Криминалистическое исследование письма
Научные основы криминалистического исследования письма
Письмо - одно из средств коммуникации и один из способов фиксации речи. Определяющими особенностями письма в отличие от устной речи и других способов фиксации (на магнитную ленту, например) являются закрепление на бумаге или ином материале и передача информации, содержания речи посредством символов, знаков, букв.
В письме выделяются две стороны: смысловая (письменная речь) и техническая или графическая (графика исполнения -почерк).
Письменная речь - это содержание документа (понятийное наполнение) и языковые средства, которыми оно выражается.
Почерк - отражение на бумаге системы движений при выполнении письменных знаков.
При исследовании письма анализу подвергается весь комплекс характеристик рукописного текста, то есть как смысловая, так и графическая сторона, хотя при этом решаются различные задачи: по письменной речи устанавливается автор документа, по почерку - его исполнитель.
Возможность установления автора и исполнителя рукописного документа базируется на индивидуальности (неповторимости) и постоянстве (устойчивости) письменно-речевых и графических навыков каждого пишущего. Формирование и развитие этих навыков и проявление вовне основывающихся на них идентификационных признаков письма протекает в соответствии с психофизиологическим учением о высшей нервной деятельности человека Навыки письма формируются под влиянием языковой среды, обучения, производственной, в том числе и письменной, практики, особенностей физических и психических черт личности индивидуума.
На устойчивость проявления навыка письма в значительной степени влияет глубина фиксации (автоматизации) стереотипа в высшей нервной системе.
Чем выраженное эта глуби на фиксации, тем труднее проходит перестройка навыка, и наоборот, чем слабее стереотип (или он еще окончательно не сложился), тем легче изменяются закрепленные им навыковые действия.
Автоматизированность письма проявляется до тех пор, пока оно выполняется в "нормальных" условиях, в которых формировался стереотип. Резкое однократное изменение условий (целевой установки письма, физических или психических перегрузок, преднамеренного искажения письменной речи или почерка) приводит к прекращению или значительному ослаблению автоматизированности письма, к выполнению его под усиленным контролем сознания.
Однако ввиду кратковременности новых условий сложившаяся ранее манера письма не разрушается и сложившиеся нервные связи лишь временно угнетаются.
При возвращении к первоначальным ("нормальным") условиям (письму без искусственного искажения) автоматизация навыка полностью восстанавливается.
Научные положения о наслоении новых нервных связей на старые, длительном сохранении и возможности регенерации последних имеют практическое значение в криминалистической экспертизе письма.
Явление сохранения старого стереотипа проявляется даже при попытках преднамеренного искажения особенностей письменной речи и почерка.
Какой бы способ маскировки индивидуального письма при этом не использовался, собственные навыки, закрепленные выработавшимся стереотипом, сохраняются, и некоторые из них отображаются в искаженном письме.
Индивидуальность и постоянство проявлений в письме особенностей письменно-речевых и графических навыков позволяет использовать письмо в криминалистических целях -идентификации личности автора и исполнителя документа.
Идентификационные признаки письма
В процессе исследования письма изучаются письменная речь, топография письма и почерк.
Идентификационные признаки письма представляют собой проявляющиеся в этих элементах особенности письменно-речевых и графических навыков индивидуума.
Письменная речь.
В общественной, производственной, научной и иной деятельности письменная речь несет различную информативную нагрузку.
Посредством ее фиксируются и передаются сообщения о фактах, событиях, явлениях, понятиях, идеях, то есть определенный смысл, конкретное содержание мыслей.
Вместе с тем, как и любое общественное явление, письменная речь имеет свою форму, в которую облечено ее содержание, языковые средства, материализующие содержащиеся в ней мысли в виде словарного запаса, употребленного в определенных синтаксических конструкциях, в той или иной степени соответствующих нормам литературного языка.
В основе криминалистического исследования письменной речи лежит определение особенностей письменно-речевых навыков.
В силу отражения сложившихся в центральной нервной системе условно-рефлекторных связей эти навыковые особенности складываются в индивидуализирующую каждую личность совокупность и могут быть использованы в качестве идентификационных признаков в целях установления автора исследуемого документа.
Эти признаки могут выглядеть в виде соответствия нормам, в пределах которых они формировались, в виде отдельных устойчивых отклонений от принятых норм, являющихся следствием слабого развития или отсутствия вообще навыка в определенных нормах. Идентификационными признаками письменной речи являются грамматические, лексические и стилистические особенности письма.
Практически, однако, анализу признаков письменной речи предшествует ознакомление с содержанием документа.
Содержание документа - не признак письменной речи, а сама письменная речь, смысл излагаемой информации.
Содержание не имеет такой четкой индивидуальности, как языковые средства, которыми оно выражается. Вместе с тем в содержании документа может быть заложена такая фактическая информация, которая окажется полезной при проведении оперативно-розыскных мероприятий.
При ознакомлении с содержанием анализируются- а) тема (основной смысл высказывания) и идейная направленность документа; б) сведения фактического характера, известные автору, ссылки на источники и использованные материалы; в) упоминания автора о самом себе, дающие какое-то представление о его личности.
Грамматические признаки языка проявляются в практике применения правил орфографии, синтаксиса и пунктуации.
Усвоение грамматического строя языка происходит постепенно с раннего детства путем подражания речи взрослых, изучения в школе нормативной грамматики и самообразования (чтения литературы).
Однако под влиянием бытовой речи, к тому же не всегда правильной, а также в силу частичных изменений, вносимых время от времени в правила правописания в целях их упорядочения и упрощения, в письме нередко формируются устойчивые отступления от современных грамматических норм.
Лексические признаки - характерная для пишущего совокупность языковых средств и особенности использования их для выражения мыслей на бумаге. Такими языковыми средствами являются лексика, фразеология и изобразительно-выразительные средства.
Лексика рассматривается как словарный запас, совокупность слов, активно употребляемых автором.
В качестве общей характеристики лексика автора исследуемого документа может быть определена как бедная или богатая.
Вместе с тем в ней являются выявлены некие особенности, которые могут иметь значение идентификационных признаков. Такими особенностями являются: устаревшие слова, вышедшие из современного активного литературного употребления (архаизмы); новые слова, сравнительно недавно вошедшие в язык науки, техники и в другие сферы общения (неологизмы); слова, употребление которых характерно для лиц, объединенных по роду свой деятельности, профессии (профессионализмы); слова из тайного, "засекреченного" жаргона определенных социальных групп; слова, характерные для жителей определенной территориальной единицы (диалектизмы).
Фразеология - совокупность устойчивых сочетаний слов, обозначающих нечто единое по смыслу.
Характер фразеологических оборотов позволяет оценить главным образом условия воспитания и уровень образования пишущего.
Так, обороты типа "сломя голову", "ловить рыбу в мутной воде", "плясать под чужую дудку" и т. п. можно считать приемлемыми для любого русского человека, а обороты "геркулесовы столпы", "лебединая песня", "сизифов труд" - типичными для лиц, получивших широкое образование и хорошо начитанных. Изобразительно-выразительные средства - это выражения, употребляемые в переносном смысле (метафора, ирония, аллегория, гипербола, сравнение) и так называемые стилистические фигуры (градация, антитеза, риторические вопросы и другие речевые приемы).
Изобразительно-выразительные средства вводятся для усиления действенности речи, придания ей образности и силы.
Создавая запоминающийся образ, они углубляют понимание основного, главного в описываемых событиях.
Стилистические признаки - характерная для автора манера изложения мысли, заключающаяся в построении отдельных предложений и текста в целом, отборе лексики, употреблении изобразительно-выразительных средств языка в соответствии с функциональным назначением речи, функцией языка в той или иной сфере человеческой деятельности.
Среди функциональных (жанровых) стилей выделяются научный, публицистический (газетно-журнальный), официально-документальный (канцелярский), производственно-технический, художественно-беллетристический и эпистолярный (бытовой) стили, специфика каждого из которых обусловливается целевой установкой документа, навыковыми особенностями автора в выражении мыслей, соответствующими его индивидуальным эмоциональным, психическим, профессиональным и иным привычкам и наклонностям.
Процесс установления автора документа включает в себя неидентификационные исследования на первом этапе - определение его предполагаемого облика и идентификационные исследования на втором этапе. Предполагаемые суждения об авторе могут быть высказаны в отношении половой принадлежности, национальности, образования, возраста, профессии (специальности), места работы и жительства и других характеризующих его данных и использованы при проведении оперативно-розыскных мероприятий. Идентификация автора по письменной речи производится на основе сравнительного анализа совокупности грамматических, лексических и стилистических особенностей проявления письменно-речевых навыков письма в исследуемых документах.
Топография письма.
Топография письма - размещение текста на листе бумаги.
Идентификационные признаки топографии - привычные для данного пишущего особенности такого размещения.
Топографическими признаками являются:
1. Поля - отступы от обреза листа бумаги справа, слева, сверху, снизу.
Оцениваются с точки зрения наличия (или отсутствия), размера (большие, средние, малые), формы (равномерные, сужающиеся, расширяющиеся книзу).
2. Абзацы - части текста с законченной мыслью.
Отмечаются наличие или отсутствие выделения и способ выделения (отступы красной строки, увеличенный интервал между абзацами, сочетание отступа красной строки и увеличения интервала и др.).
Красная строка оценивается по размеру ее отступа от линии начала строк.
3. Расположение строк - по отношению к горизонтали на нелинованной бумаге (горизонтальные, поднимающиеся, опускающиеся), по форме (прямые, выпуклые кверху, вогнутые вниз) или по отношению к линиям топографического графления на линованной бумаге (над линиями, на линиях, без соблюдения линий графления).
4. Перенос слов. Некоторые пишущие не делают переносы, заранее "бросают" строку и переходят на следующую, уплотняют буквы или загибают окончание строки кверху или книзу.
При наличии переносов знаки переноса могут быть выполнены в виде одной или двух черточек, размер их может быть большим или малым, форма - прямая, выпуклая, вогнутая, расположение по отношению к строке - посередине или со смещением вверх либо вниз вплоть до расположения ниже линии строки, по отношению к горизонтали - горизонтальные, поднимающиеся или опускающиеся.
5. Выделение слов - акцент на отдельные слова или группу слов.
Способы акцента: подчеркивание одно- или двухштриховой, прямой, волнистой, сплошной, пунктирной линиями; увеличение размера букв: письмо вразрядку, прописными буквами и др.
6. Вставки пропущенных слов и букв.
Способы вставок могут быть разнообразными: с использованием корректурных знаков, "галочки" и др. 7. Положение обращения (адресата), подписи, даты, нумерации страниц.
Указанные реквизиты могут располагаться по-разному по отношению к листу бумаги и основному тексту, строке, горизонтали.
Помимо расположения обращается внимание на способ их выполнения, особенно нумерации страниц и даты. Топографические признаки письма используются для идентификации автора и исполнителя в сочетании как с признаками письменной речи, так и с признаками почерка в рукописном документе.
Ценность их заключается в том, что исполнение их чаще всего происходит автоматически, без контроля сознания, поэтому они могут сохраниться даже при искусственной маскировке (искажении) письма.
Почерк.
Почерк - это графика письма, обусловленная выработанной системой движений руки.
Особенности таких движений, отражающие состояние физиологии и психики личности, составляют идентификационные признаки почерка.
Признаки почерка подразделяются на общие и частные.
Общие признаки характеризуют почерк в целом.
Общими признаками являются:
1. Выработанность почерка - техническая приспособленность почерка к быстрому, беглому письму. Выработанность зависит от степени автоматизации, отработанности движений руки.
Почерки по этому признаку могут быть выработанными (хорошо выработанными), средней и малой выработанности.
В почерке высокой выработанности наблюдается, с одной стороны, многовариантность (вариационность) букв в зависимости от их места в слове и сочетаний с другими буквами, с другой стороны - однотипное выполнение разных букв.
2. Общий тип почерка.
По этому признаку почерки могут быть простыми (близкими к "ученическому"), упрощенными и усложненными (вычурными). Упрощенные почерки - это, как правило, хорошо выработанные ("быстрые") трудночитаемые почерки с упрощенным написанием букв, связей между ними. Усложнения (вычурности) чаще всего вводятся в надстрочные и подстрочные элементы букв для их украшения.
3. Общее направление движений в почерке. Большинство русских почерков являются левоокружными (с движением против часовой стрелки).
Реже встречаются правоокружные почерки и почерки с угловатыми связями элементов букв.
4. Размер почерка.
В зависимости от высоты строчных элементов букв почерки могут быть мелкими (до 2 мм), средними по размеру (от 2 до 5 мм) и крупными (5 мм и больше).
5. Наклон почерка.
Русские почерки в основном правона-клонные (с углом в 55-70 градусов), реже - прямые и левонаклонные.
6. Разгон почерка - соотношение высоты двухштриховых строчных букв к их ширине и интервалам между буквами.
В зависимости от этого соотношения почерки могут быть размашистыми, средними по разгону и сжатыми.
7. Степень связности (напряженность) почерка. Определяется по количеству букв, выполненных связно, без отрыва орудия письма от бумаги.
Если каждая буква пишется отдельно, без связи с другими буквами или связывается не более двух букв, почерк является средним по степени связности: пяти букв и более - связным (напряженным).
Общие признаки почерка являются признаками группового значения.
Они определяют сходство или различие почерков в исследуемом документе и сравниваемых образцах и используются при первоначальном отборе материала для последующего исследования его по частным признакам.
Частные признаки почерка - это особенности выполнения отдельных письменных знаков с точки зрения отклонения их от норм школьных типовых прописей и общих характеристик почерка.
Такие отклонения могут иметь место в любых штрихах (элементах) букв: начальных (предварительных) и заключительных, основных и соединительных, овалах и полуовалах, надстрочных и подстрочных, выполняемых приводящим или отводящим, левоокружным или правоокружным движением, связанных между собой с образованием петли, угловатости, путем примыкания.
Идентификационная значимость, ценность частного признака почерка зависит от частоты встречаемости его в почерках других лиц, пишущих на языке исследуемого документа.
Чем ниже частота встречаемости, тем выше ценность признака при установлении исполнителя.
Исследования почерка проводятся в целях предположительного суждения о некоторых социально-демографических характеристиках исполнителя рукописного документа (пола, возраста, профессиональной принадлежности), его психического состояния (заболеваний и расстройств) и идентификации На пол, возраст, профессию исполнителя могут указать выделенные с помощью частных методик признаки классификационной связи исследуемого почерка с почерками определенной социально-демографической группы пишущих.
Так, дифференциация рукописей на мужские и женские производится путем умножения коэффициентов статической вероятности признаков и сопоставления с количественным показателем - единицей.
Если полученное произведение больше единицы - рукопись вероятнее всего выполнена мужчиной, если оно меньше единицы -женщиной.
В методике установления возраста исполнителя суммируются коэффициенты корреляции по трем возрастным группам (школьники, взрослые до 24 лет, с 25 лет) и определяются вероятности принадлежности каждого из трех вычисленных значений к распределениям в этих группах.
Установленной считается та группа, вероятность которой превышает 0,90.Психическое состояние может быть определено по нарушениям координации движений и некоторым другим признакам, являющимся следствием каких-либо психических расстройств.
Наличие или отсутствие тождества исполнителя рукописного документа устанавливается в результате сравнительного исследования комплексов признаков почерка и топографии письма в исследуемом документе и образцах, неповторимость которых оценивается экспертом не только субъективно, но и на основе использования математических данных об идентификационной значимости отдельных признаков и комплекса в целом.
Помимо установления исполнителя рукописного документа признаки почерка используются также при исследовании подписей. При этом в подписях, подделанных путем рисовки или подражания (без применения технических средств), могут быть выявлены не только признаки несоответствия их подлинным подписям лиц, от имени которых они учинены, но и признаки почерка лица, совершившего подделку.
Подготовка материалов для криминалистического исследования письма
Сравнительное исследование письма, разрешение вопросов, связанных с установлением автора и исполнителя документа, вызывает необходимость подбора (получения) образцов письма подозреваемых (проверяемых) лиц.
Для идентификации автора при этом подбираются образцы письменной речи, а для идентификации исполнителя текста - образцы почерка проверяемого лица. Подбираемые образцы письма по своему происхождению могут быть свободными и экспериментальными.
Свободными образцами считаются рукописи, выполненные (составленные, написанные, отпечатанные на пишущей машинке) подозреваемым (проверяемым) самостоятельно, собственноручно, вне связи с расследованием события, в причинной связи с которым находится исследуемый документ. Это могут быть материалы личного дела, доклады, отчеты, дневники, личные письма и т. п. документы.
Экспериментальные образцы - это тексты, выполненные подозреваемым (проверяемым) в связи с расследованием дела, по предложению следователя или лица, отбирающего их в порядке оперативно-розыскного мероприятия.
Получение экспериментальных образцов связано с необходимостью проверки написания подозреваемым (проверяемым) определенных выражений, отдельных слов, не встречающихся в документах - свободных образцах.
Образцы письменной речи на автороведческую экспертизу должны быть разнообразными по своей тематике (желательно близкой к тематике исследуемого документа) и значительными по объему, чтобы в них могли проявиться привычные для проверяемого письменно-речевые навыки в употреблении языковых средств. Экспериментальные образцы при исследовании письменной речи могут быть использованы лишь для проверки грамматических, но не лексических и стилистических признаков в связи с тем, что последние будут нести информацию о письменной речи составителя экспериментального текста (следователя), а не его исполнителя.
По времени выполнения свободные образцы должны быть как можно ближе ко времени появления исследуемого документа.
Наиболее важно это в тех случаях, когда известно (или предполагается), что автором является лицо, продолжающее общеобразовательную учебу или специальную подготовку, поскольку в это время могут происходить значительные изменения в степени овладения правилами правописания, в обогащении активной лексикой.
Образцы почерка на почерковедческую экспертизу в меньшей степени подвержены влиянию тематики.
Тем не менее желательно, чтобы они были разнообразными по своему назначению и тщательности выполнения.
Наличие рукописей, написанных и аккуратным, и небрежным почерком, поможет разобраться в различных вариантах идентификационных признаков.
При подборе образцов почерка следует также иметь в виду, что они должны быть представлены в оригинальном виде.
Рукописные копии, сделанные другим лицом, для цели экспертизы не пригодны.
Объем сравнительных образцов почерка должен быть до статочным для выявления признаков графических навыков проверяемых лиц.
Для идентификации исполнителя документа пригодны как свободные, так и экспериментальные образцы почерка.
Для по лучения экспериментальных образцов составляется специальный текст, включающий проверяемые слова и словосочетания Диктовка подготовленного текста производится ровным, спокойным голосом, без пауз, без выделения интонацией частей текста, без акцентирования внимания на отдельных словах.
В целях исключения возможности внесения проверяемым искажений почерка отбор образцов желательно провести несколько раз с перерывом в несколько дней.
Некоторое своеобразие представляет собой подбор сравнительных образцов при исследовании подписей на подлинность. Это своеобразие объясняется тем что подпись может быть выполнена более или менее тщательно в зависимости от назначения документа, может содержать большее или меньшее количество письменных знаков фамилии. Поэтому у лица, от имени которого исполнена исследуемая подпись, должны быть взяты и тщательно выполненные, и небрежные свободные образцы подписей на документах различного характера, полные и сокращенные экспериментальные подписи.
От подозреваемого в подделке должны быть получены свободные образцы почерка, свободные образцы его собствен ной подписи, экспериментальные образцы начертания фамилий (подписи) лица, от имени которого выполнена исследуемая подпись.
Отбор экспериментальных образцов производится неоднократно с повтором с течение нескольких дней.
Совокупность свободных и экспериментальных образцов позволит установить наличие или отсутствие подделки подписи, способ подделки (подражание подлинной подписи, произвольное выполнение), и также не произведена ли подделка подозреваемым лицом.
Основы идентификационной экспертизы письма
В целях идентификации автора, исполнителя рукописного текста, лица, учинившего подпись в документе, проводятся автороведческая и почерковедческая экспертизы.
Процесс идентификационного исследования письма складывается из нескольких последовательных этапов (стадий):
- предварительное исследование (осмотр) поступивших материалов;
- раздельный анализ объектов;
- сравнительное исследование:
- оценка результатов сравнения и формулирование выводов эксперта.
Предварительное исследование заключается в ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы, с обстоятельствами дела и в осмотре поступивших материалов.
При этом уясняется задача исследования, определяется пригодность собранного материала для разрешения поставленных вопросов, устанавливается наличие или отсутствие искусственных изменений (искажений) письменной речи и почерка в документах, автора и исполнителя которых предстоит установить, решается вопрос о том, является ли автор исследуемого документа одновременно и его исполнителем. Искусственные изменения письменной речи могут быть установлены по наличию грубых грамматических ошибок орфографического и синтаксического характера при хорошо выработанном почерке, по наличию ошибок в простых по написанию словах и предложениях при правильном написании сложных слов и синтаксических конструкций.
Искажения почерка производятся с целью маскировки своего почерка или имитации почерка (подражания почерку) другого лица.
Маскировка может быть совершена путем письма левой рукой, печатными буквами, с изменением общих признаков почерка.
Подстройка под почерк другого лица чаще всего имеет место при подделке подписей.
При этом в подписи могут появиться признаки рисовки письменных знаков.
Подделыватель вынужден замедлять движения руки, делать остановки, чтобы сориентироваться в способе выполнения последующих штрихов, подрисовывать (подправлять) отдельные элементы букв и росчерка.
Результаты предварительного исследования позволяют выбрать методы дальнейшей работы с документами.
Раздельный анализ сравниваемых документов производится с целью выделения признаков письма (письменной речи и почерка), которые могут быть положены в основу заключения о наличии или отсутствии тождества автора или исполнителя.
Тщательной разработке подвергается весь комплекс признаков, которые могут быть выделены для последующего сравнения.
Выделение признаков обычно начинается с исследуемых (спорных, анонимных) документов.
На листе бумаги в отношении каждого из них (если их несколько) фиксируются общие характеристики и отдельные особенности письменной речи, топографии, общие и частные признаки почерка.
Частные признаки почерка разрабатываются путем зари совки с разметкой особенностей выполнения вариантов письменных знаков в начале, середине и конце слов.
В идентификационный комплекс включаются те из них, которые в соответствии с таблицами частот встречаемости обладают наибольшей информативной значимостью.
Такая же кропотливая работа проводится и в отношении образцов рукописей лиц, подозреваемых (проверяемых) в авторстве или исполнительстве.
Выделенные признаки подвергаются сравнительному исследованию, в процессе которого выявляются совпадения или (и) различия в них, дается оценка совпадающим и различающимся признакам в отдельности и комплексам в целом и формулируется вывод о наличии или отсутствии тожества.
Положительный вывод о тождестве исполнителя по почерку объективно проверяется математическими методами - подсчетом надежности, неповторимости, совокупности признаков, положенных в основу вывода эксперта. В результате исследования подписи в документе может быть установлен не только факт имевшей место подделки, но в ряде случаев может быть установлено и лицо, совершившее эту подделку.
В зависимости от характера выделенных в процессе раздельного анализа признаков и результатов сравнительного исследования выводы эксперта могут быть сформулированы в категорической или вероятностной (предположительной) форме с указанием степени вероятности.
В тех случаях, когда сравниваемые (чаще всего это исследуемые) документы не содержат комплекса признаков, необходимого для какого-либо вывода (даже в вероятностной форме), эксперт вправе отказаться от дачи заключения, обоснованно мотивировав свой отказ.