирования, определение пределов ознакомления с содержанием предстоящего эксперимента каждого из его участников, их инструктаж, подготовка научно-технических средств, транспорта, связи, средств сигнализации и охраны.

В плане указываются также конкретные условия, место и время производства эксперимента, его участники и конкретные функции каждого из них, а также планируемые способы фиксации условий, хода и результатов следственного эксперимента.

Содержание планов следственных действий зависит и от других факторов.

Например, планы допроса сознавшегося обвиняемого и обвиняемого отрицающего свою вину, не одинаковы по своему содержанию.

Четкое выполнение планов следственных действий является важнейшим условием эффективности всего расследования.

Его успех в конечном счете зависит от того, насколько квалифицированно будут спланированы следственные действия, направленные на обнаружение, фиксацию и исследование доказательств, а также оперативно-розыскные мероприятия.