Коммерческий подкуп в работе предприятий: методы противодействия

Откаты могут быть как разовые - за решение какой-то конкретной проблемы, так и регулярные. Если говорить о разовых выплатах, то это могут быть: плата за вход - оплачивается фиксированная сумма за начало работы, либо за ввод новых товарных позиций в ассортимент ритейлера; плата за улучшение условий поставки - в этом случае оплачивается переход на более выгодную для поставщика схему работы; плата за добросовестное выполнение должностных обязанностей - откаты (чаще всего исполнителям) за включение информации о вашей организации в список потенциальных участников тендера, своевременную передачу конкурсной заявки и т.д. В ряде случаев это является единственным способом продвинуться дальше. Известны случаи, когда чиновники разных уровней просто тормозят рассмотрение различных обращений до тех пор, пока их не "промотивируют" взяткой; вопрос о плате за организацию встречи с нужным сотрудником и предоставление нужной вам информации в комментариях не нуждается; плата за закупку неликвида - в этом случае оплачивается закупка неходового товара, либо товара с заканчивающимся сроком годности; плата за лояльность - выплата личного бонуса закупщику без предварительной договоренности об откате просто за то, что он закупал у этого поставщика продукцию в прошлом.

Схема преступных действий: 1. На уровне компании принимается решение о выборе поставщика. Окончательное решение будет принимать руководство, но выбор поставщиков поручат функциональному менеджменту. У менеджера может быть свой интерес и он внесет в список только тех поставщиков, которые готовы предоставить ему «бонус»; 2. Руководитель высшего звена создает подставную фирму на первое попавшееся лицо, которое не вызовет подозрений и связи в качестве учредителя с действующим руководством фирмы. Созданная фирма получает все преференции – отсрочки платежа, немыслимо низкие цены, и, само собой, все ресурсы материнской компании, выступающей в данном случае в качестве донора. Продукция отписывается на подставную фирму, а далее возможно два варианта. Вариант первый – продукция отписывается конечному клиенту по рыночным ценам, а затем прибыль на счет трансформируется в наличные деньги, распределяемые между заинтересованными лицами. Вариант второй, не менее распространенный – продукция отписывается по низкой цене, а затем фирма-клиент возвращает часть маржи до рыночного уровня цен руководящим лицам компании-поставщика. Возникает феномен «обратного» отката.

Информация об откатах может приходить из разных источников, например, на телефон «горячей линии» компании, на эл.почту службы безопасности. Наиболее точную информацию о получении откатов может дать «свой человек», включенный в бизнес-процесс. По такой информации всегда можно начинать проверку в компании.

Откат всегда оставляет следы в финансово-хозяйственной деятельности компании, которые будут показывать на сотрудника, получившего откат.

Доказать факт отката можно при наличии: Свидетельских показаний; Документального или технического подтверждения о дачи или получении отката (расписка, переписка и т.д.)

Алгоритм действий, если получена информация об откате: 1.Установить источник информации, выяснить все нюансы; 2. Дать профессиональную и личностную оценку сотруднику, которые подозревается в получении отката; 3. Проанализировать бизнес-процесс на предмет нарушения требований нормативных документов; 4. Проанализировать существенность суммы возможного материального ущерба компании (из расчета, что откат может составлять от 20 до 40% от суммы ущерба); 5 Проанализировать аналогичные бизнес-процесс, в которых участвовал сотрудник за последние 2-3 года и возможные суммы ущерба; 6. Проанализировать материальное благосостояние сотрудника и его близких родственников в сопоставлении с доходом, получаемым в организации. (Наличие и стоимость движимого и недвижимого имущества, периодичность и места проведения отдыха и т.д.);

При наличии материального ущерба необходимо установить круг лиц, участвующих в бизнес-процессе, а также лиц, имеющих контакты с сотрудником, с целью установления аффилированности (взаимосвязи) с контрагентом. Следующий этап называется «поймать за руку». Цель – убедиться в причастности работника к откату или подтвердить его невиновность.

Последний этап – использование полиграфа. Следует учитывать, что проверка полиграфом проводится только с согласия сотрудника и может содержать погрешности. Борьба с откатами должна строиться не на их выявлении, а на предупреждении. Доказать факт получения отката в прошлом практически невозможно.

Как законную альтернативу откаты можно назвать профессиональные бонусы, которые предоставляет контрагент. Они предоставляются на условиях двусторонней договоренности непосредственно в бюджет компании.