Криминалистическое исследование письма и документов

Понятие и научные предпосылки криминалистического исследования письма

Письмо – это средство запечатления мыслей человека с помощью специально созданных условных знаков. Специально созданные знаковые системы письма служат средством выражения определенного содержания, обеспечивают возможность общения людей, позволяют получать информацию. Данные знаки хорошо выделяются в почерке человека.

Почерк – это зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Навык предполагает устойчивое и индивидуальное выполнение человеком необходимых действий. Формирование письменно-двигательного навыка происходит одновременно с обучением письма. Этот процесс начинается с детского сада, продолжается в период школьного среднего обучения и высшего учебного заведения. В эти годы у человека формируется индивидуальность почерка и выражается в специфических изменениях, дополнениях или сокращениях обычной прописи. Такие особенности почерка зависят от многих обстоятельств субъективного и объективного характера. Основную роль в формировании почерка конечно играют обстоятельства субъективного характера и поэтому почерк каждого человека индивидуален. К таким обстоятельствам можно отнести: анатомические особенности пишущего (строение рук, глаз, недостатки зрения и др.); психофизиологические особенности обучающегося письму (например, восприятие письменных знаков, запоминание их строения и их элементов, внимание и осознание движений при обучении письму); тип нервной системы и память.

К обстоятельствам объективного характера относятся: поза, посадка, состояние пишущего (опьянение, наркотическое возбуждение, болезнь) и условия письма (например, недостаточная освещенность помещения может привести к формированию упрощенного по строению почерка или выполнение рукописи недостаточно хорошим пишущим предметом на плохо проклеенной бумаге, затрудняет исполнение связных движений и т.д.); методика обучения письму (отсутствие линовки и связное свободное письмо способствует проявлению особенностей координации движений учащегося).

Обстоятельства субъективного и объективного характера влияют на образование у каждого человека индивидуального почерка.

В результате многократных повторений и упражнений письменно-двигательный навык у человека становится настолько устойчивым, что даже сознательные попытки изменить почерк не дают положительных результатов.

Физиологической основой формирования письменно-двигательного навыка в свете учения академика И.П. Павлова о высшей нервной деятельности являются системы временных связей, образующиеся в результате многократных упражнений. Давая характеристику свойствам систем временных связей, возникающих в коре больших полушарий головного мозга, И.П. Павлов писал: «Вся установка и распределение по коре полушарий раздражительных и тормозных состояний, происшедших в определенный период, под влиянием внешних и внутренних раздражителей при однообразной, повторяющейся обстановке все более фиксируется, совершаясь все легче и автоматичнее. Таким образом, получается в коре динамический стереотип (системность), поддержание которого составляет все меньший и меньший нервный труд; стереотип же становится косным, часто трудно изменяемым, трудно преодолеваемым новой обстановкой, новыми раздражителями».

Вместе с тем, несмотря на относительную устойчивость почерка конкретного лица, в почерке под воздействием различных причин могут наступить изменения. К таким причинам можно отнести: старость и состояние пишущего (находился он в состоянии опьянения или наркотического возбуждения, состоянии болезни и др.).

Идентификационные признаки письма. Идентификация личности по признакам письма относится к числу наиболее сложных криминалистических исследований рукописей. Основная их цель – идентификация исполнителя письма. С их помощью решают вопросы, касающиеся установления авторства. В качестве объектов исследования могут выступать различные по содержанию рукописи и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы и др.), в которых проявились устойчивые индивидуальные особенности письма.

Принято различать:

• технические навыки (посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т.д.);
• графические навыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);
• навыки письменной речи (владение словарным запасом и построение предложений текста и др.).

Признаки письменной речи – это манера изложения текста, общий уровень грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный запас.

Признаки письменной речи выражают смысловую сторону письма и делятся на общие и частные.

Общие признаки характеризуют письменную речь (почерк) человека в целом и позволяют дифференцировать исполнителей рукописей по степени владения ею. Наиболее общим признаком письменной речи является сам уровень владения. Его показателями является степень развития грамматических, лексических и стилистических навыков письма. Уровень этот может быть высоким, средним и низким.

Под общим уровнем грамотности понимается степень владения исполнителем грамматическими правилами письма. В зависимости от количества орфографических и синтаксических ошибок уровень грамотности исполнителя характеризуется как высокий, средний и низкий.

Лексические признаки характеризуют общий словарный запас, употребление терминов, свойственных лицам определенных профессий, местности и т.п.

Среди них можно выделить:

• профессионализмы – слова, специфические для лиц определенных профессий;
• архаизмы – устаревшие слова и выражения;
• диалектизмы – слова и обороты речи, используемые в определенной местности;
• варваризмы – употребление слов из других языков;
• арготизмы (жаргонизмы) – слова искусственного, условного языка определенных групп людей, отличающихся от общенародного языка;
• вульгаризмы – слова просторечной лексики, несущие резко выраженную грубость;
• неологизмы – новые слова в языке, которые еще не вошли в его активный запас.

Стилистические признаки характеризуют язык, архитектонику текста, стиль изложения. Стиль изложения чаще всего подразделяют на официально-деловой, научный, производственно-технический, публицистический, литературно-художественный, разговорно-бытовой.

Частные признаки письменной речи:

• признаки орфографических навыков – устойчивое неправильное написание слов;
• признаки пунктуационных навыков, в том числе своеобразное использование тех или иных знаков препинания, разделение текста на абзацы, разделы;
• признаки лексико-фразеологических навыков – использование слов в несвойственных им значениях и связях с другими словами, использование определенных диалектизмов, вульгаризмов, жаргонизмов, просторечия и др.;
• признаки синтаксических навыков – определенное нарушение правил синтаксиса, своеобразное использование синтаксических конструкций и т.п.;
• признаки стилистических навыков – устойчивое нарушение норм лексической стилистики, своеобразные композиции изложения.

Исследование и идентификация рукописного текста для розыска его исполнителя. В случаях обнаружения рукописного текста в ходе расследования преступления в виде записей неизвестного лица, анонимных писем клеветнического или угрожающего характера, различных поддельных документов и др. составляют розыскную таблицу (см. рис. 1).

В следственной практике выделяют четыре этапа работы с такими документами:

• осмотр, изучение и описание обнаруженного документа, как вещественного доказательства;
• составление розыскной таблицы;
• проверка почерков предполагаемых исполнителей документа;
• производство криминалистической (почерковедческой) экспертизы.

В ходе обнаружения таких документов необходимо соблюдать правила работы с ними. На поверхности данных документов могут быть оставлены бесцветные потожировые следы пальцев рук преступника. Данные следы можно обработать дактилоскопическими порошками с целью их выявления. При осмотре документа следует его правильно описать, обращая внимание на сам материал письма (например, текст выполнен на стандартном листе бумаги или на отдельном его клочке, бланке документации и др.). После приступают к изучению содержания письма, чтобы установить какими сведениями обладает исполнитель данного документа, выяснить его цель. Эти данные необходимы для определения круга лиц, среди которых необходимо вести розыск автора документа. Затем переходят к анализу признаков письма. В большинстве случаев исполнитель рукописи старается исказить и изменить свою письменную речь. Умышленно снижает уровень своей грамотности, стиль изложения, лексику и др. Но, несмотря на все старания исполнителя документа в заключительной части рукописи контроль со стороны пишущего обычно ослабевает, что приводит к передаче признаков присущей ему письменной речи.

Всестороннему анализу подвергаются общие и частные признаки почерка. В ходе исследования необходимо установить, нет ли в рукописи умышленного изменения общих и частных признаков почерка, т.к. они не могут быть использованы для розыска.

Для составления розыскной таблицы из исследованного текста выбирают наиболее характерные, редко встречающиеся и устойчивые признаки (обычно 6-8 букв). Затем определяют круг лиц, которые могли быть исполнителями настоящего документа и проводят проверку их почерка. При их совпадении назначают почерковедческую экспертизу.

Подготовка материалов для почерковедческой экспертизы. Для назначения почерковедческой экспертизы следователь выносит постановление, руководствуясь ст. 195 УПК РФ. В распоряжение эксперта необходимо направить исследуемый документ и доброкачественные сравнительные образцы (свободные и экспериментальные) почерка возможного исполнителя документа.

Свободные образцы – рукописи, выполненные предполагаемым исполнителем вне связи с уголовным делом до его возбуждения. К ним относятся: заявления о приеме на работу, собственноручные объяснения, записи в блокнотах, личная переписка и т.д.

Экспериментальные – рукописи, выполненные проверяемым лицом по предложению следователя, оперативного работника специально для сравнительного исследования в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства.

Экспериментальные образцы могут быть получены под диктовку или самостоятельного написания какого-либо текста. Ни в коем случае нельзя проверяемому лицу давать списывать с исследуемого текста. Исходя из тактических соображений, составляют специальный текст, в котором повторяются слова, имеющиеся в исследуемом тексте. Объем экспериментального образца определяется с учетом объема исследуемого текста и как сложилась практика получения таких образцов – это 5-10 страниц рукописного текста. При этом темп диктовки можно чередовать как медленно, так и быстро.

Условно-свободные – рукописи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для почерковедческой экспертизы (объяснение по делу, собственноручные показания и т.д.).

Следственный осмотр документов

В процессе расследования преступлений, особенно экономического характера, следователю часто приходится работать с документами, обнаруженными в ходе осмотра места происшествия, обыска и выемки.

Работа с такими документами начинается с их осмотра. При этом необходимо соблюдать рекомендованные правила. Если обнаружены влажные документы, то их необходимо просушить в помещении при комнатной температуре в расправленном виде. Категорически запрещается просушивать влажные документы с помощью нагревательных приборов. При осмотре документов пользоваться только перчатками и пинцетом, т.к. на данных документах, возможно, находятся следы пальцев рук, и неизвестно их местонахождение. На обнаруженных документах и конвертах в ходе осмотра не допускается производить записи и перегибать их в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами. Запрещается хранение осмотренных документов в загрязненных и влажных местах. После осмотра и его описания настоящий документ следует хранить в конверте при деле. Подшивать документ к материалам уголовного дела запрещается.

Магнитные диски компьютеров, аудио и видеокассеты, флэшкарты надо оберегать от воздействия магнитных полей и других приборов способных излучать магнитные волны.

Определившись с содержанием документа, его назначением после его осмотра и изучения, необходимо ознакомиться также и с подлинными документами такого характера. В ходе осмотра следует обращать внимание на форму бланка, оттиски печати, штампа, фотоснимок, защитную сетку для установления признаков подделки. В необходимых случаях при осмотре и предварительном исследовании документа могут применяться технические средства и быть привлечены специалисты. Результаты осмотра отражаются в протоколе в соответствии с требованиями норм уголовно-процессуального законодательства.

При возникновении сомнений в подлинности документа назначается криминалистическая экспертиза.

Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов позволяет решить диагностические и идентификационные задачи.

Предметом технико-криминалистического исследования документов является:

• исследование оттисков печатей и штампов;
• исследование подписей от имени определенных лиц;
• исследование машинописных текстов;
• установление изменений в тексте документа;
• установление содержания документа;
• исследование материала документа.

Объектами технико-криминалистического исследования документов могут быть: бланки документов, оттиски печатей и штампов; материал документа (бумага, красители, клей); поврежденные документы (разорванные, сожженные, зачеркнутые, невидимые и выцветшие тексты); подписи, выполненные с применением технических средств.

Исследование оттисков печатей и штампов. Этот вид исследования производится с целью идентификации печатей и штампов по их оттиску и установления признаков подделки. Печати и штампы изготавливаются из каучука или металла. Гербовые печати имеют круглую форму. Штампы обычно имеют форму прямоугольника, треугольника, указывающие наименование организации, выдавшей документ и ее юридический адрес.

К способам подделки оттисков печатей и штампов относятся: рисовка; изготовление с помощью самодельных клише; фоторепродуцирование; изготовление с помощью компьютерных технологий.

Наиболее часто встречаемым видом подделки является получение оттиска с помощью поддельного клише.

К признакам подделки оттисков печати и штампов относятся: нестандартность шрифта; разный размер и графический рисунок одноименных букв в словах; несовпадение осей букв с радиусом окружности; неравномерность интервалов между линиями окружности, словами, эмблемами; отсутствие симметрии в изображении элементов оттиска; ломаная линия строк; извилистые штрихи овальных элементов; грамматические ошибки; неодинаковый наклон осей; несовпадение размеров, формы, содержания, размещения текста в излучаемом оттиске и образцах; нестандартность шрифта, наличие рукописных вариантов знаков, следов пишущих приборов и предварительной подготовки; бледность и расплывчатость штрихов оттиска; неровности линий окружностей, неточности в рисунках герба, угловатость овалов, зеркальное изображение отдельных знаков.

Подготовка образцов на экспертизу. Для экспертного исследования оттисков печатей и штампов необходимо, кроме оттиска на исследуемом документе, представить свободные и экспериментальные образцы оттисков подлинной печати или штампа того учреждения, от имени которого поставлены оттиски.

На разрешение эксперта могут быть поставлены следующие вопросы:

• данной ли печатью (штампом) нанесен исследуемый оттиск;
• оставлен ли исследуемый оттиск самодельной печатью или печатью фабричного изготовления;
• каучуковым или металлическим клише оставлены оттиски печати;
• нанесены ли исследуемые оттиски печатью, образцы оттисков которой представлены для сравнения;
• установить вид клише;
• установить способ изготовления клише;
• определить способ нанесения изображения оттиска.

Данный перечень вопросов не исчерпывающий, носит примерный ориентирующий характер.

Исследование подписей от имени определенных лиц. Подделка подписи может быть технической и графической.

Техническая подделка подписи заключается в переводе штрихов подлинной подписи на поддельный документ. Для этого используются различные способы копирования, технические средства и приемы.

К способам технической подделки можно отнести:

• подделку подписи через копировальную бумагу с последующей обводкой;
• копирование подписи путем придавливания каким-либо предметом;
• копирование подписи на просвет с использованием промежуточного клише (например, кальку или другую прозрачную бумагу), а с него на документ.

К признакам подделки подписи относятся:

• наличие на лицевой стороне следов в виде штрихов углублений, остатков красителя;
• наличие на оборотной стороне документа следы рельефно-выпуклого изображения подписи;
• извилистость линий, их угловатость, изломы штрихов или их утолщение;
• наличие элементов подрисовки;
• несовпадение вдавленных штрихов со штрихами, выполненными чернилами;
• неполное совпадение по размеру и конфигурации штрихов исследуемой подписи со штрихами подписи на подлинном документе.

Графическая подделка подписи заключается в воспроизведении чужой подписи без применения технических средств и приемов. В силу частого выполнения в подписи проявляется высокая степень устойчивости. Поэтому графическая экспертиза подписи может разрешить следующие вопросы:

• выполнена ли подпись определенного лица им самим или другим человеком;
• выполнены ли подписи определенного человека одним или разными лицами.

Исследование машинописных текстов проводится в целях идентификации пишущей машинки или других печатающих устройств, на которых был выполнен текст.

Объектами исследования являются: документы, выполненные типографским способом, машинописные тексты, документы, изготовленные с применением принтеров, персональных компьютеров, факсов, копировально-множительной техники.

Шаг печатающего (главного) механизма – расстояние, на которое перемещается каретка пишущей машинки при нажиме на клавише. Размер шага определяется путем измерения расстояния между одноименными буквами в начале и конце строки. Затем подсчитывается количество букв и промежутки между ними. Полученное расстояние размера шага делят на количество букв и получают величину шага главного механизма.

Величина межстрочных интервалов – расстояние между нижними основаниями одинаковых букв, расположенных одна над другой параллельных строк. Результат деления полученной величины на число промежутков между строками есть величина интервала.

Марка шрифта определяется особенностями рисунка знаков и размером. По размерам шрифты делятся на крупные (по высоте свыше 2,25 мм), средние (от 2 до 2,25 мм) и мелкие (до 2 мм).

Идентификацию конкретной пишущей машинки осуществляют по частным признакам, отобразившимся в машинописном тексте. К частным признакам относятся особенности механизма пишущей машинки и шрифта. Так, при длительном использовании пишущей машинки происходит: смещение отдельных знаков как по вертикали, так и по горизонтали; отклонение осей знаков от вертикали; неравномерность интервалов; неравномерности интенсивности окраски знаков; непараллельность размещения знаков в строке; искривление элементов знаков; отсутствие отсечек; различия в размерах отдельных элементов одного и того же знака и т.д.

В машинописных текстах отображаются и признаки, характеризующие исполнителя документа такие как: сила и равномерность удара; соблюдение правил печатания; выдержанность строки, полей; наличие орфографических ошибок, стиля изложения, лексики.

Исследование текстов, изготовленных компьютерными средствами. Интеграция компьютерных технологий в производственную, бытовую и иную деятельность создала условия для выполнения документов с помощью электронных устройств. К таким устройствам можно отнести лазерные, матричные, струйные принтеры и др.

Наибольшее распространение поддельных документов осуществляется с помощью сканирующих устройств.

Объектами исследования являются: документы, изготовленные с применением указанных принтеров, персональных компьютеров, факсов, копировально-множительной техники.

Если документ распечатан с помощью ксерокопировального устройства или сканирования с использованием компьютера, то при увеличении документа и текста можно наблюдать множество точек, элементы изображения состоят из крупинок порошка, которые при перегибах осыпаются – эти признаки характерны лазерному принтеру. Струйному принтеру присущи признаки расплывчатости при попадании влаги на изображение документа и линии имеют ступенчатый рельеф и капельную структуру.

Установление изменений в тексте документа. При частичном изменении документа применяются различные способы: подчистка, травление, смывание, дописка, исправление, замена фотографии.

Подчистка – удаление текста механическим путем с помощью какого-либо острого предмета или резинкой. Штрихи, нанесенные на место подчистки, могут отличаться от основного текста по цвету и оттенку.

Травление – удаление текста или части его путем обесцвечивания краски штрихов химическими веществами. Используются органические и неорганические кислоты, щелочи, окислители, гипохлориды.

Смывание – удаление с поверхности документа текста или штрихов посредством различных растворителей. При смывании текста с документа краситель не обесцвечивается, а растворяется и удаляется с документа. Многие признаки, характерные для травления, проявляются и при смывании.

Дописка – изменение первоначального содержания документа путем внесения в него нового текста.

Исправление – изменение первоначального содержания документа путем переделки одних письменных знаков на другие.

Замена фотографии имеет место чаще всего на документах, удостоверяющих личность. Она может быть полная или частичная

Установление содержания документа. В следственной практике приходится сталкиваться с документами, разорванными на части, сожженными или документами, текст которых залит красителем, невидим, видоизменен или скрыт. Установление факта изменения первоначального содержания документов предполагает обнаружение признаков подчистки, травления или смывания прежних записей.

Восстановление разорванных документов начинают с рассортировки кусочков документа таким образом, чтобы эти кусочки сходились между собой по цвету, характеру линовки и расположению текста. Желательно раскладку разорванных частей документа производить на стекле или плексигласе. После окончательной сборки текста документа накрывают его вторым стеклом или плексигласом, скрепив их края клейкой лентой для прочности и перемещения, и производят фотосъемку по правилам судебной фотографии.

Восстановление текста на сожженных документах начинают с его осмотра и установления состава бумаги, красящего вещества текста, температуры горения и др. При этом соблюдая меры предосторожности, т.к. обугленные материалы легко деформируются и могут быть окончательно уничтожены. Обугленные документы следует изымать пинцетом, если это возможно или применить прием потока воздуха. Для этого, осторожно помахивая листом картона или фанеры создают легкие потоки воздуха в направлении сожженного документа, под воздействием которого документ перемещается на заранее подготовленное стекло. Для придания сожженным документам эластичности их увлажняют с помощью пульверизатора раствором глицерина в воде, а после приступают к расправлению с помощью шпателя. Расправленный на стекле сожженный документ накрывают вторым стеклом, скрепив их края клейкой лентой для прочности и перемещения, и приступают к изучению текста документа с помощью технических средств.

Для восстановления слабовидимых, зачеркнутых, залитых красителем текстов применяется физико-химический метод. Слабовидимые угасшие тексты могут быть выявлены в инфракрасных лучах. Зачеркнутые и залитые красителем тексты документов можно прочитать, применив светофильтры, электронно-оптический преобразователь. Текст документа залитый чернилами можно прочитать с помощью ультрафиолетовых лучей.

Исследование материала документа. Наиболее часто встречающимися объектами технико-криминалистического исследования материалов документов являются различные вещества, используемые для нанесения записей (паста шариковой ручки, чернила, копировальная бумага, машинописные ленты и др.), а также клеящие вещества.

Вопросы, разрешаемые экспертами при исследовании материала документа:

• каков состав бумаги;
• однородны ли представленные на исследование образцы бумаги;
• какими чернилами выполнен исследуемый текст;
• однородными или различными чернилами исполнены сравниваемые тексты;
• не данными ли чернилами написан исследуемый текст;
• какова природа красителя в исследуемых штрихах.