Криминалистическое исследование документов

Общие положения и научные основы исследования документов

Категорию "документ" можно рассматривать в широком и узком понимании. В широком смысле документ - любой материальный носитель данных с записанной на нем информацией, предназначенный для ее передачи во времени и пространстве. В узком смысле документ - официальная деловая бумага, юридически удостоверяющая какой-либо факт или право.

В уголовном процессе и криминалистике к документам относятся любые материальные объекты, содержащие сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде, полученные, истребованные или представленные в порядке, предусмотренном ст. 86 УПК РФ.

Классификация документов может проводиться по различным основаниям.

По способу материальной фиксации информации выделяют письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки или при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фонограммы, объекты - носители закодированной информации (дискеты, CD-, DVD-диски, съемные винчестеры, "флэшки" и т.д.).

По процессуальной природе выделяют документы - письменные доказательства и документы - вещественные доказательства. Документы - письменные доказательства содержат сведения, необходимые для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Документы - вещественные доказательства служат средством совершения преступления, содержат на себе следы преступных действий, являются непосредственными объектами посягательства, получены в результате совершения преступления или могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела. Таким образом, в письменных доказательствах основную роль играет содержание, в вещественных - форма, материальный носитель.

По источнику происхождения бывают официальные и неофициальные документы.

По возможности установления автора выделяют документы анонимные и с известным источником происхождения.

По назначению существуют документы, удостоверяющие какие-либо права или факты; документы, удостоверяющие личность; документы, содержащие какие-либо определенные сведения; частная переписка.

По очередности выделяют оригиналы и копии.

По материально-правовой природе есть подлинные и подложные (поддельные) документы. В подлинных документах и форма (в том числе реквизиты), и содержание, и исполнитель соответствуют действительности. В подложных содержание или реквизиты противоречат действительности.

Выделяют интеллектуальный и материальный виды подлога. При интеллектуальном подлоге документ содержит необходимые реквизиты, но его содержание не соответствует действительности. Материальный подлог подразделяется на полный или частичный. При полном подлоге полностью подделываются и бланк, и содержание, и реквизиты, при частичном вносятся изменения в содержание подлинного документа.

По юридической силе выделяют документы, имеющие юридическую силу и утратившие ее.

Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности развития письменной речи и почерка, технической стороны изготовления и изменения документов и разрабатывающая теоретические положения, криминалистические рекомендации, средства, приемы и методы работы с криминалистически значимой информацией, содержащейся в данных объектах.

Криминалистическое исследование документов подразделяется:

• на технико-криминалистическое исследование документов (изучает материалы документа, техническую сторону их изготовления и внесения изменений);
• почерковедение (установление исполнителя рукописи, его свойств и состояний);
• автороведение (установление автора текста).

Общие правила обращения с документами:

• любые действия с документами должны осуществляться в резиновых перчатках, чтобы не оставить отпечатков пальцев;
• запрещается оставлять какие-либо отметки на документе;
• документы нельзя скреплять скрепками, подшивать в дело;
• документы хранятся в плотном конверте соответствующего размера и оберегаются от воздействия прямого света;
• документы хранятся в развернутом виде, в исключительном случае документ сгибается по имеющимся складкам;
• ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками;
• влажные документы обкладываются фильтрующей бумагой для просушки.

Осмотр документа проводится при хорошем освещении. При осмотре могут использоваться микроскопическая техника, осветительные приборы прямого, рассеянного и иного освещения, светофильтры, источники УФ- и ИК-лучей. В первую очередь изучаются материалы документа (бумага, красители и т.д.), способ нанесения текста. Далее определяются наименование, вид, назначение документа. После этого производится ознакомление с его содержанием, устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа. Обращается внимание на форму краев документа, его оборотную сторону (на ней может отобразиться первоначальный текст). Анализируются вид печати, штампа, текст документа, подпись исполнителя с целью определения несоответствия порядку оформления соответствующих документов. Выявляются признаки материального подлога: подчистки, травления, дописки и т.д.

Фиксация результатов осмотра осуществляется путем фотографирования по общим правилам криминалистической фотосъемки места происшествия и фотосъемки документа, а также в протоколе осмотра. В протоколе должны быть указаны: наименование документа, регистрационный номер, дата выдачи, от чьего имени и на чье имя выдан документ, реквизиты документа, размер документа, характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений, материалы документа (цвет, плотность бумаги, тип и цвет красителя и т.д.), обнаруженные признаки подлога. В протоколе также указываются использованные при осмотре технические средства.

Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов - это подотрасль исследования документов, исследующая материалы документов, тексты, выполненные машинописным способом, полиграфическую продукцию, признаки изменения первоначального текста документа, возможности восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

При исследовании материалов документов изучаются бумага (тип, физические свойства, состав, толщина, цвет, наполнители, способы скрепления листов, специфичность линовки, края листов и т.д.), чернила или пасты авторучек (назначение, цвет, химический состав и т.д.) или карандаши (состав, степень твердости, цвет и т.д.), клеящие вещества (происхождение, химический состав, назначение и т.д.). Экспертным путем может быть определено, не составляли ли ранее части документа единое целое; установлен общий источник происхождения бумаг; определены конкретный состав, вид, марка бумаги; определен состав красителей и клеев; определены предприятия-изготовители материалов документа; установлены тип прибора и конкретный пишущий прибор, которым исполнен документ; установлена давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов; проверена однородность материалов (бумаги, красителей, клеев и т.д.) исследуемого документа и представленных для сравнения образцов.

Абсолютную давность (время изготовления документа) возможно определить, если при изготовлении документа использовались материалы, выпускаемые промышленностью лишь в какой-то определенный промежуток времени.

Относительная давность отдельных фрагментов (порядок внесения изменений в текст) может быть установлена при исследовании пересекающихся штрихов (устанавливается, какой из них находится сверху, т.е. нанесен позднее).

Внесение изменений в подлинный документ может осуществляться путем: 1) подчистки; 2) смывания или химического травления текста; 3) дописки, допечатки, исправления текста; 4) замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); 5) подделки подписей, оттисков печатей и штампов.

Подчистка представляет собой механическое удаление части текста. Инструментами для удаления текста могут служить ластик или острый предмет. Специфика этого способа - нарушение поверхностного слоя бумаги. Соответственно основными признаками подчистки будут "взъерошенность" волокон поверхностного слоя бумаги, оставшиеся следы старого текста, изменение глянца бумаги, уменьшение ее толщины, расплывчатость чернил на месте подчистки.

Самый простой способ выявления подчистки - рассмотрение документа в косо падающем свете или на просвет. В этих же целях могут быть использованы рассеянный свет, ультрафиолетовое (УФ) и инфракрасное (ИК) освещение документа. Изменения текста можно также увидеть при сильном увеличении. Первоначальный текст может отобразиться на следующем листе бумаги вдавленными следами или на обратной стороне этого же листа. Кроме того, восстановить текст можно с помощью фотографирования в УФ- и ИК-зонах спектра, в косо падающем свете, со светофильтрами, а также с использованием диффузно-копировального метода.

Смывание и химическое травление - удаление или обесцвечивание штрихов первоначального текста с помощью соответственно спиртовых растворов и растворителей или химических реактивов (кислот, щелочей). Признаки травления или смывания - изменение цвета бумаги, хрупкость бумаги, изменение цвета штрихов соседнего и нового текста, нарушение линовки и защитной сетки бумаги.

Выявление признаков травления или смывания может быть проведено методами, аналогичными методам выявления подчистки. Кроме того, следует учитывать, что многие химические вещества при травлении и смывании могут обладать свойствами люминесценции в ультрафиолетовых лучах. Для восстановления первоначального текста применяются в основном фотографические методы: съемка со светофильтрами, съемка ультрафиолетовой, красной и инфракрасной люминесценции. Экспертными исследованиями может быть выявлен факт смывания или травления, определено конкретное вещество, с помощью которого были произведены данные действия, восстановлен первоначальный текст и т.д.

Дописка, допечатка и иные исправления текста. Дописка производится вручную, путем внесения в первоначальный текст красителем аналогичного цвета новых слов (как правило, коротких), отдельных букв, цифр, штрихов, изменяющих букву или цифру (дорисовка). Допечатка - внесение аналогичных изменений в машинописный текст с помощью печатной машинки с лентой, близкой по интенсивности окрашивания красителя.

Признаки дописки или допечатки - соответственно отличия в общих и частных признаках почерка или машинописного текста, различия оттенков красителя, различия люминесценции красителя, сдвоенные, утолщенные штрихи, части штрихов, оставшиеся от прежнего знака. Основные способы выявления данного способа подделки аналогичны выявлению подчистки, но, кроме того, исследуется химический состав красителей с помощью хроматографии и спектрального анализа. В ходе исследований может быть выявлен факт дописки (допечатки и т.д.), определены способы внесения изменения в текст, установлены инструменты внесения изменений и проведена их индивидуальная идентификация, определен исполнитель дописки, восстановлен первоначальный текст и т.д.

Замена частей документа (фотокарточки, листов документов). Замена листов, как правило, происходит путем "разжима" скрепок, изъятия листа и вставки нового. Признаки: различия размеров листов, оттенка цвета, иная линия обреза (для совмещения размера новые листы могут подрезаться), лишние отверстия для скрепок в месте сгиба, нарушение порядка нумерации страниц, отличия серии и номера документа на новых листах, отличия в люминесценции в УФ-свете новых листов и текста на них от иных листов документа.

Замена фотокарточки может производиться целиком, с оставлением уголка с оттиском печати, путем отделения эмульсионного слоя. На новую фотокарточку дорисовывается оттиск печати. Признаки переклейки фотокарточки: следы клея у краев фотографии, различия в химическом составе клея под фотографией и вокруг нее, отслоение поверхностного слоя бумаги у краев фотокарточки, различие содержания, размера, шрифта букв в частях оттиска печати, несовпадение частей оттиска, отсутствие разрыва в оттиске печати у края фотокарточки на бумаге.

В некоторых случаях изменения могут вноситься в номер документа (например, в лотерейный билет с целью подделки выигрышного билета). При этом отдельные цифры и буквы могут вырезаться из других документов и вклеиваться в подделываемый. Признаками такой подделки являются увеличение толщины бумаги в месте вклейки, следы клея, несовпадение линий защитной фоновой сетки и др.

Подделка подписи может осуществляться как простой имитацией почерка, так и с помощью технических средств. В первом случае документ становится объектом исследования почерковедения, во втором проводится технико-криминалистическое исследование. Техническая подделка подписи может осуществляться с предварительной прорисовкой (например, прорисовкой или продавливанием на просвет), копированием оригинала через копировальную бумагу. Только затем штрихи подготовки обводятся чернилами. Признаками технической подделки являются наличие штрихов подготовки, замедленность движений в штрихах обводки (тупые окончания, немотивированные остановки, подрисовки, немотивированная прерывистость линий, несовпадение толщины штрихов при выполнении элементов подписи), присутствие частиц красящего вещества копировальной бумаги.

Методами выявления служат исследование в УФ- или ИК-лучах (с использованием электронно-оптического преобразователя), сравнение на просвет с оригиналом подписи, исследование состава красителей. В ходе экспертных исследований выявляются факт и способ технической подделки подписи, идентифицируются конкретные инструменты, с помощью которых подделана подпись.

Подделка оттисков печатей и штампов может осуществляться путем рисовки, предварительного изготовления клише, влажной перекопировки, перекопировки через промежуточное клише. В оригинальных печатях и штампах текст набирается шрифтом одного размера и рисунка, располагается строго радиально с одинаковыми интервалами, симметрично по отношению к разделительным знакам, тексту или гербу (иному рисунку), используются только общепринятые сокращения. В поддельных печатях и штампах могут наблюдаться отклонения от этих правил, неправильное согласование текста, орфографические ошибки. Конкретные способы подделки оттисков могут характеризоваться также дополнительными следами.

В случае использования для прорисовки рамки круглой печати циркуля или инженерной линейки в оттиске могут появиться соответствующие следы (след прокола от ножки циркуля, неровность круга вследствие дефектов линейки и т.д.).

При влажной перекопировке происходит перенос подлинного оттиска с одного документа на другой. При этом во избежание зеркальности изображения используется промежуточный липкий объект (вареное яйцо, фотобумага). При этом новый оттиск получается заметно бледнее оригинала. Вокруг него могут наблюдаться частицы и следы использованного промежуточного материала. Использованный промежуточный материал меняет люминесценцтные свойства бумаги в месте контакта.

В целях подлога документа также может быть изготовлено поддельное клише печати или штампа. Признаками данного способа подделки будут различия красителя, различия в общих или частных признаках оттиска оригинальной и поддельной печатей. Общие признаки оттисков печатей и штампов: шрифт, форма и размеры знаков, рисунков, эмблем, расстояния между элементами печати или штампа, радиальность и симметричность расположения текста, само содержание текста. Частные признаки: особенности строения букв, знаков и мелких деталей, рисунка, дефекты рамки, особенности расположения отдельных элементов печати.

Подделка с использованием оргтехники осуществляется с использованием сканеров и последующей обработки изображения в программе Photoshop или аналогичных программах. Признаки использования данного способа - следы использования принтера, различия оттенка окраски бумаги внутри оттиска и на остальном листе.

Для экспертного исследования оттисков печатей и штампов необходимо изъять свободные и экспериментальные образцы оттисков. При этом экспериментальные образцы оставляются в количестве порядка 10 штук с разной степенью нажима, до и после промывки клише. В ходе экспертного исследования могут быть определены факт подделки, способ подделки, используемые инструменты, способ изготовления поддельного клише, идентифицировано конкретное клише, установлен факт нанесения оттисков одним и тем же клише в разных документах и т.д.

Исследование машинописных текстов. Общие признаки пишущих машинок используются для определения типа машинок и конкретной системы печатной машинки.

Общие признаки пишущих машинок:

1. шаг машинки - расстояние, на которое сдвигается каретка при нажатии любой клавиши (от 2,2 до 3 мм). Шаг пишущей машинки равен частному от деления расстояния между одноименными элементами двух одинаковых букв в строке на количество шагов (букв, знаков и пробелов). Для повышения точности возможно измерение шага машинки в нескольких строках и между иными элементами той же буквы;
2. межстрочный интервал - расстояние между одноименными окончаниями одинаковых букв в двух последовательных строках (как правило, 4,23 мм). Измеряться может путем деления расстояния между верхними (или нижними) окончаниями одинаковых букв в двух непоследовательных строках на количество строк в измеряемом отрезке. В зависимости от модели машинки и установки интервала интервалы могут быть одинарными, полуторными, двойными, тройными и более;
3. тип клавиатуры - полная (92 знака) или сокращенная (88 или 84 знака). Определить тип клавиатуры по тексту можно только при наличии в тексте дополнительных знаков или их отсутствии, когда они необходимы;
4. высота и ширина знаков (шрифты бывают крупными, средними и мелкими);
5. размерные соотношения отдельных элементов печатных знаков;
6. марка шрифта может быть определена сравнением размерных соотношений и рисунка знаков с образцами разных шрифтов.

Частные признаки используются для идентификации конкретной машинки. К частным признакам относятся дефекты механизма машинки и дефекты шрифта. Дефекты механизма отображаются в виде смещения оттисков отдельных знаков по горизонтали или вертикали либо по наклону, неравномерной окраски частей оттисков, регулярных нарушений интервалов. Дефекты шрифта - деформации отдельных знаков.

Для исследования изымаются свободные образцы машинописи, аналогичные по времени исследуемому документу, а также экспериментальные образцы во всех регистрах, всех печатных знаков, до и после чистки литер, с лентой и без нее. Необходимо также получить информацию о факте, времени и характере ремонта печатной машинки.

Экспертиза может определить систему машинки, на которой выполнен исследуемый текст, установить конкретную машинку, на которой выполнен текст, определить факт выполнения текста на нескольких пишущих машинках, наличие допечаток, пол исполнителя текста, наличие у него навыков машинописи и т.д.

Восстановление содержания поврежденных документов. К поврежденным (нечитаемым) документам можно отнести залитые, зачеркнутые, выцветшие, разорванные, сожженные документы.

При исследовании залитых и зачеркнутых текстов в первую очередь определяются тип, цвет и состав красителя, которым выполнен первоначальный текст, а также тип, цвет и состав красителя, которым текст залит. Первоначальный текст можно попытаться восстановить фотосъемкой. Эмульсия фотоматериалов четче, чем человеческий глаз, фиксирует цветовые оттенки синего и фиолетового. К числу общих методов можно отнести также исследование рельефных штрихов текста на подложке или оборотной стороне листа. Для восстановления текста первоначального документа могут применяться: освещение ИК-лучами с наблюдением в электронно-оптический преобразователь (при выполнении первоначального текста углеродным красителем, а залитии - анилиновым), фотографирование в отраженных ИК-лучах, цветоделительная съемка со светофильтрами (при различии красителей по цветовому оттенку), исследование люминесценции в УФ-лучах (при различии составов красителей), диффузно-копировальный метод (при различии в растворимости красителей), химическое ослабление покрывающего текст красителя и т.д.

Восстановление "угасших", выцветших текстов осуществляется с помощью цветоделительной съемки с использованием светофильтров или контрастирующей съемки, фотосъемки в косо падающем свете, исследования рельефа штрихов, отразившихся на подложке или оборотной стороне листа, изучения красной и ИК-люминесценции, исследования в отраженных УФ-лучах и т.д.

Восстановление разорванных документов осуществляется следующим образом: сначала на стекле подбираются и раскладываются по местам клочки бумаги с краевой обрезкой, т.е. составлявшие рамку документа. Далее по линиям разрыва, сгиба, линовки, содержанию текста раскладываются "внутренние" обрывки документа. Собранный документ накрывается другим стеклом, аналогичным по размеру. Края стекол скрепляются скотчем.

Сожженные документы могут быть обугленными или испепеленными.

Изъятие сожженного документа производится с помощью картонной или тонкой металлической пластинки, которая аккуратно подводится под документ и потом вместе с документом помещается в коробку с ватой. Основные способы восстановления текста: контрастирующая фотосъемка, съемка в УФ- и ИК-лучах, испепеление (документ помещается между термостойкими стеклами и подвергается высокотемпературному нагреву: штрихи текста могут проявиться на сером фоне испепеленного документа).

Исследование полиграфической продукции. Основные виды полиграфической печати: высокая, плоская и глубокая печать. Существуют также орловская, трафаретная, брайлевская и струйная печать.

При высокой печати изображение наносится на бумагу выступающими элементами печатной формы. Высокая печать может осуществляться с давлением или без такового с ротационным прокатом или плоскопараллельным накатом цинкографическим методом. Признаки высокой печати: "вдавленность" текста и выступающие следы на оборотной стороне листа от давления элементов формы, неровные края штрихов при сильном увеличении, наличие красочного "бортика". При использовании цинкового клише при увеличении становятся заметными сглаживание острых углов, отсутствие, разрыв или утоньшение тонких элементов букв.

При глубокой печати (металлографии), наоборот, используются углубленные элементы печатной формы. Признаками глубокой печати являются большая толщина красочного слоя, увеличение количества краски в центрах штрихов (центр штриха может даже рельефно выступать), ровные края элементов.

В плоской печати (такой, как офсет, литография и т.д.) и пробельные, и печатающие элементы расположены в одной плоскости. Признаки плоской печати: отсутствие признаков, свойственных высокой и глубокой печати, неровные края графических элементов, малая толщина красочного слоя, "сыпь" краски в пробельных элементах.

Экспертные исследования могут определить вид и способ печати, конкретную печатную форму, с которой изготовлен документ, факт изготовления документа на множительном аппарате или принтере, модель аппарата, на котором был изготовлен документ.

Средства оперативной полиграфии: офсетная печать на малоформатных машинах типа ротапринта, трафаретная печать (ротатор), электрография (ксерокс). Для ротапринта характерны общие признаки плоской печати. Для трафаретной печати свойственны поверхностное расположение красителя, следы отмарывания на обороте оттиска, люминесценция в ультрафиолетовых лучах масляных ореолов вокруг печатных знаков. Признаки электрографии: рельефность красочного порошкового покрытия изображения, наличие темного фона на пробельных участках и "снимка" края оригинала.

Для изготовления бланков документов могут применяться и принтеры. По способу печати принтеры подразделяются на знакопечатающие и знакосинтезирующие. По способу печати они бывают ударными и безударными: по способу формирования строк - последовательными и параллельными. В настоящее время применяются три основных типа принтеров: матричные, струйные (капельно-струйные, капельно-пузырьковые или капельно-забросные) и лазерные (электрографические и светодиодные). Программными средствами могут быть установлены различные режимы печати и различное разрешение.

Признаками матричного принтера являются нечеткие и неровные края штрихов, наличие вокруг штриха точек "марашек", вертикальные штрихи могут состоять из отдельных точек с неровными краями.

Признаками струйного принтера служат неровные края в виде отдельных выступов или тонких линий, небольшая сыпь вокруг штриха, краситель пропитывает бумагу и т.д.

Признаки лазерного принтера - это ровные прямолинейные края штрихов, одинаковая ширина штрихов, четко выраженные прямые углы в местах пересечения перпендикулярных линий, возможен угольный блеск.

Особенности исследования поддельных денежных знаков. Сразу после появления денег в обращении у людей возникло стремление подделать средства платежа.

Специальные знания для выявления фактов подделки стали применяться только в Экспедиции Заготовления Государственных Бумаг, созданной в 1818 г. с целью разработки новых образцов ассигнаций и способов их печати. Через несколько лет на нее были возложены и обязанности по экспертному исследованию сомнительных банкнот.

В целях предупреждения преступлений наряду с другими техническими средствами нашли широкое применение голографические метки. Так, в качестве средств защиты от подделки все купюры евро имеют кинеграммы, отсутствие которых является первейшим признаком того, что деньги фальшивые. Купюры достоинством 5, 10 и 20 евро имеют на лицевой стороне широкую серебристую полосовую кинеграмму. Располагая ее под различными углами к источнику света, можно видеть символ "евро" и обозначение номинала купюры - соответственно цифры 5, 10 или 20. На лицевой стороне банкнот достоинством 50, 100, 200, 500 евро расположена локальная кинеграмма. Под различными углами зрения попеременно можно наблюдать обозначение номинала и изображение соответствующего архитектурного мотива - окна или арки.

С учетом таких способов защиты необходима и соответствующая техника для возможности их обнаружения:

• мобильный голографический комплекс "УГНИ", который позволяет осуществлять анализ вибраций деформированного состояния вращающихся объектов и при быстро протекающих воздействиях на них, определение параметров взрывных и ударных волн в различных материалах, дефектоскопию - выявление скрытых дефектов (расслоений, разрывов армирующих элементов) в композитных материалах, резине, элементах конструкций;
• система неразрушающего контроля "Эхо +", функционирующая на основе метода акустической голографии и обеспечивающая получение изображения дефектов. Система осуществляет контроль качества сварных соединений металлоконструкций и позволяет с большой точностью определять размеры дефектов;
• портативная голографическая компьютерная система "ЛИМОН-ТВ", основанная на лазерно-интерферометрическом методе. Используется для измерения напряжений в упругих телах и конструкциях, определения мест приложения и величин нагрузок, локальных неоднородностей структуры тела, микротрещин и внутренних расслоений;
• голографический микроскоп "МГИ-1", который позволяет визуализировать микрообъекты и исследовать очень тонкие механизмы сложно организованных систем как без повреждений, так и с минимальным повреждением структуры.

Помимо названных средств, при расследовании фальшивомонетничества эффективно применение сравнительных микроскопов для осмотра банкнот и другой техники.

Криминалистическое почерковедение

Почерк выражает внешнюю, графическую сторону письма. Почерк можно определить как отражение на бумаге индивидуальной, свойственной каждому пишущему и основанной на свойственном конкретному исполнителю письменно-двигательном навыке системы движений при выполнении письменных знаков.

Научные основы почерковедения составляют положения об особенностях формирования почерка, индивидуальности почерка, его устойчивости и вариационности.

Формирование письменно-двигательных навыков происходит в соответствии с учением И.П. Павлова о высшей нервной деятельности. Большое значение имеют также его исследования в области условных рефлексов, второй сигнальной системы и динамического стереотипа. При обучении письму сначала движения руки обучающегося полностью контролируются сознанием, выполнение букв осуществляется медленными движениями при сопоставлении их с эталоном. По мере обучения скорость движений все увеличивается, а контроль сознания уменьшается, появляется автоматизированность движений, сознательное внимание пишущий начинает фиксировать не на графической, а на смысловой стороне письменной речи. Постепенно у пишущего вырабатываются навыки письма, закрепляющиеся на рефлекторном уровне. Таким образом, формируется сложная устойчивая система условно-рефлекторных связей, именуемая динамическим стереотипом.

Индивидуальность почерка обеспечивается специфическими объективными и субъективными условиями его формирования. Хотя могут быть и очень похожие почерки, говорить о существовании двух идентичных почерков невозможно.

К устойчивости почерка приводят автоматизированность письменно-двигательных навыков, закрепление их в нервной системе на уровне рефлексов. В нормальных условиях человек всегда выполняет рукопись устоявшимся почерком. При умышленном изменении почерка или резком кратковременном изменении условий написания текста, физических или психических перегрузках автоматизированность движений снижается и повышается уровень сознательного контроля. При устранении данных условий выполнения рукописи автоматизация выполнения рукописей восстанавливается.

Именно устойчивость почерка и выработанный динамический стереотип приводят к тому, что при попытках преднамеренного искажения почерка в рукописи получают отображение некоторые старые навыки, хотя и в измененном виде, т.е. подделанный почерк не может точно повторить оригинал. Соответственно при изучении почерка, подвергшегося преднамеренному искажению, имеется реальная возможность установить исполнителя.

Следует учитывать, что вследствие возрастных и патологических изменений, болезней и травм почерк может несколько изменяться.

Вариационность почерка означает возможность различного выражения признаков в почерке (вариационность признаков почерка) одного лица или всей системы движений в целом (вариационность почерка) в зависимости от различных задач и условий письма. При этом вариант почерка, сформировавшийся при обучении, именуется основным, все остальные варианты - дополнительными.

Признаки почерка подразделяются на общие и частные. Общими признаками являются:

1. выработанность почерка - приспособленность почерка к быстрому, беглому письму, к скорописи. Выработанность почерка выражается в сочетании темпа и координации выполнения письменных знаков. Почерк с высокой координацией и быстрым темпом называется выработанным (высоковыработанным). Медленный темп письма и низкая координация (выражаются в неравномерности размера и наклона письменных знаков, их неправильной форме и положении, угловатости штрихов и малой связности) свидетельствуют о маловыработанном почерке. Почерк средней выработанности - промежуточный между маловыработанным и высоковыработанным;
2. общий тип почерка - степень сложности почерка. За нормальную степень сложности принимается "школьный почерк", соответствующий прописям. Такой почерк именуется простым. Существуют также упрощенные (хорошо выработанные, скорописные почерки с упрощенным написанием букв и связей между ними) и усложненные (с дополнительными подстрочными и надстрочными элементами букв, предназначенными только для украшения) почерки;
3. общая форма знаков. По этому признаку почерки делятся на прямолинейные и округлые (криволинейные);
4. общее направление движений в почерке. По этому признаку почерки делятся на левоокружные (с движением против часовой стрелки) и правоокружные. Встречаются почерки с прямолинейно-угловатыми движениями;
5. наклон почерка. Почерки могут быть левонаклонными, правонаклонными и вертикальными (прямыми);
6. связность почерка - способность выполнять элементы письменных знаков без отрыва пишущего прибора. Высокая связность - 5 букв и более без отрыва. Средняя связность - 3-4 знака без отрыва прибора. Малая связность - каждый знак отдельно или связаны не более 2 знаков;
7. размер почерка - высота строчных букв. Выделяют мелкий почерк (менее 2 мм), средний (2-5 мм) и крупный (5 мм и больше);
8. разгон почерка - соотношение ширины и высоты строчных букв, а также расстояния между ними. Выделяют сжатый почерк (малый разгон), если ширина букв менее половины их высоты или равна ей; размашистый почерк (большой разгон), если ширина букв больше высоты, и средний по разгону;
9. нажим - степень интенсивности и локализация направления усилий на пишущий прибор. Выделяют сильный, слабый и средний нажим.

Частные признаки почерка характеризуют особенности выполнения отдельных письменных знаков, их элементов (отклонения от типового "прописного" написания). Частными признаками могут быть особенности соединения букв, их надстрочных и подстрочных знаков, приводящие (направленные к пишущему) и отводящие (направленные от пишущего) движения при выполнении знаков, левоокружные или правоокружные движения при выполнении букв, нарушения горизонтального расположения элементов букв, форма движений, протяженность движений, количество и последовательность движений при выполнении некоторых букв и т.д. Частные признаки почерка имеют большую, чем общие, идентификационную значимость. Для изучения частных признаков почерка составляется алфавитная разработка, в которой указываются частные признаки каждой буквы и варианты написания букв в тексте.

Признаки почерка позволяют установить возраст, пол исполнителя, его психическое состояние, наличие некоторых болезней. При определении пола исполнителя из справочной литературы берут признаки, свойственные выполнению рукописи женщиной или мужчиной, коэффициент их статистической вероятности, умножают реально имеющиеся признаки на коэффициент и сопоставляют получившееся значение с единицей (если значение больше единицы, то рукопись, вероятно, выполнена мужчиной, меньше - женщиной).

При установлении возраста исполнителя суммируется справочная частота встречаемости некоторых признаков, имеющихся в тексте (таких, например, как извилистая форма движений, угловатость, обводка, малая связность, наличие фрагментов, различающихся по общим признакам, и т.д.). Если сумма больше 355, то рукопись, вероятно, выполнена пожилым человеком; если меньше 260 - молодым; при промежуточных значениях возраст определить невозможно.

Для заболеваний также свойственны определенные признаки. Например, при атеросклерозе можно выявить нарушение координации движений, уменьшение протяженности движений при выполнении овальных элементов, угловатость заглавных букв и соединительных элементов; у лиц, перенесших инсульт, - снижение сложности движений в почерке, угловатая и изломанная форма движений, уменьшение протяженности движений, изменение формы и протяженности движений при выполнении росчерка.

Психическое состояние может быть определено по нарушениям координации движений, недифференцированности нажима и некоторым другим признакам.

На почерковедческую экспертизу предоставляются свободные (не менее 5-6 листов текста; 10 тщательно выполненных и небрежных подписей на разных документах) и экспериментальные (10-12 листов текста; 20-30 полных и сокращенных подписей) образцы. При получении экспериментальных образцов составляется специальный текст (содержащий определенные слова, словосочетания и предложения), который диктуется ровным голосом, без пауз и выделения интонацией. Экспериментальные образцы подписей должны быть получены с перерывом в несколько дней. Кроме того, у подозреваемого получают экспериментальные образцы подписи и фамилии лица, от имени которого подписан документ. Эксперту также предоставляются сведения об исполнителе рукописи: о возрасте, поле, состоянии здоровья, перенесенных заболеваниях и т.д.

В ходе почерковедческой экспертизы может быть проведено установление групповой принадлежности исполнителя рукописи, определены пол исполнителя, возрастная группа, наличие определенных психических и иных заболеваний; установлен конкретный исполнитель, выявлен факт выполнения одним лицом разных текстов, подписей и т.д., определено психическое состояние лица в момент выполнения рукописи; установлены условия письма (неудобная поза, алкогольное опьянение и т.д.); определено умышленное искажение почерка.

Криминалистическое автороведение

Криминалистическое автороведение занимается исследованиями в области установления групповой принадлежности автора документа, его социально-биографических характеристик, намеренного искажения письменной речи, а также идентификации конкретного лица, являющегося автором текста.

В целях решения указанных задач исследуются признаки письма: содержание документа, письменная речь, топография письма и почерк. Таким образом, автороведческие исследования частично пересекаются с почерковедческими, однако автор и исполнитель документа могут быть разными лицами.

Содержание документа - смысл излагаемой информации. В содержании документа определяются тема и идея документа (это ограничивает исследование кругом лиц, занимающихся определенными темами и высказывающих аналогичные взгляды. Однако это не четкий показатель, поскольку у лица могут быть разносторонние интересы, человек может осваивать новую для себя тему, писать на заказ, высказывая взгляды заказчика, и т.д.); сведения фактического характера, упоминаемые автором (могут ограничить круг поиска только лицами, которым известны малораспространенные факты, упомянутые в документе); ссылки на источники информации и использованные материалы (свидетельствуют о доступе лица к определенным источникам); упоминания автора о самом себе (дает некоторое представление о его личности).

Топография письма характеризует размещение текста на листе бумаги. Топографическими признаками являются поля (их наличие или отсутствие, размер, форма), абзацы (наличие или отсутствие выделения, способ выделения), красная строка (размер отступа от начала строки), межстрочный интервал (наличие и размер), положение строки (относительно горизонтали и вертикали или линий линовки), форма строки (прямая, выпуклая кверху, вогнутая вниз), промежутки между словами (наличие, величина), перенос слов (наличие, способ обозначения, размер, форма, расположение по отношению к горизонтали и к строке знаков, обозначающих перенос), выделение слов (наличие, способ), положение знаков препинания (относительно предшествующих букв и относительно строки), вставки пропущенных слов и букв (наличие и способ), сокращения слов (наличие, способ), положение обращения, подписи, даты (относительно текста и срезов листа бумаги), наличие и расположение нумерации страниц, способы внесения исправлений в текст.

Письменная речь представляет собой особенности изложения текста. Выделяются общие и частные признаки письменной речи. Общие признаки позволяют характеризовать письменную речь в целом, степень владения письменной речью. К общим признакам относятся:

1. уровень владения письменной речью: высокий (логичность, последовательность и глубина изложения мыслей, использование разнообразных речевых средств и др.), средний (соответственно более слабая логичность и последовательность изложения мыслей, более слабые речевые навыки и т.д.) и низкий;
2. уровень грамотности - определяется по наличию и количеству орфографических, пунктуационных и синтаксических ошибок в тексте;
3. степень развития лексических навыков и объем словарного запаса. Объем словарного запаса можно определить только при наличии достаточно большого текста. Лексические признаки - это характерный для автора набор языковых средств. Лексику автора и объем его словарного запаса можно охарактеризовать как богатые или бедные. Специфическими признаками лексики автора могут являться использование им архаизмов (устаревших слов), неологизмов (новых слов, недавно вошедших в бытовой, литературный, научный оборот), профессионализмов (слов, свойственных лицам определенных профессий), жаргонизмов (жаргонных, редко употребляемых в литературном стиле слов), заимствованных иностранных слов, арготизмов (слов из речи определенной, социально замкнутой группы, часто тайного, засекреченного жаргона, например "феня" - воровской жаргон), вульгаризмов (грубых, пошлых, часто ругательных слов), диалектизмов (слов, характерных для жителей определенной территории), фразеологических оборотов (устойчивых сочетаний слов, обозначающих нечто единое по смыслу, пословиц, поговорок), иных языковых изобразительно-выразительных средств (метафор, иронии, аллегорий, гипербол, сравнений) и т.д.;
4. степень развития стилистических навыков (манера изложения мыслей в письменной речи). Выражается в определенной форме изложения мыслей, общей композиции письменной речи - архитектонике (наличии в тексте определенных законченных частей, последовательности изложения мыслей), используемых типах предложений, использовании форм прямой и косвенной речи, идиом, стилистических фигур (градации, антитезы, риторических вопросов и т.д.), фразеологических средств, акцентирования и т.д.

По целевому (функциональному) назначению выделяются научный, публицистический, канцелярский (официально-деловой), литературный, бытовой и другие стили.

Частные признаки письменной речи: повторяющиеся грамматические (орфографические, синтаксические, пунктуационные) ошибки, особенности использования фразеологических оборотов, иных языковых средств, определенная манера построения отдельных предложений и всего текста, частота использования некоторых синтаксических блоков (связанных слов), определенный способ акцентирования, навык в использовании профессиональных, новых, устаревших, жаргонных и тому подобных слов.

На автороведческие исследования должны представляться свободные и экспериментальные образцы. Свободные образцы должны соответствовать исследуемому тексту по времени выполнения, стилю, форме изложения мыслей, характеру речевого обращения, должны быть близкими по тематике к исследуемому документу и значительными по объему. Экспериментальные образцы получаются аналогично почерковедческим исследованиям по заранее подготовленному тексту, поэтому экспериментальные образцы пригодны только для определения грамматических признаков текста, выполненного лицом.

В ходе автороведческих исследований могут быть установлены образовательный уровень автора текста, его пол, обладание навыками определенного функционального стиля письменной речи, факт составления текста на родном для автора языке или ином, уровень владения автором профессионализмами, диалектизмами, арготизмами (и, соответственно, сделано предположение о профессии, социальной группе и т.д.), определен факт умышленного искажения письменной речи, идентифицирован конкретный автор текста, констатирован факт создания нескольких документов одним автором и т.д.