Возбуждение дела в арбитражном суде

Порядок подачи искового заявления

Обращение в арбитражный суд с иском Обращение в арбитражный суд происходит в определенном процессуальном порядке, соблюдение которого проверяется судьей на стадии принятия искового заявления.

Исковое заявление подается в письменной форме.

Содержание искового заявления должно отвечать требованиям ст. 125 АПК. Оно подписывается истцом или его представителем.

В исковом заявлении должны быть указаны: (1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление; (2) наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; (3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства; (4) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты1, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам — требования к каждому из них; (5) обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства; (6) цена иска, если иск подлежит оценке; (7) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы; (8) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором; (9) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска; (10) перечень прилагаемых документов.

В исковом заявлении указываются и иные сведения (номера телефонов, факсов, адреса электронной почты), если они необходимы для правильного разрешения спора, а также имеющиеся у истца ходатайства.

К исковому заявлению обязательно должны быть приложены документы, указанные в ст. 126 АПК: (1) уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют; (2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; (3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования; (4) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; (5) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления; (6) копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска; (7) документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором; (8) проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор. Истец при предъявлении иска обязан сам направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют, а также направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов заказным письмом с уведомлением о вручении.

Согласно п. 1 ст. 126 АПК к исковому заявлению должны быть приложены уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие такое направление.

При отсутствии уведомления о вручении направление искового заявления и приложенных к нему документов подтверждается другими документами в соответствии с п. 1 ст. 126 АПК.

Это может быть почтовая квитанция, свидетельствующая о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении, а если копии искового заявления и приложенных к нему документов доставлены или вручены ответчику и другим лицам, участвующим в деле, непосредственно истцом или нарочным, — расписка соответствующего лица в получении направленных (врученных) ему документов, а также иные документы, подтверждающие направление искового заявления и приложенных к нему документов.

Соединение требований

Истец вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам (ч. 1 ст. 130 АПК).

Такое соединение требований именуется соединением исков.

Истец может объединить несколько разных требований к одному и тому же ответчику (иск о возврате имущества и о взыскании убытков), либо предъявить одно и то же требование к разным ответчикам (солидарным должникам), что по сути равнозначно предъявлению нескольких требований, либо, наконец, объединить несколько требований к разным ответчикам.

Такое соединение исков именуется объективным, поскольку оно обусловлено общностью оснований возникновения или общностью доказательств и не влечет соучастия на стороне истца.

Его необходимо отличать от субъективного соединения исков — подачи одного искового заявления несколькими истцами либо объединения в одном деле заявлений нескольких истцов.

Президиум ВАС РФ в свое время разъяснил, что соединение нескольких требований может иметь место, когда они связаны между собой по основаниям возникновения, представленным доказательствам (в частности, о взыскании стоимости недостачи, полученной по нескольким транспортным документам и оформленной одним актом приемки или оплаченной по одному расчетному документу).

Предъявление дополнительного требования производится по общим правилам предъявления исков.

Если дополнительное требование не связано с первоначальным либо арбитражный суд признает их совместное рассмотрение нецелесообразным, арбитражный суд отказывает в их совместном рассмотрении.

Принятие искового заявления

Исковое заявление вместе с прилагаемыми к нему материалами поступает в канцелярию арбитражного суда, где каждый из документов регистрируется.

Регистрационный номер искового заявления должен включать в себя обязательные реквизиты: индекс арбитражного суда и порядковый номер искового заявления, присваиваемый в пределах одного календарного года, а также год поступления заявления.

При необходимости может дополняться индекс судебного состава.

Регистрационный номер искового заявления присваивается арбитражному делу и не подлежит изменению при последующем рассмотрении дела в судебных инстанциях.

Зарегистрированные сотрудниками канцелярии исковые заявления передаются не позднее следующего дня под расписку в регистрационно-контрольных карточках ответственным за делопроизводство в соответствующих коллегиях с указанием даты передачи.

Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд.

По итогам рассмотрения искового заявления судья может принять одно из следующих решений: (1) возбудить производство по делу; (2) оставить заявление без движения; (3) возвратить исковое заявление заявителю.

Возбуждение производства по делу Арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предъявляемых настоящим Кодексом к его форме и содержанию.

О принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение, которым возбуждается производство по делу.

В определении указывается на подготовку дела к судебному разбирательству, действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, и сроки их совершения.

Копии определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения.

Оставление заявления без движения (ст. 128 АПК)

Установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушением требований, установленных ст. 125 и 126 АПК, арбитражный суд выносит определение об оставлении заявления без движения.

Несоблюдение этих требований не свидетельствует об отсутствии у истца права на иск (права на предъявление иска), а указывает лишь на то, что исковое заявление не может быть принято к рассмотрению суда до тех пор, пока не будут устранены основания, повлекшие его возвращение.

В определении арбитражный суд указывает основания для оставления искового заявления без движения и срок, в течение которого истец должен устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения.

При определении продолжительности этого срока должно учитываться время, необходимое для устранения упомянутых обстоятельств, а также время на доставку почтовой корреспонденции.

После поступления в арбитражный суд сведений об устранении всех обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, заявление или жалоба принимаются к производству арбитражного суда и считаются поданными в день первоначального обращения.

Время, в течение которого заявление или жалоба оставалось без движения, не учитывается при определении срока совершения судом процессуальных действий, связанных с рассмотрением заявления, в том числе срока на совершение действий по подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 135 АПК).

Течение такого срока начинается со дня вынесения определения о принятии заявления или жалобы к производству арбитражного суда.

В течение всего времени, пока заявление или жалобы остаются без движения, никаких процессуальных действий по делу судом не совершается, поскольку дела как такового нет, а значит, и нет процессуальных оснований для действий суда по отношению к ответчику.

Исключение составляют только предварительные обеспечительные меры, поскольку это изъятие из общего принципа прямо предусмотрено законом (ст. 99 АПК).

Применение этих правил может считаться допустимым и для случаев оставления заявления без движения.

В случае если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, будут устранены в срок, установленный в определении арбитражного суда, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда.

Если указанные обстоятельства не будут устранены в срок, установленный в определении, арбитражный суд возвращает исковое заявление и прилагаемые к нему документы.

Возвращение искового заявления

Возвращение искового заявления представляет собой действие суда, отказывающего в возбуждении производства по делу вследствие несоблюдения заявителем порядка обращения в суд либо вследствие наличия других препятствий к возбуждению дела.

Препятствия эти таковы, что уже не могут быть устранены с помощью оставления заявления без движения.

При этом отказ суда в возбуждении производства по делу не препятствует возможности возбуждения данного дела в будущем.

Арбитражный суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что:

(1) дело неподсудно данному арбитражному суду. Вопрос о подсудности, считает С.А. Иванова, вторичен. Он должен решаться после разрешения судьей вопроса о подведомственности. И это в целом правильно. Тот факт, что АПК не дает оснований к отказу в принятии искового заявления, ничего не меняет в значении подведомственности как важнейшей объективной предпосылки рассмотрения дела в суде. Не стоит тратить усилия на дело, не подлежащее разрешению в арбитражном суде. Вместо этого достаточно вынести два определения — о возбуждении дела производством и о прекращении его.

Действительно, АПК не предусматривает возможности возвращения заявления из-за неподведомственности дела арбитражному суду.

Идея сделать более доступной судебную защиту, устранив случаи отказа в ней по формальным соображениям, воплотившаяся, в частности, в упразднении в арбитражном процессе института отказа в принятии искового заявления, создала возможность заведомо пустых процессов, которые необходимо прекращать сразу же после возбуждения дела.

Доводить же дело до рассмотрения, а затем прекращать производство по нему вряд ли целесообразно и правомерно, так как это ведет к затягиванию разрешения спора по существу в законном порядке.

Однако М.Ш. Пацация полагает, что число таких очевидных случаев как раз невелико, в то время как чаще всего требуется выяснение обстоятельств, побудивших заявителя обратиться именно в арбитражный суд, т.е. факта подведомственности либо неподведомственности дела в ходе разбирательства.

По мнению проф. В.В. Яркова, практика показала, что такой облегченный порядок принятия исковых заявлений в арбитражных судах не привел к росту необоснованных обращений к суду, а позволил в условиях имеющегося конфликта компетенции более четко определить круг дел, которые подведомственны арбитражным судам. Все это, однако, мало убедительно. Вполне очевидно, что дело, не подведомственное суду, в принципе незачем возбуждать.

Для заявителя мало утешительного в том, что суд, согласившись принять от него заявления и тем продемонстрировав заявителю доступность правосудия, в этом самом правосудии сразу же откажет (возможно, уже в распорядительном заседании или сразу же вслед за ним) ему в этом самом правосудии, прекратив производство по делу.

Стало быть, нужны гораздо более веские причины для оправдания подобных бюрократических тонкостей, мешающих в сотрудничестве с судом оперативно определять подведомственность дела на стадии подачи заявления.

Может быть, все дело в том, что гораздо большим злом является практика недобросовестного использования отказа в принятии заявления по мотиву неподведомственности? Например, из нежелания рассматривать дело сложное и запутанное? Может быть, прекращение производства исключает это зло, заставляя суд каждый раз в деталях разбираться в подведомственности дела? И может быть, тогда бесспорные случаи, составляющие по статистике (если таковая есть) меньшинство таких дел, действительно терпимая плата за доступ к суду, более не стесняемый формальными ограничениями?

(2) в одном исковом заявлении соединено несколько требований к одному или нескольким ответчикам, если эти требования не связаны между собой; Это полномочие суда конкурирует с предоставленным ему правом разъединять исковые требования с выделением их в отдельные производства (ч. 3 ст. 130 АПК).

По смыслу закона возвращать исковое заявление суд может тогда, когда считает требования, соединенные истцом в одном заявлении, не связанными друг с другом и подлежащими рассмотрению в отдельных процессах.

Второе полномочие предоставлено суду в отношении связанных между собой требований — он вправе по своему усмотрению рассмотреть их в отдельных процессах, не возвращая искового заявления истцу;

(3) до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;

(4) не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда.

Арбитражный суд также возвращает исковое заявление, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.

О возвращении искового заявления арбитражный суд выносит определение.

В определении указываются основания для возвращения заявления, решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета.

Копия определения о возвращении искового заявления направляется истцу не позднее следующего дня после дня вынесения определения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставле- ния заявления без движения, вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами.

Определение арбитражного суда о возвращении искового заявления может быть обжаловано.

В случае отмены определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд.

Возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения.

Действующий АПК в отличие от ГПК не предусматривает возможности отказа в принятии искового заявления.

Поэтому при отсутствии у истца (заявителя иска) определения выход заключается в принятии искового заявления и последующем прекращении производства по делу или оставлении искового заявления без рассмотрения.

Последствия возбуждения дела производством

Важнейшим процессуальным последствием возбуждения производства по делу является возможность перейти к подготовке дела к слушанию.

Вместе с тем для основных участников процесса (суда и сторон) возбуждение дела означает возникновение целого ряда процессуальных прав и обязанностей.

Суду предоставляется право решать вопрос о соединении и разъединении исковых требований.

Истец приобретает право на обеспечение иска.

Ответчик направляет отзыв на исковое заявление и приобретает право на защиту против иска и против мер его обеспечения.

Соединение и разъединение исковых требований судом Арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения.

Арбитражный суд первой инстанции вправе выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство, если признает целесообразным раздельное рассмотрение требований.

Объединение дел в одно производство и выделение требований в отдельное производство допускаются до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции.

Об объединении дел в одно производство и о выделении требований в отдельное производство арбитражный суд выносит определение.

Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.

Отзыв на исковое заявление

Специфическим институтом арбитражного процесса является институт отзыва на исковое заявление (ст. 131 АПК).

В арбитражном процессе ответчик направляет или представляет в арбитражный суд отзыв на исковое заявление с приложением документов, подтверждающих возражения относительно иска, и документов, подтверждающих направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле.

В отзыве указываются: (1) наименование истца, его место нахождения или место жительства; (2) наименование ответчика, его место нахождения; если ответчиком является гражданин, его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя; (3) возражения по существу заявленных требований со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения; (4) перечень прилагаемых к отзыву документов.

В отзыве могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела.

Отзыв подписывается ответчиком или его представителем.

К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва.

Отзыв направляется в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.

В отдельных случаях, указанных АПК, отзыв в письменной форме на исковое заявление вправе представлять и иные лица, участвующие в деле, направляющие его в арбитражный суд и другим лицам, участвующим в деле.

Отзыв на исковое заявление в числе прочего выступает процессуальной формой защиты интересов ответчика на стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Именно в отзыве ответчик может первоначально реализовать свое право на возражения против иска.

АПК не предусматривает прямо обязанности ответчика представлять отзыв на исковое заявление и не устанавливает каких- либо санкций за его непредставление. Однако отсутствие отзыва приводит в конечном счете к отложению дела слушанием и затягиванию его рассмотрения в суде.

Возражения против иска

Для ответчика важно не просто отрицать право истца, но противопоставить ему такие факты, которые погашали бы требования истца.

Он может утверждать, что истец не вправе требовать присуждения ему вещи, так как не истек установленный договором срок пользования его, или что право истца погашено исковой давностью.

Доводы ответчика, имеющие своей целью добиться отказа истцу в иске по существу или в его рассмотрении, именуются возражениями.

В соответствии с этим определением можно различать возражения материального и процессуально-правового характера.

Процессуальные возражения не касаются обоснованности требования истца, а указывает на недопустимость их судебного рассмотрения (дело не подведомственно суду и др.).

Эти возражения не всегда влекут прекращение производства по делу, так как в некоторых случаях это означало бы отступление от принципа всемерной защиты прав и законных интересов сторон.

Так, указание ответчика на неподсудность дела данному суду влечет не прекращение дела производством, а передачу его в другой суд по подсудности (п. 3 ч. 2 ст. 39 АПК).

Если окажется, что иск предъявлен истцом и к ненадлежащему ответчику, то суд, не прекращая производства, с согласия истца допускает замену стороны в процессе (ст. 47 АПК).

Материально-правовые возражения ответчика могут, с одной стороны, касаться обоснованности требований истца, а с другой - быть направленными на их недоказанность, в том числе указывая суду на недопустимость использования тех или иных доказательств (например, показаний свидетелей).

Материально-правовые возражения вытекают из материальных правоотношений сторон и могут рассматриваться как своего рода материальные субъективные права, предоставленные ответчику против прав-требований истца законом и (или) договором.

Одни из них вытекают из условий возникновения и прекращения права-требования стороны в правоотношении (возражения о недействительности, отсутствии либо о прекращении заявленного требования), другие - из условий его осуществления (о преждевременности, о просрочке заявленного требования либо об отсутствии других условий его осуществления). Неслучайно поэтому в немецкой юридической науке, например, такие возражения рассматриваются как «контрправа» в относительных правоотношениях (Gegenrechte) и изучаются в курсе гражданского права.

Встречный иск

С момента возбуждения производства по делу ответчик приобретает право предъявления встречного иска, поскольку только момент предъявления позволяет отличить первоначальный иск от встречного.

Ответчик до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, вправе предъявить истцу встречный иск для рассмотрения его совместно с первоначальным иском.

Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам предъявления исков.

Встречный иск принимается арбитражным судом в случае, если: (1) встречное требование направлено к зачету первоначального требования; (2) удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска; (3) между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь, их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела.

В последнем случае арбитражному суду дано право окончательно принимать решение о том, имеются в данном случае условия для принятия встречного иска или нет. Он вправе поэтому возвратить встречный иск ответчику, который вправе предъявить его на общих основаниях.