Криминалистическое учение о следственной ситуации

Понятие и содержание следственной ситуации

Под следственной ситуацией понимается совокупность сложившихся на определенный момент расследования обстоятельств, которые должны учитываться при разработке и реализации программы дальнейшего расследования.

Следственная ситуация - сложное, многомерное образование.

Как продукт столкновения, стечения, сосуществования, взаимодействия и противодействия обстоятельств различной природы, она имеет правовой, информационный, технике- и тактико-криминалистический, методический, организационно-управленческий, оперативно-розыскной и иные аспекты.

Круг обстоятельств, которые могут определять тип, вид и содержание ситуации, довольно обширен.

Среди них выделяются обстоятельства информационного, криминалистического, психологического, материально-технического, организационного, кадрового, правового и иного порядка.

Характерная черта следственной ситуации - объективность ее содержания, а также то, что его образуют лишь такие обстоятельства, которые являются элементами системы проводящегося по делу расследования (привнесенные в эту систему, формирующиеся в ее недрах, функционирующие в рамках этой системы).

К ним относятся класс, вид и особенности познаваемых объектов, включая криминальные ситуации, затраченный и оставшийся срок расследования, собранные по делу доказательства, каналы и источники их поступления, имеющиеся в распоряжении следователя средства криминалистической техники, их достаточность, возможность эффективного применения и т. д.

Однако в роли детерминант, факторов, определяющих характер и специфику следственных ситуаций, влияющих на их формирование и развитие, выступают обстоятельства более широкого круга.

В него входят не только обстоятельства внутреннего для расследования порядка, но и элементы внешних по отношению к нему систем, обусловливающие и положительные, и негативные факты, акты, тенденции, процессы, свойства и взаимодействия которых и придают ситуациям их своеобразие.

В роли такого рода факторов могут выступать: наличие или отсутствие на обслуживаемой территории экспертно-криминалистических подразделений, моргов, тюрем; состояние и уровень развития системы транспортных коммуникаций: этнический со став местного населения, его реакция на производящееся рас следование; уровень профессионального мастерства следователя, его общего развития, активности, его гражданская позиция, состояние здоровья и другие компоненты объективного и субъективного порядка.

Главное в ситуации - это состояние расследования в данный момент, что определяется уровнем решения его задач.

Все остальные элементы группируются вокруг этого показателя, играют подчиненную по отношению к нему роль, выступают в качестве обстоятельств (условий, средств), способствующих либо препятствующих достижению целей расследования.

Следственная ситуация, будучи сложным и неоднородным по своему составу образованием, в то же время является подвижной, динамично развивающейся структурой.

Сформировавшись в том или ином виде к моменту возбуждения уголовного дела, она по ходу расследования непрерывно трансформируется, приобретая одни и изменяя другие признаки.

По многим уголовным делам исходные ситуации начального этапа расследования чаще всего формируются в силу стечения обстоятельств, независящих от намерений, воли и действий следователя.

Их содержание определяется главным образом особенностями криминальной ситуации, обстоятельствами события, по поводу которого возбуждено уголовное дело.

Однако во всех случаях то, в каком направлении развивается ситуация после обнаружения события с признаками преступления, какой характер приобретает и каким она наполняется содержанием, в значительной мере зависит от усилий следователя.

В сложившейся следственной ситуации, как в зеркале, всегда отражаются два взаимосвязанных момента: 1) фактическое положение, реальное состояние расследования - фактическая база; 2) стратегический и тактический потенциал, зачатки, зародыши будущего состояния расследования, его перспективное начало.

Следователь, его внутренняя и внешняя активность находятся в центре трансформирующихся одна в другую по ходу расследования ситуаций, выступая в качестве связующего звена их фактической и перспективной частей, объединяя их в одно неразрывное целое.

Сложившаяся по делу ситуация только тогда приобретает практическую значимость, с точки зрения улучшения состояния расследования, когда она воспринята следователем, когда он поставил ей точный диагноз, проник в содержание и конструктивно использовал полученные знания.

Это становится возможным на основе построения, изучения и объективной критической оценки мысленной модели ситуации.

Составными частями общей модели ситуации незавершенного расследования могут быть следующие модели:

• круга обстоятельств, подлежащих установлению:
• обстоятельств, которые установлены на данный период времени;
• собранной, а также отсутствующей, но необходимой информации об обстоятельствах дела;
• источников полученной и носителей (в том числе возможных) неполученной информации, каналов, по которым она поступила и может поступить, затраченного времени, реализованных средств, методов, приемов собирания имеющейся информации:
• факторов, как осложняющих, препятствующих, так и способствующих собиранию необходимой информации и решению других задач расследования:
• состояния имеющихся и необходимых интеллектуальных, технико-криминалистических, тактических, информационных, оперативных и иных ресурсов и возможностей расследования:
• направлений, форм, путей, средств дальнейшей работы по делу.

Поэтому при изучении и оценке ситуации во внимание принимаются собранные и отсутствующие данные относительно обстоятельств, подлежащих установлению, их полнота, достоверность, наличие необходимых условий для быстрого и результативного восполнения пробелов в знании относительно исследуемого события в целом, его отдельных элементов и сторон, устранения допущенных ошибок и т. д.

Учитываются и иные обстоятельства (и их взаимосвязи), как способствующие установлению истины, принятию и успешной реализации обоснованных правовых и криминалистических решений, так и неблагоприятствующие этому (например, оказание расследованию содействия со стороны потерпевшего, очевидцев содеянного или противодействие установлению истины со стороны сил, не заинтересованных в раскрытии преступления, разоблачении всех его участников и привлечении их к уголовной ответственности).

Задача изучения и оценки мысленной модели ситуации состоит, во-первых, в определении состояния расследования с позиции уровня решения всех его задач, а также наличия проблем, требующих разрешения для развития ситуации в нужную сторону; во-вторых, в разработке программы дальнейшего расследования.

В зависимости от круга, характера и содержания выявленных проблем определяется цель (цели) будущей деятельности, намечается перечень и последовательность подлежащих решению задач, моделируются действия, средства и методы их решения.

В программе разрешения ситуации наряду с этим должны быть предусмотрены меры по кадровому, ин формационному, оперативному и иному обеспечению пред стоящей работы.

Таким образом, ситуация выступает в качестве определяющего, фундаментального звена следующей конструкции: исходная ситуация - проблема - цель - задачи - программа дальнейшего расследования - реализация программы - достигнутые результаты - новая по своему содержанию ситуация.

Следственная ситуация самым тесным образом связана с этапом расследования.

Понятием этапа расследования в криминалистической трактовке обозначается относительно самостоятельный, выделяемый отрезок (часть, период) данной деятельности, в рамках которого осуществлен переход от одной следственной ситуации к другой, являющейся продуктом, результатом развития предшествующей ей ситуации, но отражающей в отличие от нее качественно иное содержание (состояние) расследования.

Диалектическая связь этапов и ситуации протекает по линии исходных и промежуточных целей и задач поисково-познавательной деятельности по уголовному делу.

Переход от одного этапа расследования к другому - это переход от одной ситуации к другой, от одних целей и задач к другим.

Каждый этап имеет свое начало и свой конец.

На "входе" в этап стоит одна ситуация, а значит, и ситуационно обусловленный комплекс адекватных ей специфических целей и задач, а на "выходе" -другая ситуация, являющаяся развитием предшествующей ситуации, и обусловленные ею цели и задачи.

При анализе данной проблемы следует иметь в виду определенную условность положения о смене ситуаций, пере хода от одной ситуации к другой.

Эволюция ситуаций не является абсолютной.

Каждая последующая ситуация не есть в чистом виде новая по всем показателям, параметрам ситуация, в корне отличающаяся от предыдущей.

Все промежуточные и даже конечная, заключительная ситуация сохраняют какие-то элементы, черты, стороны, переходящие в неизменном или частично измененном виде из предшествующих ситуаций, включая ту, что сложилась на момент возбуждения дела.

В то же время все ситуации, развивающие исходную, всегда содержат в себе элементы нового, того, что не было представлено вообще в предыдущей ситуации.

В сущности механизм расследования представляет собой процесс поэтапного развития исходной следственной ситуации, изменения ее содержания, качественных характеристик.

Такое понимание не отрицает методологической и методической значимости положения о различных ситуациях на различных этапах расследования.

Идея, на которую опирается это положение, важна с различных точек зрения, в частности, потому, что она позволяет осуществить классификацию и типизацию ситуаций по признаку их связи с тем или иным этапом расследования, поскольку ситуации различных этапов расследования имеют существенные различия в значительной части своего содержания.

Классификация и типизация следственных ситуаций

В качестве оснований общих и частных классификаций следственных ситуаций используются их разнообразные признаки, а также такое специфическое свойство, как связи и отношения, существующие между данным объектом другими системными образованиями.

К числу базовых, общих относятся, в первую очередь, классификации, строящиеся по признаку очередности ситуаций, а также по признаку связи ситуации с этапом расследования.

На этой основе выделяются исходные (начальные), промежуточные, конечные ситуации, а также ситуации первоначального, последующего и заключительного этапов расследования.

Практика свидетельствует: каждому типу выделенных таким путем ситуаций свойственна существенная специфика.

Она в значительной мере определяется несовпадением объема и содержания знаний об объектах поиска и познания следователя, степенью полноты и результативности решения следственных задач.

Еще одна классификация исходит из учета различий уровня ситуаций, обусловленных уровнем исследуемых по уголовным делам задач.

На этой основе выделяются ситуации стратегического значения и ситуации тактического характера.

Ситуации стратегического значения возникают в связи с решением задач расследования как стадии уголовного процесса, включая установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания (например, ситуации, возникающие в процессе установления личности и места нахождения преступника, скрывшегося с места происшествия; обнаружения места сокрытия трупа потерпевшего; розыска преступника, бежавшего из-под стражи: выявления и раскрытия других преступлений обвиняемого, сведения о которых получены после возбуждения уголовного дела).

Ситуации тактического порядка менее масштабны, имеют локальный потенциал.

Их отличительной особенностью является то, что они возникают при подготовке конкретного следственного действия и в процессе его производства в связи с решением задач этого действия.

Имеются и другие общие классификации рассматриваемого объекта.

Следственные ситуации подразделяются на проблемные и беспроблемные, благоприятные и неблагоприятные, конфликтные и бесконфликтные, простые и сложные.

Проблемной считается ситуация, несущая в себе противоречие между знанием и незнанием, известным и неизвестным, а также, когда искомое непосредственно в исходных данных не содержится, когда отсутствует заранее определенная процедура решения, поиска.

Это противоречие может выражаться и в других формах, иметь иную природу и характеристику (например, противоречие между имеющимися недостаточными средствами решения какой-либо задачи и теми средствами, которые обеспечивают в идеале ее оптимальное решение).

Иными словами, речь идет о противоречии между установленными нормами, криминалистическим, управленческим или иным порядком вещей и тем, что имеется в данном случае, между идеальным и реальным, между тем, что, как, на каких условиях должно осуществляться и осуществляется в действительности.

Проблема может состоять, например, в отсутствии необходимых доказательств, достаточных для предъявления обвинения, принятия решения о направлении дела в суд.

Подобного рода проблема лежит в той плоскости ситуации, которая непосредственно связана с доказательственным познанием.

В то же время проблематика, разрешаемая в ходе предварительного расследования, может возникать не только в связи с реализацией познавательной функции в режиме процессуального доказывания.

Проблемы не редко возникают в ходе реализации поисковой, организационной, управленческой, профилактической и иных функций предварительного расследования и могут носить правовой, тактический, технико-криминалистический и иной характер.

Так, в рамках реализации познавательной функции подход к ситуациям осуществляется прежде всего с точки зрения установленного и того, что еще требуется установить, имеющейся и отсутствующей доказательственной информации, каналов поступления и источников такой информации.

Однако даже беспроблемная в этом смысле ситуация может резко обостриться, а процесс расследования серьезно осложниться по самым различным причинам, лежащим за пределами указанной функции (например, в том случае, когда преступник совершил побег из-под стражи).

Но это уже другой, а не доказательственно-познавательный аспект ситуации, другая ее сторона, поскольку появившаяся и изменившая ситуацию проблема связана с функцией уголовного преследования.

В итоге возможна неблагоприятная ситуация с точки зрения последней функции.

Под благоприятными ситуациями понимаются такие сложившиеся в тот или иной момент расследования обстоятельства, которые выступают в качестве условий, факторов, способствующих оптимальному достижению целей расследования либо целей одного или нескольких следственных действий.

В подобных благоприятных условиях протекает расследование, когда обвиняемый не только признал свою вину в содеянном, но и активно участвует в раскрытии преступления, изобличении соучастников, возмещении причиненного ущерба и т. д.

Как неблагоприятные следует рассматривать ситуации, которые содержат элементы целенаправленного противодействия расследованию со стороны каких-либо лиц (обвиняемых, их связей и т. д.), иные обстоятельства, оказывающие негативное воздействие на эффективность расследования (наличие 5 производстве следователя чрезмерно большого количества уголовных дел, утраченные по недосмотру или чьей-то беспечности, нерасторопности, неумению важные вещественные доказательства, неосновательный отказ надзирающего прокурора в санкции на продление срока содержания под стражей опасного преступника, ошибочное привлечение к уголовной ответственности невиновного и т. д.).

Действуя в условиях благоприятной ситуации, следователь стремится максимально полно и быстро реализовать ее потенциальные возможности, использовать их для достижения максимального результата.

Если же условия неблагоприятные, необходимо принять меры для воздействия на ситуацию с целью ее изменения в нужную сторону, к устранению или хотя бы нейтрализации факторов негативного характера (например, путем корректировки плана расследования, путем создания следственной бригады по делу, в том случае когда стараний и усилий одного следователя явно недостаточно для обеспечения успеха, путем замены малоопытного, несправляющегося со своими обязанностями следователя более опытным).

К числу факторов, осложняющих расследование, относится наличие конфликта между следователем и другими участниками расследования.

Для конфликтной следственной ситуации характерно столкновение противоположных целей и интересов, сопряженное с противостоянием, противоборством, противодействием сторон.

Задача следователя в таких случаях состоит в том, чтобы выявить причины конфликта, принять меры к их устранению, сделать все возможное, чтобы на разумной, этичной и законной основе разрядить конфликтную ситуацию, смягчить ее остроту и перевести отношения в нормальное русло взаимопонимания и конструктивного взаимодействия.

Конфликтные ситуации как основная часть, специфический вид неблагоприятных ситуаций в то же время тесно примыкают к другому их виду.

Имеются в виду сложные ситуации.

Обычно конфликтная ситуация является не только неблагоприятной, но и сложной.

В отличии от простых ситуаций, характеризующихся полной определенностью в отношении того, что нужно сделать, как и при наличии каких условий должна проистекать деятельность, сложным ситуациям свойственно наличие серьезных трудностей, отрицательно сказывающихся на эффективности расследования, для преодоления которых порой требуются огромные усилия, значительное время и немало иных затрат.

Критериями, позволяющими отнести ситуацию к числу сложных, являются следующие обстоятельства: - сложный для оценки характер рассматриваемых альтернатив; - недостаточная определенность, а тем более полная неопределенность относительно последствий принимаемых решений: - наличие совокупности разнородных факторов, которые следует принимать во внимание; - наличие группы лиц, ответственных за принятие решения.

Элементы указанных и иных общих классификаций могут классифицироваться, в частности, по признаку частоты встречаемости следственных ситуаций того или иного класса.

Таким путем выделяются типичные и атипичные (специфические) ситуации.

Сложные ситуации могут быть разделены на группы в зависимости от природы, характера, содержания, степени сложности, причин трудностей, которые преодолеваются в ходе расследования.

Следственные ситуации тактического характера могут подразделяться на группы применительно к отдельным видам следственных действий (например, ситуации, возникающие при допросе), а также группам криминалистически сходных следственных действий (например, ситуации, складывающиеся при производстве вербальных следственных действий).

Наряду с общими существуют многочисленные частные классификации следственных ситуаций, которые возникают при решении отдельных типичных для дел различных категорий задач, а также при расследовании тех или иных групп криминалистически сходных видов преступлений, их определенных видов и разновидностей (например, в процессе исследования алиби, разоблачения лжи, расследования по делам о преступлениях в сфере экономики, по делам об убийствах и т. д.).

Эти классификации рассчитаны на использование в первую очередь при разработке методик расследования.

В данную группу входят также классификации ситуаций, возникающих при подготовке и производстве отдельных видов следственных действий по делам определенных категорий (например, ситуации, возникающие на очных ставках по делам об изнасиловании или о вымогательстве имущества).

Следственные ситуации в сходных условиях имеют тенденцию к повторяемости.

Это обстоятельство создает основу для различного рода обобщений и типизации данного объекта.

Операция типизации осуществляется применительно не к любым, а только к существенным с той или иной точки зрения чертам, признакам следственных ситуаций, что становится возможным на основе выявления объективных внутренних и внешних связей элементов следственной ситуации.

С учетом этого выделяются и типизируются ситуации, возникающие на момент возбуждения уголовного дела, ситуации, складывающиеся после производства неотложных следственных действий, на других этапах расследования (как по делам различных категорий, так и по делам определенной категории).

Указанные общие типологии дополняются общими типологиями другого уровня - типичными ситуациями, складывающимися при подготовке и производстве отдельных следственных действий (тактические типологии), и типологиями ситуаций, складывающимися при подготовке и проведении следственных действий по конкретным категориям дел( например, типологии ситуаций, возникающих при допросе обвиняемых по делам о корыстно-насильственных преступлениях, по делам о мошенничестве).

Под типичной понимается ситуация, в структуре которой преобладают общие, повторяющиеся черты, свойственные всем ситуациям того же порядка.

При типизации следственных ситуаций учитывается их сходство по какому-то одному существенному признаку либо сходство комплекса признаков.

При этом во внимание принимаются сходные признаки криминальных ситуаций, места, времени и других обстоятельств преступлений, их последствий (связь преступлений с гибелью людей, сходство способов совершения преступлений, орудий преступлений и т. д.), а также признаки деятельности по выявлению и раскрытию преступлений (периода времени, прошедшего с момента совершения преступления до момента возбуждения уголовного дела. наличие или отсутствие активного противодействия расследованию со стороны преступников и т. д.).

К числу общих типичных начальных ситуаций, складывающихся на момент возбуждения уголовного дела, относятся, в частности, такие:

• имеются данные о событии преступления, но неизвестно, кем совершено преступление;
• имеются данные о криминальном происхождении наступивших вредных последствий, но указания на их причины отсутствуют;
• имеются данные о событии преступления и преступнике, но данные об отдельных обстоятельствах содеянного (например, о способе совершения преступления, мотивы содеянного) отсутствуют.

Типизируются также ситуации промежуточных и конечного этапов расследования.

Так, на следующем после неотложных следственных действий этапе могут возникать, в частности, следующие типичные ситуации:

• преступник выявлен и изобличен, но свое участие в содеянном отрицает;
• преступник установлен, признал свою вину и дал развернутые показания об обстоятельствах содеянного;
• преступление, по поводу которого возбуждено уголовное дело, раскрыто, однако имеющиеся исходные данные о совершении обвиняемым других преступлений, за которые он не понес наказание, не исследованы.

Как типичные квалифицируются ситуации, складывающиеся тогда, когда уголовные дела прекращаются в отношении обвиняемых ввкщу отсутствия достаточных доказательств их виновности.

Весьма актуальной является типизация и классификация ситуаций, складывающихся на различных этапах расследования преступлений определенных видов и разновидностей.

Так, в круг типичных ситуаций, возникающих при возбуждении уголовных дел о должностных хищениях, входят, в частности, такие:

• уголовное дело возбуждено на основании обнаружения преступления работниками правоохранительных органов;
• уголовное дело возбуждено по материалам различных проверок, служебных расследований контролирующих органов (ведомственных и вневедомственных документальных ревизий, проверок, проводимых налоговыми инспекциями и т. д.).