Особенности судопроизводства в арбитражных судах по отдельным категориям дел

Рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве)

Дела о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан (далее — дела о банкротстве) являются одним из видов дел особого производства, подведомственных арбитражному суду.

Выделение дел о банкротстве в особую категорию вызвано прежде всего целью их рассмотрения. Таковой является установление факта несостоятельности или состоятельности субъектов гражданских правоотношений.

Под несостоятельностью (банкротством) закон понимает признанную арбитражным судом или объявленную должником его неспособность в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей (ст. 2 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Установление арбитражным судом факта банкротства влечет серьезные последствия для большого количества лиц: самого должника (юридическое лицо, признанное банкротом, подлежит ликвидации; для индивидуальных предпринимателей в этом случае утрачивает силу его государственная регистрация и т.д.), работников должника, лишающихся работы, кредиторов должника, задолженность которым должна будет погашаться в особом порядке, государства и административно-территориальных образований, получающих дополнительные социально-экономические проблемы.

Учитывая специфику процедуры банкротства, правовые и социальные последствия объявления должника банкротом, законодатель установил особый, достаточно отличающийся от общего, процессуальный порядок рассмотрения дел о банкротстве.

Банкротство как материально-правовая категория регулируется двумя федеральными законами: ГК (особенно ст. 25, 56, 63-65) и Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)».

Процессуальную основу рассмотрения арбитражными судами дел о банкротстве составляют Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации и Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» (далее — Закон). Таким образом, последний Закон можно охарактеризовать как нормативный правовой акт смешанного характера, при этом содержащиеся в нем нормы материального и процессуального права носят равнозначный характер.

История законодательства о банкротстве в современной России началась с принятия 19 ноября 1992 г. Закона Российской Федерации «О несостоятельности (банкротстве) предприятий». С учетом более чем семидесятилетнего отсутствия в правовой практике, в частности, и в общественной жизни страны, в целом, такой категории, как банкротство, несомненно, названный Закон сыграл важную роль, «приучив» участников предпринимательской деятельности к ее существованию как неотъемлемого элемента рыночных отношений, дав возможность арбитражным судам, даже при относительно небольшом количестве дел этой категории, выработать определенные правила их рассмотрения.

Однако на современном этапе развития экономических отношений и их правового регулирования в России Закон о банкротстве 1992 г., несомненно, устарел. Во-первых, этим законом были предусмотрены достаточно размытые критерии определения несостоятельности, позволяющие злостным неплательщикам по денежным обязательствам и обязательным платежам при наличии хотя и малоликвидного, но дорогостоящего имущества, продолжать практику неплатежей. Во-вторых, Закон 1992 г. практически не определял особенности банкротства отдельных категорий субъектов (индивидуальных предпринимателей, ликвидируемых и отсутствующих должников, крестьянских хозяйств, градообразующих и крупных предприятий), вообще не регулировал вопросы банкротства граждан. В-третьих, после вступления в силу ГК и последующего, принятого в развитие ГК законодательства, Закон о банкротстве 1992 г. во многих положениях вступил в противоречие с ГК. К примеру, хотя бы только название закона — о несостоятельности предприятий, к которым ГК относит только государственные, муниципальные унитарные и казенные предприятия, изначально делало этот Закон юридически ущербным в системе современного гражданского законодательства.

Закон о банкротстве 1992 г. имел и много пробелов в части регулирования процессуальных, процедурных особенностей рассмотрения дел о банкротстве арбитражными судами, что создавало сложности в разрешении этих и так достаточно непростых дел и отнюдь не способствовало функционированию банкротства как института обычного гражданского оборота. Наличие пробелов в Законе вынуждало Высший Арбитражный Суд РФ под видом судебного толкования по существу выполнять роль законодателя. В качестве примера такого толкования можно привести Обзор практики применения арбитражными судами законодательства о несостоятельности (банкротстве). В названном Обзоре Высший Арбитражный Суд РФ, фактически дополняя нормы Закона о банкротстве 1992 г., устранял пробелы, в том числе по процессуальным вопросам.

В соответствии со ст. 143 АПК дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются по правилам, предусмотренным АПК с особенностями, установленными Законом о несостоятельности (банкротстве). Таким образом, можно сказать, что нормы АПК составляют процессуальную основу рассмотрения дел о банкротстве, являясь общими, принципиальными по характеру. Нормы Закона о несостоятельности (банкротстве) носят особенный характер и применяются арбитражными судами в дополнение к нормам АПК с учетом специфики этих дел. Оснований считать, что при этом возникает конкуренция между нормами АПК и Закона, не имеется: арбитражный суд, рассматривая дело о банкротстве, руководствуется АПК, применяя в случаях, предусмотренных Законом, а также иными федеральными законами, содержащиеся в них нормы.

Рассмотрение дел о банкротстве арбитражным судом условно можно подразделить на две стадии: разбирательство дела в арбитражном суде и процедура банкротства.

Первая стадия представляет собой собственно арбитражный процесс, начинающийся подачей заявления о признании должника банкротом, проходящий в традиционном ключе, характеризующийся главенствующей ролью суда, выполняющего на этой стадии основные задачи судопроизводства (ст. 2 АПК), и заканчивающийся вынесением судебного акта (решения, определения), которым устанавливается юридический факт — несостоятельность или состоятельность должника.

Задачей второй стадии — процедуры банкротства (конкурсного производства, внешнего управления, мирового соглашения) — является реализация судебного акта. Проводя аналогию, можно сказать о достаточно близком соответствии этой стадии исполнительному производству в традиционном арбитражном процессе. На второй стадии на первый план при решении задач судопроизводства выступает арбитражный управляющий, осуществляющий свою деятельность под контролем арбитражного суда. Следует иметь в виду, что такая процедура банкротства, как наблюдение, относится к первой стадии рассмотрения дела, поскольку выполняет обеспечительные функции.

Общие нормы, определяющие основные понятия и положения процесса о банкротстве, расположены в гл. I Закона. Нормы, регулирующие арбитражный процесс по делу о банкротстве, сосредоточены в гл. III Закона. Положения, содержащие процессуальные нормы осуществления арбитражным судом своих функций при осуществлении процедур банкротства, содержатся в гл. IV-VII Закона. Особенности разбирательства дел и процедур банкротства отдельных категорий должников (градообразующих и крупных организаций, сельскохозяйственных, кредитных, страховых организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, крестьянских хозяйств), а также упрощенные процедуры банкротства предусмотрены в гл. VIII-XI Закона.

Особенности разбирательства арбитражным судом дел о банкротстве

Особенности разбирательства арбитражным судом дел о банкротстве наиболее ярко выявляются в сравнении с нормами АПК, регулирующими порядок рассмотрения арбитражным судом традиционных споров.

В соответствии с ч. 3 ст. 22 АПК и ст. 5 Закона дела о банкротстве подведомственны только арбитражному суду независимо от того, кто является лицом, участвующим в деле, — юридическое лицо или гражданин. Суды общей юрисдикции дела о банкротстве не рассматривают, не может быть дело о банкротстве передано на рассмотрение и третейского суда (п. 3 ст. 29 Закона).

Подсудность дел о банкротстве

Подсудность дел о банкротстве, по существу, является исключительной: заявление о признании должника банкротом может быть подано только в арбитражный суд по месту нахождения должника — юридического лица и по месту жительства гражданина (ст. 28 АПК и ст. 29 Закона).

Дела о банкротстве рассматриваются арбитражным судом только коллегиально (ст. 14 АПК). Однако принятие заявления о признании должника банкротом и подготовка к судебному разбирательству производятся судьей единолично (ст. 41, 46 Закона).

Рассмотрение дела о банкротстве характеризуется особым составомучастников. Закон о банкротстве делит участников рассмотрения дела о банкротстве на две группы: лица, участвующие в деле (ст. 30 Закона), и лица, участвующие в арбитражном процессе по делу о банкротстве (ст. 31 Закона). Деление участников на названные группы фактически соответствует структуре рассмотрения дела о банкротстве: лица, участвующие в деле, имеют процессуальные права и несут обязанности на обеих стадиях рассмотрения дела; лица, участвующие в арбитражном процессе, — только на первой стадии: при разбирательстве дела арбитражным судом.

К лицам, участвующим в деле, относятся должник, арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, налоговые и иные уполномоченные органы по требованиям по обязательным платежам, прокурор, государственный орган по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению, иные лица.

Круг лиц, которые могут быть должником и конкурсным кредитором, ограничен Законом. В соответствии с п. 2 ст. 1 Закона не могут быть признаны банкротом и выступать в качестве должника казенные предприятия (ст. 115 ГК), некоммерческие организации (общественные, религиозные — ст. 117 ГК, учреждения — ст. 120 ГК, объединения юридических лиц — ст. 121 ГК и иные некоммерческие организации, за исключением потребительских кооперативов — ст. 116 ГК и фондов — ст. 118 ГК). В качестве должников по делу о банкротстве не могут выступать и такие субъекты гражданских правоотношений, как Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования (гл. 5 ГК); филиалы и представительства юридических лиц (ст. 55 ГК).

К конкурсным кредиторам относятся только кредиторы по денежным обязательствам (ст. 2, 11 Закона), т.е. обязательствам, основанным на нормах гражданского законодательства, за исключением граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, а также учредителей (участников) должника — юридического лица по обязательствам, вытекающим из такого участия (к примеру, из обязательств по уплате дивидендов акционерам, выплате денежного эквивалента пая участникам обществ). Из статьи 4 Закона (п. 2) также можно сделать вывод о том, что к конкурсным кредиторам не относятся и лица, перед которыми должник имеет обязательства по выплате авторского вознаграждения.

Помимо конкурсных, т.е., условно говоря, гражданско-правовых кредиторов, право на участие в деле о банкротстве и на подачу заявления о признании должника банкротом Закон предоставляет и другим лицам, которые также условно могут быть названы административно-правовыми кредиторами: налоговым и иным уполномоченным органам (к примеру, Пенсионный фонд РФ, другие внебюджетные фонды и их отделения, таможенные органы и т.д.) по требованиям по обязательным платежам: налогам, платежам, пошлинам и т.п. Названные государственные органы хотя фактически и являются представителями Российской Федерации, ее субъектов, муниципальных образований, но при рассмотрении дела о банкротстве выступают в качестве самостоятельных участников процесса. При этом названные органы участвуют в деле только при наличии задолженности у должника по обязательным платежам. Если должник имеет задолженность, к примеру, перед государством по денежным обязательствам (по кредитному договору с иностранным банком, выданным под гарантии Правительства), Российская Федерация является конкурсным кредитором (п. 2 ст. 11 Закона). Правом на представление ее интересов в арбитражном суде обладают ее уполномоченные органы (Правительство, министерство и т.п.).

Прокурор, как и в исковом производстве, является лицом, участвующим в деле, только в случае рассмотрения дела о банкротстве по его заявлению.

Государственный орган по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению участвует в деле в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)»: при реализации процедуры банкротства отсутствующего должника — ст. 178 Закона, при банкротстве организации, осуществляющей незаконную деятельность по привлечению денежных средств граждан, — ст. 188 Закона. В настоящее время государственный орган по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению сохранил полномочия и по подаче заявлений о признании должника банкротом в качестве органа, уполномоченного Российской Федерацией как конкурсным кредитором, а также по обязательным платежам.

К иным лицам, участвующим в деле о банкротстве, можно отнести: орган местного самоуправления, федеральные органы исполнительной власти и органы исполнительной власти субъектов РФ по делам о банкротстве градообразующих организаций и организаций, численность работников которых превышает пять тысяч человек (ст. 133 Закона), государственный орган РФ по надзору за страховой деятельностью при рассмотрении дела о банкротстве страховой организации (ст. 144 Закона), государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг по делу о банкротстве профессиональных участников рынка ценных бумаг (ст. 148 Закона).

Арбитражный управляющий (временный управляющий, внешний управляющий, конкурсный управляющий) является одним из главных участников рассмотрения дела о банкротстве, во многом наряду с арбитражным судом определяющим успешность решения задач арбитражного судопроизводства при рассмотрении дел о банкротстве.

Регулированию процессуального положения арбитражного управляющего, его прав и обязанностей при разбирательстве дела арбитражным судом и осуществлении процедур банкротства посвящено достаточно большое количество норм Закона. Общие положения об арбитражном управляющем содержатся в ст. 19, 20, 21, 22 Закона.

Перечисленные в ст. 30 Закона лица пользуются правами и несут обязанности, предусмотренные ст. 33 АПК. Арбитражный управляющий обладает более широким кругом процессуальных прав и обязанностей.

С учетом особых полномочий арбитражного управляющего, соответствующих чрезвычайности условий его работы и ставящих его в положение более высокое, чем то, которым обладает орган юридического лица (директор, президент) в процессе обычного функционирования (к примеру, арбитражный управляющий не связан ограничениями, установленными учредительными документами для органов юридического лица), Закон предъявляет к нему жесткие требования:

• наличие специальных знаний (как правило, юридических, экономических или управленческих);
• регистрация в качестве индивидуального предпринимателя;
• наличие лицензии, выданной государственным органом по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению;
• отсутствие заинтересованности в отношении должника или кредиторов (понятие заинтересованных лиц дано в ст. 18 Закона);
• отсутствие судимости или дисквалификации.

С целью защитить некоторые категории лиц, интересы которых рассмотрение дела о банкротстве затрагивает непосредственно, Закон предусмотрел возможность их участия в арбитражном процессе. Это представитель работников должника, представитель собственника должника — унитарного предприятия (государственного или муниципального), иные лица в случаях, предусмотренных АПК и Законом, — свидетели, эксперты, переводчики, представители (ст. 43 АПК).

Закон о банкротстве не определяет круг прав и обязанностей лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве. Следовательно, при определении этого круга следует руководствоваться термами АПК, определяющими полномочия представителей (ст. 50), права и обязанности свидетелей (ст. 44), экспертов (ст. 45), переводчиков (ст. 46).

Доказательства

При рассмотрении дел о банкротстве арбитражный суд использует основные принципы и положения арбитражного процессуального законодательства о доказательствах: их относимость и допустимость, непосредственность исследования, преюдициальный характер установленных ранее юридических фактов (в основном установленный решением любого суда размер долга тому или иному кредитору).

При рассмотрении дела о банкротстве могут быть исследованы все доказательства, предусмотренные АПК: письменные и вещественные, свидетельские показания и заключения экспертов, объяснения лиц, участвующих в деле. Вместе с тем, как показывает практика рассмотрения дел о банкротстве, основными доказательствами, исследуемыми в процессе о банкротстве, являются письменные: договоры, платежные документы, балансы и иные бухгалтерские документы, справочный материал, в том числе предоставленный, помимо должника, конкурсными кредиторами, налоговыми и иными уполномоченными органами, банками, органами власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований и т.д.

Достаточно часто при рассмотрении дела о банкротстве арбитражный суд использует заключение эксперта (обычно — акт аудиторской проверки), при этом, в отличие от АПК (ст. 66), экспертиза может быть назначена арбитражным судом и по собственной инициативе (п. 5 ст. 46 Закона).

Перечень обеспечительных мер

Законом значительно дополнен перечень обеспечительных мер, предусмотренных ст. 76 АПК. В частности, в соответствии со ст. 44 Закона арбитражный суд может по заявлению лица, участвующего в деле, принять следующие меры по обеспечению прав кредиторов:

а) запретить совершать без согласия арбитражного управляющего сделки, не предусмотренные п. 2 ст. 58 настоящего Закона (связанные с отчуждением недвижимого имущества, распоряжением иным имуществом, балансовая стоимость которого составляет более 10% балансовой стоимости активов должника, связанные с получением и выдачей займов (кредитов), выдачей поручительства и гарантий, уступкой прав требований, переводом долга, а также с учреждением доверительного управления имуществом должника);

б) обязать должника передать ценные бумаги, валютные ценности и иное имущество должника на хранение третьим лицам;

в) ввести наблюдение (ст. 2, 56-58 Закона), которое хотя и называется процедурой банкротства, в процессуальном смысле является не чем иным, как мерой по обеспечению заявления и исполнения решения. Наблюдение вводится с момента принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом. Его введение преследует цель обеспечить сохранность имущества должника и определить дальнейшую тактику кредиторов по отношению к должнику в зависимости от его финансово-экономического положения. Наблюдение проводится под контролем временного управляющего, назначаемого арбитражным судом (ст. 59 Закона).

Основания приостановления производства

Законом о банкротстве не предусмотрены особые основания приостановления производства по делу о банкротстве. Поэтому следует руководствоваться нормами АПК, в частности ст. 81, 82.

В отличие от Закона о банкротстве предприятий 1992 г. Закон 1998 г. не предусматривает обязанность арбитражного суда приостанавливать производство по делу при введении внешнего управления. Названная процедура — внешнее управление — вводится соответствующим определением арбитражного суда на срок не более 18 месяцев (ст. 68 Закона), а при рассмотрении дела о банкротстве градообразуюших организаций и организаций с численностью работников более пяти тысяч человек срок проведения внешнего управления может быть продлен до десяти лет (п. 3 ст. 135).

Таким образом, Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)» в арбитражный процесс введено новое основание временной остановки судебного разбирательства (помимо перерыва, отложения рассмотрения дела, приостановления производства по делу), поскольку в ряде случаев — недостижения цели внешнего управления, по ходатайству внешнего управляющего (п. 3 ст. 91) или собрания кредиторов (п. 2 ст. 12, п. 6 ст. 92) либо в случае отказа арбитражным судом в утверждении отчета внешнего управляющего (п. 6 ст. 92) — арбитражный суд должен вынести решение о признании должника банкротом, т.е. вернуться к стадии судебного разбирательства.

Основания прекращения производства по делу

Закон о несостоятельности (банкротстве) содержит особые основания прекращения производства по делу. В соответствии со ст. 53 Закона производство по делу подлежит прекращению в случаях:

а) восстановления платежеспособности должника в ходе внешнего управления;

б) заключения мирового соглашения.

Однако с учетом дополнительности процессуальных норм Закона по отношению к нормам АПК арбитражный суд может прекратить производство по делу и по некоторым другим основаниям, установленным ст. 85 АПК, в частности:

• если спор не подлежит рассмотрению в арбитражном суде. Например, при рассмотрении дела будет установлено, что требования к должнику — юридическому лицу в совокупности составляют менее пятисот, а к должнику-гражданину — менее ста минимальных размеров оплаты труда;

   

• если имеется вступившее в законную силу решение арбитражного суда о признании этого должника несостоятельным (банкротом);

   

• если организация-должник ликвидирована, о чем внесена запись в государственный реестр;

   

• в случае смерти гражданина-должника, поскольку данное правоотношение (объявление банкротом) не допускает правопреемства.

Закон не называет оснований, по которым заявление о признании должника банкротом может быть оставлено без рассмотрения. Тем не менее заявление может быть оставлено без рассмотрения по двум основаниям, предусмотренным ст. 87 АПК. В частности, если в производстве арбитражного суда находится дело о признании этого должника банкротом, если заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано.

Состав судебных расходов по делу о банкротстве

В состав судебных расходов по делу о банкротстве, помимо традиционных (государственной пошлины, сумм, подлежащих выплате за проведение экспертизы, назначенной арбитражным судом и т.д.), входят расходы на выплату вознаграждения арбитражным управляющим (ст. 54 Закона). При признании должника банкротом все судебные расходы относятся на его имущество и возмещаются за счет этого имущества вне очереди (п. 1 ст. 54, ст. 106 Закона). При вынесении решения об отказе в признании должника банкротом в связи с отсутствием признаков банкротства должника на момент возбуждения дела о банкротстве судебные расходы относятся на кредиторов, обратившихся в арбитражный суд с заявлением кредитора, и распределяются между ними пропорционально их требованиям (п. 2 ст. 54 Закона).

Специфической особенностью дел о банкротстве является обязанность должника, подающего заявление в арбитражный суд, представить гарантии наличия у него имущества, достаточного для покрытия судебных расходов по делу о банкротстве (п. 3 ст. 7, ст. 33 Закона). В случае отсутствия таких сведений заявление должника в соответствии со ст. 43 Закона возвращается арбитражным судом. Названные нормы введены законодателем в основном для обеспечения реальности процесса о банкротстве, поскольку нередко реализация решений о признании должников банкротами, принятых арбитражными судами в период действия Закона 1992 г., была невозможна из-за того, что ни один из кредиторов не соглашался перечислить на депозитный счет арбитражного суда суммы, подлежащие выплате конкурсному управляющему, а сам должник такой возможностью не обладал. Законом 1998 г., кроме того, особенным образом регулируются вопросы банкротства отсутствующих должников (§ 2 гл. Х Закона), что дает возможность рассматривать дела и в отношении названной, часто встречающейся категории лиц.

Предъявление заявления в арбитражный суд о признании должника банкротом

Предъявление заявления в арбитражный суд о признании должника банкротом, в принципиальном плане основанное на нормах АПК, имеет три основные особенности.

1. Законом четко очерчен круг лиц, которые могут обращаться с таким заявлением. Это должник, кредитор и прокурор в связи с неисполнением денежных обязательств (п. 1 ст. 6 Закона), должник, прокурор, налоговый и иной уполномоченный в соответствии с федеральным законом орган в связи с неисполнением обязанности по уплате обязательных платежей (п. 2 ст. 6 Закона);

    

2. право на обращение с заявлением о признании должника банкротом указанные лица имеют только при наличии задолженности у должника — юридического лица не менее пятисот, у должника-гражданина не менее ста минимальных размеров оплаты труда на момент обращения с заявлением и при условии, что указанные требования не погашены в течение трех месяцев (п. 2 ст. 5, п. 2 ст. 29 Закона);

    

3. Закон предъявляет особые по сравнению со ст. 102-104 АПК требования к форме и содержанию заявления, документам, прилагаемым к заявлению.

Должник — юридическое лицо вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании его банкротом (с заявлением должника) на основании решения органа, уполномоченного в соответствии с учредительными документами должника: собрания акционеров, участников, учредителей, членов кооператива и т.д., либо решения органа, уполномоченного собственником имущества должника — унитарного государственного или муниципального предприятия (министерства, Комитета по управлению имуществом и т.д. — п. 1 ст. 7 Закона).

Кроме того, Законом (ст. 8) предусмотрена и обязанность должника обратиться в арбитражный суд с заявлением должника в случаях:

• когда удовлетворение требований одного или нескольких кредиторов приводит к невозможности исполнения денежных обязательств должника в полном объеме перед другими кредиторами;
• когда органом должника, уполномоченным в соответствии с его учредительными документами на принятие решения о ликвидации должника, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника;
• когда органом, уполномоченным собственником имущества должника — унитарного предприятия, принято решение об обращении в арбитражный суд с заявлением должника;
• если при проведении ликвидации должника — юридического лица (в том числе проводимой по решению арбитражного суда) установлена невозможность удовлетворения требований кредиторов в полном объеме;
• в иных случаях, предусмотренных Законом о несостоятельности (банкротстве).

К кредиторам, имеющим право на подачу заявления в арбитражный суд о признании должника банкротом в связи с неисполнением денежных обязательств, Закон относит конкурсных кредиторов, т.е. тех, обязательства перед которыми возникли у должника из гражданско-правовых отношений, кроме граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, а также учредителей (участников) должника — юридического лица по обязательствам, вытекающим из такого участия (ст. 2, п. 1 и 2 ст. 11 Закона). Среди конкурсных кредиторов Закон называет российских и иностранных физических и юридических лиц, а также Российскую Федерацию, ее субъекты (края, области, республики, округа) и муниципальные образования.

Налоговые и иные уполномоченные органы имеют право обратиться с заявлением о признании должника банкротом в случае наличия у последнего задолженности по обязательным платежам: налогам, пошлинам, взносам во внебюджетные фонды и т.п.

Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом в любом случае, если у должника имеется задолженность по обязательным платежам; в связи с неисполнением должником денежных обязательств — когда обнаружены признаки преднамеренного банкротства, а также в интересах кредитора по денежным обязательствам — Российской Федерации, ее субъекта и муниципального образования (п. 1 ст. 40 Закона). Перечень оснований, по которым прокурор вправе обратиться с заявлением о признании должника банкротом, не является исчерпывающим, прокурор может обратиться с заявлением и в других случаях, предусмотренных Законом о несостоятельности (банкротстве) и другими федеральными законами.

Все перечисленные лица вправе обратиться с заявлением в арбитражный суд только при определенной сумме долга и неуплате ее в течение трех месяцев. В состав долга по денежным обязательствам в соответствии со ст. 4 Закона не включаются подлежащие уплате за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежного обязательства неустойки (штрафы, пени), а также убытки кредитора и в том случае, если они взысканы решением любого суда. В состав обязательных платежей не включаются штрафы (пени) и иные финансовые санкции, предусмотренные законодательством.

Закон предоставляет кредитору право объединить задолженность по разным обязательствам (к примеру, задолженность по кредитному договору и векселю), а также нескольким кредиторам объединить свои требования с тем, чтобы они в совокупности составляли требуемую сумму (например, часто объединяют свои требования граждане — вкладчики коммерческих банков) и обратиться с одним заявлением, подписываемым всеми кредиторами (п. 2 ст. 36 Закона).

Трехмесячный срок, по истечении которого возникает право на обращение с заявлением о признании должника банкротом по денежным обязательствам, исчисляется по правилам, установленным ст. 314 ГК РФ, по обязательным платежам — в соответствии с налоговым, таможенным и другим соответствующим законодательством. Правила о сумме задолженности и сроках неплатежа как обязательных условиях подачи заявления распространяются на все категории заявителей: должника, кредиторов и прокурора.

В Законе о несостоятельности (банкротстве) подробно изложены требования, предъявляемые к форме и содержанию заявления и прилагаемым к нему документам. К содержанию

Заявление должника

В заявлении должника должны быть указаны:

• наименование арбитражного суда, в который подается указанное заявление;
• сумма требований кредиторов по денежным обязательствам в размере, который не оспаривается должником;
• сумма задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью, оплате труда и выплате выходных пособий работникам должника, сумма вознаграждения, причитающегося к выплате по авторским договорам;
• размер задолженности по обязательным платежам;
• обоснование невозможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;
• сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными и третейскими судами исковых заявлений к должнику, а также об исполнительных и иных документах, предъявленных к бесспорному (безакцептному) списанию;
• сведения об имеющемся у должника имуществе, в том числе о денежных средствах и дебиторской задолженности;
• номера счетов должника в банках и иных кредитных организациях, почтовые адреса банков и иных кредитных организаций;
• сведения о наличии у должника имущества, достаточного для покрытия судебных расходов по делу о банкротстве;
• перечень прилагаемых документов.

К заявлению должника прилагаются (ст. 104 АПК, ст. 34 Закона):

1. доказательства уплаты государственной пошлины в 10-кратном размере минимального размера оплаты труда;
2. доказательства направления копий заявления всем кредиторам должника и иным лицам, участвующим в деле;
3. документы, подтверждающие наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;
4. список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженности и указанием почтовых адресов кредиторов и должников заявителя;
5. бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы, документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина;
6. решение собственника унитарного (государственного или муниципального) предприятия или учредителей (участников) должника — юридического лица об обращении в арбитражный суд с заявлением должника, если должник обращается с заявлением добровольно;
7. протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должником.

Заявление кредитора

Заявление кредитора может быть подписано не только руководителем юридического лица — должника или гражданином-руководителем, но и их представителями. В заявлении кредитора должны быть указаны:

1. наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
2. наименование (фамилия, имя, отчество — для граждан) должника и его почтовый адрес;
3. наименование (фамилия, имя, отчество — для граждан) кредитора и его почтовый адрес;
4. размер требований кредитора к должнику с указанием размера подлежащих к уплате процентов и неустоек (штрафов, пени);
5. обязательство должника перед кредитором, из которого возникло требование, а также срок его исполнения;
6. доказательства обоснованности требований кредитора, в том числе вступившее в законную силу решение суда, доказательства, подтверждающие признание указанных требований должником, исполнительная надпись нотариуса;
7. доказательства, подтверждающие основания заявления кредитора.

В соответствии со ст. 104 АПК и ст. 37 Закона к заявлению кредитора должны быть приложены следующие документы:

1. доказательства уплаты государственной пошлины — десять минимальных размеров оплаты труда;
2. доказательства направления должнику копии заявления;
3. доказательства, подтверждающие обязательства должника перед кредитором, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам.

Кроме того, к заявлению могут быть приложены решение суда, рассматривавшего требования кредитора к должнику, исполнительные документы (исполнительный лист, акцептованные должником платежные требования, исполнительная надпись нотариуса и др.) либо доказательства, подтверждающие признание должником требований кредитора. К заявлению, подписанному представителем кредитора, прилагается доверенность, подтверждающая полномочия представителя.

Законом установлены некоторые особенности оформления заявления такими заявителями, как государственно- или административно-территориальные образования, налоговый или иной уполномоченный орган.

В соответствии со ст. 38 Закона в случаях, когда кредитором по денежным обязательствам выступает Российская Федерация, ее субъект или муниципальное образование, заявление может быть подано в арбитражный суд уполномоченным на то органом государственной власти или местного самоуправления: правительством, администрацией, министерством, ведомством. В этом случае к заявлению обязательно прилагаются документы о наделении органа, обращающегося в арбитражный суд, соответствующими полномочиями в установленном законом порядке (Положение об органе, Устав и т.п.).

К заявлению налогового или иного уполномоченного органа о признании должника банкротом должны быть приложены доказательства принятия мер к получению задолженности по обязательным платежам в установленном федеральным законом порядке (к примеру, доказательства предъявления платежных документов на инкассо, обращения с иском в суд и т.п.).

Заявление о признании должника банкротом, подаваемое Российской Федерацией, ее субъектом, муниципальным образованием как кредиторами по денежным обязательствам, налоговым или иным уполномоченным органом, прокурором, должно соответствовать требованиям, предъявляемым к заявлению кредитора (ст. 35, 37 Закона), за исключением доказательств уплаты государственной пошлины.

Принятие заявления о признании должника банкротом

Принятие заявления о признании должника банкротом производится судьей арбитражного суда единолично по правилам, предусмотренным ст. 106 АПК. Судья должен вынести определение в течение трех дней после его поступления. В определении о принятии заявления также могут быть указаны меры по обеспечению требований кредиторов, предусмотренные гл. 7 АПК «Обеспечение иска» и ст. 44 Закона.

Если арбитражный суд вводит такую процедуру банкротства, как наблюдение, в определении о принятии заявления указывается о назначении временного управляющего: фамилия, имя, отчество, номер, серия и дата выдачи паспорта или документа, его заменяющего. При отсутствии возможности определить кандидатуру временного управляющего при введении наблюдения, определение о его назначении должно быть вынесено арбитражным судом в течение десяти дней со дня принятия заявления.

Временный управляющий назначается арбитражным судом из числа кандидатур, предложенных кредиторами, а при отсутствии указанных предложений — из числа лиц, зарегистрированных в арбитражном суде в качестве арбитражных управляющих. При отсутствии таких лиц кандидатуру временного управляющего в недельный срок с момента получения запроса арбитражного суда обязан предложить государственный орган по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению.

Отказ в принятии заявления о признании должника банкротом

Отказ в принятии заявления о признании должника банкротом производится судом по основаниям, предусмотренным п. 1, 2 и 3 ч. 1 ст. 107 АПК и ст. 42 Закона, в частности:

1) Если дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде. Дело о банкротстве не может рассматриваться арбитражным судом в следующих случаях:

а) если требования к должнику — юридическому лицу в совокупности составляют менее пятисот, к должнику-гражданину — менее ста минимальных размеров оплаты труда;

б) если заявление подано до истечения трехмесячного срока, исчисляемого со дня, следующего за днем, когда должно быть произведено исполнение денежных обязательств или внесены обязательные платежи;

в) если требования к должнику возникли не в связи с неисполнением им денежных обязательств (к примеру, из обязательства передать имущество, определенное индивидуально-определенными признаками, из трудовых отношений, из обязательств, возникших из причинения вреда жизни, здоровью гражданина, из отношений между должником — юридическим лицом и его учредителями (участниками), вытекающими из такого участия (например, по выплате дивидендов);

г) если в состав требований к должнику включены неустойки (штрафы, пени), иные финансовые санкции и убытки для искусственного создания суммы задолженности в размере более пятисот минимальных размеров оплаты труда для должников — юридических лиц и ста — для должников-граждан;

д) если должником является гражданин, не обладающий статусом индивидуального предпринимателя, а заявление подано до вступления в силу Федерального закона о внесении соответствующих изменений в ГК;

е) если должником является казенное или унитарное предприятие, не основанное на государственной или муниципальной собственности, к которому в соответствии с п. 5 ст. 6 Федерального Закона «О введении в действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» применяются нормы о казенных предприятиях;

ж) если должником является некоммерческая организация, за исключением потребительского кооператива и фонда (учреждения, общественные и религиозные организации, объединения и т.д.).

2) Если имеется вступившее в законную силу решение арбитражного суда о признании этого должника банкротом, а также определение о прекращении производства по делу в связи с утверждением мирового соглашения или о введении внешнего управления.

При этом следует иметь в виду, что решение арбитражного суда об отказе в признании должника банкротом, вступившее в законную силу, не является препятствием для принятия в последующем аналогичного заявления, поскольку в основание такого заявления могут быть положены другие обстоятельства: долг другому кредитору, изменение финансово-экономического положения должника и т.д.

3) Если в производстве арбитражного суда имеется дело о признании этого должника банкротом.

Определение об отказе в принятии заявления выносится в течение трех дней после поступления заявления в арбитражный суд и может быть обжаловано.

Возвращение заявления о признании должника банкротом

Возвращение заявления о признании должника банкротом производится по основаниям, предусмотренным п. 1, 2, 3, 4, 5, 7, 8, 9 ч. 1 ст. 108 АПК и ст. 43 Закона.

В соответствии со ст. 43 Закона заявление возвращается арбитражным судом, если оно не соответствует требованиям, предусмотренным ст. 32-40 Закона, в частности:

а) если оно подано лицом, не имеющим права на обращение с таким заявлением: например, гражданином, перед которым должник имеет задолженность по зарплате, другим выплатам, вытекающим из трудовых отношений; гражданином, которому должник обязан возместить вред, причиненный жизни, здоровью; учредителем (участником) должника — юридического лица по задолженности, вытекающей из такого участия;

б) если не соблюдены форма и содержание заявления, предусмотренные ст. 33, 35, 38, 39, 40 Закона, а также если к заявлению не приложены документы, указанные в ст. 34, 37 Закона, в том числе, доказательства уплаты государственной пошлины, направления копии заявления другим лицам, привлеченным заявителем к участию в деле, т.е. по основаниям, предусмотренным п. 1, 4, 5, 8 ч. 1 ст. 108 АПК.

В тех случаях, когда подача заявления является для руководителя должника — юридического лица (ликвидационной комиссии) или индивидуального предпринимателя обязательной (ст. 8 Закона), поступление в арбитражный суд одного заявления, без приложения документов, предусмотренных ст. 34 Закона, не является основанием для возвращения заявления (п. 2 ст. 43 Закона); недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству;

в) если заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права его подписывать (например, заявление должника — юридического лица подписано не руководителем, а представителем по доверенности), либо лицом, должностное положение которого не указано;

г) если дело неподсудно данному арбитражному суду (например, заявление подано в арбитражный суд не по месту нахождения или жительства должника, а по месту нахождения кредитора);

е) если в одном заявлении объединены не связанные между собой требования, например о признании банкротом и о взыскании долга;

д) если до вынесения определения о принятии заявления от заявителя поступило заявление о его возвращении.

В отличие от АПК, которым предусмотрено право ответчика и других лиц, участвующих в деле, направлять отзыв на исковое заявление (ст. 109 АПК), Закон о банкротстве в ст. 45 предусмотрел обязанность должника в случае принятия арбитражным судом заявления кредитора, налогового или иного уполномоченного органа, прокурора о признании должника банкротом направить в пятидневный срок с момента получения определения отзыв в арбитражный суд на такое заявление, а также уведомить всех кредиторов, не указанных в заявлении, о возбуждении в отношении него дела о банкротстве. Копию отзыва должник обязан направить заявителю и иным лицам, участвующим в деле.

Помимо сведений, предусмотренных ст. 109 АПК, в отзыве должника указываются (п. 2 ст. 45 Закона):

а) имеющиеся у должника возражения по требованиям заявителя;

б) общая сумма задолженности должника по обязательствам перед кредиторами, оплате труда работников должника, обязательным платежам;

в) сведения об имеющемся у должника имуществе, в том числе о денежных средствах, находящихся на его счетах в банках и иных кредитных организациях, номера указанных счетов в банках и иных кредитных организациях и почтовые адреса банков и иных кредитных организаций;

г) доказательства удовлетворения требований заявителя в случае их признания должником.

Данные правила (об обязательности представления должником отзыва) введены Законом с целью оперативности рассмотрения дел о банкротстве, поскольку отсутствие у арбитражного суда названной информации, которая обязательно должна содержаться в отзыве на заявление, не позволяло, во время действия Закона о банкротстве 1992 г. практически во всех случаях рассмотреть заявление кредитора или прокурора при первом разбирательстве дела, поскольку названные лица, как правило, не обладали и не могли обладать сведениями обо всех кредиторах должника, размере его задолженности и т.д.

Подготовка дела о банкротстве к судебному разбирательству

Подготовка дела о банкротстве к судебному разбирательству производится в порядке, предусмотренном ст. 112, 113 АПК, однако имеет и одну существенную особенность.

В случае наличия у должника возражений по требованиям кредиторов, налоговых или иных уполномоченных органов, прокурора арбитражный суд на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, по заявлению должника, проверяет в отдельном судебном заседании обоснованность возражений (к примеру, устанавливает размер задолженности конкретному кредитору или ее отсутствие), т.е. фактически разрешает спор о праве.

Таким образом, в рамках подготовки дела к судебному разбирательству по существу рассматриваются требования, мало отличающиеся от традиционных исковых. Необходимость рассмотрения возражений должника на стадии подготовки дела к судебному разбирательству вызвана тем, чтобы к моменту рассмотрения дела о банкротстве арбитражный суд обладал более или менее полными сведениями о наличии или отсутствии задолженности должника, поскольку реальные суммы долга зачастую расходятся с данными кредиторов, налоговых и других органов, бухгалтерскими документами самого должника.

Возражения должника рассматриваются арбитражным судом в заседании, которое должно быть назначено не позднее одного месяца (п. 3 ст. 46 Закона) до установленного срока рассмотрения дела о банкротстве, с обязательным извещением о времени и месте заседания должника, временного управляющего, кредитора, налогового или иного уполномоченного органа, прокурора. Заседание проводится по правилам, установленным АПК для судебного разбирательства, по результатам заседания выносится определение. В определении указывается размер требований кредитора, налогового или иного уполномоченного органа, которые признаны обоснованными. В случае удовлетворения возражений должника в определении указываются суммы, не включаемые в задолженность.

Дело о банкротстве должно быть рассмотрено арбитражным судом в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления заявления о признании должника банкротом в арбитражный суд (п. 1 ст. 47 Закона). Установление более продолжительного по сравнению с исковым производством (два месяца — ст. 114 АПК) срока рассмотрения дела о банкротстве связано с его (дела) относительно большей трудоемкостью (иногда в деле участвуют до ста лиц; в процессе рассмотрения дела о банкротстве арбитражному суду приходится совершать больше процессуальных действий, чем в исковом производстве). Рассмотрение дела о банкротстве может быть отложено на срок не более двух месяцев (п. 2 ст. 47 Закона).

Судебное разбирательство дел о банкротстве производится по правилам, установленным АПК (гл. 16). Каких-либо особенностей, за исключением порядка заключения и исполнения мирового соглашения, являющегося отдельной процедурой банкротства, Закон не предусматривает.

В соответствии со ст. 48 Закона арбитражный суд по результатам рассмотрения дела о банкротстве принимает один из следующих актов:

• решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства;
• решение об отказе в признании должника банкротом;
• определение о введении внешнего управления;
• определение о прекращении производства по делу.

Решение арбитражного суда

Решение арбитражного суда, вынесенное по результатам рассмотрения дела о банкротстве, должно по форме и содержанию соответствовать требованиям, установленным ст. 127 АПК. В решении о признании должника банкротом должны содержаться указания (п. 2 ст.49 Закона):

• о признании должника банкротом;
• об открытии конкурсного производства;
• о назначении конкурсного управляющего (фамилия, имя, отчество, номер и серия паспорта, дата его выдачи, кем выдан).

В решении арбитражного суда о признании банкротом индивидуального предпринимателя также указывается (п. 3 ст. 49 Закона) о признании утратившей силу регистрации должника в качестве индивидуального предпринимателя (номер, дата решения и наименование органа, зарегистрировавшего должника в качестве индивидуального предпринимателя).

Решение арбитражного суда о признании должника банкротом подлежит немедленному исполнению, если иное не установлено арбитражным судом.

Обязательным последствием вынесения решения о признании должника банкротом является публикация информации об этом в «Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации» и официальном издании государственного органа по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению (ст. 50 Закона). Публикация объявления производится за счет должника, а при отсутствии у него средств — за счет средств кредитора, обратившегося в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом. В таком же порядке в указанных изданиях подлежит опубликованию сообщение об отмене решения арбитражного суда о признании должника банкротом в случае вынесения соответствующего постановления апелляционной, кассационной или надзорной инстанциями, арбитражным судом первой инстанции в порядке пересмотра решения по вновь открывшимся обстоятельствам.

В соответствии со ст. 51 Закона решение об отказе в признании должника банкротом принимается в случаях:

• отсутствия признаков банкротства, что обычно подтверждается наличием у должника денежных средств и ликвидного имущества, достаточного для погашения задолженности;
• удовлетворения заявленных требований кредиторов до принятия арбитражным судом решения;
• установления фиктивного банкротства;
• в иных случаях, предусмотренных настоящим Законом.

Если имеются доказательства, очевидно свидетельствующие о возможности должника погасить задолженность, арбитражный суд с целью предоставить должнику такую возможность вправе отложить рассмотрение дела на срок не более двух месяцев в пределах трехмесячного срока с момента поступления заявления в арбитражный суд (п. 2 ст. 51 Закона). Закон дает возможность предоставить должнику своебразную отсрочку, несмотря на то, что на момент принятия заявления у должника имелись признаки банкротства.

Вынесение арбитражным судом решения об отказе в признании должника банкротом — основание для прекращения действия обстоятельств, являющихся последствием принятия заявления о признании должника банкротом (ст. 52 Закона): мер по обеспечению требований кредиторов (ст. 44), наблюдения (ст. 56).

Процедуры банкротства

Процедуры банкротства. Вторая стадия рассмотрения дела о банкротстве заключается в проведении процедур банкротства: внешнего управления, конкурсного производства или мирового соглашения.

На данной стадии, особенно при проведении внешнего управления и конкурсного производства, арбитражный суд выполняет нехарактерные для него функции: общее руководство и контроль за ходом процедур, что является еще одной особенностью, отличающей рассмотрение арбитражным судом дел о банкротстве от искового производства.

В частности, арбитражный суд назначает, освобождает и отстраняет арбитражного управляющего; решает вопросы продления и прекращения процедур банкротства; рассматривает заявления и жалобы кредиторов, других участников арбитражного процесса на действия арбитражного управляющего, заявления самого арбитражного управляющего; рассматривает и решает вопрос об утверждении отчета арбитражного управляющего; заслушивает последнего о ходе процедуры банкротства.

В то же время на стадии процедур банкротства — внешнего управления и конкурсного производства — суд выполняет и чисто судебные функции, разрешая разногласия между арбитражным управляющим и работниками должника, между арбитражным управляющим и кредиторами, налоговыми и иными уполномоченными органами по наличию, размеру и составу задолженности, вытекающей из гражданских, трудовых и административных отношений, очередности ее удовлетворения; рассматривает споры, связанные с признанием права собственности и других вещных прав (в целях исключения имущества из конкурсной массы), их защитой, признанием сделок недействительными и т.п.

Таким образом, задачами арбитражного суда на второй стадии рассмотрения дела о банкротстве являются:

1. Обеспечение путем осуществления надзора за деятельностью арбитражного управляющего правомерности, эффективности и оперативности проведения процедур банкротства.

    

2. Решение основных задач арбитражного судопроизводства, указанных в ст. 2 АПК: защита прав и интересов организаций и граждан, содействие укреплению законности и предупреждению правонарушений в сфере предпринимательской деятельности, а также гражданского оборота в целом.

Характерной особенностью рассмотрения всех спорных вопросов по заявлениям и жалобам лиц, участвующих в деле, в процессе осуществления процедур банкротства является то, что они рассматриваются арбитражным судом обязательно в заседании. О времени и месте заседания заинтересованные лица надлежащим образом должны быть уведомлены по правилам, предусмотренным АПК; заседание должно быть проведено не позднее двух недель со дня получения арбитражным судом заявлений и жалоб (п. 1 ст. 55 Закона).

По результатам рассмотрения заявлений или жалоб арбитражным судом выносится определение, возможность обжалования которого ни АПК, ни Закон не предусматривают (п. 3 ст. 55 Закона). Отсутствие возможности обжалования таких определений, несомненно затрагивающих права и интересы лиц, участвующих в деле, связано с необходимостью оперативного рассмотрения дел о банкротстве в целом и проведения процедур банкротства в частности, иначе обжалование таких определений может привести к остановке процесса банкротства.

Цель введения внешнего управления

Целью введения внешнего управления является восстановление платежеспособности должника путем передачи полномочий по управлению должником внешнему управляющему (ст. 2 Закона). Эта процедура может быть введена только в отношении должника — юридического лица (ст. 23 Закона).

Внешнее управление вводится арбитражным судом на основании решения собрания кредиторов. Арбитражный суд, рассмотрев ходатайства кредиторов, самого должника, других заинтересованных лиц, при условии наличия оснований для введения внешнего управления выносит определение о введении внешнего управления, которое подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано (ст. 68 Закона). Обычно вопрос о возможности введения внешнего управления рассматривается собранием кредиторов еще на стадии наблюдения (ст. 65). Решая вопрос о введении внешнего управления, арбитражный суд анализирует имущество должника на предмет определения его ликвидности, состав и квалификацию работников должника, спрос на производимую должником продукцию или оказываемые услуги. При решении вопроса о введении внешнего управления учитываются и возможные социально-экономические последствия объявления конкретного должника банкротом.

Срок проведения внешнего управления ограничен двенадцатью месяцами и может быть продлен арбитражным судом по ходатайству заинтересованных лиц на срок не более шести месяцев (п. 4 ст. 68 Закона).

С момента введения внешнего управления руководитель должника отстраняется от должности; прекращаются полномочия органов управления должника и собственника имущества унитарного предприятия; снимаются ранее принятые арбитражным судом меры по обеспечению прав кредиторов; арест на имущество и другие ограничения по распоряжению имуществом должника могут быть наложены исключительно в рамках процесса о банкротстве, т.е. только тем арбитражным судом, который принял определение о введении внешнего управления; вводится мораторий на удовлетворение требований кредиторов по денежным обязательствам и обязательным платежам (ст. 70, 71 Закона).

Внешний управляющий назначается арбитражным судом, о чем указывается в определении о введении внешнего управления. К внешнему управляющему переходят все функции органов должника (ст. 69, 74 Закона).

По завершении внешнего управления внешний управляющий представляет собранию кредиторов свой отчет о проделанной работе. Отчет внешнего управляющего подлежит утверждению арбитражным судом (ст. 92 Закона).

При утверждении отчета производство по делу о банкротстве прекращается (ст. 93 Закона). При отказе арбитражным судом в утверждении отчета внешнего управляющего (обычно при сохранении признаков банкротства у должника), в том числе и при наличии соответствующего ходатайства кредиторов, арбитражный суд может вынести решение о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства (п. 6 ст. 92 Закона).

Основная цель конкурсного производства

Основная цель конкурсного производства — соразмерное удовлетворение требований кредиторов в случае признания должника банкротом (ст. 3 Закона).

Конкурсное производство проводится как в отношении должников — юридических лиц, так и должников-граждан (ст. 23 Закона). Об открытии конкурсного производства указывается в решении арбитражного суда о признании должника банкротом.

Законом о банкротстве 1998 г., в отличие от Закона 1992 г., установлен предельный срок конкурсного производства — один год, который может быть продлен арбитражным судом не более чем на шесть месяцев (п. 2 ст. 97 Закона). Закон предоставляет арбитражному суду право продлить срок конкурсного производства и сверх вышеназванного при необходимости в этом. Как правило, на продление срока конкурсного производства суд идет в том случае, если имеются реальные шансы увеличить конкурсную массу, к примеру за счет взыскания долгов с дебиторов должника, но исполнительное производство в отношении названных лиц затягивается по независящим от конкурсного управляющего причинам.

С момента вынесения арбитражным судом решения о признании должника банкротом и открытии конкурсного производства наступают следующие последствия:

• срок исполнения всех денежных обязательств должника, а также отсроченных обязательных платежей считается наступившим;
• прекращается начисление неустоек (штрафов, пеней), иных финансовых санкций;
• сведения о финансовом состоянии должника прекращают относиться к категории сведений, носящих конфиденциальный характер либо являющихся коммерческой тайной;
• сделки по отчуждению имущества должника могут совершаться конкурсным управляющим только с согласия собрания кредиторов;
• снимаются все наложенные ранее аресты имущества и другие ограничения по распоряжению имуществом;
• все требования к должнику могут быть заявлены только в рамках конкурсного производства (ст. 98 Закона). Последнее означает, что исковые заявления к лицу, объявленному арбитражным судом банкротом, не должны приниматься к рассмотрению судами общей юрисдикции, арбитражными и третейскими судами, а производство по принятым делам должно быть прекращено.

Общую схему действий конкурсного управляющего можно изложить следующим образом:

1. после принятия имущества и всей документации должника конкурсный управляющий проводит их анализ на предмет определения размера и действительности кредиторской и дебиторской задолженностей, ликвидности и состава имущества, которое должно включаться в конкурсную массу (ст. 103, 104 Закона);

    

2. конкурсный управляющий проводит анализ сделок, заключенных должником, особенно связанных с отчуждением имущества, на предмет их действительности, с тем чтобы при обнаружении ничтожных сделок или сделок, подлежащих оспариванию, возвратить имущество в конкурсную массу в порядке реституции;

    

3. в процессе осуществления конкурсного производства конкурсный управляющий предъявляет иски дебиторам (должникам) должника о взыскании задолженности, предъявляет иски к третьим лицам об истребовании имущества должника, если оно находится в чужом незаконном владении, о расторжении договоров должника, участвует в рассмотрении заявлений кредиторов в арбитражном суде в случае возникновения разногласий по объему кредиторской задолженности и т.д;

    

4. после определения состава и оценки имущества, включаемого в конкурсную массу, конкурсный управляющий в порядке, определенном собранием кредиторов, проводит продажу имущества должника с публичных торгов (ст. 112 Закона);

    

5. расчеты с кредиторами должника конкурсный управляющий производит в очередности, установленной ст. 106 Закона;

    

6. по завершении конкурсного производства — реализации имущества должника, увольнения его работников, расчета с кредиторами и сдачи на хранение документов должника, подлежащих обязательному хранению, — конкурсный управляющий представляет в арбитражный суд отчет о результатах проведения конкурсного производства (ст. 117 Закона).

Рассмотрев отчет конкурсного управляющего, арбитражный суд выносит определение о завершении конкурсного производства, которое является основанием для внесения записи о ликвидации должника в Единый государственный реестр юридических лиц (ст. 119 Закона).

Особенности мирового соглашения

Среди особенностей мирового соглашения, заключаемого при рассмотрении арбитражным судом дел о банкротстве, можно назвать следующие:

1. Мировое соглашение является процедурой банкротства (ст. 23 Закона), т.е. одним из способов реализации целей банкротства.

    

2. Мировое соглашение может быть достигнуто на любой стадии рассмотрения арбитражным судом дела о банкротстве, в том числе и на стадии конкурсного производства, т.е. после вынесения арбитражным судом решения о признании должника банкротом.

    

3. Мировое соглашение со стороны должника подписывается гражданином-должником, руководителем должника — юридического лица, внешним или конкурсным управляющим, со стороны кредиторов — лицом, уполномоченным собранием кредиторов (п. 2 ст. 121 Закона).

    

4. Решение о заключении мирового соглашения принимается собранием кредиторов и считается принятым, если за него проголосовало большинство (более 50%) от общего числа конкурсных кредиторов и все кредиторы (100%) по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника (п. 2 ст. 120 Закона).

    

5. Законом допускается участие в заключении мирового соглашения третьих лиц (п. 3 ст. 120 Закона), которые берут на себя права и обязанности, предусмотренные мировым соглашением (к примеру, по погашению части долга должника).

    

6. Мировое соглашение должно содержать положения о размерах, порядке и сроках исполнения обязательств должника и (или) прекращении обязательств должника предоставлением отступного, прощением долга либо иными способами, предусмотренными гражданским законодательством (п. 1 ст. 122 Закона).

    

7. Мировое соглашение может быть заключено и утверждено арбитражным судом только после погашения задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди (п. 1 ст. 123 Закона). К ним относятся граждане, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, по расчетам трудового характера (зарплаты, пособия) и выплате вознаграждений по авторским договорам (п. 2 ст. 106 Закона).

    

8. Заключение мирового соглашения является при утверждении его арбитражным судом основанием для прекращения производства по делу, за исключением случаев, когда оно заключено во время конкурсного производства. В этом случае арбитражный суд производство по делу не прекращает, а выносит определение об утверждении мирового соглашения (п. 4 ст. 121 Закона). Решение арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства не подлежит исполнению (п. 4 ст. 124 Закона).

    

9. Мировое соглашение по заявлению должника, кредитора или прокурора может быть признано недействительным по основаниям, предусмотренным ст. 127 Закона. В этом случае производство по делу о банкротстве возобновляется отдельным определением арбитражного суда, которое может быть обжаловано (п. 1 ст. 128 Закона). Объявление о возобновлении производства по делу публикуется арбитражным судом за счет должника в «Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации».

    

10. Мировое соглашение может быть расторгнуто по соглашению всех кредиторов, а также по решению арбитражного суда. Кроме того, арбитражный суд может расторгнуть мировое соглашение в отношении отдельного кредитора (п. 2 ст. 129 Закона). Расторжение договора влечет те же последствия, что и признание мирового соглашения недействительным.

Рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение

С принятием нового АПК в 1995 г. появилась новая категория дел, рассматриваемых арбитражными судами — дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Их рассмотрение и разрешение арбитражным судом имеет свои процессуальные особенности, обусловленные спецификой предмета судебной деятельности. Это обстоятельство нашло отражение в ч. 3 ст. 22, 27, п. 8 ст. 87, 133, 144 АПК.

В статье 127 Конституции РФ, в ст. 4 Федерального конституционного закона «Об арбитражных судах» и в ст. 1 АПК предусмотрено, что арбитражные суды разрешают не только экономические споры, но и рассматривают иные дела.

В числе иных дел, отнесенных к подведомственности арбитражного суда, которые не охватываются собственно понятием экономического спора, в ч. 3 ст. 22 АПК называются дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение.

В науке гражданского процессуального права, в законодательстве о гражданском судопроизводстве и судебной практике сложилось единое мнение о существовании самостоятельного вида судопроизводства — особого производства. Предметом его разбирательства и являются дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение.

В арбитражном процессуальном законодательстве также упоминается данная категория дел, однако законодатель не относит ее к особому производству, поскольку в арбитражном процессе нет такого понятия. И в то же время дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, не являются делами искового производства, поскольку в них отсутствуют истец и ответчик, а существует только заявитель.

Анализ ст. 22, 27, п. 8 ст. 87, 133, 144 АПК дает основание для вывода о том, что речь в них идет о делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение, как о делах особого производства, ибо это не споры о праве, а нечто иное, не охватываемое понятием искового производства.

АПК (ч. 3 ст. 22) относит к подведомственности арбитражных судов, помимо экономических споров, и дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, для возникновения, изменения или прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. В данном случае речь идет об установлении арбитражным судом не любых фактов, а только тех, которые имеют правовые последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

АПК, определив понятие фактов, имеющих юридическое значение, не расшифровывает его и в отличие от ГПК не называет перечень таких фактов. Этот пробел в арбитражном процессуальном законе восполнен в виде разъяснения в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда от 31 октября 1996 г; «О применении АПК РФ при рассмотрении дел в суде первой инстанции», в п. 2 которого записано, что к юридическим фактам, которые устанавливает арбитражный суд, в частности, относятся:

1. факт принадлежности строения или земельного участка на праве собственности;
2. факт добросовестного, открытого и непрерывного владения как своим собственным недвижимым имуществом в течение 15 лет либо иным имуществом в течение 5 лет;
3. факт регистрации организации в определенное время и в определенном месте.

В литературе можно встретить упоминание об установлении факта принадлежности организации или гражданину правоустанавливающего документа, в том числе и учредительного.

Арбитражные суды принимают к своему производству и рассматривают заявления об установлении юридических фактов при наличии следующих условий:

1. если согласно закону факт порождает юридические последствия, т.е. влечет возникновение, изменение или прекращение правоотношений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
2. если установление юридического факта не связывается с последующим разрешением спора о праве, подведомственного арбитражному суду;
3. если заявитель не имеет другой возможности получить либо восстановить надлежащие документы, удостоверяющие юридический факт;
4. если действующим законодательством не предусмотрен иной (внесудебный) порядок установления юридического факта.

Дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, возбуждаются арбитражным судом на основании заявления лица, заинтересованного в установлении данного факта. Заявление об установлении юридического факта подается с соблюдением требований о его форме и содержании, изложенных в ст. 102 АПК.

В частности, в нем должны быть указаны:

• факт, об установлении которого просит заявитель;
• доказательства, подтверждающие его;
• перечень прилагаемых документов;
• цель, для которой заявителю необходимо установить данный факт;
• доказательства, подтверждающие невозможность получения заявителем надлежащих документов либо невозможность восстановления утраченных документов иным способом.

Несоблюдение указанных требований влечет последствия, предусмотренные ч. 1 ст. 108 АПК, т.е. возвращение заявления.

Заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд с соблюдением правил о подсудности, закрепленных в АПК. Заявления по делам данной категории подаются в арбитражный суд по месту нахождения заявителя. Исключение из этого правила касается заявлений по делам об установлении факта принадлежности здания, сооружения, земельного участка или другого объекта недвижимости на праве собственности и заявлений об установлении факта добросовестного, открытого и непрерывного владения как своим собственным недвижимым имуществом. Заявления по этим делам подаются в арбитражный суд по месту нахождения недвижимого имущества.

При определении подсудности дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, учитываются характер или вид фактов, подлежащих установлению.

Несоблюдение правил о подсудности является основанием для возвращения заявления и приложенных к нему документов (п. 3 ч. 1 ст. 108 АПК).

Дела об установлении юридических фактов рассматриваются арбитражными судами по общим правилам, предусмотренным АПК, с участием заявителя, других заинтересованных в исходе дела лиц.

Привлеченные арбитражным судом к участию в деле заинтересованные лица (лица, права которых может затронуть принятое решение) вправе представлять доказательства в подтверждение обоснованности или необоснованности рассматриваемого арбитражным судом заявления об установлении юридического факта, участвовать в исследовании обстоятельств дела, обжаловать принятое решение и совершать другие действия, указанные в ст. 33 АПК РФ.

Разбирательство по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, не всегда может быть окончено вынесением решения арбитражного суда. Это связано с тем, что в ходе разбирательства дела могут возникнуть обстоятельства, препятствующие дальнейшему движению данного дела.

Например, если заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано (п. 3 ст. 87 АПК), или если заявитель не явится в заседание арбитражного суда и не заявит о рассмотрении дела без его участия (п. 6 ст. 87 АПК). В перечисленных случаях суд оставляет заявление без рассмотрения. Однако эти случаи распространяются на все арбитражные дела, отнесенные Законом к его ведению.

Вместе с тем в п. 8 ст. 87 АПК предусмотрено основание для оставления заявления без рассмотрения только по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение. В соответствии с указанной нормой заявление оставляется без рассмотрения, если при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве между заинтересованными лицами, подведомственный арбитражному суду, или если сам суд придет к выводу, что в данном деле установление факта связано с необходимостью разрешения судом спора о праве.

Например, заявитель просит установить факт владения недвижимым имуществом, однако суду стало известно, что еще одно лицо предъявляет свои права на данное имущество. В этом случае заявителю и заинтересованным лицам разъясняется, что они вправе предъявить в арбитражный суд иск на общих основаниях.

Решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое значение

Решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое значение. Судебное разбирательство по делу об установлении фактов, имеющих юридическое значение, заканчивается вынесением решения. Оно излагается в соответствии с общими правилами для составления судебных решений и должно удовлетворять всем требованиям гл. 17 АПК.

Вместе с тем это решение имеет свои особенности. В его мотивировочной части следует привести доказательства, подтверждающие вывод об обстоятельствах, имеющих значение для разрешения дела. В резолютивной части решения констатируется наличие или отсутствие факта, имеющего юридическое значение. В случае удовлетворения заявления арбитражный суд должен четко изложить установленный юридический факт. Конкретное содержание резолютивной части решения обусловлено характером заявленных требований. Например, при удовлетворении заявления об установлении факта владения строением на праве собственности указываются: место нахождения строения, когда, где и за какой организацией или гражданином-предпринимателем оно было зарегистрировано.

В силу ст. 13 АПК решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое значение, обязательно для органов, регистрирующих такие факты или оформляющих права, которые возникают в связи с установлением судом факта.

Решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое значение, не заменяет собой документов, выдаваемых этими органами, а лишь служит основанием для регистрации соответствующими органами такого факта или для оформления прав, которые возникают в связи с установленным фактом.

Производство по делам с участием иностранных лиц

Понятие иностранных лиц

Понятие иностранных лиц. Категория «иностранные лица», употребляемая АПК (ч. 1 ст. 210), включает в себя лиц, имеющих различный правовой статус. К названной группе участников арбитражного процесса относятся иностранные и международные организации, иностранные граждане и лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность.

Вместе с тем, поскольку ст. 213 АПК не исключает при определенных условиях участия в арбитражном процессе иностранных государств, к группе «иностранные лица» можно отнести и любое государство (кроме Российской Федерации), обладающее государственным Суверенитетом и признанное субъектом международного права.

Одним из первых действий судьи арбитражного суда, решающего вопрос о принятии поступившего искового заявления с участием иностранного лица, является определение статуса такого лица (идентификация). Проверка данного обстоятельства имеет важнейшее значение для решения вопросов подсудности спора и определения компетенции арбитражного суда, для определения круга доказательств, необходимых для разрешения спора, и порядка их представления, для выбора применимого права (российского, иностранного или международного), нормы которого будут положены в основу решения по делу.

В соответствии с ч. 1 ст. 22 АПК арбитражному суду подведомственны споры между юридическими лицами, гражданами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющими статус индивидуального предпринимателя. Поскольку АПК не содержит никаких изъятий в отношении подведомственности споров с участием иностранных лиц арбитражному суду, при определении правового положения иностранного лица арбитражный суд должен исходить из принципа: обладает ли иностранная организация статусом юридического лица, является ли иностранный гражданин или лицо без гражданства предпринимателем по законодательству страны нахождения или постоянного проживания.

По российскому гражданскому законодательству (ст. 23, 51 ГК) в качестве доказательства наличия у организации статуса юридического лица, а у гражданина — статуса индивидуального предпринимателя принимаются документы о государственной регистрации: выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, решение уполномоченных государственных органов о регистрации, свидетельство о регистрации и т.д.

Многообразие форм функционирования организаций и граждан в гражданском обороте иностранных государств тем не менее позволило выработать рекомендации по определению юридического статуса иностранных организаций, участвующих в арбитражном процессе. Высший Арбитражный Суд РФ разъяснил, что юридический статус иностранного лица подтверждается выпиской из торгового реестра страны происхождения или иного эквивалентного доказательства юридического статуса иностранного лица в соответствии с законодательством страны его местонахождения, гражданства или постоянного местожительства. Названное разъяснение основано на положениях пункта «е» ст. 16 Закона РСФСР от 4 июля 1991 г. «Об иностранных инвестициях в РСФСР».

Таким образом, определение правового статуса иностранного лица и наличия у него процессуальной правосубъектности, позволяющей принимать участие в рассмотрении дела в арбитражном суде Российской Федерации, производится в соответствии с внутренним законодательством страны происхождения, а не с российским гражданским законодательством. Данный вывод подтверждают и положения п. 3 ст. 23 Минской Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, заключенной 22 января 1993 г. государствами — членами СНГ (далее — Минская Конвенция 1993 г.): «Правоспособность юридического лица определяется законодательством государства, по законам которого оно было учреждено».

Статус международной организации определяется ее учредительными документами, как правило, международно-правовыми актами. Если штаб-квартира международной организации находится вне Российской Федерации, ее правосубъектность, в том числе и процессуальная, помимо учредительных документов, может определяться и соглашением между уполномоченными федеральными органами государственной власти Российской Федерации и этой организацией.

Несколько сложнее решить проблему статуса иностранного лица в том случае, когда по законодательству страны происхождения организация не является юридическим лицом, но тем не менее ее функционирование вполне легитимно. В такой ситуации, арбитражный суд может поступить двояко: либо отказать в принятии искового заявления с участием такого лица (прекратить производство по делу при установлении данного факта после принятия искового заявления) и разъяснить, что спор должен рассматриваться судом общей юрисдикции, либо рассматривать исковое заявление по существу, исходя из того, что по соответствующему внутреннему законодательству такое лицо обладает правосубъектностью, достаточной для участия в процессе в арбитражном суде Российской Федерации.

В случае участия в арбитражном процессе иностранных граждан и лиц без гражданства, не зарегистрированных на территории Российской Федерации в качестве индивидуального предпринимателя, арбитражный суд, исходя из положений соответствующего внутреннего законодательства, проверяет, имеет ли такой гражданин статус предпринимателя или коммерсанта в стране происхождения, что подтверждается документами о его регистрации в торговом реестре страны или иным образом. Если же гражданин — иностранное лицо не представляет таких документов, в данном случае целесообразно, в отличие от описанной аналогичной ситуации с иностранной организацией, не рассматривать дело, исходя из того, что дела с участием граждан, не являющихся зарегистрированными в установленном порядке предпринимателями, подведомственны судам общей юрисдикции как по российскому законодательству, так и по законодательству многих других стран. Кроме того, решение арбитражного суда может затронуть имущественные и личные неимущественные права и интересы гражданина, не связанные с его предпринимательской деятельностью.

Процессуальные права иностранных лиц

Процессуальные права иностранных лиц. Одна из основных задач российской экономики — привлечение иностранных инвестиций. Важнейшим условием обеспечения роста иностранных инвестиций, в целом, и участия иностранных лиц в предпринимательской деятельности на территории Российской Федерации, в частности, является наличие законодательных гарантии иностранных инвестиции, в том числе права на судебную защиту прав и интересов иностранных инвесторов при осуществлении гражданского (в широком смысле) судопроизводства.

Такие гарантии предоставлены иностранным лицам Конституцией РФ (ст. 62) и АПК, в соответствии со ст. 210 которого иностранные лица наделены правом обращаться в арбитражные суды в Российской Федерации для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. При этом в соответствии с ч. 2 указанной статьи АПК иностранные лица пользуются процессуальными правами и выполняют процессуальные обязанности наравне с организациями и гражданами Российской Федерации. Судопроизводство в арбитражных судах по делам, в которых участвуют иностранные лица, осуществляется в соответствии с настоящим кодексом и иными федеральными законами (ст. 211 АПК).

Таким образом, арбитражное процессуальное законодательство, исходя из основных положений международного права, закрепленных в международных договорах Российской Федерации, предоставляет иностранным лицам так называемый национальный правовой режим, применительно к арбитражному судопроизводству означающий, что при рассмотрении дел с участием иностранных лиц арбитражный суд не делает каких-либо различий между ними и российскими участниками процесса, руководствуясь российским процессуальным законодательством с особенностями, предусмотренными иными федеральными законами и международными договорами.

Всякого рода правовые ограничения (так называемые реторсии) процессуальных прав иностранных лиц возможны в соответствии с ч. 3 ст. 210 АПК только по решению Правительства Российской Федерации и только в одном случае: в ответ на ограничения, которые допускаются в судах конкретных государств в отношении процессуальных прав российских организаций и граждан. Ограничения процессуальных прав иностранных лиц (например, установление большего размера государственной пошлины для обращения с иском в арбитражный суд для истцов, происходящих из страны, в отношении которой установлены реторсии; установление обязанности внесения на депозитный счет суда залога, достаточного для компенсации судебных расходов ответчика — российского лица, если он выиграет процесс и т.д.) возможны в отношении организаций и граждан только конкретного государства. Арбитражному суду не предоставлено право самостоятельно устанавливать ограничения процессуальных прав иностранных лиц. Суд также не вправе заставлять их доказывать отсутствие в национальном законодательстве дискриминационных норм в отношении процессуальных прав российских организаций и граждан.

Наличие равной с российскими участниками процессуальной правосубъектности иностранных лиц означает, что они могут выступать в арбитражном суде в качестве истца, ответчика, третьих лиц, заявляющих и не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, заявителей и заинтересованных лиц по делам о несостоятельности и об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Иностранные лица пользуются всем объемом полномочий указанных лиц в арбитражном процессе.

Однако осуществление арбитражным судом судопроизводства по делам с участием иностранных лиц по общим правилам, установленным АПК, не исключает и учет некоторых особенностей при рассмотрении этих дел. Это касается определения статуса иностранного участника, подведомственности и подсудности спора с участием иностранного лица, порядка представления и оценки доказательств, особенно официальных иностранных документов, вручения иностранному лицу судебных документов, установления применимого права, уплаты государственной пошлины и возмещения судебных расходов, исполнения судебных актов и т.д. Подробные разъяснения учета названных особенностей даны Высшим Арбитражным Судом РФ в Обзоре практики рассмотрения споров по делам с участием иностранных лиц, рассмотренных арбитражными судами после 1 июля 1995 г. Вопросы установления применимого права также подробно освещены в Обзоре судебно-арбитражной практики разрешения споров по делам с участием иностранных лиц.

Компетенция арбитражных судов по делам с участием иностранных лиц

Компетенция арбитражных судов по делам с участием иностранных лиц. Термин «компетенция» применительно к процессуальному законодательству не имеет однозначного толкования. Его использование в АПК вызвано, в основном, широким применением в международных договорах, регулирующих процессуальные вопросы.

Анализ содержания ст. 212 АПК, содержащей нормы о компетенции арбитражных судов по делам с участием иностранных лиц, показывает, что в указанной статье урегулированы некоторые вопросы как подведомственности арбитражным судам дел с участием иностранных элементов (определено, в каких случаях арбитражный суд может рассматривать такое дело), так и подсудности указанной категории арбитражным судам (определено, какой арбитражный суд может рассматривать такое дело). Такого же понимания «компетенции» придерживаются и другие авторы, занимающиеся процессуальными проблемами рассмотрения арбитражными судами дел с участием иностранных лиц. При этом нормы ст. 212 АПК не устанавливают каких-либо новых правил определения подведомственности и подсудности дел рассматриваемой категории; эти нормы можно расценить как дополняющие соответствующие общие правила, содержащиеся в гл. 3 АПК «Подведомственность и подсудность».

Общие правила подведомственности дел арбитражным судам определены в ст. 22 АПК. В соответствии с указанной статьей арбитражный суд рассматривает дела с участием организаций и граждан Российской Федерации, иностранных организаций, организаций с иностранными инвестициями, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации. В названной статье закреплено правило, что арбитражные суды рассматривают все подведомственные им дела независимо от того, кто является участником — российские или иностранные лица.

Следовательно, при решении вопроса о принятии заявления, по которому истцом или ответчиком является иностранное лицо, суд, прежде всего руководствуется правилами разграничения подведомственности споров между судами общей юрисдикции и арбитражными судами, установленными ч. 1 ст. 22 АПК.

Арбитражный суд рассматривает дела по экономическим спорам, возникающим из гражданских, административных и иных правоотношений, между юридическими лицами, гражданами, осуществляющими предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.

Примерный перечень категорий дел по экономическим спорам содержится в ч. 2 ст. 22 АПК, таким образом, арбитражный суд вправе рассматривать любые дела с участием иностранных лиц, указанные в названной статье, в том числе и заявления иностранных лиц о признании недействительными актов государственных органов и органов местного самоуправления.

Нормы, регулирующие вопросы подведомственности арбитражным судам дел с участием иностранных лиц и их подсудности, содержатся в ч. 1, 2, 3 и 4 ст. 212 АПК. Общее правило, содержащееся в ч. 1 ст. 212 АПК, определяет, что арбитражные суды вправе рассматривать дела с участием иностранных лиц, если ответчик находится, а гражданин имеет место жительства на территории Российской Федерации.

Комментируя содержание названной нормы, следует отметить некоторую ее редакционную неточность, на что уже обращалось внимание. Буквальный смысл указанной нормы, исходя из общих правил подведомственности и подсудности дел, состоит в том, что арбитражному суду подведомственно дело по экономическому спору с участием иностранной организации, обладающей статусом юридического лица, иностранного гражданина или лица без гражданства, являющегося по законодательству страны происхождения предпринимателем, при условии, что ответчик — юридическое лицо или гражданин — находится или имеет место жительства на территории Российской Федерации независимо от того, имеет ответчик российское или иностранное гражданство. В комментируемой норме нашел отражение признак, характерный для любого искового производства: дело рассматривается судом той территории, на которой находится ответчик. Данная норма соответствует норме, содержащейся в ч. 1 ст. 25 АПК, которой установлена общая территориальная подсудность дел.

Второй частью ст. 212 АПК установлены случаи, когда подсудность дел с участием иностранных лиц определяется по выбору истца (альтернативная подсудность). В частности, дело может быть рассмотрено арбитражным судом также в следующих случаях:

1) если филиал или представительство иностранного лица находятся на территории Российской Федерации. Данное правило корреспондирует с нормой ч. 2 ст. 25 АПК и дает возможность российским организациям или гражданам привлекать в качестве ответчика по делу, рассматриваемому арбитражным судом РФ, иностранное юридическое лицо, если на территории Российской Федерации находится его филиал или представительство;

2) если ответчик имеет имущество на территории Российской Федерации. В названном случае споры должны приниматься арбитражным судом при наличии всех других оснований независимо от рода имущества (движимое или недвижимое, вещи или бездокументарные ценные бумаги, доли в уставных капиталах юридических лиц, безналичные денежные средства и т.д.), а также без проверки соответствия стоимости имущества цене иска или предполагаемому размеру судебных расходов. В данном случае под ответчиком следует понимать и иностранное, и российское лицо (в том случае, если российская организация или гражданин находятся на территории другого государства). Иск может быть подан в арбитражный суд по месту нахождения имущества;

3) если иск вытекает из договора, по которому исполнение должно иметь или имело место на территории Российской Федерации. Здесь законодатель повторил норму ч. 4 ст. 26 АПК. Определение места исполнения договорного обязательства производится судом исходя из содержания текста договора с учетом положений ст. 316 ГК;

4) если по делу о возмещении вреда, причиненного имуществу, действие или иное обстоятельство, послужившее основанием для предъявления требования о возмещении вреда, имело место на территории Российской Федерации;

5) если иск вытекает из неосновательного обогащения, имевшего место на территории Российской Федерации.

Два последних обстоятельства — новые для арбитражного процессуального законодательства. В статьях, определяющих общие правила подсудности, аналогичные нормы отсутствуют. Соответственно п. 4 и 5 ч. 2 ст. 212 АПК дают истцу возможность выбора суда: иск может быть подан либо по месту нахождения ответчика, причинившего вред или неосновательно обогатившегося, либо по месту совершения действий, послуживших причиной возникновения вреда или неосновательного обогащения;

6) если по делу о защите чести, достоинства и деловой репутации истец находится на территории Российской Федерации. Слова «истец находится» следует трактовать применительно к положениям ст. 20 ГК «Место жительства гражданина» и ст. 54 ГК «Наименование и место нахождения юридического лица». Это правило дает возможность рассматривать дела, по которым ответчиком может быть, например, иностранное средство массовой информации. Введение его в АПК вызвано наличием аналогичной нормы в ст. 20 Минской Конвенции 1993 г., т.е. международными обязательствами Российской Федерации;

7) если имеется соглашение об этом между организацией или гражданином Российской Федерации и иностранным лицом. Указанная норма, предоставляя сторонам в споре заключать так называемые пророгационные соглашения, по существу устанавливает дополнительные основания для принятия арбитражным судом к своему производству дела с участием иностранного лица (т.е. определяет подведомственность дел) и одновременно такую подсудность, которая называется договорной. При этом свобода выбора сторонами суда не безгранична: иностранное лицо и российское, например, находящееся в Тульской области, не могут договориться о рассмотрении споров арбитражным судом Московской области, поскольку такое соглашение для последнего суда в силу установленных АПК правил подсудности (изменена может быть только общая и альтернативная подсудность) не является обязательным. Фактически такое соглашение может быть достигнуто только в одном случае: когда иностранное и российское лица договариваются о том, что возникший спор или все могущие возникнуть между ними (при исполнении договора, например) споры рассматриваются арбитражным судом Российской Федерации по месту нахождения российского лица, даже в том случае, если ответчиком будет иностранное лицо.

Как правило, соглашение оформляется в качестве одного из условий гражданско-правового договора либо в виде самостоятельного документа. В соглашении должен быть зафиксирован факт принципиальной договоренности сторон о рассмотрении споров именно государственными арбитражными судами Российской Федерации, поскольку но международно-правовой терминологии под категорией «арбитражные суды» понимаются третейские суды.

Необходимость наличия в соглашении указания на государственный статус арбитражного суда диктуется еще и тем, что при отсутствии всех других признаков, позволяющих считать, что именно арбитражный суд компетентен рассматривать данное дело, соглашение сторон может быть истолковано судом в пользу третейского суда. В этом случае иск должен быть оставлен без рассмотрения в соответствии с п. 2 ст. 87 АПК.

Правила об исключительной подсудности некоторых категорий дел с участием иностранного лица установлены ч. 3 и 4 ст. 212 АПК. Эти правила касаются исков, связанных с защитой вещных прав на недвижимое имущество (виндикационные и негаторные), с признанием вещных прав на недвижимое имущество, — они должны рассматриваться только арбитражным судом по месту нахождения недвижимого имущества; исков, вытекающих из договора перевозки, — они рассматриваются арбитражным судом по месту нахождения органа транспорта. Названные положения повторяют нормы ч. 1 и 2 ст. 29 АПК, а также общепринятые нормы международного права и международных договоров Российской Федерации.

Кроме того, АПК установлена исключительная подсудность по искам к государственным органам, органам местного самоуправления субъектов Российской Федерации, вытекающим из административных правоотношений, — эти иски, заявленные истцами, рассматриваются арбитражным судом этого субъекта Российской Федерации (ч. 3 ст. 29 АПК).

Также следует иметь в виду, что исключительная подсудность установлена и по двум категориям дел особого производства: по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан.

Заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, рассматриваются арбитражным судом по месту нахождения заявителя, за исключением дел об установлении факта владения недвижимым имуществом (ст. 27 АПК). Дела о несостоятельности (банкротстве) в соответствии со ст. 28 АПК рассматриваются арбитражными судами по месту нахождения должника.

Все правила об исключительной подсудности трех последних категорий дел распространяются и на дела с участием иностранного лица, хотя они и не перечислены в ст. 212 АПК.

Следует отметить, что дела, указанные в п. 1-7 ч. 2 ст. 212 АПК, не имеют широкого распространения в практике арбитражных судов Российской Федерации, несмотря на определенное «удобство» для российских организаций и граждан прежде всего потому, что их исполнение, особенно если ответчиками являются иностранные граждане, крайне затруднительно из-за отсутствия надлежащей координации органов, осуществляющих исполнительное производство в Российской Федерации и в иностранных государствах, что практически сводит на нет эффективность этих процессов.

В части 5 ст. 212 закреплено правило, повторяющее норму, содержащуюся в ч. 1 ст. 31 АПК о том, что дело, принятое арбитражным судом с соблюдением правил подсудности, разрешается им по существу, даже если оно в ходе рассмотрения стало подсудно суду другого государства.

Судебный иммунитет

Судебный иммунитет. Наряду с юридическими и физическими лицами участником судебного процесса, в том числе и арбитражного, может быть государство. Российское гражданское и процессуальное законодательство допускает участие в судебном процессе Российской Федерации в лице ее уполномоченных органов (гл. 5 ГК, ст. 16, 1069 ГК), не наделяя государство какими-либо привилегиями.

В отношении иностранных государств, в качестве субъектов правоотношений обладающих такими признаками, как суверенитет и равенство с другими государствами, в процессуальном законодательстве закреплен судебный иммунитет.

Сущность судебного иммунитета (ст. 213 АПК) применительно к арбитражному процессу заключается в том, что иностранное государство может выступать в арбитражном процессе в качестве ответчика, третьего лица только лишь с согласия компетентных органов этого государства (обычно — правительства). То же самое касается и возможности принять в отношении иностранного государства меры по обеспечению иска, обратить взыскание на имущество иностранного государства, находящееся на территории Российской Федерации.

Вопросы о наличии согласия иностранного государства на предъявление иска в арбитражный суд Российской Федерации, на привлечение его в качестве третьего лица и другие перечисленные в ст. 213 АПК действия изучаются арбитражным судом при принятии искового заявления. При этом основой для вывода о возможности совершить такие действия должно являться внутреннее законодательство иностранного государства, которым определен компетентный орган, чье согласие необходимо. Согласие должно быть дано по каждому из указанных в ст. 213 действий.

Учитывая возможность предъявления иска к иностранному государству, сложность рассмотрения такого дела, в основном с точки зрения политического аспекта, лучше всего отнести эту категорию дел к исключительной подсудности Высшего Арбитражного Суда РФ.

Судебный иммунитет может распространяться и на некоторые международные организации (ч. 2 ст. 213 АПК). Аргументы международной организации о наличии у нее судебного иммунитета необходимо изучать в каждом конкретном случае, исходя из положений федеральных законов и международных договоров, закрепляющих статус международной организации.

Процессуальное взаимодействие российских арбитражных судов и иностранных судов

Процессуальное взаимодействие российских арбитражных судов и иностранных судов. Пересечение деятельности арбитражных судов Российской Федерации и иностранных судов в процессуальной плоскости происходит по двум направлениям: когда иностранным судом принято решение по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, производство по которому находится в арбитражном суде Российской Федерации, и взаимное выполнение судебных поручений.

В первом случае ст. 214 АПК установила общий принцип, аналогичный содержащемуся в ст. 85 (п. 2, 3), ст. 87 (п. I): арбитражный суд оставляет иск без рассмотрения или прекращает производство по делу, если компетентный суд иностранного государства, принявший дело к рассмотрению до предъявления иска в арбитражный суд, соответственно рассматривает или принял решение, вступившее в законную силу, по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям.

В то же время ст. 214 АПК установлены изъятия из этого правила: арбитражный суд продолжает рассмотрение дела по существу, если решение суда иностранного государства не подлежит признанию или исполнению на территории Российской Федерации либо соответствующее дело подлежит рассмотрению исключительно в арбитражном суде РФ.

АПК не устанавливает случаи, когда решение суда иностранного государства не подлежит признанию или исполнению на территории Российской Федерации. Поэтому, как и в других случаях наличия правоотношений с международным элементом, необходимо обращаться к международным договорам. Примером регулирования такого вопроса государствами — участниками СНГ является ст. 9 Киевского Соглашения 1992 г. и ст. 55 Минской Конвенции 1993 г.

В названных договорах воспроизводятся общепринятые в международном праве основания непризнания и неисполнения решений судов иностранных государств, такие как: решение не вступило в законную силу, ответчик не был извещен надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, отсутствует соглашение сторон по делу договорной подсудности, истек срок давности принудительного исполнения решения и т.д.

К делам, относящимся к исключительной компетенции арбитражных судов Российской Федерации, относятся дела о несостоятельности (банкротстве) российских организаций и граждан (ст. 5 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»). Как правило, в большинстве государств, в том числе и Российской Федерации, к исключительной компетенции судов относятся дела по искам о вещных правах на недвижимое имущество (о признании права собственности, виндикационные, негаторные).

В отличие от ст. 73, 74 АПК, обязывающих арбитражные суды безусловно исполнять судебные поручения, направленные арбитражными судами Российской Федерации, ст. 215 АПК предусматривает такую обязанность арбитражных судов только в тех случаях, когда исполнение поручения не противоречит суверенитету и не угрожает безопасности Российской Федерации и если исполнение поручения входит в компетенцию арбитражного суда.

Рассматривая вопрос об исполнении судебного поручения, поступившего из суда иностранного государства, арбитражный суд при наличии оснований, позволяющих считать, что его исполнение может нанести вред суверенитету или безопасности Российской Федерации, отказывает в его исполнении, о чем, с указанием причин отказа, незамедлительно сообщает запрашивающему суду. При необходимости арбитражный суд в данном случае может обратиться за дачей заключения в органы государства, компетентные в таких вопросах (ФСБ, МИД, МВД, ФАПСИ, орган государственной власти субъекта РФ и т.д.). Исходя из общих правил арбитражного процесса, отказ в исполнении судебного поручения суда иностранного государства целесообразно оформлять в виде определения.

Вопрос о том, входит ли исполнение поручения в компетенцию арбитражного суда, должен решаться исходя из общих правил подведомственности дел арбитражным судам, проще говоря, если поручение поступило для разрешения спора, вытекающего из экономической деятельности между организациями и гражданами, обладающими статусом юридического лица или предпринимателя, т.е. спора, который арбитражный суд вправе принять для рассмотрения.

Если арбитражный суд полагает, что исполнение судебного поручения не входит в его компетенцию, поручение должно быть передано органу Министерства юстиции РФ для определения последним суда, который должен исполнять поручение.

АПК (ч. 4 ст. 215) предоставляет арбитражным судам право обращаться к судам иностранных государств с судебными поручениями. Порядок обращения с поручениями устанавливается международными договорами Российской Федерации с конкретными государствами либо многосторонними межгосударственными соглашениями.

Порядок исполнения судебных поручений практически одинаков во всех международных договорах:

• судебное поручение пересылается непосредственно в запрашиваемый суд либо при посредстве дипломатических или консульских учреждений государств;
• судебное поручение составляется на языке судопроизводства запрашиваемого или запрашивающего суда либо на языке, о котором достигнута договоренность между государствами. К поручению, как правило, прикладывается засвидетельствованный дипломатическими или консульскими учреждениями перевод на язык судопроизводства запрашиваемого суда;
• судебное поручение исполняется по законодательству суда, исполняющего поручение, т.е. арбитражные суды в случае поступления судебного поручения суда иностранного государства должны исполнять его по правилам, установленным ст. 73, 74 АПК. При этом о времени и месте исполнения судебного поручения суд, исполняющий поручение, может известить запрашивающий суд;
• исполнение судебного поручения не облагается, если иное не предусмотрено международным договором, какими-либо сборами или издержками.

Исполнение решений

Исполнение решений. В АПК отсутствуют нормы, регулирующие отношения по исполнению решений арбитражных судов, принятых в отношении иностранных лиц, и решений, принятых иностранными судами и арбитражами, подлежащими исполнению на территории Российской Федерации.

В соответствии со ст. 79 Федерального закона «Об исполнительном производстве» судебные акты в отношении иностранных лиц исполняются по правилам, установленным названным Законом. При наличии на территории Российской Федерации у иностранных лиц имущества, в том числе денежных средств, исполнение производится в общем, установленном российским законодательством, порядке, т.е. российской службой судебных приставов.

В частности, при наличии у иностранного лица денежных средств на счете в российском банке, а также в филиале иностранного банка, зарегистрированного в Российской Федерации, обращение взыскания производится в том же порядке, что и в отношении российских организаций и граждан. В таком же порядке производится обращение взыскания на имущество иностранных лиц, находящееся на территории Российской Федерации, если иное не предусмотрено ее международным договором.

В том случае, если иностранное лицо, в отношении которого арбитражным судом вынесено решение, не имеет в Российской Федерации имущества, исполнение решения производится в порядке, установленном международными договорами. В частности, такой порядок предусмотрен Киевским Соглашением 1992 г. (ст. 8) и Минской Конвенцией 1993 г. (разд. III) (примером установления порядка исполнения решений судами государств дальнего зарубежья являются ст. 22-25 Договора между СССР и Королевством Испания о правовой помощи по гражданским делам).

Заинтересованная сторона — взыскатель — обращается через суд, принявший решение, или напрямую в компетентный суд государства, в котором находится или имеет место жительства иностранное лицо, с ходатайством о принудительном исполнении решения арбитражного суда.

К ходатайству прикладываются следующие документы: заверенная копия решения суда, со справкой о том, что оно вступило в законную силу; документы, подтверждающие, что лицо, не принявшее участия в заседаниях по делу, было надлежащим образом извещено о времени и месте разбирательства (квитанция органов почтовой связи с отметкой о вручении, к примеру), доказательства наличия соглашения сторон о рассмотрении дела в суде государства, принявшем решение по делам договорной подсудности, надлежаще заверенный перевод указанных документов.

При соблюдении вышеназванных условий компетентный суд иностранного государства выносит судебный акт о принудительном исполнении, которое производится по законодательству этого государства.

В таком же порядке производится исполнение решений судов государств — членов СНГ, подписавших Киевское Соглашение 1992 г. и Минскую Конвенцию 1993 г., а также судов других государств, с которыми у Российской Федерации имеются соответствующие договоры, арбитражными судами и судебными приставами Российской Федерации. Арбитражный суд, получивший ходатайство взыскателя — иностранного лица о принудительном исполнении решения арбитражного, хозяйственного или аналогичного суда государства, входящего в СНГ, в отношении находящегося на территории Российской Федерации ответчика, проверяет соблюдение описанных выше условий, выносит определение о принудительном исполнении и выдает исполнительный лист, срок предъявления которого в соответствии с ч. 2 ст. 80 Федерального закона «Об исполнительном производстве» — три года.

Рассмотрение ходатайства иностранного лица — взыскателя о принудительном исполнении решения суда иностранного государства следует производить, исходя из принципов равенства перед законом и судом, равноправия сторон, с извещением взыскателя и должника в заседании арбитражного суда с тем, чтобы предоставить им возможность высказать свои аргументы за или против принудительного исполнения решения.