Криминалистическая регистрация

Понятие, содержание и правовые основы криминалистической регистрации

Эффективность раскрытия и расследования преступлений во многом зависит от качества и количества криминалистически значимой информации, ее доступности для следователей и лиц, осуществляющих розыск и дознание. Под этой информацией в первую очередь понимают фактические данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления и характеризующие способ его совершения, лиц, его совершивших, предметы преступного посягательства, орудия преступления и тому подобные обстоятельства. Такую информацию называют актуальной криминалистически значимой. Ее источниками являются самые разнообразные (материальные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все следообразующие объекты.

Вместе с тем в процессе уголовного судопроизводства нередко важное значение имеет сугубо справочная информация, характеризующая индивидуальные и родовые (видовые) признаки человека, материалов, веществ и изделий, которые не имеют причинно-следственных связей с событием преступления, однако способствуют решению диагностических и идентификационных задач. Сюда относятся сведения об источниках происхождения, качественном и количественном составе известных веществ и материалов; их физических и химических свойствах; сведения об образцах изделий или продукции и другая справочная информация. Такая информация является потенциальной криминалистически значимой. Рациональное использование криминалистически значимой информации, с учетом ее объема и многообразия возможно только в рамках информационно-поисковой системы, обеспечивающей накопление, обработку, хранение и поиск такой информации. Эту систему принято называть криминалистической регистрацией. Причем под криминалистической регистрацией подразумевают как определенную систему материальных объектов (коллекции, картотеки, базы данных, иные хранилища информации), так и практическую регистрационную деятельность. Система регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации.

Методы регистрации в целях борьбы с преступностью использовались еще в глубокой древности. Для этого применялись обычно два способа: клеймение и калечение, одновременно осуществлявшие функции наказания и опознания (второй век до н. э. – древнеиндийские «законы Ману»; законы Хаммурапи древнего Вавилона). Физические увечья указывали не только на характер содеянного преступления, но и на то, сколько преступлений было совершено данным лицом. При клеймении на лице или другой части тела выжигали условные знаки, буквы или целые слова (например, в России – «вор», «кат»). Клеймо несколько облегчало поимку преступника, но установить, где, когда и за что он был осужден, опознать его личность по клейму было невозможно. В Англии и Франции проводились так называемые «идентификационные парады», заключавшиеся в том, что преступников, находящихся в заключении, осматривали полицейские, стараясь опознать ранее виденных.

Начало формирования криминалистической регистрации на строго научной основе было положено в конце XIX в. внедрением антропометрического (А. Бертильон. 1882) и дактилоскопического (В. Гершель, Г. Фудцс, Ф. Гальтон, 1887-1891) способов регистрации преступников. В России дактилоскопическая форма учета была введена в 1905 г. Не случайно система первоначально получила название «уголовная регистрация» (т.е. регистрация преступлений и преступников), которое встречается в некоторых учебниках криминалистики до сих пор. В настоящее время в рамках криминалистической регистрации насчитывается около трех десятков различных учетов, которые обычно именуются по видам учитываемых объектов, например: алфавитный, дактилоскопический и другие учеты.

От вида криминалистического учета следует отличать его форму, т.е. способ накопления регистрируемой информации. Разнообразны и способы фиксации криминалистической информации: описательный, изобразительный, графический, коллекционный. На практике нередко применяют смешанные формы и способы учетов: рекомендации дополняются альбомами, картотеками; описательный способ фиксации информации сочетается с изготовлением фотоснимков, дактилокарт и т.д.

Учение о криминалистической регистрации в своей основе базируется на материалистическом понимании окружающего нас мира, законах диалектики и теории познания. Развитие криминалистической регистрации органически связано с теорией криминалистической идентификации, учениями о механизме следообразования и способе совершения преступлений, о фиксации доказательственной информации. Однако особое значение имеют научно обоснованные положения о закономерностях и причинной обусловленности (детерминированности) способов совершения преступлений, повторяемости средств, приемов и механизма преступных действий, а следовательно, и следов преступления.

Криминалистические учеты непосредственно не предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством. Однако порядок их ведения определен на основании требований УПК, касающихся правил фиксации, изъятия и хранения вещественных доказательств (ст. 84, 141, 171), получения образцов для сравнительного исследования (ст. 186), привлечения специалиста (ст. 133¹), назначения и производства экспертиз (ст. 184, 187 и др.). Правовыми основаниями криминалистической регистрации являются также и Закон о милиции и Закон об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации. Процедура сбора учетных материалов детально регламентируется подзаконными актами – приказами и инструкциями МВД России.

Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:

• постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания под стражей, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;
• приговор или определение суда;
• постановление об объявлении лица в федеральный розыск;
• протокол задержания подозреваемого.

Для регистрации иных объектов, имеющих причинно-следственную связь с событием преступления, юридическим основанием служат протоколы следственных действий.

Виды учетов

В зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков учеты подразделяются на оперативно-справочные, криминалистические и справочно-вспомогательные.

В основу оперативно-справочных учетов положены внешние очевидные, зрительно воспринимаемые признаки лиц, предметов, вещей, изделий. Например, видео- и звукозаписывающая аппаратура, часы и тому подобные изделия имеют заводские номера, маркировки с указанием заводов-изготовителей, времени и места выпуска. Признаки таких объектов регистрации описываются непосредственно следователями и работниками оперативных аппаратов (в отличие от криминалистических учетов, когда информационные признаки объектов выявляются путем специальных исследований или экспертиз).

К справочно-вспомогательным относятся учеты, объекты которых не имеют причинно-следственной связи с событием преступления, а регистрационные признаки выявляются либо зрительно, либо с помощью специальных исследований.

Мы не рассматриваем здесь оперативно-розыскные учеты, поскольку они имеют свою специфику, однако некоторые объекты оперативно-розыскных учетов могут быть одновременно отнесены к криминалистическим, поскольку наряду со специальной целью – обеспечить задачи розыска различных категорий предметов и лиц – они в неменьшей степени служат целям раскрытия и расследования преступлений. Речь идет о таких объектах, как лица, скрывающиеся от следствия и суда, пропавшие без вести; неопознанные трупы; номерные вещи и т.д. Часть этих объектов мы относим к оперативно-справочным учетам, часть – к криминалистическим в соответствии с указанными выше критериями дифференциации.

В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на местные, которые ведутся на уровне горрайорганов внутренних дел в информационных центрах (ИЦ), экспертно-криминалистических отделах (ЭКО) или отделах уголовного розыска; региональные – в зональных информационных центрах (ЗИЦ) и экспертно-криминалистических управлениях или отделах (ЭКУ/ЭКО) МВД/УВД субъектов Российской Федерации и УВД на железнодорожном и воздушном транспорте и центральные – в Главном информационном центре (ГИЦ) и Экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД РФ. Многие из них являются централизованно-местными и функционируют на всех указанных уровнях.

Оперативно-справочные учеты

Оперативно-справочные учеты ведутся на региональном уровне в ИЦ МВД, УВД республик, краев и областей, а централизованно – в ГИЦ МВД РФ. Значительную часть их объектов составляют уже известные лица: подвергшиеся аресту, обвиняемые, осужденные за совершение преступлений, находящиеся в розыске, совершившие преступления, но освобожденные от уголовной ответственности в связи с применением мер общественного воздействия или изменением обстановки. Учет этих лиц осуществляется в форме алфавитных и дактилоскопических картотек, альбомов, списков, фото- и видеотек, автоматизированных банков данных.

Алфавитные картотеки реализуются с помощью карточек, на которых указываются паспортные данные регистрируемого лица, место работы, специальность, наличие судимостей, данные об изменении приговора, отбывании наказания, основаниях и дате освобождения и др. Это учет централизованно-местный.

Одновременно, при наличии установленных законом оснований, лицо дактило-скопируется и фотографируется по правилам опознавательной съемки. Проверка по дактилоскопическим учетам и портретной картотеке позволяет уточнять или устанавливать все приведенные выше сведения, если лицо отказывается их сообщить или дает ложную информацию. При необходимости достоверность сведений, зафиксированных в алфавитной карточке, проверяется по дактилоскопической картотеке.

По дактилоскопической картотеке ведется учет лиц арестованных, осужденных за совершение преступлений к лишению свободы. Дактилоскопические карты с отпечатками поверхностей всех пальцев и ладоней рук человека изготавливаются на специальных бланках. Такой способ дактилоскопирования называется десятипальцевым. Помимо информационных центров, дактилоскопические картотеки лиц, имеющих преступные «специальности», ведутся в экспертно-криминалистических подразделениях горрайорганов и в некоторых подразделениях уголовного розыска МВД и УВД (местные). Дактилокарты систематизируются по специальным формулам, которые выводятся на основе информации, заключенной в пальцевых узорах. Дактилоскопическая формула не индивидуальна и может иногда повторятся в дакти-локартах разных лиц. С ее помощью устанавливают группу дактилокарт, среди которых может находиться искомая. Отождествление личности производится только путем сравнительного исследования по деталям строения папиллярных узоров.

В алфавитной карточке лица, поставленного на учет, указывается дактилоскопическая формула и проставляется отпечаток указательного пальца правой руки, а при его отсутствии – какого-либо другого пальца. Дактилоскопическая формула и отпечаток указательного пальца служат для связи с дактилоскопической картой и обеспечивают ее нахождение при одинаковых установочных данных. Таким образом, если в алфавитной картотеке обнаружено несколько лиц с одинаковыми установочными данными, по отпечатку пальца можно выявить искомое лицо.

Алфавитно-дактилоскопический учет лиц, привлеченных к уголовной ответственности, позволяет получать разнообразную информацию для раскрытия и расследования преступлений (например, установить личность преступника или подозреваемого, который отказывается что-либо сообщить о себе либо дает неверные установочные данные, и др.)

Учет лиц по признакам внешности на базе видеозаписей (видеобанки и видеотеки) видео- и фотоизображений лиц, осужденных за совершение преступлений (в том числе «воров в законе» и авторитетов уголовной среды), представляющих особый интерес для органов внутренних дел, информационно связан с создаваемой в настоящее время федеральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов. Видеотеки республиканского и областного уровней инициативно создаются в экспертно-криминалистических, следственных или розыскных подразделениях МВД, ГУВД, УВД, имеющих достаточную техническую базу и требуемое количество подготовленных специалистов. Изображения записываются на видеокассетах или на магнитных носителях компьютеров.

Основное назначение учета: предъявление фото- и видеоизображений для опознания. Систематизация информации в учете осуществляется в соответствии с признаками внешности человека, причем сначала можно составить композиционный портрет, а затем произвести поиск изображения лица по использованным признакам внешности.

Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства (ЛБГ) и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении их ведется в целях накопления, хранения и представления в заинтересованные службы органов внутренних дел и другие право-охранительные органы оперативно-справочной и аналитической информации о правонарушениях и преступлениях со стороны этих лиц, либо совершенных в отношении их, а также о разыскиваемых в связи с нарушением правил пребывания в стране. Учет формируется как в пофамильной и дактилоскопической картотеках, так и посредством централизованной автоматизированной информационной системы (ЛИС) «Криминал – И», позволяющей в значительной степени ускорить обработку и получение информации, обобщенной на федеральном уровне.

Помимо лиц, объектами оперативно-справочных учетов могут быть предметы антиквариата и произведения искусства, оружие, автотранспорт, номерные вещи.

Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей организован в целях обеспечения их розыска и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями. Учету подлежат похищенные, пропавшие, изъятые, найденные, конфискованные, сданные предметы, представляющие историческую, художественную и научную ценность, как, например: исторические реликвии; картины, скульптуры, иконы, изделия традиционных народных художественных промыслов; старинные книги, редкие рукописи; уникальные музыкальные инструменты; почтовые марки; старинные монеты, ордена, медали, печати; редкие коллекции и образцы флоры и фауны и многое другое. К составляемой для проверки по учету информационной карте прилагается фотография либо эскизный рисунок предмета антиквариата.

Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия производится с целью установления фактов неправомерного приобретения боевого, спортивного, учебного, охотничьего нарезного огнестрельного оружия, раскрытия преступлений, связанных с такими фактами. В карточках на оружие указываются его основные признаки (вид, модель, номер, калибр, изготовитель и другие).

При обнаружении на оружии следов изменения маркировочных обозначений, оно отправляется на исследование в экспертно-криминалистическое подразделение. Если есть основания предполагать, что оружие применялось при совершении преступлений, после заполнения регистрационных документов его вместе с изъятыми патронами направляют в экспертно-криминалистическое подразделение для экспериментального отстрела и последующей проверки по пулегильзотеке.

Учет похищенных и изъятых документов общегосударственного обращения и номерных вещей осуществляется в отношении документов и вещей, имеющих индивидуальные номера, похищенных, изъятых у задержанных или арестованных лиц, на таможнях, из автоматических камер хранения, найденных или добровольно сданных (кино- фото- видеаппаратура, часы, гладкоствольные ружья и т.д.). Если при проверке в региональном ИЦ выясняется, что похищенная вещь (или документ) стоит на учете как изъятая или изъятая вещь значится как похищенная, об этом информируются заинтересованные органы. На каждую деталь номерной вещи, имеющую самостоятельные номера, составляется дополнительная карта.

Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта предназначен для сбора, систематизации, хранения и обработки информации о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и прицепах и используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средств в подразделениях ГАИ. Федеральному централизованному учету подлежит легковой и грузовой автотранспорт, автобусы, прицепы, полуприцепы отечественного и иностранного производства, а региональному – вышеперечисленные транспортные средства, а также мотоциклы, мотороллеры и мотоколяски.

Основанием для постановки на учет является заявление (сообщение) в органы внутренних дел о незаконном завладении, а также о выявлении бесхозного транспортного средства.

Криминалистические учеты органов внутренних дел

Учет по способам совершения преступлений представляет собой специальную систему регистрации преступлений по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим механизм преступных действий и лицо, их совершившее. В ряде зарубежных стран эта система называется «Modus Operand!». В ее основе лежат закономерно проявляющиеся свойства человека, обусловливающие индивидуальность и повторяемость способа совершения преступлений, который выявляется в процессе осмотров мест происшествий, осуществления иных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, а также при проведении специальных исследований и экспертиз.

Учет по способам совершения преступлений на региональном уровне осуществляется путем ведения двух видов картотек (по преступлениям, совершенным известными и неизвестными лицами). Карточка на нераскрытое преступление перед помещением в картотеку обязательно проверяется по другой картотеке и наоборот. Учет ведется на местном и региональном уровнях. Данные о способе совершения преступления являются, кроме того, частью универсальной системы АБД (автоматизированный банк данных), о которой подробнее будет сказано ниже.

Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей осуществляется на уровне ГИЦ МВД РФ, а также на региональном уровне и представляет собой систему взаимосвязанных картотек, которые объединяют опознавательные карты единого образца, содержащие формализованные описания внешних признаков человека, К карте приобщаются сигналетические снимки и дактилоскопические карты или фотокопии следов рук. Этому учету подлежат лица, исчезнувшие без видимых к тому причин, если неизвестны их судьба и местонахождение; несовершеннолетние, бежавшие из школ-интернатов, детских домов и других учреждений; душевнобольные, престарелые и инвалиды, иные лица, если они не могут сообщить о себе сведения, необходимые для установления личности; трупы неизвестных граждан (в том числе скелетированные и расчлененные).

Опознавательные карты обязательно проверяются по алфавитной картотеке лиц, привлеченных к уголовной ответственности. В свою очередь, картотека пропавших без вести используется при проверке лиц, доставленных в органы милиции или поступивших без документов в дома престарелых и инвалидов, лечебные учреждения. Поступающие в картотеку неопознанных трупов опознавательные карты проверяются по картотекам без вести пропавших граждан и лиц, объявленных в розыск.

В ряде случаев проверка по картотекам невозможна без помощи специалистов в области портретной и дактилоскопической идентификации, реконструкции прижизненного облика по черепу и др.

Учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотека), и лиц, взятых милицией на учет, регионально-местный, ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД и отделах уголовного розыска; объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилокарты лиц, взятых милицией на учет.

Следотека предназначена, главным образом, для установления лиц, оставивших следы рук на местах происшествий, и фактов оставления следов одним и тем же лицом на разных местах происшествий, что может служить основанием для соединения уголовных дел.

Учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) ведется ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями МВД, ГУВД, УВД в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений.

Учету подлежат пули, гильзы и боеприпасы со следами оружия, обнаруженные и изъятые на местах нераскрытых преступлений, а также экспериментально стрелянные из оружия, находящегося в пользовании отдельных лиц, – в случаях его использования для совершения преступлений или если оно становится предметом преступного посягательства. Пулегильзотека представляет собой коллекцию пуль, гильз и патронов со следами нарезного огнестрельного оружия.

При изъятии оружия оно обязательно проверяется по учету похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия, производятся экспериментальные отстрелы, и полученные пули и гильзы направляют в пулегильзотеки для проверки.

Учет поддельных денежных знаков и ценных бумаг ведется в ЭКЦ и экспертно-криминалистических подразделениях МВД, ГУВД, УВД в форме коллекций образцов поддельных денежных знаков и ценных бумаг с одновременным их описанием в специальных карточках, составляемых по результатам исследования объектов. Проверке по учету предшествует экспертное или предварительное исследование сомнительных денежных знаков и ценных бумаг с целью установления их подлинности или поддельности, а в случае отнесения их к поддельным – определения способа изготовления, использовавшихся при этом материалов, источника происхождения исследуемых объектов.

Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, – централизованно-местный, как и предыдущий учет. В него входят массивы поддельных документов или их фотокопии; бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники. Картотека поддельных документов позволяет устанавливать единый источник их происхождения, а также выявлять лиц, занимающихся их изготовлением.

Учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств, а также образцов почерка лиц, осуществляющих их подделку, ведется по регионам в экспертно-криминалистических подразделениях ГУВД, УВД, поскольку рецепты на наркотические и сильнодействующие препараты принимаются в аптеках только того региона, где выписываются. Этот учет представляет собой коллекцию поддельных медицинских рецептов (или их фотокопий) и образцов почерка лиц, их подделывающих. Он позволяет установить факт подделки ряда рецептов одним лицом, а также определить примененные для этого технические средства. По образцам почерка может быть выявлен конкретный исполнитель.

Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, создаются по согласованию с ЭКЦМВД России в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, УВД. Централизованная фонотека «воров в законе», авторитетов уголовной среды и других лиц, представляющих оперативный интерес для органов внутренних дел, ведется в ЭКЦ МВД России. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности, опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Помимо описанных учетов, в ряде ОВД ведутся инициативные учеты неномерных вещей, следов транспортных средств и обуви, микрообъектов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также субъективных портретов.

Справочно-вспомогательные учеты

Образцы предметов, материалов, веществ, следы которых чаще всего обнаруживаются на местах происшествий, всегда представляли профессиональный интерес для криминалистов. К числу таких объектов можно отнести: огнестрельное и холодное оружие, боеприпасы; типичные орудия взлома и инструменты, используемые при совершении преступлений; детали, части изделий (подошвы обуви, фарное стекло, протекторы шин автотранспортных средств и т. п.); материалы и вещества (в том числе наркотические, ядовитые, взрывчатые, горюче-смазочные, лакокрасочные вещества, образцы бумаги, тканей, волос, волокон, почвы, растений и т. п.). Совокупности индивидуальных признаков, характеризующих вышеперечисленные объекты справочно-вспомогательных учетов, дают возможность устанавливать целый ряд важных, особенно для целей розыска, обстоятельств.

Так, например, коллекции следов орудий взлома позволяют выяснить, каким орудием мог быть оставлен след на месте происшествия; выявить и наглядно представить аналог орудия преступления или иных предметов, связанных с совершившим преступление лицом.

Справочные коллекции оружия и боеприпасов дают возможность определять по имеющимся образцам систему и модель оружия; детали оружия из справочной коллекции могут использоваться при производстве экспериментальной стрельбы из исследуемого оружия, если аналогичные детали в нем отсутствуют или неисправны.

Натурные коллекции различных веществ и материалов используются для установления природы этих объектов при сравнительных исследованиях, для классификации объектов по внешнему виду, а также являются источником эталонов для количественных методов анализа.

Применение в криминалистических исследованиях современных физико-химических методов анализа, таких как хроматография, атомная и молекулярная спектроскопия, рентгеновские методы и т. п., невозможно без использования специальных атласов спектров, хроматограмм, рентгенограмм, каталогов качественного и количественного состава веществ и материалов. Эти каталоги составляются по объектам экспертного исследования. При анализе производится сравнительное исследование спектра или рентгенограммы неизвестного вещества и соответствующего материала атласа.

Схема 1

Схема 2

Схема 3. Система криминалистической регистрации