Учение об организации и планировании расследования

Понятие планирования расследования

Понятие «планирование» непременно связывают с человеком и его деятельностью. В ходе длительной эволюции мозг человека приобрел одно из важнейших свойств — прогностическую функцию, реализация которой выступает предпосылкой всякой успешной деятельности человека. Любая предстоящая работа осмысливается как комплексная задача. В ее рамках выделяются конечная и промежуточные цели, учитываются обстановка и условия, в которых будет протекать намечаемая работа, силы, средства и инструменты, необходимые для ее осуществления, отбирается наиболее рациональная для заданных обстановки и условий «технология» выполнения работы, прогнозируются возможные препятствия на пути к цели, средства и способы их преодоления.

Без составления плана, в котором были бы учтены все названные, а также иные аспекты обеспечения и поэтапного выполнения предстоящей работы, достижение ее конечной цели будет вряд ли возможным.

Бесплановая деятельность если и приведет к достижению цели, то не в полном объеме либо с задержкой в сроках, перерасходом сил и средств на преодоление непредвиденных препятствий.

Таким образом, планирование выступает важнейшим условием всякой работы, за исключением разве что элементарной. Ясно и другое: чем сложнее предстоящая работа, тем важнее роль ее планирования, тем более серьезные требования должны предъявляться к качеству планирования. «План служит основой организации и выполнения всякой работы, причем как индивидуальной, так и коллективной». Чем всестороннее планирование, тем эффективнее будет всякая деятельность.

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений, выявлению и изобличению виновного, а также осуществлению уголовного преследования в суде никак нельзя назвать элементарной. Это сложноорганизованная деятельность, в структуре которой для обеспечения необходимого уровня эффективности следует выделять стадии и этапы, различающиеся по своим задачам и содержанию. Изучение особенностей организации и планирования деятельности различных субъектов уголовного преследования позволило выявить наличие некоторых общих закономерностей, исследование которых, в свою очередь, привело к обоснованию необходимости формирования самостоятельного учения об организации и планировании указанной деятельности.

В соответствии с традиционными подходами, существовавшими в криминалистике, первоначально особенности и закономерности изучались применительно к деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Именно поэтому в настоящее время эта группа вопросов изучена наиболее детально, что позволяет рассматривать учение об организации и планировании расследования преступлений в качестве частной криминалистической теории.

Учение исходит из того, что планирование является одним из методов научной организации деятельности, в данном случае — деятельности лица, осуществляющего расследование преступления. Однако представляется справедливым с таких же позиций рассматривать и место планирования деятельности других субъектов уголовного преследования.

Именно поэтому в последние годы все чаще ученые обращаются к исследованию проблем организации и планирования деятельности иных субъектов уголовного преследования, что, в свою очередь, позволяет рассматривать в качестве ближайшей перспективы разработку учения об организации и планировании уголовного преследования в целом.

В свою очередь учение об организации и планировании расследования имеет предметом своего исследования закономерности деятельности, обеспечивающей успешность и эффективность раскрытия и расследования преступления. Даже по достаточно простым одноэпизодным делам необходимо проводить целый комплекс следственных и процессуальных действий, а также оперативно-розыскных мероприятий.

Только при правильно выбранной совокупности и последовательности этих действий и мероприятий может быть гарантировано всестороннее, полное и объективное исследование всех обстоятельств происшедшего.

Расследование преступлений — это частный случай, особая разновидность сложнейшей интеллектуальной деятельности, осуществляемой путем доказывания, т. е. обнаружения, закрепления (фиксации),

проверки и оценки доказательств, а также их использования в качестве тактических аргументов.

Уже из этой краткой характеристики содержания процесса расследования видно, что его направлениями являются: поиск и обнаружение информации о различных сторонах преступления; ее процессуальное закрепление (фиксация в формах, предусмотренных процессуальным законом); проверка полученной информации на предмет ее соответствия фактическим обстоятельствам исследуемого криминального события, ее оценка с позиций относимости, допустимости, достоверности и, наконец, определение путей тактического использования имеющихся доказательств для получения новых. Понятно, что без всестороннего планирования такой многоаспектной деятельности просто не обойтись.

В ст. 73 УПК РФ четко определен круг обстоятельств, подлежащих доказыванию по любому уголовному делу. Это система конкретных задач расследования, которая, безусловно, должна найти отражение в соответствующем разделе плана. Вместе с тем для решения каждой из этих задач необходимо наметить комплекс эффективных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, которые также должны быть включены в план расследования.

Сказанное позволяет заключить, что планирование расследования — мыслительный процесс, направленный на всестороннее познание факта и обстоятельств совершения преступления и отражающий в письменной (знаковой) форме систему определенных задач расследования, а также спектр конкретных путей, средств и способов решения каждой из них.

Принципы планирования расследования

Как сложный вид вспомогательной деятельности следователя планирование само по себе должно быть безошибочным, для чего необходимо соблюдать ряд требований. составляющих комплекс принципов планирования.

К числу основных, наиболее существенных принципов планирования расследования относятся:

• обоснованность;
• своевременность;
• реальность;
• всесторонность;
• объективность;
• индивидуальность;
• динамичность;
• соответствие формы плана его содержанию.

Рассмотрим каждый из этих принципов.

Обоснованность планирования. Данный принцип обязывает планировать процесс познания механизма преступления, основываясь не на умозрительных, теоретически возможных соображениях следователя о преступлении, а на реальных сведениях о нем. Всякое преступление — это единый комплекс логически связанных между собой взаимообусловленных действий преступника. Наличие фактических данных о какой-то части этих действий и их тщательный анализ дают возможность выдвинуть несколько предположений о характере и признаках других, пока не известных действий. Поэтому полученная в самом начале расследования фактическая информация о некоторых сторонах преступления и кладется в основу планирования действий, направленных на установление других, еще не познанных, сторон преступления.

К тому же содержание даже минимальной информации об отдельных сторонах преступления часто указывает на вероятные источники дополнительной информации о них.

Отступление от рассматриваемого требования приводит к выдвижению необоснованных, иллюзорных версий, планированию напрасных мероприятий по их проверке, отвлекающих следователя от решения реальных задач, отнимающих у него время и силы и нередко влекущих невосполнимую утрату доказательств.

Принцип своевременности планирования связывают обычно с начальным этапом расследования, в границах которого пытаются определить момент, когда следует начинать (вообще) или начать (в конкретном случае) планирование расследования. Понятно, что чем позднее начнется планирование, тем более значительной по объему окажется хаотично, беспланово проведенная часть расследования, тем больше потерь и ошибок будет допущено.

Между тем уже результаты осмотра места происшествия часто указывают на необходимость и, главное, неотложность проведения конкретных следственных действий и оперативных мероприятий, установления их тактической очередности. Все это, несомненно, требует плановой основы. Очевидно, что в интересах успешного расследования его планирование следует начинать как можно раньше — после проведения одного или нескольких следственных действий — в зависимости от их индивидуальной и суммарной информативности.

Поступающие в ходе дальнейшего расследования новые фактические данные о преступлении используются как для корректировки (в необходимых случаях) плана расследования, так и для планирования дополнительных мероприятий, ориентированных на решение отдельных задач, оставшихся нерешенными.

Требование своевременности относится не только к началу, но и к другим этапам планирования. Даже на завершающем этапе расследования можно получить новую информацию (например, о новом преступном эпизоде), для всесторонней проверки которой придется осуществить целый комплекс следственных действий и оперативных мероприятий. Их успех будет, в первую очередь, определяться фактом своевременности планирования.

Одной из существенных сторон планирования расследования является его реальность. Этот принцип предполагает учет следователем реально имеющихся возможностей выполнения им, в том числе и с помощью сотрудников органов дознания, а также экспертных учреждений, всего объема необходимых действий и завершения расследования в предусмотренные законом сроки.

Встречаются, хотя и не часто, дела, в которых сразу (к моменту их возбуждения) или позднее (в ходе расследования) выясняются обстоятельства, требующие резкого увеличения объема работы, причем по нескольким направлениям одновременно. Это заведомо не по силам выполнить одному следователю. В таких случаях необходимо без промедления принять меры к формированию следственной или следственно-оперативной группы, количественный и качественный состав которой способен в полном объеме и своевременно решить задачи, вытекающие из складывающейся ситуации. В плане расследования по такому делу, составляемом руководителем группы, должно быть указано, разработка каких направлений расследования поручается каждому из участников группы.

В свою очередь каждый участник группы должен разработать и представить руководителю свою часть плана расследования по порученному направлению. Такие частные планы затем (после необходимой корректировки) входят составной частью в общий план расследования по делу и тем самым свидетельствуют о реальности плана, его адекватности сложности задач и большому объему предстоящей работы.

Принцип всесторонности планирования диктуется необходимостью обеспечить всесторонность расследования, которая предполагает собирание информации «обо всех сторонах» преступления, т. е обстоятельствах, указанных в ст. 73 УПК РФ. Чтобы не упустить информацию о каком-либо из них, нужно составить программу расследования, включающую в себя весь перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по конкретному делу. Эта программа представляет собой систему частных задач расследования и является исходной, важнейшей частью плана расследования.

Затем, уже в другой графе плана, предстоит наметить комплекс конкретных следственных действий и иных мероприятий, направленных на получение информации по каждому из обстоятельств, составляющих систему частных задач расследования. Именно из совокупности этих обстоятельств, с разных сторон обрисовывающих преступление, и складывается всесторонняя его характеристика.

Еще одним важным принципом планирования расследования является объективность, предполагающая непредвзятый, беспристрастный подход к исследованию каждого из обстоятельств преступления в целях обеспечения его всесторонней оценки. Такой подход обязывает планировать собирание не только изобличающей, но и оправдывающей обвиняемого информации, установление не только отягчающих, но и могущих смягчить предстоящее наказание обстоятельств.

Нарушение принципа объективности (необъективный подход) приводит к невсесторонности и даже односторонности планирования, а значит, и расследования. Односторонность есть частный случай невсесторонности, причем наиболее опасный по возможным вредным последствиям. Она обусловливается либо предвзятой оценкой имеющейся информации, либо прямой заинтересованностью в достижении определенного результата. И то и другое как проявление необъективности, разумеется, неприемлемо ни в планировании, ни в расследовании.

Одним из непременных принципов планирования является его индивидуальность, которая выражается в том, что планируемые шаги в познании механизма преступления должны намечаться с учетом его индивидуальных особенностей.

Само преступление представляет собой неповторимое сочетание особенностей личности преступника, обстановки и обстоятельств его совершения. Поэтому информация о каждом из обычно доказываемых обстоятельств преступления, получаемая с помощью планируемых действий, всегда имеет своеобразное, индивидуально окрашенное содержание.

Типовые криминалистические рекомендации по планированию используются лишь в качестве его начальных, отправных точек. Это типовые программы расследования, типовые версии. Но уже первая реальная информация, поступающая при поиске ответов на вопросы типовой программы, при проверке типовых версий, позволяет конкретизировать планируемую деятельность, направляя ее в русло познания индивидуальных, специфических особенностей каждой из сторон преступления.

Планирование расследования как всякий сложный процесс должен быть динамичным. Запланированные первоначально следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия в ходе своей реализации приносят определенные результаты — информацию, имеющую значение для дела. Однако часть поступающей на разных этапах расследования новой информации может нуждаться в проверке или уточнении, что обязывает планировать дополнительные следственные действия и мероприятия.

Кроме того, вновь поступающая информация, пополняя первоначальные знания о преступлении, может обусловливать необходимость существенной их корректировки, обусловливая пересмотр некоторых ранее спланированных направлений расследования, отказ от проведения одних следственно-оперативных действий и замену их другими.

Все это требует от следователя гибкого реагирования на вновь возникающие потребности расследования, всестороннего их анализа и дополнения плана конкретными новыми задачами, направлениями расследования и средствами их решения.

Соответствие формы плана его содержанию. Как вид сложной интеллектуальной деятельности планирование не может обойтись без определенных форм своего выражения во вне. Среди них следственная практика и криминалистическая теория выделяют в качестве основной письменную форму плана расследования, а в качестве дополнительных — иные вспомогательные формы материализации мыслительных операций, например различные схемы, графики, рисунки.

План расследования — довольно сложный по структуре документ, который в своих разделах должен:

• наглядно отражать систему задач, стоящих перед расследованием (блок вопросов, составляющих программу расследования);
• четко и однозначно формулировать вопросы и версии;
• оптимально использовать предусмотренные процессуальным законом средства и методы познания (следственные действия, оперативно-розыскные и организационные мероприятия);
• согласовывать намечаемые действия и мероприятия с процессуальными сроками расследования;
• содержать сведения о конкретных исполнителях заданий, которые следователь поручает должностным лицам соответствующих органов.

Из приведенного перечня функциональных задач плана расследования видно, как важно правильно — по соответствующим разделам — построить письменный план, чтобы он в максимальной мере помогал рационально решить все указанные задачи, эффективно организовать и осуществлять деятельность следователя.

Виды планирования

Как уже отмечалось, планирование является основой рациональной организации всякой сложной и объемной деятельности. И тем не менее в любой деятельности могут возникать трудности исполнительного характера как на отдельных ее направлениях, так и при выполнении отдельных действий или их групп. Все эти трудности встречаются и при расследовании преступлений.

В связи с этим рассмотрим несколько видов планирования, широко используемых в следственной практике. Для удобства условимся рассматривать их в порядке нарастания объема деятельности, требующей планирования.

Так, на практике применяется планирование:

• тактической комбинации в рамках одного следственного действия;
• отдельного следственного действия;
• тактической комбинации (группы следственных действий или следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий);
• отдельных направлений расследования;
• расследования по делу в целом;
• расследования по группе дел;
• расследования по всем делам, находящимся в производстве у следователя.

Планирование может потребоваться при производстве любого следственного действия. Особенно важен этот вид планирования для неопытных следователей, еще не «набивших руку» на производстве тех или иных следственных действий. Но и для опытных следователей нередко складываются ситуации, когда без планирования конкретного следственного действия трудно рассчитывать на успех.

Всегда требуют планирования сложные и (или) объемные допросы, следственные эксперименты, проверки показаний на месте, обыски.

Более того, когда следователь сталкивается с необходимостью производства достаточно сложного следственного действия, в рамках которого необходимо решить ряд тактических задач, то может понадобиться планирование одной или даже нескольких тактических комбинаций в рамках такого следственного действия.

Планирование группы следственных действий, проводимых как последовательно, одно за другим, так и одновременно, чрезвычайно важно, прежде всего, с организационной стороны, особенно при одновременном проведении в разных местах согласованных следственных действий.

Главное в таких планах — это пункты, определяющие состав и структуру исполнительских групп, а также пункты, отражающие согласованность в деятельности этих групп по характеру, целям, времени, местам действия, связи и другим организационным вопросам. В плане обязательно должен быть предусмотрен детальный инструктаж участников намечаемой согласованной деятельности как на межгрупповом, так и на внутригрупповом уровнях.

Планирование отдельных направлений расследования по делу, как правило, имеет место по многоэпизодным делам либо по делам с большим числом обвиняемых. По относительно несложным делам такое планирование почти не ведется, а напрасно.

В расследовании любого простого (одноэпизодного) дела имеют место, как минимум, два направления: расследование непосредственно преступного эпизода и собирание всесторонней информации о личности преступника. Вторая задача как самостоятельное направление расследования обычно не выделяется. В результате материалы о личности обвиняемого, как правило, не содержат его всесторонней характеристики, а это негативно влияет на итоги судебного процесса.

В ряде «простых», в том числе и одноэпизодных, дел может возникнуть необходимость выделения и третьего направления расследования — детального изучения личностей потерпевших, например по делам о необходимой обороне, изнасилованиях.

Указанные виды планирования носят частный характер по отношению к планированию расследования по делу в целом и выступают необходимыми приложениями к нему.

Опустим здесь рассмотрение вопроса о планировании расследования по делу в целом, поскольку ему посвящена вся данная глава.

Планирование по группе дел, находящихся в производстве следователя, используется в том случае, когда необходимость осуществления планирования по данной группе обусловлена теми или иными факторами. Таким образом целесообразно планировать проведение оперативно-розыскных мероприятий по уголовным делам, производство по которым приостановлено в связи с розыском виновного лица. Кроме того, планирование по группе дел может быть обусловлено необходимостью, например, производства отдельных следственных действий в одном населенном пункте, удаленном от того населенного пункта, в котором находится следственный орган, и т. д.

В свою очередь планирование по всем делам, находящимся в производстве следователя на практике называют либо сводным, либо календарным. Первое определение говорит о «сведении» в единый план важнейших показателей состояния и движения расследования (число обвиняемых, сроки следствия и содержания обвиняемых под стражей и т. п.) по всем находящимся в производстве следователя делам. Второе определение подчеркивает основную идею плана — сделать наглядной общую картину движения расследования дел по срокам, чтобы иметь возможность вовремя отследить приближающееся истечение сроков (следствия, ареста) и не допустить их нарушения.

Этапы планирования расследования

Одно из определений слова «этап» означает «отдельный момент, стадия какого-нибудь процесса». Естественно, что в таких сложных процессах, как расследование преступления и его планирование, для оптимизации как одного, так и другого должны выделяться и исследоваться соответствующие этапы.

Криминалистика выделяет в процессе расследования преступления три этапа: первоначальный, последующий (промежуточный) и завершающий. Им вполне могут соответствовать называемые так же этапы планирования процесса расследования.

Первоначальный этап расследования преступления начинается с возбуждения уголовного дела либо тесно связан с решением данного вопроса (если некоторые следственные действия в соответствии с законом производятся до возбуждения уголовного дела). Недооценка роли планирования в расследовании преступлений на данном этапе приводит к тому, что первоначальные следственные действия и оперативные мероприятия проводятся стихийно, несогласованно, без организационной и тактической подготовки, что в результате ведет к утрате важных доказательств.

Ученые-криминалисты едины в своем мнении по поводу момента начала планирования и рекомендуют начинать планирование сразу же после возбуждения уголовного дела (с момента производства первоначальных следственных действий). Своевременное начало планирования обеспечивает повышение результативности начального этапа расследования, так как позволяет всесторонне оценить и рациональнее использовать исходную информацию, точнее определить круг важнейших, в том числе ближайших по срокам решения, задач, наметить тактически наилучшую последовательность проведения неотложных следственных и оперативных действий.

В целом же планирование первоначального этапа расследования характеризуется наивысшей, по сравнению с другими этапами планирования, сложностью. Это обусловливается объективными закономерностями начала всякого познания — диалектическим противоречием между минимумом известных сведений об изучаемом событии и максимумом неизвестных, подлежащих познанию.

Именно на первоначальном этапе планирования намечается и согласовывается с органами дознания поиск необходимых источников информации о важнейших обстоятельствах преступления, выдвигаются вытекающие из имеющейся информации версии, предусматриваются следственные и иные действия по их проверке.

Последующий (промежуточный) этап. К моменту завершения первоначального этапа, в зависимости от различных ситуативных факторов, оказывается разрешенной большая или меньшая часть задач расследования. Соответственно, уменьшается круг задач, оставшихся нерешенными. Заметно возрастает, по сравнению с первоначальным этапом, объем имеющейся информации о различных сторонах преступления. В связи с этим появляются новые частные задачи, а также может возникнуть необходимость изменения поставленных ранее задач. Эти проблемы требуют существенной корректировки плана расследования и пополнения его новыми или видоизмененными задачами, а также следственными действиями и оперативно-розыскными мероприятиями, направленными на их решение.

На завершающем этапе расследования роль плана минимизируется, поскольку практически все основные задачи расследования решены.

Однако следует иметь в виду, что именно на этапе завершения расследования — незадолго до его окончания — необходимо осмыслить все проделанное с позиций обеспечения всесторонности и объективности проведенного расследования, тщательно проанализировать все собранные по делу материалы, ответить на вопросы: все ли задачи расследования решены; все ли версии, особенно версии защиты, проверены и достаточно ли аргументированы принятые по ним решения; нет ли в протоколах следственных действий формальных нарушений закона, могущих обусловить признание этих протоколов недопустимыми; в достаточной ли мере и объективно изучена по делу личность обвиняемого, а в ряде случаев — и потерпевшего; правильно ли квалифицированы действия обвиняемого, выявлены ли и учтены должным образом смягчающие либо отягчающие наказание обстоятельства; приняты ли обоснованные решения в отношении лиц, в той или иной мере причастных к преступлению; не допущено ли нарушений прав каких-либо участников процесса в ходе предварительного расследования.

Очевидно, что такой глубокий анализ материалов почти завершенного расследования выявит ряд недостатков и упущений, что, в свою очередь, потребует дополнительного планирования следственных и иных мероприятий по их устранению.