Криминалистическая идентификация и диагностика, их применение при расследовании преступлений

Понятие и научные основы криминалистической идентификации

При расследовании преступлений часто возникает необходимость определить по следам и иным отображениям связь человека, предмета или иного объекта с расследуемым событием. Например, по следам рук, ног, зубов устанавливают лицо, оставившее эти следы; по следам транспортного средства разыскивают проверяемый автомобиль; по следам на пуле и гильзе устанавливают факт выстрела из конкретного экземпляра оружия; исследуя рукописный текст, выясняют, кем из подозреваемых лиц он выполнен.

В приведенных и подобных им случаях осуществляется идентификация (отождествление) конкретного объекта по его отображению.

В качестве объектов фигурируют живые лица, трупы, предметы, оружие, инструменты и т.д. Отображениями являются различные следы, документы, фото-кино-видео-изображения, мысленные образы, сохранившиеся в памяти.

Таким образом, идентифицировать (отождествить) объект – это значит методом сравнительного исследования установить (выявить) его тождественность с самим собой, используя для этих целей оставленные им отображения или его фрагменты (осколки, обломки и т. п.).

Каждый объект материального мира индивидуален, неповторим, т.е. тождественен только самому себе и отличен от всех других (в том числе и подобных ему, сходных с ним). Каждый объект характеризуется определенной совокупностью относительно устойчивых признаков, что и создает возможность его отождествления. Для этого необходимо, чтобы в следах, образуемых данным объектом, или в иных его отображениях (например, на фотографии) были запечатлены признаки, индивидуализирующие объект, способные выделить его (отличить) среди подобных объектов.

Криминалистическая идентификация – одно из средств, способствующих установлению истины в уголовном судопроизводстве. Это отличает криминалистическую идентификацию от идентификации, используемой в других науках (ботанике, зоологии, геологии, математике). Отличие заключается как в самой сущности проводимого отождествления, так и в формах его осуществления. Целью криминалистической идентификации является индивидуальное отождествление, т.е. установление тождества конкретного (единичного) объекта. Идентификацией в иных науках считается установление рода, вида, объекта.

Основными условиями криминалистической идентификации являются: а) индивидуальная определенность объектов криминалистической идентификации, наличие устойчивых признаков, характеризующих объекты; б) осуществление криминалистической идентификации по отображениям этих устойчивых признаков идентифицируемых объектов; в) реализация криминалистической идентификации в процессе раскрытия и расследования преступлений и судебного рассмотрения дела.

В основе осуществляемого при идентификации сопоставления объекта и его отображения лежат положения криминалистического учения, опирающегося на материалистическую теорию отражения как одного из свойств живой и неживой материи. На базе этого учения определены закономерности:

• возникновения отображения как результата всякого действия (в том числе и преступного события);
• возможности судить по отображению о свойствах (признаках) отобразившегося объекта или события;
• использования полученных данных для установления объективной истины по делу.

Процесс отражения обусловлен в каждом случае взаимодействием отражаемого объекта или явления с окружающей средой, в которой происходит его отражение. Эта взаимосвязь определяет как форму, так и полноту отражения объекта. Любое преступление как определенное действие совершается в материальной обстановке среди материальных объектов. Поэтому действия преступника, воздействие орудий преступления и иных предметов находят свое отражение во внешней среде. В результате возникает информация трех видов: личностная (о субъекте, оставившем следы – рук, ног, зубов и т. п.); предметная (об использованных предметах, орудиях, транспортных средствах и т.д.); операционная (о совершенных действиях). Вся информация зафиксирована в материальных объектах окружающей обстановки, которым предстоит фигурировать в деле в качестве носителей этой информации (вещественные доказательства, документы и пр.).

Криминалистическая идентификация является одним из средств извлечения этой информации, а факт установления тождества по сути своей является фактом установления взаимодействия двух систем: отражаемой и отражающей. Отсюда следуют два важных обстоятельства:

• для успешной идентификации необходимо знать и учитывать условия, в которых происходило отображение объекта, способ и достоверность передачи его идентификационных признаков;
• с помощью идентификации устанавливается лишь сам факт взаимодействия человека или предмета с окружающей средой, а связь этого действия с расследуемым событием предстоит еще доказать. Выявленный при этом факт взаимодействия оценивается в связи с другими обстоятельствами по делу; это позволяет установить его отношение к главному факту – предмету доказывания – и определить его доказательственное значение в цепи иных доказательств.

Идентификация может способствовать установлению фактов, относящихся к любому из элементов состава преступления, но главным образом- к объективной стороне и субъекту. Устанавливая с помощью идентификации взаимодействие материальных объектов в процессе совершения преступления, получают сведения о технической стороне такого взаимодействия: каким объектом, при каких условиях оставлены следы, не оставлены ли они конкретным объектом. Это позволяет определить способ совершения преступления (объективная сторона) и характер действий его участников. Субъект преступления устанавливается как по отображению частей его тела (рук, ног, зубов), так и по следам от принадлежащих ему предметов (перчаток, обуви и т. п.).

В теории и практике криминалистической идентификации различают две формы отражения: материально-фиксированную и психофизиологическую. Материально-фиксированная форма означает запечатление признаков отображаемого объекта в других материальных объектах, к которым относятся: следы (рук, ног, оружия, транспортных средств и т.п.); наглядно-образные изображения (фото-киновидеоизображения) живых лиц, трупов, вещественных доказательств, участков местности, строений и т.д.; документы (рукописные, машинописные и др.); описания, т.е. вербальная фиксация признаков, в том числе в картотеках учета.

Психофизиологическая форма отображения носит субъективный характер. Она состоит в запечатлении мысленного (чувственно-конкретного) образа в памяти лица. Например, потерпевший запомнил внешний облик преступника и может его опознать по мысленному образу, зафиксированному в его памяти. Отождествление по мысленному образу может осуществить только тот человек, в памяти которого хранится этот образ (потерпевший, свидетель, обвиняемый).

Идентификацию по материально-фиксированным отображениям могут проводить любые лица (эксперты, специалисты, следователь, суд), способные правильно воспринимать отображенные признаки объекта и владеющие методиками идентификационных исследований. Объем проводимых при этом исследований и значение получаемых результатов будут различаться в зависимости от процессуального положения названных лиц.

Идентификация может проводиться в двух формах: процессуальной и непроцессуальной. При процессуальной форме идентификация осуществляется в виде экспертизы или в ходе проведения другого следственного действия (предъявление для опознания, осмотр, обыск). Результаты идентификации, отраженные в заключении эксперта или в протоколе следственного действия, приобретают значение доказательств.

Непроцессуальной является идентификация, осуществляемая следователем в ходе осмотра, обыска, выемки; ее результаты не имеют доказательственного значения. Они выполняют роль мыслительных операций, которые используются для получения иных доказательств. Например, следователь, обнаружив при обыске вещи, приметы которых ему известны из показаний потерпевшего, мысленно отождествляет их, изымает эти вещи и приобщает их в качестве вещественных доказательств. Устанавливая личность вызванного на допрос и сверяя внешние признаки его лица с фотоизображением на его документе (паспорте, удостоверении), следователь (дознаватель) также осуществляет акт идентификации.

К непроцессуальной форме относится также идентификация, осуществляемая в оперативных целях. Например, по заданию оперативного работника сотрудник криминалистического подразделения (УВД, ОВД) проводит идентификационное исследование объектов, полученных оперативным путем, оформляя это справкой об исследовании. Такая справка не равнозначна заключению судебного эксперта. Она, как правило, не фигурирует в материалах уголовного дела и не используется в качестве доказательства. Идентификация осуществляется и при проверке по учетам, по пуле-гильзотекам и в иных случаях в рамках оперативно-розыскной деятельности.

Непроцессуальной формой идентификации являются и предварительные, доэкс-пертные исследования следователя или специалиста (сравнение обуви и слепка со следа, текста рукописного документа и образцов почерка). Результаты такого исследования (сравнения) нигде не фиксируются и не имеют доказательственного значения. Они помогают при назначении экспертизы, отборе образцов для сравнения, при оценке заключения эксперта. Могут быть они использованы и в качестве ориентирующей информации для построения следственной версии, при проведении следственных действий.

Объектами криминалистической идентификации являются: люди (обвиняемый, подозреваемый, свидетель, потерпевший); предметы (орудия преступления, оружие, транспортные средства, похищенные вещи, документы и др.); животные; участки местности; строения. В зависимости от способа отображения в качестве непосредственного объекта исследуются: следы рук, ног, зубов, иных участков лица человека; следы обуви, одежды, перчаток; следы орудий взлома, следы на пулях и гильзах от частей оружия; следы транспортных средств (ходовой части, выступающих частей); следы ног животных (копыт, подков, лап). Учитывая, что исследование самих следов не всегда возможно в лабораторных условиях из-за сложности их изъятия и транспортировки в натуральном виде, объектами идентификационного исследования обычно становятся модели этих следов: слепки, оттиски, фотоснимки и т. п.

В целях идентификации изучают и документы: для отождествления печати, штампа по оттиску, человека по почерку, пишущей машинки или типографского шрифта и т.д.

При идентификации в качестве объектов исследования могут использоваться также объекты криминалистического учета (дактилоскопические карты, данные словесного портрета, описания и фотосъемки неопознанных трупов и лиц. пропавших без вести, коллекции пуль и гильз, изъятых с мест происшествий).

Разновидностью индивидуального отождествления является так называемое «установление целого по части». При этом определяют, не составляли ли ранее части расчлененного объекта одно целое. Например, не составляли ли единое целое осколки фарного рассеивателя, обнаруженные на месте наезда на пешехода (водитель вместе с транспортным средством скрылся с места происшествия), и осколки, обнаруженные при осмотре проверяемого автомобиля; или не составляли ли единое целое обломок лезвия ножа, застрявший в костях черепа, и нож со сломанным лезвием, обнаруженный у подозреваемого.

Понятие целого применительно к решению идентификационных задач трактуется в криминалистике достаточно широко. Понятием отождествляемого целого охватываются, в частности, следующие виды объектов:

• предметы монолитного строения неорганического происхождения (различные изделия, материалы и т. п.);
• биологические объекты (человек, растения, куски древесины и т. п.);
• механизмы и агрегаты, состоящие из комбинаций взаимодействующих частей;
• материальные компоненты, комплекты вещей, составляющих единый объект целевого назначения (нож и ножны, пуля и гильза, как части одного патрона и др.).

Разделение целого на части может иметь место как во время преступного события (потеря каблука от подошвы обуви на месте происшествия), так и до совершения преступления. Например, обнаруженный на месте убийства пыж был изготовлен из страницы тетради, найденной при обыске у подозреваемого в убийстве. В любых подобных случаях установление единого целого путем идентификации позволяет установить связь между совершенным действием и фактом разделения целого на части, т.е. зависимость между различными, но связанными между собой событиями, причастность лица к совершенным действиям и т.д.

Идентификационные признаки. Общие положения методики их исследования

Существенное значение в теории криминалистической идентификации уделяют понятию идентификационного признака. Признак является выразителем свойств предмета, его приметой, способной характеризовать объект определенным образом. Поэтому признаки используют для целей отождествления. Каждый объект материального мира обладает суммой признаков. Для идентификации из их числа выбирают такой комплекс признаков, который дает достаточно точное представление об объекте и способен его индивидуализировать.

В качестве идентификационных могут выступать признаки внешнего строения предмета, характеризующие его форму, размер, вид поверхности (рельеф) и т.д.; признаки, выражающие внутренние свойства объекта, его структуру (химический состав, плотность, твердость, структура лакокрасочного покрытия). Идентификационные признаки могут являться и преобразованным отображением свойств объекта идентификации. Так, отождествление человека по почерку представляет собой идентификацию по признакам, запечатленным в рукописном тексте и отображающим систему двигательных навыков- так называемый функционально-динамический комплекс (ФДК) навыков, сформировавшийся у данного лица для письма. ФДК находит отражение в стереотипе походки человека, в манере вязать узлы, выполнять ручные (не машинные) швы и др.

В соответствии с этим различают идентификацию: по признакам внешнего строения; по признакам внутреннего строения и структуры; по ФДК. Не исключается комплексное изучение признаков из различных групп.

Для того чтобы признак можно было использовать в качестве идентификационного, он должен отвечать ряду условий. Главное из них – это существенность признака, его специфичность, характерность, оригинальность (своеобразие). Признак должен наиболее полно отражать свойства объекта, используемые для идентификации. Специфичность признака так же, как его существенность, может касаться таких свойств предмета, которые не являются для него главными, однако способны выделить его из числа сходных. (Например, наличие набойки на подошве ботинка не имеет существенного значения для характеристики целевого назначения обуви, однако для отождествления ботинка по следу его подошвы такая набойка имеет очень важное значение – отображение в следе ее формы, размеров, места расположения, ее частных деталей создает ценный комплекс признаков, используемых для идентификации).

Так как при идентификации чаще всего приходится иметь дело с отображением признаков (в следе, модели, копии), то вторым важным условием является выраженность признака, его способность к постоянному стабильному отображению (т.е. воспроизводимость). Признак должен быть воспроизводим в каждом случае образования следа. При этом его отображение должно быть адекватным, однозначно передавать информацию о свойствах объекта.

Третье условие, которому должны отвечать идентификационные признаки, – это их относительная устойчивость. Все объекты материального мира постоянно изменяются, одни – в большей, другие – в меньшей мере. Говоря об относительной устойчивости, как непременном условии идентификационного признака, имеют в виду, что неизбежно происходящие изменения не касаются этого признака или весьма незначительны. В любом случае при идентификации учитывают характер и степень возможного изменения идентификационного признака.

В теории криминалистической идентификации существует понятие «идентификационный период», т.е. период, прошедший с момента возникновения отображения объекта (следа, носителя информации) до момента отождествления объекта по этому отображению. В качестве идентификационных используют признаки, которые оказались неизменными в течение этого периода. Сохранность их не может быть заранее определена какими-то временными отрезками, так как изменяемость признаков (или их устойчивость) зависит от многих факторов: условий хранения отождествляемого объекта (оружия, инструмента), интенсивности его эксплуатации (использования), умышленного изменения его внешних свойств (заточка топора, которым осуществлялся взлом преграды, и т. п.).

Идентификационные признаки могут быть классифицированы по различным основаниям. Их делят на общие и частные. Общие присущи однородным объектам, т.е. выражают наиболее общие черты, свойства группы объектов. Частными признаками называют такие, которые позволяют выделить объект из группы однородных. В качестве частных признаков обычно фигурируют детали объекта. Природа частных признаков может быть различна: они могут быть деталями живой материи, заложенными в ее основе (например, частные признаки узора ногтевой фаланги пальца человека), возникать в процессе изготовления объекта (микрорельеф поверхности канала ствола оружия) или при его эксплуатации (неровности режущего края лезвия ножа). Сам по себе частный признак еще недостаточен для индивидуализации объекта. Он может повториться и в других однородных объектах в силу случайных или закономерных причин. Индивидуализировать объект, сделать его отличным от других, однородных с ним, способна только сумма (комплекс) частных признаков. Такой комплекс в криминалистической идентификации именуют «индивидуальной совокупностью частных признаков». Индивидуальность такой совокупности определяется тем, что распределение деталей, а иногда и их возникновение носят случайный характер и по теории вероятностей практически неповторимы в данном сочетании и локализации.

Для каждого из видов криминалистических объектов (следов человека, орудий взлома, оружия, почерка и др.) разработаны категории общих и частных признаков и установлены в общем значении критерии для определения индивидуальной совокупности, используемой для отождествления объектов данного вида. Например, в судебно-почерковедческой экспертизе проведен математический обсчет частоты встречаемости каждого из частных признаков почерка и с учетом этого определена их взаимозависимость и идентификационная значимость. Подобный подход позволяет выражать количественно-индивидуальную совокупность частных признаков и определять достаточность ее для вывода о тождестве.

Идентификационные признаки могут быть внешние и внутренние. Внешние - это цвет, форма, наружные размеры, детали макро- и микрорельефа поверхности. Внутренние – материал объекта, его структура, физические, химические, биологические свойства.

Идентификационные признаки могут быть качественными (атрибутивными) и количественными. Первые определяются качественными характеристиками (например, «завитковый папиллярный узор», «рисунок протектора шины в виде ромбов» и т. п.); вторые – числовыми величинами (например, количество нарезов в канале ствола, ширина полей нарезов, крутизна (угол) нарезов и т.д.).

По характеру происхождения идентификационные признаки делят на необходимые и случайные. В первых проявляется сущность предмета, без них он не был бы тем, что он есть (например, признаки, характеризующие пистолет как огнестрельное оружие). К случайным относят те, которые не затрагивают сущности предмета, носят случайный характер распределения, хотя и возникли под влиянием закономерных причин (например, образование неровностей в канале ствола пистолета, оставляющих следы на поверхности пули).

Объекты, изучаемые при идентификации, подразделяются на идентифицируемые (отождествляемые) и идентифицирующие (отождествляющие). Первые – те, которые отождествляют, вторые – с помощью которых отождествляют. След пальца, обнаруженный на месте происшествия, – идентифицирующий объект, а сам палец конкретного лица- идентифицируемый; след подошвы ботинка – идентифицирующий, ботинок – идентифицируемый; выстрелянная пуля – идентифицирующий, пистолет (точнее, его ствол) – идентифицируемый.

Непосредственное сопоставление идентифицирующего и идентифицируемого объектов возможно далеко не всегда, так как в следе (отображении) возникает преобразованное отображение признаков. В подобных случаях для идентификации требуются образцы для сравнительного исследования. В зависимости от способа получения различают свободные и экспериментальные образцы. Свободные – это те, которые возникли вне связи с совершенным преступлением (например, образцы почерка подозреваемого – деловые бумаги, письма, дневники и другие записи, выполненные ранее совершенного преступления, по которому в качестве одного из доказательств фигурирует рукописный документ, предположительно выполненный подозреваемым). Экспериментальные образцы получают специально для производства конкретной экспертизы в ходе расследования. Экспериментальные образцы может получить и сам эксперт, например, отстреливая пули из представленного ему оружия.

Общая методика идентификационного исследования складывается из нескольких этапов: осмотр объектов, уяснение задачи, раздельное исследование (аналитическая стадия), эксперимент, сравнительное исследование, оценка признаков (синтезирование полученных данных), формулирование выводов.

На стадии осмотра эксперт изучает все представленные ему объекты и материалы. При этом он определяет: доставлены ли ему все необходимые объекты (исследуемые, экспериментальные, сравнительные образцы); что они собой представляют, соответствуют ли тем, которые перечислены в постановлении (определении) о назначении экспертизы, пригодны ли для идентификации.

На стадии раздельного исследования идентифицируемые и идентифицирующие объекты (модели, сравнительные образцы) изучают изолированно друг от друга. Цель этой стадии – выявить как можно больше идентификационных признаков (общих и частных), отразивших в следах (иных отображениях) и характеризующих достаточно полно объект идентификации. Стадия раздельного исследования может сопровождаться проведением эксперимента для получения сравнительных образцов (пуль, гильз, следов разруба и т. п.). Эксперимент позволяет также установить устойчивость и воспроизводимость признаков, понять механизм возникновения отображения и влияние этого механизма на вариационность передачи признаков.

В стадии сравнительного исследования объектов сопоставляют общие и частные признаки идентифицируемого и идентифицирующего объектов. Это самый сложный этап исследования, так как наряду с совпадением признаков всегда усматривается и некоторое их различие. Если различия существенны, значительны, то делается вывод об отсутствии тождества объектов. Если преобладает совпадение признаков, а имеющиеся различия несущественны, незначительны и могут быть достоверно объяснены, то формулируется вывод о тождестве объекта. Таким образом, выводы эксперта могут быть утвердительными (о наличии тождества) и отрицательными (об его отсутствии). По форме различают выводы категорические (след оставлен топором, представленным на исследование) и вероятные (след мог быть оставлен данным топором, как и любым другим, имеющим аналогичные общие признаки).

Для того чтобы сделать выводы эксперта более объективными, перевести оценку признаков из категорий качественных в категории количественные, все чаще используют методы математического анализа. Применение математических методов повышает достоверность заключения эксперта. При проведении отдельных видов экспертиз (почерковедческих, судебно-портретных) для решения задач идентификации применяют малые ЭВМ и компьютеры. Использование их в сочетании с программами автоматизированного решения экспертных задач позволяет ускорить процесс идентификации и повышает надежность вывода.

Установление групповой принадлежности

Наряду с установлением индивидуально-конкретного тождества достаточно широкое распространение и немалое значение при расследовании преступлений имеет установление групповой принадлежности объекта. Подобное исследование позволяет установить принадлежность объекта к определенному классу, роду, виду, т.е. к некоторому множеству (группе) однородных объектов. Установление принадлежности объекта к определенной группе осуществляется на основе изучения его общих признаков, свойственных всем объектам данной группы.

Выявление групповой принадлежности – первый этап всякого идентификационного исследования. Определив совпадение общих признаков, переходят к частным. Однако если в следах не отобразилось необходимое для установления индивидуальной совокупности количество частных признаков или отсутствует идентифицируемый объект, то ограничиваются только установлением групповой принадлежности. Например, определяют модель автомобиля по его следам; вид, марку оружия – по выстреленной пуле; вид орудия, примененного для взлома. Иногда установление групповой принадлежности является первоначальной и окончательной задачей экспертизы (например, установить, является ли объект холодным оружием, и если является, то к какому классу (виду) холодного оружия он относится).

Разновидностью установления групповой принадлежности является определение общего источника происхождения объектов. При таком исследовании устанавливают принадлежность объектов к некоторой массе. Например, имеют ли общее происхождение дробь, изъятая из трупа, и дробь, обнаруженная при обыске у подозреваемого; или принадлежит ли пуговица, обнаруженная на месте происшествия, к той же партии, что и пуговицы, оставшиеся на пиджаке подозреваемого.

Понятие «общий источник происхождения» так же, как и любое иное понятие группы, может быть сужено за счет увеличения числа исследуемых признаков. Это могут быть признаки состава вещества, его структуры, посторонних включений; признаки, отражающие технологию производства или условия совместного хранения объектов и т. п.

Особо важное значение имеет установление групповой принадлежности объекта для целей розыска в начальной стадии расследования. Полученные с помощью экспертизы данные используются в качестве информации для розыска и установления транспортного средства, скрывшегося с места происшествия, для розыска оружия определенной системы и т. п.

Понятие и сущность криминалистической диагностики

Диагностика – это выявление, различение, определение признаков. Диагностические исследования проводятся для того, чтобы установить определенные свойства и состояния объектов, расшифровать динамику события, понять причину явления. Так, по следам ног можно не только идентифицировать обувь, но и судить о направлении движения человека, приблизительной скорости движения, факте перетаскивания тяжестей, передвижения в темноте и т.д. По следам взлома удается определить навыки преступника, его физическую силу, время, затраченное на взлом, и т. п.

Диагностические исследования осуществляются:

• для определения свойств и состояния объекта, его соответствия (несоответствия) заданным характеристикам;
• для исследования обстоятельств действия;
• для установления причинной связи между фактами.

Диагностические исследования по определению свойств и состояния объекта позволяют не только определить его фактическое состояние (например, исправность (неисправность) замка, пригодность оружия к стрельбе и др.), но и выявить прошлое (первоначальное) состояние объекта (например, восстановить первоначальный номер, выбитый на двигателе автомобиля и уничтоженный впоследствии).

При диагностическом исследовании следов, остающихся на месте происшествия, возможно решение целого ряда задач, связанных с анализом происшедшего события. По следам удается восстановить механизм события в целом или отдельные его стадии. Так, при расследовании дорожно-транспортных преступлений (ДТП) по следам на дорожном покрытии, на транспортных средствах (ТС), на предметах окружающей обстановки, а также по отделившимся деталям и частям удается определить направление и режим движения в стадии, предшествовавшей ДТП; установить место столкновения ТС, угол их столкновения, участки первичного соударения – в кульминационной стадии; перемещение ТС, выпадение пассажиров и т. п. – в завершающей стадии.

Диагностические исследования позволяют выяснить последовательность образования следов и, с учетом этого, определить очередность действий преступника. Так, по форме, размерам, количеству и местоположению следов крови трасологическими исследованиями удается установить, где первоначально были нанесены повреждения потерпевшему, куда и как перетаскивали тело, где (в каком месте) оно находилось, в каком положении (позе) и т.д.

По следам взлома определяют направление взлома (снаружи или изнутри), количество и характер использованных для этого орудий (ручная или электрическая пила); наличие у преступника профессиональных навыков и т. п.

Диагностические исследования можно разбить на три категории:

1. рвая – это установление свойств и состояния объекта при его непосредственном исследовании (оружие, замок, пломба и т.д.);
2. орая – когда свойства и состояние объекта приходится определять по его отображению (например, определение особенностей походки человека по дорожке следов; установление состояния лица в момент выполнения рукописного документа путем исследования признаков, отобразившихся в документе);
3. етья категория – это так называемое интегративное диагностирование, анализ ситуации в целом. В ходе такого ситуалогического анализа исследуют сами объекты, отображения объектов, устанавливают взаимосвязь между различными группами следов, иных отображений, сопоставляют факты, определяют наличие причинной связи между действиями и последствиями.

Разновидностью анализа причинной связи является установление того, возможно ли совершение определенных действий или возникновение определенных следов при конкретных условиях. По результатам таких исследований нередко проверяется правдивость показаний лица о совершении им каких-либо действий, об образовании компрометирующих его следов (например, следов крови на его одежде) в условиях, не связанных с событием преступления. Например, обвиняемый в наезде на пешехода поясняет, что повреждения на его автомобиле возникли не от наезда на человека, а от удара по кузову створки ворот гаража, когда он въезжал в него. Проводимое экспертом диагностическое исследование позволяет установить, что форма, размеры и локализация следов на автомобиле исключают возможность их образования от удара створкой ворот. Вместе с тем указанные признаки следов свидетельствуют о возможности их возникновения при наезде на человека, с учетом повреждений, имеющихся на одежде и теле пострадавшего.

Диагностика, как и идентификация, основана на изучении признаков объектов, независимо от того, изучают сам объект или его отображение. Основное внимание при этом уделяют информативной стороне признаков (общих, частых, необходимых, случайных и т.д.). Однако, в отличие от идентификации, при диагностике основное внимание уделяют установлению механизма образования следов (возникновения отображения) и условиям их возникновения.

При проведении диагностических исследований одним из основных методов является сопоставление по аналогии. Так, при установлении механизма события на основе изучения совокупности его отображений (интегративная диагностика) используются, с одной стороны, научные положения криминалистики о повторяющихся типичных ситуациях в механизме однотипных преступлений (краж, дорожно-транспортных происшествий и т. п.); с другой – всесторонний анализ конкретной ситуации, всех признаков, характеризующих механизм деяния.

Повторяемость событий, действий, наличие типичных ситуаций влечет за собой возникновение повторяющихся типичных следов. Реально существующие отклонения зависят от вариационности тех или иных факторов, влияющих на саму ситуацию и механизм отображения. Данные о типичных ситуациях используются при решении диагностических задач для каждого конкретного случая. Например, накоплен значительный эмпирический материал о способах взлома преград (деревянных, металлических и т.д.), о способах взлома замков, о причинах выстрела без нажатия на спусковой крючок и т. п. Этот материал используется для разработки методик соответствующего диагностирования.

В каждом случае решения диагностической задачи эксперту предстоит выбрать из рада типичных ситуаций такую, которая ближе всего к исследуемой, оставившей свое отображение. Используя метод сравнения по аналогии, эксперт выбирает из нескольких альтернатив одну, наиболее сходную ситуацию. Так как она может не в полной мере соответствовать имеющимся отображениям, предстоит установить имеющиеся расхождения (отличия) признаков этой ситуации и признаков, запечатленных в исследуемых материально-фиксированных отображениях. Иногда для лучшего уяснения условий возникновения отображений требуется проведение эксперимента. Окончательным решением диагностической задачи является достоверное суждение об исследуемой ситуации, подтверждение такого вывода данными о свойствах и состоянии исследованных объектов, логичное объяснение причин расхождения некоторых из признаков сравниваемых ситуаций.

Выводы по результатам диагностических исследований могут формулироваться различно, в зависимости от целей и направленности исследования. Они могут описывать вероятный ход события в данных условиях; объяснять возникновение следов при определенных обстоятельствах; устанавливать реальное существование факта или причинную связь между фактами. При этом выяснение причинной связи может осуществляться разнопланово: во-первых это установление неизвестной причины, когда известны наступившие последствия (например, установить причину разрыва ствола охотничьего ружья); во-вторых, установление причинной связи между известным действием и известным последствием (например, имеется ли причинная связь между действиями лица, неумело обращавшегося с оружием, и фактом выстрела, происшедшего из этого оружия); и, наконец, установление причинной связи в тех случаях, когда действие имело место, но последствия еще не наступили (в подобных случаях требуется установить возможность и характер таких последствий – например, создавало ли опасность для окружающих конструирование и снаряжение лицом взрывного устройства).

Диагностические исследования могут сочетаться с идентификационными. Например, прежде чем отождествлять человека по следу пальца, найденному на месте преступления, необходимо решить диагностическую задачу о пригодности данного следа для отождествления. Диагностические задачи могут чередоваться с идентификационными. Например, при исследовании следов взлома сначала определяют направление взлома (диагностическая задача), примененные орудия (установление групповой принадлежности), навык преступника, его физическую силу, время, затраченное на взлом (диагностика), а обнаружив орудия, которые могли быть использованы при взломе, проводят отождествление по оставленным следам (идентификационная задача).

Криминалистическая идентификация и диагностика широко используются в раскрытии и расследовании преступлений в качестве эффективных методов установления истины по уголовным делам. Следственная практика свидетельствует о том, что ни одно сколько-нибудь сложное дело, особенно по неочевидным преступлениям, не может быть разрешено без использования этих методов.

Необходимо отметить, что приказы МВД РФ по вопросам использования достижений науки и техники в борьбе с преступностью прямо ориентируют практику на комплексное применение научно-технических средств и методов, прежде всего в начальный период работы по делу, когда есть наибольшая возможность обнаружить и сохранить доказательства, обеспечить быстрое установление преступника и раскрытие преступления.

В этом комплексе криминалистическая идентификация и диагностика занимают ведущее место. Так, при осмотре места происшествия могут быть диагностированы механизм события или отдельные обстоятельства (способ взлома преграды или хранилища, количество преступников, пути их подхода и отхода с места преступления, положение стрелявшего в момент выстрела и т. п.). Такая диагностика, даже если ее результаты носят вероятностный характер, способствует ограничению географии поиска, круга проверяемых лиц, ориентирует на организацию розыска, на поиск новых доказательств. В последующем диагностические исследования, осуществляемые в форме экспертизы, дадут достоверный ответ на важные для установления истины вопросы, помогут изобличить преступника.

По делам о неочевидных преступлениях поиск информации о событии и подозреваемом лице должен предусматривать и решение идентификационных задач: установление преступника по его следам, чертам внешности, по рукописному тексту; отождествление транспортных средств, скрывшихся с места преступления; отождествление орудий, инструментов, похищенных предметов, трупа. Такие действия, как поиск следов рук, обуви, микрообъектов, получение показаний потерпевшего, свидетелей, позволяют собрать достоверные данные для идентификации преступника. В свою очередь положительный результат идентификации является одним из решающих условий изобличения преступника и установления всех обстоятельств совершенного преступления.

Передовой опыт органов внутренних дел с очевидностью убеждает, что быстро и квалифицированно проведенная идентификация преступника, орудий преступления, транспортных средств, диагностика способа совершения и сокрытия преступления определяют успех работы по делу.

Виды и формы проведения идентификации (по Ф.П.Сове)