Расследование изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг

Криминалистической характеристика преступлений, связанных с незаконным изготовлением с целью сбыта или сбытом поддельных банковских билетов ЦБР, металлической монеты, иностранной валюты

В структуре и содержании элементного состава криминалистической характеристики преступлений, связанных с фальшивомонетничеством, следует учитывать специфику данного вида преступления. Во-первых, диспозиция рассматриваемого преступления предусматривает два самостоятельных и в то же время находящихся в определенной взаимозависимости преступления - «незаконное изготовление в целях сбыта» и «незаконный сбыт поддельных банковских билетов». Во-вторых, второе преступление - «незаконный сбыт поддельных банковских билетов» - несмотря на то, что является самостоятельным преступлением, одновременно выступает в качестве одного из способов сокрытия первого преступления - «незаконного изготовления в целях сбыта поддельных банковских билетов».

Центральным элементом криминалистической характеристики, в том числе и фальшивомонетничества, являются способы совершения и сокрытия преступления. Фальшивомонетчики при изготовлении своей «продукции» используют сложную современную технику (компьютеры, выводные устройства к ним, офсетные машины цифровой обработки, полиграфическое оборудование, ксероксы и т. п.). Все это требует от них достаточно высокого уровня образованности и определенного опыта работы с такого рода техникой.

Содержание способа незаконного изготовления поддельных банковских билетов определяется, на наш взгляд, как минимум двумя факторами. Во-первых, наличием у субъекта специальных знаний умений и навыков в работе с полиграфическим оборудованием или иной техникой, позволяющей осуществлять печать или копирование цветного изображения лицевой и оборотной сторон банковских билетов. Во-вторых, для изготовителя поддельных банковских билетов, в контексте ст. 186 УК РФ предусматривается наличие умысла на сбыт поддельных банковских билетов.

В настоящее время в судебно-следственной практике встречаются два наиболее распространенных способа подделки банковских билетов. Один из них - частичная подделка. В этом случае отдельные реквизиты, обозначающие достоинство денежного билета, заменяются одноименными на реквизиты билета большего достоинства. Переделка билетов, как правило, осуществляется вручную с использованием общедоступных средств и материалов. Реквизиты, обозначающие достоинство денежного билета, удаляются механическим путем или закрашиваются. Новые изображения рисуются вручную, надпечатываются способом высокой или трафаретной печати. В некоторых случаях недостающие изображения вырезаются из билета (банкноты) большего достоинства или черно-белой ее ксерокопии и наклеиваются на другую. Это встречается на американских долларах, евро, ранее встречалось на российских рублях. Данный вид подделки выявить не трудно, достаточно внимательно изучить «подозрительный билет» и сравнить его с аналогичным подлинным билетом того же достоинства. Этот способ подделки бумажных денег в Северо-Кавказском регионе (составляет 2% от общего количества совершенных преступлений данного вида). Например, при производстве криминалистической экспертизы в целях выявления признаков поддельности банкноты достоинством в 100 дол. США, изъятой 24 января 1996 г. в г. Сочи у гр. В., было установлено, что она переделана из банкноты достоинством в 10 американских дол. Для этого предварительно с помощью ксерокопировального аппарата на листы белой бумаги были нанесены десять изображений числа «100», два изображения текста «One Hundred Dollars», которые в последующем были переклеены на соответствующие участки банкноты, изменив тем самым ее первоначальное содержание номинальной стоимости.

Признаки частичной подделки таким способом: несоответствие в содержании графического изображения банковского билета (банкноты) в его номинальном достоинстве (например, в рассматриваемом выше случае на банкноте помещен портрет Гамильтона, что соответствует номиналу 10 дол. а не 100, которые размещены на ней); наличие следов клея, красящих веществ в местах расположения цифрового или текстового описания достоинства билета (банкноты); утолщение или утончение бумаги в местах расположения цифрового и текстового описания достоинства билета (банкноты); взъерошенность верхнего слоя поверхности денежного билета (потеря глянца).

Второй способ — изготовление полностью поддельных банковских билетов (банкнот). В этих случаях применяются не регламентируемые материалы и технологические процессы. К числу способов, используемых изготовителями при полной подделке банковского билета, можно отнести: полиграфический (глубокая, высокая, плоская (офсетная) и трафаретная печать); электростатический (электрофотография и электрография) с применением полноцветной копировально-множительной техники типа «ксерокс», лазерный принтер, цифровые офсетные машины и т.п.; с помощью полноцветных выводных устройств к персональному компьютеру капельно-струйного типа; рисование; фоторепродукционный способ.

Банковские билеты (банкноты) изготовленные вышеописанным способами могут быть, как «грубой» подделкой, так и подделкой, выполненной на достаточно высоком техническом уровне, имеющей имитацию водяного знака, защитных волокон и нитей, других защитных средств подлинных банковских билетов (банкнот). По тактильным свойствам такой билет очень похож на подлинный банковский билет. Качество фальсификатов зависит от технического оснащения, профессиональных знаний и навыков изготовителя. Общественная опасность данного преступления пропорционально зависит от качества и количества изготавливаемых преступником денег.

Анализ практики показывает, что фальсификаты, выполненные сочетанием всех видов печати полиграфического способа, позволяют преступникам добиться значительного сходства с подлинными банковскими билетами (банкнотами), поскольку предприятия, осуществляющие выпуск платежных средств, в своем производстве используют именно полиграфическую (глубокую, высокую и плоскую) печать. И наоборот, использование преступниками средств оперативной полиграфии (ксероксов, принтеров и т.п.), не традиционной для обычного производства, не позволяют им не только приблизиться к заводской технологии, но и добиться значительного сходства. Обычно подделки, выпущенные с использованием компьютерной, копировально-множительной техники, а также способом рисования и фоторепродукции, либо даже выполненные одним из способов полиграфической печати не отличаются особым сходством с подлинными деньгами, а потому рассчитаны не на длительное хождение в обороте.

Подделка банковских билетов (банкнот) способом трафаретной печати в Северо-Кавказском регионе встречается не так часто и составляет 3 % от общего числа, однако представляет определенную опасность, так как банкноты, выполненные таким способом, имеют значительное сходство с подлинными. Как показывает практика, способом трафаретной печати в большинстве случаев подделываются доллары США. Практически не встречаются подделки таким способом банковских билетов Центробанка РФ.

Сущность трафаретной печати заключается в продавливании краски через печатающие элементы формы, которая в упрощенном виде представляет собой трафарет. Ранее для формного материала применялись шелковые сетки, поэтому этот способ еще называется шелкотрафаретным, или сеткографией. Частота сетки выбирается в зависимости от характера воспроизводимого изображения, свойств краски и т.п. Чем мельче сетка, тем точнее воспроизводится изображение, но и сложнее процесс печатания. Печатные формы могут изготавливаться ручным, фотомеханическим и электроискровым способом.

Форма трафаретной печати накладывается на лист бумаги и закатывается краской, которая продавливается резиновым ракелем через печатающие элементы и закрепляется на листе бумаги толстым слоем.

Основные признаки трафаретной печати: дробление штрихов знаков на мелкие элементы сетки, на которой изготовлена форма; большой слой краски, одинаковый по всей площади; отсутствие рельефности в штрихах знаков; поверхность штрихов знаков неровная, зубчатая.

Подделка банковских билетов ЦБ РФ и иностранной валюты с использованием форм плоской офсетной печати. Офсетная печать, (через промежуточную поверхность) является разновидностью плоской печати и как способ изготовления поддельных денег у фальшивомонетчиков пользуется определенной популярностью (для Северо-Кавказского региона составляет 5%) по двум основным причинам: во-первых, при сравнительно минимальных затратах позволяет выпустить в оборот большое количество фальсификатов; во-вторых, добиться наибольшего сходства с подлинными деньгами. Конечно же, все это в определенной степени условно и зависит, прежде всего, от качества материалов и инструментов, используемых для изготовления ПББ, а также от профессионализма преступников.

Для получения форм плоской печати необходимо создать на поверхности формного материала устойчивые печатающие и пробельные элементы. Это может быть достигнуто различными способами, но наибольшую популярность получили биметаллические и монометаллические печатные формы. В качестве материалов формной основы используются пластины из алюминия или стали. При изготовлении биметаллической формы на поверхность наращивается слой меди (печатающие элементы), а поверх него - слой хрома или никеля (для пробельных элементов). В обоих случаях на пластину наносят негативный или позитивный слой.

Печатные формы изготавливаются как ручным, так и фотомеханическим способом. Сущность этого способа печати заключается в избирательном смачивании краской или водой пробельных и печатающих элементов формы, которые находятся практически на одной высоте (в одной плоскости).

Иногда преступники в своей деятельности употребляют комбинирование, при котором используют плоский офсет с элементами дорисовки. Основные признаки комбинированного способа подделки варьируются в зависимости от того, какими орудиями и инструментами выполняется тот или иной элемент поддельного банковского билета. Например, при рисовании будут присутствовать признаки, характеризующие этот процесс: бледность цветного изображения, неровности в штрихах, следы от воздействия цветных карандашей и фломастеров, неравномерность распределения красителя, частичное отслоение и перенос красителя изображения билета на объекты, имеющие с ним контакт.

Основные признаки подделки банковских билетов (банкнот), изготавливаемых с использованием форм плоской офсетной печати: отсутствие деформации бумаги в местах графического изображения; тонкий красочный слой, через который просматривается фактура бумаги; ровный, четкий, немного волнистый край штрихов; наличие некоторого количества «точек - марашек».

В практике современного фальшивомонетничества широкое распространение получил способ офсетной печати с растровых и нерастровых форм. Основное отличие его от обычного офсета заключается в том, что при печати используется комбинированный способ нанесения красителей в штрихах графического изображения, отображающихся в виде симметрично расположенных растровых точек, причем толщина красочного слоя зависит от их размера. Изображение имеет достаточно четко выраженную растровую структуру, которая просматривается при небольшом увеличении. Печать с растровых и нерастровых форм отличается и от капельноструйной по симметрично расположенным точкам (к примеру, в струйной печати точки расположены хаотично).

Основные признаки поддельности банкнот долларов США: знаки в тексте микропечати по размеру несколько больше, нежели в подлинных; на участке слова «AMERICA» под буквой «I» верхняя линия оттеснения раздваивается; верхняя часть разделительного элемента между буквами «I» и «С» срезана; в слове «NOTE» буква «О» соединяется со смежными буквами «N» «Т» светлыми «мостиками»; сдвоенные тонкие линии с правой стороны, левой нижней угловой рамки с числом «100» в нижней части сближаются; отсутствие контурных тонких линий у разделительных элементов между буквами «О» и «N» в слове «ONE», а также в штрихах буквы «N»; отсутствие наклонной линии (наличие светлого пятна) на участках примыкания левой части нижней полосы гильоширной рамки к овальной рамке портрета Б. Франклина; нарушены линии строк оттисков серийных номеров; различная конфигурация одноименных цифр в одном номере; неравномерность цифр в штрихах по ширине; наличие сгустков краски, расположенных по краям штрихов; частичное отсутствие штрихов в разделительном элементе между словами «HUNDRED» и «DOLLARS»; наличие смещения текста «ONE HUNDRED DOLLARS» вправо относительно левой нижней виньетки рамки; отсутствие округлости элемента ножки латинской буквы «R» в слове «TRUST»; наличие утолщения вертикального штриха латинской буквы «R» и изменение округлости полуовала в его основании.

Изготовление поддельных банковских билетов электрофотографическим и электрографическим способами. Анализ архивных уголовных дел, расследованных в 1994-2000 г.г. МВД, УВД Северо-Кавказского региона, показывает, что в 43% случаев поддельные деньги изготавливаются электрографическим или электрофотографическим способ печати.

Изготовленные электрофотографическим способом, имеют ряд общих специфичных для него признаков.

1. На ПББ выполненных «сухим» способом, цветные изображения на лицевой и оборотной сторонах образуются в результате поверхностного, хаотичного наслоения «спекшихся» частиц красящих веществ (тонера) различного (желтого, розового, красного, зеленого, синего, фиолетового, коричневого и черного) цвета, которые имеют достаточно выраженную зернистость и не растворяются при смачивании водой. Прочность крепления красящего вещества с «подложкой» в большинстве случаев зависит от качества используемой бумаги, поэтому при неоднократном перегибании билета наблюдается осыпание частиц тонера.

2. При боковом освещении билета (банкноты) наблюдается блеск частиц красящих веществ изображения (этот признак не всегда может наблюдаться). Используя даже незначительное увеличение при изучении банковского билета, например, криминалистическую лупу, нетрудно заметить нечеткость штрихов изображений, непропечатку гильошированных розеток, виньеток, бордюрных полос, цифр и букв микротекстов (микропечати), нанесенных на изображение основной и оборотной сторон банковского билета (банкноты).

3. На пробельных участках лицевой и оборотной стороны билета на купонных полях имеются отдельные точечные наслоения красящих веществ, так называемые «марашки».

Основные признаки банковских билетов (банкнот), выполненных с помощью капельно-струйной печати с использованием капельно-струйных и капельно-пузырьковых принтеров.

Копии, получаемые на данном оборудовании, по внешнему виду практически неразличимы, поэтому достаточно трудно дифференцировать их по каким-то признакам. В то же время есть ряд характерных признаков применения и капельно-струйного, и капельно-пузырькового принтера.

Во-первых, цветные изображения лицевой и оборотной стороны банковских билетов (банкнот) образуются в результате хаотичного точечного проникновения в толщину бумаги «подложки» красящих веществ различных цветов (желтого, розового, красного, зеленого, синего, фиолетового, коричневого и черного), которые при смачивании водой растворяются. Происходит размыв изображения, часть красящего вещества переходит на те предметы, с которыми соприкасается.

Во-вторых, красочные точки изображения одного размера, а при воспроизведении полутонов включается встроенная система растрирования, которая делает это изображение довольно похожим с оттиском плоской офсетной печати.

В-третьих, для этого способа подделки характерна матовость (общая бледность) цветных изображений.

В-четвертых, капельно-струйный способ печати из-за недостаточной разрешающей способности, как и ксерография, не может четко воспроизвести штрихи изображения, пропечатку гильошированных розеток, виньеток, бордюрных полос, цифр и букв микротекстов (микропечати).

В-пятых, на пробельных участках лицевой и оборотной сторон билета (банкноты) вне поля расположения цветных изображений имеются отдельные точечные вкрапления красящих веществ, так называемые «марашки». Как уже ранее упоминалось, ПББ, выполненные на такого рода оборудовании, относятся к числу «грубой» подделки, поскольку этот способ печати, как и электрофотографический, не используется в стандартных технологиях при изготовлении бумажных денег.

Фотографический (фоторепродукционный) способ изготовления поддельных банковских билетов в настоящее время, как и способ рисования, применяется крайне редко. Основной причиной такой «не популярности» стало появление менее трудоемких и не требующих от изготовителя особых умений и навыков, способов подделки с одной стороны, а с другой - низкое качество такого рода фальсификатов.

Основные признаки подделки: большая ломкость бумаги; липкость поверхности бумаги при увлажнении; чрезмерная глянцевость бумаги; несоответствие окраски подлинному билету; черная окраска (в ряде случаев) номера и серии; необычная толщина билета; наличие клея в местах склеивания.

Чаще всего ПББ, выполненные фотографическим или способом рисования, из-за их низкого качества относят в разряд «грубой» подделки, а действия лиц, изготовивших их, квалифицируются как мошенничество.

Особое внимание среди подделок банковских билетов, заслуживают способы имитации отдельных защитных свойств, например, водяного знака.

Водяные знаки как средство защиты документов, в том числе и банковских билетов России, известны сравнительно давно. Они относятся к разряду элементов технологической защиты бумажных денег не только российского образца, но и некоторых иностранных валют (доллары США, евро), что представляет для фальшивомонетчиков серьезную трудность при подделке. Формируется водяной знак в эмиссионную бумагу при ее изготовлении, а информация о технологии ее изготовления, отнесена в разряд сведений, составляющих государственную тайну, (по этим причинам технология его изготовления рассматриваться не будет). В существующей практике фальшивомонетничества распространено несколько способов имитации водяного знака: рисование, тиснение и пропитка.

Признаки поддельности водяного знака: нечеткость и размытость линий; несоответствие конфигурации отдельных элементов и линий подлинному водяному знаку; наличие графических искажений.

Среди способов подделки монет наибольшее распространение получили: литье в неподвижных, подвижных формах и методом штамповки.

Основные признаки поддельности монет, выполненных литьем в неподвижные формы: несоответствие веса монет при их сравнении; наличие наплавов металла на поверхности аверса и реверса; наличие газовых и усадочных раковин; наличие следов литника в виде рекристаллизации металла в форме сыпи; округлость краев канта букв, цифр; отсутствие четкости в мелких деталях герба; несоответствие стандарту надписей и цифрового обозначения номинала монеты; отсутствие или неодинаковые промежутки рифления гурта. В случаях, если монета отливалась в форме, состоящей из двух половин, то на образующей поверхности имеется след залива металла между половинками форм или же следы опиливания гурта. Если форма перед литьем покрывается графитом, то в газовых раковинах или непосредственно на монетном поле видны мелкие черные частицы графита.

Монеты, отлитые в подвижных формах, имеют более четкий рельеф, чем при отливке их в неподвижных формах, на монетном поле отсутствуют крупные газовые раковины и наплывы. Однако они также нестандартны с подлинными по весу, цвету, надписям и дефектам в мелких деталях букв и герба, нанесенных на аверсе и реверсе.

Монеты, выполненные методом штамповки, отличаются удовлетворительным качеством поверхности монетного поля. В отличие от монет, выполненных литьем, у них нет следов наплывов и газовых раковин. Однако глубина рельефа герба, надписей, по сравнению с подлинными монетами, значительно отличается. Кроме того, в отдельных экземплярах могут наблюдаться сдвиги и сдвоенные изображения.

Другим важнейшим элементом криминалистической характеристики данной категории преступлений является информация о личности преступника, мотивах и целях совершения им преступления в системе криминалистической характеристики вида преступлений этот элемент занимает одно из важных мест, поскольку конечная цель всего уголовного судопроизводства - установление виновных лиц и их наказание.

В субъекте фальшивомонетничества принято различать: изготовителя поддельных банковских билетов; посредника (курьера), распространяющего фальсификаты между «мелкими» посредниками или непосредственно сбытчиками; «мелкооптового» сбытчика поддельных банковских билетов.

Рассматривая социально-психологическую характеристику участников преступных групп фальшивомонетчиков, следует особое внимание уделить главному их участнику - изготовителю поддельных банковских билетов.

Изготовитель поддельных банковских билетов существенно отличается от других участников фальшивомонетничества. Он имеет достаточно высокий уровень интеллекта, хороший специалист в области полиграфии или компьютерной техники. Часто изготовитель выступает организатором преступной группы, но это не характерно для организованных преступных сообществ. В тех случаях, когда инициатором создания преступной группы является изготовитель, им подбираются ближайшие соучастники преступления - владельцы помещений и оборудования, на котором печатаются поддельные банковские билеты, посредники - лица, осуществляющие хранение и распространение поддельных банковских билетов. Последние, в свою очередь, подыскивают себе помощников — более «мелких» посредников и сбытчиков. Изготовители поддельных банковских билетов находятся в постоянном поиске более современных способов совершения преступления с наименьшими затратами.

Для того чтобы их деятельность была малозаметной для окружающих, они, зачастую, склонны к уединению. Круг их участников изготовления ПББ может быть сведен до минимума. Роль помощников (посредников), как правило, выполняют их близкие родственники или близкие по духу, одержимые корыстной наживой люди.

Роль посредника (курьера) в структуре фальшивомонетничества для правоохранительных органов чаще всего незаметна.

Для сбытчика поддельных банковских билетов, как и для посредника, не обязательно наличие специальной подготовки и высокого интеллекта. В большинстве своем это люди низших социальных сословий, склонные к совершению преступлений. Причем это не обязательно должно быть фальшивомонетничество: они могут совершать любые корыстные, в том числе и насильственные преступления. Среди них большинство мужчин в возрасте от 35 и старше.

Сбытчик, как и другие участники преступной группы, в случае выявления имеет алиби. Как показывает анализ архивных уголовных дел, до 70% задержанных по подозрению в совершении фальшивомонетничества объясняют случившееся незнанием того, что они делают, или «случайностью» сбыта поддельных денег.

Под причинами и условиями, способствующими совершению преступления, мы понимаем сочетание внутренних свойств, качеств характера личности и объективных факторов внешнего мира, детерминирующих возможное совершение им преступления. Как нам представляется, все причины и условия, способствующие совершению любого умышленного преступления, в зависимости от его направленности, можно условно разделить на две категории: формируемые внутренними факторами индивида (субъективные); формируемые внешними факторами (объективные).

К объективным факторам фальшивомонетничества, можно отнести: несовершенство защиты российских платежных средств (денег, ценных бумаг); незнание российскими гражданами защитных свойств иностранной валюты; слабый контроль органов исполнительной власти за поставкой и распространением современных средств копировально-множительной и полиграфической техники; некачественная работа правоохранительных органов (ОБЭП и следователей); некачественная работа работников торговли, кассиров, бухгалтеров банков и других финансовых учреждений; слабое техническое оснащение правоохранительных органов; слабое техническое оснащение мест торговли, приема и хранения денежной массы.

Особенности возбуждения уголовного дела. Обстоятельства, подлежащие установлению. Типичные ситуации первоначального этапа расследования и действия следователя в каждой из них

Этап предварительной (доследственной) проверки материалов, а соответственно, и деятельность по проверке материалов, служащих основанием к возбуждению уголовного дела, состоит из двух стадий.

Сущность первой стадии сводится к анализу имеющихся у следователя (оперуполномоченного ОБЭП) материалов, определению своей компетенции в решении данного вопроса и круга мероприятий, направленных на поиск недостающей информации для квалификации деяния.

Содержание второй стадии доследственной проверки материалов должно сводиться к выполнению действий, направленных на истребование необходимых материалов для принятия одного из трех процессуальных решений, изложенных в ст. 144, ч. 4 ст. 146 УПК РФ. Данная стадия доследственной проверки материалов, в отличие от первой, протекает в форме наведения справок и направления запросов, производства осмотра предполагаемого места совершения преступления, получения объяснений от граждан, должностных лиц, обладающих той или иной информацией об изучаемом событии, а также проведения оперативно-розыскных мероприятий, направленных на поиск ориентирующей информации о событии и о его участниках.

Основными задачами проводимых мероприятий являются: установление законных поводов и оснований к возбуждению уголовного дела и правильное принятие процессуального решения (в порядке ст. 140, 144, 146 УПК РФ); сбор и систематизация ориентирующей информации и обстоятельств, указывающих на совершение преступления; принятие мер к предупреждению и пресечению преступления. Первый комплекс мероприятий, осуществляемых следователем на второй стадии доследственной проверки, кроме задач выше указанных предполагает еще одну: выявление обстоятельств, исключающих возбуждение уголовного дела.

При анализе материалов доследственной проверки по фальшивомонетничеству установлено, что обстоятельствами, на основании которых было принято решение об отказе в возбуждении уголовного дела, чаще всего являлись: отсутствие события преступления – 33%; отсутствие состава преступления – 53%; не достижение лицом к моменту совершения общественно опасного деяния возраста, с которого, согласно закону, возможна уголовная ответственность – 8%; смерть виновного – 2%.

Особый интерес среди вышеперечисленных обстоятельств вызывают случаи отсутствия события преступления. Для незаконного изготовления банковских билетов (банкнот), монет, а равно и для их сбыта, в качестве обстоятельств, исключающих возбуждение уголовного дела (п. 1и 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ) могут считаться: случаи обнаружения гражданами, юридическими лицами и работниками правоохранительных органов подлинных билетов, имеющих какие-либо изменения, появившихся на них, вследствие нахождения в агрессивной среде.

Для установления этих обстоятельств следователь может выбрать два пути. Первый путь - назначается предварительное исследование банковских билетов (банкнот), вызывающих сомнение в их подлинности, результат оформляется справкой. На основании результата следователь и принимает решение об отказе в возбуждении уголовного дела за отсутствием события преступления. Второй – возбуждается уголовное дело, проводятся первоначальные следственные действия, и по результатам технико-криминалистической экспертизы, принимается решение о прекращении уголовного дела.

Первая форма проверочных действий в большей степени отвечает задачам улучшения правоприменительной практики, поскольку позволяет избежать случаев необоснованного возбуждения уголовного дела и экономии уголовно-процессуальных сил и средств.

Не менее важными и представляющими значительный интерес, являются обстоятельства, указывающие на отсутствие состава преступления.

Под составом преступления принято понимать совокупность установленных уголовным законом объективных и субъективных признаков, характеризующих общественно опасное деяние как преступление (объект преступления, объективная сторона, субъект преступления и субъективная сторона).

К обстоятельствам, указывающим на отсутствие состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, можно отнести: отсутствие умысла на сбыт поддельных банковских билетов при их изготовлении; добросовестное заблуждение лица, сбывающего поддельные банковские билеты, вследствие своей неосведомленности; подделку банковских билетов, изъятых из современного денежного оборота; сбыт поддельных банковских билетов с явными признаками (грубой) подделки для небольшого круга лиц, квалифицируемый как мошенничество; хранение и приобретение поддельных банковских билетов; изготовление или сбыт поддельных банковских билетов, лицом, не достигшим возраста, с которого в установленном законом порядке наступает уголовная ответственность за совершение такого рода преступления, либо невменяемым.

Основанием к возбуждению любого уголовного дела, в том числе и по фальшивомонетничеству, является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.

Для подготовительного этапа к расследованию фальшивомонетничества характерны следующие ситуации:

1) материал, поступивший от органа дознания, являясь законным поводом к возбуждению уголовного дела, содержит достаточные данные, указывающие на признаки фальшивомонетничества, являющиеся основанием;

2) в поступившем материале содержится повод к возбуждению уголовного дела, но нет оснований считать, что совершено преступление.

По уголовным делам о фальшивомонетничестве на подготовительной стадии истребуются: документы, свидетельствующие об обнаружении и изъятии поддельных банковских билетов из оборота; справка о проведении специальных исследований, изъятых поддельных банковских билетов о подлинности или поддельности; справка о проверке поддельных банковских билетов и орудий преступлений по информационно-справочным (криминалистическим, оперативно-справочным и розыскным) учетам; объяснительные лиц, причастных к событию преступления; рапорта сотрудников ОБЭП о проведении ОРМ.

Особое место, на наш взгляд, в содержании доследственной проверки должно занимать установление обстоятельств, указывающих на признаки совершенного преступления, а также информации, впоследствии могущей стать доказательственной.

Все необходимые сведения для принятия данного решения, необходимо условно разделить на две группы: сведения об элементах, характеризующих событие преступления (место, время, способ, орудия, предметы); сведения, характеризующие изготовителя, сбытчика, пособников, а также мотивы совершения ими преступления.

Следующим элементом, характеризующим событие преступления, причем достаточно важным для следователя, является способ совершения преступления. Сведения о способе совершения преступления, как и место, и время, позволяют формировать у следователя представление о характере происшедшего события. Для фальшивомонетничества он может быть в виде изготовления и сбыта.

Сведения об изготовлении чаще всего устанавливаются по следам подделки на обнаруженных банковских билетах, в некоторых случаях, комплексно - по следам на билетах, техническим приспособлениям и материалам, использованным преступниками при их печати. Сами предметы и технические приспособления, кроме печати поддельных банковских билетов, могут использоваться и для других бытовых целей, поэтому, находясь вне совокупности следов подделки и криминалистически значимой информации, они на характер противоправных с их участием действий прямо не указывают.

Таким образом, обнаружение оборудования, с помощью которого изготавливались поддельные банковские билеты или какие-либо приспособления для совершения фальшивомонетничества, может лишь косвенно указывать на возможность совершения преступления. Для решения вопроса о возбуждении уголовного дела необходима совокупность криминалистически значимой информации, которая указывала на орудия совершения преступления.

Информация о способах сбыта поддельных банковских билетов выявляется также по следам подделки поддельных банковских билетов и может сопровождаться обнаружением сбытчика в момент их сбыта, гражданами или представителями юридических лиц (продавцами, кассирами, бухгалтерами и т. п.).

Установление сведений об орудиях и предметах или обнаружение их самих для следователя при решении вопроса о возбуждении уголовного дела играют не последнюю роль. Обнаружение красок, бумаги, клея, ножниц или даже приспособлений, специально изготовленных преступником для печати поддельных денег, как, впрочем, и обнаружение самих поддельных банковских билетов, в месте обнаружения могут свидетельствовать о характере противоправных действий лишь в комплексе, обнаружение их по отдельности могут указывать на возможное совершение фальшивомонетничества лишь косвенно. В то же время и поддельные деньги, и технические средства, которые использовались преступником для их печати, могут указывать на личность преступника и его мотивы. Поэтому, устанавливая сведения о событии фальшивомонетничества, следователь в определенной мере собирает информацию о субъекте совершения преступления.

Сведения о субъекте фальшивомонетничества и о мотивах совершения им преступления, безусловно, важны для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Однако полной, всесторонней информации о фальшивомонетчике на этапе доследственной проверки материалов, в силу объективных причин не может быть, поэтому полагаем, что для следователя при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, достаточно косвенной информации о личности, установленной в период проверки, и установления сведений о событии преступления.

Например, к числу сведений, косвенно характеризующих действия изготовителя и мотивы совершения им преступления, можно отнести: качество и количество изготавливаемых поддельных банковских билетов; профессиональные навыки изготовителя (применимые только к изготовлению поддельных банковских билетов); выявление случаев сбыта поддельных банковских билетов, изготавливаемых аналогичным способом, с применением одного и того же оборудования; сведения о преступной деятельности изготовителя поддельных банковских билетов, добытые оперативным путем; обнаружение орудий и инструментов, заготовок поддельных банковских билетов, специальной литературы по месту жительства (работы) заподозренного; наличие у заподозренного и членов его семьи материальных благ при отсутствии легальных источников их получения.

О характере умышленных действий сбытчика поддельных банковских билетов, на наш взгляд, могут свидетельствовать следующие сведения: обнаружение у него поддельных банковских билетов, имеющих существенное сходство с подлинными аналогичного номинала, находящимися в обороте; неоднократность попыток сбыта поддельных банковских билетов одного и того же билета; предъявление заподозренным поддельных банковских билетов большого номинала в счет оплаты за недорогие товары и услуги; наличие у заподозренного при себе или по месту жительства большого количества поддельных банковских билетов.

Анализ существующей практики убедительно свидетельствует о том, что от объема и качества собранной информации на подготовительном к расследованию этапе зависит характер, объем и очередность проводимых следователем мероприятий на первоначальном этапе.

Для первоначального этапа расследования фальшивомонетничества применительно к Северо-Кавказскому региону характеры и следующие типичные следственные ситуации:

1) в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника товарно-денежного оборота) или у граждан при пересчете наличных денег обнаруживаются банковские билеты (монеты) ЦБ РФ, банкноты иностранной валюты со следами подделки, при этом какие-либо данные об изготовителе или сбытчике отсутствуют;

2) в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника товарно-денежного оборота) или у граждан при пересчете наличных денег обнаруживаются банковские билеты (монеты) ЦБ РФ, банкноты иностранной валюты со следами подделки, при этом имеется ориентирующая информация об изготовителе или сбытчике, позволяющая только подозревать лицо в совершении данного преступления;

3) в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника товарно-денежного оборота) или у граждан обнаруживаются банковские билеты (монеты) ЦБ РФ, банкноты иностранной валюты непосредственно в момент их сбыта, либо сразу после него, при этом подозреваемый задерживается с поличным, непосредственно в момент совершения преступления гражданами или работниками полиции.

Первая типичная следственная ситуация характеризуется тем, что в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника товарно-денежного оборота) или у граждан при пересчете наличных денег обнаруживаются ПББ ЦБ РФ, при этом какие-либо данные об изготовителе или о сбытчике отсутствуют.

Данная следственная ситуация носит весьма распространенный характер и, как показывает практика, каждое второе преступление, начатое расследованием в Северо-Кавказском регионе, осталось нераскрытым.

Характерной особенностью этой следственной ситуации является отсутствие хотя бы минимальной информации о преступниках.

Действия следователей и оперативных работников в данной ситуации чаще всего составляли типичный набор проводимых следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий: осмотр места происшествия, выемка поддельных банковских билетов, допрос лиц, обнаруживших факт совершенного преступления (кассиров, продавцов, рыночных торговцев и др. возможных свидетелей), производство криминалистических экспертиз, личный сыск по ориентировкам, оперативные установки, проверки по оперативным учетам УВД/ГУВД, опрос граждан с целью выявления очевидцев и т.п.

Основными задачами первоначального этапа расследования, безотносительно в какой ситуации оно протекает, является поиск доказательств происшедшего события и их процессуальное закрепление, а также лиц, причастных к его совершению.

Так, для расследования фальшивомонетничества на первоначальном этапе расследования необходимо доказать: факт незаконного изготовления поддельных банковских билетов  или банкнот иностранной валюты с целью сбыта; факт незаконного сбыта поддельных банковских билетов; причастность в совершении преступления конкретных лиц и их мотивы.

Особое место в доказывании фактов незаконного изготовления и сбыта поддельных банковских билетов отводится мотивам преступления. Установить обстоятельства, характеризующие субъективную сторону преступления, без участия в процессе расследования изготовителя (сбытчика) весьма сложно. В то же время характеризовать его может наличие комплекса косвенных улик. К их числу следует отнести: появление в обороте значительного количества ПББ, имеющих достаточное сходство с подлинными, технология изготовления которых приближена к заводским, в частности, наличие на поддельных деньгах имитации некоторых защитных средств, на которые прежде всего обращают внимание большинство участников денежного оборота; использование современных средств цветной полиграфии и материалов высокого качества; значительная продолжительность преступной деятельности изготовителя по времени; наличие соучастников совершения преступления; высокая организованность и устойчивость преступной группы и т.д.

Вторая следственная ситуация характеризуется тем, что в кассе магазина (банка, иного учреждения, участника товарно-денежного обращения) или у граждан при пересчете наличных денег обнаруживается банковские билеты (монеты) ЦБР, банкноты иностранной валюты. При этом имеется некоторая ориентирующая информация об изготовителе или сбытчике, позволяющая только подозревать лицо в совершении данного преступления.

Действия следователя и членов СОГ в данной следственной ситуации, несколько отличаются от действий в условиях первой следственной ситуации тем, что позволяют им незамедлительно приступить к проверке имеющейся информации о причастности конкретных лиц к совершенному преступлению, сбору доказательств их вины. Между тем, как и в первой следственной ситуации, следователем собираются доказательства существования события и наличия состава преступления.

В зависимости от характера, объема информации о событии фальшивомонетничества и лицах, причастных к нему, действия СОГ в условиях данной ситуации на первых порах носят негласный характер. Цель проводимых оперативно-розыскных мероприятий - прежде всего проверить достоверность имеющейся информации, а в случае подтверждения - обеспечить оперативное сопровождение следственным действиям, проводимым следователем на заключительном этапе оперативно-тактических комбинаций, разработанных СОГ.

Значительные затруднения в сборе доказательств испытывают следователи из-за несогласованности действий с оперативными работниками ОБЭП. Одних лишь только следственных действий для раскрытия фальшивомонетничества недостаточно; их следует сочетать с оперативными мероприятиями. Чаще всего разрозненность и несогласованность следственных действий и ОРМ позволяют фальшивомонетчикам уничтожить предметы и следы преступления.

Третья следственная ситуация, характеризуется тем, что в кассе магазина (банка, иного учреждения, являющегося участником товарно-денежного обращения) или у граждан непосредственно в момент сбыта, либо сразу после него, обнаруживаются поддельные банковские билеты (монеты) ЦБР, банкноты иностранной валюты, при этом подозреваемое лицо задерживается с поличным в момент совершения преступления гражданами или работниками полиции.

В отличие от двух предыдущих следственных ситуаций, третья следственная ситуация значительно облегчает работу членов СОГ, так как лицо, подозреваемое в совершении данного преступления, задержано. Кроме того, имеется некоторая доказательственная информация, подтверждающая факт сбыта. Однако при этом нет сведений об изготовителе, о мотивах совершения преступления.

Расследование в данной следственной ситуации носит несколько специфичный характер, хотя в основном будет направлено на получение разнообразной информации, подтверждающей или опровергающей участие задержанного лица в преступлении.

Особенности тактики первоначальных и последующих следственных и иных действий

Деятельность органов предварительного следствия и дознания в лице ОБЭП на первоначальном этапе расследования фальшивомонетничества характеризуется определенной спецификой, которая определяется следующими особенностями: выявлением данных о преступлении; тактикой отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; организацией взаимодействия служб и подразделений правоохранительных органов.

Производство следственных действий занимает центральное место в процессе выявления идеальных и материальных следов преступления, получения доказательств по уголовному делу.

По делам о фальшивомонетничестве характерно производство таких первоначальных следственных действий, как следственный осмотр, выемка, обыск, задержание подозреваемого, допросы (потерпевшего, свидетеля и подозреваемого), очные ставки, освидетельствования и криминалистические экспертизы. Среди разновидностей следственного осмотра наибольшее распространение в практике расследования данного вида преступлений получили осмотр места происшествия (78% из числа изученных нами уголовных дел) и осмотр банковских билетов, предметов, орудий преступлений (100%).

Применительно к фальшивомонетничеству осмотр места происшествия имеет ряд специфических черт: мест совершения преступления может быть несколько (как минимум два — место изготовления орудий преступлений или первых опытных фальсификатов и место, где непосредственно изготавливались поддельные банковские билеты), нередко начинают их делать по месту работы изготовителя, а затем переносят домой, где и продолжают процесс изготовления поддельных банковских билетов; мест сбыта поддельных банковских билетов может быть множество, в целях конспирации, нередко, поддельные деньги сбывают вдали от места изготовления, даже — в другом регионе; обстановка места изготовления поддельных банковских билетов к моменту его осмотра чаще всего изменяется преступником: орудия и предметы преступления тщательно прячутся, а предметы бытового назначения, использовавшиеся при изготовлении поддельных банковских билетов, необходимой криминалистически значимой информации о преступлении на себе «не несут»; поскольку изготовитель свою преступную деятельность скрывает в помещениях, занимаемых им (квартира, дача, частный дом, гараж, сарай и т. п.), то для вторжения в помещение (если нет добровольного согласия владельца), где планируется производство осмотра, предполагаемого места преступления, необходима санкция прокурора; для полноты и эффективности осмотра места изготовления поддельных банковских билетов необходимо участие соответствующего специалиста, либо следователь сам должен иметь специальную подготовку в вопросах способов подделки денег и используемых для этого виновным средств, приспособлений и материалов; поскольку сведения о средствах защиты подлинных банковских билетов, представляют государственную тайну, то для участия в следственном действии в качестве понятых рекомендуется приглашать лиц, работающих в банковской сфере.

Исходя из требований ст. 73 УПК РФ, действия следователя в ходе осмотра места происшествия главным образом должны быть направлены на решение следующих конкретных задач: ответить на вопрос: имело ли место фальшивомонетничество — незаконное изготовление и (или) незаконный сбыт поддельных банковских билетов?; обнаружить, зафиксировать и изъять приспособления, материалы и следы изготовления и сбыта поддельных банковских билетов.

К моменту осмотра места изготовления поддельных денег или приспособлений обстановка существенно изменяется преступником, поэтому следователю следует избирать несколько другую тактику ОМП и искать предметы, которые могли быть использованы при совершении преступления. В данном случае он должен достаточно хорошо быть осведомлен о способах подделки денег и об используемых предметах, инструментах и материалах, которые могли оставить следы на ПББ. Место изготовления поддельных денег, на наш взгляд, несколько условно можно считать местом совершения преступления (по смыслу ст. 186 УК РФ), поскольку противоправным деяние становится, лишь при установлении элементов субъективной стороны - изготовил с целью их дальнейшего сбыта. Местом незаконного сбыта, как уже упоминалось, являются места, указывающие на участии поддельных банковских билетов в сделках товарно-денежного оборота. Чаще всего это кассы магазинов (банков или иных учреждений), участвующие в сделках купли-продажи, размена, возвращения долга, оплаты за услуги.

Например, когда место изготовления поддельных денег находится в помещениях, занимаемых частными лицами на правах частной собственности, куда правоохранительные органы могут входить только с их ведома либо с санкции прокурора, осмотр проводится чаще в сочетании с обыском.

Отметим некоторые особенности поиска, обнаружения и фиксации следов преступления, приспособлений и материалов, используемых изготовителем. Во-первых, без участия специалиста или применения специальных знаний самого следователя найти их будет невозможно, поскольку большинство из них чаще всего внешне себя не выделяют из предметов (объектов) домашнего обихода. Во-вторых, следователь на месте предполагаемого изготовления поддельных банковских билетов должен мысленно смоделировать событие преступления и путем анализа имеющейся информации, прежде всего о способе подделки, тщательно изучать обстановку помещения и предметов, находящихся в нем, с целью установления следов фальшивомонетничества.

Например, в случае обнаружения места изготовления банковских билетов с помощью копировально-множительной техники, персонального компьютера и выводных к нему устройств следователю необходимо установить характер и расположение помещения, где находятся средства компьютерной техники (СКТ). У владельца помещения уточнить, кому принадлежит СКТ, кто работает на нем, кто отвечает за ремонт. Кроме того, обязательно фиксируются пути проникновения в данное помещение. Указанные обстоятельства устанавливаются для более ясного представления эксплуатации СКТ. Далее рекомендуется изучить пространственное расположение предметов на месте, их положение относительно друг друга, с точки зрения целевого назначения и положения при обычном использовании. Но перед непосредственным осмотром помещения рекомендуется предложить находящимся в нем лицам покинуть его. При этом не допустить, чтобы они выполнили какие-либо манипуляции с СКТ. Если технические средства подключены к сети электроснабжения, то необходимо проследить, чтобы никто из присутствующих не отключил электроснабжение. Следователю, осуществляющему осмотр, не рекомендуется выполнять какие-либо манипуляции с компьютерной техникой, если результат этих действий неизвестен. В данном случае имеется в виду возможность уничтожения информации при несанкционированном доступе к СКТ. Кроме этого, на осматриваемом компьютере могут быть установлены и иные средства защиты от несанкционированного доступа, поэтому осмотр СКТ рекомендуется осуществлять только с участием специалиста. При осмотре частей СКТ особое внимание следует обратить на поиск следов рук, которые могут находиться на клавишах клавиатуры, корпусе станции или мониторе. После внешнего осмотра СКТ осматривается содержимое пеналов рабочего стола, книжных полочек, урны и т. п. При изучении характера хранящейся литературы рекомендуется провести анализ не только текста книг, но и черновых записей в записных книжках, на листах отрывных настольных календарей.

После осмотра помещения СКТ упаковываются для последующей транспортировки к месту хранения, а также для более тщательного осмотра и извлечения информации в лабораторных условиях. Однако перед тем как СКТ упаковывать, необходимо выполнить следующие требования: не пытаться на месте просматривать информацию, содержащуюся на СКТ; не обращаться за консультациями к владельцу или к персоналу, привлекать в качестве специалиста только незаинтересованных лиц; отключить питание всех СКТ, находящихся в помещении, без предварительной их парковки, поскольку на момент завершения работы станции могут быть установлены дополнительные пароли, отсутствие которых может также уничтожить информацию.

Наряду с изымаемыми техническими средствами, изымается и техническая документация к ним. При изъятии СКТ, документов, литературы и других предметов, представляющих интерес для следствия, необходимо обязательное акцентирование внимания понятых на всех действиях следователя в этот период. Это важно делать потому, что некоторым участникам осмотра, например, понятым, могут быть непонятны действия следователя. Перед упаковкой СКТ опечатывается, после чего помещается в специально приспособленные коробки. Например, для сохранности информации на магнитных носителях станцию рекомендуется помещать в экранированные контейнеры, лучше всего упаковывать в пакет из фольги. Недопустимо приклеивать что-либо непосредственно к физическим носителям информации, наносить подписи, пластилиновые печати и т.п. В протоколе делается подробная запись, где указывается серийный номер, тип, название. В случае невозможности изъятия СКТ, она блокируется в том же помещении. Дверные и оконные проемы данного помещения опечатываются и сдаются под охрану соответствующих должностных лиц.

Если возникла необходимость изъятия информации из оперативной памяти компьютера, то это лучше всего доверить специалисту, действия которого при осмотре рекомендуется фиксировать в протоколе.

Если же преступник изготавливал поддельные банковские билеты полиграфическим способом, то следователь должен помнить, что полиграфическое оборудование, использованное фальшивомонетчиком, может быть как промышленного изготовления, так и кустарного. Оборудование промышленного изготовления, как правило, хранится в типографиях и в этом случае его местонахождение легче отследить.

Эта особенность также должна учитываться следователем при поиске места изготовления. Сложнее решается вопрос с оборудованием, изготовленным кустарным способом, так как оно менее громоздкое, что позволяет расположить его в любом, даже небольшом помещении (например, сарае или гараже). Это существенно затрудняет обнаружение его местонахождения. Однако на кустарно изготовленном оборудовании зачастую невозможно добиться хорошего качества печати и большого срока службы, поскольку для его изготовления используются различные подручные материалы, которые по своим характеристикам уступают аналогам, используемым в серийном промышленном производстве.

Осмотр банковских билетов (банкнот), монет. Данный вид следственного осмотра является самостоятельным следственным действием, который проводится случаях, если они ранее в ходе расследования не осматривались или осматривались, но поверхностно.

Как уже ранее упоминалось, после описания местонахождения осматриваемого билета и поиска следов рук на его поверхности, следователь, соблюдая последовательность, приступает к тщательному изучению: общих признаков билета (длина, ширина, толщина, качество бумаги, наличие (отсутствие) водяного знака, защитной нити, цветных волокон, тонирование бумаги, фоновой сетки, номера и серии, цветовые характеристики (контрастность и плотность красок, наличие блеска или растров), затем частных признаков и свойств, средств защиты банковского билета.

Осмотр и описание билета проводится сверху вниз, слева направо, от общего к частному.

Вначале осматривается лицевая сторона билета, затем оборотная. Особое внимание при осмотре рекомендуется уделять обнаружению возможных признаков подделки. Для этого рекомендуется использовать в качестве сравнения подлинный билет аналогичного достоинства.

Для полноты и всесторонности осмотра банковского билета рекомендуется использовать технико-криминалистические приемы осмотра банковских билетов, основанные на преломлении луча света («на просвет», в «скользящем» боковом, отраженном свете), а также с использованием лучей невидимого диапазона спектра.

Осмотр элементов банковских билетов (банкнот), имеющих очень маленькие размеры (микропечать, защитная нить, элементы рисунка), рекомендуется осуществлять комбинированным способом с использованием средств увеличения 7-10 крат (криминалистической лупы или микроскопа) и дополнительного освещения.

Описывая элементы билета (монеты), необходимо использовать специальную терминологию, поскольку внесение дополнительных, не общепринятых терминов, может существенно затруднять понимание другими лицами того, что написано в протоколе, поможет устранить разночтения в документах.

Общее правило распространяется и на случаи описания денег - нельзя делать выводы в протоколе осмотра о подлинности или поддельности осматриваемого билета.

При описании образцов иностранной валюты, например, долларов США, необходимо использовать специальные справочники, в которых приводятся основные наименования элементов банкноты, их расположение и другая важная информация. Например, на оборотной стороне банкноты достоинством 100 долларов ярко-зеленой краской изображен Дворец Независимости («Independence hall»), а на 10-долларовой банкноте - здание Капитолия. Следователь, ознакомившись с краткими описаниями в справочнике, может без помощи специалиста составить протокол осмотра денег.

Размерные характеристики билетов ЦБ РФ, а также иностранной валюты в зависимости от номинала устанавливаются банком, осуществляющим эмиссию. Измерения билетов рекомендуется производить с помощью линеек, штангенциркуля, микрометра. Длина и ширина билета должна измеряться в миллиметрах, а толщина - в сотых (в ББ ЦБ РФ по технологическим условиям печати формат бумаги может иметь допуск не более 1,5 мм по ширине и длине). Толщина билета (банкноты) измеряется с помощью микрометра (например, толщина банкнот долларов США составляет 0,0043 дюйма или 1,09 мм).

Изучение рельефных особенностей бумаги банковского билета может осуществляться тактильно (на ощупь) и с использованием «скользящего» света (источник освещения располагается с правого или левого бока под углом от 5 до 30 градусов свет как бы скользит по поверхности, отсюда его название «скользящий» или «косопадающий»). С использованием «скользящего» света изучаются не только признаки глубокой печати, но и световые «ловушки» (кипп- эффект) скрытое изображение, которое возможно рассмотреть под определенным углом зрения (например, «РР» на орнаментной ленте, лицевой стороны ББ ЦБ РФ). Наряду с этим приемом осмотра применяется осмотр билета «на просвет» и в ярком отраженном свете. Осмотр бумажных денег «на просвет» рекомендуется использовать для изучения их внутреннего строения (источник освещения обычно располагается под плоскостью, на который помещается билет, полка, используемая для осмотра, изготавливается из матового стекла, а в качестве средств освещения могут применяться люминесцентные лампы или накаливания): есть ли водяной знак, защитная нить и совмещаются ли элементы изображения лицевой и оборотной сторон билета.

Если в бумаге присутствует водяной знак, то он тщательно изучается. Сначала, характер его изображения: что символизирует знак, размерные данные, а также тоновые градации (тон - полутон - общее поле - общий фон). Особое внимание уделяется выявлению признаков его имитации. Для этого необходимо комбинирование в применении света в ходе осмотра. Например, для обнаружения признаков подделки водяного знака способами рисования и пропитки наиболее удачным будет осмотр билета в «скользящем» свете. В этом случае на билете будут присутствовать участки, которые по отражательной способности света отличаются от общего фона.

Осматривая структуру билета в проходящем свете, наряду с водяным знаком может изучаться защитная нить (если она есть). В первую очередь описываются ее размеры и расположение. При наличии на ее поверхности микротекстов, для удобства изучения их содержания, рекомендуется использовать средства увеличения (лупу или микроскоп). При увеличении микротекстов определяется качество его исполнения и характер расположения на нити.

Осмотр монет несколько отличается от осмотра бумажных денег, хотя и осуществляется с применением общепринятых технико-криминалистических приемов и средств (микрометра, весов, лупы и других научно-технических средств). Основное отличие осмотра монет от осмотра бумажных денег заключается в характере технологического процесса их изготовления (льются из легких сплавов металла) и характерных этому способу подделки следов. Монеты, как и банковские билеты, имеют основные нумизматические термины - обозначения.

Лицевая сторона монеты (где изображен герб) - аверс, а обратная - реверс. По внешнему кругу аверса и реверса расположен кант. Вся поверхность обеих сторон называется монетным полем, а образующая линия ребра монеты носит название гурта (на нем может быть нанесено рифление).

Непосредственно перед осмотром, монеты фотографируются по правилам криминалистической фотосъемки. При выполнении детальной фотосъемки, рекомендуется фотографировать ее обе стороны. В случаях обнаружения каких-то особых следов, расположенных на гурте, делается фотоснимок следа.

В ходе осмотра рекомендуется придерживаться основных правил описания объектов: вначале изучаются и фиксируются общие признаки монеты, а затем - частные; фиксация информации об осматриваемой монете излагается в протоколе осмотра с использованием специальной терминологии и с тщательной детализацией частных признаков монеты. Так, одной из особенностей поддельных монет из сплавов легких металлов, в отличие от подлинных, является способность оставлять след на бумаге при соприкосновении гурта с ней (рисует линии).

Описывая монеты, необходимо указывать номинал, цвет, вес, размеры, характер монетного поля (гладкое или покрытое раковинами, наплавами металла).

Отсутствие на монетном поле наплывов и раковин, недостаточно глубокий рельеф могут указывать на то, что монета изготавливалась способом штамповки.

Наличие же наплывов металла на поверхности аверса и реверса, газовые и усадочные раковины, следы литника в виде рекристализации металла (на поверхности металла скопление металлических кристалликов в виде сыпи); округлость краев канта, букв, цифр при осмотре монет будут указывать на факт отливки ее в неподвижной или подвижной форме.

Тактика обыска. Не менее важным, чем следственный осмотр по делам данной категории, является другое следственное действие - обыск.

Наибольшую сложность для следователя в ходе проведения обыска представляет поиск предметов, приспособлений, материалов, используемых изготовителем при подделывании банковских билетов, особенно тех, которые по своим бытовым назначениям не выделяются из общего числа объектов, находящихся в помещении обыскиваемого. Неоценимую услугу в этом может оказать сам подозреваемый. В данном случае могут проявляться некоторые психофизиологические реакции самого обыскиваемого, но для этого необходимо обыскиваемого вывести из состояния психологического равновесия. Для многих людей весьма эффективным средством изменения его психофизиологического состояния является слово-раздражитель.

Именно это «нужное» слово может помочь следователю при проведении поисковых действий. В криминалистике этот метод достаточно давно известен и называется методом «словесной разведки». Сущность его сводится к наблюдению за реакцией обыскиваемого во время проведения поисковых действий, когда ищущие, по заранее намеченному сценарию, вслух произносят названия объектов, подлежащих осмотру. Подозреваемый слышит это и, в зависимости от того, где спрятаны искомые объекты, может внешне проявлять нервозность, раздражительность. Кроме того, у него может наблюдаться потливость, покраснение кожи открытых частей тела, озноб или тремор - дрожание пальцев рук, век, потирание волос головы, рук, лба.

Эффективность данного метода значительно повысится, если его дополнить некоторыми тактическими моментами. Например, к обыску у следователя должны быть заготовлены конкретизирующие вопросы к допрашиваемому, не имеющие ничего общего с обыском. Следователь в момент проведения метода «словесной разведки» беседует с обыскиваемым и каждый раз, наблюдая за его реакцией, задает детализирующие вопросы. Обыскиваемый, наблюдающий за действиями ищущих, не сможет отвечать конкретно на поставленные вопросы, поскольку его внимание будет больше сконцентрировано на действиях тех членов СОГ, которые находится ближе всех к месту сокрытия искомых предметов.

В ходе обыска могут использоваться и другие тактические приемы, которые не совсем характерны для него, например, стимулирование положительных качестве обыскиваемого, видеозапись беседы обыскиваемого со следователем в момент производства обыска (в некоторых случаях это может дать достаточно хороший результат). Видеозапись беседы обыскиваемого со следователем особенно важна для анализа действий СОГ при проведении оперативно-тактических комбинаций в период первоначального «безрезультативного» обыска, чтобы при повторном обыске можно было акцентировать внимание на обследование предметов и объектов, вызывавших у подозреваемого волнение.

В тех случаях, когда производство обыска поручается органу дознания, следователю необходимо провести тщательную подготовку участников следственного действия, а также представить им подробный план-задание СОГ на его проведение.

Эффективность обыска по делам данной категории преступлений может быть достигнута: правильно спланированной и профессионально проведенной оперативно-тактической комбинацией в целях получения необходимой информации для обеспечения фактора внезапности его проведения; анализом информации о личности обыскиваемого и места проведения данного следственного действия; применением тактико-психологических приемов при проведении поисковых действий; адекватным (в плане противодействия обыскиваемому) поведением следователя и членов СОГ; применением современных технических средств фиксации его хода и результатов.

Очень важным в плане сбора доказательственной информации является такое следственное действие, как допрос.

В существующей практике расследования фальшивомонетничества в качестве свидетелей чаще всего допрашиваются счетные работники (кассиры, бухгалтеры, продавцы и т. п.), а также граждане, ставшие очевидцами действий виновных лиц.

Особое внимание заслуживает допрос счетного работника, получавшего ПББ от физических лиц. Следователю необходимо получить подробную информацию об обстоятельствах происшедшего сбыта и о лице, которое совершило данные действия. Для этого допрос целесообразно начать с «предварительной» беседы с допрашиваемым, преследующей цель установления с ним психологического контакта. Объем и характер действий следователя в этом случае во многом зависит от личных качеств (образованности, психического состояния, темперамента и т. п.). Как показывает анкетирование следователей и оперативных работников, расследовавших фальшивомонетничество, психологический контакт со свидетелями и потерпевшими ими устанавливался в начале допроса и практически по всем уголовным делам.

Под психологическим контактом с допрашиваемым следует понимать комплекс организационно-тактических и психологических мер, основанных на научных положениях криминалистики, судебной психологии и уголовного процесса, предпринимаемых субъектом процессуальных отношений в период подготовки и проведения допроса, в целях создания эмоционально-уравновешенной атмосферы в ходе беседы, позволяющей установить взаимопонимание, доверие и готовность допрашиваемого излагать известные ему сведения по расследуемому преступлению.

К числу наиболее характерных устанавливаемых обстоятельств для допроса свидетелей-очевидцев фальшивомонетничества можно отнести следующие: время непосредственного сбыта ПББ (на момент открытия магазина, кассы банка и других торговых точек, в часы пик или в конце рабочего времени); когда и при каких обстоятельствах им были обнаружены поддельные деньги; по каким признакам он это определил; если поддельность денег была обнаружена в момент их сбыта, почему своевременно не были приняты меры к задержанию подозреваемого; не был ли сбытчик ранее в торговой точке; какая сделка с поддельными деньгами выполнялась (купля-продажа, размен и т.п.); какие товары приобретались сбытчиком и какие документы на это составлялись (товарные чеки, гарантийные талоны, накладные на получение товаров); условия места, в котором осуществлялась сделка (освещение, наличие детекторов валюты, кассовых аппаратов и т.п.); наличие специальной подготовки и инструктажа работника.

Допрос свидетелей, наблюдавших за действиями сбытчика ПББ со стороны, представляет собой достаточно ценную информацию о факте совершения именно преступления. В частности, обстоятельства, характеризующие мотив совершения преступления сбытчиком, приобретают особую значимость при допросе свидетелей. Свидетель, который наблюдал за его действиями, мог, например, видеть у подозреваемого в руках, наряду с поддельными деньгами, и другие, билеты меньшего номинала, которые сбытчик почему-то не использовал при покупке недорогостоящего товара.

Допрос подозреваемого по делам о фальшивомонетничестве в большинстве случаев протекает в конфликтной ситуации. Сущность ее сводится к активному противодействию допрашиваемого следователю. Чаще всего подозреваемый дает ложные показания, которые без применения определенных тактических комбинаций с использованием доказательств в отдельных случаях разоблачить невозможно. Так, сбытчик факт сбыта им поддельных денег практически во всех случаях объясняет своим незнанием того, что у него были поддельные деньги.

Изготовитель ПББ на допросе, как и сбытчик, объясняет свои действия как неумышленные, поэтому следователи, зачастую не найдя существенных доказательств и не получив признательных показаний, прекращают уголовное дело за недоказанностью.

В целях повышения эффективности допроса лиц, подозреваемых в совершении фальшивомонетничества, с учетом складывающейся практики их расследования, следователю необходимо учитывать возможное противодействие этих лиц и принимать меры к их устранению. Для того чтобы правильно, профессионально грамотно это сделать, необходима тщательная подготовка к допросу самого следователя. Характер и содержание подготовительных действий следователя к допросу подозреваемого в большей степени зависит от объема имеющихся в деле доказательств и информации о личности допрашиваемого.

Эффективным средством изобличения подозреваемого во лжи является проведение тактических и оперативно-тактических комбинаций. Для этого возможно производство первоначального допроса подозреваемого, сущность которого будет сводиться к получению объяснений последнего о происшедшем и побуждению его к активным действиям к сокрытию следов и орудий совершенного им преступления. При повторном допросе, следователь, располагая дополнительной информацией об обстоятельствах преступления, может чередовать предъявление доказательств, полученных в ходе проведения тактических комбинаций, с некоторыми данными, полученными в результате производства ОРМ, противопоставляя их ранее данным показаниям, тем самым показывая свою осведомленность и всю несостоятельность доводов допрашиваемого. Существенной тактической ошибкой в практике расследования фальшивомонетничества является предоставление подозреваемому (после его допроса) право написать явку с повинной. Как нам представляется, в данном случае утрачивается значимость такой формы добровольного содействия виновного органам предварительного расследования в раскрытии и расследовании совершенного им преступления, ибо о какой добровольности может идти речь, если подозреваемый первоначально представляет ложные показания, а когда видит свою безысходность, пишет явку с повинной.

В целях получения правдивых показаний от других соучастников преступления эффективным тактическим приемом может быть использование противоречий в их показаниях по одним и тем же обстоятельствам с тщательной детализацией события в ходе допроса.

Особый интерес для следователя представляет восприятие подозреваемым доказательственной и иной информации, в той или иной мере уличающей последнего в совершении преступления. Например, какова будет реакция допрашиваемого, если следователь, наряду с доказательствами, изложит иную информацию о действиях виновного, направленных на уничтожение имевшихся у него поддельных денег. Либо другой тактический прием: оперативный работник во время допроса подозреваемого как бы случайно демонстрирует следователю предметы преступления, которые были изъяты без участия подозреваемого. Беседа следователя и подозреваемого в этот момент специально на некоторое время прерывается, чтобы последний мог наблюдать происходящее в кабинете, после чего следователь предлагает подозреваемому продолжить прерванный рассказ и в этот момент начинает наблюдать за его реакцией.

Таким образом, эффективность допроса по делам данной категории преступлений может быть достигнута только профессионально правильной подготовкой следователя к допросу, комплексным использованием всех известных, не противоречащих закону тактических приемов, проведением тактических комбинаций в сочетании с ОРМ и использованием данных, полученных по их результатам.

Тактика назначения и производства криминалистических экспертиз.

Экспертиза – это процессуальное действие, состоящее в производстве по поручению следователя (органа дознания) или суда в установленной законом процессуальной форме исследований различных объектов соответствующими специалистами и даче на основе этих исследований заключений по специальным вопросам.

Назначение и производство экспертизы в соответствии с требованиями УПК РФ не относится к числу первоначальных и неотложных следственных действий.

Как показывает практика, большинство следователей, расследующих факты фальшивомонетничества, назначают криминалистическую экспертизу документов, где основным вопросом является определение соответствия технологии изготовления банковского билета государственным стандартам, т.е. технологиям, используемым ГПО Гознак и другими зарубежными учреждениями, которым, предоставлено право осуществлять эмиссию. Кроме того, эксперту ставят вопрос на установление способа подделки. Реже назначаются и проводятся комплексные исследования бумаги, красок, приспособлений и др. материалов, использованных при изготовлении поддельных денег. И значительно реже проводятся дактилоскопические и другие традиционные криминалистические экспертизы.

Современное состояние экспертных методик идентификации устройств множительной техники, к сожалению, не позволяет на необходимом уровне устанавливать индивидуальную принадлежность исследуемого образца поддельного билета к конкретному выводному устройству. Исключение из этого составляет идентификация устройств множительной техники, цифровой обработки сигнала, имеющих встроенные системы растрирования скрытых меток, а также аппаратуры, имеющей дефект пишущего устройства, который устойчиво повторяется при изготовлении копий. В этом случае эксперт на основании повторяющихся признаков может дать заключение о том, что представленные образцы банковских билетов могли быть изготовлены на одном и том же печатающем устройстве. Однако, несмотря на вероятностный характер ответа эксперта, информация о поддельных деньгах, изготовленных аналогичным способом и с использованием одного и того же устройства, в определенной мере помогает следователю проверить имевшиеся и выдвинуть новые версии о месте нахождения изготовителя.

В ходе назначения экспертизы банковских билетов эксперту может быть предложен вопрос и неидентификационного характера, например: «Не поступали ли ранее на исследование банковские билеты, изготовленные таким же способом?» Данный вопрос разрешается путем проверки исследуемого билета с образцами поддельных денег, находящихся в криминалистических коллекциях, как на региональном, так и на федеральном уровнях. Таким же способом информацию о лицах, совершающих фальшивомонетничество, можно получить, используя информационно-поисковую систему «Старт» (на региональном уровне «Монета» и др.). Однако анализ информации системы «Монета» показал, что она, в силу технического несовершенства и отсутствия внутриведомственных локальных компьютерных сетей между службами ОБЭП и следствия, не позволяет ее своевременно пополнять необходимой информацией и оперативно ею пользоваться. Кроме того, низкая техническая оснащенность ОВД не позволяет создание современных информационных систем вне информационного центра УВД/ ГУВД. Полагаем, для придания гибкости и оперативности использования данной информации необходимо создавать «местные» учеты (информационно-поисковый банк данных конкретного ОБЭП и СО). Для раскрытия и расследования преступлений, совершаемых организованными группами, целесообразно создание текущего учета информации, которую по мере надобности используют члены СОГ, занимающиеся расследованием данного преступлением. При необходимости любая информация через информационный центр может быть истребована и учтена в региональном и федеральном учетах.

Несмотря на достаточно высокую в общетеоретическом плане, разработанность вопросов, связанных с назначением и производством экспертиз по делам данной категории, некоторые проблемы остаются неразрешенными.

Например, в ряде работ следователям рекомендуется при назначении технической экспертизы документов ставить перед экспертом, на наш взгляд, не совсем корректный вопрос: «Не является ли данный денежный знак фальшивым (поддельным)?»

Дело в том, что специалист не может дать ответ, фальшивый или подлинный билет, поскольку термин подделка (поддельный) носит сугубо юридический характер; на этот вопрос может ответить только следователь, расследующий данное преступление.

Эксперт должен отвечать на вопрос, требующий от него знания технологии изготовления банковского билета, поэтому представляется более правильным и корректным вопрос: «Соответствует ли технология изготовления представленного на исследование банковского билета (банкноты) технологии изготовления банковских билетов ГПО Гознак?»

Если не соответствует, то каким способом и с применением каких инструментов он был изготовлен? Возможна постановка и других вопросов, которые рассматриваются несколькими специалистами в разных отраслях знаний. Чаще всего такие исследования проводятся при установлении источников поступления расходных материалов (химический состав краски, бумаги), а также определения типа устройств, использованных при печати билетов.