Рассмотрение и разрешение дел в заседании арбитражного суда первой инстанции. Примирительные процедуры

Понятие и значение стадии судебного разбирательства

Судебное разбирательство — основная самостоятельная стадия арбитражного процесса, по результатам которой спор разрешается по существу принятием окончательного судебного акта.

Процедура судебного разбирательства урегулирована гл. 19 АПК РФ, по содержанию которой можно сделать вывод о том, что данная стадия применима только к судам первой инстанции, поскольку именно там происходит рассмотрение дела по существу; суды вышестоящих инстанций занимаются пересмотром судебных актов нижестоящих судов.

Таким образом, стадия судебного разбирательства является отправным пунктом, одной из самых главных стадий как рассмотрения дела, так и арбитражного процесса в целом, ввиду того что насколько чаще будут приниматься качественные, правильные, обоснованные и законные судебные акты судом первой инстанции по окончании разрешения спора, настолько реже будут поступать жалобы в суды вышестоящих инстанций и, соответственно, сократится количество дел в апелляции, кассации и суде надзорной инстанции.

Кроме того, как показывает практика, в большинстве случаев рассмотрение дел ограничивается судебным разбирательством именно в суде первой инстанции, следовательно, яркий пример осуществления правосудия происходит как раз на этой стадии.

Более того, по мнению многих цивилистов, на стадии судебного разбирательства в первой инстанции закладывается основа судебного акта как выражения объективной истины; в большинстве случаев другие инстанции, пересматривающие дело в порядке апелляции, кассации, надзора, исходят из той самой оценки правоотношений, которая дана судом первой ин- станции

К важным и ключевым моментам также можно отнести действия и инициативность председательствующего судьи первой инстанции, рассматривающего дело, поскольку данная инстанция является наиболее приближенной к лицам, участвующим в деле; в ходе рассмотрения дела оказывается воспитательное воздействие на данных лиц; от правильно поставленных вопросов председательствующего судьи и уточнения материалов дела зачастую зависит качество принимаемого судебного акта.

Сроки и порядок рассмотрение дела по существу

Судебное разбирательство осуществляется в судебном заседании арбитражного суда при единоличном или коллегиальном рассмотрении дела с обязательным предварительным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания.

Сроки рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции по общему правилу не должны превышать более трех месяцев со дня поступления заявления в суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу (ст. 152 АПК РФ). Однако законодатель допускает продление установленного АПК РФ срока председателем суда по мотивированному заявлению судьи, рассматривающего дело, до шести месяцев в связи с особой сложностью дела или со значительным числом участников арбитражного процесса.

В некоторых случаях законодатель устанавливает сокращенные сроки рассмотрения дела, проистекание которых начинается с момента поступления заявления в суд: по делам об оспаривании решений и действий (бездействий) судебного при- [18] става-исполнителя, решений административных органов о привлечении к административной ответственности, дела о нарушении права на судопроизводство в разумный срок и иные.

Порядок судебного разбирательства условно включает следующие этапы:

1) подготовительный (объявление об открытии судебного заседания, проверка лиц, участвующих в деле, разъяснение их прав и обязанностей);

2) рассмотрение дела по существу:

• исследование доказательств;
• судебные прения сторон — устные выступления лиц, участвующих в деле, и их представителей с обоснованием своей позиции по делу после завершения исследования доказательств (ст. 164 АПК РФ);
• объявление об окончании рассмотрения дела по существу; удаление в совещательную комнату для принятия решения;

3) принятие решения и доведение его до сведения лиц, участвующих в деле.

В ст. 153 АПК РФ перечислены основные права и действия судьи (председательствующего судьи при коллегиальном рассмотрении дела), осуществляемые им в судебном заседании при рассмотрении дела. Так, судья:

1. открывает судебное заседание и объявляет, какое дело подлежит рассмотрению;
2. проверяет явку в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса, устанавливает их личность и проверяет полномочия; устанавливает, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся в судебное заседание, и какие имеются сведения о причинах их неявки;
3. выясняет вопрос о возможности слушания дела;
4. объявляет состав арбитражного суда, сообщает, кто ведет протокол судебного заседания, кто участвует в качестве эксперта, переводчика, и разъясняет лицам, участвующим в деле, их право заявлять отводы;
5. разъясняет лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса их процессуальные права и обязанности;
6. удаляет из зала судебного заседания явившихся свидетелей до начала их допроса;
7. предупреждает переводчика об уголовной ответственности за заведомо неправильный перевод, эксперта за дачу заведомо ложного заключения, свидетелей (непосредственно перед их допросом) за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний;
8. определяет с учетом мнений лиц, участвующих в деле, последовательность проведения процессуальных действий;
9. выясняет, поддерживает ли истец иск, признает ли иск ответчик, не хотят ли стороны закончить дело мировым соглашением или применить процедуру медиации, о чем делаются соответствующие записи в протоколе судебного заседания;
10. руководит судебным заседанием, обеспечивает условия для всестороннего и полного исследования доказательств и обстоятельств дела, обеспечивает рассмотрение заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле;
11. принимает меры по обеспечению в судебном заседании надлежащего порядка.

Нельзя не отметить о таком нововведении в арбитражном процессуальном законодательстве, как участие в судебном заседании с помощью систем ВКС. Данное право для лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса появилось в связи с введением в действие ст. 153.1 АПК РФ в середине 2010 г. Особенности обращения с ходатайством об участии в судебном заседании с помощью ВКС и особенности самой процедуры проведения ВКС указаны в ст. 153.1 и 159 АПК РФ. Подчеркнем лишь то, что возможность проведения судебного заседания с использованием ВКС позволяет лицам, участвующим в деле, и судьям более оперативно представлять доказательства и иные материалы дела, и исследовать их.

Непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить лицам, участвующим в деле, а также неявка в судебное заседание арбитражного суда лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, не является препятствием для рассмотрения дела.

В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи (новшество арбитражного законодательства) и составляется протокол в письменной форме.

Протокол является дополнительным средством фиксирования следующих данных о ходе судебного заседания:

1. год, месяц, число и место проведения судебного заседания;
2. время начала и окончания судебного заседания;
3. наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда;
4. наименование и номер дела;
5. сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения;
6. устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, консультации специалистов;
7. соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям;
8. определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания;
9. отметка об использовании средств аудиозаписи, систем ВКС и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания;
10. дата составления протокола (ст. 155 АПК РФ).

Таким образом, протокол — это процессуальный документ арбитражного процесса, в котором в письменном виде отражается ход заседания по делу, а также проведение отдельных процессуальных действий, совершаемых судом вне судебного заседания.

В процессе рассмотрения дела по основаниям, изложенным в АПК РФ, в судебном заседании может быть объявлен перерыв, судебное разбирательство может быть отложено, приостановлено и прекращено.

Перерыв судебного заседания представляет собой временное прекращение судебного разбирательства либо для отдыха судей и лиц, участвующих в деле, либо в целях устранения каких-либо препятствий, мешающих продолжению заседания. Перерыв может длиться от нескольких минут до пяти дней, заранее оговоренный судьей (ст. 163 АПК РФ).

Отложение судебного разбирательства — это самостоятельное процессуальное действие арбитражного суда, направленное на перенесение судебного заседания на другую дату.

Основанием для отложения судебного разбирательства являются:

• неявка в судебное заседание лиц, участвующих в деле, если в отношении этого лица у суда отсутствуют сведения об извещении его о времени и месте судебного разбирательства;
• ходатайство обеих сторон в случае их обращения за содействием к суду или посреднику, в том числе к медиатору, в целях урегулирования спора;
• ходатайство лица, участвующего в деле, об отложении судебного разбирательства в случае его неявки или его представителя с обоснованием причины такого отсутствия;
• возникновение технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем ВКС, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий (ст. 158 АПК РФ).

Основанием для приостановления производства по делу является:

1. невозможность рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом Российской Федерации, конституционным (уставным) судом субъекта Российской Федерации, судом общей юрисдикции, арбитражным судом;
2. пребывание гражданина-ответчика в действующей части Вооруженных Сил Российской Федерации или ходатайство гражданина-истца, находящегося в действующей части Вооруженных Сил Российской Федерации;
3. смерть гражданина, являющегося стороной в деле или третьим лицом, заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора, если спорное правоотношение допускает правопреемство;
4. утрата гражданином, являющимся стороной в деле, дееспособности (ст. 143 АПК РФ).

Перечень оснований для приостановления дела не является исчерпывающим; арбитражный суд вправе приостановить производство по делу и в иных предусмотренных федеральным законом случаях (ст. 144 АПК РФ). Сроки приостановления производства по делу в каждом случае индивидуальные и перечислены в ст. 145 АПК РФ.

Производство по делу подлежит прекращению, если:

1. дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;
2. имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда;
3. имеется принятое по спору между теми же лицами о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда;
4. истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом;
5. организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована;
6. после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства;
7. имеются основания, предусмотренные ч. 7 ст. 194 АПК РФ (ст. 150 АПК РФ).

Арбитражный суд также прекращает производство по делу в случае утверждения мирового соглашения и в иных предусмотренных АПК РФ случаях.

Примирительные процедуры и мировое соглашение

Одной из основных задач судопроизводства в арбитражном суде также является содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений как в целом, так и между конкретными участниками арбитражного процесса.

Учитывая широко развитые в современном обществе гражданско-правовые отношения в экономической сфере и иной предпринимательской деятельности, различное количество факторов, оказывающих влияние на их дальнейшее существование, следует отметить, что споры, возникающие между контрагентами, не всегда подлежат разрешению в претензионном порядке и зачастую приводят к обращению в арбитражный суд для их урегулирования.

Арбитражный суд, выступая в качестве арбитра, носителя судебной власти, прежде всего призван разрешить возникший между деловыми партнерами спор по справедливости. Одной из первоочередных задач арбитражного суда, которую законодатель закрепил в качестве обязанности, выступает принятие мер для примирения сторон, содействие им в урегулировании спора. Данная обязанность нашла свое отражение в ст. 138 АПК РФ и по своему расположению в указанном законе дает все основания полагать, что процедура урегулирования спора занимает преимущественное положение, нежели само разбирательство спора по существу. Таким образом, следует вывод о том, что судьи арбитражных судов должны принимать меры, направленные на урегулирование спора, начиная с момента принятия искового заявления и заявления, и до момента принятия окончательного судебного акта.

Следует отметить, что в гл. 15 АПК РФ, посвященной процедурам урегулирования спора, законодатель не расшифровывает перечень и порядок действий, которые должны принимать судьи для примирения сторон, соответственно, могут применяться любые не запрещенные законом способы.

Данные способы можно условно разделить на две группы в зависимости от субъекта, выступающего с инициативой урегулирования спора мирным путем.

С одной стороны, арбитражный суд первой инстанции на любой стадии арбитражного процесса, ознакамливаясь с материалами дела, выясняет причины спора, а также мнение сторон о возможности урегулирования спора мирным путем. В этих целях суд вправе объявить перерыв в судебном заседании, отложить судебное разбирательство, предложив сторонам обратиться к услугам медиатора или заключить мировое соглашение.

С другой стороны, лицо, участвующее в деле, тоже вправе обратиться в суд с ходатайством об отложении судебного разбирательства в целях проведения переговоров с противоположной стороной и разрешения спора.

В отношении сторон законодатель также оставляет перечень примирительных процедур, применяемых ими, открытым.

Итак, примирительные процедуры — это установленные законодательством процессуальные возможности арбитражного суда по содействию урегулирования переданного в суд спора путем принятия под контролем суда мер, направленных на окончание дела мировым путем и прекращения производства по делу.

Среди всех примирительных процедур, встречающихся в литературе и на практике, самыми распространенными являются переговоры, посредничество и мировое соглашение.

Переговоры представляют собой процедуру урегулирования спора, проводящуюся сторонами и направленную на урегулирование спора на компромиссной основе.

В некоторых источниках литературы можно встретить такую разновидность переговоров, как мини-процесс — процедура, основным содержанием которой является применение, в целях урегулирования спора процессуальной формы на неюрисдикционной основе, т. е. переговоры представителей сторон с участием некоего нейтрального лица в качестве председательствующего, проходящего в форме, подражающей судебному заседанию[19].

Под посредничеством понимается примирительная процедура с участием посредника, альтернативный способ разрешения конфликтов, разногласий и споров, возникающих в сфере коммерческих отношений, направленных на выработку взаимовыгодных или взаимоприемлемых условий их разрешения и добровольное заключение сторонами соглашения в соответствии с выработанными условиями.

В роли посредников вправе выступать любые дееспособные физические лица, обладающие опытом и знаниями в определенной области экономического оборота, не связанные какими- либо отношениями с участниками спора.

27 июля 2010 г. в России был принят ФЗ № 193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)». Данный закон призван урегулировать отношения, связанные с применением процедуры медиации к спорам, оказать содействие развитию партнерских деловых отношений и формированию этики делового оборота, гармонизации социальных отношений.

Медиация представляет собой основанный на соглашении конфиденциальный процесс, в ходе которого стороны конфликта добровольно пытаются с помощью нейтрального третьего лица найти точки соприкосновения, которые позволят им выработать решение и урегулировать спор[21]. Безусловно, процедура медиации в большинстве случаев является более выгодной по сравнению с традиционным судебным процессом.

Пожалуй, самым распространенным способом урегулирования спора на сегодняшний день является заключение мирового соглашения.

В более узком смысле мировое соглашение — сделка, акт волеизъявления сторон, документ.

В широком смысле мировое соглашение в арбитражном процессе представляет собой способ разрешения гражданскоправовых споров на взаимоприемлемых для сторон условиях, не противоречащих закону и не нарушающих права и интересы других лиц.

Согласно АПК РФ мировое соглашение может быть заключено на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта по любому делу.

Особенностью арбитражного законодательства и арбитражного процесса является то, что мировое соглашение после заключения его сторонами вступает в силу и влечет юридические последствия только с момента его утверждения судом.

Мировое соглашение заключается в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающих полномочия представителя (ч. 1 ст. 140 АПК РФ).

Мировое соглашение должно содержать согласованные сторонами сведения об условиях, размере и сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой.

В мировом соглашении могут содержаться условия об отсрочке или о рассрочке исполнения обязательств ответчиком, об уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга, о распределении судебных расходов и иные условия, не противоречащие федеральному закону.

Мировое соглашение составляется и подписывается в количестве экземпляров, превышающем на один экземпляр количество лиц, заключивших мировое соглашение; один из этих экземпляров приобщается арбитражным судом, утвердившим мировое соглашение, к материалам дела (ч. 2 ст. 140 АПК РФ).

Важно отметить, что определение об утверждении мирового соглашения подлежит обжалованию сразу в суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения определения.

В случае неисполнения мирового соглашения в добровольном порядке оно подлежит принудительному исполнению на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом по ходатайству лица, заключившего мировое соглашение (ст. 142 АПК РФ).

Судебные акты арбитражного суда: виды, признаки, состав, порядок вступления в силу

Любое процессуальное действие, совершаемое арбитражным судом, оформляется определенным документом в форме, установленной законом, будь то протокол или судебный акт.

Согласно ст. 15 АПК РФ арбитражный суд принимает судебные акты в форме решения, постановления и определения.

Судебные акты, принятые арбитражным судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу, именуются решениями.

Судебные акты, принимаемые арбитражными судами апелляционной и кассационной инстанций по результатам рассмотрения апелляционных и кассационных жалоб, а также судебные акты, принимаемые Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по результатам пересмотра судебных актов в порядке надзора, именуются постановлениями.

Все иные судебные акты арбитражных судов, принимаемые в ходе осуществления судопроизводства, именуются определениями.

Следует отметить, что в некоторых случаях, указанных АПК РФ, при рассмотрении отдельных категорий дел, производство по делу может быть закончено вынесением определения (производство по делам о несостоятельности). Кроме того, в арбитражном законодательстве выделяется такой вид определения, как протокольное определение. Оно выносится по вопросам, требующим разрешения в ходе судебного разбирательства (например, определение об объявлении перерыва в судебном заседании). Оно может быть вынесено арбитражным судом без удаления из зала судебного заседания устно и должно быть занесено в протокол судебного заседания.

Все вышеперечисленные судебные акты объединены между собой общими признаками:

1. во-первых, все они представляют собой акты органа государственной власти;
2. во-вторых, это правоприменительные акты, содержащие в себе одновременно и приказ, и подтверждение;
3. в-третьих, это процессуальные документы, поскольку не выносятся в строго определенной форме и определенном законом порядке с определенным в законе содержанием.

Отличие решений и постановлений от определений заключается в том, что их принятием за некоторым исключением заканчивается рассмотрение спора и производство по делу.

Любой судебный акт должен быть законным, обоснованным и мотивированным. Судья при принятии судебного акта должен руководствоваться нормами права и внутренним убеждением; выводы, сделанные судом, должны основываться на доказательствах, представленных в материалы дела, и изложены в мотивировочной части судебного акта со ссылками на статьи нормативно-правовых актов.

Все судебные акты арбитражного суда состоят из четырех частей: вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной.

Вводная часть судебного акта должна содержать наименование судебного акта, состав суда, фамилию лица, которое вело протокол судебного заседания; номер дела, дату и место принятия решения; предмет спора; наименования лиц, участвующих в деле, фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий.

Описательная часть решения должна содержать краткое изложение заявленных требований и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле.

В мотивировочной части судебного акта должны быть указаны:

1. фактические и иные обстоятельства дела, установленные арбитражным судом;
2. доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле;
3. законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, и мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле.

В мотивировочной части судебного акта должны содержаться также обоснования принятых судом решений и обоснования по другим вопросам.

В мотивировочной части судебного акта могут также содержаться ссылки на постановления Пленума ВАС РФ по вопросам судебной практики, постановления Президиума ВАС РФ (нововведение, введенное в действие ФЗ от 23 декабря 2010 г. № 379-ФЗ).

Резолютивная часть судебного акта должна содержать выводы об удовлетворении или отказе в удовлетворении полностью или в части каждого из заявленных требований, указание на распределение между сторонами судебных расходов, срок и порядок обжалования решения.

При полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в резолютивной части судебного акта, а именно в решении, указывается денежная сумма, подлежащая взысканию в результате зачета.

Если арбитражный суд установил порядок исполнения судебного акта или принял меры по обеспечению его исполнения, на это указывается в резолютивной части данного судебного акта.

В судебном заседании, как правило, оглашается резолютивная часть судебного акта. В полном объеме судебный акт должен быть изготовлен в течение пяти рабочих дней. Дата изготовления судебного акта в полном объеме считается датой принятия судебного акта. Соответственно, срок на обжалование начинает проистекать с момента изготовления судебного акта в полном объеме.

Однако в случаях, указанных в законе, судебный акт является обязательным для исполнения с момента оглашения резолютивной части судебного акта.

Судебные акты, принятые арбитражным судом, направляются лицам, участвующим в деле, в течение пяти рабочих дней с момента изготовления их в полном объеме. Исключения составляют определения о принятии искового заявления, о возврате искового заявления, о принятии обеспечительных мер. Данные судебные акты должны быть направлены лицам, участвующим в деле, не позднее следующего рабочего дня с момента их изготовления.

Согласно ст. 179 АПК РФ арбитражный суд, принявший решение, по заявлению лица, участвующего в деле, судебного пристава-исполнителя, других исполняющих решение арбитражного суда органа, организации или по своей инициативе вправе исправить допущенные в решении описки, опечатки и арифметические ошибки без изменения его содержания путем принятия определения. Данная статья также распространяется на определения и постановления арбитражных судов.

Решение арбитражного суда первой инстанции вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, в случаях, если в соответствии с АПК РФ предусмотрено обжалование этого определения, а также если это определение препятствует дальнейшему движению дела. Сроки обжалования определений в арбитражном суде различны и часто зависят от категории рассматриваемого дела. Соответственно, если иное не указано АПК РФ, определения вступают в силу по истечении срока на их обжалование.

Постановления судов апелляционной, кассационной и надзорной инстанций вступают в силу немедленно. Обжалованию, вернее пересмотру, подлежат только постановления апелляции и кассации. Постановление суда надзорной инстанции является окончательным судебным актом и не подлежит ни обжалованию, ни пересмотру.