Криминалистические ситуации

Сущность и понятие ситуации. Ситуационный подход в криминалистике е его значение

Расследование преступлений представляет собой довольно сложный процесс, включающий в себя поиск и оценку большого количества информации, взаимодействие со значительным количеством лиц. Исходя из этого, в деятельности следователя периодически возникают те или иные ситуации, исходя из которых, ему надо принимать процессуальные и тактические решения. Причем несмотря на то, что каждая, складывающаяся в работе следователя ситуация индивидуальна, во многих из них, безусловно, присутствуют те или иные общие черты. Это позволяет увидеть, что в однотипных ситуациях от следователей, как правило, требуется принятие однотипных решений. Именно поэтому одной из характеристик современного криминалистического мышления является владение ситуационным подходом. Ситуационный подход - довольно распространенный в криминалистике прием, при помощи которого анализируемое событие рассматривается как совокупность последовательной смены ситуаций.

В уголовно-процессуальной сфере ситуационный подход позволяет оптимально построить модель имевшего место преступного события. В некоторых случаях, именно предкриминальная ситуация, то есть события, непосредственно предшествующие преступлению, помогают следователю нащупать ту ниточку, за которой потянутся и все остальные детали произошедшего.

При использовании ситуационного подхода к анализу преступной деятельности, следователь получает возможность четко смоделировать отдельные этапы преступления, проследить его динамику, выявить роль каждого из участников. Знание типовых криминальных ситуаций совершения преступлений позволяет выдвинуть типовые версии и значительно облегчает расследование конкретного преступления.

Причем ситуационный подход к анализу преступной деятельности имеет также и методическое значение, поскольку он позволяет осуществить научную разработку дифференцированных методических рекомендаций по расследованию сходных видов преступлений. Частная методика расследования становится гораздо эффективнее при учете в ней факторов, влияющих на формирование криминальной ситуации: времени года, сезонности, региональных особенностей, наличие либо отсутствие очевидцев на месте происшествия и т.д.

Еще более значимо для субъектов расследования правильно диагностировать ситуации, возникающие в процессе расследования и судебного рассмотрения уголовного дела. Исходные следственные ситуации как раз и определяют задачи расследования и соответственно последовательность следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, выполняемых на первоначальном этапе расследования.

В процессе расследования, особенно на первоначальном его этапе, следователю необходимо вовремя увидеть, оценить сложившуюся следственную ситуацию, а главное - грамотно ее разрешить.

Кроме того, та или иная обстановка, которая сложилась к началу расследования, так называемая исходная следственная ситуация, предопределяет оптимальную для данного случая последовательность следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. К примеру, при расследовании убийства могут возникнуть самые различные исходные следственные ситуации: а) убийство очевидное, убийца задержан и личность его известна; б) совершено тайное убийство, без сокрытия трупа, без инсценировки, обнаруженное сразу или вскоре после убийства, преступник неизвестен; в) личность погибшего неизвестна, информации об убийце нет и т. д.

Несмотря на то, что во всех этих случаях будет применяться методика расследования убийств, для разрешения каждой из этих ситуаций потребуются совершенно разные направления расследования. Поскольку, если в первой ситуации первостепенная задача следователя состоит в грамотной фиксации имеющейся у него информации; во второй – основные усилия необходимо будет сосредоточить на установлении и поиске преступника; то в третьей – первостепенной задачей будет установление личности погибшего.

Ситуационный подход позволяет следователю изучить особенность сложившейся ситуации и определит факторы, влияющие на ее изменение. Это дает возможность следователю разработать альтернативные варианты проведения тех или иных следственных действий, выбрать конкретные тактические приемы, оценить каждую альтернативу и определить, которая из них наиболее соответствует требованиям сложившейся ситуации.

Теория, разрабатывающая стратегию и тактику ситуационного подхода в криминалистической деятельности, называется криминалистическая ситуалогия. В настоящее время она активно развивается: имеются исследования применения учения о криминалистических ситуациях в криминалистической технике, в выдвижении версий, тактике проведения отдельных следственных действий, в разработке тактических комбинаций и операций, в частных криминалистических методиках. Появились исследования по проблемам использования ситуационного подхода в тактике защиты.

Методика ситуационного подхода оказалась весьма эффективной для совершенствования уголовно-процессуальной, криминалистической, оперативно-розыскной, экспертной и судебной деятельности.

Весьма перспективное применение ситуационного подхода – это его использование в ходе исследования доказательств как в судебном следствии сквозь призму принципа состязательности сторон. Данный метод имеет большое значение при определении тактической линии в судебном следствии, как для стороны обвинения, так и для стороны защиты. Он предполагает моделирование возможных судебных ситуаций, позволяет заранее предусмотреть оптимальные способы по их разрешению.
Ситуационный подход применим и непосредственно в деятельности суда: председательствующий при судебном рассмотрении уголовного дела судья, ведущий судебное заседание, должен уметь профессионально диагностировать и разрешать любую, даже самую сложную судебную ситуацию, связанную с организацией, проведением и психологическими особенностями конкретного судебного процесса.

Говоря о перспективах научного исследования в области криминалистическая ситуалогии, отметим целый ряд теоретических и практических вопросов, еще требующих своего разрешения. В их числе можно назвать следующие:

• исследование сущности, особенностей, возникновения, развития и генезиса ситуаций преступной деятельности (криминальных ситуаций);
• создание классификационной схемы криминальных ситуаций;
• выявление особенностей моделирования криминальных ситуаций на предварительном следствии и в суде;
• разработка теоретических основ ситуационного подхода в уголовно-процессуальной деятельности;
• теоретическое обоснование и практическая разработка программ для создания виртуальных (в том числе объемных) моделей для визуализации созданной следователем модели криминальной ситуации;
• дальнейшее развитие проблем ситуационного моделирования в оперативно-розыскной, экспертной, судебной и иных видов правоохранительной деятельности.

Ситуационный подход позволяет оценить ту или иную ситуацию для решения главных задач: изучить характеристику ситуации и отделить те факторы, которые влияют на принятие решений, разработать альтернативные курсы действий; оценить каждую альтернативу и определить, которая из них наилучшим образом соответствует требованиям ситуации.

В самом начале своей практической деятельности следователь довольно часто встречается с новыми, незнакомыми ему следственными и криминальными ситуациями. В силу не типичности и нестандартности таких ситуаций молодой специалист по причине не выработанности у него ситуационного мышления, далеко не всегда оказывается способен самостоятельно разрешить возникающие перед ним нестереотипные задачи.

В прикладном аспекте ситуация - это обстановка, оцениваемая субъектом для принятия решения по ее оптимальной трансформации.

Среди основных, наиболее значимых свойств ситуаций можно назвать следующие. Важное свойство всех ситуаций - конкретность, то есть их существование в конкретно-определенных пространственно-временных рамках. Ситуации могут быть как ограничены небольшим пространством и длиться доли секунды (например, дорожно-транспортное происшествие), так и охватываться огромной территорией, сохраняясь в течение длительного периода времени (к примеру, преступная деятельность транснациональной организованной преступной группы).

Для подавляющего большинства ситуаций характерна их повторяемость. Сама ситуация во всех своих чертах сугубо индивидуальна. Поэтому полное повторение ситуации во всех ее чертах и особенностях, конечно же, явление практически невозможное. Даже при абсолютно полном повторе состояния всех компонентов ситуации обязательно изменится ее временной фактор. Однако речь идет о повторении основных, общих черт ситуации, о возникновении однотипной ситуации на качественно изменившейся новой основе и в иной обстановке.

Это качество ситуации весьма значимо с учетом того, что прошлые, по опыту уже знакомые следователю ситуации, запечатлены в его сознании и существенно влияют на восприятие новой однотипной ситуации. На такой основе следователь, увидев в новой ситуации уже знакомые ему черты, принимает уже не однажды избранные решения как бы автоматически, в силу привычки, и в структуре принятия решения сознательный элемент, ассоциируемый с идеей выбора, здесь исчезает.

В этом плане одной из задач криминалистической науки является – вычленение однотипных следственных ситуаций и разработка для каждой из них оптимальных типовые решений.

Среди всех элементов ситуации весьма важную роль играют место и время. Временные и пространственные параметры в структуре ситуации занимают особое место, поскольку ни один из элементов ситуации немыслим вне определенных пространственно-временных координат. Установление временных отношений позволяет объединить разнородные компоненты в систему (ситуацию).

Ситуация проистекает в ограниченных рамках времени, которое, в свою очередь, можно подразделять на фазы, этапы, эпизоды, в том числе и на основе общепринятой шкалы времени.

Криминальные ситуации

Как известно, основными объектами криминалистической науки является преступная деятельность, а также деятельность по расследованию преступлений. Исходя из этого все ситуации, с которыми приходится работать следователю, можно разделить на две основные группы: ситуации криминальные и ситуации криминалистические.

Ситуации, в которых готовится, совершается и скрывается преступление, называются криминальными ситуациями. В свою очередь, ситуации, возникающие в процессе противодействия преступной деятельности, называют криминалистическими ситуациями.

Рассмотрим особенности формирования и проявления криминальных ситуаций и их основные разновидности. Любое преступное событие, имея ситуационную природу, развивается в пространстве и во времени, поэтому для успешного расследования всех деталей преступного события необходимо грамотно и адекватно воссоздать все его составляющие ситуации.

С учетом этапов преступной деятельности выделяют три основных вида криминальных ситуаций: а) ситуация, предшествующая преступлению - предкриминальная ситуация; б) ситуация, в которой проистекает само преступление - собственно криминальная ситуация; в) ситуация, которая складывается после совершения преступления - посткриминальная ситуация.

Все перечисленные разновидности криминальных ситуаций в реальности тесно между собой взаимосвязаны и плавно перетекают одна в другую.

В подавляющем большинстве случаев началу преступления предшествует предкриминальная ситуация. Как правило, предкриминальные ситуации формируются и существуют в период подготовительных действий преступника. Это и осмысление и разработка преступником различных вариантов поведения, сопоставление их с окружающей обстановкой, выбор способа действия и сокрытия преступления и т.д.

Причем, названные действия составляют основу предкриминальной ситуации только в том случае, если они не предусмотрены в диспозиции соответствующей уголовно-правовой нормы. Однако если же подготовительные действия преступника все-таки охвачены составом соответствующей нормы, то они войдут в содержание собственно криминальной ситуации.

В неосторожных преступлениях- предкриминальную ситуацию образует обстановка, которая весьма благоприятна для развития в ней преступного события. К примеру, внимание водителя было притуплено разговором по телефону, кроме того, автомобиль внезапно выехал на дорогу с худшими техническими характеристиками, что, в конечном итоге создало благоприятную для совершения ДТП обстановку.

Предкриминальная ситуация может играть решающую роль в ситуативных, в том числе аффективных преступлениях. У нее может быть стимулирующая роль разной интенсивности: такая ситуация может быть нейтральна для поведения субъекта, либо, наоборот, затруднять действия преступника. Предкриминальная ситуация может быть как благоприятной, так и неблагоприятной для субъекта преступления. К примеру, в момент совершения кражи в офисе появился охранник. В случае не благоприятности ситуации субъект либо принимает решение об отказе от совершения преступления и выжидает благоприятного момента, либо сам создает другую, удобную для него ситуацию. Иногда, несмотря на не благоприятность предкриминальной ситуации преступник все же не отказывается от своего преступного замысла. В приведенном примере преступник непосредственно перед кражей наносит охраннику телесные повреждения или и вовсе устраняет его.

Взаимодействие субъекта с предкриминальной ситуацией может свидетельствовать об упорстве преступника, ведь если, например, он преодолевал существенные препятствия для достижения преступного результата, это указывает на его упорство, иногда и на особую дерзость намерений.

Предшествующая преступлению ситуация может быть нейтральна для реализации преступных в ней намерений, может помогать или мешать субъекту в осуществлении его преступных целей. Если указанная ситуация помогает в реализации преступных целей и намерений, то она называется криминогенной. Таким образом, по своему характеру предкриминальная ситуация может носить криминогенный характер, а может таковою и не быть.

С учетом вышеотмеченного мы можем выделить следующие виды предкриминальных ситуаций:

• криминогенные; нейтральные по возможности реализации в них преступных намерений;
• неблагоприятные для совершения в них преступления.

Собственно криминальная ситуация - это система сложившихся условий и обстоятельств, в которых реализовывается преступный замысел субъекта. В собственно криминальных ситуациях преступник и совершает преступление, то есть выполняет действия, непосредственно ведущие к достижению преступного результата.

Появляется собственно криминальная ситуация в момент начала действий субъекта преступления и представляет собой конкретное, индивидуальное сочетание отдельных сторон и качеств элементов преступной деятельности. Существует она в виде совокупности материальных, социальных, психологических и иных условий.

Большая часть предметов, процессов и явлений, которые становятся элементами криминальной ситуации, существуют в действительности объективно как часть окружающей среды. Другая часть становится ими после их использования преступником в ходе подготовки, совершения или сокрытия преступления. Любой отдельно взятый элемент структуры преступной деятельности или обстановки задействован в конкретной криминальной ситуации лишь какой-то своей отдельной стороной, частью. Вовлечение в ситуацию какой-то иной стороны этого же объекта может повлечь за собой качественное изменение ситуации.

В посткриминальных ситуациях развиваются последующие события после совершения преступления: происходит уничтожение или сокрытие следов преступления или реализуются иные способы уклонения преступника от уголовной ответственности.

Иногда в посткриминальных ситуациях преступник теряет самоконтроль: проявляет интерес к следствию по делу; продает или использует имущество, нажитое преступным путем; с целью поднятия своего авторитета показывает свою осведомленность в преступном событии.

В других посткриминальных ситуациях преступник может создать инсценировку, маскирует преступление под несчастный случай, для чего уничтожает следы на месте происшествия, и это к моменту начала расследования существенно меняют картину преступления.

Посткриминальная ситуация, как правило, завершает цепь ситуаций криминальной деятельности, и затем, если о преступлении стало известно правоохранительным органам, после возбуждения уголовного дела уже возникают криминалистические ситуации.

Говоря о структуре криминальных ситуаций, отметим, что в нее входят следующие элементы: преступник, потерпевший, иные участники преступного события, деятельностная сторона ситуации (действия преступника и действия потерпевшего), мотивы, цели и результаты преступного деяния, время, место и обстановка совершения преступления.

Особая роль в криминальной ситуации принадлежит преступнику, способному своими действиями изменить ситуацию в качественно новую. В той или иной ситуации человек никогда не оказывается случайно, к этому его подводит вся цепочка предыдущих развивающихся ситуаций. В то же время и сами ситуации в свою очередь постоянно оказывают влияние на личность, предлагая ей для выбора те или иные варианты поведения. Ситуация, преломляясь через психику субъекта, провоцирует его на совершение того или иного поступка в зависимости от социальных установок личности (морально-нравственных ценностей и личностных ориентаций), а также от ряда биологических и психологических факторов.

Попадание личности в ту или иную ситуацию может зависеть от самых разнообразных причин, в том числе, например, и от ее наклонностей, взглядов и интересов. Именно поэтому лица с асоциальной направленностью могут инициировать криминальные ситуации или же нередко сами стремятся попасть в те криминогенные ситуации, в которых они могут рассчитывать на удовлетворение своих потребностей. Кроме того, и сами ситуации в свою очередь постоянно оказывают влияние на личность, предлагая ей для выбора те или иные варианты поведения.

Причем, чем сложнее ситуация, тем сложнее механизм такого взаимодействия. В конечном итоге и совершение преступления - это результат взаимодействия внешних факторов и внутренних качеств человека.

Выделяя практическую значимость ситуационного подхода к изучению преступной деятельности, отметим, что поэтапная мысленная реконструкция криминальной ситуации: дает возможность следователю проследить преступление в динамике, способствует установлению механизма совершения преступления; позволяет изучить генезис преступления и тем самым построить информационную модель расследуемого события помогает в определении направлений расследования; позволяет прогнозировать действия преступника в предкриминальной, собственно криминальной и посткриминальной ситуациях; может быть использована в процессе доказывания.

Следственная ситуация в системе криминалистических ситуаций

В процессе уголовно-процессуальной деятельности возникает различная по степени сложности обстановка, на основе оценки которой ее субъекты (следователь, эксперт, судья и т.д.) принимают организационные, тактические и процессуальные решения, выбирают соответствующие средства, приемы и методы своих действий. Это обусловлено тем, антикриминальная деятельность зависит от целого ряда самых разнообразных факторов: конкретных условий места и времени, поведения ее участников, взаимосвязей с другими процессами объективной действительности.

В зависимости от субъекта, обязанного оценивать и разрешать ту или иную ситуацию, следует выделять: следственную, оперативно-розыскную, экспертную и судебную ситуации. Рассмотрим особенности каждой из них.

На протяжении многих лет ученые-криминалисты искали различные пути оптимизации процесса раскрытия и расследования преступлений. Криминалистическая наука предлагала практике всё новые научно-обоснованные рекомендации по обнаружению и выявлению материальных и идеальных следов, разрабатывала все более совершенные тактические приемы, появлялись новые частные методики расследования. Однако далеко не всегда эти рекомендации можно было применить на практике, иногда следователи и иные субъекты уголовно-процессуальной деятельности сталкивались с не-стандартными ситуациями, в которых многие криминалистические рекомендации попросту «не работали». И это было связано с особенностями обстановки следствия, которая складывалась на конкретных этапах расследования, то есть по сути дела, ни с чем иным, как со следственной ситуацией.

Следственная ситуация - это понятие, характеризующее процесс расследования, его состояние на том или ином этапе. Это сложившееся на конкретный момент расследования положение, характеризующееся: состоянием следственной обстановки; степенью познания криминальной ситуации; тактико-процессуальными особенностями следствия; психологическими его особенностями; планово-организационным обеспечением следственной деятельности.

Исходя из этого, мы определим следственную ситуацию как степень информационной осведомленности следователя о преступлении, а также состояние процесса расследования, сложившееся на конкретный определенный момент времени. Анализ и оценка следственной ситуации позволяют следователю принять наиболее целесообразные по делу решения.

Следственная ситуация - структура довольно динамичная, изменчивая, на развитие которой оказывает влияние огромное количество факторов объективного и субъективного характера.

В числе объективных факторов можно назвать: количество информации о преступлении, имеющееся в распоряжении следователя; этапы расследования (первоначальный, последующий, заключительный); виды и качество источников информации по уголовному делу, и т.д.

В свою очередь, субъективные факторы, оказывающие влияние на динамику ситуации, являются себя субъективные качества следователя: жизненный опыт, профессиональное мастерство, умение всесторонне и правильно анализировать все многообразие фактических данных, сложившихся к определенному моменту расследования уголовного дела.

К таким факторам можно отнести и психологические особенности взаимодействия следователя с уголовным розыском, другими службами, поскольку, как доказано психологами, личностные отношения между работниками коллектива или взаимодействующих коллективов значительно предопределяют выполнение ими своих служебных обязанностей.

Следственная ситуация представляет собой систему, состоящую из следующих компонентов: 1) информационного; 2) психологического; 3) процессуально-тактического; 4) материального и организационно-технического характера.

Компонент информационного характера включает в полноту и качество информации о преступлении, выявленной к моменту оценки следственной ситуации.

Компонент психологического характера объединяет в себе личностные характеристики подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, их психологические и интеллектуальные особенности, моральные и иные качества. Этот компонент также отражает и взаимодействие указанных участников уголовного процесса между собой, их отношение к расследуемому событию, к следователю, к самому процессу расследования.

Компонент процессуально-тактического характера характеризует процессуальное и тактическое состояние следствия. Его оценка позволяет определить, какие следственные действия нужно провести и в какой последовательности, какие тактические приемы окажутся для данной ситуации наиболее эффективными.

Компонент организационно-технического характера отражает информацию о материальных и организационных особенностях следствия: обеспечении следователей криминалистической техникой, средствами связи, транспортом. Сюда же можно отнести и внешнее управление расследованием, а также и прокурорский надзор за ним, поскольку все они создают определенные условия для работы следователя..

В классификации следственных ситуаций особый практический интерес представляет деление ситуаций на типовые и индивидуальные (конкретные).

Конкретная следственная ситуация отражает индивидуальность и своеобразие того или иного момента расследования. В силу этого она включает в себя большое количество частностей: специфических, только ей присущих деталей и взаимосвязей.

Вместе с тем в каждой ситуации обязательно присутствует ряд признаков, делающих ее похожей на другие ситуации такого же типа, то есть типовые. Следовательно, процесс выявления типовых ситуаций есть результат отвлечения от частностей, а его прикладное значение состоит в том, что типизация следственных ситуаций необходима для построения частных криминалистических методик.

Кроме того, следственные ситуации можно разделить на ситуации расследования и ситуации отдельных следственных действий.

Ситуации расследования характеризуют его состояние с позиций результативности проделанной работы к определенному моменту следствия.

Ситуации следственных действий характеризуют обстановку в рамках конкретного следственного действия и, как правило, не детерминированы видом преступления.

В зависимости от конкретного этапа расследования выделяют ситуации первоначального, последующего и заключительного этапов. Для ситуаций первоначального этапа расследования характерны минимальный объем проделанной по уголовному делу работы и незначительное количество полученной информации. Анализ этих ситуаций в основном опирается на эвристическую деятельность следователя, в которой главное место занимает его способность анализировать, сопоставлять отдельные обстоятельства, прогнозировать направления расследования и т.д. Для промежуточных следственных ситуаций характерен некоторый объем проделанной работы и собранных доказательств, наличие определенной совокупности ориентирующей и доказательственной информации, раскрывающей отдельные стороны механизма преступления, позиции проходящих по делу лиц и т.д. Завершающие следственные ситуации позволяют следователю подвести итоги расследования, окончательно выстроить информационную модель расследуемого события, процессуальным образом отразить ее основные моменты в обвинительном заключении.

В зависимости от возможностей достижения целей расследования ситуации могут быть благоприятные и неблагоприятные для следствия. Благоприятными принято считать ситуации, при которых достижение конечных целей расследования возможно при затрате минимальных усилий следствия. В свою очередь, неблагоприятные следственные ситуации характеризуются сложно преодолимыми препятствиями для расследования (например, отсутствие у следователя достаточной информации о преступлении, активное противодействие следствию со стороны заинтересованных лиц и т.д.).

И, наконец, в зависимости от приоритетно решаемой в ситуациях задачи, их можно разделить на ситуации познавательного, организационно-управленческого типа, конфликтные ситуации и ситуации тактического риска.

Анализ и оценка следственной ситуации имеет весьма существенное прикладное значение, поскольку способствует:

• выдвижению обоснованных следственных версий, определению дальнейших путей расследования;
• выбору оптимального сочетания и последовательности проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;
• использованию наиболее целесообразных направлений взаимодействия следователя с органами дознания, иными службами;
• выбору наиболее эффективных тактических приемов, комбинаций и операций;
• выявлению причин и условий, способствующих совершению преступлений.

Оперативно-розыскные ситуации. Кооперативным ситуациям следует относить те, которые складываются в оперативно-розыскной деятельности, изучение подобного рода ситуаций - предмет теории оперативно-розыскной деятельности.

Экспертные ситуации – это обстановка, определенное совокупность обстоятельств и проблем, возникающих в экспертной детальности, на основе которой эксперт принимает то или иное решение.

Например, проблемная экспертная ситуация может быть вызвана неосторожными действиями самого эксперта. Так, при проведении дактилоскопической экспертизы в ходе экспертного исследования эксперт уронил ампулу с сильнодействующим препаратом, на которой имелись отпечатки пальцев рук подозреваемого

Более того, криминалистическая ситуалогия лежит в основе проведения экспертами так называемой ситуалогической экспертизы, в процессе которой эксперт по различным следам восстанавливает целостную ситуацию, в которой проистекало преступление.

Судебные ситуации. В процедуре ведения судебного следствия есть положения основополагающие и поэтому четко регламентируемые законом. Это - предмет ведения процессуалистов. Но, кроме того, с целью оптимизации судебной деятельности для судей должны разрабатываться соответствующие указания методического характера, открывающие суду творческий простор в установлении истины по делу, рассчитанные на конкретные судебные ситуации.

Судебная ситуация – это складывающаяся в ходе судебного следствия обстановка, характеризующаяся условиями и обстоятельствами, в которых исследуются материалы уголовного дела и добываются новые, доказательства, характеризующие состояние и перспективу судебного следствия в целях установления истины по делу.