Методика расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ

Обстоятельства, подлежащие доказыванию в процессе расследования

Наркомания в России получила в последние годы значительное развитие, что отрицательно сказывается на здоровье населения. В Уголовном кодексе содержится шесть статей, предусматривающих ответственность за преступления, связанные с распространением наркотиков: ст. 228 УК устанавливает ответственность за незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозку, пересылку либо сбыт наркотических средств или психотропных веществ, ст. 229 – за хищение либо вымогательство таких средств или веществ, ст. 230 – за склонение к их потреблению, ст. 231 – за незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества. Ст. 232 карает за организацию либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ, ст. 233 – за незаконную выдачу либо подделку рецептов или иных документов, дающих право на получение таких средств или веществ. Наиболее часто возбуждаются дела по ст. 228 УК, поэтому далее речь пойдет в основном о методике расследования преступлений, предусмотренных именно этой статьей.

Из диспозиции ст. 228 УК усматривается, что предметом посягательства при незаконном обороте наркотиков служат наркотические средства и психотропные вещества.

Наркотическими средствами признаются вещества, оказывающие стимулирующее, возбуждающее, угнетающее, галюциногенное воздействие на центральную нервную систему человека. Под психотропными понимаются природные или синтетические вещества, оказывающие стимулирующее или депрессивное воздействие на центральную нервную систему человека, включенные в списки международных конвенций – Венскую конвенцию о психотропных веществах 1971 г. и Конвенцию ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.

Перечень наркотических средств и психотропных веществ, оборот которых запрещен или ограничен в Российской Федерации, утвержден постановлением Правительства РФ от 30 июня 1998 г. Перечень содержит два списка. В списке № 1 названы наркотические средства, оборот которых запрещен в соответствии с законодательством России и ее международными договорами. В нем значится 153 наименования, в том числе гашиш, героин, лист коки, маковая соломка, опийный мак и др. Список № 2 содержит перечень наркотических средств, оборот которых ограничен, в связи с чем согласно законодательству РФ и ее международными договорами устанавливаются меры контроля. Всего в списке 45 наименований, среди которых амфетамин, кодеин, кокаин, морфин, омнопон и др.

Все наркотические средства подразделяются на две группы: растительного и синтетического происхождения. Сырьем для производства первых служат конопля, мак, лист коки и др.

Для изготовления наркотических средств практически пригодны все сорта конопли, однако наибольшую наркотическую активность имеет дикая конопля, произрастающая в южных регионах и на Дальнем Востоке. Для удобства транспортировки и повышения наркотической активности конопля подвергается переработке. После простого измельчения стеблей получают марихуану (жаргонные названия: травка, дурь, план, клевер, сено, нот, грас, хей). Она представляет собой измельченные верхушки стебля и листьев. Эта масса имеет цвет от светло-зеленого до коричневого и употребляется обычно путем курения. Из марихуаны вырабатывается гашиш (жаргонное название: опилки, план, дурь). При этом марихуану просеивают для удаления частиц стебля, а оставшуюся массу спрессовывают в виде таблеток, пилюль, плиток. Иногда из нее изготовляют пасту. Цвет гашиша – от светло-зеленого до коричневого, он обладает характерным запахом.

Конопля служит сырьем и для приготовления гашишного масла (жаргонное название – химка). Оно представляет собой раствор или вязкую массу, получаемую путем экстракции (извлечения) из любых сортов конопли. Раствор имеет зеленый, а вязкая масса – темно-зеленый цвет и специфический запах.

Большинство наркотических средств изготовляют из мака, около 50 видов которого произрастает на территории бывшего СССР. Наибольшее распространение получил мак снотворный. Из его незрелых коробочек путем надреза получают млечный сок. После его высушивания остается вещество, именуемое опием. В 1987 г. выращивание опийного мака на территории СССР было запрещено.

Все части макового растения, за исключением спелых семян любого сорта, содержат наркотически активные алкалоиды опия. Простейший способ наркопереработки мака – это измельчение стебля для получения маковой соломки, имеющей цвет от светло- до темно-зеленого и от светло-желтого до коричневого. Из нее путем водной вытяжки или использования органических растворителей получают экстракт, представляющий собой жидкость от коричневого до темно-коричневого цвета. Опий, очищенный от балластных веществ, называют омнопоном. Он используется в виде порошка или таблеток коричнево-желтого или коричнево-розового цвета либо в виде 1-процентного коричнево-желтого или бесцветного раствора в ампулах.

Из опия вырабатывается морфин – основной алкалоид опия. Он выпускается в виде таблеток, 1-процентного или 5-процентного раствора в ампулах, а иногда в форме порошка. Таблетки (порошок) – белого цвета, а раствор в ампулах – бесцветный либо слегка желтоватый. Производными опия также являются кодеин (таблетки от кашля) или порошок белого цвета, табаин, этилморфин (таблетки или порошок белого цвета), героин – производится из морфина, но по активности превосходит его в несколько раз. Он представляет собой порошок от белого до коричневого цвета (в зависимости от степени очистки), нередко содержащий в себе в виде наполнителей примеси муки, крахмала или некоторых лекарственных средств.

Наркотики растительного происхождения в последнее время все чаще заменяются синтетическими, значительно превосходящими их по своей активности. Наибольшую известность получил ЛСД – одно из самых сильнодействующих средств, оказывающее наркотический эффект в ничтожно малых дозах (0,001 мг/кг). Это кристаллическое вещество в виде капсул, таблеток белого цвета или кремового порошка. Для удобства сбыта ЛСД пропитывают листы перфорированной бумаги, а употребляют перорально (через рот).

Следственная практика знает много других синтетических наркотиков: амфетамин, барбамил, гидрокодон, дипидолор, ДОМ, метадон и др. Все они выпускаются в виде таблеток, порошков или растворов в ампулах. На упаковке обычно указывается наименование препарата, а на самих таблетках нередко ставят какой-либо знак.

Наркотические средства и психотропные вещества на российский подпольный рынок попадают из различных источников. Многие производятся в специально организованных подпольных мини-заводах, создаваемых в химических лабораториях научно-исследовательских учреждений, высших учебных заведений, а также в частных домовладениях и квартирах. Значительная часть наркотиков похищается на предприятиях фармакологической промышленности, изготавливающих лекарственные препараты. Важным источником поступления наркотиков на подпольный рынок являются лечебные учреждения, где создаются неучтенные запасы под видом списания препаратов с просроченными сроками годности, а также путем замены наркотиков другими лекарствами. Значительное количество наркотиков приобретается через аптеки по поддельным медицинским рецептам. В последние годы наркотики стали поступать контрабандным путем из-за рубежа, особенно из Средней Азии, с Ближнего Востока и даже из Северной Америки.

Для наркобизнеса характерны глубокая замаскированность и высокая степень организованности. Преступные группировки зачастую возглавляют лица, ранее судимые за посягательства, связанные с наркоманией. В группировках роли между их участниками строго распределены. Одни отвечают за производство наркотических средств, другие – за их реализацию, некоторые члены группировки выполняют роль наркокурьеров. Группы нередко связаны с зарубежными преступными группировками. Лица, занимающиеся наркобизнесом, часто бывают хорошо вооружены. Участники преступных наркогрупп далеко не всегда знают всех ее членов и их обязанности. Дисциплина в таких группах бывает весьма жесткой, а лица, заподозренные в возможной связи с оперативными аппаратами правоохранительных органов, как правило, уничтожаются. Сплоченности наркогруппировок часто способствует то обстоятельство, что они создаются по национальному или родственному признаку.

При расследовании незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ подлежат доказыванию следующие обстоятельства:

1. Имело ли место событие преступления, т.е. незаконное изготовление, приобретение, хранение, перевозка, пересылка либо сбыт наркотических средств или психотропных веществ. При этом должно быть точно установлено, какое именно наркотическое средство или психотропное вещество попало в орбиту следствия, значится ли оно в «Перечне», утвержденном постановлением Правительства РФ от 30 июня 1998 г.

2. Время совершения преступления. Если оно совершалось неоднократно, то должно быть установлено, в течение какого периода имели место незаконные действия и где конкретно они происходили.

3. Какое количество наркотических средств и психотропных веществ было изготовлено, приобретено, хранилось, перевозилось либо сбывалось, что имеет важное значение для правильной квалификации содеянного. При этом следует иметь в виду, что в законе никакие количественные показатели не называются, употребляется лишь термин «в крупном размере». При определении размера практика в настоящее время руководствуется Таблицей Постоянного комитета по контролю наркотиков, в которой по 59 наименованиям наркотиков указываются конкретные их размеры, которые могут рассматриваться как небольшие, крупные и особо крупные. Например, партия марихуаны весом до 100 г считается небольшой, от 100 до 500 г – крупной и от 500 г и более – особо крупной, а доза героина весом до 5 мг уже считается крупным размером, а 5 мг и свыше – особо крупным.

4. Способ изготовления, приобретения, хранения, перевозки, пересылки либо сбыта наркотических средств и психотропных веществ.

5. Кто совершил преступление, данные, характеризующие его личность (привлекался ли ранее к ответственности за незаконный оборот наркотиков, другие прежние судимости, какую роль играл в составе наркогруппы, иные данные, влияющие на характер и степень ответственности).

6. Какой ущерб причинен преступлением, например при хищении наркотиков или сырья для их изготовления.

7. Обстоятельства, способствовавшие незаконному обороту наркотиков.

Возбуждение уголовного дела и особенности проведения отдельных следственных действий

Уголовные дела о незаконном обороте наркотиков и психотропных веществ возбуждаются при обнаружении последних во время досмотра авиапассажиров и иных граждан, вызывающих подозрение у работников милиции, несущих патрульную службу, охраняющих какие-то важные объекты (метро, вокзалы и др.). Иногда их возбуждают по заявлению родственников наркоманов, работников аптек, обнаруживших поддельные рецепты на получение наркотических средств, представителей предприятий и организаций, на которых выявлены подпольные лаборатории по производству наркотиков или обнаружены факты хищений производимых на них лекарств, содержащих наркотические средства или сильнодействующие препараты.

Возбуждаются уголовные дела также по сообщениям средств массовой информации (газет, радио, телевидения), в которых содержатся данные о наркопритонах, скрытых посевах конопли и опийного мака, каналах поступления наркотиков в страну или в данный регион, а также другие сведения, связанные с незаконным оборотом наркотиков. Однако наиболее часто уголовные дела возбуждаются по материалам оперативных разработок, в ходе которых установлены группировки, занимающиеся наркобизнесом. Тогда оперативные работники представляют следователю собранную информацию, на основе которой решается вопрос о возбуждении уголовного дела и начале расследования.

Характер первоначальных следственных действий зависит от наличных ситуаций. Если сообщение о незаконном обороте наркотиков поступает из средств массовой информации, учреждений или организаций, от родственников наркоманов и других граждан, то возбуждению уголовного дела, как правило, предшествует предварительная проверка с целью установления признаков преступления. При их наличии принимается решение о возбуждении уголовного дела, допрашиваются заявители, другие граждане, обладающие какой-либо информацией о расследуемом событии, проводятся другие следственные действия.

В случае, когда вещества, похожие на наркотики, обнаружены при досмотре, то заподозренные лица, как правило, доставляются в милицию для решения вопроса о их задержании. В сомнительных случаях подозрительное вещество подвергается предварительному исследованию с применением набора реактивов «Политест». Они положительно реагируют на наиболее распространенные наркотики: коноплю, гашиш, марихуану, опий-сырец, соломку мака, морфин, кодеин, героин, промедол, барбитураты, кокаин, эфедрин, амфетамины, ЛСД. При наличии положительной реакции возбуждается уголовное дело, а лицо, у которого изъято наркотическое вещество, задерживается, проводятся другие следственные действия. Предварительное исследование обнаруженных средств с помощью реактивов «Политест», конечно, не исключает необходимости проведения химической экспертизы.

При возбуждении уголовных дел по материалам оперативной разработки бывает заранее известно о составе преступной наркогруппы, способах приобретения и сбыта наркотиков, времени их реализации, другие данные, имеющие важное значение для планирования и проведения первоначальных следственных действий. Обычно в этих случаях расследование начинается с задержания с поличным.

Учитывая, что члены наркогрупп часто бывают вооружены и с их стороны всегда можно ожидать вооруженного сопротивления, к задержанию необходимо тщательно готовиться. В состав следственно-оперативной группы следует включать сотрудников ОМОНа, обладающих опытом задержания вооруженных преступников и имеющих на вооружении необходимые спецсредства. Важно также запланировать участие специалиста-криминалиста для применения в процессе задержания видеофотосъемки, поисковой техники, предварительного исследования объектов, обнаруженных при задержании и личном обыске.

Поскольку на следствии и в суде преступники нередко заявляют, что наркотики им при задержании подбросили работники милиции, то следует заблаговременно побеспокоиться об участии при задержании понятых, которые впоследствии могут опровергнуть утверждения обвиняемых (подсудимых).

Личный обыск и обыск по месту жительства

Личный обыск и обыск по месту жительства. Готовясь к ним, нужно всегда помнить, что наркотические средства по своему внешнему виду и способу упаковки весьма разнообразны: это и соломка (измельченные стебли конопли или снотворного мака, и вязкая масса (гашишное масло), и таблетки, пилюли, плитки (омнопол, морфин, кодеин, табаин и др.), и растворы в ампулах (жидкий морфин, омнопон), и порошки (героин, ЛСД). Разнообразие наркотических веществ облегчает их маскировку при транспортировке и хранении.

Практике известны весьма хитроумные способы их упаковки и пересылки. Обнаруживали их в скорлупе грецких орехов, склеенных после начинки наркотиками, в банках для сгущенного молока, в яйцах, из которых с помощью шприца удалялось содержимое, а затем впрыскивался раствор наркотического вещества, в батонах хлеба, конфетах, папиросах и др. При контрабанде наркотики нередко проглатывают, тогда их можно обнаружить только с помощью медицинских работников. Известны случаи использования при контрабанде наркотиков верблюдов, лошадей, собак и других животных.

Эти обстоятельства нужно учитывать при подготовке и производстве обыска. При личном обыске тщательно осматривают содержимое карманов, прощупывают, а при необходимости и вспарывают хлястики, борта пиджаков и пальто, подкладку головных уборов, отыскивают тайники в обуви, личных вещах. С помощью врачей обследуются естественные отверстия обыскиваемого. При наличии оснований полагать, что на одежде задержанного могут быть частицы наркотического вещества, она изымается, упаковывается в целлофановые мешки и направляется на химическую экспертизу.

При обыске по месту жительства наркодельцов рекомендуется использовать поисковый прибор «Жасмин», реагирующий на пустоты, где могут храниться наркотики, валюта, драгоценности, оружие. Поисковый прибор «Ирис-Э» позволяет эффективно обследовать стены домов, подсобные строения, приусадебные участки, где также могут находиться тайники.

Обнаруженные при обысках средства, похожие на наркотические, а также предметы, которые могли применяться при изготовлении наркотиков (ножницы, мясорубки, кофемолки), подлежат тщательному осмотру. При осмотре нужно установить, что представляет собой осматриваемое вещество. Если это соломка, плитки, порошок кустарного изготовления, определяют их запах, цвет, форму, количество (взвешивание обязательно). С помощью лупы устанавливается наличие зерен растений и посторонних частиц. При осмотре приборов, которые могли применяться для измельчения стеблей наркосодержащих растений, визуально или под лупой на их режущих частях пытаются обнаружить темную масленичную массу, свидетельствующую об использовании для переработки растений мака или конопли.

Если осматриваются вещества заводского изготовления, находящиеся в фирменной упаковке, то с помощью лупы тщательно исследуется, не вскрывалась ли упаковка, в ней проверяется количество таблеток, ампул, порошков. Если последние обнаружены россыпью, то обязателен пересчет и фиксация имеющихся на них надписей.

При осмотре соломки, плиток и порошка из конопли или мака, а также любых сомнительных порошков и таблеток, когда нет твердой уверенности в отсутствии в них наркотически активных алкалоидов, используется набор реактивов «Политест», позволяющий довольно точно определить относимость осматриваемых веществ к наркотикам. В последнее время в России используются также зарубежные средства для предварительного исследования наркотических веществ.

Осматриваемые средства нужно сфотографировать, используя удлинительные кольца, что позволит хорошо рассмотреть на фотоснимках надписи, рисунки, фирменные знаки, имеющиеся на упаковках и таблетках.

При осмотре упаковочного материала следует принять меры для выявления следов пальцев. В Швеции, например, разработана методика выявления следов пальцев на скомканной алюминиевой фольге, в которую часто упаковываются наркотические средства. Ее суть состоит в том, что фольгу, покрывающую таблетку, аккуратно (чтобы не оставить своих следов) разворачивают. Затем один край зажимается в небольшие тиски с наклеенными на их рабочие части пластинами резины. С помощью небольшого пинцета (линейки, ручки, отвертки или ножа) фольга распрямляется и порошками выявляют потожировые следы пальцев рук.

В протоколе осмотра подробно описывается место обнаружения объекта, способ его упаковки и упаковочный материал, внешний вид, форма, цвет, запах, вес, количество упаковок и надписи на них, указывается фирма-изготовитель, дата изготовления, другие обозначения и цифры. Отмечается, проводилось ли предварительное исследование и его результаты, осуществлялось ли фотографирование и чего именно, какой применялся фотоаппарат, сколько экспонировано кадров. По окончании осмотра все объекты упаковываются по отдельности, опечатываются и прилагаются к протоколу.

После задержания и личного обыска подозреваемых в употреблении наркотиков производится их освидетельствование, которое целесообразно проводить с привлечением врача-нарколога. Основной задачей этого следственного действия является обнаружение и фиксация на теле подозреваемого следов потребления наркотиков, например от иголок шприцов при их внутривенном или внутримышечном введении в организм. При обнаружении таких следов подозреваемого направляют в наркологическое медицинское учреждение, где врачом может быть установлено наличие наркотической зависимости.

Собрав необходимые данные о расследуемом событии, следователь приступает к допросу подозреваемого. Характер подготовки к допросу и выясняемых вопросов зависит от конкретных обстоятельств дела. Если уголовное дело возникло в связи с реализацией оперативных материалов, то следователь обычно располагает достаточно полной информацией о личности подозреваемого, его роли в преступной наркогруппировке, прежних судимостях, связях, результатах обысков, другими данными, имеющими важное значение. Поэтому он имеет возможность достаточно тщательно подготовиться к допросу, наметить круг вопросов, подлежащих выяснению, продумать тактические приемы, сориентированные на получение правдивых показаний.

Если по делу проходит несколько подозреваемых, то вначале следует допрашивать второстепенных участников, которые могут дать правдивые показания, позволяющие изобличить и главарей преступной наркогруппировки. Вначале им следует разъяснить содержание примечания к ст. 228 УК РФ, гласящее, что «лицо, добровольно сдавшее наркотические средства и психотропные вещества и активно способствовавшее раскрытию и пресечению преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотических средств или психотропных веществ, изобличению лиц, их совершивших, обнаружению имущества, добытого преступным путем, освобождается от уголовной ответственности за данное преступление».

При согласии на дачу правдивых показаний у такого подозреваемого выясняется, с какого времени он состоит в преступной наркогруппе, как в ней оказался и какую роль выполнял, какую имел материальную выгоду, употребляет ли сам наркотики, с какого времени и каким способом (путем курения, инъекций, употребления внутрь), кто знает о его пристрастии к наркотикам, нет ли у него спрятанных наркотических веществ и если есть, то где именно они находятся. Следует также выяснить возможно более полные сведения о составе наркогруппы: кто ее возглавляет, в чем проявляется руководящая роль, с какого времени функционирует группа, где приобретаются наркотические средства и психотропные вещества, как они реализуются, роль других участников группы и данные, их характеризующие.

Готовясь к допросу главарей наркогруппы, нужно помнить, что они, как правило, бывают неоднократно судимыми и зачастую вообще отказываются от дачи показаний либо стремятся переложить свою вину на других участников группы. Поэтому перед началом допроса следует тщательно продумывать содержание и последовательность вопросов, которые будут заданы допрашиваемому, использование для его изобличения собранных доказательств.

Если допрашиваются подозреваемые, связанные с изготовлением наркотических веществ или выращиванием растений, содержащих наркотические алкалоиды, у них выясняют, на какой площади возделывались конопля или мак, кому и какое количество урожая было реализовано, по какой цене, в течение скольких сезонов они этим занимались, по договоренности с кем и др.

При допросе других участников наркобизнеса выясняется, какие конкретно преступные действия они совершили и обстоятельства, влияющие на степень ответственности. У наркокурьеров выясняется, у кого они получали наркотики, способ их сокрытия при перевозке, маршруты движения, кому передавали привезенный товар, какое вознаграждение получали, кто был осведомлен об их преступной деятельности.

Допрос свидетелей

Допрос свидетелей. В качестве свидетелей по данной категории преступлений допрашиваются лица, обнаружившие подпольные лаборатории по нелегальному производству наркотиков, запрещенные посевы конопли или мака, присутствовавшие при задержании и обыске подозреваемых, родственники и знакомые наркоманов, заявившие о фактах употребления наркотиков, соседи притоносодержателей наркоманов, а также другие граждане, которым что-либо известно по расследуемому делу. Перечень выясняемых у них вопросов зависит от конкретных обстоятельств дела.

Назначение судебных экспертиз. При расследовании преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, наиболее часто назначается химико-наркологическая экспертиза. На нее направляются предполагаемые наркотики и психотропные вещества, сырье для их получения, приборы и инструменты для их переработки и другие их носители (шприцы, иголки). Экспертиза устанавливает, является ли представленное средство наркотическим или психотропным, каким именно, каково его количество, а применительно к предметам-носителям она определяет наличие на них, например, на шприце, иголке, ножницах, следов наркотиков. При направлении на экспертизу ампул может быть поставлен вопрос не только о содержимом, но и о способе их запаивания, т.е. произведено это в заводских условиях или кустарно. Порошки, таблетки, плитки, полужидкие массы, соломку конопли и мака следует упаковывать в целлофановые пакеты, сохраняющие запах наркотиков. Данная экспертиза проводится почти во всех экспертно-криминалистических подразделениях МВД и УВД.

Весьма часто назначается также наркологическая экспертиза подозреваемого (обвиняемого). На ее разрешение обычно ставят вопросы: не страдает ли он заболеванием наркомании, не нуждается ли в применении принудительных мер медицинского характера.

Нередко назначаются также криминалистические экспертизы по исследованию упаковочных материалов, когда требуется установить, не составляли ли ранее одно целое упаковка наркотиков и сходные материалы, обнаруженные при обыске у подозреваемого. Могут назначаться также почерковедческие экспертизы, если к делу приобщаются поддельные рецепты либо переписка между участниками наркогруппы, касающаяся приобретения, пересылки или реализации наркотиков. При обнаружении на упаковочных материалах (коробках, ампулах, алюминиевой фольге и др.) следов пальцев рук назначается дактилоскопическая экспертиза.

Если уголовное дело возбуждено по материалам оперативной разработки и к делу приобщены аудио- и видеокассеты, записанные при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий, то может назначаться фонологическая экспертиза для идентификации подозреваемых и обвиняемых по голосу и фотопортретная – для отождествления лица по признакам внешности. В зависимости от конкретных обстоятельств назначаются и другие судебные экспертизы.