Методика расследования вымогательства

Криминалистическая характеристика вымогательства

Характеристика предмета преступного посягательства. В качестве предмета преступного посягательства закон (ст. 163 УК РФ) называет имущество, право на него и совершение действий имущественного характера. При этом под имуществом следует понимать предметы материального мира, обладающие стоимостью или являющиеся ее всеобщим эквивалентом. Право на имущество — юридическая категория, содержанием которой являются правомочия собственника или управомоченных им лиц по владению, пользованию и распоряжению предметами материального мира в виде товарно-денежных ценностей. Действия имущественного характера — действия, создающие стоимость.

Рассмотрим краткую характеристику каждого из предметов вымогательства.

Имущество. Чаще всего вымогатели требуют передачи им имущества в виде наличных денег (в том числе в иностранной валюте) либо реальных материальных ценностей — вещей (аудио- и видеотехники, драгоценностей, оргтехники и т. д.) и товаров (продуктов труда, предназначенных для обмена путем купли-продажи). Возможно предъявление требования о совершении безналичных расчетов. В этом случае в качестве предмета вымогательства также выступают деньги.

Право на имущество заключается в участии в деятельности коммерческих структур, оформлении документов на переход права собственности на определенные материальные ценности от потерпевшего к вымогателям (например, в заключении сделок с недвижимостью) и т. д.

Имущество и право на него могут быть использованы одним человеком либо определенным (подчас достаточно широким) кругом лиц.

Выполнение требований вымогателей может повлечь за собой причинение ущерба не только самому потерпевшему, но и его близким, а в ряде случаев также и значительному кругу лиц (например, работникам предприятия, подлежащим увольнению после передачи вымогателям контрольного пакета акций и принятия теми решения о перепрофилировании производства).

Действия имущественного характера могут выражаться в безвозмездном выполнении каких-либо работ (строительно-монтажных, ремонтных, подряда) или оказании услуг, зачислении лица на оплачиваемую должность без фактического выполнения работ и т. п. Результатом совершения таких действий является, как правило, создание новой стоимости.

Законодатель особо выделяет в качестве предмета вымогательства наркотические средства и психотропные вещества, огнестрельное оружие и комплектующие детали к нему, боеприпасы, взрывчатые вещества и взрывные устройства, оружие массового поражения, радиоактивные материалы. По своей природе они могут быть отнесены к имуществу, однако возможны случаи вымогательства прав, связанных с владением подобными предметами как имуществом (например, при требовании передать рецепты на наркотические средства), либо совершения действий имущественного характера (например, изготовление или реставрация оружия).

Говоря о предмете преступного посягательства, следует помнить, что он может находиться в собственности (ведении) потерпевшего как на законных основаниях, так и в связи с нарушением им действующего законодательства (например, имущество приобретено на доходы, полученные незаконным путем).

Характеристика личности потерпевшего. Потерпевшие по делам рассматриваемой категории обладают рядом особенностей, накладывающих отпечаток на расследование и рассмотрение дела в суде. Данные о лице, являющемся жертвой преступления, позволяют полнее познать личность преступника, установить круг лиц, среди которых его необходимо искать, понять механизм и способ совершения вымогательства, определить тактику проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.

Потерпевшими по делам о вымогательстве выступают лица, к которым непосредственно обращены преступные требования, и их близкие, судьба которых тем небезразлична.

Анализ практики показывает, что большинство потерпевших имеют значительный уровень доходов и осуществляют в той или иной степени противоправную деятельность. Их доходы могут быть как стабильно высокими, так и носить разовый характер, а правонарушения — единичными либо систематическими. Вместе с тем в поле зрения вымогателей могут попасть рядовые работники предприятий и организаций, которым вверены разного рода ценности. Вымогательства в отношении законопослушных граждан с низким уровнем доходов достаточно редки и могут свидетельствовать о заблуждении вымогателей в отношении их материального положения.

От того, какими из указанных признаков обладает потерпевший, зависит, совпадают ли его интересы с интересами следствия, а значит, и его поведение на следствии и в суде, степень откровенности на допросах, да и само возбуждение уголовного дела. Общеизвестно, что латентность вымогательств крайне высока, поскольку нередко сами потерпевшие не стремятся взаимодействовать с правоохранительными органами, опасаясь быть привлеченными к ответственности за свою деятельность.

Кроме того, многие из них испытывают страх перед возможным насилием со стороны вымогателей и лиц из их окружения.

Все это обусловливает специфическое поведение потерпевшего на следствии. Из союзника следователя он может превратиться в его противника.

Обнаружив противодействие потерпевшего следствию, необходимо установить его причины. Всех потерпевших, не дающих правдивые показания, можно разделить на три группы:

• препятствующие следствию в силу особенностей их образа жизни и характера деятельности;
• опасающиеся осуществления угроз со стороны вымогателей;
• сочетающие в себе оба этих признака.

Крайне важно определить, к какой группе относится потерпевший, а затем строить тактику работы с ним.

Так, при допросе потерпевшего, относящегося к первой группе, следователь должен убедить его в неизбежности дачи правдивых показаний. Для этого могут быть использованы приемы из арсенала тех, которые используются при допросах обвиняемых в конфликтных ситуациях со строгим соперничеством.

Во втором случае потерпевшего следует убедить в беспочвенности его страхов, если же его опасения обоснованны, необходимо разъяснить гражданину суть возможных мер по обеспечению его безопасности (тем более, что УПК РФ предусматривает ряд мер, направленных на защиту потерпевших и свидетелей), после чего вновь приступить к допросу.

При допросах потерпевших третьей группы используют и те, и другие аргументы.

При допросе потерпевшего следует стремиться к максимальной детализации показаний, чтобы исключить возможность отказа от них в дальнейшем. Сведения, полученные в ходе допроса, должны тщательно проверяться процессуальным путем.

Характеристика личности субъектов преступления. Анализ изученных уголовных дел о вымогательстве показывает, что эти преступления обычно совершают молодые мужчины, что во многом связано с особенностями способа совершения данных преступлений. Участие женщин (как правило, это жены или сожительницы исполнителей) обычно ограничено «вспомогательными» функциями.

Вымогательства редко совершаются в одиночку. Обычно это групповое преступление, причем характер связей в группах самый различный — от простого соисполнительства до организованных групп и преступных сообществ. Особое место занимают банды, представляющие специфический вид преступной группы.

Преступные группы могут совершать только вымогательства либо нацелены и на другую преступную деятельность. Их участники объединяются на основе родства, рода занятий, круга интересов, национальности и др. Различна и сфера деятельности групп. Они могут совершать преступления на какой-либо территории, в отношении определенного круга лиц (по национальному признаку, по роду занятий и т. д.) и т. п.

По роду легальных занятий среди вымогателей встречаются работники охранных структур, спортсмены, рабочие, студенты, неработающие и др. Возраст виновных самый различный. Практике известны случаи совершения действий, подпадающих под признаки вымогательства, малолетними, как самостоятельно, так и вместе со взрослыми преступниками.

Абсолютное большинство вымогателей обладают значительным уровнем доходов. Длительное время занимаясь преступной деятельностью, они не скрывают свой образ жизни и источники доходов, что создает весьма широкий круг возможных свидетелей. Это могут быть их сослуживцы, лица, с которыми они проводят досуг, соседи и т. п. Не входя в круг близкого общения вымогателей и их родственников, они не склонны к даче заведомо ложных показаний и на допросах могут дать ценную информацию как розыскного, так и доказательственного характера.

При совершении вымогательств группой отдельные ее участники, как правило, выполняют конкретные функции, в связи с чем крайне важно доказать не только участие лица в совершении преступления и выполнение им определенной роли, но и единство умысла в действиях всех участников, в частности подлежат доказыванию вертикальные связи в группе.

Вымогателей и потерпевших достаточно часто связывают отношения родства, деловые отношения, знакомство и т. д., однако они могут быть и не знакомы друг с другом. При проверке факта знакомства потерпевшего и вымогателей необходимо установить, существуют ли между ними материальные либо конфликтные отношения.

Характеристика способа вымогательства. Способ вымогательства включает подготовку, выполнение действий, предусмотренных уголовным законом, т. е. предъявление преступного требования, и сокрытие преступления. В структуру способа могут входить также действия, направленные на непосредственное завладение предметом вымогательства.

Хотя подготовка, совершение и сокрытие вымогательства нередко разнесены во времени, тем не менее они всегда объединены единой целью, абсолютное большинство рассматриваемых преступлений тщательно готовится, при этом уже на этапе подготовки вымогатели принимают меры по сокрытию еще не совершенного преступления.

Рассмотрим каждый из элементов способа вымогательства подробнее.

Подготовка к совершению вымогательства предполагает:

• определение лица, которому будут предъявлены преступные требования;
• наблюдение за потерпевшим с целью выявления его привычек, образа жизни, доходов, маршрутов и способа передвижения, места нахождения имущества и т. д.;
• выбор способа предъявления преступных требований;
• подбор необходимых орудий, средств, инструментов;
• подготовка транспортного средства (в том числе путем аренды, найма водителя, угона);
• выбор места совершения преступления;
• вовлечение потерпевшего в противоправную ситуацию (или ее инсценировка с его участием) с тем, чтобы в дальнейшем использовать ее в качестве внешнего обоснования, незначительного повода для предъявления преступных требований;
• распределение ролей между соучастниками;
• выполнение иных необходимых действий.

Центральное место в способе преступления занимает выполнение тех действий, которые предусмотрены уголовным законом и образуют объективную сторону вымогательства. Вымогательство является по своей природе преступной операцией, всегда включающей в себя два самостоятельных действия: предъявление конкретного требования и выражение угроз, содержание которых определено законом.

Кроме того, можно говорить также о таком элементе способа совершения вымогательства, как насилие (в том числе с причинением тяжкого вреда здоровью потерпевшего).

Предъявление преступного требования может осуществляться:

• путем вступления вымогателей в непосредственный личный контакт с потерпевшим;
• через третьих лиц — родственников и знакомых потерпевшего, посторонних лиц. граждан, потерпевших от преступных действий тех же вымогателей, и т. п.;
• путем передачи информации на материальных носителях (на бумаге в печатной и письменной формах, на иных носителях) и через Интернет.

Угроза потерпевшему выражается вербально (однозначно или завуалированно), интонацией, жестами, мимикой, путем демонстрации, письменно или с помощью иных носителей информации. В зависимости от способа выражения угрозы различается и следообразование. Так, при вербальном способе особое значение приобретает установление очевидцев, а также фиксирование высказываемых угроз на аудио- и видеокассетах в порядке проведения оперативно-розыскных мероприятий. При использовании записок существенное значение приобретает криминалистическое исследование документов для установления автора, исполнителя и способа исполнения текста и т. п.

Выбор способа предъявления преступных требований и выражения угроз в адрес потерпевшего определяет и способы их фиксации при проведении оперативно-розыскных мероприятий, определение круга свидетелей и оценку их показаний.

Вымогательство является формальным составом и считается оконченным с момента предъявления преступных требований потерпевшему, однако хотя факт передачи предмета и не является решающим для квалификации действий виновных, тем не менее в криминалистическом плане он имеет большое значение. Несостоявшаяся на момент обращения в правоохранительные органы передача вымогателям требуемого предопределяет возможность их задержания в момент получения предмета вымогательства.

От особенностей способа выполнения преступных требований зависит и механизм следообразования. Потерпевший может передавать вымогателям требуемое ими имущество:

• лично, при встрече с вымогателями в назначенном ими месте, в том числе с последующим или предшествующим документальным оформлением;
• через тайник, указанный вымогателями;
• через третьих лиц, на которых указывают вымогатели, либо предложенных потерпевшим и согласованных с вымогателями;
• в почтовых отправлениях.

Сокрытие преступления также происходит чрезвычайно часто и осуществляется путем:

• утаивания (запугивания потерпевших и вовлечения их в противоправные ситуации, вследствие чего правоохранительные органы долго не знают о преступлении);
• уничтожения следов преступления или следов преступника и их носителей (например, вещественных доказательств, признаков номерных вещей, видоизменения транспортных средств и др.);
• маскировки (изменения внешнего вида и голоса вымогателей при их вступлении в контакт с потерпевшим, изменения почерка, использования печатной продукции для изготовления записок, немедленного сбыта предмета вымогательства, использования при совершении преступления чужих транспортных средств или видоизменения своих и др.);
• фальсификации (создания ложной информации или ее источников, демонстрирования жертве ложных дружеских контактов с сотрудниками правоохранительных органов, показа подложных документов, подготовки ложного алиби и др.);
• инсценировки, при которой создается искусственная картина иного события, например оформляются фиктивные долговые обязательства потерпевшего перед вымогателями и др.

Способ сокрытия вымогательства и выбор его конкретного вида определяются объективными и субъективными факторами и взаимосвязаны с другими элементами способа преступления, а также зависят от эффективности деятельности правоохранительных органов.

Характеристика места совершения преступления. Вымогательства в пространственном отношении совершаются не в одном, а в разных местах, что влечет за собой множественность мест происшествия.

В зависимости от того, какой элемент способа преступления совершается, можно говорить о следующих местах происшествия:

— место предъявления преступных требований вымогателей и высказывания ими угроз. В пространственном отношении в этот момент потерпевший и вымогатель могут находиться в разных местах, например при высказывании требований по телефону или Интернету. Здесь выявляют материальные следы пребывания потерпевшего и вымогателей (например, следы их рук, обуви, объекты биологического происхождения, окурки и т. п.), свидетелей, которые наблюдали данное событие, технические устройства, использованные для передачи требования и угроз. На потерпевшем и вымогателях следует искать микрочастицы с данного места происшествия (например, частицы почвы, объекты ботанического происхождения, насекомых и др.);

— место подготовки преступления, в том числе место наблюдения за потерпевшим. Здесь могут быть обнаружены следы пребывания виновных (материальные и идеальные), записи, планы, схемы и т. п.; на вымогателях будут находиться микрообъекты с данного места;

— место применения к потерпевшему насилия. Здесь следует искать следы биологического происхождения (кровь, волосы и т. п.), принадлежащие потерпевшему и вымогателям, если потерпевший оказал сопротивление, а также следы применения орудий и оружия (например, пули, гильзы, следы выстрела и т. п.);

— место получения предмета вымогательства;

— место задержания вымогателей, в том числе с поличным (нередко оно совпадает с местом получения вымогателями требуемого предмета). Здесь следует искать как следы пребывания вымогателей и потерпевшего, различного рода брошенные или потерянные ими предметы (записки, наркотические средства, средства маскировки, оружие), в том числе и сам предмет вымогательства.

Кроме этой классификации существуют и другие криминалистически значимые классификации.

По характеру самого места:

• открытая местность (в населенном пункте либо вне его);
• помещение (жилое, нежилое либо административное);
• автомашина (принадлежит потерпевшему, виновным либо третьим лицам).

В зависимости от того, к какой группе относится место происшествия, определяются круг и место нахождения возможных свидетелей, а в дальнейшем оцениваются их показания.

По наличию на данном месте третьих лиц:

• общественное место, где может находиться множество посторонних лиц;
• уединенное место, с малой долей вероятности появления посторонних;
• место, где возможность появления третьих лиц исключается.

Выбор преступниками места по этим признакам позволяет выдвинуть версии о виновных, наметить пути поиска возможных свидетелей, а при их установлении оценить показания с учетом и того обстоятельства, как они воспринимали событие — как преступное или нет.

По свободе доступа на место:

• место, куда может попасть любое лицо;
• место с ограниченным доступом, требующее обладания определенными признаками.

Во втором случае важное значение имеет поиск у потерпевшего и вымогателей признаков (прежде всего, документов) возможности доступа на данный объект. Важно установить не только факт наличия данного документа, но и его наименование, источник, дату выдачи и срок действия. Кроме того, в этой ситуации есть возможность установить дополнительных свидетелей (контролеров, вахтеров и др.), которые могут дать информацию о том, кто, когда, на каком основании проходил на объект, с кем проходил, когда и с кем выходил, в каком состоянии находилось данное лицо.

Характеристика места передачи предмета вымогательства по указанным признакам необходима и при планировании задержания вымогателей с поличным, поскольку позволяет наметить меры по обеспечению скрытности наблюдения, безопасности потерпевшего, фиксированию действий и задержанию виновных.

Характеристика времени совершения вымогательства. В силу специфического способа вымогательство чаще всего не является одномоментным актом, а имеет протяженность во времени, причем между отдельными этапами события могут быть весьма значительные временные интервалы. Таким образом, можно говорить о времени:

• подготовки преступления;
• предъявления преступного требования;
• высказывания угрозы (моменты их выражения виновным и восприятия потерпевшим совпадают не всегда, в ряде случаев, например при направлении вымогателями письменных требований потерпевшему, эти моменты разнесены во времени);
• применения насилия;
• выполнения потерпевшим требования вымогателей (именно с этого момента имущество или право на него, реально находившиеся у потерпевшего, переходят к вымогателям);
• сокрытия преступления.

Во времени эти явления могут располагаться как последовательно, так и при определенных условиях параллельно. Однако предъявление требования, высказывание угроз, применение насилия всегда предшествуют времени выполнения требований вымогателей.

Обстоятельства, подлежащие исследованию и доказыванию

Предмет доказывания по делам о рассматриваемых нами преступлениях имеет ряд существенных особенностей, обусловленных характеристикой вымогательства как специфического вида преступлений.

Рассмотрим отдельные обстоятельства, подлежащие исследованию и доказыванию при расследовании данных преступлений.

Для исследования предмета преступного посягательства должны быть установлены следующие обстоятельства.

1. Что конкретно требовали вымогатели, каков источник требуемого имущества, какова форма собственности на данное имущество.

2. Если требовали наличные деньги, то в какой сумме, в какой валюте и какими купюрами должны были быть переданы (были переданы) деньги; состоялся ли факт передачи денег, при каких обстоятельствах, каковы отличительные признаки купюр; если требования вымогателей были выполнены частично, с чем это было связано; как были упакованы деньги, отличительные признаки упаковки; где хранились деньги до их передачи вымогателям; имел ли потерпевший реальную возможность выполнить требования вымогателей.

3. Если требовали произвести расчеты в безналичной форме, то какую сумму, с какого счета должны были списать, кому принадлежит этот счет; кто давал поручение о списании денег со счета, когда произведено списание; на какой счет должны быть переведены (были переведены) деньги, кому он принадлежит; когда деньги поступили на указанный счет.

4. Если предмет вымогательства — реальные товарно-материальные ценности, то наименование вещи (товара); количество требуемых вещей (размер партии товара); их стоимость; кому и на каком основании принадлежит это имущество; когда и где было приобретено; каковы внешний вид и отличительные признаки указанного имущества; каким образом было упаковано имущество для передачи вымогателям; как было вывезено имущество с места постоянного нахождения (хранения).

5. Если предмет вымогательства — право на имущество, то какое конкретно право требовали передать вымогатели, как оно было документально оформлено; в чем заключается сущность данного права, когда оно возникло у потерпевшего, на каком основании, осуществлялось ли оно потерпевшим единолично или совместно с третьими лицами; каково стоимостное выражение данного права. Если состоялась передача права, то в чем она выражалась, как, где и каким образом была оформлена, кем исполнены соответствующие документы, за чей счет состоялось оформление; когда возможна реализация данного права, в чем она выражается; реализовано ли данное право вымогателями или третьими лицами после получения и в какой форме.

6. Если предмет вымогательства — действия имущественного характера, то какое действие должен был выполнить потерпевший, в чем заключается его суть; каково стоимостное выражение данного действия; в чью пользу и за чей счет оно должно быть выполнено; какое для этого требуется оформление. Если действие выполнено, то где и каким образом это было сделано, как оформлено и за чей счет.

7. Кто был осведомлен о наличии у потерпевшего имущества (права на него), о возможности выполнить конкретное действие имущественного характера.

8. Кто мог использовать имущество (право на него, результаты действий имущественного характера).

9. Не связано ли обладание данным предметом вымогательства с совершением правонарушений.

10. Разрешены ли гражданско-правовые сделки с указанным имуществом, какие ограничения на них имеются.

11. Не относится ли предмет вымогательства к числу изъятого из гражданского оборота имущества, каковы источник его происхождения и способ изготовления, пригодность к применению по назначению.

12. Каковы последствия выполнения требований вымогателей.

Для установления указанных обстоятельств необходимо:

• допросить потерпевшего, лиц, подозреваемых в вымогательстве, возможных свидетелей;
• осмотреть предмет вымогательства и правоустанавливающие документы на него (если он еще не передан вымогателям, то осмотр проводится до такой передачи и после задержания вымогателей с поличным);
• осмотреть иные документы, связанные с предметом вымогательства;
• если предмет вымогательства уже передан, поручить органу дознания установить его местонахождение, после чего изъять в соответствии с действующим законодательством;
• изъять у потерпевшего и свидетелей документы на имущество, его фото- и видеоизображения;
• осмотреть банковские документы (лицевой и расчетный счета, сберегательную книжку, платежные поручения и др.);
• осмотреть документы в нотариальных конторах, администрации и иных государственных органах и учреждениях, связанные с осуществившейся передачей предмета вымогательства;
• если в результате действий имущественного характера создано новое имущество, осмотреть его;
• назначить необходимые экспертизы.

Для исследования личности потерпевшего должны устанавливаться следующие обстоятельства.

1. Фамилия, имя, отчество, пол, возраст.
2. Место прописки и место жительства (до и после совершения в отношении него вымогательства, в том числе после возбуждения уголовного дела).
3. Образование, профессия, род занятий, занимаемая должность.
4. Социальное положение.
5. Состояние здоровья, психики и интеллекта, склонность к внушению со стороны третьих лиц, способность к оказанию сопротивления.
6. Занимался ли ранее спортом, каким, как успешно.
7. Состав семьи, наличие иных близких лиц.
8. Круг общения.
9. Материальное положение, источники доходов, регулярность их получения.
10. Совершал ли правонарушения, какие, в связи с чем, как часто, при каких обстоятельствах.
11. Отношение к вымогателям, был ли с ними знаком, не был ли зависим от них, существовали ли между ними материальные отношения, конфликты.
12. Является ли лицом, которому непосредственно было предъявлено требование, или иным лицом.
13. Отношение к предмету вымогательства.
14. Имел ли возможность выполнить требование вымогателей, каким образом, из каких источников и за чей счет.
15. Обладал ли имуществом, переданным, по его заявлению, вымогателям.

Для установления указанных обстоятельств необходимо:

• допросить потерпевшего;
• установить и допросить лиц из круга общения потерпевшего, в том числе осведомленных об обстоятельствах совершения в отношении него преступления;
• истребовать медицинские документы о состоянии его здоровья в местах, куда он обращался за медицинской помощью;
• осмотреть декларации о доходах и иные документы, поданные потерпевшим в налоговые органы, материалы, имеющиеся в отношении потерпевшего в органах полиции и иных государственных органах;
• собрать сведения о доходах потерпевшего по месту его работы;
• при необходимости назначить потерпевшему судебно-пси хо логическую экспертизу;
• направить запросы в разрешительную систему, наркологический и психоневрологический диспансеры, информационные центры;
• допросить лицо, подозреваемое в совершении вымогательства.

При изучении личности вымогателей необходимо установить две группы обстоятельств: обстоятельства, характеризующие личность отдельного субъекта, и обстоятельства, характеризующие деятельность группы в целом.

Обстоятельства, связанные с личностью конкретного виновного.

1. Фамилия, имя, отчество, кличка, пол, возраст.
2. Черты внешности, особенности телосложения, манера одеваться, во что был одет в день совершения вымогательства.
3. Место жительства и место прописки.
4. Образование, профессия, род занятий, занимаемая должность.
5. Социальное положение.
6. Материальное положение, источники его доходов, наличие в собственности (в том числе у его близких родственников и иных подставных лиц) недвижимости, банковских счетов, каково движение денежных средств по банковским счетам.
7. Круг общения данного лица, с кем у него сложились дружеские, а с кем — неприязненные отношения, на какой почве.
8. Черты личности и характера.
9. Состояние здоровья, психики и интеллекта, склонен к лидерству или подчинению.
10. Совершал ли ранее иные преступления, в том числе вымогательства и хищения.
11. Какую роль выполнял в группе, какую роль выполнял при совершении данного преступления.
12. Употреблял ли алкоголь, наркотические средства и психотропные вещества, с кем, как часто, какое влияние оказывали на него эти средства.

Обстоятельства, связанные с существованием группы.

1. Состав группы, количество участников, структура группы.
2. Где, когда, на какой основе образовалась группа, кто вошел в нее на добровольной основе, а кто — по принуждению, с чем оно было связано и в чем выражалось.
3. Как долго действовала группа, на какой территории.
4. Какие преступления совершала группа.
5. Кто организатор, руководитель группы.
6. Как была вооружена группа, каковы источники оружия, пригодно ли оружие к использованию по назначению, где оно хранилось, кто был осведомлен о нем.
7. Какие транспортные средства имелись, каковы их источники, техническое состояние и место нахождения.
8. Где происходили встречи участников группы.
9. Имелась ли касса группы, где она хранилась, кто и каким образом ею распоряжался.

Для установления указанных обстоятельств необходимо:

• допросить потерпевшего, свидетелей, подозреваемых;
• назначить психологическую экспертизу;
• провести освидетельствование подозреваемых;
• провести обыски по месту жительства и работы виновных, в транспортном средстве подозреваемых, в их гаражах, на дачах и т. п.;
• изучить архивные материалы приостановленных и прекращенных уголовных дел, отказных материалов о делах, связанных с пропажей автотранспорта;
• поручить органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, провести необходимые оперативно-розыскные мероприятия;
• направить запросы в психоневрологический и наркологический диспансеры, по месту работы подозреваемых, в банковские учреждения, при необходимости изъять и осмотреть документы, проверить по учетам.

При исследовании способа совершения преступления должны быть установлены следующие обстоятельства.

1. Какие действия по подготовке преступления выполнили виновные.
2. Каким образом было предъявлено преступное требование потерпевшему.
3. Каким образом была высказана угроза, в чем ее суть, какова направленность угрозы, когда и каким образом она могла быть реализована.
4. Как потерпевший воспринимал угрозу.
5. Какое насилие применялось к потерпевшему, какой вред его здоровью был причинен.
6. Было ли выполнено требование вымогателей, когда, насколько полно и каким образом, как это было документально оформлено.
7. Какие способы сокрытия преступления использовали вымогатели, не имели ли место факты вовлечения потерпевшего в противоправную ситуацию, создание ложных долговых обязательств потерпевшего перед вымогателями и др.

Для этого следует:

• допросить потерпевшего, подозреваемых, установить и допросить свидетелей;
• осмотреть место происшествия;
• поручить органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, установить обстоятельства, связанные со способом преступления; полученные данные проверить процессуальным путем;
• провести предъявление для опознания подозреваемых потерпевшему и свидетелям (в том числе опознание по голосу и речи);
• назначить необходимые экспертизы (судебно-медицинскую экспертизу потерпевшего, фоноскопическую, почерковедческую и др.);
• осмотреть автомашину вымогателей после их задержания с поличным, предмет вымогательства, официальные документы, оформленные в связи с выполнением потерпевшим требования вымогателей.

При исследовании места происшествия должны быть установлены следующие обстоятельства.

1. Наименование места, его пространственное расположение.
2. Какой элемент способа преступления здесь был совершен.
3. Характеристика данного места (пространственная, обзорность, топографическая и т. п.).
4. Кто из граждан здесь может находиться, какова степень вероятности появления здесь посторонних лиц.
5. Как осуществляется доступ на данное место, каковы пути подхода к нему и отхода с него.
6. Имели ли потерпевший и вымогатели возможность находиться на данном месте, на каком основании они здесь находились, каким образом прибыли.
7. Какие имеются следы от пребывания потерпевшего и вымогателей на данном месте и от их действий.
8. Какие следы с данного места могут находиться на вымогателях и потерпевшем.

Для установления данных обстоятельств необходимо:

• осмотреть место происшествия, в том числе с участием потерпевшего, свидетелей, подозреваемого;
• допросить потерпевшего, подозреваемого, установить и допросить свидетелей;
• назначить криминалистические экспертизы (дактилоскопическую, трасологическую и др.);
• при необходимости провести следственный эксперимент.

Для исследования времени совершения преступления подлежат доказыванию следующие обстоятельства.

1. Когда возникла преступная группа, как долго она существовала до совершения конкретного преступления.
2. Когда возник умысел на совершение данного вымогательства.
3. Когда были совершены мероприятия по подготовке вымогательства.
4. Когда вымогатели выразили свои требования потерпевшему, когда тот воспринял эти требования.
5. Когда вымогатели высказали угрозы потерпевшему, когда он их воспринял.
6. Когда вымогатели применили к потерпевшему насилие.
7. Когда потерпевший выполнил требования вымогателей.
8. Когда заключены договоры (контракты), связанные с определенным имуществом, правом на него, выражающие намерение совершить действия имущественного характера.
9. Когда зарегистрированы сделки с имуществом потерпевшего (правом на него).
10. Когда у потерпевшего было отчуждено имущество (право на него), а у вымогателей появилось данное имущество (право на него); когда были выполнены работы и совершены иные действия имущественного характера.

Для установления данных обстоятельств необходимо:

• допросить потерпевшего, подозреваемых, установить и допросить свидетелей;
• изъять и осмотреть почтовые отправления вымогателей, мобильные телефоны, банковские документы, медицинские документы, документацию в нотариальных конторах, государственных органах, коммерческих структурах;
• назначить судебно-медицинскую экспертизу потерпевшего для определения давности причинения вреда его здоровью.

Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования и особенности производства отдельных следственных действий

В литературе используются различные классификации следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования вымогательства.

На наш взгляд, целесообразно выделять ситуации, когда: о совершенном вымогательстве стало известно до выполнения требований преступников; о совершенном вымогательстве стало известно после выполнения требований виновных лиц.

Источником сведений о совершенном преступлении могут быть сам потерпевший, иные лица, вымогатели, в ряде случаев о преступлении становится известно в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий либо в ходе расследования иных преступлений.

В каждой из указанных ситуаций действия следователя по расследованию преступления достаточно типичны, что позволяет выработать определенные алгоритмы. Рассмотрим эти алгоритмы, а также особенности проведения типичных следственных действий.

Первая ситуация. Эта ситуация чаще всего встречается на практике и является наиболее благоприятной для расследования, так как позволяет документировать с помощью аудио- и видеозаписи действия преступников и момент передачи им предмета вымогательства. Это позволяет получить максимальное количество доказательственной информации.

Основная задача следствия в данной ситуации — доказывание наличия признаков преступления в конкретном событии и причастности к нему не только задержанных лиц, но и их соучастников. Основной источник информации о преступлении — потерпевший, который обращается с соответствующим заявлением в правоохранительные органы.

Алгоритм следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий в этой ситуации будет следующим.

1. Допрос потерпевшего. На допросе должен быть затронут следующий круг вопросов:

1) обстоятельства совершения в отношении него преступления:

• где, когда, каким образом вымогатели вступили с ним в контакт,
• как часто это происходило,
• какие требования и каким образом предъявляли, кому принадлежит требуемое имущество, если третьим лицам, то на каком основании оно находится у потерпевшего,
• какие угрозы высказывали, каким образом, были ли угрозы реальными, имела ли место реализация высказанных угроз,
• какое насилие применяли, какой вред здоровью в результате был причинен, вследствие каких действий вымогателей,
• сколько было вымогателей, одни и те же это были лица или разные,
• каковы были роли соучастников,
• с чем связано, что он еще не выполнил требования вымогателей,
• где, когда должна состояться очередная встреча с вымогателями или передача им имущества,
• выполнял ли требования вымогателей ранее, те же это были лица или другие, каким образом, при каких обстоятельствах состоялась передача предмета вымогательства в прошлый раз;

2) обстоятельства, предшествовавшие преступлению:

• был ли он ранее знаком с вымогателями, обстоятельства знакомства, какие отношения между ними существовали, на основе чего строились,
• существовали ли между ними материальные отношения, конфликты,
• не совершал ли ранее потерпевший противоправных действий, когда, в связи с чем, кто о них был осведомлен;

3) образ жизни потерпевшего:

• источники и размеры получаемых им доходов,
• круг общения потерпевшего,
• круг лиц, осведомленных о его образе жизни и привычках,
• имел ли возможность выполнить требования вымогателей;

4) кто осведомлен об обстоятельствах вымогательства, когда и в связи с чем им стало об этом известно;

5) известно ли потерпевшему об иных фактах совершения вымогательства данными лицами.

Поскольку потерпевший сам обратился в правоохранительные органы, он достаточно подробно и охотно рассказывает о совершенном в отношении него преступлении, его интересы, как правило, совпадают с интересами следствия, что приводит к установлению на допросе отношений сотрудничества, определяющих применение соответствующих тактических приемов (смежности, сходности, контрастности, разобщения, наглядности и др.).1 Конфликтная ситуация может сложиться лишь при выяснении вопросов, связанных с обстоятельствами, предшествующими преступлению, и образом жизни допрашиваемого. Если это будет конфликтная ситуация с нестрогим соперничеством, то следует применять такие тактические приемы, как беседа, снятие напряжения, использование положительных черт личности, пресечение лжи, выжидание и др.

В ситуациях со строгим соперничеством желаемый эффект могут дать допущение легенды, внезапность, последовательность, отвлечение внимания, форсированный или замедленный темп допроса и др.

В любом случае необходимо применять такой тактический прием, как детализация.

2. Освидетельствование потерпевшего на предмет выявления у него телесных повреждений, о которых он дал показания, и иных следов преступления, назначение судебно-медицинской экспертизы.

3. Осмотр одежды, обуви и имущества потерпевшего для выявления следов, свидетельствующих о совершении в отношении него преступления (это могут быть повреждения, микрочастицы, микроволокна одежды вымогателей, информация на электронных носителях: мобильном телефоне, телефоне с автоматическим определителем номера, пейджере и др.). По результатам осмотров назначаются соответствующие экспертизы.

4. Осмотр объектов, полученных потерпевшим от вымогателей (писем, записок и т. п.), назначение соответствующих экспертиз.

5. При осуществлении потерпевшим звукозаписи своих переговоров с вымогателями его допрос по этому обстоятельству, осмотр аудиокассет, назначение фоноскопической экспертизы.

6. Допрос свидетелей. Все свидетели могут быть подразделены на две группы: очевидцы и иные свидетели.

У очевидцев выясняется:

• какие обстоятельства совершенного вымогательства им известны, каким образом они о них узнали;
• что конкретно наблюдали, какие действия совершены каждым участником события, что говорили участники события;
• с какого расстояния наблюдали событие, в каких условиях осуществлялось наблюдение (видимость, обзорность), какова была шумовая обстановка (наличие шумов, их характер и интенсивность);
• погодные условия, освещенность места события;
• воспринимали ли они событие как преступное, почему;
• состояние здоровья свидетелей, в том числе органов чувств (зрения, слуха и др.).

У свидетелей, которые не являлись очевидцами преступления, но обладают информацией, представляющей интерес для следствия, следует выяснять, какая информация стала им известна, когда, из какого источника, при каких обстоятельствах.

У всех свидетелей необходимо выяснять, кому еще они передавали информацию о совершенном преступлении, при каких обстоятельствах и в связи с чем. Тактические приемы, применяемые в ходе допроса свидетелей, аналогичны приемам, применяемым в ходе допроса потерпевших.

7. Проведение оперативно-розыскных мероприятий по установлению личности вымогателей и характера преступной группы, документированию преступных действий (прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи и др.). Полученные материалы трансформируются в доказательства в соответствии с законодательством.

8. Осмотр предметов, подлежащих передаче вымогателям. При необходимости осмотра предмета вымогательства протокол должен соответствовать обычно предъявляемым требованиям. Особо следует подчеркнуть ряд обстоятельств. При передаче вымогателям наличных денег в протоколе осмотра должно быть указано: в какой валюте, достоинство и номера купюр, их отличительные признаки, степень изношенности, характер и особенности упаковки. Если передаются не сами деньги, а предмет, их имитирующий («кукла»), описывается ее внешний вид, способ изготовления и использованный для этого материал, указывается на наличие денежных купюр. При передаче ценных бумаг в протоколе осмотра отражается их вид, наименование, кем, когда и где выданы, являются именными или на предъявителя, на чье имя выданы, наличие передаточных надписей, отметок о состоявшейся реализации прав владельца. Во всех случаях отмечаются наличие и характеристики особых пометок, сделанных до передачи предмета вымогателям, характеристика спецвещества, которым обработан предмет.

9. Задержание вымогателей с поличным органом, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, по плану, разработанному совместно со следователем.

10. Личный обыск задержанных. В ходе личного обыска необходимо изъять не только полученные задержанными от потерпевших предметы, но и ценности, мобильные телефоны и иные гаджеты, записные книжки, документы, различные записи, предметы, изъятые из гражданского оборота, магнитофоны, диктофоны и носители к ним, предметы, которые могли быть использованы для насилия над потерпевшим (наручники, кляпы и т. п.). Обязательному изъятию подлежат все вещи, на которых остались или могли остаться следы преступления, в том числе следы применявшегося для обработки предмета вымогательства спецвещества.

11. Допрос подозреваемых. Определяя тактику допроса подозреваемых, следователь должен учитывать тип преступной группы, положение подозреваемого в этой группе и в обществе, взаимоотношения в группе, психологические особенности и преступный опыт данного лица.

Допросы лиц, задержанных за вымогательство с поличным, необходимо проводить одновременно, что позволит создать наиболее благоприятную для расследования ситуацию. При отсутствии такой возможности следователь определяет очередность допросов с учетом личности задержанных и имеющихся в деле доказательств. Как правило, допрос начинают с наименее устойчивого лица, выполнявшего второстепенные функции, совершившего менее общественно опасные действия, чем его соучастники, либо находящегося в оппозиции к руководителю или отдельным членам группы. От этих лиц более всего можно ожидать установления отношений сотрудничества на допросе, хотя бы по отдельным вопросам их преступной деятельности.

При задержании вымогателей с поличным могут быть задержаны не только лица, которые непосредственно получили предмет вымогательства, но и лица, выполнявшие другие преступные действия. В зависимости от их роли в совершении преступления определяется и предмет допроса.

У лиц, передававших требования и угрозы потерпевшим, необходимо выяснять:

• характер переданных ими требований и угроз, их авторство, как автор довел их до сведения допрашиваемого, какие инструкции давал при этом, как потерпевший воспринял требования и угрозы, способ передачи;
• кто исполнял текст, наговаривал требование на пленку, почему именно это лицо;
• обстоятельства предъявления преступных требований и угроз.

Если лицо непосредственно не передавало требований и угроз, но присутствовало при этом и должно было принять участие в разделе добытого преступным путем, у него дополнительно выясняется, почему оно принимало участие в разделе имущества, каким образом, где, с чьим еще участием этот раздел должен быть произойти.

Лица, оказывавшие насилие над потерпевшим, должны быть допрошены по следующему кругу вопросов:

• обстоятельства применения насилия к потерпевшему, какие повреждения нанесены потерпевшему, их локализация и механизм образования;
• оборонялся ли потерпевший от нападения, каким образом, какие повреждения причинил нападавшим;
• кто указал им на потерпевшего, получали ли они какие-либо инструкции относительно своих действий.

Лица, только получавшие предметы вымогательства, допрашиваются по вопросам:

• каким образом, когда и от кого узнали о необходимости получения требуемого;
• каковы были условия передачи требуемого;
• обстоятельства получения ими предмета вымогательства;
• куда должны были доставить полученное, каким образом планировался раздел имущества.

У всех членов группы выясняются обстоятельства, связанные с созданием и функционированием группы (где, когда, при каких обстоятельствах она сформировалась, на какой основе, связи и взаимоотношения между участниками, наличие оружия, транспортных средств, системы защиты от правоохранительных органов и т. п.), а также отношения допрашиваемого с потерпевшим и другими членами группы:

• был ли он или кто-либо из его соучастников знаком с потерпевшим;
• где, когда, при каких обстоятельствах познакомились;
• какие отношения сложились, их характер;
• существовали ли материальные отношения, какие, в связи с чем, как было оговорено исполнение принятых на себя обязательств.

Данные вопросы обусловлены необходимостью проверки наиболее типичных версий защиты о наличии между подозреваемыми и потерпевшим конфликтных отношений либо неисполненных гражданско-правовых обязательств.

В ходе допроса также должны быть выяснены обстоятельства, связанные с совершением данным лицом и группой в целом иных преступлений и о планируемых ими преступлениях (в отношении каких лиц, какие действия по подготовке уже совершили, кто должен был участвовать в преступлении, роли соучастников, откуда поступила информация о потерпевшем и т. д.).

12. Освидетельствование подозреваемых на предмет выявления на них телесных повреждений, следов, свидетельствующих о совершении данного вымогательства, а равно иных преступлений (например, причастности к незаконному обороту наркотических средств на основе следов их неоднократного потребления).

13. Получение у задержанных необходимых образцов для экспертных исследований. Это могут быть образцы крови, слюны, волос, подногтевое содержимое, отпечатки пальцев рук и обуви, образцы одежды, голоса, почерка и др.

14. Осмотр одежды подозреваемых и изъятого у них в ходе личного обыска имущества для выявления следов, имеющих отношение к вымогательству. Это могут быть повреждения одежды, следы применявшегося спецвещества, разного рода метки, записи и т. п.

15. Предъявление подозреваемых для опознания потерпевшим и свидетелям. Данное следственное действие проводится по общим правилам, однако необходимо сделать отдельные замечания.

При непосредственном контакте вымогателя и потерпевшего последний воспринимает черты внешности преступника, а также особенности его голоса и речи. Это позволяет проводить опознание не только личности, но и голоса (по фонограммам голоса и речи), причем последнее должно осуществляться в первую очередь, поскольку при опознании по признакам внешности опознающий неизбежно услышит голос опознаваемого.

При проведении опознания по голосу и речи место проведения данного следственного действия по акустическим характеристикам должно быть приближено к условиям места восприятия. Если следователь принимает решение проводить данное следственное действие с участием понятых, он должен определить их местонахождение. Здесь следует руководствоваться следующими требованиями. Если понятых двое, они располагаются таким образом, чтобы видеть все следственное действие целиком (в поле их зрения должны находиться и опознающий, и опознаваемые). Если этого сделать невозможно, число понятых следует увеличить: двое из них должны находиться вместе с опознающим, а еще двое — с опознаваемыми. Если потерпевший воспринимал речь по телефону, то и опознание целесообразно проводить с использованием телефонного аппарата (того же самого или с аналогичными характеристиками). Если речь, слышанная потерпевшим, была записана на носитель звука, то опознание должно проводиться по записям, выполненным аналогичным способом на аналогичных носителях.

В соответствии со ст. 193 УПК РФ, в целях обеспечения безопасности опознающего предъявление лица для опознания по решению следователя может быть проведено в условиях, исключающих визуальное наблюдение опознающего опознаваемым. Для этого могут использоваться технические устройства, обеспечивающие безопасность потерпевшего и свидетеля и исключающие возможность визуального контакта (видеомониторы, защитные экраны и т. п.).

16. Обыск по месту жительства и работы подозреваемых, в их гараже и автомашине, на даче и иных объектах.

Проведение обысков целесообразно осуществлять одновременно, чтобы исключить возможность уничтожения или сокрытия интересующей следствие информации. В ходе обыска могут быть обнаружены предметы, свидетельствующие о совершении конкретного преступления, а также о преступной деятельности группы и ее преступных планах. Перечень искомых объектов зависит и от того, какую роль в группе играет данное лицо. Так, у исполнителя необходимо искать предметы, полученные от потерпевшего, их упаковку и т. п. У организатора — свидетельства его осведомленности о совершенном преступлении, об образе жизни потерпевшего, планах совершения иных преступлений и т. д.

17. Осмотр места происшествия. Местом происшествия в данном случае является в первую очередь место задержания вымогателей с поличным. Тактика его производства зависит от вида того места, которое осматривается.

Так, если осмотру подвергается помещение, в протоколе следует указать наличие соседних помещений, расстояние от места предъявления требований и получения предмета вымогательства до стен, окон, дверей, видимость и обзорность данного места из других помещений и с улицы.

При осмотре участка местности — расстояние до ближайших мест возможного скопления людей (остановок общественного транспорта, магазинов, ларьков и т. п.), жилых домов, учреждений и организаций.

Осматривая транспортное средство, необходимо отметить не только его марку, но и особенности салона, наличие звукозаписывающей аппаратуры, следов пребывания конкретных лиц в данном транспортном средстве и т. д.

18. Проведение очных ставок. Принимая решение о проведении очной ставки, следователь должен не допустить воздействия вымогателя на потерпевшего, свидетеля, сознавшегося соучастника. Вопросы подозреваемому, дающему, по мнению следователя, ложные показания, целесообразно ставить в последнюю очередь. Недопустимо предлагать одному из участников очной ставки полностью повторять свои показания, данные ранее на допросе. При наличии обоснованных опасений лица за свою жизнь и здоровье от очной ставки следует воздержаться.

19. Назначение криминалистических экспертиз, прежде всего фоноскопической.

Если о совершенном преступлении становится известно от вымогателей, особое значение в формировании доказательственной базы имеет их допрос. Необходимо, во-первых, максимально детализировать их показания и незамедлительно их проверять, а во-вторых, по возможности следует не показывать вымогателям неосведомленность следствия об имевшем место событии, например, что они дают показания не о том эпизоде, который составляет предмет их допроса, а о другом, ранее не известном следствию эпизоде.

В процессе допроса потерпевших в этом случае важно выяснить причины сокрытия ими совершенного преступления от правоохранительных органов. При выявлении случаев необоснованных отказов в принятии заявлений или в возбуждении уголовных дел к виновным должностным лицам должны применяться соответствующие меры дисциплинарного воздействия. Одной из версий в данном случае должна быть версия о связи вымогателей с конкретным сотрудником правоохранительных органов.

В случаях, когда о совершенном преступлении становится известно в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, особое значение приобретает документирование преступных действий вымогателей в соответствии с Федеральным законом РФ «Об оперативно-розыскной деятельности».

В целом применяется рекомендованный выше алгоритм. Следует добавить, что при допросе потерпевшего всегда следует выяснять причины необращения за защитой в правоохранительные органы.

Вторая ситуация. Эта ситуация менее благоприятна для расследования, поскольку не дает возможности зафиксировать преступные действия вымогателей оперативным путем. Тем не менее возможности для доказывания у следствия есть. Основная задача в такой ситуации —

доказывание события преступления и причастности к нему конкретных лиц. Для этого может быть рекомендован следующий алгоритм.

1. Допрос потерпевшего с соблюдением правил, рекомендованных для первой ситуации.

Дополнительно необходимо выяснить следующие обстоятельства:

• когда, где, при каких обстоятельствах выполнил требование вымогателей;
• какое имущество было им передано, его отличительные признаки, особенности упаковки, каким образом была оформлена передача имущества;
• кому передал требуемое, кто присутствовал при передаче, с чем было связано их присутствие;
• почему выполнил требования вымогателей;
• сколько раз предъявлялись ему преступные требования, сколько раз он их выполнял, одни и те же были вымогатели или разные лица;
• с чем связано его обращение в правоохранительные органы;
• имел ли реальную возможность выполнить требование, каково происхождение и источники переданного имущества;
• фиксировал ли преступные действия вымогателей, каким образом (переданные им материалы следует приобщить к материалам дела и подвергнуть экспертным исследованиям).

2. Освидетельствование потерпевшего, назначение судебно-медицинской экспертизы для определения степени тяжести причиненного ему вреда здоровью.

3. Допрос свидетелей.

Дополнительно к рекомендациям, данным для первой ситуации, выясняются вопросы, связанные с обстоятельствами передачи потерпевшим имущества вымогателям.

4. Проведение следственных осмотров:

• одежды потерпевшего;
• его имущества;
• мест происшествия.

5. Выемка у потерпевшего и у иных лиц документов, фотои видеоматериалов, подтверждающих наличие у потерпевшего имущества, переданного вымогателям.

6. Проведение оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление виновных, характеристики преступной группы, ее круга общения и т. п.

7. При наличии поводов и оснований — задержание вымогателей в качестве подозреваемых.

8. Допрос подозреваемых.

9. Освидетельствование подозреваемых, изъятие у них образцов для экспертных исследований.

10. Осмотр одежды подозреваемых.

11. Проведение обысков.

12. Предъявление для опознания.

13. Проведение очных ставок.

14. Проверка показаний потерпевшего, свидетелей, подозреваемых.

В случаях, когда выполнение требований вымогателей состоялось, но их преступная деятельность в отношении данного лица продолжается и они предъявили новые требования, дополнительно проводятся мероприятия, предусмотренные для первой ситуации.